美國證券交易委員會

華盛頓， DC 20549

表格 10-Q

[X] 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告

對於 截至的季度期間

2020年9月30日

[] 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的過渡報告

對於 ，過渡期從_。

佣金 檔號：000-27019

Investview， Inc.

(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )

A202街234 工業路西

新澤西州伊頓鎮，郵編：07724

(主要執行機構地址 )

發行人 電話：732-889-4300

根據該法第12(B)條登記的證券 ：無

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告， 和(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交併張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則405要求提交的每個互動數據文件。

用複選標記表示 註冊者是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告 公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、 “較小的報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用 的延長過渡期，以遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。[]

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。

顯示 截至最後實際可行日期發行人所屬各類普通股的流通股數量。截至2020年11月2日，已發行普通股2,929,481,329股，面值0.001美元。

InVESTVIEW， Inc.

截至2020年9月30日的6個月的表格 10-Q

目錄表

第 部分i-財務信息

項目 1-財務報表

InVESTVIEW， Inc.

壓縮 合併資產負債表

附註 是這些精簡合併財務報表的組成部分

InVESTVIEW， Inc.

壓縮 合併經營報表和其他全面收益

(未經審計)

附註 是這些精簡合併財務報表的組成部分

InVESTVIEW， Inc.

精簡 合併股東權益報表(虧損)

截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月 零六個月

(未經審計)

附註 是這些精簡合併財務報表的組成部分

InveSTVIEW Inc.

精簡 合併現金流量表

(未經審計)

附註 是這些精簡合併財務報表的組成部分

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

注 1-組織和業務性質

組織

Investview， Inc.於1946年1月30日根據猶他州法律註冊為猶他州山地銅礦公司。2005年1月，公司更名為內華達州，並更名為Voxpath Holding，Inc.。2006年9月，公司 通過股份購買協議將退休解決方案公司合併為Voxpath Holdings，Inc.，然後更名為 TheRetirementSolution.Com，Inc.。2008年10月，公司更名為Global Investor Services，Inc.，然後於3月27日更名為Investview，Inc.

於2017年3月31日，吾等與Wealth Generators，LLC(一家有限責任公司 )(“Wealth Generators”)的成員訂立出資協議，根據該協議，Wealth Generators成員同意100%出資Wealth Generators的已發行證券 ，以換取合計1,358,670,942股我們的普通股。出資 協議的結束於2017年4月1日生效，Wealth Generators成為我們的全資子公司，Wealth Generators的前成員成為我們的股東，並控制我們大部分已發行普通股。

2017年6月6日，我們與市場趨勢戰略有限責任公司(Market Trend Strategy，LLC)簽訂了收購協議，該公司的成員也是我們管理層的前 成員。根據收購協議，我們剝離了與Wealth 發電機合併前存在的業務，並出售了那些合併前業務中使用的無形資產，以換取市場趨勢戰略公司 假設的419,139美元合併前負債。

2018年2月28日，我們將Wealth Generators，LLC更名為Kuvera，LLC(“Kuvera”)，並於2018年5月7日將WealthGen Global，LLC成立為猶他州有限責任公司，是Investview，Inc.的全資子公司。

2018年5月7日，我們成立了WealthGen Global，LLC，作為猶他州的一家有限責任公司和我們的全資子公司。

2018年7月20日，我們與猶他州有限責任公司United Games Marketing LLC簽訂了購買協議，購買 其全資子公司United Games，LLC和United League，LLC，換取50,000,000股我們的普通股。

2018年11月12日，我們成立了Kuvera France，S.A.S.，以處理我們的金融教育和研究在歐盟的銷售 。

2018年12月30日，我們的全資子公司S.A.F.E.Management，LLC獲得了 全國期貨協會的註冊和披露批准。S.A.F.E.Management，LLC現在是新澤西州註冊投資顧問、商品 交易顧問、商品池運營商，並獲準提供場外外匯諮詢服務。

2019年1月17日，我們將非運營全資子公司WealthGen Global，LLC更名為猶他州有限責任公司Safetek，LLC。

自2019年7月22日起，我們將非運營全資子公司Razor Data，LLC更名為APEX Tek，LLC，猶他州有限責任公司 Company。

業務性質

我們 擁有多家公司，每家公司都獨立運營，但相互增值。我們正在建立一個由 家全資子公司組成的投資組合，提供主要面向個人 消費者的尖端技術、服務和研究。以下是對我們每家公司的描述。

Kuvera， LLC提供研究、教育和投資工具，旨在幫助自主型投資者成功駕馭金融市場。 這些服務包括研究、交易警報和實時交易室，其中包括股票、期權、外匯、ETF、二元期權、眾籌和加密貨幣部門教育方面的指導。除了交易工具和研究， 我們還提供全面的教育和軟件應用程序，以幫助個人減少債務、增加儲蓄、編制預算、 和適當的税收管理。每個產品訂閲都包括一套核心交易工具/研究以及個人理財 管理套件，使個人能夠完全訪問培養和管理其 財務狀況所需的信息。

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

通過按月訂閲提供不同的 套餐，客户可自行決定隨時取消該套餐。產品營銷計劃的一個獨特的 組成部分是分銷方法，所有訂閲都通過當前參與的 客户銷售，這些客户選擇通過參與獎金計劃來分銷和銷售服務。參與獎金計劃純粹是 可選的，但使個人能夠創建額外的收入流，以進一步支持其個人財務目標和目的。

Kuvera France S.A.S.是我們在法國的實體，將在整個歐盟分銷Kuvera產品和服務。

S.A.F.E. Management，LLC是一家註冊投資顧問和商品交易顧問公司，旨在為發現自己沒有時間進行交易的個人提供自動化 交易策略。

曼聯聯盟有限責任公司擁有包括FIREFAN在內的多項專有技術，FIREFAN是一款面向體育愛好者的社交應用。為支持任何Investview公司而創建的技術 在聯合聯盟結構下持有。

