美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

附表13D
(修訂第4號)*

根據1934年的證券交易法

泛華金控(前身為中國保險股份有限公司)
(髮卡人姓名)
 
普通股，面值0.001美元
(證券類別名稱)
 
 
G2352K 108**
  
 
(CUSIP號碼)
  
 
國泰資本控股II，L.P.
C/o新華資本管理有限公司
發信人：劉玲
One Dock Street(碼頭街一號)
康涅狄格州斯坦福德，郵編：06902
(203) 328-1800
 
複印件為：
 
喬治·Y·劉(George Y.Liu，Esq.)
Boies，Schiller&Flexner LLP
列剋星敦大道575號，7樓
紐約州紐約市，郵編：10022
(212) 446-2300
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
 
 
2015年11月20日
  
 
(需要提交本陳述書的事件日期)
  

如果提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購，並且由於規則13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)而提交本時間表，請勾選以下複選框。[   ]

注：以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的正本和五份副本，包括所有證物。有關副本將被髮送到的其他各方，請參閲規則13d-7(B)。
*本封面的其餘部分應填寫，以供報告人就證券的主題類別在本表格上首次提交，以及任何隨後的修訂，其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。

**本CUSIP適用於由美國存託憑證證明的美國存托股份(“ADS”)，每張美國存託憑證相當於發行人的20股普通股。

本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年“證券交易法”(“法案”)第18節(“法案”)的目的而“存檔”，或以其他方式承擔該法案該節的責任，但應受該法案的所有其他規定的約束(不過，請參閲“註釋”)。
 
 
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
 
 
 
國泰資本控股II，L.P.
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
WC、BK
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
開曼羣島
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
 5,583,2001
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
0.5%2
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
PN
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1由美國存託憑證代表，每份代表發行人20股普通股。

2基於發行人於2017年4月19日的Form 20-F年報(截至2016年12月31日的財政年度)中報告的截至2016年12月31日的發行人已發行普通股總數為1,165,072,926股。
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
 
 
 
國泰航空總代理有限公司
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
開曼羣島
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
 5,583,2003
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
0.5%4
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
公司
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3由美國存託憑證(ADS)代表，每股相當於發行人的20股普通股。

4*基於發行人在2017年4月19日的Form 20-F年報(截至2016年12月31日的財年)中報告的截至2016年12月31日的發行人已發行普通股總數為1,165,072,926股。
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
 
 
 
新華資本管理有限公司
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
 5,583,2005 
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
0.5%6
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
IA、PN
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5由美國存託憑證(ADS)代表，每股相當於發行人的20股普通股。

6*基於發行人在2017年4月19日的Form 20-F年報(截至2016年12月31日的財年)中報告的截至2016年12月31日的發行人已發行普通股總數為1,165,072,926股。
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
 
 
 
NCCM，LLC
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
 5,583,2007 
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
0.5%8 
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
面向對象
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7由美國存託憑證(ADS)代表，每股相當於發行人的20股普通股。

8*基於發行人在2017年4月19日的Form 20-F年報(截至2016年12月31日的財年)中報告的截至2016年12月31日的發行人已發行普通股總數為1,165,072,926股。
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
 
 
 
Tam China，LLC
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
 5,583,2009 
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
0.5%10 
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
面向對象
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
9由美國存託憑證(ADS)代表，每股相當於發行人的20股普通股。

10*基於發行人在2017年4月19日的Form 20-F年報(截至2016年12月31日的財年)中報告的截至2016年12月31日的發行人已發行普通股總數為1,165,072,926股。
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
 
 
 
國泰投資基金有限公司
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
碳化鎢
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
開曼羣島
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
104,400
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
104,400
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
104,40011
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
0.0%12 
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
面向對象
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
11由美國存託憑證(ADS)代表，每股相當於發行人的20股普通股。

12*基於發行人在2017年4月19日的Form 20-F年報(截至2016年12月31日的財年)中報告的截至2016年12月31日的發行人已發行普通股總數為1,165,072,926股。
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
 
 
 
新華投資管理有限公司
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
104,400
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
104,400
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
104,40013
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
0.0%14 
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
IA，CO
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
13由美國存託憑證(ADS)代表，每股相當於發行人的20股普通股。

