[Stellus Capital Investment
公司信頭]
2020年11月23日
途經埃德加
美國證券交易委員會
東北F街100號
華盛頓特區，20549
| 回覆： | Stellus Capital Investment
公司 |
第814-00971號檔案號
規則17G-1(G)富達債券備案
女士們、先生們：
代表Stellus Capital Investment
Corporation(“公司)，隨函附上，以供根據規則17g-1(G)根據經修訂的1940年《投資公司法》(以下簡稱《公司法》)備案。1940年法案“)，如下所示：
1.本公司的富達債券(Fidelity Bond)副本一份，金額為1,000,000美元(“邦德“)；及
2.本公司董事會在2020年10月28日的會議上通過的決議複印件
，在該會議上，不屬於1940年法案第2(A)(19)節所界定的本公司“利害關係人”的
大多數董事批准了債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍
。
從2020年11月7日起至2021年11月7日止期間支付保費。
如果您對此
提交有任何疑問，請隨時撥打(713)292-5414與我聯繫。
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非常真誠地屬於你， |
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託德·赫金森 |
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託德·赫金森
首席財務官、首席合規官、財務主管和公司祕書
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祕書的證明書
簽名人W.Todd Huskinson是馬裏蘭州Stellus資本投資公司的祕書。公司“)，特此證明
：
1.
本證書正在交付給美國證券交易委員會(the Securities and Exchange Commission，簡稱“美國證券交易委員會”)。證交會“)
與提交本公司的忠實保證金(”邦德)根據經修訂的1940年《投資公司法》第17g-1條(1940年法案“)，SEC有權在備案時依賴此證書
。
2.
以下籤署人是正式選出的、合格的本公司代理祕書，並保管本公司的公司記錄，是進行此認證的適當人員。
以下籤署人是本公司正式選出的、合格的代理祕書，並保管本公司的公司記錄，是進行本認證的適當人員。
3.
本文件附件為附件A，是公司董事會批准的決議副本，包括董事會多數成員，他們不是1940年法案第2(A)(19)條所界定的公司的“利害關係人”，批准債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍。
根據1940年法案第2(A)(19)條的定義，董事會多數成員不是公司的“利害關係人”，批准債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍。
4.
已支付2020年11月7日至2021年11月7日的保費。
茲證明，本證書已於2020年11月23日生效，簽署人為
。
附件A
富達保險債券的批准和續簽
鑑於，修訂後的1940年《投資公司法》第17(G)節(1940年法案)，其中的第17g-1(A)條要求業務開發公司(br}BDC)，如Stellus Capital Investment Corporation(The公司“)，
提供和維護由信譽良好的忠誠保險公司發行的債券，該債券經授權在債券發行地開展業務，以保護本公司免受盜竊和挪用，涵蓋BDC的每一名高級管理人員和員工，他們可以單獨或與他人共同使用BDC的證券或資金，可以直接或通過授權
利用該等資金，或一般地指導該等證券的處置。
可直接或通過授權
直接或通過授權
獲得BDC的證券或資金，以保護本公司不受盜竊和挪用公款的影響A“被保險人“)；及
鑑於1940年《法案》的第17g-1條規定，保單可以是：(I)每個被保險人的個人保單，或覆蓋這些人的附表或一攬子保單，(Ii)將本公司列為唯一被保險人(A)的一攬子保單。(B)根據《1940年法令》的第17g-1條規定，保單的形式可以是：(I)每個被保險人的個人保單，或覆蓋這些人的附表或一攬子保單。單一保險債券)、
或(Iii)將本公司和一方或多方指定為被保險人的債券(a聯保債券“)，
《1940年法令》第17G-1條所允許的；以及
鑑於，根據1940年法令的第17g-1條
規定，不屬於1940年法令第2(A)(19)條所界定的“利害關係人”的大多數董事(“該等利益相關者”)不得超過1940年(br}法令)第2(A)(19)條所界定的“利害關係人”。非利害關係董事“)定期(但不少於每12個月一次)
批准債券形式和金額的合理性，同時適當考慮任何被保險人可以接觸到的公司總資產的價值，為保管和保管此類資產所作安排的類型和條款，以及公司將持有的證券和其他投資的性質，並根據1940年法案下規則
17g-1中所述的因素
鑑於根據《1940年法案》第17g-1條，本公司必須向美國證券交易委員會提交某些文件，並向每位董事會成員發出與債券有關的通知
，並指定一名高級人員提交該文件並
發出該等通知。
因此，現議決：
在考慮了公司高級管理人員或員工可獲得的公司證券和資金的預期總價值(直接或通過授權使用該等資金或一般指示處置該等證券)、為保管該等證券和資金而作出的安排的類型和條款、本公司將持有的證券和資金的性質、本公司的會計程序和控制，
在考慮到該等證券和資金的預期合計價值後，
考慮到該等證券和資金的預期總價值(直接或通過授權使用該等資金或一般指示處置該等證券)、該公司將持有的證券和資金的性質以及本公司的會計程序和控制。根據開展公司經營的性質和方法以及1940年法案第17(G)節和規則17G-1的要求，董事會，包括大多數非利害關係董事，特此確定保誠債券(“保誠債券”)的金額、類型、形式、溢價和
承保範圍。富達債券“)保險公司的Chubb Group(br}旗下保險公司及其聯營公司合計承保金額為1,000,000美元，為本公司的高級職員和員工提供保險，併為本公司提供欺詐或不誠實行為(包括盜竊和挪用公款)造成的損失保險，是公平合理的；以及
進一步
決定，公司總裁兼首席執行官、首席財務官和祕書(分別為
和“獲授權人員”而且，合在一起，“獲授權人員”)，並在此授權、授權和指示他們中的每一個人在
公司的法律顧問的建議下采取一切適當的行動，代表公司提供和維護富達債券；以及
此外，
決議指定並特此指定本公司的首席合規官為負責根據1940年法令第17G-1條(G)段的規定就該債券提交必要的備案和發出通知的一方；
和
此外，
決議授權並據此授權、授權和指示每名授權人員向SEC提交一份富達債券和任何其他相關文件或文書的副本；以及
此外，
決議授權並在此授權、授權和指示每一名獲授權人員以公司名義和
代表公司作出或安排作出、籤立和交付所有其他協議、文件、文書和證書，並採取任何一名或多名該等
人員可能在任何時候或任何時候認為必要或適宜的步驟和支付所有款項、費用和匯款，以實現上述目的
此外
議決，本公司或其任何董事、獲授權人員或其他僱員先前就該等文件及前述決議案擬採取的行動
採取的任何及所有行動，現予批准、確認、
就本公司的行為及行為而在各方面獲得批准及採納。
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|
| 洛克頓公司有限責任公司 |
| 注意： |
傑夫·埃斯特拉達 |
|
| 3657 BRIARPARK DR STE700 |
| 德克薩斯州休斯頓，77042 |
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| |
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| |
| 投保人： |
STELLUS資本管理有限責任公司 |
| 產品： |
DFIBond |
| 保單編號： |
82341048 |
| 交易： |
RENL |
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|
丘布保險公司集團(Chubb Group Of Insurance Companies) |
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聲明 |
|
磨坊路202B廳 |
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金融機構投資 |
|
新澤西州懷特豪斯站，郵編：08889 |
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|
公司資產保護債券 |
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|
被保險人(包括其子公司)名稱： |
|
鍵號： |
82341048 |
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|
STELLUS資本管理有限責任公司 |
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| 4400後橡樹大道，2200套房 |
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聯邦保險公司 |
|
德克薩斯州休斯頓 |
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77027 |
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|
根據印第安納州法律成立的公司 |
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這裏的一家股票保險公司稱為該公司 |
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北伊利諾伊州251號首都中心，1100套房 |
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印第安納波利斯，46204-1927年 |
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第1項。 |
保證期：從 |
凌晨12：01在……上面 |
2020年11月7日 |
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至 |
凌晨12：01在……上面 |
2021年11月7日 |
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第二項。 |
責任限額--免賠額： |
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|
如果在任何指定保險條款的下方插入未承保的保險條款，則該保險條款和 |
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|
任何其他引用均視為刪除。任何損失都不能有免賠額。 |
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根據保險條款1，由任何投資公司維持。 |
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單輸 |
免賠額 |
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保險條款 |
|
責任限額 |
金額 |
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1 |
. |
員工 |
|
$ |
1,000,000 |
$ |
0 |
|
|
2 |
. |
酒店內 |
|
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
|
|
3 |
. |
在途 |
|
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
|
|
4 |
. |
偽造或變造 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
|
|
5 |
. |
擴展偽造 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
|
|
6 |
. |
假幣 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
|
|
7 |
. |
對人的威脅 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
|
|
8 |
. |
計算機系統 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
|
|
9 |
. |
語音發起基金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
