美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A
根據證券條例第14(A)條作出的委託書
1934年交易所法案(修訂號)
註冊人☑提交的文件
由註冊人☐以外的一方提交
選中相應的複選框:
☐ | 初步委託書 | |||
☐ | 保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) | |||
☑ | 最終委託書 | |||
☐ | 明確的附加材料 | |||
☐ | 根據§240.14a-12徵集材料 | |||
卡拉莫斯戰略總回報基金 | ||||
| ||||
(約章內指明的註冊人姓名) | ||||
| ||||
(提交委託書的人(如非註冊人)的姓名) | ||||
交納申請費(勾選適當的方框): | ||||
☑ | 不需要任何費用。 | |||
☐ | 根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。 | |||
1) | 交易適用的每類證券的名稱: | |||
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2) | 交易適用的證券總數: | |||
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3) | 根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額,並説明它是如何 確定的): | |||
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4) | 建議的交易最大合計價值: | |||
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5) | 已支付的總費用: | |||
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☐ | 以前與初步材料一起支付的費用。 | |||
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如果按照交易法規則 0-11(A)(2)的規定抵銷了費用的任何部分,請選中☐複選框,並標識之前已支付抵銷費的申請。通過註冊説明書編號、表格或明細表以及提交日期來識別以前的申請。 | ||||
1) | 之前支付的金額: | |||
| ||||
2) | 表格、附表或註冊聲明編號: | |||
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3) | 提交方: | |||
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4) | 提交日期: | |||
|
美國證券交易委員會1913(02-02) |
除非表單顯示當前有效的OMB控制編號 ,否則回覆此表單中包含的信息收集的人員無需回覆。 |
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2020年卡拉莫斯法院
伊利諾伊州內珀維爾,郵編:60563-2787年
1-866-363-9219
2020年5月18日
尊敬的 股東:
誠摯邀請您參加上述 每隻基金(每隻基金,一隻基金)的股東聯合年會,大會將於2020年6月29日(星期一)中部時間下午4點舉行。由於冠狀病毒爆發對公眾健康的新影響(新冠肺炎)並且為了支持我們員工和股東的健康和福祉,年會將僅在www.Meetingcenter.io/273702728上以虛擬會議的形式舉行。會議密碼為CAL2020。將沒有實際地點供 股東參加。要參加會議,您需要使用代理卡上的控制號碼登錄。如果您通過銀行或經紀人等中介機構持有股票,則必須提前註冊才能在網上虛擬參加 會議。有關更多信息,請參閲問答部分。
根據委託書中更充分的討論, 每個基金的董事會出於以下目的召開了會議:
(1) | 對於Calamos Long/Short Equity&Dynamic Income Trust(CPZ)以外的每個基金,選舉兩名受託人,由普通股持有者和優先股持有者選舉 ,作為一個類別一起投票,每個受託人任職至2023年年度股東大會,或其繼任者當選並獲得資格。 |
(2) | 選舉每隻基金的一名受託人,如果是CPZ以外的每個基金,由普通股持有人和 優先股持有人選舉,作為一個類別一起投票;如果是CPZ,由普通股持有人作為一個類別投票,該受託人任職到2021年股東年會,或直到她的繼任者當選和 合格為止。 |
(3) | 選舉CPZ的三名受託人,由普通股持有人選舉,作為一個類別投票,每名受託人任職至 2023年股東年會,或其繼任者當選並具有資格為止。 |
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(4) | 每隻基金(CPZ除外)選出一名受託人,由優先股持有人選舉,作為單一類別投票,該受託人 任職至2023年年度股東大會,或其繼任者當選併合格為止。 |
(5) | 考慮會議及其任何休會或延期時可能適當提出的任何其他事項並採取行動。 |
隨信附上的是會議的正式通知、您可能對提案有疑問的解答和委託書。如果您對所附委託書有任何疑問,或在投票時需要任何幫助,請致電 1-866-363-9219.
你的投票很重要。請將隨附的代理卡填寫、簽名並註明日期,然後將其裝在隨附的信封中寄回,或者按照 代理卡上的説明在線或電話登記您的投票。這將確保您的選票被計算在內,即使您不能出席會議。
真誠地
老約翰·P·卡拉莫斯
受託人兼總裁
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回答一些重要問題
問:我被要求在此代理上投票支持什麼?
答:請您投票選舉您是合格股東的每個基金董事會的受託人 。
問: 董事會如何建議我投票?
答:每個基金的 受託人一致建議您投票支持所附代理卡上的被提名者。
問:我怎麼投票?
答:有關投票的詳細信息可在 標題下的委託書中找到。有關會議的更多信息以及如何投票。
您可以通過填寫、簽名和註明您的 代理卡的日期來投票,並將其郵寄到隨附的信封中,或者根據代理卡上的説明通過在線或電話登記您的投票。
如果你參加會議,你可以在會上投票。但是,即使您計劃出席,我們也敦促您按照代理卡上的 説明,通過郵寄、在線或電話登記投票。這將確保你的選票被計算在內,如果你的計劃改變的話。
問:我怎樣才能參加會議?
答:這次會議將是一次完全虛擬的股東大會,將完全通過網絡直播進行。只有在記錄日期收盤時您是基金的 股東,或者您持有有效的會議委託書,您才有資格參加會議。不會舉行實物會議。
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您可以在線參加會議,並在會議期間通過訪問www.meetingcenter.io/273702728提交 您的問題。您還可以通過網絡直播參加會議,在線投票您的股票。
要參加會議,您需要查看您的通知、代理卡或代理材料附帶的説明中包含的信息。 會議的密碼為CAL2020。您需要使用代理卡上的控制號登錄。
如果您通過 中介機構(如銀行或經紀商)持有您的股票,您必須使用下面的説明提前註冊。
在線會議將於中部時間下午4:00準時 開始。我們鼓勵您在開始時間之前參加會議,為登記留出充足的時間。請遵循本委託書中概述的註冊説明。
問:我如何在網上註冊參加會議?
答:如果您是註冊股東,則無需註冊即可在互聯網上 參加會議。請按照您收到的通知或代理卡上的説明進行操作。
如果您通過銀行或經紀人等中介機構持有您的股票,您必須提前註冊才能在互聯網上虛擬參加會議。
要通過網絡直播註冊參加會議,您必須通過電子郵件將反映您所持基金的代理權(法定代表)的圖像證明以及您的姓名和電子郵件地址發送到 ShareholderMeetings@Computer Share.com。註冊申請必須貼上合法委託書的標籤,並在不晚於東部時間下午5:00,即會議日期前3個工作日收到。
我們收到您的註冊材料後,將通過電子郵件確認您的註冊。
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此信息彙總了包含的信息
在委託書中有更詳細的説明。我們強烈建議您閲讀
請仔細查看委託書。
如果您有問題,請致電1-866-363-9219
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2020年卡拉莫斯法院
伊利諾伊州內珀維爾,郵編:60563-2787年
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2020年6月29日股東聯席會議通知
上述每個基金(每個基金,一個基金)的聯合年度股東大會已於2020年6月29日(星期一)中部時間下午4:00召開。
由於冠狀病毒爆發對公眾健康的新影響為了支持我們的員工和股東的健康和福祉,該年會將僅在www.Meetingcenter.io/273702728上以虛擬會議的形式舉行。 會議的密碼為CAL2020。股東將沒有實際出席地點。要參加會議,您需要使用代理卡上的控制號碼登錄。如果您通過中介機構(如 銀行或經紀商)持有您的股票,您必須提前註冊才能在互聯網上虛擬參加會議。有關更多信息,請參閲問答部分。
召開這次會議的目的如下:
(1) | 對於Calamos Long/Short Equity&Dynamic Income Trust(CPZ)以外的每個基金,選舉兩名受託人,由普通股持有者和優先股持有者選舉 ,作為一個類別一起投票,每個受託人任職至2023年年度股東大會,或其繼任者當選並獲得資格。 |
(2) | 選舉每隻基金的一名受託人,如果是CPZ以外的每個基金,由普通股持有人和 優先股持有人選舉,作為一個類別一起投票;如果是CPZ,由普通股持有人作為一個類別投票,該受託人任職到2021年股東年會,或直到她的繼任者當選和 合格為止。 |
(3) | 選舉CPZ的三名受託人,由普通股持有人選舉,作為一個類別投票,每名受託人任職至 2023年股東年會,或其繼任者當選並具有資格為止。 |
(4) | 每隻基金(CPZ除外)選出一名受託人,由優先股持有人選舉,作為單一類別投票,該受託人 任職至2023年年度股東大會,或其繼任者當選併合格為止。 |
(5) | 考慮會議及其任何休會或延期時可能適當提出的任何其他事項並採取行動。 |
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截至2020年5月1日收盤時登記在冊的股東有權通知大會(或任何延期或休會)並在會上投票。
要獲準參加www.Meetingcenter.io/273702728的年會,您必須準備好您的控制號碼,並按照本通知、代理卡或代理材料附帶的説明 進行操作。您可以在年會期間按照會議網站上的説明投票。
無論你是否計劃參加年會,重要的是你的股份要有代表權和投票權。請填寫並簽名, 日期,並用隨附的郵資已付信封迅速寄回隨附的委託卡。隨附的委託卡在退回並正確執行後,將按照委託書中指示的方式進行投票。您也可以按照隨附的代理卡上的説明通過電話或互聯網進行投票 。
有關將於2020年6月29日召開的會議的代理材料供應情況的重要通知 :本通知和代理聲明可在互聯網上查閲,網址為www.calamos.com/fundproxy。
根據各基金董事會的命令,
J·克里斯托弗·傑克遜
祕書
2020年5月18日
伊利諾伊州內珀維爾
請填寫並寄回隨附的代理卡或 在線或電話登記您的投票,無論您是否希望出席會議。如果你參加會議,你仍然可以在會上投票。
C阿拉莫斯®可轉換機會和收益基金(CHI)
C阿拉莫斯® 可轉換和高收益基金(CHY?)