14*基於發行人在2017年4月19日的Form 20-F年報(截至2016年12月31日的財年)中報告的截至2016年12月31日的發行人已發行普通股總數為1,165,072,926股。
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
/I.R.S識別號碼人的數量
 
 
Paloma Partners，有限責任公司，LLC/06-1111569
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
碳化鎢
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
面向對象
 
 
 
 
 
 
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
/I.R.S識別號碼人的數量
 
 
帕洛馬國際有限公司/不適用
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
碳化鎢
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
百慕大羣島
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
面向對象
 
 
 
 
 
 
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
/I.R.S識別號碼人的數量
 
 
帕洛馬合夥人管理公司/13-3145891
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
公司
 
 
 
 
 
 
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
/I.R.S識別號碼人的數量
 
 
Paloma Partners Advisors，L.P.15
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
面向對象
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
開曼羣島
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
0
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
PN
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
15Paloma Partners Advisors LLP是信託資產管理公司(Trust Asset Management，LLP)的繼任者實體。
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
 
 
 
S·唐納德·薩斯曼
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
PF、OO
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
美國
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
26,075,340
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
5,687,600
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
26,075,340
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
5,687,600
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
31,762,94016
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
2.7%17
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
在……裏面
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
16由美國存託憑證(ADS)代表，每股相當於發行人的20股普通股。

17 基於發行人於2017年4月19日的Form 20-F年報(截至2016年12月31日的財政年度)中報告的截至2016年12月31日的發行人已發行普通股總數為1,165,072,926股。
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
 
 
 
保羅·S·沃蘭斯基
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
PF、OO
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
美國
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
14,716,740
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
5,687,600
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
14,716,740
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
5,687,600
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
20,404,34018
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
1.8%19
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
在……裏面
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
18由美國存託憑證(ADS)代表，每股相當於發行人的20股普通股。

19*基於發行人在2017年4月19日的Form 20-F年報(截至2016年12月31日的財年)中報告的截至2016年12月31日的發行人已發行普通股總數為1,165,072,926股。
 
CUSIP編號：G2352K 108
 
1
報告人姓名
 
 
 
 
 
樑海文
 
 
 
 
2
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
僅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明書)
 
 
PF、OO
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序，則複選框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
澳大利亞
 
 
 
 
每名呈報人實益擁有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
8,846,520
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一處分權
 
 
8,846,520
 
 
 
 
10
共享處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每名呈報人實益擁有的總款額
 
 
8,846,52020
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
 
 
0.8%21
 
 
 
 
14
報告人類型(見説明)
 
 
在……裏面
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
20由美國存託憑證(ADS)代表，每股相當於發行人的20股普通股。

21*基於發行人在2017年4月19日的Form 20-F年報(截至2016年12月31日的財年)中報告的截至2016年12月31日的發行人已發行普通股總數為1,165,072,926股。
 
第1項。     安全與發行者

本附表13D的第4號修正案(“第4號修正案”)是對於2011年12月29日提交給美國證券交易委員會(“SEC”)的附表13D(“原附表13D”)的修訂和補充，先前是通過於2012年2月24日向SEC提交的附表13D的第1號修正案(“第1號修正案”)、2012年11月15日向SEC提交的附表13D的第2號修正案(“第2號修正案”)以及對附表13D的第3號修正案(“修正案3”)進行的修訂和補充的，這些修正和補充以前是由2012年2月24日向SEC提交的附表13D的第1號修正案(“修正案1”)、2012年11月15日向SEC提交的附表13D的第2號修正案(“第2號修正案”)以及附表13D的第3號修正案所修訂和補充的。2013年(“修訂第3號”)就普通股而言，票面價值$0.001(“普通股”)22，泛華金控的。23發行人的主要執行辦事處位於中華人民共和國廣州市珠江西路15號珠江大廈27樓，郵編510623。