轉移指令 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
|
|
10 |
. |
無法收回的押金項目 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
|
|
11 |
. |
審核費用 |
|
$ |
25,000 |
$ |
0 |
|
|
|
第3項。 |
公司的責任還受以下條款的約束 |
|
|
在此同時簽署的背書： |
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|
o以下條款 |
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簽註已執行 |
|
同時聲明： |
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1-7 |
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表17-02-1421(版本5-98)
第2頁，共2頁
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|
本公司以支付所需保險費為代價，並以此為依歸 |
|
|
本申請書以及向本公司提交的所有其他聲明和信息 |
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|
公司由被保險人提供，並以聲明為準 |
|
|
保函及本保函的所有其他條款和條件，同意向被保險人支付 |
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|
用於： |
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|
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|
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|
保險條款 |
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|
|
員工 |
1 |
. |
任何人盜竊或挪用公款直接造成的損失 |
|
員工，單獨或與他人勾結。 |
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|
|
|
|
|
酒店內 |
2 |
. |
{br]搶劫、入室行竊、冒充等直接造成的財產損失， |
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|
|
|
習慣法或法定盜竊罪，錯位，神祕的無法解釋 |
|
|
|
|
失蹤、損壞、銷燬或從佔有、保管或移走 |
|
|
|
|
在房產存放或存放期間對被保險人的控制 |
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|
|
|
位於任何位置。 |
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|
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|
|
在途 |
3 |
. |
{br]因普通法或法定盜竊罪直接造成的財產損失， |
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|
|
|
錯位，神祕的無法解釋的失蹤，損壞或破壞， |
|
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|
|
當物業在任何地方運輸時： |
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|
|
|
a. |
br}在裝甲機動車輛上，包括裝卸， |
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b. |
在作為被保險人信使的自然人的監護下， |
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|
|
或 |
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|
c. |
由一家運輸公司保管，並在 |
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|
|
|
但提供裝甲機動車輛以外的運輸工具， |
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|
|
以這種方式運輸的承保財產僅限於： |
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|
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|
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(1 |
) |
書面記錄， |
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|
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(2 |
) |
以註冊形式發行的證券，未背書或 |
|
限制性背書，或 |
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|
(3 |
) |
未背書的不向持票人付款的可轉讓票據 |
|
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|
|
或被限制性背書。 |
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|
|
|
本保險條款的承保範圍自收到下列各項之日起立即生效 |
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|
|
此類財產由自然人或運輸公司承擔並終止 |
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|
立即送達收件人或任何代表的住所 |
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|
|
|
位於任何位置的收件人的
。 |
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|
ICAP Bond(5-98) |
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表17-02-1421(版本5-98) |
第1頁，共19頁 |
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|
|
|
|
|
保險條款 |
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|
|
|
|
(續) |
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|
|
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|
|
偽造或塗改 |
4 |
. |
直接由以下原因造成的損失： |
|
|
|
|
a. |
偽造或者欺騙性的重大變造匯票， |
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|
|
|
|
支票、匯票、承兑、存單、本票、到期 |
|
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|
|
|
票據、匯票、國庫訂單、信用證等 |
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|
|
|
|
支付確定金額的書面承諾、命令或指示，或 |
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|
|
|
|
提取財產收據，或 |
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|
|
b. |
轉移、支付或交付任何資金或其他財產，或設立 |
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|
|
任何信用或給予任何價值依賴於任何書面指示、建議 |
|
|
|
|
|
或向被保險人提交的授權或確認 |
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|
|
資金或其他財產的轉移、支付、交付或接收， |
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|
|
説明書、建議或應用程序冒充 |
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|
|
被保險人的任何客户或股東的手寫簽名，或 |
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|
|
|
投資公司股票的認購人，或任何金融機構的認購人 |
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|
|
|
|
機構或員工，但有哪些指示、建議或申請 |
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|
|
偽造或在沒有 |
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|
客户、股東、訂户、財務 |
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|
|
|
機構或員工； |
|
|
|
|
|
|
但不包括本保險條款項下承保的任何損失 |
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|
投保本保函第5條，不論是否投保 |
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|
|
本保證書的聲明中規定了第5條。 |
|
|
|
|
|
|
就本保險條款而言， |
|
|
|
|
簽名與手寫簽名相同。 |
|
|
|
|
|
擴大偽造 |
5 |
. |
直接由被保險人出於誠信而造成的損失 |
|
|
|
|
正常業務過程中，為自己的帳户或任何其他公司的帳户 |
|
|
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|
容量： |
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|
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|
a. |
收購、接受或接收、出售或交付，或給予價值，延期 |
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|
|
信用或承擔責任，依賴於任何原始證券， |
|
|
|
|
|
證明： |
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
偽造或者虛假的重大變造， |
|
|
|
|
|
|
|
(2) |
丟失或被盜，或者 |
|
|
|
|
|
|
|
(3) |
是假冒的，或者 |
|
|
|
|
|
|
b. |
在任何轉賬上以書面形式保證或見證任何簽名， |
|
|
|
|
|
轉讓、賣單、委託書、擔保、背書或其他 |
|
|
|
|
|
任何證券、文件或其他 |
|
|
|
|
|
書面文書。 |
|
|
|
|
|
|
實際佔有，如果視為持續實際佔有 |
|
|
|
|
該等證券、文件或其他書面票據的抵押品 |
|
|
|
|
的僱員、託管人或聯邦或州特許存款機構 |
|
|
|
|
保險是被保險人依賴此類物品的先決條件。 |
|
|
|
|
放行或退還此類抵押品是被保險人承認其 |
|
|
|
|
不再依賴這樣的抵押品。 |
|
|
|
ICAP Bond(5-98) |
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|
表17-02-1421(版本5-98) |
第2頁，共19頁 |
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|
|
|
|
|
|
|
保險條款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