C阿拉莫斯®戰略總回報基金(CSQ?)
C阿拉莫斯® 全球總回報基金(CGO)
C阿拉莫斯®全球動態收益基金(CHW)
C阿拉莫斯® 動態可轉換和收益基金(CCD)
C阿拉莫斯® 多/空股權和動態收益信託基金(CPZ?)
2020年卡拉莫斯法院
伊利諾伊州內珀維爾,郵編:60563-2787年
1-866-363-9219
聯合委託書
股東聯席會議
2020年6月29日
本聯合委託書由上述每個基金(每個基金,一個基金)的 董事會發送給您。各基金董事會要求您填寫並交回隨附的委託卡,或通過在線或電話登記您的投票,以便在2020年6月29日召開的股東聯席會議上對您的基金股票進行 投票。在2020年5月1日(記錄日期)收盤時登記在冊的股東有權在大會上投票。您持有的每一股股票有權投一票 ,每一股只有一小部分的投票權。這份聯合委託書和隨附的委託書將於2020年5月18日左右首次郵寄給股東。各基金董事會已根據股東正在審議和表決的事項確定,在每次年會上使用本聯合委託書 符合各基金及其股東的最佳利益。
您應該已經收到了您的基金提交給股東的截至2019年10月31日的財年年度報告。如果您 想要另一份年度報告,請致函或致電本頁頂部顯示的地址或電話號碼。報告將免費寄給您。
C阿拉莫斯 A分割器每隻基金的投資顧問LLC稱為Calamos Advisors。Calamos Advisors是C阿拉莫斯 I投資有限責任公司(CILLC)。C阿拉莫斯 ASSET M抗衰老, INC。(CAM?)是CILLC的唯一 經理,也是CILLC的全資子公司阿拉莫斯 PARTNERS有限責任公司(CPL)。截至2019年12月31日,大約
CILLC 22%的未償還權益由CAM擁有,其餘約78%的CILLC由CPL擁有。CPL由C阿拉莫斯 F艾米麗 PARTNERS, INC。作者聲明:John P.Calamos,Sr.,John S.Koudounis;CFP由卡拉莫斯家族成員所有,包括老約翰·P·卡拉莫斯。截至2020年3月31日,卡拉莫斯顧問公司管理着約228億美元的個人和機構資產。基金和Calamos Advisors的聯繫地址可能與上述地址相同。
選舉受託人
除CPZ外,每個 基金的董事會將由普通股和優先股持有人選出兩名受託人,任期三年,作為一個類別一起投票。每個基金董事會的提名人是老約翰·P·卡拉莫斯和克里斯托弗·M·圖布。被提名者目前是每個基金的 名受託人。
將選出一名受託人進入每個基金的董事會,任期為 CPZ以外的每個基金的普通股和優先股持有人作為一個類別一起投票,CPZ的普通股持有人作為一個類別投票 。 如果是CPZ,則普通股和優先股持有人作為一個類別一起投票。 如果是CPZ,則由普通股和優先股持有人作為一個類別一起投票。 每隻基金的董事會提名人都是凱倫·L·斯塔基(Karen L.Stuckey)。被提名人目前是每個基金的受託人。
三名受託人將由普通股持有人選舉進入CPZ董事會,任期三年,作為一個類別一起投票。CPZ董事會的提名人是老約翰·P·卡拉莫斯(John P.Calamos)、克里斯托弗·M·圖布(Christopher M.Toub)和威廉·R·雷巴克(William R.Rybak)。被提名人目前是該基金的受託人。
對於CPZ以外的每個基金, 優先股東作為一個類別,有權在不包括基金所有其他股票類別的持有人的情況下,選舉基金的兩名受託人,任期三年(無論在 董事會任職的受託人總數是多少)。這些受託人將分別在2020年和2022年參加選舉。其中一位受託人威廉·R·瑞巴克(William R.Rybak)是將在會議上考慮的被提名人。被提名人目前是每個基金的受託人。
除非另有指示,否則隨附的委託書上指定的人員打算在大會上投票選舉 如上所述的每名被提名人。目前,共有7名受託人。根據每個基金的協議和信託聲明,其受託人委員會分為三類,每一類都儘可能地由以下人員組成:受託人總數的三分之一。不同階層的受託人的任期是錯開的。John P.Calamos,Sr.,William R.Rybak,Christopher M.Toub和Karen L.Stuckey 的當前任期將在年會上到期
2
到2020年的股東數量。約翰·E·尼爾(John E.Neal)的任期將在2021年的年度股東大會上到期。弗吉尼亞·G·布林(Virginia G.Breen)和勞埃德·A·温倫德(Lloyd A.Wennlund)的任期將在2022年的年度股東大會 上到期。Rybak先生和Breen女士是受託人,他們完全由每個基金的優先股持有人選舉產生,只要有已發行的優先股。裏巴克和布林的任期將分別於2020年和2022年到期 。
如果在會議上當選為每個基金的董事會成員,老約翰·P·卡拉莫斯(John P.Calamos)、克里斯托弗·M·圖布(Christopher M.Toub)和威廉·R·雷巴克(William R.Rybak)將任職三年,從2020年6月29日開始,直到2023年年會或他的繼任者正式當選並獲得資格為止。如果在會議上當選為每個基金的董事會成員,卡倫·L·斯塔基將任職一年任期一年,從2020年6月29日開始,到2021年年會或直到她的繼任者正式當選並獲得資格為止。如果被提名人因目前未預料到的事件而不能為 服務,被指定為代理持有人的人可以投票給董事會指定的另一人。
下表列出了每個基金的受託人和被提名人的職位、出生年份、過去五年的主要職業、其他董事職務以及他們首次成為各基金受託人的年份。
3
在會議上獲選的獲提名人,而他是每項基金的利害關係人:
姓名、年份 出生和地址* |
擔任的職位 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的公文包 基金綜合體 由以下人員監督 受託人或 被提名人 受託人 |
校長 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
體驗, 資歷, 屬性,技能 董事會成員 | |||||||
約翰·P·卡拉莫斯,老**(1940) | 理事、總裁(2002年起任CHI,2003年起任CHY、CSQ,2004年起任CGO,2007年起任CHW,2015年起任CCD,2017年起任CPZ) | 26 | 創始人、董事長兼全球首席投資官,CAM,CILLC,Calamos Advisors及其前身,以及Calamos Wealth Management LLC(CWM Le);CAM董事,曾任Calamos Financial Services LLC及其前身(CFS)、CAM、CILLC、Calamos Advisors和CWM的首席執行官 | 曾擔任這些基金的受託人多年;在包括其他投資公司在內的其他實體的董事會任職超過25年;並獲得工商管理碩士學位 |
* | 受託人的地址是伊利諾伊州內珀維爾2020年卡拉莫斯法院,郵編:60563-2787. |
** |
4
獲提名參選的人士並非任何基金的利害關係人:
任期將於2023年屆滿的被提名人
姓名、年份 出生和地址* |
擔任的職位 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的公文包 基金綜合體 由以下人員監督 受託人或 被提名人 受託人 |
校長 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
體驗, 資歷, 屬性,技能 董事會成員 | |||||||
威廉·R·雷巴克(1951) | 受託人(2002年以來擔任CHI,2003年以來擔任CHY和CSQ,2004年以來擔任CGO,2007年以來擔任CHW,2015年以來擔任CCD,2017年以來擔任CPZ) | 26 | 私人投資者;基督教兄弟投資服務公司(Christian Brothers Investment Services Inc.)董事長(自2016年以來)兼董事(自2010年以來);受託人,JNL系列信託公司、JNL投資者系列信託公司,以及JNL 可變基金有限責任公司(自2007年以來)和傑克遜可變系列信託公司(自2018年以來),以及JNL戰略收入基金有限責任公司(2007-2018年)(開放式共同基金)**;劉易斯大學受託人(自2012年以來);私人銀行前 董事(2003-2017年);Van KampenInvestments,Inc.及其子公司執行副總裁兼首席財務官(投資經理) | 曾擔任這些基金的受託人多年;在金融服務業有超過25年的經驗;在其他實體的董事會任職,包括 其他投資公司;並獲得工商管理碩士學位 | |||||||
克里斯托弗·M·圖布(1959) | 受託人(自2019年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ) | 26 | 私人投資者,前Alliance Bernstein LP股票總監(至2012年) | 在金融服務業有超過25年的工作經驗,並獲得工商管理碩士學位 |
* | 每名被提名人的地址是伊利諾伊州內珀維爾2020年卡拉莫斯法院,郵編:60563-2787. |
** | 管理着基金綜合體中的161個投資組合。 |
5
被提名人的任期將於2021年屆滿
姓名、年份 出生和地址* |
擔任的職位 與基金和 首次當選日期或 被任命為總統 |
數量 中的公文包 基金綜合體 由以下人員監督 受託人或 被提名人 受託人 |
校長 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
體驗, 資歷, 屬性,技能 董事會成員 | |||||||
凱倫·L·斯塔基(1953) | 受託人(自2019年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ) | 26 | 沙漠山區社區基金會顧問委員會成員(自2015年起)(非營利組織);利哈伊大學榮譽理事(自2007年起);女性投資管理論壇(專業組織)成員(自成立以來);前丹佛奧本海默基金董事會理事(開放式共同基金)(2012-2019年) | 在金融服務行業有超過25年的工作經驗;有在其他實體董事會任職的經驗,包括其他投資公司。 |
6
並非任何基金的利害關係人的留任受託人:
姓名、年份 出生和地址* |
擔任的職位 與基金和 首次當選日期或 被任命為總統 |
數量 中的公文包 基金綜合體 由以下人員監督 受託人或 被提名人 受託人 |
校長 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
體驗, 資歷, 屬性,技能 董事會成員 | |||||||
約翰·E·尼爾(1950) | 受託人(2002年以來擔任CHI,2003年以來擔任CHY和CSQ,2004年以來擔任CGO,2007年以來擔任CHW,2015年以來擔任CCD,2017年以來擔任CPZ);首席獨立董事(2019年7月起 ) | 26 | 退休;私人投資者;股權住宅信託(公有REIT)董事;Creation Investments(私人國際小額信貸公司)董事;Centrust 銀行董事(伊利諾伊州社區銀行諾斯布魯克);董事,Neuro-ID(為風險行業提供規範分析的私人公司);Linden LLC合夥人(醫療保健私募股權)(至 2018年) | 曾擔任這些基金的受託人多年;在包括其他投資公司在內的其他實體的董事會任職超過25年;並獲得工商管理碩士學位 | |||||||
弗吉尼亞·G·布林(1964) | 受託人(自2015年以來擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW和CCD的受託人,自2017年以來擔任CPZ的受託人) | 26 | 私人投資者;Paylocity Holding Corporation董事(自2018年以來);Neuberger Berman私募股權註冊基金(註冊私募股權基金)受託人(自2015年以來)**; 仲量聯行收入財產信託公司(REIT)受託人(自2004年以來);瑞銀A&Q基金綜合體董事(自2008年以來)*;美國銀行/美國信託公司董事(至2015年) | 曾擔任這些基金的受託人多年;在金融服務業有超過25年的經驗;在其他實體的董事會任職,包括 其他投資公司;並獲得工商管理碩士學位 |