United Games，LLC是United League技術的分銷網絡。自2018年7月收購United Games以來， 我們正在努力合併Kuvera和United Games的分銷商。聯合運動會和聯合聯盟的運營目前正在評估中，因為我們已經完成了對它們的軟件和人員的整合。這些實體可能會在未來被淘汰或 重新構建，因為我們目前正在評估社交遊戲應用FIREFAN的潛在未來。

Safetek， LLC(前身為WealthGen Global，LLC)是我們目前為高速 處理和雲計算環境中的擴展計劃制定的新成員。

APEX Tek，LLC(前身為Razor Data，LLC)提供APEX計劃，允許個人購買將產生 月現金流的資產。自2020年9月30日起，我們已停止銷售APEX套餐。在對模型進行進一步評估後，我們可能會在以後重新推出APEX 。

投資 工具和培訓，有限責任公司目前沒有運營或活動。

附註 2-重要會計政策摘要

演示基礎

隨附的未經審計簡明綜合財務報表 是根據美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的規則和法規 (S-X規則)以及表格10-Q的説明編制的。因此， 它們不包括公認會計原則要求的完整財務 報表所需的所有信息和腳註。管理層認為，所有被認為是公平列報所必需的調整(包括正常經常性應計項目)都已包括在內。截至2020年9月30日的6個月的運營結果不一定 表明截至2021年3月31日的年度可能預期的運營結果。這些未經審計的簡明合併財務報表 應與我們截至2020年3月31日的年度報告Form 10-K中包含的2020年3月31日合併財務報表及其附註一起閲讀。

合併原則

合併財務報表包括Investview，Inc.及其全資子公司Kuvera，LLC，Investment Tools&Training，LLC，Apex Tek，LLC(前身為Razor Data，LLC)，S.A.F.E.Management，LLC，Safetek，LLC(前身為WealthGen Global，LLC)，United Games，LLC，United League，LLC和Kuvera France S.A.S.(前身為WealthGen Global，LLC)的賬户我們是一個可變利益實體，我們 是該實體活動的主要受益者，這些活動與Kuvera，LLC的活動類似。因此，截至2019年3月31日，我們已將該可變利息實體的賬目合併到合併財務報表中。此外， 由於本公司在該可變權益實體中沒有任何所有權權益，因此本公司已將該可變權益實體的出資 作為非控股權益的組成部分進行分配。截至2019年4月1日，Kuvera LATAM S.A.S.沒有運營並已不復存在，因此，截至該日，不需要對實體進行合併，我們通過解除合併獲得了53,739美元的 收益，以消除Kuvera LATAM S.A.S.的公司間賬户。所有公司間交易 和餘額都已在合併中註銷。

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

財務 報表重新分類

上期的某些 帳户餘額已在這些合併財務報表中重新分類，以符合本期 分類。

使用預估的

這些未經審計的簡明合併財務報表的編制符合公認會計原則 要求管理層作出估計和假設，以影響財務報表日期的或有資產和負債的報告金額和報告期內的或有資產和負債的披露 和報告的收入和費用的報告金額 。實際結果可能與這些估計不同。

外匯 兑換

我們 已將Kuvera France S.A.S.的賬目合併到我們的合併財務報表中。Kuvera France S.A.S.的業務在法國進行，其功能貨幣為歐元。

Kuvera France S.A.S.的 財務報表使用其本位幣編制，並已換算成美元 。資產和負債在期末按適用匯率換算成美元。股東權益 使用歷史匯率換算。收入和費用按 期間的平均匯率換算。任何折算調整都作為外幣折算調整計入我們股東權益(虧損)中的累計其他綜合 收入。

以下匯率用於在以下 資產負債表日期將Kuvera France S.A.S.和Kuvera LATAM S.A.S.的賬户折算為美元。

以下匯率用於將Kuvera France S.A.S.的賬户折算成以下運營期的美元。

受限 現金

下表提供了資產負債表中報告的現金、現金等價物和限制性現金的對賬， 合計為現金流量表中顯示的相同金額的總和。

受限現金中包含的金額 代表根據合同協議需要存放在託管帳户中的資金，將用於 向我們的B系列優先股持有人支付股息。

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

加密貨幣

我們 持有以加密貨幣計價的資產(“加密貨幣”)，並將其作為 其他流動資產計入我們的綜合資產負債表。我們按公允市場價值記錄加密貨幣，並將加密貨幣的公允價值變化 確認為合併運營報表中的未實現損益。截至2020年9月30日和2020年3月31日，我們加密貨幣的公允價值分別為155,628美元和96,022美元。在截至2020年9月30日的六個月中，我們分別記錄了加密貨幣的已實現和未實現收益(虧損)總額 1,096美元和176,817美元。在截至2019年9月30日的六個月內，我們分別記錄了加密貨幣的已實現和未實現收益(虧損)總額為667美元和25,330美元。 在截至2020年9月30日的三個月中，我們分別記錄了加密貨幣的已實現和未實現收益(損失)總額為1,096美元和85,331美元 。在截至2019年9月30日的三個月內，我們分別記錄了1,077美元和122,080美元的加密貨幣已實現和未實現收益(虧損)總額 。

固定資產 資產

固定資產 按成本列報，並在其預計使用年限內使用直線折舊。當報廢或以其他方式處置時，固定資產的賬面價值和累計折舊從其各自的賬户中扣除，淨差額減去處置所實現的任何金額後反映在收益中。 不延長相關資產使用壽命的維護和維修支出在發生時計入。

截至2020年9月30日，固定資產由以下部分組成：

截至2020年9月30日和2019年9月30日的6個月，折舊費用總額分別為982,819美元和36,007美元。

長期資產-無形資產和許可協議

我們 根據ASC子主題350-30，商譽以外的一般無形資產 和ASC子主題360-10-05，長期資產的減值或處置，對我們的無形資產和長期許可協議進行會計處理。ASC子標題 350-30要求根據給定對價的公允價值或收購的資產(或淨資產)的公允價值來計量資產，兩者以更明顯和更可靠的方式計量。此外，ASC分主題350-30要求 無形資產在其使用年限內攤銷，並在每個報告期對其使用年限進行評估，以確定 事件或情況是否需要修訂剩餘的攤銷期限。如果對使用年限的估計發生變化，無形資產的剩餘賬面價值將在修訂後的剩餘使用年限內預期攤銷。 內部開發、維護或修復無形資產的成本在發生時確認為費用。