擴大偽造 |
|
|
就本保險條款而言， |
|
(續) |
|
|
簽名與手寫簽名相同。 |
|
|
|
|
|
假幣 |
6 |
. |
被保險人善意收到任何 |
|
|
|
|
{br]假幣。 |
|
|
|
|
|
對人的威脅 |
7 |
. |
{br]直接因交出辦公室財產而造成的損失 |
|
|
|
|
由於威脅傳達給被保險人而導致被保險人做身體上的事 |
|
|
|
|
第1.e節定義的對員工的傷害。(1)、(2)及(5)親屬或 |
|
|
|
|
該員工的被邀請人或該員工家庭的居民， |
|
|
|
|
被囚禁或據稱被囚禁，但在投降前 |
|
|
|
|
此類屬性的
： |
|
|
|
|
|
|
a. |
收到威脅的員工已做出合理努力 |
|
|
|
|
|
通知未參與此類威脅的被保險人的高級人員，以及 |
|
|
|
|
|
|
b. |
被保險人已盡合理努力通知聯邦調查局 |
|
|
|
|
|
有關此類威脅的調查和當地執法部門。 |
|
|
|
|
|
|
雙方同意，就本保險條款而言， |
|
|
|
|
前款規定的被保險人應視為 |
|
|
|
|
在本合同下保證的，但僅限於交出資金、證券 |
|
|
|
|
以及該員工擁有合法或合法權益的其他有形個人財產 |
|
|
|
|
衡平法權益。 |
|
|
|
|
|
計算機系統 |
8 |
. |
欺詐直接造成的損失： |
|
|
|
|
a. |
數據輸入，或 |
|
|
|
|
|
|
b. |
內的數據元素或程序的更改， |
|
|
|
|
|
|
計算機系統，如果欺詐性輸入或更改會導致： |
|
|
|
|
|
|
|
(1 |
) |
需要轉移、支付或者交付的資金或者其他財產， |
|
|
|
|
|
|
|
(2 |
) |
要添加、刪除的被保險人或其客户的帳户， |
|
借記或貸記，或 |
|
|
|
|
|
|
|
(3 |
) |
要借記的未經授權的帳户或虛構的帳户 |
|
|
|
|
|
|
|
已記入貸方。 |
|
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ICAP Bond(5-98) |
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表17-02-1421(版本5-98) |
第3頁，共19頁 |
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|
|
|
|
|
保險條款 |
|
|
|
|
|
(續) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
語音發起基金 |
9 |
. |
直接由語音發起資金轉賬指令導致的損失 |
|
轉移指令 |
|
|
向被保險人授權轉讓的股息或贖回收益 |
|
|
|
|
投資公司股票來自客户的賬户，只要有這樣的聲音 |
|
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|
|
發起的資金轉賬指令為： |
|
|
|
|
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a. |
被保險人的員工在被保險人辦公室收到 |
|
|
|
|
|
特別授權接收語音發起的資金轉賬 |
|
|
|
|
|
指令， |
|
|
|
|
|
|
b. |
由自稱客户的人制作，以及 |
|
|
|
|
|
|
c. |
由上述人員為導致被保險人或客户 |
|
|
|
|
|
因此而蒙受損失或獲得不正當的個人經濟利益 |
|
|
|
|
|
個人或任何其他人。 |
|
|
|
|
|
|
為了根據本保險條款申請保險，所有語音發起 |
|
|
|
|
資金轉賬指令的接收和處理必須符合 |
|
|
|
|
提交給 |
|
|
|
|
公司。 |
|
|
|
|
|
無法收回的物品 |
10 |
. |
被保險人貸記某一賬户直接造成的損失 |
|
存款 |
|
|
客户、股東或訂閲者對下列任何存款項目的信任 |
|
|
|
|
證明無法收回，前提是該賬户的貸記導致： |
|
|
|
|
|
|
a. |
允許贖回或提款， |
|
|
|
|
|
|
b. |
要發行的股票，或者 |
|
|
|
|
|
|
c. |
要支付的股息， |
|
|
|
從一家投資公司的賬户。 |
|
|
|
|
|
|
為了根據本保險條款投保，被保險人 |
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|
必須持有存款項目的最短天數 |
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|
在允許任何贖回或提款之前申請， |
|
|
|
|
股票或就該等存款項目支付任何股息。 |
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|
|
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|
|
在被保險人未收到保證金之前，保證金不得被視為無法收回 |
|
|
|
|
標準收集過程失敗。 |
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|
審計費用 |
11 |
. |
被保險人為審計費用的該部分發生的費用或 |
|
|
|
|
任何政府監管機構或自律機構要求的檢查 |
|
|
|
|
由該主管機構、組織或其指定的 |
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發現被保險人蒙受損失並由本合同承保的原因 |
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邦德。 |
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一般協議 |
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其他公司 |
A. |
如果有多家公司、投資公司或以下公司的任意組合 |
|
包括在保險範圍內 |
|
他們作為被保險人包括在本合同中： |
|
|
|
(1 |
) |
本債券項下公司對損失或損失的總責任 |
|
|
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|
|
任何一人或多人或全部人所承受的費用不得超過 |
|
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|
|
|
如果所有此類損失都是 |
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|
|
他們中的任何一個人都堅持了下來。 |
|
|
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(2 |
) |
只有第一個被指定的被保險人才被視為 |
|
|
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|
|
本保函項下的其他用途，包括但不限於 |
|
|
|
|
|
或收到要求提供的任何通知或證明 |
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|
實施或接受本保函的任何修訂或終止。這個 |
|
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|
公司應向每個投資公司提供一份 |
|
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|
保證書及其任何修正案，以及每份正式文件的複印件 |
|
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|
任何其他指定被保險人提交索賠，並通知 |
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|
在執行此類和解之前對每項此類索賠進行和解。 |
|
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|
|
(3 |
) |
本公司不對正確應用任何 |
|
|
|
|
|
根據本合同向第一名被保險人支付的款項。 |
|
|
|
|
|
(4 |
) |
任何合夥人、董事、受託人擁有或發現的知識， |
|
|
|
|
|
被保險人的高級職員或主管僱員應構成知識 |
|
|
|
|
|
或由所有擔保人為本保函的目的而發現。 |
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|
|
(5 |
) |
如果第一名被保險人因任何原因不在本保險範圍內 |
|
|
|
|
|
保證金，則申請書上下一個指定的被保險人此後 |
|
|
|
|
|
就本保函而言，應被視為第一個指定的受保人。 |
|
|
|
|
|
陳述人： |
B. |
被保險人聲明其在 |
|
有把握的 |
|
本保證金或其他保證金申請完整、真實、正確。諸如此類 |
|
|
|
應用程序和其他信息構成本保證書的一部分。 |
|
|
|
|
|
被保險人必須及時通知公司任何事實或 |
|
|
|
對公司承擔的風險有重大影響的情況 |
|
|
|
此債券。 |
|
|
|
|
|
任何故意歪曲、遺漏、隱瞞或不正確陳述 |
|
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|
在申請或其他方面的重大事實應作為重審的理由 |
|
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|
此債券。 |
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一般協議 |
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(續) |
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|
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|
增設辦事處或 |
C. |
如果被保險人(投資公司除外)在本保函有效期間， |
|
員工-整合、 |
|
合併或合併，或購買或收購以下資產或負債 |
|
合併或收購或 |
|
另一機構，被保險人不應享有本條款所規定的保險 |
|
收購資產或 |
|
具有以下條件的損失保證金： |
|
法律責任-通知 |
|
(1 |
) |
已在或將在房屋內發生，或 |
|
公司 |
|
|
|
|
|
|
|
(2 |
) |
由或將由員工引起，或 |
|
|
|
(3 |
) |
從資產或負債中產生或將產生的， |
|
|
|
此類機構的
，除非被保險人： |
|
|
|
a. |
|
向公司發出關於擬議的合併、合併或 |
|
|
|
|
|
在提議生效前購買或收購資產或負債 |
|
|
|
|
|
此類操作的日期，以及 |
|
|
|
b. |
|
獲得公司書面同意，延長部分或全部 |
|
|
|
|
|
本保證金對此類額外風險的承保範圍，以及 |
|
|
|
c. |
|
在獲得同意後，將向公司支付額外的保險費。 |
|
|
|
|
|
控制權變更- |
D. |
當被保險人得知控制權變更(投資除外 |
|
致公司的通知 |
|
公司)，如#年《投資公司法》第2(A)(9)節所述 |
|
|
|
1940, |
|
被保險人應在六十(60)日內向被保險人發出書面通知 |
|
|
|
公司聲明： |
|
|
|
(1 |
) |
轉讓人和受讓人姓名(或受益者姓名 |
|
|
|
|
|
如果有投票權的證券是以另一個名稱註冊的，則為所有者)， |
|
|
|
(2 |
) |
轉讓人擁有的有表決權證券的總數和 |
|
|
|
|
|
受讓人(或受益所有人)，在緊接 |
|
|
|
|
|
轉賬，以及 |
|
|
|
(3 |
) |
未償還有表決權證券的總數。 |
|
|
|
未按要求發出通知將導致以下項目的承保終止 |
|
|
|
涉及受讓人的損失，自控制權變更之日起生效。 |
|
|
|
|
|
法庭訟費及 |
E. |
公司將合理賠償被保險人的訴訟費 |
|
律師費 |
|
被保險人為辯護而招致和支付的律師費，不論是否 |
|
|
|
勝訴，無論是否充分對簿公堂，無論和解與否， |
|
|
|
被保險人將與之有關的任何索賠、訴訟或法律程序 |
|
|
|
有權根據本保函獲得賠償。但是，關於保險， |
|
|
|
第1條，本節僅適用於以下情況： |
|
|
|
(1 |
) |
一名員工承認犯有盜竊罪或挪用公款罪， |
|
|
|
(2 |
) |
員工被判犯有盜竊罪或挪用公款罪，或者 |
|
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一般協議 |
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|