本修訂第4號構成對國泰資本、國泰GP、新中國、NCCM、TAM China、CIF、NCIM、Paloma Partners、Paloma Limited、PPMC、Paloma Partners Advisors，L.P.、Sussman先生、Wolansky先生及樑先生(各為“餘下的報告人”)各自原有附表13D的最終修訂。本修正案第4號還構成了對每一剩餘報告人的離職申請，終止了每一剩餘報告人進一步修訂原附表13D的義務。此處使用但未另行定義的大寫術語具有原附表13D中該等術語的含義。除本修正案另有明確規定外，經第1號修正案、第2號修正案和第3號修正案修訂和補充的原附表13D的所有項目保持不變。

第三項。
資金來源和金額或其他對價

現將第三項第(一)、(三)、(六)、(七)和(八)項修改和重述如下：

(I)國泰資本持有的5,583,200股普通股(279,160股美國存託憑證)是以營運資金、有限合夥人對國泰資本的出資及保證金貸款購得。

(Iii)沃蘭斯基先生可被視為實益擁有以下普通股：
 
§
由Wolansky先生直接持有的14,716,740股普通股(735,837股美國存託憑證)，由Wolansky先生在公開市場上直接購買普通股、CIF向Wolansky先生以實物形式分配普通股(如終止13G申報文件第4項所述)以及Wolansky先生直接從新華管理公司(“NCMC”)直接購買普通股(如終止13G申報文件第4項所述)收購的普通股。沃爾蘭斯基先生直接持有的普通股(735,837股美國存託憑證)是由Wolansky先生在公開市場直接購買普通股、CIF向Wolansky先生分發實物普通股(如終止13G申報文件第4項所述)收購的。
 
§
5,583,200股國泰資本直接持有的普通股(279,160股美國存託憑證)(Sussman先生及Wolansky先生為國泰資本普通合夥人國泰GP的擁有人及唯一高級管理人員及董事，以及國泰資本的投資經理新中國的擁有人，因此Wolansky先生可能被視為擁有共同投票權或指導國泰資本直接持有的普通股的投票權(以及處置或指示處置)的共同權力)。
 
§
由CIF直接持有的104,400股普通股(5,220股美國存託憑證)(Sussman先生及Wolansky先生各自直接及/或間接擁有CIF投資經理NCIM的50%股權，因此Wolansky先生可被視為擁有共同投票權或直接投票權(以及處置或直接處置)CIF直接持有普通股的共同權力)。
 
(Vi)不適用。

(Vii)不適用。

(Viii)薩斯曼先生可被視為實益擁有以下普通股：

§
由蘇斯曼先生直接持有的3,322,760股普通股(166,138股美國存託憑證)，由蘇斯曼先生在公開市場上直接購買普通股，CIF向蘇斯曼先生分發實物普通股(如終止13G申報文件第4項所述)，普通股從GRAT轉讓(定義如下)給蘇斯曼先生，以及由NCMC向蘇斯曼先生分銷(如終止13G申報文件第4項所述)

§
18,460,160股普通股(923,008股美國存託憑證)，由授予人保留年金信託基金(“GRAT”)持有，蘇斯曼先生是該信託基金的共同受託人，通過將普通股從薩斯曼先生轉讓給GRAT而獲得(根據該法第13(D)節及其規則，作為共同受託人，蘇斯曼先生可被視為實益擁有GRAT持有的所有普通股股份)；

§
由Caremi Partners Ltd.(“Caremi”)持有的4,292,420股普通股(214,621股美國存託憑證)，Sussman先生是該公司的唯一股東(CIF向Caremi以實物分配普通股的方式收購，如終止13G申報文件第4項所述)。根據該法第13(D)節及其規則，由於他是唯一股東，Sussman先生可被視為實益擁有發行公司的全部普通股。

§
5,583,200股國泰資本直接持有的普通股(279,160股美國存託憑證)(Sussman先生及Wolansky先生為國泰資本普通合夥人國泰GP的擁有人及唯一高級管理人員及董事，以及國泰資本的投資經理新中國的擁有人，因此Sussman先生可能被視為擁有共同投票權或指導國泰資本直接持有的普通股的投票權(以及處置或指示處置)的共同權力)。

§
由CIF直接持有的104,400股普通股(5,220股美國存託憑證)(Sussman先生及Wolansky先生各自直接及/或間接擁有CIF投資經理NCIM的50%股權，因此Sussman先生可被視為擁有投票或直接投票(以及處置或直接處置)由CIF直接持有的普通股的共同權力)。
 
22*就本聲明而言，“普通股”是指發行人的所有普通股，包括相關的美國存託憑證。
 
23*前身為CNinsure Inc.
 