7
姓名、年份 出生和地址* |
擔任的職位 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的公文包 基金綜合體 由以下人員監督 受託人或 被提名人 受託人 |
校長 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
體驗, 資歷, 屬性,技能 董事會成員 | |||||||
勞埃德·A·温倫德(1957) | 受託人(自2018年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ) | 26 | DATUM One Series Trust受託人(自2020年起);Bates Group,LLC(金融服務諮詢和專家證言公司)專家附屬公司(自2018年以來); 北方信託公司執行副總裁(1989-2017年);北方基金和北方機構基金總裁兼業務部負責人(1994-2017年);北方信託投資公司董事(1998-2017年);投資公司協會理事會理事(2004-2017年)和執行委員會成員 (2011-2017);證券業金融市場協會(SIFMA)諮詢委員會、私人客户服務委員會和私人客户指導小組成員(2006-2017);芝加哥救世軍顧問委員會成員(2011-2019年) | 在金融服務行業有超過25年的工作經驗;有在其他實體董事會任職的經驗,包括其他投資公司。 |
* | 每個受託人的地址是2020年卡拉莫斯法院,伊利諾伊州內珀維爾,60563-2787. |
** | 監督基金綜合體的五個投資組合。 |
*** | 監督基金綜合體的四個投資組合。 |
8
警官們。老約翰·P·卡拉莫斯是每個基金的總裁。前面的表格提供了有關卡拉莫斯的更多信息。下表列出了每個官員的姓名和出生年份、在基金中的職位、過去五年的主要職業以及 他第一次成為基金官員的日期。每名官員任職至選出繼任者並獲得資格為止,或直至其辭職或被董事會免職為止。
姓名、年份 出生和地址* |
擔任的職位 基金及日期 首次當選或 |
主要職業 在過去5年中 | ||
羅伯特·F·貝漢(1964) | (中國科學院副院長, CHY, CSQ、CGO、CHW自2013年起,CCD自2015年起,CPZ自2017年起) |
總裁(自2015年以來),全球分銷主管(自2013年以來),CAM,CILLC,Calamos Advisors,CFS;在此之前,執行副總裁(2013-2015),高級副總裁 (2009-2013年),美國中介分銷主管(2010-2013年) | ||
託馬斯·E·赫爾曼(1961) | 副總裁(自2016年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD,自2017年起擔任CPZ)、首席財務官(2016-2017年擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD,自2019年8月以來擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD、CPZ) | CAM、CILLC、Calamos Advisors和CWM首席財務官(自2016年以來);在此之前,Harris Associates首席財務官兼財務主管(2010-2016) | ||
斯蒂芬·阿特金斯(1965) | 司庫(自2020年3月起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ) | Calamos Advisors高級副總裁兼基金管理主管(自2020年2月以來);在此之前,VX Capital Partners基金會計和管理顧問(2019年3月至2020年2月);SEC註冊基金首席財務官兼財務主管,Avenue Capital Group高級副總裁兼歐洲特殊目的工具會計和管理主管(2010-2018年) | ||
J·克里斯托弗·傑克遜(1951) | 副會長兼祕書(2010年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW,2015年起任CCD,2017年起任CPZ) | CILLC,CWM,Calamos Advisors高級副總裁、總法律顧問兼祕書;CFS(自2010年以來);Calamos Global Funds Plc董事(自2011年以來) | ||
約翰·S·庫杜尼斯(1966) | 副總裁(2016年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD副總裁,2017年起任CPZ副總裁) | CAM,CILLC,Calamos Advisors,CWM和CFS首席執行官(自2016年以來);CAM董事(自2016年以來);在此之前,瑞穗證券美國公司(Mizuho Securities USA Inc.)總裁兼首席執行官(2010-2016)。 |
9
姓名、年份 出生和地址* |
擔任的職位 基金及日期 首次當選或 |
主要職業 在過去5年中 | ||
馬克·J·米奇(1951) | 首席合規官(2005年以來擔任CHI、CHY、CSQ和CGO,2007年以來擔任CHW,2015年以來擔任CCD,2017年以來擔任CPZ) | 卡拉莫斯基金首席合規官(自2005年以來) |
* | 每名官員的地址是伊利諾伊州內珀維爾卡拉莫斯法院2020號,郵編:60563-2787. |
董事會委員會。每個基金的董事會目前有五個常設委員會 :
執行委員會。卡拉莫斯和尼爾是每個董事會的執行委員會成員,執行委員會在董事會會議間隙有權行使董事會的權力,但某些例外情況除外。老約翰·P·卡拉莫斯(John P.Calamos)是每個基金的利益受託人。
股息委員會。卡拉莫斯是每個董事會股息委員會的唯一成員。每個 股利委員會根據基金的分配政策(包括但不限於定期股息、特別股息 以及短期和長期資本利得分配)被授權根據基金的分配政策宣佈各自基金股票的分配。
審計委員會。尼爾先生,Rybak 先生(主席),Toub先生,Wennlund先生和Mses先生。布林和斯塔基在每個董事會的審計委員會任職。審計委員會根據每個董事會通過和批准的書面章程運作,該章程的副本可在基金網站 www.calamos.com上查閲。審計委員會挑選獨立審計師,批准審計師提供的服務,監督審計師的業績,審查每個基金的審計結果,決定是否建議董事會 將基金的經審計財務報表納入基金年度報告,並回應董事會認為合適的其他事項。根據納斯達克上市規則的定義,每個委員會成員都是獨立的,並且 不是1940年法案定義的基金的利害關係人。每個基金的董事會已確定其審計委員會的每位成員都具備財務知識,並且至少有一名成員具有以前的會計或相關財務管理經驗。 尼爾先生、雷巴克先生、圖布先生和梅斯先生。布林和斯塔基已被董事會確定為每隻基金的審計委員會財務專家。
10
治理委員會。尼爾先生、雷巴克先生、圖布先生、温倫德先生和梅斯先生。Breen(主席)和Stuckey在每個董事會的治理委員會任職。每個委員會成員都是納斯達克上市規則所定義的獨立成員,並且不是1940法案所定義的基金的利害關係人。治理委員會根據每個董事會通過的書面章程運作,該章程的副本可在基金網站www.calamos.com上查閲。治理委員會監督董事會的獨立性和有效運作,並努力瞭解投資公司董事會的良好做法。這些委員會還就獨立受託人的薪酬問題向各自的董事會提出建議。
治理委員會還發揮提名委員會的作用,向董事會推薦候選人 作為不感興趣的受託人。治理委員會希望從許多來源獲得合格受託人的推薦,包括現任受託人、Calamos Advisors的員工、基金的現任 股東、為其服務獲得補償的搜索公司以及其他第三方來源。任何這樣的公司都會識別和評估潛在的候選人,進行篩選面試,並向治理 委員會提供有關市場上現有候選人的信息。在作出受託人推薦時,管治委員會會考慮多項因素,包括候選人的背景、誠信、知識和相關經驗。這些 因素列在書面委員會章程的附錄中。任何潛在的候選人都要接受基金受託人和官員的面試,並在最初提名之前檢查推薦人。治理委員會將考慮 股東關於潛在受託人候選人的推薦,並將這些推薦提交給治理委員會審議。提名候選人的程序載於本委託書附錄A。
估價委員會。尼爾先生、雷巴克先生、圖布先生、温倫德先生(主席)和梅斯先生。Breen和Stuckey, 在每個董事會的估值委員會任職。每個委員會成員都是納斯達克上市規則定義的獨立成員,並且不是1940年法案定義的基金的利害關係人。評估委員會 根據每個董事會批准的書面章程運作。估值委員會監督委託給定價委員會(由董事會任命和監督)的每隻基金的估值事宜,包括定價委員會建議和使用的公允估值 決定和方法,審查定價委員會提出的基金估值程序及其應用,審查每隻基金的定價錯誤和計算資產淨值的程序,並回應每隻董事會認為合適的其他事項。 每隻基金的定價錯誤和計算資產淨值的程序,包括定價委員會建議和使用的公允估值確定和方法,審查定價委員會提出的基金估值程序及其應用,審查每隻基金的定價錯誤和計算資產淨值的程序,並回應每個董事會認為合適的其他事項。
11
除上述委員會外,每個基金的董事會都任命並監督一個由基金官員和Calamos Advisors員工組成的定價委員會。
下表為截至2019年10月31日的財年,CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD、CPZ董事會及常委會會議次數:
中國 | 中國 | 聯繫服務隊列 | CGO | CHW | CCD | CPZ | |||||||||||||||||||||||||||||
董事會 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||
執行委員會 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
審計委員會 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
治理委員會 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
股息委員會* | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
估價委員會 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 0 |
* | 雖然基金股利委員會沒有召開會議,但股利委員會有12次是在書面同意的情況下采取行動的。 |
在截至2019年10月31日的財年中,所有當時任職的受託人和委員會成員出席了每個基金 受託人董事會和適用委員會至少75%的會議。
領導層 董事會的結構和資格。每個基金的董事會負責監督各自的基金。每個基金都聘請了Calamos Advisors在 上管理該基金日常工作基礎。每個董事會都監督卡拉莫斯顧問公司和各自基金運作中的某些其他主要服務提供商。
每個董事會目前由七名成員組成,其中六名是不感興趣的 受託人。如果被提名人是在股東大會上選出的,每個董事會將繼續由七名成員組成,其中六名將是無利害關係的受託人。每個董事會 在全年四次定期安排的會議上面對面開會。此外,每個董事會可以在特別 會議上面對面或通過電話開會,或在其他時間以非正式方式開會。如上所述,每個董事會都設立了審計、股息、執行、治理和估值五個常設委員會,並可以從以下方面設立特別委員會或工作組 時不時地,協助各董事會履行監督職責。不感興趣的 受託人還聘請了獨立的法律顧問來協助他們履行職責。這些獨立法律顧問還擔任每個基金的法律顧問。