|
|
|
法庭訟費及 |
(3) |
在缺少上述一項或兩項的情況下，仲裁小組在對以下事項進行審查後同意 |
|
律師費 |
|
公司和被保險人之間商定的事實陳述， |
|
(續) |
|
如果出現以下情況，員工將被判犯有盜竊罪或挪用公款罪 |
|
這樣的員工被起訴。 |
|
|
|
|
被保險人應及時通知公司任何此類訴訟或 |
|
|
法律程序並應公司要求提供所有 |
|
|
向公司提交的訴狀和相關文件。該公司可在其 |
|
|
唯一選項，選擇為此類法律程序的全部或部分進行辯護。 |
|
|
公司的抗辯應以被保險人的名義通過 |
|
|
由公司挑選的律師。被保險人應提供一切合理的 |
|
|
公司為此類防禦所需的信息和幫助。 |
|
|
|
|
如果公司拒絕為被保險人辯護，沒有 |
|
|
{br]公司事先書面同意或者被保險人敗訴的判決 |
|
|
確定本保函項下的承保範圍、範圍或金額。 |
|
|
|
|
如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額在 |
|
|
可扣除的金額，如果有，公司不承擔向法院提起訴訟的責任 |
|
|
為全部或部分此類訴訟或法律訴訟辯護而產生的費用和律師費 |
|
|
正在繼續。 |
|
|
|
|
如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額超過 |
|
|
適用申報第二項規定的責任限額 |
|
|
保險條款，公司對法院費用和律師費的責任 |
|
|
為全部或部分此類訴訟或法律程序辯護而招致的費用僅限於 |
|
|
此類訴訟費用和律師費的比例超過 |
|
|
適用保險聲明第二項規定的責任 |
|
|
條款與該訴訟或法律訴訟中要求的總金額有關 |
|
|
正在繼續。 |
|
|
|
|
如果索賠金額超過任何此類訴訟或法律程序 |
|
|
可扣除的金額(如有)，但在第(1)項規定的責任限額內 |
|
|
2. |
適用保險條款的聲明中， |
|
|
公司在為所有或其他公司辯護時產生的法庭費用和律師費的責任 |
|
|
此類訴訟或法律程序的一部分應以下列比例為限 |
|
|
法庭費用或律師費，要求支付的金額 |
|
|
在申請免賠額後，在本保證金項下， |
|
|
需求量。 |
|
|
|
|
公司支付的訴訟費和律師費金額應為 |
|
|
除聲明第2項所述的責任限額外。 |
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條件和 |
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侷限性 |
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|
|
|
|
|
定義 |
1 |
. |
本保證書中使用的： |
|
|
|
|
a. |
計算機系統是指計算機和所有輸入、輸出、處理、 |
|
|
|
|
|
存儲、離線媒體庫和通信設施 |
|
|
|
|
|
連接到計算機並處於控制和監督之下的 |
|
|
|
|
|
被保險人使用的操作系統或應用軟件的
。 |
|
|
|
|
|
|
b. |
假冒是指有意仿造真實有效的原件 |
|
|
|
|
|
弄虛作假，以假亂真。 |
|
|
|
|
|
|
c. |
託管人是指投資公司指定的 |
|
|
|
|
|
保持對其資產的佔有和控制。 |
|
|
|
|
|
|
d. |
客户是指個人、公司、合夥企業、信託客户 |
|
|
|
|
|
具有書面聲明的投資公司的股東或認購人 |
|
|
|
|
|
與被保險人就語音發起的資金轉賬達成協議 |
|
|
|
|
|
説明。 |
|
|
|
|
|
|
e. |
員工的意思是： |
|
|
|
|
|
|
|
(1 |
) |
被保險人的一名官員， |
|
|
|
|
|
|
|
(2 |
) |
在被保險人正常服務期間的自然人 |
|
|
|
|
|
|
|
被保險人的房屋，由被保險人直接賠償 |
|
|
|
|
|
|
|
通過其薪資系統，受美國國內 |
|
|
|
|
|
|
|
收入服務表W-2或 |
|
|
|
|
|
|
|
其他國家，被保險人有權控制和 |
|
|
|
|
|
|
|
既要説明要達到的結果，又要説明細節和手段 |
|
|
|
|
|
|
|
在執行 |
|
|
|
|
|
|
|
服務， |
|
|
|
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|
|
(3 |
) |
在任一學校學習或履行職責的客座學生 |
|
被保險人的房屋， |
|
|
|
|
|
|
|
(4 |
) |
被保險人聘請的一名律師和該公司的一名僱員 |
|
|
|
|
|
|
|
律師在為被保險人提供法律服務的同時， |
|
|
|
|
|
|
|
(5 |
) |
用工承包人提供的履行職責的自然人 |
|
|
|
|
|
|
|
被保險人在被保險人監督下的僱員職責 |
|
|
|
|
|
|
|
在被保險人的任何場所， |
|
|
|
|
|
|
|
(6 |
) |
與公司合併或合併的機構的員工 |
|
|
|
|
|
|
|
在本保函生效日期前保證， |
|
|
|
|
|
|
|
(7 |
) |
被保險人的董事或受託人，但僅在履行行為時 |
|
|
|
|
|
|
|
在任何官員或 |
|
|
|
|
|
|
|
被保險人的其他僱員或在擔任任何 |
|
|
|
|
|
|
|
正式選舉或任命的審查或審計委員會 |
|
|
|
|
|
|
|
保管或接觸被保險人的財產，或 |
|
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條件和 |
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|
|
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|
侷限性 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
定義 |
(8 |
) |
經書面授權的每個自然人、合夥企業或公司 |
|
(續) |
|
|
與被保險人簽訂的以電子數據形式提供服務的協議 |
|
|
|
|
支票或與此類支票相關的其他會計記錄的處理人，但 |
|
|
|
|
僅當該個人、合夥企業或公司實際履行 |
|
|
|
|
此類服務，而非： |
|
|
|
|
|
|
a. |
創建、準備、修改或維護被保險人的 |
|
|
|
|
|
計算機軟件或程序，或 |
|
|
|
|
|
|
b. |
擔任轉讓代理或以任何其他代理身份發行 |
|
|
|
|
|
被保險人的支票、匯票或證券， |
|
|
|
|
(9 |
) |
投資顧問、承銷商的任何合夥人、高級職員或僱員 |
|
|
|
|
(分銷商)、轉讓代理或股東會計記賬員，或 |
|
|
|
|
投資公司的管理員，在執行即將到來的行為時 |
|
|
|
|
在官員或僱員的慣常職責範圍內 |
|
|
|
|
投資公司的或正式擔任任何委員會成員的
|
|
|
|
|
被推選或被任命檢查、審計或保管或訪問 |
|
|
|
|
投資公司的財產。 |
|
|
|
|
|
|
員工一詞不應包括以下公司的任何合夥人、高級管理人員或員工 |
|
|
|
|
轉讓代理、股東會計記賬員或管理員： |
|
|
|
|
|
|
a. |
不是“關聯人”(如第2(A)節所定義的 |
|
|
|
|
|
(br}1940年投資公司法)投資公司或 |
|
|
|
|
|
此類投資的投資顧問或承銷商(分銷商) |
|
|
|
|
|
公司，或 |
|
|
|
|
|
|
b. |
哪個是“銀行”(如投資的第2(A)節所定義 |
|
1940年公司法)。 |
|
|
|
|
|
|
|
本保函不提供以以下僱主為受益人的承保範圍 |
|
|
|
|
|
以上e.(4)、(5)和(8)所列人員，並在向 |
|
|
|
|
|
被保險公司直接因盜竊或 |
|
|
|
|
|
任何合夥人、官員或 |
|
|
|
|
|
此類僱主的僱員，無論是單獨行動還是與其勾結 |
|
|
|
|
|
其他，此類被保險人權利的轉讓和原因 |
|
|
|
|
|
由於此類行為可能對這些僱主採取的行動 |
|
|
|
|
|
在此類付款的範圍內，應由 |
|
|
|
|
|
向公司保證，被保險人應履行所有 |
|
|
|
|
|
確保公司享有以下權利所需的文件 |
|
|
|
|
|
在此。 |
|
|
|
|
|
|
上述e.(4)、(5)和(8)所列人員的每個僱主以及 |
|
|
|
|
該僱主的合夥人、高級職員和其他僱員應集體 |
|
|
|
|
就本保證書的所有目的而言，均視為一個人；但以下情況除外： |
|
|
|
|
但是，第十三節的第五段。 |
|
|
|
|
|
|
上文第(4)、(5)或(8)項中未指定的獨立承包商， |
|
|
|
|
同一公司的中間人、代理人、經紀人或其他代表 |
|
|
|
|
角色不應視為員工。 |
|
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ICAP Bond(5-98) |
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|
|
|
條件和 |
|
|
|
侷限性 |
|
|
|
|
|
|
|
定義 |
f. |
偽造是指將另一個自然人的姓名與 |
|
(續) |
|
意圖欺騙，但不是指簽名的全部或部分 |
|
|
|
本人姓名的一部分，無論是否有權，以任何身份 |
|
|
|
目的。 |
|
|
|
|
g. |
投資公司是指根據 |
|
|
|
1940年投資公司法，以Assured的名義上市 |
|
|
|
在申報單上。 |
|
|
|
|
h. |
保證金是指一張或多張由下列銀行開出的支票或匯票 |
|
|
|
美利堅合眾國的金融機構。 |
|
|
|
|
i. |
盜竊罪或挪用公款是指#中定義的盜竊罪或挪用公款罪 |
|
|
|
1940年《投資公司法》第37條。 |
|
|
|
|
j. |
財產是指金錢、收入和其他郵票；證券；包括任何 |
|
|
|
票據、股票、庫存股、債券、債權證、負債證明、 |
|
|
|
存款證、利息證或參與任何利潤- |
|
|
|
共享協議、附屬信託證書、組織前證書或 |
|
|
|
認購，可轉讓股份，投資合同，表決權信託證書， |
|
|
|
石油，天然氣或石油，天然氣或天然氣的保證金，部分不可分割權益的存單 |
|
|
|
其他礦業權、任何權益或通常稱為 |
|
|
|
根據1940年《投資公司法》規定的證券， |
|
|
|
利益或參與、臨時或臨時證書、 |
|
|
|
保證、保證或有權認購或購買 |
|
|
|
前述；匯票；承兑；支票；提款單；貨幣 |
|
|
|
訂單；旅行信用證；提單；所有權摘要；保險 |
|
|
|
房地產和/或動產和利益的保單、契據、抵押 |
|
|
|
其中；該等保單、契據或抵押的轉讓；其他有價證券 |
|
|
|
文件，包括本公司使用的賬簿和其他記錄 |
|
|
|
保證其業務的開展(但不包括所有電子數據 |
|
|
|
處理記錄)；以及所有其他類似或性質類似的儀器 |
|
|
|
被保險人在 |
|
|
|
被保險人合併、合併或購買委託人 |
|
|
|
被保險人持有的、前任的或由被保險人持有的資產 |
|
|
|
目的或以任何身份，不論是否無償持有，以及 |
|
|
|
被保險人是否對此承擔責任。 |
|
|
|
|
k. |
親屬是指被保險人的僱員或合夥人的配偶 |
|
|
|
以及任何完全由這些人撫養或生活在這些人家中的未婚子女 |
|
|
|
員工或伴侶，與他們有血緣關係、婚姻關係或法律關係 |
|
|
|
監護權。 |
|
|
|
|
l. |
證券、文件或其他書面文書指原件 |
|
|
|
(包括正本)可轉讓或不可轉讓票據，或 |
|
|
|
其轉讓，其本身代表公平的 |
|
|
|
在正常業務過程中的利息、所有權或債務 |
|
|
|
如有必要，可通過交付此類票據進行轉讓 |
|
|
|
背書或轉讓。 |
|
|
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|
|
條件和 |
|
|
|
|
|
侷限性 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
定義 |
|
|
m. |
子公司是指在本債券開始之日， |
|
(續) |
|
|
|
在應用程序中命名或在保證期內創建 |
|
|
|
|
|
其中超過50%(50%)的已發行證券或投票權 |
|
|
|
|
|
擁有代表當前董事選舉投票權的權利 |
|
|
|
|
|
或由被保險人直接或通過其一個或多個 |
|
|
|
|
|
個子公司。 |
|
|
|
|
|
|
n. |
運輸公司是指提供自己的運輸服務的任何組織 |
|
|
|
|
|
或其租賃的運輸車輛或提供貨運代理服務的車輛 |
|
|
|
|
|
或者航空快遞服務。 |
|
|
|
|
|
|
o. |
語音發起的選擇是指有關股利選項的任何選擇 |
|
|
|
|
|
可供投資公司股東或認購人使用 |
|
|
|
|
|
通過電話語音請求。 |