第五項。
發行人的證券權益

現將第五項(A)和(B)項修改和重述如下：

以下是截至本協議日期有關普通股所有權的信息：
 
 
 
 
 
 
報告人
 
 
 
金額
有益的
擁有：
 
 
 
 
百分比
屬於班級的：
 
 
獨家權力
投票或投票
指導
投票：
 
共享
授予的權力
投票或投票給
直接
投票結果：
 
唯一的權力是
處置或處置
指導
處置
其中：
共享
授予的權力
處置或處置
指導
處置
其中：
國泰資本控股II，L.P.(1)
5,583,200
0.5%
0
5,583,200
0
5,583,200
國泰航空總代理有限公司(2)
5,583,200
0.5%
0
5,583,200
0
5,583,200
新華資本管理有限公司(3)
5,583,200
0.5%
0
5,583,200
0
5,583,200
NCCM，LLC(4)
5,583,200
0.5%
0
5,583,200
0
5,583,200
Tam China，LLC(5)
5,583,200
0.5%
0
5,583,200
0
5,583,200
國泰投資基金有限公司(6)
104,400
0.0%
0
104,400
0
104,400
新華投資管理有限公司(7)
104,400
0.0%
0
104,400
0
104,400
Paloma Partners LLC(8家)
0
0.0%
0
0
0
0
帕洛馬國際有限公司(9)
Paloma Partners Management Company(10)
0
0
0.0%
0.0%
0
0
0
0
0
0
0
0
Paloma Partners Advisors，L.P.(11)
0
0.0%
0
0
0
0
唐納德·薩斯曼(12歲)
31,762,940
2.7%
26,075,340
 5,687,600
26,075,340
5,687,600
保羅·S·沃蘭斯基(13歲)
20,404,340
1.8%
14,716,740
 5,687,600
14,716,740
5,687,600
樑海曼(14)
8,846,520
0.8%
8,846,520
0
8,846,520
0
 
(1)國泰資本是5,583,200股普通股的創紀錄擁有者。

(2)國泰GP作為國泰資本的普通合夥人，可被視為擁有對國泰資本直接持有的普通股的投票權或指示投票權(以及處置或指示處置普通股的共同權力)。

(3)新中國作為國泰資本的投資管理人，可被視為擁有對國泰資本直接持有的普通股的投票權或指導權(以及處置或指導權處置的共享權)。

(4)NCCM作為新中國的普通合夥人，可被視為擁有對國泰資本直接持有的普通股的投票權或直接投票權(以及處置或指示處置普通股的共同權力)。

(5)TAM中國作為新中國的普通合夥人，可被視為擁有對國泰資本直接持有的普通股的投票權或直接投票權(以及處置或指示處置普通股的共同權力)。

(6)CIF是104,400股普通股的記錄所有者。

(7)NCIM作為CIF的投資管理人，可被視為擁有對CIF直接持有的普通股的投票權或指示投票權(以及處置或指示處置普通股的共同權力)。

(8)不適用。

(九)不適用的。

(十)不適用的。

(十一)不適用的。

(12)有關蘇斯曼先生可能被視為實益擁有的普通股股份的説明，請參閲上文第3(Viii)項。

(13)有關Wolansky先生可能被視為實益擁有的普通股股份的説明，請參閲上文第3(Iii)項。
 
(14)樑先生實益擁有的8,846,520股普通股包括(I)由WEB-Based Securities Limited(其唯一股東為樑先生)直接或間接持有的8,826,520股普通股，及(Ii)樑先生直接持有的20,000股普通股。

截至本報告日期，除第5項規定的普通股外，沒有任何報告人擁有任何普通股。

提交本聲明或其任何內容均不應被視為承認任何報告人(持有本聲明中報告的普通股的實體除外)是本文所指普通股的實益擁有人(就修訂後的公司法第13(D)節或任何其他目的而言)，並且明確放棄該實益所有權。

修正和補充第5項(C)項，以增加關於報告人需要提交本修正案第4號的所有普通股交易的交易日期、買賣普通股數量和每股ADS價格(每股相當於20股普通股)的以下信息，所有這些交易都是撮合交易：
 