2017年6月，我們發行了80,000,000股普通股，價值2256,000美元，簽訂了為期15年的許可協議。截至2020年9月30日和2019年9月30日的六個月確認的攤銷 分別為0美元和75,406美元，由於截至2020年3月31日的資產減值，長期許可協議 截至2020年9月30日和2020年3月31日的淨值為0美元。

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

2018年6月，我們收購了United Games，LLC和United League，LLC，並將交易記錄為業務合併。在企業合併中收購的無形資產 在收購之日按公允價值記錄，並在其預計使用年限內按 直線法攤銷。截至2020年9月30日，無形資產由以下部分組成：

截至2020年9月30日和2019年9月30日的六個月的攤銷費用 分別為86,812美元和169,539美元。攤銷費用預計 如下：

長期資產減值

我們 採用了ASC副標題360-10，物業、廠房和設備(“ASC 360-10”)。美國會計準則360-10要求本公司持有和使用的長期資產和某些可識別無形資產在任何情況下發生事件或變化 表明資產的賬面價值可能無法收回，或資產的歷史成本賬面價值 可能不再合適時，審查其減值情況。與可恢復性相關的事件可能包括業務狀況的重大不利變化、經常性虧損或預計無法在較長時期內實現盈虧平衡經營業績。

我們 根據資產預期產生的未來淨現金流(包括最終處置)評估長期資產的可回收性。如顯示價值減值，無形資產的賬面價值將進行調整，並記錄等於資產賬面價值與公允價值或可處置價值之間的差額的減值損失。

在截至2020年9月30日的6個月中，我們完全損壞了成本基準為84,939美元的數據處理設備，並完全 損壞了一臺成本基準為1,609美元的計算機，因為這些資產已不再使用。 資產在註銷時的累計折舊為19,903美元，因此我們確認截至2020年9月30日的6個月的減值費用為66,645美元。 截至2019年9月30日的六個月內，未確認減值費用。

金融工具的公允價值

公允 價值定義為根據我們的本金或(如果沒有本金)特定資產或負債的最有利的 市場，在計量日期，在市場參與者之間有序交易 時為出售資產或轉移負債而收取的價格 。

美國 公認會計原則規定了用於計量 公允價值的估值技術的三級輸入層次，定義如下：

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

我們的金融工具包括現金、應收賬款、應付賬款和債務。我們已確定，我們截至2020年9月30日和2020年3月31日的未償還金融工具的賬面價值 因其短期性質而接近公允價值。

在隨附的合併財務報表中按公允價值經常性記錄或計量的項目 包括截至2020年9月30日的 以下項目：

在隨附的合併財務報表中按公允價值經常性記錄或計量的項目 包括截至2020年3月31日的 以下項目：

銷售 和回租

通過 我們的全資子公司APEX Tex，LLC，我們將高性能數據處理設備(“APEX”)出售給我們的客户 ，他們將設備租回給我們的另一家全資子公司Safetek，LLC。我們根據ASC 842-40對這些交易 進行核算，其中回租被視為銷售型租賃，因為租賃期限通常涵蓋設備的整個經濟壽命 ，以及我們在租賃期限結束時購買資產的可能性。根據ASC 842-40，我們 已將數據處理設備作為固定資產記錄在資產負債表中，並將收到的設備金額 作為財務負債計入資產負債表中的其他負債。此外，我們將確認租賃期內 財務負債的利息，以確保財務負債等同於在 租賃期內支付的總金額。在截至2020年9月30日的6個月中，我們開展了以下與銷售和回租交易相關的活動 ：

[1] 表示在未來12個月內支付的租金

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

42,887,800美元預計將確認為利息，如下所示：

在截至2020年9月30日的6個月中，我們收到了APEX銷售的額外收益，這些收益記錄在我們資產負債表上顯示的客户預付款 金額中，導致賬户自2020年3月31日以來淨增加81,845美元。自2020年9月30日起，我們已停止銷售APEX套餐。在對模型進行進一步評估後，我們可能會在以後重新推出APEX 。

收入 確認

訂閲 收入

我們的大部分收入 來自訂閲銷售，付款是在購買時收到的。我們根據ASC 606-10確認訂閲 收入，其中收入是根據與客户簽訂的合同中指定的對價進行計量的 ，並在我們履行每份合同中規定的履行義務時確認。我們的履約義務是在固定的訂閲期內提供 服務；因此，我們在訂閲期內按比例確認收入，並在每個報告日期之後的訂閲期內記錄遞延收入 。此外，我們還向首次訂閲客户提供10天的試用期 ，在此期間，如果客户不喜歡該產品，可以要求全額退款。 在試用期內收入將被推遲，因為在該試用期過後才可能進行收款。收入顯示 扣除退款、銷售獎勵、積分以及已知和估計的信用卡退款後的淨額。

挖掘 收入

通過 我們的全資子公司Safetek，LLC，我們以銷售型租賃方式租賃設備，並使用區塊鏈網絡上的設備 驗證交易塊並將其添加到區塊鏈分類賬(通常稱為“挖掘”)。作為對挖掘的補償 ，我們從處理器那裏獲得費用和/或大宗獎勵，這些獎勵是授予我們的新創建的加密貨幣單位。 我們的挖掘活動構成了Safetek，LLC持續的主要和核心業務。由於我們沒有合同，也沒有客户與我們的採礦收入相關聯，因此我們在結算費用和/或獎勵或最終 因我們的採礦活動而獲得的收入時確認收入。

手續費 收入

我們 通過獲得註冊投資顧問許可的子公司SAFE Management和商品交易顧問 從客户那裏獲得手續費收入。我們根據ASC 606-10確認手續費收入，其中收入是根據與客户的合同中指定的對價 計算的，並在我們履行每份合同中規定的履約義務時確認。 我們的履約義務是向不符合合格 投資者要求且沒有時間自己交易的個人提供全面管理的交易服務。我們確認手續費收入為履行我們的履約義務，我們 在確認後的一個月內收到此類諮詢費的付款。