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每個董事會的主席是每個基金的利害關係人(根據1940年法案的定義)。這個不感興趣的受託人已經任命了一名首席獨立受託人。首席獨立受託人是Calamos Advisors和非利益受託人之間的聯絡人,並領導非利益受託人監督基金的所有方面。除其他事項外,首席獨立受託人與主席一起審查和批准每次董事會和委員會會議的議程,並促進基金不感興趣的受託人之間的溝通。受託人認為,考慮到基金的特點和情況,每個董事會的領導結構都是合適的。受託人還認為,這一結構有助於每個董事會在履行其監督職能時作出獨立判斷,並有效地在各委員會之間分配責任。
每個受託人委員會,包括獨立的 受託人,一致認為,根據每個受託人和每個被提名人的個人經驗、資歷、屬性或技能,並結合其他受託人和被提名人的經驗、資歷、屬性或技能,每個留任的 受託人應該擔任,每個被提名人都應該被提名擔任每個董事會的成員。
在做出這一決定時, 董事會考慮了現任受託人在任期內的實際服務情況,得出結論認為,每一位受託人都應繼續任職或被提名任職。董事會還考慮了每位受託人和 每位被提名人的背景和經驗。以下是每個受託人和被提名人的具體經驗、資格、屬性或技能的簡要討論,這些資歷、屬性或技能導致每個董事會得出他或她應該擔任受託人的結論 。
布林、卡拉莫斯、尼爾和雷巴克都曾多年擔任這些基金的受託人。此外,每一位女士。Breen和Stuckey以及Calamos、Neal、Rybak、Toub和Wennlund先生在金融服務業擁有超過25年的經驗。每一位女士。Breen和Stuckey以及Calamos、Neal、Rybak和 Wennlund先生擁有在包括其他投資公司在內的其他實體的董事會任職的經驗。布林和卡拉莫斯、尼爾、雷巴克和圖布都獲得了工商管理碩士學位。
風險監督。註冊投資公司的經營,包括其投資活動,一般都存在各種風險。作為監督基金的一部分,每個董事會都通過各種定期的董事會和委員會活動來監督風險。每個董事會直接或通過其委員會審查來自Calamos Advisors、基金合規官、基金獨立註冊會計師事務所、獨立外部法律顧問和內部審計師的報告
13
Calamos Advisors或其附屬公司(視情況而定)有關Calamos Advisors和某些服務提供商的基金和風險管理計劃所面臨的風險。實際日常工作有關基金的風險管理由Calamos Advisors和基金的其他服務提供商負責。雖然Calamos 顧問和服務提供商的風險管理政策旨在有效,但不能保證他們能夠預見或緩解所有風險。並不是所有可能影響基金的風險都可以識別、消除或減輕,有些風險根本無法 預見或超出董事會或Calamos Advisors、其附屬公司或其他服務提供商的控制範圍。
受託人補償。這些資金不會補償任何與Calamos Advisors有利害關係的受託人。
支付給基金綜合體中基金的無利害關係受託人為其提供的 服務包括每年100,000美元的預聘費,以及給主要獨立受託人的每年40,000美元的補充預聘費,給審計委員會主席的20,000美元,以及給任何其他 委員會主席的10,000美元。每名無利害關係的受託人亦可獲收取出席任何董事會例會或特別會議的出席費7,000美元,以電話出席的任何例會或特別董事會會議的出席費為3,500美元,親身或以電話出席的任何委員會會議的出席費為3,000美元,以及專責委員會主席出席的每次特別委員會會議的出席費為1,500美元。下表 列出了各基金和基金聯合體在截至2019年10月31日的財政年度內支付給當時任職的每位受託人的補償情況。
名字 | 中國 | 中國 | 聯繫服務隊列 | CGO | CHW | CCD | CPZ | 基金 複雜* | ||||||||||||||||||||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||
約翰·E·尼爾** | $ | 9,093 | $ | 9,748 | $ | 20,159 | $ | 2,786 | $ | 6,432 | $ | 6,513 | $ | 0 | $ | 178,255 | ||||||||||||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 | $ | 8,461 | $ | 9,070 | $ | 18,756 | $ | 2,593 | $ | 5,986 | $ | 6,061 | $ | 0 | $ | 165,806 | ||||||||||||||||||||||||
斯蒂芬·B·提伯斯 | $ | 9,375 | $ | 10,050 | $ | 20,775 | $ | 2,875 | $ | 6,639 | $ | 6,715 | $ | 0 | $ | 183,356 | ||||||||||||||||||||||||
大衞·D·特里普爾(David D.Tripple) | $ | 8,215 | $ | 8,807 | $ | 18,209 | $ | 2,518 | $ | 5,814 | $ | 5,885 | $ | 0 | $ | 160,856 | ||||||||||||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 | $ | 7,479 | $ | 8,017 | $ | 16,576 | $ | 2,291 | $ | 5,283 | $ | 5,357 | $ | 0 | $ | 146,831 | ||||||||||||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 | $ | 7,952 | $ | 8,524 | $ | 17,627 | $ | 2,437 | $ | 5,625 | $ | 5,696 | $ | 0 | $ | 155,831 |
* | 基金綜合體包括卡拉莫斯投資信託基金、卡拉莫斯顧問信託基金和這些基金。 |
** | 包括根據下文所述遞延補償計劃在本年度遞延的費用。 |
14
基金綜合體內的基金通過了#年遞延補償計劃。不感興趣的受託人(計劃)。根據該計劃,不是Calamos Advisors的利害關係人並已選擇參與該計劃的受託人(參與該計劃的 名受託人)可以推遲從基金綜合體的資金中收取其全部或部分補償,以推遲支付所得税或其他原因。應支付給參與受託人的遞延補償自營業日起 記入受託人的遞延補償賬户,否則此類補償將支付給受託人。受託人的遞延補償賬户在任何時候的價值都等於 如果貸記到該賬户的金額投資於受託人指定的一個或多個Calamos投資信託基金的一個或多個基金的I類股票的價值。因此,賬户價值隨着對 賬户的貢獻或計量股份價值的增加而增加,而賬户價值則隨着賬户提款或計量股份價值的下降而減少。如果參與的受託人退休,受託人可以選擇 在五年內一次性或按年等額分期付款。如果參與受託人死亡,根據本計劃應支付的任何金額將支付給受託人的受益人。每個基金的 根據本計劃付款的義務是該基金的一般義務。任何基金均不承擔任何其他基金在本計劃項下付款的義務。截至2019年10月31日,尼爾先生的遞延薪酬賬户價值 為1,931,728美元。
某些關係和相關交易。每隻 基金都與Calamos Advisors簽訂了投資管理協議。根據這些協議的條款,Calamos Advisors根據基金的 管理資產向每個基金提供投資組合管理服務,並收取費用。
必須投贊成票。由 優先股持有人單獨選出的基金受託人將由出席會議的基金多數優先股親自或委派代表投票選出。由所有優先股和普通股股東共同投票選出的基金受託人將 由出席會議的基金所有優先股和普通股的多數人親自或委派代表投票選出。每股有權投一票。
董事會推薦
每個基金的董事會一致 建議每個基金的股東投票支持被提名人。
15
其他事項
每個基金的董事會都不知道打算提交會議的其他事項。如果會議上適當地提出了其他事項以供採取行動,而各自的基金 在首次向股東發送委託書材料之日至少45天之前並未收到有關事項的通知,則隨附的委託書中點名的委託書持有人將全權酌情就該等事項投票。
除非某事項針對某一特定類別的股份,否則各基金的普通股持有人及優先股持有人 將作為單一類別就大會及其任何延會或延期可能適當提出的任何事項進行投票 。目前預計會議上不會提出任何其他問題。
有關會議的更多信息
股東們。在創紀錄的日期,這些基金的已發行和已發行股票數量如下:
普通股 | 優先股 | |||||||||
中國 | 70,923,815 | 4,000,000 | ||||||||
中國 | 73,250,403 | 4,400,000 | ||||||||
聯繫服務隊列 | 154,904,801 | 9,680,000 | ||||||||
CGO | 8,816,238 | 480,000 | ||||||||
CHW | 59,346,585 | 2,600,000 | ||||||||
CCD | 24,485,508 | 2,560,000 | ||||||||
CPZ | 19,632,194 | |
在2020年3月31日,每個受託人實益擁有(根據規則確定16A-1(A)(2)根據經修訂的1934年《證券交易法》(《交易法》))基金和基金綜合體中價值在指定美元範圍內的所有基金的普通股。
受託人 | 中國 | 中國 | 聯繫服務隊列 | CGO | CHW | CCD | CPZ | 合計美元 的股份範圍 基金情結 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯 | 超過10萬美元 | 完畢 $100,000 |
完畢 $100,000 |
完畢 $100,000 |
完畢 $100,000 |
完畢 $100,000 |
完畢 $100,000 |
完畢 $100,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
約翰·E·尼爾 | 無 | 無 | 無 | $50,001 -$100,000 |
無 | 無 | 無 | 完畢 $100,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 | $10,001- $50,000 |
$10,001 -$50,000 |
$50,001 -$100,000 |
無 | 無 | 無 | 無 | 完畢 $100,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 完畢 $100,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 | $10,001- $50,000 |
$10,001- $50,000 |
無 | 無 | 無 | 無 | $10,001 -$50,000 |
完畢 $100,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 完畢 $100,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
16
1 | 根據規則根據1934年法案16A-1(A)(2),老約翰·P·卡拉莫斯(John P.Calamos,Sr.)可能被視為擁有CILLC、其子公司及其母公司(CAM和CPL及其母公司CFP)持有的基金股票的間接受益 所有權,因為他在這些實體中擁有直接或間接的所有權權益。因此,這些金額反映了除John P.Calamos,Sr.的個人個人賬户外,這些 實體持有的任何資產。 |