 
 
 
報告人姓名
 
日期
買入(賣出)股數
 
每ADS平均價格
國泰資本控股II，L.P.
11/20/2015
(2,706,800)
10.27760224
國泰資本控股II，L.P.
11/23/2015
(95,460)
10.20192125
國泰資本控股II，L.P.
08/09/2016
(1,153,640)
  8.56770326
國泰資本控股II，L.P.
08/10/2016
(4,000)
  8.505000
國泰資本控股II，L.P.
08/11/2016
(1,122,360)
  8.54646027
國泰資本控股II，L.P.
08/12/2016
(246,200)
  8.60368828
國泰資本控股II，L.P.
08/15/2016
(210,920)
  8.58477429
國泰資本控股II，L.P.
08/16/2016
(267,560)
  8.52339530
國泰資本控股II，L.P.
08/17/2016
(59,320)
  8.50329031
國泰資本控股II，L.P.
09/02/2016
(948,000)
  8.50052732
國泰資本控股II，L.P.
11/09/2016
(108,140)
  8.50250633
國泰資本控股II，L.P.
11/10/2016
(148,340)
  8.62282734
國泰資本控股II，L.P.
11/11/2016
(197,340)
  8.80308035
國泰資本控股II，L.P.
11/14/2016
(322,000)
  8.60892936
國泰資本控股II，L.P.
11/21/2016
(268,000)
  8.61190337
國泰資本控股II，L.P.
11/22/2016
(148,420)
  8.69926438
國泰資本控股II，L.P.
11/23/2016
(227,040)
  8.73538239
國泰資本控股II，L.P.
11/28/2016
(1,148,980)
  9.05089540
國泰資本控股II，L.P.
11/29/2016
(1,053,880)
  9.32821441
國泰資本控股II，L.P.
11/30/2016
(664,220)
  9.45354042
國泰資本控股II，L.P.
12/01/2016
(1,269,960)
  9.17700343
國泰資本控股II，L.P.
12/02/2016
(566,680)
  8.98400844
 
 
24*國泰資本以10.15美元至10.35美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
25*國泰資本以10美元至10.205美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
26*國泰資本以8.50美元至8.65美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
27*國泰資本以8.40美元至8.65美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
28*國泰資本以8.55美元至8.625美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股份數量的全部信息。
29*國泰資本以8.50美元至8.65美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
30這些普通股由國泰資本以8.4美元至8.575美元的價格在多次交易中出售。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股份數量的全部信息。
31*國泰資本以8.30美元至8.50美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
32*國泰資本以8.35美元至8.55美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
33*國泰資本以8.50美元至8.52美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
34*國泰資本以8.5美元至8.625美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股份數量的全部信息。
35*國泰資本以8.695美元至8.825美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供每一單獨價格買賣的股份數量的完整信息。
36*國泰資本以8.5美元至8.675美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股份數量的全部信息。
37*國泰資本以8.60美元至8.75美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
38*國泰資本以8.5美元至8.715美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股份數量的全部信息。
39*國泰資本以8.70美元至8.745美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關以每一單獨價格買賣的股份數量的全部信息。
40*這些普通股由國泰資本以8.75億美元至9.065美元的價格在多次交易中出售。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供每一單獨價格買賣的股份數量的完整信息。
41*國泰資本以9.15美元至9.45美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
42*國泰資本以9.35美元至9.485美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
43*國泰資本以9.065美元至9.35美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
44*國泰資本以8.85美元至9.015美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
 