截至2020年9月30日的6個月產生的收入 如下：

截至2020年9月30日的6個月，國內外收入分別約為900萬美元和440萬美元。

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

截至2019年9月30日的6個月產生的收入 如下：

截至2019年9月30日的六個月，國內外收入分別約為1390萬美元和80萬美元。

截至2020年9月30日的三個月產生的收入 如下：

截至2020年9月30日的三個月，國內外收入分別約為730萬美元和42.6萬美元。

截至2019年9月30日的三個月產生的收入 如下：

截至2019年9月30日的三個月，國內外收入分別約為680萬美元和403,000美元。

每股淨收益(虧損)

我們 遵循ASC副標題260-10，每股收益(“ASC 260-10”)，該主題規定了每股收益信息的計算、列報和 披露要求。每股基本虧損是根據已發行普通股的加權平均數 計算的。可轉換債務、股票期權和認股權證作為普通股等價物被排除在稀釋每股虧損中 ，因為它們的影響在計算中是反稀釋的。

在計算基本和稀釋後每股淨虧損時，不包括潛在的 稀釋證券如下：

租賃 義務

我們 確定一項安排在開始時是否為租賃。經營租賃包括在我們資產負債表中的 經營租賃使用權資產賬户、經營租賃負債、往來賬户和經營租賃負債 長期賬户。使用權資產代表我們在租賃期內使用標的資產的權利 ，租賃負債代表我們支付租賃產生的租賃款項的義務。

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

經營性 租賃使用權資產和負債在開始日期根據租賃期內租賃付款的現值確認。對於租約中隱含的利率不容易確定的租賃，我們使用基於開始日期可獲得的信息的遞增借款 利率來確定租賃付款的現值。我們 已選擇不將ASC 842的確認要求應用於短期租約(租期不超過12個月的租約)。租賃條款包括在合理 確定我們將行使該選項時延長或終止租賃的選項。經營性租賃安排的租賃費用在租賃期內以直線方式確認 。我們選擇了實際的權宜之計，不會將非租賃組件與租賃組件 分開，而是將與租賃組件相關聯的每個單獨的租賃組件和非租賃組件 作為單個租賃組件進行核算。

附註 3-最近的會計聲明

目前並無 本公司尚未採納其認為適用或會 對本公司財務報表產生重大影響的最近發佈的會計聲明。

注 4-持續經營和流動性

我們的 財務報表採用公認的會計原則編制，適用於考慮在正常業務過程中 變現資產和清算負債的持續經營企業。我們發生了重大經常性虧損 ，導致截至2020年9月30日的累計赤字為52,536,063美元，截至2020年9月30日的6個月淨虧損為6,101,547美元 。此外，截至2020年9月30日，我們的現金為583,955美元，營運資金 赤字為18,383,173美元。這些因素令人對我們繼續經營下去的能力產生極大的懷疑。

過去，我們一直依賴不斷增加的收入、新的債務和股權融資來支付到期的運營費用和債務。 在截至2020年9月30日的六個月中，我們從新的債務安排中籌集了1,405,300美元的現金收益，並從關聯方那裏籌集了4,474,137美元的現金收益 。此外，截至2020年9月30日的6個月，運營部門提供的淨現金為661,629美元。在2020年9月30日之後，我們收到了與我們的單位發售相關的毛收入93,300美元 (見附註11)。此外，根據2020年4月簽訂的證券購買協議， 投資者承諾在2020年10月31日或之前購買900萬美元的本票，但須滿足某些條件。

2020年1月30日，世界衞生組織宣佈冠狀病毒暴發為“國際關注的突發公共衞生事件”，並於2020年3月11日宣佈其為大流行。世界各地為幫助緩解冠狀病毒傳播而採取的行動包括限制旅行，在某些地區進行隔離，以及強制關閉某些類型的公共場所和企業 。冠狀病毒以及為減緩其傳播而採取的行動已經並預計將繼續 對許多國家的經濟和金融市場造成不利影響，包括 公司所在的地理區域。2020年3月27日，頒佈了《冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案》(CARE Act)，其中包括 為受冠狀病毒大流行影響的個人、家庭和企業提供緊急援助。 尚不清楚與冠狀病毒相關的不利情況將持續多長時間，以及對公司的全面財務影響 。到目前為止，該公司在組織的多個領域都面臨挑戰，其全部經濟影響 尚未確定。

在截至2020年3月31日的一年中，我們取得了重大進展和廣泛的變革。雖然我們相信它們將為我們的底線帶來好處 ，但我們不能保證這一點。我們未來面臨的一些問題將繼續存在，包括但不限於 ：

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

Access Tek，LLC和Safetek，LLC帶來了額外的風險並造成了最近的虧損，然而，它們也為Investview提供了4IR、高性能計算、應用程序開發、金融科技、區塊鏈和個人資金管理行業的股份。這些領域都是通過技術創新實現顯著增長的目標 ，這些技術鞏固了我們在金融科技領域的地位。

雖然我們的負債大於資產，但需要注意的是，我們尋求進一步降低運營費用。 我們已經獲得並將繼續尋找的資產包括技術、移動應用和人力資源。這些資產在我們的資產負債表上並不容易定義，但代表了我們實現目標的能力，我們相信這些目標最終將導致 正現金流，減少債務，進而實現盈利。

因此， 所附財務報表的編制符合美國公認的會計原則 ，該原則考慮了我們作為一家持續經營企業的持續經營，並在正常業務過程中實現資產和償還負債 。財務報表中列報的資產和負債的賬面價值不一定 代表可變現或結算價值。財務報表不包括 這一不確定性結果可能導致的任何調整。

注： 5-關聯方交易

我們的 關聯方應付款包括以下內容：

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

附註 6-債務

我們的 債務包括以下內容：

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

附註 7-衍生負債

在截至2020年9月30日的6個月內，我們的衍生負債賬户中有以下活動：

我們 使用二項式期權定價模型估算可轉換為普通股的工具的公允價值，包括初始、轉換或結算日期以及每個報告日期的公允價值。在截至2020年9月30日的6個月內，我們的二項式期權定價模型中使用的假設 在以下範圍內：