在2020年3月31日, 每個受託人以及受託人和高級職員作為一個集團實益擁有(根據規則確定根據交易法,13D-3)基金的以下普通股數量(或流通股的百分比)如下:
受託人 | 中國 | 中國 | 聯繫服務隊列 | CGO | CHW | CCD | CPZ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯 |
23,848 | * | 190,837 | * | 273,785 | * | 307,283 | 3.5% | 45,884 | * | 1,113,376 | 4.5% | 7,194 | * | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
約翰·E·尼爾 |
0 | * | 0 | * | 0 | * | 7,057 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
4,718 | * | 5,014 | * | 5,265 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 |
0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 |
4,500 | * | 4,200 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | 2,500 | * | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基 |
0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布 |
0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | 0 | * | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
全體受託人和高級人員(13人) |
33,066 | * | 204,051 | * | 284,050 | * | 314,340 | 3.6% | 45,884 | * | 1,113,449 | 4.5% | 22,433 | * |
* | 表示低於1%。 |
截至2020年3月31日,沒有受託人或高管持有任何基金的優先股。
在記錄日期,已知以下人員實益擁有以下每個基金5%以上的已發行證券:
17
基金 | 班級 股票 |
股票 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 | |||||||||||
中國 | 普普通通 | 國家金融服務有限責任公司 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
8,758,686 | 12.3 | % | |||||||||
嘉信理財有限公司 收信人:克里斯蒂娜·楊(Christina Young) 林肯大道東2423號 亞利桑那州鳳凰城,郵編:85016-1215. |
7,195,350 | 10.1 | % | |||||||||||
美林皮爾斯·芬納和史密斯 注意:厄爾·威克斯 鹿湖大道東4804號 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
6,768,244 | 9.5 | % | |||||||||||
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300號6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
6,046,144 | 8.5 | % | |||||||||||
TD ameritrade 收件人:Suzanne Brodd 200 S. 108保存 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
5,281,346 | 7.4 | % | |||||||||||
瑞銀金融服務公司(UBS Financial Services Inc.) 收信人:簡·弗洛德 港灣大道1000號 新澤西州威霍肯,郵編:07086 |
4,605,440 | 6.5 | % | |||||||||||
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
4,363,381 | 6.2 | % | |||||||||||
潘興有限責任公司 收信人:約瑟夫 拉瓦拉 潘興廣場一期 新澤西州澤西市,郵編:07399 |
3,672,255 | 5.2 | % | |||||||||||
A系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
1,330,000 | 100.0 | % |
18
基金 | 班級 股票 |
股票 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 | |||||||||||
B系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
1,340,000 | 100.0 | % | ||||||||||
C系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
1,340,000 | 100.0 | % | ||||||||||
中國 | 普普通通 | 美林皮爾斯·芬納和史密斯 注意:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
10,809,850 | 14.8 | % | |||||||||
嘉信理財有限公司 收信人:克里斯蒂娜·楊(Christina Young) 亞利桑那州鳳凰城林肯大道2423E號,郵編:85016-1215. |
8,022,564 | 11.0 | % | |||||||||||
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300號6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
7,876,256 | 10.8 | % | |||||||||||
國家金融服務有限責任公司 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
6,130,069 | 8.4 | % | |||||||||||
TD ameritrade 收件人:Suzanne Brodd 200 S. 108保存 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
5,256,109 | 7.2 | % | |||||||||||
LPL金融公司 收信人:雅基 提格 1055 LPL路 南卡羅來納州磨坊堡 29715 |
4,489,869 | 6.1 | % | |||||||||||
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
4,127,486 | 5.6 | % |
19
基金 | 班級 股票 |
股票 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 | |||||||||||
A系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
1,460,000 | 100.0 | % | ||||||||||
B系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
1,460,000 | 100.0 | % | ||||||||||
C系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
1,480,000 | 100.0 | % | ||||||||||
聯繫服務隊列 | 普普通通 | 美林皮爾斯·芬納和史密斯 注意:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
33,370,136 | 21.5 | % | |||||||||
瑞銀金融服務公司(UBS Financial Services Inc.) 收信人:簡·弗洛德 港灣大道1000號 新澤西州威霍肯,郵編:07086 |
24,803,829 | 16.0 | % | |||||||||||
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
19,962,188 | 12.9 | % | |||||||||||
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里(John Barry) 馬裏蘭州巴爾的摩泰晤士街6樓1300號,郵編:21231 |
13,604,499 | 8.8 | % | |||||||||||
Raymond James&Associates,Inc. 收信人:羅伯塔·格林(Roberta Green) 嘉年華大道880號 佛羅裏達州聖彼得堡,郵編:33716 |
9,638,812 | 6.2 | % |
20
基金 | 班級 股票 |
股票 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 | |||||||||||
國家金融服務有限責任公司 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
8,140,329 | 5.3 | % | |||||||||||
A系列強制性可贖回優先股 | 賽美特拉人壽保險公司 大都會人壽投資顧問有限責任公司 收件人: 威廉·加德納 大都會人壽的一條路 新澤西州威帕尼,郵編:07981 |
656,000 | 20.4 | % | ||||||||||
大都會人壽保險 公司 C/o大都會人壽投資顧問 Advisors, 有限責任公司 收信人:威廉·加德納(William Gardner) 大都會人壽的一條路 新澤西州威帕尼,郵編:07981 |
652,000 | 20.2 | % | |||||||||||
西北互助社 保險公司 威斯康星州東大街720號 密爾沃基,威斯康星州53202 |
600,000 | 18.6 | % | |||||||||||
守護者人壽保險 美國公司 收信人:蒂莫西 鮑威爾 漢諾威廣場7號 紐約,NY 10004-2616. |
560,000 | 17.4 | % | |||||||||||
林肯福利人壽公司 大都會人壽投資顧問有限責任公司 收件人: 威廉·加德納 大都會人壽的一條路 新澤西州威帕尼,郵編:07981 |
492,000 | 15.3 | % | |||||||||||
為路德教徒提供的Thrivent金融服務 第四大道南625號 明尼阿波利斯,明尼蘇達州 55415 |
180,000 | 5.6 | % | |||||||||||
B系列強制性可贖回優先股 | 大都會人壽保險K.K. C/o 大都會人壽資產管理公司(日本) 東京花園露臺 Kioicho Kioi大廈25層 千代田區Kioicho 1-3, 東京102-8525日本 |
1,044,000 | 32.4 | % |
21
基金 | 班級 股票 |