|
|
|
|
|
|
p. |
語音啟動贖回是指贖回由 |
|
|
|
|
|
電話語音請求的投資公司。 |
|
|
|
|
|
|
q. |
語音發起的資金轉賬指令是指任何語音發起的資金轉賬指令 |
|
|
|
|
|
兑換或語音發起的選舉。 |
|
|
|
|
|
|
就這些定義而言，單數包括複數和 |
|
|
|
|
除非另有説明，否則複數包括單數。 |
|
|
|
|
|
一般免責條款- |
2 |
. |
本保函不直接或間接涵蓋： |
|
適用於所有保險公司 |
|
|
a. |
損失發生後六十(60)天內未以書面形式向公司報告 |
|
條款 |
|
|
|
本保證金整體終止； |
|
|
|
|
|
|
b. |
美國境外騷亂或內亂造成的損失 |
|
|
|
|
|
加拿大，或因軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或 |
|
|
|
|
|
起義。但是，本第2.b節不適用於發生的損失 |
|
|
|
|
|
在運輸途中，如保險條款3所述， |
|
|
|
|
|
當這種凌日開始的時候，並不知道 |
|
|
|
|
|
任何人為這種暴亂，內亂，軍事， |
|
|
|
|
|
{br]海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂； |
|
|
|
|
|
|
c. |
核裂變、聚變或放射性影響造成的損失； |
|
|
|
|
|
|
d. |
潛在收入損失，包括但不限於利息和股息 |
|
|
|
|
|
被保險人或被保險人的任何客户沒有變現； |
|
|
|
|
|
|
e. |
被保險人有法律責任的任何類型的損害，但 |
|
|
|
|
|
由損失引起的補償性損害，但不是其倍數 |
|
|
|
|
|
本保函所涵蓋的內容； |
|
|
|
|
|
|
f. |
被保險人設立 |
|
|
|
|
|
本保函項下是否存在損失或損失金額，但所涵蓋的範圍除外 |
|
|
|
|
|
根據第11條投保。 |
|
|
|
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|
|
g. |
任何性質的間接或後果性損失； |
|
|
|
ICAP Bond(5-98) |
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表17-02-1421(版本5-98) |
第11頁，共19頁 |
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|
條件和 |
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侷限性 |
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|
|
|
|
|
|
一般免責條款- |
|
|
h. |
董事會任何成員的失信行為造成的損失 |
|
適用於所有保險公司 |
|
|
|
或非僱員的被保險人董事會代理 |
|
條款 |
|
|
|
單獨或者與他人勾結； |
|
(續) |
|
|
i. |
損失或任何損失的一部分，僅因 |
|
任何員工保證或保證： |
|
|
|
|
|
(1 |
) |
任何法律規定： |
|
|
|
|
|
|
|
a. |
證券的發行，買賣， |
|
|
|
|
|
|
|
b. |
證券或商品交易所的證券交易或 |
|
|
|
|
|
|
|
|
場外市場， |
|
|
|
|
|
|
|
c. |
投資公司， |
|
|
|
|
|
|
|
d. |
投資顧問，或 |
|
|
|
|
|
(2 |
) |
依據任何該等法律訂立的任何規則或規例；或 |
|
|
|
|
j. |
機密信息、資料或數據丟失； |
|
|
|
|
k. |
通過以下方式接收的語音請求或指令造成的丟失 |
|
|
|
|
|
電話，但在此第2.k節中提供。不適用於保險 |
|
|
|
|
|
第7條或第9條。 |
|
|
|
|
|
具體的例外情況是- |
3 |
. |
本保證書不直接或間接涵蓋： |
|
適用於所有保險公司 |
|
|
a. |
但是，在本第3.a節的規定下，員工造成的損失。不得 |
|
除保險外的條款 |
|
|
|
適用於第2條或第3條承保的損失，結果是什麼？ |
|
第1條。 |
|
|
|
直接放錯地方，神祕的無法解釋的失蹤，或者 |
| {br]損壞、毀壞財產的； |
|
|
|
|
b. |
因將財產交出被保險人的房產而造成的損失 |
|
|
|
|
|
由於受到威脅： |
|
|
|
|
|
(1 |
) |
對任何自然人造成身體傷害的，但下列情況下的財產損失除外 |
|
|
|
|
|
|
|
由任何擔任本組織信使的人保管的過境 |
|
|
|
|
|
|
|
有保證的，但當這種過境開始時，沒有 |
|
|
|
|
|
|
|
被保險人知道任何此類威脅，並進一步提供 |
|
|
|
|
|
|
|
本第3.b節不適用於第7條的保險，或 |
|
|
|
|
|
(2 |
) |
損壞被保險人的房屋或者財產的； |
|
|
|
|
c. |
任何賬户付款或取款造成的損失 |
|
|
|
|
|
涉及該賬户錯誤貸方的； |
|
|
|
|
d. |
涉及因任何原因未最終支付的押金項目的損失 |
|
|
|
|
|
但前提是本第3.d節。不適用於保險 |
|
|
|
|
|
第10條。 |
|
|
|
|
e. |
郵寄過程中的財產損失； |
|
|
|
ICAP Bond(5-98) |
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表17-02-1421(版本5-98) |
第12頁，共19頁 |
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|
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|
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|
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|
|
條件和 |
|
|
|
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|
|
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|
|
侷限性 |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
具體的例外情況是- |
|
|
f. |
金融或存款機構因任何原因倒閉造成的損失 |
|
適用於所有保險公司 |
|
|
|
機構、其接管人或其他清盤人支付或交付資金或其他 |
|
除保險外的條款 |
|
|
|
本條款第3.f節進一步規定了被保險人的財產。不得 |
|
第1條。 |
|
|
|
適用於搶劫，入室盜竊直接造成的財產損失， |
|
(續) |
|
|
|
放錯地方了， |
神祕 |
無法解釋 |
失蹤， |
損壞， |
|
|
|
|
|
銷燬或從擁有、保管或控制 |
|
|
|
|
|
已確定。 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
g. |
在運輸公司保管期間的財產損失， |
|
|
|
|
|
但是，如果本第3.g節不適用於保險 |
|
|
|
|
|
第3條。 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
h. |
自然人通過以下方式錄入或更改條目或更改而造成的損失 |
|
|
|
|
|
對誠信行事的計算機系統的授權訪問 |
|
|
|
|
|
説明，除非此類説明是由軟件提供給該人員的 |
|
|
|
|
|
被保險人授權的承包商或其合作伙伴、高級管理人員或員工 |
|
|
|
|
|
設計、開發、準備、供應、服務、編寫或實施 |
|
|
|
|
|
被保險人的計算機系統；或 |
|
|
|
|
|
|
|
|
i. |
將數據輸入計算機直接或間接造成的損失 |
|
|
|
|
|
系統終端，位於被保險人客户的辦公場所 |
|
|
|
|
|
或在此類客户的控制下，由客户或其他 |
|
|
|
|
|
已授權訪問客户的身份驗證機制。 |
|
|
|
|
|
具體的例外情況是- |
4 |
. |
本保函不直接或間接涵蓋： |
|
|
|
適用於所有保險公司 |
|
|
a. |
因全部或部分不付款或違約而造成的損失 |
|
除保險外的條款 |
|
|
|
貸款，無論這種貸款是善意獲得的，還是通過詭計，詭計， |
|
第1.、4.及5條 |
|
|
|
欺詐或虛假借口；但前提是本第4.A節。不適用於 |
|
|
|
|
|
投保第8條。 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
b. |
{br]偽造、變造造成的損失； |
|
|
|
|
|
|
|
|
c. |
但是，本第4.c節提供了涉及假冒產品的損失。不得 |
|
|
|
|
|
適用於第5條或第6條的保險。 |
|
|
|
|
|
|
|
責任限額/非 |
5 |
. |
在本保證金終止前的任何時間，本保證金應在 |
|
減量和非減量 |
|
|
聲明第2項適用部分規定的限制， |
|
法律責任的累積 |
|
|
儘管公司之前可能已支付或正在支付的任何損失 |
|
|
|
|
然而，在本保函項下有責任支付的情況下，公司的責任 |
|
|
|
|
本保函項下關於因以下原因造成的所有損失： |
|
|
|
|
|
|
|
a. |
任何入室行竊、搶劫、搶劫或企圖入室行竊、搶劫、搶劫或未遂的行為， |
|
|
|
|
|
員工受到關注或牽連，或者 |
|
|
|
|
|
|
|
|
b. |
任何人的任何無意或疏忽行為 |
|
|
|
|
|
造成財產損壞、毀壞或錯位的，或者 |
|
|
|
|
|
|
c. |
任何一個人的所有行為(上文A中指定的行為除外)，或 |
|
|
|
ICAP Bond(5-98) |
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表17-02-1421(版本5-98) |
第13頁，共19頁 |
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|
|
|
條件和 |
|
|
|
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|
侷限性 |
|
|
|
|
|
|
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|
|
責任限額/非 |
|
|
d. |
除上文a、b或c中規定的以外的任何一起傷亡或事件， |
|
減量和非減量 |
|
|
應視為一次損失，並應以以下適用限額為限 |
|
法律責任的累積 |
|
|
本債券聲明第2項中所述的責任，無論 |
|
(續) |
|
|
此類損失的總金額，不得累加 |
|
|
|
|
年復一年或年復一年。 |
|
|
|
|
|
|
上述C.中規定的任何一個人的所有行為 |
|
|
|
|
|
|
i. |
直接或間接協助任何其他人或 |
|
|
|
|
|
人，或 |
|
|
|
|
|
|
2. |
允許任何其他人的不法行為繼續下去 |
|
|
|
|
|
|
這種行為是在知道或不知道不法行為的情況下實施的 |
|
|
|
|
受助人的行為，以及此類行為是在有無情況下實施的 |
|
|
|
|
幫助該另一人的意圖應被視為與 |
|
|
|
|
所有受助人的不法行為。 |
|
|
|
|
|
發現 |
6 |
. |
本保函僅適用於被保險人首先發現的損失 |
|
|
|
|
保證期內。發現發生在一名官員的較早時間 |
|
|
|
|
請放心，請注意： |
|
|
|
|
|
|
a. |
隨後可能導致本保函所涵蓋類型的損失的事實， |
|
|
|
|
|
或 |
|
|
|
|
|
|
b. |
據稱被保險人負有責任的實際或潛在索賠 |
|
|
|
|
|
給第三方， |
|
|
|
|
|
|
無論造成或促成此類損失的一個或多個行為是何時發生的， |
|
|
|
|
即使損失金額不超過適用的免賠額 |
|
|
|
|
損失金額、確切金額或詳細信息屆時可能不得而知。 |
|
|
|
|
|
致公司的通知- |
7 |
. |
a. |
被保險人應儘早通知公司 |
|
舉證-法律訴訟 |
|
|
|
實際可行的時間，不得超過遺失發現後六十(60)天 |
|
針對公司 |
|
|
|
超過適用免賠額50%的金額 |
|
|
|
|
|
報關單第二項所述金額。 |
|
|
|
|
|
|
b. |
被保險人應向公司提供損失證明，並正式宣誓， |
|
|
|
|
|
在發現後六(6)個月內提供詳細信息。 |
|
|
|
|
|
|
c. |
遺失證明中所列的證券，應當憑證書或者債券標明。 |
|
|
|
|
|
號碼(如果隨附號碼)。 |
|
|
|
|
|
|
d. |
追回本保函項下任何損失的法律程序不得 |
|
|
|
|
|