附註 8-股東權益(赤字)

優先股 股

我們 被授權發行最多50,000,000股面值為0.001美元的優先股，我們的董事會 有權發行一類或多類優先股，其權利優先於普通股，並有權確定該優先股的權利、 特權和優先股。

截至2020年3月31日，我們沒有已發行或已發行的優先股。

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

在截至2020年3月31日的年度內，我們的董事會批准將2,000,000股公司優先股 指定為B系列累計可贖回永久優先股(“B系列優先股”)，每股聲明的 價值為25美元。我們的B系列優先股持有者有權獲得每股500票，並有權按規定價值的13%的年率獲得累計 股息，相當於每股3.25美元。

於截至二零二零年九月三十日止六個月內，吾等開始發售合共2,000,000股單位，每單位售價25美元(“單位 發售”)，每單位包括：(I)一股新獲授權的B系列優先股及(Ii)五股 認股權證，每份可行使的認股權證可按每股認股權證0.10美元的行使價購買一股普通股。每份認股權證 可於發行日期立即行使，有效期為自發行日期起計5年，其價值已因該文書的條款而被 分類為公允價值負債(見附註7)。在截至2020年9月30日的六個月內，我們出售了46,612股，總收益為1,165,300美元，因此在此期間發行了46,612股B系列優先股 ，並授予了233,060份認股權證。在總收益中，6,499美元分配給認股權證，並將 記錄為衍生負債，1,158,801美元分配給優先股(47美元記錄為面值，1,158,754美元分配 為額外實繳資本)。此外，在單位發售的同時，我們支付了21,000美元的發售成本，這筆費用在優先股和認股權證之間分配了 。分配給優先股的20,994美元減少了 應支付給標的工具的額外實收資本(br}歸類為權益)，分配給認股權證的6美元由於標的工具歸類為公允價值負債而立即作為要約成本支出 。

優先股股息

在截至2020年9月30日的6個月中，我們記錄了應支付給B系列優先股股東的累計現金股息52,342美元，並支付了其中的14,567美元。因此，截至2020年9月30日，我們在資產負債表 上記錄了37,775美元作為股息負債。

普通股 股

在截至2020年9月30日的6個月內，我們發行了21,000,000股普通股，按發行當天的市值計算價值399,000美元，用於服務和補償，如果員工或承包商在股票完全歸屬時不是良好的 ，這些普通股可能會被沒收。在截至2020年9月30日的6個月內，我們確認了399,000美元中的128,497美元為費用，其餘270,503美元將在歸屬期限內按比例確認。此外，在截至2020年9月30日的六個月內，我們確認了666,738美元的費用，這是由於歸屬之前發行的普通股 。

在截至2020年9月30日的6個月內，我們以272美元從第三方回購了9079股普通股，並以120,000美元從我們的高級管理團隊前成員和創始人手中回購了106,000,000股我們的普通股，所有這些 都記錄在我們於2020年9月30日的資產負債表應付賬款中。回購的這些股票立即被註銷。 此外，在截至2020年9月30日的六個月中，我們記錄的額外實收資本增加了2,000,000美元，這與我們關聯方債務的有益轉換功能(參見附註5)相關，並記錄了額外實收資本 增加了373,832美元，因為我們的一名高級管理團隊成員在本公司工作結束時免除了應計工資 。

在截至2020年9月30日的六個月中，我們取消了在終止2019年3月簽訂的合資企業協議的同時退還的200,000,000股股票，普通股減少了200,000美元，額外實繳資本減少了3,180,000美元， 我們的預付資產減少了2,428,044美元，並沖銷了之前記錄的951,956美元的費用。

截至2020年9月30日和2020年3月31日，我們分別發行和發行了2929,481,329股和3,214,490,408股普通股。

認股權證

在截至2020年9月30日的6個月內，我們在我們的單位發售中授予了233,060份認股權證。根據ASC 480，認股權證在我們的資產負債表上被歸類為衍生負債 ，以區分負債和權益，這是基於表明基本交易可能導致我們有義務向我們的權證持有人支付現金的 權證條款(見附註7)。

InVESTVIEW， Inc.

簡明合併財務報表附註

截至2020年9月30日

(未經審計)

截至2020年9月30日，我們的未償還認股權證詳情 如下：

附註 9-承付款和或有事項

訴訟

在正常業務過程中，我們可能或曾經不時捲入法律訴訟。在截至2020年9月30日的6個月內，我們沒有參與任何重大法律訴訟。

附註 10-經營租賃

2016年2月，FASB發佈了ASU No.2016-02，租契。新標準建立了使用權(“ROU”) 模式，要求承租人將所有租賃的ROU資產和租賃負債記錄在資產負債表上。租賃被分類為財務租賃或運營租賃，其分類會影響運營報表中的費用確認模式。 我們於2019年4月1日採用了ASU No.2016-02。截至採用日，我們沒有記錄租賃資產和租賃負債，因為我們 當時沒有租賃安排或租賃義務。

於2019年8月，我們簽訂了新澤西州伊頓敦辦公空間的運營租賃(“Eatontown Lease”)，並於2019年9月簽訂了猶他州凱斯維爾(Kaysville)辦公空間的運營租賃(“Kaysville Lease”)。我們可以 選擇將伊頓敦租約的三年租期延長一年。此外，我們有義務 支付十二個月的分期付款，以支付每年每可出租平方英尺1.75美元的電費。 在該房屋內使用電力。由於出租人有權相應地對我們進行數字計量和收費，因此這些付款被認為是可變的 ，並將作為已發生的費用計入費用。在截至2020年9月30日的三個月和六個月期間，可變租賃成本分別為 831美元和1,662美元。在伊頓敦租賃開始時，為換取新的經營租賃負債而獲得的使用權資產總額為110,097美元。在凱斯維爾租賃開始時，為換取新的 經營租賃負債而獲得的使用權資產達到21,147美元。自2020年10月1日起，公司開始按月租賃位於凱斯維爾的物業 。