股票 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 | |||||||||||
為路德教徒提供的Thrivent金融服務 第四大道南625號 明尼阿波利斯,明尼蘇達州 55415 |
660,000 | 20.5 | % | |||||||||||
西北互助社 保險公司 威斯康星州東大街720號 密爾沃基,威斯康星州53202 |
600,000 | 18.6 | % | |||||||||||
賽美特拉人壽保險公司 大都會人壽投資顧問有限責任公司 收件人: 威廉·加德納 大都會人壽的一條路 新澤西州威帕尼,郵編:07981 |
200,000 | 6.2 | % | |||||||||||
C系列強制性可贖回優先股 | 為路德教徒提供的Thrivent金融服務 第四大道南625號 明尼阿波利斯,明尼蘇達州 55415 |
720,000 | 22.2 | % | ||||||||||
大都會人壽保險K.K. C/o 大都會人壽資產管理公司(日本) 東京花園露臺 Kioicho Kioi大廈25層 千代田區Kioicho 1-3, 東京102-8525日本 |
664,000 | 20.5 | % | |||||||||||
僱主再保險公司 大都會人壽投資顧問有限責任公司 收信人:威廉·加德納(William Gardner) 大都會人壽的一條路 新澤西州威帕尼 07981 |
640,000 | 19.8 | % | |||||||||||
加拿大永明人壽保險公司 收信人:大衞·貝蘭格(David Belanger) 壹日人壽行政公園 馬薩諸塞州韋爾斯利山郵編:02481 |
640,000 | 19.8 | % | |||||||||||
大都會人壽保險 公司 大都會人壽投資顧問公司(C/O MetLife Investment Advisors) LLC 收信人:威廉·加德納(William Gardner) 大都會人壽單程 新澤西州威帕尼,郵編:07981 |
308,000 | 9.5 | % |
22
基金 | 班級 股票 |
股票 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 | |||||||||||
CGO | 普普通通 | 國家金融服務有限責任公司 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
1,164,868 | 13.2 | % | |||||||||
TD ameritrade 收件人:Suzanne Brodd 200 S. 108保存 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
997,838 | 11.3 | % | |||||||||||
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300號6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
811,172 | 9.2 | % | |||||||||||
紐約梅隆銀行 收件人: 詹妮弗·梅 威廉·佩恩廣場套房525號153-0400 賓夕法尼亞州匹茲堡15259 |
801,396 | 9.1 | % | |||||||||||
美林皮爾斯·芬納和史密斯 注意:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
663,167 | 7.5 | % | |||||||||||
嘉信理財有限公司 收信人:克里斯蒂娜·楊(Christina Young) 林肯大道東2423號 亞利桑那州鳳凰城,郵編:85016-1215. |
566,713 | 6.4 | % | |||||||||||
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
562,930 | 6.4 | % | |||||||||||
潘興有限責任公司 收信人:約瑟夫 拉瓦拉 潘興廣場一期 新澤西州澤西市,郵編:07399 |
470,756 | 5.3 | % | |||||||||||
A系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
160,000 | 100.0 | % |
23
基金 | 班級 股票 |
股票 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 | |||||||||||
B系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
160,000 | 100.0 | % | ||||||||||
C系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
160,000 | 100.0 | % | ||||||||||
CHW | 普普通通 | 摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300號6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
15,006,666 | 25.3 | % | |||||||||
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
9,088,206 | 15.3 | % | |||||||||||
國家金融服務有限責任公司 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
4,797,051 | 8.1 | % | |||||||||||
TD ameritrade 收件人:Suzanne Brodd 200 S. 108保存 內華達州奧馬哈,郵編:68154 |
4,469,251 | 7.5 | % | |||||||||||
紐約梅隆銀行 收件人: 詹妮弗·梅 威廉·佩恩廣場525號套房153-0400 賓夕法尼亞州匹茲堡15259 |
3,102,528 | 5.2 | % | |||||||||||
A系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
860,000 | 100.0 | % |
24
基金 | 班級 股票 |
股票 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 | |||||||||||
B系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
860,000 | 100.0 | % | ||||||||||
C系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
880,000 | 100.0 | % | ||||||||||
CCD | 普普通通 | 富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
4,855,018 | 19.8 | % | |||||||||
美林皮爾斯·芬納和史密斯 注意:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
2,911,243 | 11.9 | % | |||||||||||
AEIS Inc. 收信人:艾琳·M·斯蒂勒(Erin M. Stieler) 明尼阿波利斯金融中心682AMP,郵編:55474 |
2,296,784 | 9.4 | % | |||||||||||
紐約梅隆銀行 收件人: 詹妮弗·梅 威廉·佩恩廣場525號套房153-0400 賓夕法尼亞州匹茲堡15259 |
1,667,489 | 6.8 | % | |||||||||||
國家金融服務有限責任公司 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號。 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
1,660,808 | 6.8 | % | |||||||||||
A系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
850,000 | 100.0 | % |
25
基金 | 班級 股票 |
股票 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 | |||||||||||
B系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189 |
850,000 | 100.0 | % | ||||||||||
C系列強制性可贖回優先股 | 馬薩諸塞州互助人壽 保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號休斯敦套房2200 郵政信箱 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,郵編:01115-5189. |
860,000 | 100.0 | % | ||||||||||
CPZ | 普普通通 | 瑞銀金融服務公司(UBS Financial Services Inc.) 收信人:簡·弗洛德 港灣大道1000號 新澤西州威霍肯,郵編:07086 |
5,139,585 | 26.2 | % | |||||||||
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里(John Barry) 泰晤士街1300號6樓 馬裏蘭州巴爾的摩,郵編:21231 |
5,071,685 | 25.8 | % | |||||||||||
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納(Matt Buettner) 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
3,521,585 | 17.9 | % | |||||||||||
加拿大皇家銀行資本市場 收件人: 史蒂夫·謝弗 第6街S 60號P09 明尼阿波利斯,MN 55402 |
1,232,301 | 6.3 | % |
據CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ所知,自上一財年開始以來,該基金的控制權沒有發生任何變化 。
代理人將如何投票。董事會徵集的所有 委託書如果在會前得到正確執行和接收,且未被撤銷,將在會議上投票表決。該等代表所代表的股份將按委託卡上或 上所示,或根據網上或電話收到的投票指示,或根據代表持有人就任何其他可能提交大會的適當事宜酌情決定的投票指示進行投票。
如何投票。請將隨附的委託書填好、簽名並註明日期,然後裝在信封內寄回。或者,撥打代理卡上的免費號碼或 訪問代理卡上的互聯網地址。
26
費用。與徵集委託書相關的準備、打印和 郵寄隨附委託書、通知和本委託書的費用以及所有其他費用將由基金承擔。基金還可以報銷銀行、經紀商和其他機構向基金份額受益所有人轉發委託書徵集材料的合理費用。為了獲得必要的會議法定人數,可通過郵寄、電話、電報、傳真或由基金代表、基金轉移代理Calamos Advisors、經紀人或其代表或基金可能聘請的募集公司親自面談的方式進行額外募集,以協助委託書募集。預計與此類額外招標相關的任何成本 都不會很高。