在提交損失證明後六十(60)天內提交 |
|
|
|
|
|
與公司合作或在自以下日期起二十四(24)個月後 |
|
|
|
|
|
發現此類丟失。 |
|
|
|
|
|
|
e. |
本保函僅提供以被保險人為受益人的保險。沒有索賠，訴訟， |
|
|
|
|
|
任何人都可以根據本保證書提起訴訟或法律訴訟 |
|
|
|
|
|
被保險人以外的人。 |
|
|
|
ICAP Bond(5-98) |
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表17-02-1421(版本5-98) |
第14頁，共19頁 |
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條件和 |
|
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|
|
|
侷限性 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
致公司的通知- |
|
|
f. |
涉及語音發起的資金轉賬指令的丟失證明應 |
|
舉證-法律訴訟 |
|
|
|
包括此類説明的電子錄音。 |
|
針對公司 |
|
|
|
|
|
(續) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
免賠額 |
8 |
. |
根據本債券的任何保險條款，公司不承擔任何責任 |
|
|
|
|
除損失金額外，扣除淨額後 |
|
|
|
|
被保險人獲得或作出的所有賠償和/或賠償，其他 |
|
|
|
|
而不是來自保險公司發行的任何債券或保險單， |
|
|
|
|
賠償此類損失，或在以下公司付款之前由公司為此承擔損失 |
|
|
|
|
該損失的公司應超過下列規定的免賠額 |
|
|
|
|
聲明的第3項，然後僅限於超出部分，但在任何情況下均不適用 |
|
|
|
|
超過本協議第2項中規定的適用責任限額 |
|
|
|
|
個聲明。 |
|
|
|
|
|
|
保險條款1項下的任何損失均不適用免賠額。 |
|
|
|
|
由任何投資公司維持。 |
|
|
|
|
|
估值 |
9 |
. |
賬簿或其他記錄 |
|
|
|
|
由賬簿或其他記錄組成的任何財產損失的價值 |
|
|
|
|
被保險人在開展業務時使用的金額為 |
|
|
|
|
空白書籍、空白頁面或其他替代 |
|
|
|
|
丟失賬簿或其他記錄，加上員工支付的人工費用 |
|
|
|
|
保證數據的實際轉錄或複製，以複製此類書籍 |
|
|
|
|
個帳户或其他記錄。 |
|
|
|
|
|
|
除賬簿或其他記錄外的任何財產損失的價值 |
|
|
|
|
被保險人在進行索賠的業務中使用的 |
|
|
|
|
應以該房產在市場上的平均市值確定 |
|
|
|
|
但是，在緊接發現此類損失的前一個工作日， |
|
|
|
|
經被保險人同意，被保險人更換的任何財產的價值 |
|
|
|
|
公司，在對該財產的任何索賠達成和解之前， |
|
更換時的實際市場價值。 |
|
|
|
|
|
|
在臨時證書、認股權證、權利或其他證券丟失的情況下， |
|
|
|
|
進行認購，轉換， |
|
|
|
|
贖回或存款特權，其價值為 |
|
|
|
|
如果未發現上述丟失，則此類特權將在其到期前立即生效 |
|
|
|
|
有效期至過期。如該物業或該物業並無市價 |
|
|
|
|
此類特權的價值由雙方協議確定。 |
|
|
|
|
|
|
其他屬性 |
|
|
|
|
|
|
除上述規定外，任何財產損失的價值以實際價值為準 |
|
|
|
|
用以下財產修理或更換此類財產的現金值或費用 |
|
|
|
|
喜歡質量和價值，取較少者。 |
|
|
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ICAP Bond(5-98) |
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第15頁，共19頁 |
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|
|
|
|
條件和 |
|
|
|
|
|
侷限性 |
|
|
|
|
|
(續) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
證券結算 |
10 |
. |
如果本債券涵蓋的證券發生損失，公司可以 |
|
|
|
|
可自行決定購買替換證券，投標 |
|
|
|
|
有價證券，或出具賠款以置換有價證券。 |
|
|
|
|
|
|
本節條款要求被保險人支付的賠償金 |
|
|
|
|
保險公司更換證券所產生的一切損失、成本或費用 |
|
|
|
|
公司的賠償金額為： |
|
|
|
|
|
|
a. |
對於值小於或等於適用的 |
|
|
|
|
|
免賠額-百分之百(100%)； |
|
|
|
|
|
|
b. |
對於價值超過免賠額但 |
|
|
|
|
|
在適用的責任限額內- |
|
|
|
|
|
抵扣金額與證券價值相關； |
|
|
|
|
|
|
c. |
對於價值大於適用責任限額的證券 |
|
|
|
|
|
-超過的可扣除金額和部分的百分比 |
|
|
|
|
|
適用的責任限額取決於證券的價值。 |
|
|
|
|
|
|
第10.a、b和c節中提到的值是與 |
|
|
|
|
第9節，估值，無論此類證券在損失時的價值如何 |
|
在公司的賠償下是持續的。 |
|
|
|
|
|
|
公司不需要為以下損失的任何部分提供賠償 |
|
|
|
|
本債券不包括的證券；但是，公司可能會這樣做 |
|
|
|
|
出於對被保險人的禮貌，並由其自行決定。 |
|
|
|
|
|
|
被保險人應支付本公司保險費的比例 |
|
|
|
|
第10.a、b和c節規定的公司賠償。 |
|
|
|
|
賠償應以責任限額作為保險費支付 |
|
|
|
|
被保險人購買以獲得替換證券。 |
|
|
|
|
|
代位權-轉讓 11. |
|
在本保函項下付款的情況下，公司將代位於 |
|
恢復 |
|
|
被保險人對任何個人或實體在一定範圍內的所有追償權利 |
|
|
|
|
這樣的付款。應要求，被保險人應向公司遞交一份 |
|
|
|
|
被保險人的權利、所有權和利益以及訴訟事由的轉讓 |
|
|
|
|
在此類付款範圍內針對任何個人或實體。 |
|
|
|
|
|
|
無論是由公司還是被保險人實施的賠償，均應 |
|
|
|
|
扣除此類回收費用後按以下順序應用： |
|
|
|
|
|
|
a. |
首先，對被保險人的損失進行賠償，否則損失就會 |
|
|
|
|
|
已支付，但超過了適用的限額
|
|
|
|
|
|
責任， |
|
|
|
|
|
|
b. |
第二，支付給公司，以清償為結清 |
|
|
|
|
|
被保險人的索賠， |
|
|
|
|
|
|
c. |
第三，向被保險人支付適用的免賠額 |
|
|
|
|
|
金額，以及 |
|
|
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ICAP Bond(5-98) |
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表17-02-1421(版本5-98) |
第16頁，共19頁 |
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|
|
條件和 |
|
|
|
|
|
侷限性 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
代位權-轉讓 |
|
|
d. |
第四，向被保險人賠償其遭受的任何損失 |
|
恢復 |
|
|
|
保證不在本保函範圍內。 |
|
(續) |
|
|
從公司的再保險或賠償中追回不應被視為 |
|
|
|
|
此部分下的恢復。 |
|
|
|
|
|
被保險人的合作 |
12 |
. |
應公司要求，在公司指定的合理時間和地點 |
|
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公司、被保險人應： |
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a. |
提交公司審核並訂閲 |
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宣誓， |
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b. |
出示所有相關記錄供公司審核，以及 |
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c. |
在與損失有關的所有事宜上與公司合作。 |
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被保險人應簽署所有文件，並協助確保 |
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公司根據本保函規定的權利和訴訟理由。這個 |
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被保險人在損失後不得做任何損害該等權利或訴訟理由的事情。 |
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終端 |
13 |
. |
如果保函是針對唯一被保險人的，除非書面通知，否則不得終止 |
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應由代理方給予受影響方和 |
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美國證券交易委員會，華盛頓特區，不低於六十(60) |
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此類終止生效日期前
天。 |
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本保函為連帶保函的，除非書面通知，否則不得終止 |
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應由代理方給予受影響方，並由 |
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公司向所有擔保投資公司和證券及 |
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交易委員會，華盛頓特區，不少於六十(60)天前 |
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此類終止的生效日期。 |
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除投資外，本債券將對任何被保險人終止 |
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公司： |
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a. |
在接管人或其他人接管該擔保後 |
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清算人或州或聯邦官員，或 |
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b. |
根據任何州或聯邦法規提交請願書後立即提交 |
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關於被保險人的破產或重組，或 |
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被保險人債權人的利益，或 |
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c. |
一旦這樣的被保險人不復存在，無論是通過合併 |
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進入另一個實體，處置其所有資產或其他。 |
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公司應退還#年按短費率計算的未到期保費 |
|
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如果由 |
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|
如果因任何其他原因終止，保證或按比例執行。 |
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ICAP Bond(5-98) |
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表17-02-1421(版本5-98) |