截至2020年9月30日的三個月和六個月的運營 租賃費用分別為16,397美元和32,794美元。截至2020年9月30日的三個月和六個月內，用於 運營租賃的運營現金流分別為16,897美元和32,794美元。截至2020年9月30日， 加權平均剩餘租賃年限為1.83年，加權平均貼現率為12%。

截至2019年9月30日，不可取消租賃下的未來 最低租賃付款如下：

[1] 表示在未來12個月內支付的租金

注 11-後續事件

隨後 到2020年9月30日，我們支付了截至2020年9月30日的應計股息7,601美元。此外，在2020年9月30日之後，我們收到了與我們的單位發售相關的毛收入93,300美元。

根據ASC主題855，後續事件，我們評估了截至本申請日期的後續事件，並 確定沒有其他後續事件需要披露。

項目 2-管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

前瞻性 陳述

下面的 討論應與我們的合併財務報表和本報告其他部分包括的財務報表註釋一起閲讀。 本討論包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。 當使用“相信”、“預期”、“計劃”、“項目”、“估計”和 類似表達時，它們表示前瞻性陳述。這些前瞻性表述基於管理層目前可獲得的 當前信念、假設和信息，涉及已知和未知的風險、不確定性、 和其他因素，這些因素可能導致實際結果、業績或成就與這些前瞻性表述明示或暗示的任何未來結果、 業績或成就大不相同。有關可能導致我們的實際結果與這些前瞻性陳述大不相同的因素的信息，請參閲我們提交給美國證券交易委員會(SEC)的定期報告 。本報告中包含的前瞻性陳述僅截至本報告日期 。我們不承擔任何因 新信息、未來事件或其他原因而更新任何前瞻性陳述的義務。

業務 概述

我們 是金融科技(金融科技)領域的新興領導者，利用金融 教育、服務和互動工具方面的最新技術創新。我們的子公司系列專注於為世界各地的個人提供服務 的產品。從個人理財到區塊鏈技術的進步，我們的公司正在為個人 開闢一條利用金融和技術創新的道路。

在我們的母公司Investview，Inc.的領導下，我們的主要運營子公司包括：

Kuvera， LLC和Kuvera France S.A.S.-為全球個人提供金融教育和節省成本的工具。

S.A.F.E. 管理，有限責任公司-為那些沒有時間自己交易的人提供交易諮詢服務。

Safetek， LLC-為人工智能、數據挖掘和區塊鏈技術部署下一代處理技術。

APEX Tek，LLC-提供APEX計劃，允許個人購買將產生每月現金流的資產。 自2020年9月30日起，我們已停止銷售APEX包。在對模型進行進一步評估後，我們可能會在以後重新推出APEX 。

運營結果

截至2020年9月30日的三個月與截至2019年9月30日的三個月相比

收入

我們 在截至2020年9月30日的三個月錄得淨收入7,753,337美元，較前一季度的7,242,124美元增加了511,213美元，增幅為7%。這一增長可以歸因於我們在 本年度的採礦收入增加了2,493,739美元，原因是我們的加密貨幣開採業務與前一年沒有此類收入相比增加了2,493,739美元。這被訂閲銷售額減少1,980,867美元所抵消，這主要是由於新冠肺炎疫情的影響及其對經濟的整體影響 。在截至2020年9月30日的三個月中，我們的總賬單增加了3%，即266,075美元，達到8,096,604美元，而截至2019年9月30日的三個月為7,830,529美元；然而，這被退款、獎勵、積分、 退款和支付給供應商的金額所抵消。

運營成本和費用

截至2020年9月30日的三個月，我們 記錄的運營成本和支出為7,182,320美元，比上一季度的9,315,243美元減少了2,132,923， 或23%。我們的工資及相關費用從截至2019年9月30日的三個月的2,567,592美元減少到截至2020年9月30日的三個月的816,554美元，減少了1,751,038美元，降幅為68% ；佣金減少了930,464美元，降幅為21%，從截至2019年9月30日的三個月的4,347,177美元減少到了3,416,717美元。 這是因為我們的工資和相關費用從截至2019年9月30日的三個月的2,567,592美元減少到了截至2020年9月30日的三個月的816,554美元 ，佣金減少了930,464美元，降幅為21%在截至2019年9月30日的三個月中，我們的一般 和管理費用減少了998,287美元，或73%，從1,363,113美元降至364,826美元。銷售和服務成本從截至2019年9月30日的三個月的289,045美元增加到截至2020年9月30日的三個月的1,724,809美元，增幅為1,435,764美元，增幅為497%。銷售和服務成本的增加是 當期發生的採礦成本的結果，因為這與採礦收入的增加有關。佣金減少 是因為我們的獎金計劃在前一段時間超過了我們的最高限額，原因是某些獎金計劃到位， 後來進行了調整，以減少此類支出。在截至9月30日的三個月中，2020年佣金佔總淨收入的百分比為44%，而上一季度為60%。最後，工資以及一般和行政費用的減少 是由於公司終止了與APEX套餐相關的銷售計劃，並能夠削減前期存在的運營成本 ，同時我們取消了200,000, 隨着合資企業協議的終止而退還的5000股股票，導致之前記錄的951,956美元的費用被沖銷。

其他 收入和支出

我們 在截至2020年9月30日的三個月中記錄的其他支出為1,756,480美元，與上一季度的其他收入321,391美元相比，增加了2,077,871美元，或647%。 這一變化是由於截至2020年9月30日的三個月確認的衍生品負債公允價值虧損20,847美元 ，而截至2019年9月30日的三個月收益為2,358,447美元。

截至2020年9月30日的6個月與截至2019年9月30日的6個月相比

收入

我們 在截至2020年9月30日的六個月錄得淨收入13,343,153美元，較前一季度的14,753,837美元減少了1,410,684美元，降幅為10%。減少的原因是我們的訂閲銷售額減少了5,249,323美元，抵消了我們本年度因加密貨幣挖掘業務而獲得的採礦收入增加了3,836,285美元，而前一年沒有此類收入 。訂閲銷售額下降的原因是庫維拉在2019年第三季度進行了自然減員和薪酬計劃的全面改革，導致回頭客流失，再加上新冠肺炎疫情及其對經濟的整體影響。在截至2020年9月30的6個月中，我們的總賬單減少了13%，即2,120,107美元 至14,003,123美元，而截至2019年9月30日的6個月為16,123,230美元；然而， 這被退款、獎勵、信用、退款和支付給供應商的金額所抵消。