家政服務。這些基金減少了重複的股東報告和委託書的數量 您的家庭只將這些文件的一份副本發送到由兩個或多個帳户共享的地址。撥打基金電話 1-866-363-9219或寫信至本委託書第一頁的地址向基金索取 份股東報告和委託書的單獨副本,或如果您的家庭收到多份副本,則要求提供股東報告和委託書的單份副本。我們將根據您的要求,在收到您的請求後,儘快 開始向您的家庭發送單份或多份副本。
撤銷委託書。在 投票前的任何時候,您可以通過以下方式撤銷您的委託書:(1)向基金祕書發送信函,説明您將撤銷您的委託書,地址為伊利諾伊州內珀維爾,郵政編碼為60563-27872020 Calamos Court;(2)正確 簽署併發送一份較晚日期的委託書;或(3)出席會議,要求退還之前提交的任何委託書,並親自投票。
會議的法定人數、表決及休會。對於任何可能在基金會議之前適當提出的事項,有權就該事項投票的股份的三分之一 構成該事項的法定人數。為了確定是否有法定人數,以及是否已獲得足夠票數批准將在會議上採取行動的任何事項 ,棄權票和經紀人反對票將被視為出席會議但未投票的股份。如果親自或委派代表出席會議的人數不足法定人數,或出席會議的人數達到法定人數但未獲得批准提案的 票數,則被點名為代表持有人的人員可提議一次或多次休會,以允許進一步徵集委託書。任何基金延期會議的提議都需要親自或委派代表出席會議的基金過半數股份 投票。
27
第16(A)節實益所有權報告合規性
1940年法案第30(H)節和交易法第16(A)節要求基金受託人和高級管理人員、投資顧問、投資顧問的附屬人員以及擁有基金股權證券註冊類別超過10%的人向美國證券交易委員會(SEC)提交表格,報告他們與基金的從屬關係,以及基金股票的所有權和所有權變更報告。 基金託管人和高級管理人員、投資顧問、投資顧問的關聯人和擁有超過10%的註冊類別基金權益證券的人必須向美國證券交易委員會(SEC)提交報告,報告他們與基金的從屬關係以及 基金股票所有權的變化。根據證券交易委員會的規定,這些個人和實體必須向基金提供他們提交的任何第16(A)條表格的副本。根據對提交給這些基金的表格的 審查,基金認為其受託人、高級管理人員和投資顧問在上一財年遵守了所有適用的第16(A)條的備案要求。除上文另有説明 外,據各基金管理層所知,任何人士實益擁有基金某類權益證券超過10%。
審計委員會報告
每個基金董事會的審計委員會與管理層和獨立審計師一起審查該基金的年度財務報表,委員會定期與獨立審計師和內部審計師開會,審議他們對基金財務和內部控制的評價。 基金董事會由 受託人組成的審計委員會與管理層和獨立審計師共同審查該基金的年度財務報表,並定期與獨立和內部審計師會面,審議他們對基金財務和內部控制的評價。
每個審計委員會在履行職責時,都與 管理層以及基金的獨立和內部審計員會面並進行了討論。委員會與管理層審查並討論了經審計的財務報表。管理層已向獨立審計師表示,每個基金的財務報表都是按照公認的會計原則編制的。
審計委員會還與獨立審計師討論了關於審計準則第61號聲明(與審計委員會溝通)和獨立審計師獨立性所要求的各種事項。獨立審計師向委員會提供了獨立標準委員會標準1號(與審計委員會的獨立討論)所要求的 書面披露,獨立審計師的代表向委員會確認了其事務所的獨立性。
根據每個審計委員會與管理層和獨立審計師的審查和討論,管理層和
28
根據獨立審計師向各委員會提交的報告,每個委員會都建議各自的基金將經審計的財務報表列入基金的年度報告。
審計委員會成員包括:弗吉尼亞·G·布林、約翰·E·尼爾、威廉·R·瑞巴克、凱倫·L·斯塔基、克里斯托弗·M·圖布和勞埃德·A·温倫德。
獨立註冊會計師事務所
CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW和CCD的審計委員會選擇德勤會計師事務所(D&T)作為獨立的註冊會計師事務所,審計該基金截至2019年10月31日的會計年度的賬簿和記錄。截至2019年10月31日,CPZ尚未啟動。目前預計D&T的代表不會 出席會議。
審計及相關費用
審計費。D&T對CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW和CCD提供的與基金年度財務報表審計有關的專業服務或過去兩個會計年度由會計師提供的與法定和監管備案或參與相關的服務的費用合計如下:
基金 | 財政年度結束 2019年10月31日 |
財政年度結束 2018年10月31日 | ||||||||
中國 | $ | 38,117 | $ | 40,960 | ||||||
中國 | $ | 40,529 | $ | 55,762 | ||||||
聯繫服務隊列 | $ | 77,414 | $ | 88,189 | ||||||
CGO | $ | 14,645 | $ | 14,633 | ||||||
CHW | $ | 25,932 | $ | 30,642 | ||||||
CCD | $ | 26,564 | $ | 30,315 |
審計相關費用。D&T向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW和CCD收取的擔保和相關服務費用合計 與基金財務報表審計業績合理相關且在過去兩個會計年度未報告的以下金額:
基金 | 財政年度結束 2019年10月31日 |
財政年度結束 2018年10月31日 | ||||||||
中國 | $ | 5,088 | $ | 15,008 | ||||||
中國 | $ | 5,429 | $ | 16,029 | ||||||
聯繫服務隊列 | $ | 10,962 | $ | 32,006 | ||||||
CGO | $ | 1,794 | $ | 5,398 | ||||||
CHW | $ | 3,694 | $ | 11,490 | ||||||
CCD | $ | 3,733 | $ | 11,070 |
29
税費。D&T在過去兩個財年向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW和 CCD支付的税務合規、税務諮詢、税務籌劃和報税準備服務的專業服務費用合計如下:
基金 | 財政年度結束 2019年10月31日 |
財政年度結束 2018年10月31日 | ||||||||
中國 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
中國 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
聯繫服務隊列 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
CGO | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
CHW | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
CCD | $ | 0 | $ | 0 |
所有其他費用。在過去兩個財年中,除上述服務外,D&T沒有 向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW或CCD支付產品和服務費用。
審計委員會審批前的政策和程序。每個基金的審計委員會章程規定,委員會應預先批准 聘請基金的獨立會計師向基金提供審計和非審計服務,並向Calamos Advisors或與Calamos Advisors共同控制、控制或共同控制向基金提供持續服務的任何實體 提供非審計服務,如果聘用與基金的運作或財務報告直接相關,包括向獨立會計師支付的費用和其他補償,但某些例外情況除外。根據章程,委員會可以將預先批准的權力授予委員會的一名成員,該成員必須在委員會下次會議上向委員會報告任何預先批准的情況。
在題為審計相關費用、税費和所有其他費用的段落中描述的向每個基金提供的所有服務 根據審計委員會章程預先批准。本公司未向Calamos Advisors或 任何由Calamos Advisors控制、控制或與Calamos Advisors共同控制的實體提供任何服務,這些服務在題為審計相關費用、税費和所有其他需要經審計委員會預先批准的費用的段落中描述。
30
集料非審計費用 。D&T在過去兩個會計年度向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW和CCD收取的非審計服務費用合計如下:
基金 | 財政年度結束 2019年10月31日 |
財政年度結束 2018年10月31日 | ||||||||
中國 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
中國 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
聯繫服務隊列 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
CGO | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
CHW | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
CCD | $ | 0 | $ | 0 |
基金審計委員會批准了所有這些非審核 服務。
D&T計費的Calamos Advisors或任何控制、受Calamos控制或與Calamos共同控制的實體 Advisors Aggregate截至2019年10月31日的財年的非審計費為33250美元,截至2018年10月31日的財年的非審計費為0美元。
每個基金的審計委員會都考慮了D&T向 CAM、Calamos Advisors和Calamos Advisors的附屬公司提供的服務(對每個基金的審計服務除外)是否與保持D&T在執行審計服務方面的獨立性相兼容。
託管人、基金會計代理和管理人
每隻基金都與道富銀行和信託公司簽訂了協議,提供託管、基金會計和管理服務。道富銀行和信託公司的主要營業地址是馬薩諸塞州波士頓亨廷頓大道100號,郵編02116。
股東溝通
股東可以通過郵寄方式向基金管理委員會發送通信,地址為基金祕書,地址為伊利諾伊州內珀維爾,2020年卡拉莫斯法院 60563-2787.祕書會將收到的有關管治委員會的任何函件直接轉送至管治委員會。這些基金沒有關於受託人出席年會的政策。每個基金的五名受託人出席了2019年年會。
31
股東提案
2021年基金年會委託書中的股東提案應按照規則以書面形式提交交易法的14A-8在伊利諾伊州內珀維爾的2020年卡拉莫斯法院向基金祕書提交,60563-2787年。任何此類建議書必須在2021年1月19日 營業結束前送達上述地址。
不希望根據規則提交2021年年會的基金合併委託書和委託書表格的股東14A-8可根據每個基金的章程提交一份提案,供2021年年會審議。基金的每一項章程都要求,如果股東希望提名董事會成員參加選舉,或提議將其他業務提交年度會議,必須事先向基金髮出通知。(#**$$} 每一個基金章程都要求,如果股東希望提名董事會成員或提議將其他業務提交年度會議,必須提前通知基金)。
所需通知必須在2021年1月19日至2021年2月18日期間以書面形式在上述地址收到。 為及時考慮,此類通知應送達上述基金的主要執行辦公室的基金祕書,並應列出基金章程要求的所有信息。及時提交建議書 並不意味着該建議書將包含在發送給股東的代理材料中。
基金章程的副本可在證交會網站www.sec.gov的Edgar數據庫中找到。這些基金還將應股東的要求免費提供其章程的副本。此類請求應直接向該基金提出,地址為伊利諾伊州內珀維爾卡拉莫斯法院,電話:60563-2787.1-866-363-9219.