第17頁，共19頁 |
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條件和 |
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侷限性 |
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終端 |
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|
如果一家公司的任何合夥人、董事、受託人或高級管理人員或監督僱員 |
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(續) |
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|
確保不會與員工串通，瞭解任何不誠實的行為 |
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|
|
該僱員在任何時間犯下的罪行，無論是在受僱於 |
|
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無論該行為是否屬於本協議所涵蓋的類型 |
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保證書，無論是針對被保險人還是針對任何其他個人或實體 |
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保證： |
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a. |
應立即解除該員工的職務，使其能夠 |
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此類僱員導致被保險人蒙受本保險範圍內的損失 |
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邦德；以及 |
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b. |
在得知員工已承諾的四十八(48)小時內 |
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|
任何不誠實的行為，應通知公司，並提供充分的 |
|
這種不誠實行為的詳情。 |
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公司可以終止任何員工六十(60) |
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各擔保投資公司收到書面通知後
天 |
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和位於華盛頓特區的美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)表示，它希望 |
|
|
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|
終止該員工的本保函。 |
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|
其他保險 |
14 |
. |
本保函項下的保證金僅適用於超過任何有效和可收回保證金的保證金 |
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由以下各方或其代表獲得的保險、賠償或保證： |
|
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a. |
被保險人， |
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b. |
運輸公司，或 |
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c. |
損失發生的場所或僱用 |
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造成損失的人或僱用運送財物的信使 |
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涉及
個。 |
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|
從眾心理 |
15 |
. |
如果任何控制本債券的法律禁止本債券內的任何限制 |
|
|
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|
施工時，此類限制應被視為已修改，以等同於 |
|
|
|
|
此類法律規定的最短時效期限。 |
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|
更改或修改 |
16 |
. |
本保證書或任何修改或影響本保證書的文書不得更改 |
|
|
|
|
或口頭修改。本保函的任何更改或修改均不生效 |
|
|
|
|
除非是由授權人員簽署的對本保證書的書面背書 |
|
|
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|
公司代表。 |
|
|
|
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|
|
如果本保函是針對獨家擔保的，則不會對本保證書進行任何更改或修改 |
|
|
|
|
對被保險人權利造成不利影響的，應在六十(60)年前生效 |
|
|
|
|
向證券交易所提交書面通知後
天 |
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|
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|
代理方在華盛頓特區的委員會。 |
|
|
|
ICAP Bond(5-98) |
|
|
表17-02-1421(版本5-98) |
第18頁，共19頁 |
|
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|
條件和 |
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侷限性 |
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|
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|
更改或修改 |
如果本保函是針對共同擔保的，則不收取任何費用或對其進行修改 |
|
(續) |
對被保險人權利造成不利影響的，應在六十(60)年前生效 |
|
|
向所有投保投資公司提供書面通知後
天 |
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|
並由美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，華盛頓特區) |
|
|
公司。 |
|
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|
ICAP Bond(5-98) |
|
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表17-02-1421(版本5-98) |
第19頁，共19頁 |
|
|
致投保人的重要通知 |
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|
在美國開展業務的Chubb保險公司集團的所有成員 |
| 各州(以下簡稱Chubb？)通過有執照的保險經紀人和代理人分銷他們的產品。 |
|
(製片人)。有關Chubb在以下時間支付給生產商的賠償類型的詳細信息 |
|
位於底部的生產者賠償鏈接下提供美國保險交易 |
|
請訪問www.chubb.com頁面，或致電1-866-588-9478。欲瞭解更多信息，請訪問 |
|
您的製片人。 |
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|
感謝您選擇Chubb。 |
10-02-1295(編輯6/2007)
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重要通知： |
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美國證券交易委員會要求提供您的忠實保險單證明 |
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您的公司現在需要提交一份您的忠實保險覆蓋範圍的電子副本 |
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(Chubb的ICAP債券政策)提交給美國證券交易委員會(SEC)，根據 |
|
SEC於2006年6月12日通過的規則。 |
|
|
|
Chubb正在向您的代理人/經紀人提供您的保險的電子副本 |
|
保單以及如何將此忠實保險範圍證明提交給 |
|
秒您很快就會從您的代理/經紀人那裏收到此信息。 |
|
|
|
您的保單電子副本由Chubb提供，僅為方便起見，並不 |
|
影響您通過郵件收到的紙質保單中規定的承保條款和條件。 |
|
郵寄給您的保單的條款和條件與 |
|
電子副本構成貴公司與Chubb之間的完整協議。 |
|
|
|
如果您有任何問題，請聯繫您的代理或經紀人。 |
表格14-02-12160(編輯7/2006)
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投保人信息通知 |
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重要通知 |
Aviso Importante |
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獲取信息或投訴： |
參數指示器信息 |
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魁北克： |
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您可以撥打Chubb的免費電話 |
Usted pueed llamar al número de teléfono de免費 |
|
諮詢或投訴電話 |
丘布(氏)帕金森信息測定儀 |
無人區 |
|
位於 |
Queja al |
|
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|
1-800-36-Chubb |
1-800-36-Chubb |
|
|
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|
您可以聯繫德克薩斯州 |
PUEED COUNICHARS CON EL DEPARTAMENTO |
德 |
|
獲取有關保險的信息 |
德克薩斯州的Seguros Para Obtener信息 |
|
以下地址的公司、承保範圍、權利或投訴 |
[br]黑尾藻(acerca de compañias coberturas)，反回聲(Dereco O) |
|
|
Quejas al |
|
|
|
|
(512)676-6000或(800)578-4677 |
(512)676-6000或(800)578-4677 |
|
|
|
|
您可以寫信給德克薩斯州 |
Puude escribir al Departamento de Seguros de |
|
保險 |
德克薩斯州 |
|
|
|
|
郵政信箱149104 |
郵政信箱149104 |
|
| 德克薩斯州奧斯汀，郵編：78714-9104 |
得克薩斯州奧斯汀78714-9104號 |
|
|
傳真號碼(512)475-1771 |
傳真號碼(512)475-1771 |
|
|
|
|
|
|
您可以發電子郵件給德克薩斯州 |
PUEED CORREO ELETRONICO DEPARTAMENTO de |
|
|
保險地址： |
德克薩斯州的Seguros de Texas al： |
|
|
|
|
consumerProtection@tdi.texas.gov |
consumerProtection@tdi.texas.gov |
|
|
|
|
您可以訪問德克薩斯州 |
Puude Visitar el Departamento de Seguros de Departamento de Seguros de |
|
保險公司網站： |
德克薩斯州en el sitio web de： |
|
|
|
|
www.tdi.texas.gov |