運營成本和費用

截至2020年9月30日的6個月，我們 記錄的運營成本和支出為15,778,934美元，較上一季度的17,652,097美元的運營成本和支出減少了1,873,163美元，降幅為11%。我們的工資和相關費用從截至2019年9月30日的6個月的3,711,446美元減少到截至2020年9月30日的6個月的2,037,389美元，降幅為1,674,057美元，降幅為45%；佣金減少2,425,603美元，降幅為26%，從截至2019年9月30日的6個月的9,216,147美元 降至6,790,544美元。 這是因為我們的工資和相關費用從截至2019年9月30日的6,711,446美元減少到截至2020年9月30日的6,037,389美元，佣金減少了2,425,603美元，降幅為26%。 銷售和服務成本從截至2019年9月30日的六個月的532,498美元增加到截至2020年9月30日的六個月的 2,637,133美元，增幅為2,104,635美元，增幅為395%。銷售和服務成本的增加是由於當期發生的採礦成本 與採礦收入的增加有關。佣金減少的原因是，我們的 獎金計劃在前一段時間超過了我們的最高限額，原因是某些獎金計劃已經到位，此後 已進行調整，以減少此類支出。截至9月30日的六個月，2020年佣金佔總淨收入的百分比 為51%，而前一季度為62%。最後，工資支出的減少是由於公司終止了與APEX套餐相關的銷售計劃 ，並能夠削減前期存在的運營成本。

其他 收入和支出

我們 在截至2020年9月30日的六個月中記錄的其他費用為3,662,484美元，比上一季度的1,853,879美元減少了1,808,605美元，或98%。 這一變化是由於在截至2020年9月30日的6個月中記錄的利息支出增加，因為這與我們的APEX 銷售和回租交易記錄的財務負債需要確認的利息有關。

流動性 與資本資源

在截至2020年9月30日的6個月內，我們淨虧損6,101,547美元。但是，我們通過經營活動獲得了661,629 美元的現金收入。我們使用這筆現金以及融資活動產生的1,942,338美元現金 為運營提供資金，併為購買價值1,717,289美元的固定資產提供資金。因此，我們的現金、現金等價物和限制性 現金從本財年初的137,177美元增加到1,023,855美元，增幅為886,678美元。

截至2020年9月30日，我們的流動負債超過流動資產，相當於營運資本赤字18,383,173美元。 截至2020年3月31日，營運資本赤字為14,123,625美元。

正在關注

這些 中期未經審計財務報表是以持續經營為基礎編制的，假設將按要求獲得充足的融資來源 ，並且我們的資產將在正常業務過程中變現並結清負債。 因此，中期未經審計財務報表不包括與資產可回收性 以及資產和負債分類相關的任何調整，如果我們不能作為持續經營企業繼續經營，這些調整可能是必要的。

我們 截至2020年3月31日的年度經審計的合併財務報表指出，我們的歷史虧損、累計赤字、 現金餘額和營運資本赤字令人對我們作為一家持續經營的企業繼續經營的能力產生了極大的懷疑。從歷史上看，我們一直依賴不斷增加的收入、新的債務和股權融資來支付到期的運營費用和債務。 展望未來，我們計劃一如既往地用運營增長提供的現金流減少債務，並計劃繼續 減少獎金支出，增加新行業的收入來源和業務活動，並利用收購的資產 產生正現金流並減少債務。此外，我們計劃尋求額外的債務和股權融資，並在以合作伙伴關係為基礎、債務和股權元素相結合的安排中找到 短期資本。

關鍵會計政策

演示基礎

隨附的未經審計簡明綜合財務報表 是根據美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的規則和法規 (S-X規則)以及表格10-Q的説明編制的。因此， 它們不包括公認會計原則要求的完整財務 報表所需的所有信息和腳註。管理層認為，所有被認為是公平列報所必需的調整(包括正常經常性應計項目)都已包括在內。截至2020年9月30日的6個月的運營結果 不一定代表截至2021年3月31日的年度可能預期的運營結果。這些未經審計的簡明合併財務報表 應與我們截至2020年3月31日的Form 10-K年度報告中包含的2020年3月31日合併財務報表及其附註一併閲讀。

合併原則

合併財務報表包括Investview，Inc.及其全資子公司Kuvera，LLC，Investment Tools&Training，LLC，Apex Tek，LLC(前身為Razor Data，LLC)，S.A.F.E.Management，LLC，Safetek，LLC(前身為WealthGen Global，LLC)，United Games，LLC，United League，LLC和Kuvera France S.A.S.(前身為WealthGen Global，LLC)的賬户我們是一個可變利益實體，我們 是該實體活動的主要受益者，這些活動與Kuvera，LLC的活動類似。因此，截至2019年3月31日，我們已將該可變權益實體的賬目合併到隨附的合併財務報表中。 此外，由於本公司在該可變權益實體中並無任何所有權權益，因此本公司已將該可變權益實體的 出資額作為非控股權益的組成部分進行分配。截至2019年4月1日，Kuvera LATAM S.A.S.沒有任何業務並已不復存在，因此，截至該日期，沒有必要對實體進行合併，我們記錄了 解除合併的收益53,739美元，以消除Kuvera LATAM S.A.S的公司間賬户。所有公司間交易 和餘額都已在合併中註銷。

使用預估的

這些未經審計的簡明合併財務報表的編制符合公認會計原則 要求管理層作出估計和假設，以影響財務報表日期的或有資產和負債的報告金額和報告期內的或有資產和負債的披露 和報告的收入和費用的報告金額 。實際結果可能與這些估計不同。