根據各基金董事會的命令,
J·克里斯托弗·傑克遜
祕書
2020年5月18日
32
附錄A
股東提名受託人候選人的程序
希望向基金董事會提名候選人的基金 股東必須將任何此類建議以書面形式通過定期郵件提交給基金祕書,地址為基金主要執行 辦公室。股東推薦必須包括:
| 提名股東在提交建議時實益擁有並登記在冊的所有基金股票的數量和類別,以及 該等股票的收購日期,指明實益擁有的股票數量; |
| 詳細列出推薦候選人的教育背景、經驗(包括投資公司行業知識、擔任公共或私人公司董事或高級管理人員的經驗,以及在其他註冊投資公司的其他董事會中的董事職務)、當前工作、出生日期、業務和居住地址,以及至少三名 專業推薦人的姓名和地址; |
| 關於候選人是否是、曾經是或可能是基金、Calamos Advisors或其任何附屬公司的利害關係人(根據1940年法案中的定義)的信息,如果認為不是或曾經是利害關係人,則提供關於候選人的信息,這些信息將足以讓治理委員會做出這樣的決定; |
| 候選人當選後被提名為被提名人並擔任基金受託人的書面同意書和簽名同意書; |
| 關於提名股東、候選人和/或任何其他人(包括他們的姓名)之間的所有安排或諒解的説明,如果沒有任何安排或諒解,請具體説明; |
| 候選人申報的登記在案或受益的所有基金的類別、系列和數量;以及 |
| 有助於治理委員會評估候選人的其他信息。 |
治理委員會可以要求提名股東提供他們合理要求或認為必要的其他信息
A-1
核實根據上述程序提供的任何信息,或確定提名股東推薦的受託人候選人的資格和資格。 如提名股東未能在收到管治委員會書面要求後七天內以書面提供該等額外資料,則該候選人作為被提名人的推薦將被視為未正確提交 以供考慮,管治委員會無須考慮該候選人。
除非 治理委員會主席或對於非利益受託人,基金祕書將迅速將所有股東建議提交給 治理承諾人主席和非利益受託人的法律顧問,表明股東推薦是否已按照 治理委員會採納的程序適當提交,以供股東提名的受託人候選人考慮。
對 受託人候選人的推薦將根據受託人人數是否會發生變化以及受託人是否預期有空缺等因素進行評估。在治理委員會未積極招聘新受託人 期間,股東推薦將被存檔,直到積極招聘開始。治理承諾人審議股東推薦後,可以處分股東推薦。
A-2
每一位股東的S票都很重要
請在郵寄前在穿孔處拆卸 。
代理 | 卡拉莫斯封閉式基金 | |||
股東聯席年會 | ||||
將於2020年6月29日舉行 |
董事會徵集的優先股委託書。
以下簽名者指定各自具有替代權的老John P.Calamos和J.Christopher Jackson在本卡背面提到的基金股東聯合年會上投票表決所有優先股,該年度聯席會議將於2020年6月29日中部時間下午4點在互聯網上舉行,並在任何延期或延期時投票,如本卡背面所規定的那樣,並由他們酌情決定是否有權在該會議上投票,如本卡背面所規定的那樣,並由他們酌情決定,於2020年6月29日中部時間下午4點在互聯網上舉行,並在其任何休會或延期時投票,如本卡背面所述,並由他們酌情決定是否在任何情況下投票,如本卡背面所規定的那樣,並酌情決定在2020年6月29日中部時間下午4點在互聯網上舉行的任何休會或延期會議上投票。有關這些事項的討論,請參閲聯合代理聲明,包括有關如何 連接到虛擬會議的説明。
此委託書在正確執行後,將按照此處指示的方式進行投票,缺席指示將被投票給 所有被提名者。
CAL_31324_050720_高級
請在背面簽名並註明日期
每一位股東的S票都很重要
關於提供代理材料的重要通知
卡拉莫斯封閉式基金
聯合年度股東大會將於2020年6月29日下午4點舉行。(中部時間)
聯席年會的通知、聯席委託書和本次會議的委託卡可在以下網址查閲:
Www.calamos.com/fundproxy
資金 | 資金 | 資金 | ||
卡拉莫斯戰略總回報基金 | 卡拉莫斯全球總回報基金 | 卡拉莫斯可轉換高收益基金 | ||
卡拉莫斯可轉換機會和收益基金 | 卡拉莫斯全球動態收益基金 | 卡拉莫斯動態可轉換收益基金 |
請在穿孔處拆卸後再郵寄。
要使用藍色或黑色墨水對下面的標記塊進行投票,請執行以下操作,如下例所示:
A | 建議董事會建議你投票給下面所有的被提名人。 |
1a. | 選舉受託人: |
要保留投票給任何個別被提名人的權限,請在框中勾選所有被提名者,但不能投票,並將被提名者編號寫在提供的行上。
被提名者:
01.約翰·P·卡拉莫斯(John P. Calamos,Sr.02)克里斯托弗·M·圖布03。 凱倫·L·斯塔基04。威廉·R·雷巴克
為 | 扣繳 | 為了所有人 | 為 | 扣繳 | 為了所有人 | |||||||||||||||||
全 | 全 | 除 | 全 | 全 | 除 | |||||||||||||||||
01. |
卡拉莫斯戰略總回報基金 | ☐ | ☐ | ☐ |
|
02. | 卡拉莫斯全球總回報基金 | ☐ | ☐ | ☐ |
| |||||||||||
03. |
卡拉莫斯可轉換高收益基金 | ☐ | ☐ | ☐ |
|
04. | 卡拉莫斯可轉換機會和收益基金 | ☐ | ☐ | ☐ |
| |||||||||||
05. |
卡拉莫斯全球動態收益基金
|
☐ | ☐ | ☐ |
|
06. | 卡拉莫斯動態可轉換收益基金 | ☐ | ☐ | ☐ |
|
B | 授權簽名:必須填寫此部分才能計算您的選票。下面的簽名和日期如下 | |
注: | 請按照您的姓名在本代理卡上簽名,並註明日期。共同持股時,各持股人應 簽名。以受權人、遺囑執行人、監護人、管理人、受託人、公司或其他實體的高級職員或其他代表身份簽名時,請在簽名下注明全稱。 |
日期(mm/dd/yyyy)?請在下面打印日期 | 簽名1]請把簽名放在盒子裏 | 簽名2-請把簽名放在盒子裏 | ||||||
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掃描儀條形碼
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⬛ | Xxxxxxxxxxxxxxxx | CAL2 31324 | M xxxxxxxx | + |
每一位股東的S票都很重要
郵寄前請在穿孔處拆卸。
代理 | 卡拉莫斯封閉式基金 | |||
股東聯席年會 | ||||
將於2020年6月29日舉行 |
董事會徵集的普通股委託書。
以下簽名者任命各自具有替代權的老John P.Calamos和J.Christopher Jackson在本卡背面引用的基金股東聯席年會上投票表決所有普通股,該年會將於2020年6月29日中部時間下午4點在互聯網上舉行,並根據本卡背面的規定在其任何延期或延期時自行決定。 簽名人有權 在本卡背面引用的基金股東聯席會議上投票。大會將於2020年6月29日中部時間下午4點在互聯網上舉行,並在任何延期或延期時投票,如本卡背面所列 所述,並可酌情在互聯網上舉行,時間為2020年6月29日中部時間下午4點,並在任何延期或延期時投票,如本卡背面所述 。有關這些事項的討論,請參閲聯合代理聲明,包括有關如何 連接到虛擬會議的説明。
此委託書在正確執行後,將按照此處指示的方式進行投票,缺席指示將被投票給 所有被提名者。
CAL_31324_050720
請在背面簽名並註明日期
每一位股東的S票都很重要
關於提供代理材料的重要通知
卡拉莫斯封閉式基金
聯合年度股東大會將於2020年6月29日下午4點舉行。(中部時間)
聯席年會的通知、聯席委託書和本次會議的委託卡可在以下網址查閲:
Www.calamos.com/fundproxy
資金 | 資金 | 資金 | ||
卡拉莫斯戰略總回報基金 | 卡拉莫斯全球總回報基金 | 卡拉莫斯可轉換高收益基金 | ||
卡拉莫斯可轉換機會和收益基金 | 卡拉莫斯全球動態收益基金 | 卡拉莫斯動態可轉換收益基金 | ||
卡拉莫斯多/空股票和動態收益信託 |
請在穿孔處拆卸後再郵寄。
要使用藍色或黑色墨水對下面的標記塊進行投票,請執行以下操作,如下例所示:
A | 建議董事會建議你投票給下面所有的被提名人。 |
1a. | 選舉受託人: |
要保留投票給任何個別被提名人的權限,請在框中勾選所有被提名者,但不能投票,並將被提名者編號寫在提供的行上。
被提名者:
01.約翰·P·卡拉莫斯(John P. Calamos,Sr.02)Christopher M. Toub 03。凱倫·L·斯塔基
為 | 扣繳 | 為了所有人 | 為 | 扣繳 | 為了所有人 | |||||||||||||||||
全 | 全 | 除 | 全 | 全 | 除 | |||||||||||||||||
01. |
卡拉莫斯戰略總回報基金 | ☐ | ☐ | ☐ |
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02. | 卡拉莫斯全球總回報基金 | ☐ | ☐ | ☐ |
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03. |
卡拉莫斯可轉換高收益基金 | ☐ | ☐ | ☐ |
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04. | 卡拉莫斯可轉換機會和收益基金 | ☐ | ☐ | ☐ |
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05. |
卡拉莫斯全球動態收益基金
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☐ | ☐ | ☐ |
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06. | 卡拉莫斯動態可轉換收益基金 | ☐ | ☐ | ☐ |
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1b. | 選舉受託人: |
要保留投票給任何個別被提名人的權限,請在框中勾選所有被提名者,但不能投票,並將被提名者編號寫在提供的行上。
被提名者:
01.約翰·P·卡拉莫斯,老 02。克里斯托弗·M·圖布03。凱倫·L·斯塔基 04。威廉·R·雷巴克
為 | 扣繳 | 為了所有人 | ||||||||||||||||||||
全 | 全 | 除 | ||||||||||||||||||||
01. |
卡拉莫斯多/空股票和動態收益信託 | ☐ | ☐ | ☐ |
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B | 授權簽名:必須填寫此部分才能計算您的選票。下面的簽名和日期如下 | |
注: | 請按照您的姓名在本代理卡上簽名,並註明日期。共同持股時,各持股人應 簽名。以受權人、遺囑執行人、監護人、管理人、受託人、公司或其他實體的高級職員或其他代表身份簽名時,請在簽名下注明全稱。 |
日期(mm/dd/yyyy)?請在下面打印日期 | 簽名1]請把簽名放在盒子裏 | 簽名2-請把簽名放在盒子裏 | ||||||
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掃描儀條形碼
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