www.tdi.texas.gov |
|
|
|
|
保費或索賠糾紛 |
爭執悲痛的普里馬斯·奧克雷茲： |
|
|
|
|
如果您對您的 |
[br]這是一件有爭議的事情 |
|
保險費或關於您應該聯繫的索賠 |
在RECLAMO上運行，並將其刪除為單任務代理(COMUNICHIZED COL AGENT)。 |
|
首先是座席。如果爭端得不到解決， |
Primero。沒有任何爭議的解決辦法，普埃德 |
|
您可以聯繫德克薩斯州 |
聯繫通信部門(TDI)。 |
|
保險。 |
|
|
|
|
|
請將此通知附加到您的保單中： |
烏納·埃斯特·阿維索·阿蘇·波利薩： |
|
|
|
|
本通知僅供參考，並不 |
Este aviso es solo para proposito de información y |
|
成為附件的一部分或條件 |
沒有單獨的條件 |
|
文檔。 |
Docento Adjuto。 |
|
99-10-0299 (01/2015)
|
|
| |
代言/騎手 |
| |
| 生效日期： |
|
| 此代言/騎手：2020年11月7日 |
聯邦保險公司 |
| |
背書/1號騎手 |
| |
依附於……，並附在……上 |
| |
構成82341048號保單的一部分 |
| |
| |
| 發行人：STELLUS Capital Management LLC |
|
| 遵守適用的貿易制裁法律 |
| 雙方同意，本保險不適用於貿易或經濟制裁或其他類似法律或 |
| 條例禁止本保險承保範圍。 |
| |
| 本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成本條款和 |
| 承保條件。 |
|
| 本政策的所有其他條款、條件和限制應保持不變。 |
14-02-9228 (2/2010)
第1頁
|
|
| 聯邦保險公司 |
| 背書編號： |
2 |
| 債券編號： |
82341048 |
| |
| 受保人名稱：STELLUS資本管理有限責任公司 |
|
| 德克薩斯州修正性背書 |
| 雙方同意對本保函進行修改，在第13條(終止)中增加一段內容，如下所示 |
| 以下是： |
|
| “本公司不得僅因被保險人是被保險人而終止或拒絕續簽本保函。 |
| 民選官員。“ |
|
| |
| |
| |
| |
| 本背書適用於凌晨12點01分後發現的遺失。2020年11月7日。 |
| |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期：2020年11月17日
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
聯邦保險公司 |
| |
| |
|
|
|
簽註編號 |
3 |
|
| |
| |
|
|
|
債券編號： |
82341048 |
|
| |
| 受保人名稱：STELLUS資本管理有限責任公司 |
|
|
| |
| |
| |
| 修改項目2.背書 |
| |
| 雙方同意對本保證書進行修改，刪除關於聲明和 |
| 將以下內容替換為： |
|
|
|
|
| |
| 第2項責任限額--可扣除金額： |
|
|
|
|
| |
| 如果在下面任何指定的保險條款的相對位置加上“不投保”，則該保險條款 |
| 本保函中提及此類保險條款的任何其他內容均應視為刪除。那裏 |
| 不得免賠額適用於任何人在保險條款1項下遭受的任何損失 |
| 投資公司。 |
|
|
|
|
| |
| |
|
|
單耗 |
免賠額 |
| 保險條款 |
法律責任限額 |
金額 |
| 1 |
. |
員工 |
$ |
1,000,000 |
$ |
0 |
| 2 |
. |
酒店內 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
| 3 |
. |
在途 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
| 4 |
. |
偽造或塗改 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
| 5 |
. |
擴大偽造 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
| 6 |
. |
假幣 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
| 7 |
. |
對人的威脅 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
| 8 |
. |
計算機系統 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
| 9 |
. |
語音發起的資金轉賬指令 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
| 10 |
. |
無法收回的保證金項目 |
$ |
1,000,000 |
$ |
10,000 |
| 11 |
. |
審計費用 |
$ |
25,000 |
$ |
0 |
| 12 |
. |
理賠費用 |
$ |
25,000 |
$ |
0 |
| |
| |
| 本背書適用於凌晨12點01分後發現的遺失。2020年11月7日。 |
|
|
| |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
|
|
日期：2020年11月17日
|
|
|
|
|
| |
|
|
聯邦保險公司 |
| |
|
|
批註編號： |
4 |
| |
|
|
債券編號： |
82341048 |
| |
| |
| 受保人名稱：STELLUS資本管理有限責任公司 |
|
| 自動獲取百分比閾值背書 |
| 雙方同意對本保證書進行修改，刪除完整的總協定C、附加辦公室 |
| 或僱員-合併、合併或購買或收購資產或負債-通知 |
| 公司名稱，並代之以： |
|
| C. |
其他辦公室或員工-合併、合併或購買或收購資產或 |
| |
負債-給公司的通知 |
|
| |
如果被保險人(投資公司除外)在本保函有效期間合併或 |
| |
與另一機構合併，或購買或收購另一機構的資產或負債，即被保險人 |
| |
不應享有本保函所規定的下列損失的承保範圍： |
|
| |
(1 |
) |
已發生或將在建築物內發生， |
|
| |
(2 |
) |
已由或將由員工引起，或 |
|
| |
(3 |
) |
資產或負債產生或將產生的， |
|
| |
除非被保險人： |
|
| |
a. |
|
就擬進行的合併、合併或收購向公司發出書面通知，或 |
| |
|
|
在該行動的擬議生效日期之前收購資產或負債，以及 |
| |
b. |
|
獲得公司的書面同意，以擴大所提供的部分或全部承保範圍 |
| |
|
|
由本保證金承擔此類額外風險，以及 |
|
| |
c. |
|
在取得上述同意後，須向該公司支付額外保費。 |
| |
儘管上面有任何相反的規定，公司在此同意提供 |
| |
承保範圍自本保函項下的收購之日起生效 |
| |
被保險人持有50%(50%)以上有表決權股票的機構或 |
| |
直接或通過其一家或多家子公司對債券剩餘部分的投票權 |
| |
期間，沒有額外的保費，前提是被收購的機構滿足以下所有條件 |
| |
條件： |
|
| |
i. |
|
資產不得超過被保險人資產的15%， |
| |
二、 |
|
在此之前的三(3)年內，不應有任何已支付或未決的保證金索賠 |
| |
|
|
收購日期，以及 |
|
| |
三、 |
|
被保險人不知道州或聯邦政府採取的任何紀律行動或程序 |
| |
|
|
自收購之日起，涉及被收購機構的官員。 |
|
|
| ICAP債券 |
|
| 表格17-02-6247(編輯3-04) |
第1頁 |
|
| 該公司還同意，對於涉及州或聯邦政府的任何收購， |
| 監管輔助收購或承擔資產和/或負債，應提供承保範圍 |
| 在本保證金項下，只要條件一和條件二，保證期的剩餘部分。以上是 |
| 見過。對於此類資產和/或負債的收購或承擔，承保範圍僅適用於 |
| 到一個單一損失由被保險人在購買之日或之後全額承擔 |
| 假設。造成或促成一次損失的所有情況、條件或行為 |
| 必須在購買或假設之日或之後發生，才能適用承保範圍 |
| 被保險人發現此類損失的時間。 |
| |
| |
| |
| |
| 本背書適用於凌晨12點01分後發現的遺失。2020年11月7日。 |
| |
| |
| |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期：2020年11月17日
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
聯邦保險公司 |
| |
|
|
|
批註編號： |
5 |
| |
|
|
|
債券編號： |
82341048 |
| |
| |
| 受保人名稱：STELLUS資本管理有限責任公司 |
|
| 理賠費用背書 |
| 雙方同意將本保函修改如下： |
|
| 1 |
. |
增加以下保險條款： |
|
| |
|
12.索賠費用 |
|
| |
|
被保險人僅為獨立的公司或個人支付的合理費用 |
| |
|
在以下情況下確定損失金額： |
|
| |
|
(1 |
) |
損失包括在保證金範圍內，而且 |
|
| |
|
(2 |
) |
損失超過了適用的免賠額。 |
|
| 2 |
. |
一般免責條款-適用於所有保險條款，第2.f節。不適用於損失 |
| |
|
本保險條款承保的。 |
|
| |
| |
| |
| 本背書適用於凌晨12點01分後發現的遺失。2020年11月7日。 |
| |
| 本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期：2020年11月17日
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
代言/騎手 |
| 生效日期： |
|
|
| 此代言/騎手：2020年11月7日 |
聯邦保險公司 |
| |
|
|
背書/騎手編號 |
6 |
| |
|
|
依附於……，並附在……上 |
|
| |
|
|
形成第號債券的一部分。 |
82341048 |
| |
| |
| 發行人：STELLUS Capital Management LLC |
|
| |
|
刪除估值-其他財產並修改變更或修改 |
| 背書 |
| 考慮到所收取的溢價，雙方同意將本保證金修改如下： |
| 1 |
. |
第9節(估價)中題為“其他財產”的段落全部刪除。 |
| 2 |
. |
第16節(變更或修改)中的第三段被全部刪除並替換 |
| |
|
具有以下功能： |
|
|
| |
|
如果本保函針對的是聯合保函，則不會有任何會對以下內容產生不利影響的更改或修改 |
| |
|
被保險人的權利應在書面通知發出後六十(60)天內生效。 |
| |
|
提供給所有投保的投資公司和證券交易委員會， |
| |
|
華盛頓特區，由該公司提供。 |
|
|
| |
| |
| 本背書/騎手中的標題和任何標題僅為方便起見，並不構成 |
| 承保條款和條件。 |
|
|
| 本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。 |
|
17-02-2437(12/2006)修訂版
第1頁
|
|
|
|
| |
|
|
代言/騎手 |
| 生效日期： |
|
|
| 此代言/騎手：2020年11月7日 |
聯邦保險公司 |
| |
|
背書/騎手編號 |
7 |
| |
|
依附於……，並附在……上 |
|
| |
|
形成第號債券的一部分。 |
82341048 |
| 發行人：STELLUS Capital Management LLC |
|
| |
| 修訂公告批註 |
| 茲同意對第7條“公司證明--針對公司的法律訴訟通知”進行修改，刪除第#條中的 |
| 全文A段，代之以： |
|
| a. |
被保險人應在切實可行的最早時刻通知公司，而不是 |
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超過遺失發現後九十(90)天，金額超過適用金額的50% |
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可扣除的款額，如聲明書第2項所述。 |
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| 本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成本條款的一部分。 |
| 以及承保條件。 |
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| 本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。 |
14-02-12867 (02/2007)
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