銷售 和回租

通過 我們的全資子公司APEX Tex，LLC，我們將高性能數據處理設備(“APEX”)出售給我們的客户 ，他們將設備租回給我們的另一家全資子公司Safetek，LLC。我們根據ASC 842-40對這些交易 進行核算，其中回租被視為銷售型租賃，因為租賃期限通常涵蓋設備的整個經濟壽命 ，以及我們在租賃期限結束時購買資產的可能性。根據ASC 842-40，我們 已將數據處理設備作為固定資產記錄在資產負債表中，並將收到的設備金額 作為財務負債計入資產負債表中的其他負債。此外，我們將確認租賃期內 財務負債的利息，以確保財務負債等同於在 租賃期內支付的總金額。在截至2020年9月30日的6個月中，我們開展了以下與銷售和回租交易相關的活動 ：

[1] 表示在未來12個月內支付的租金

42,887,800美元預計將確認為利息，如下所示：

在截至2020年9月30日的6個月中，我們收到了APEX銷售的額外收益，這些收益記錄在我們資產負債表上顯示的客户預付款 金額中，導致賬户自2020年3月31日以來淨增加81,845美元。自2020年9月30日起，我們已停止銷售APEX套餐。在對模型進行進一步評估後，我們可能會在以後重新推出APEX 。

收入 確認

訂閲 收入

我們的大部分收入 來自訂閲銷售，付款是在購買時收到的。我們根據ASC 606-10確認訂閲 收入，其中收入是根據與客户簽訂的合同中指定的對價進行計量的 ，並在我們履行每份合同中規定的履行義務時確認。我們的履約義務是在固定的訂閲期內提供 服務；因此，我們在訂閲期內按比例確認收入，並在每個報告日期之後的訂閲期內記錄遞延收入 。此外，我們還向首次訂閲客户提供10天的試用期 ，在此期間，如果客户不喜歡該產品，可以要求全額退款。 在試用期內收入將被推遲，因為在該試用期過後才可能進行收款。收入顯示 扣除退款、銷售獎勵、積分以及已知和估計的信用卡退款後的淨額。

挖掘 收入

通過 我們的全資子公司Safetek，LLC，我們以銷售型租賃方式租賃設備，並使用區塊鏈網絡上的設備 驗證交易塊並將其添加到區塊鏈分類賬(通常稱為“挖掘”)。作為對挖掘的補償 ，我們從處理器那裏獲得費用和/或大宗獎勵，這些獎勵是授予我們的新創建的加密貨幣單位。 我們的挖掘活動構成了Safetek，LLC持續的主要和核心業務。由於我們沒有合同，也沒有客户與我們的採礦收入相關聯，因此我們在結算費用和/或獎勵或最終 因我們的採礦活動而獲得的收入時確認收入。

手續費 收入

我們 通過獲得註冊投資顧問許可的子公司SAFE Management和商品交易顧問 從客户那裏獲得手續費收入。我們根據ASC 606-10確認手續費收入，其中收入是根據與客户的合同中指定的對價 計算的，並在我們履行每份合同中規定的履約義務時確認。 我們的履約義務是向不符合合格 投資者要求且沒有時間自己交易的個人提供全面管理的交易服務。我們確認手續費收入為履行我們的履約義務，我們 在確認後的一個月內收到此類諮詢費的付款。

截至2020年9月30日的6個月產生的收入 如下：

截至2020年9月30日的6個月，國內外收入分別約為900萬美元和440萬美元。

截至2019年9月30日的6個月產生的收入 如下：

截至2019年9月30日的六個月，國內外收入分別約為1390萬美元和80萬美元。

截至2020年9月30日的三個月產生的收入 如下：

截至2020年9月30日的三個月，國內外收入分別約為730萬美元和42.6萬美元。

截至2019年9月30日的三個月產生的收入 如下：

截至2019年9月30日的三個月，國內外收入分別約為680萬美元和403,000美元。

最近 發佈了會計聲明

目前並無 本公司尚未採納其認為適用或會 對本公司財務報表產生重大影響的最近發佈的會計聲明。

表外安排 表內安排

我們 沒有任何表外安排，這些安排合理地可能會對我們的財務 狀況、收入和運營結果、流動性或資本支出產生當前或未來的影響。

第 3項--關於市場風險的定量和定性披露

根據1934年《證券交易法》第12b-2條的定義，我們 是一家較小的報告公司，因此不需要 提供本項目下的信息。

第 4項-控制和程序

信息披露控制和程序的評估

我們的 管理層在首席執行官和代理首席財務官的參與下，評估了截至本Form 10-Q季度報告所涵蓋期間結束時，我們的披露控制和程序(如1934年《證券交易法》(以下簡稱《證券交易法》)第13a-15條規定)的有效性 。在設計和評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作有多好，都只能提供實現預期控制目標的合理保證。此外，披露控制和程序的設計 必須反映這樣一個事實，即存在資源限制，並且要求管理層在評估可能的控制和程序相對於其成本的益處時應用其判斷 。

我們的 披露控制和程序旨在提供合理的(而非絕對的)保證，確保我們的披露 控制系統的目標得以實現。由於所有控制系統的固有限制，任何控制評估都不能提供絕對的 保證已檢測到公司內的所有控制問題(如果有)。我們的首席執行官和代理首席財務官 根據他們在本報告所涵蓋期間結束時的評估得出結論，我們的披露控制 和程序是有效的。

內部控制中的更改

在截至2020年9月30日的財季，我們對財務報告的內部控制沒有 發生變化， 對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對其產生重大影響。

第 第二部分-其他信息

項目 1--法律訴訟

在正常業務過程中，我們可能會或曾經不時捲入法律訴訟；但是，我們預計 此類事件和糾紛的結果不會對我們的財務報表產生重大影響。

我們的任何 董事、高級管理人員或附屬公司均未參與對我們的業務不利的訴訟，也沒有對我們的業務不利的重大利益 。

項目 1.A--風險因素

不適用

項目 2-未登記的股權證券銷售和收益使用

沒有。

第 3項-高級證券違約

沒有。

第 4項--礦山安全信息披露

不適用 。

項目 5-其他信息

沒有。

物品 6-展品

以下 證據作為本報告的一部分歸檔：

簽名 頁面

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。