國泰資本控股II，L.P.
12/05/2016
(691,120)
  8.94521245
國泰資本控股II，L.P.
12/08/2016
(238,700)
  9.90066546
國泰資本控股II，L.P.
12/09/2016
(397,380)
  9.26113347
國泰資本控股II，L.P.
12/12/2016
(325,780)
  8.96138748
國泰資本控股II，L.P.
12/13/2016
(196,940)
  9.03024649
國泰資本控股II，L.P.
12/14/2016
(163,860)
  8.75830650
國泰資本控股II，L.P.
12/20/2016
(434,920)
  8.65452751
國泰資本控股II，L.P.
12/22/2016
(164,000)
  8.72054952
國泰資本控股II，L.P.
01/03/2017
(72,000)
  8.68598353
國泰資本控股II，L.P.
01/04/2017
(225,240)
  8.83917054
國泰資本控股II，L.P.
01/06/2017
(278,480)
  8.77899455
國泰資本控股II，L.P.
01/09/2017
(310,220)
  8.76163156
國泰資本控股II，L.P.
01/17/2017
(225,360)
  8.74686057
國泰資本控股II，L.P.
01/18/2017
(94,000)
8.775000
國泰資本控股II，L.P.
01/19/2017
(300,000)
  8.94073058
國泰資本控股II，L.P.
01/20/2017
(246,000)
  8.86144559
國泰資本控股II，L.P.
01/23/2017
(168,000)
  8.54238160
國泰資本控股II，L.P.
02/03/2017
(74,000)
  8.67259161
國泰資本控股II，L.P.
02/07/2017
(234,420)
  8.63501862
國泰資本控股II，L.P.
02/08/2017
(648,600)
  8.68502663
國泰資本控股II，L.P.
02/09/2017
(321,360)
  8.81467164
國泰資本控股II，L.P.
02/10/2017
(232,000)
  8.88478465

 
45*國泰資本以8.895美元至9.00美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
46這些普通股由國泰資本以9.895美元至10.05美元的價格在多次交易中出售。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
47*國泰資本以9.00美元至9.65美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
48*國泰資本以8.955美元至9.10美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
49*國泰資本以8.85美元至9.15美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
50*國泰資本以8.45美元至8.80美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
51*國泰資本以8.35美元至8.75美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
52*國泰資本以8.75美元至8.80美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
53*國泰資本以8.65美元至8.70美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
54*國泰資本以8.825美元至8.9美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
55*國泰資本以8.75美元至8.82美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
56*國泰資本以8.75美元至8.80美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
57*國泰資本以8.50美元至8.85美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
58*國泰資本以8.90美元至8.95美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
59*國泰資本以8.65美元至8.865美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股份數量的全部信息。
60*國泰資本以8.51美元至8.60美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
61*國泰資本以8.65美元至8.75美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
62*國泰資本以8.635美元至8.70美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
63*國泰資本以8.685美元至8.75美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
64*國泰資本以8.65美元至8.95美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
65*國泰資本以8.875美元至8.9美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
 
國泰資本控股II，L.P.
02/13/2017
(234,000)
  8.93700966
國泰資本控股II，L.P.
02/14/2017
(94,000)
  8.87617067
國泰資本控股II，L.P.
02/15/2017
(244,000)
  8.98981668
國泰資本控股II，L.P.
02/16/2017
(133,740)
  9.00764369
國泰資本控股II，L.P.
02/17/2017
(75,200)
9.090000
國泰資本控股II，L.P.
02/21/2017
(80,000)
  9.10965070
國泰資本控股II，L.P.
02/22/2017
(272,000)
  9.28736371
國泰資本控股II，L.P.
02/23/2017
(180,000)
  9.46277772
國泰資本控股II，L.P.
02/24/2017
(140,000)
  9.47192873
國泰資本控股II，L.P.
02/27/2017
(100,000)
  9.37036574
國泰資本控股II，L.P.
02/28/2017
(100,000)
  9.13720075
國泰資本控股II，L.P.
03/01/2017
(100,000)
  8.96820476
國泰資本控股II，L.P.
03/08/2017
(729,160)
  8.60281077
國泰資本控股II，L.P.
03/09/2017
(791,780)
  9.03215378
國泰資本控股II，L.P.
03/10/2017
(617,100)
  8.92214479
國泰資本控股II，L.P.
03/13/2017
(249,980)
  9.20773980
國泰資本控股II，L.P.
03/14/2017
(206,020)
  9.15737181
國泰資本控股II，L.P.
03/15/2017
(90,220)
  9.16897882
國泰資本控股II，L.P.
03/16/2017
(328,760)
  8.99316883
國泰資本控股II，L.P.
03/17/2017
(458,180)
  8.87211584
國泰資本控股II，L.P.
03/20/2017
(427,300)
  8.80954685
國泰資本控股II，L.P.
03/21/2017
(272,520)
  8.75368086

 
66*國泰資本以8.90美元至9.00美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
67*國泰資本以8.875美元至8.9美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
68*國泰資本以8.95美元至9.00美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
69*國泰資本以8.90美元至9.02美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
70*國泰資本以9.10美元至9.125美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
71*國泰資本以9.00美元至9.35美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
72*國泰資本以9.35美元至9.50美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
73*國泰資本以9.39美元至9.52美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
74*國泰資本以9.23美元至9.55美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
75*國泰資本以9.245美元至9.04美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
76*國泰資本以8.80美元至9.08美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
77*國泰資本以8.5美元至8.725美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股份數量的全部信息。
78*國泰資本以8.63美元至9.30美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
79*國泰資本以8.50美元至9.33美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
80*國泰資本以9.13美元至9.27美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
81*國泰資本以9.065美元至9.30美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
82*國泰資本以9.02美元至9.26美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
83*國泰資本以8.66美元至9.13美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
84*國泰資本以8.76美元至9.03美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
85*國泰資本以8.715美元至8.97美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
86*國泰資本以8.53美元至8.905美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供每一單獨價格買賣的股份數量的完整信息。
 
國泰資本控股II，L.P.
03/22/2017
(340,000)
8.74473887
國泰資本控股II，L.P.
03/23/2017
(185,240)
8.85349888
國泰資本控股II，L.P.
03/24/2017
(320,600)
8.93127889
國泰資本控股II，L.P.
03/27/2017
(91,220)
8.83791490
國泰資本控股II，L.P.
03/28/2017
(626,000)
8.97164791
國泰資本控股II，L.P.
03/29/2017
(138,500)
8.84246292
國泰資本控股II，L.P.
03/30/2017
(122,260)
8.58876893
國泰資本控股II，L.P.
03/31/2017
(193,960)
8.60109594
國泰資本控股II，L.P.
04/05/2017
(100,000)
8.58188095
國泰資本控股II，L.P.
04/06/2017
(331,140)
8.93694896
國泰資本控股II，L.P.
04/07/2017
(151,280)
8.89793797
國泰資本控股II，L.P.
04/10/2017
(144,000)
8.80416698
國泰資本控股II，L.P.
04/12/2017
(502,000)
8.77776999
國泰資本控股II，L.P.
04/13/2017
(70,000)
8.906000
國泰資本控股II，L.P.
04/17/2017
(84,000)
8.864523100
國泰資本控股II，L.P.
04/18/2017
(74,140)
8.743412101
國泰資本控股II，L.P.
04/19/2017
(74,380)
8.659394102
國泰資本控股II，L.P.
04/20/2017
(74,320)
8.676913103
國泰資本控股II，L.P.
04/21/2017
(75,520)
8.625609104
國泰資本控股II，L.P.
04/24/2017
(76,000)
8.635000
國泰資本控股II，L.P.
06/01/2017
(175,340)
9.144469105
國泰資本控股II，L.P.
06/05/2017
(134,000)
9.116716106
國泰資本控股II，L.P.
06/08/2017
(110,000)
8.867090107
國泰資本控股II，L.P.
06/09/2017
(152,000)
8.897500108
國泰資本控股II，L.P.
06/12/2017
(183,840)
8.983937109
國泰資本控股II，L.P.
06/19/2017
(177,480)
8.917272110
 
 
87*國泰資本以8.575美元至8.87美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
88*國泰資本以8.63美元至9.08美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
89*國泰資本以8.80美元至9.00美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
90*國泰資本以8.82美元至8.86美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
91*國泰資本以8.971美元至8.972美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供每一單獨價格買賣的股份數量的完整信息。
92*國泰資本以8.71美元至9.04美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
93*國泰資本以8.40美元至8.70美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
94*國泰資本以8.52美元至8.68美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
95*國泰資本以8.58美元至8.60美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
96*國泰資本以8.64美元至9.07美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
97*國泰資本以8.73美元至8.99美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
98*國泰資本以8.66美元至8.93美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
99*國泰資本以8.55美元至9.005美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股份數量的全部信息。
100*國泰資本以8.805美元至9.02美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
101*國泰資本以8.645美元至8.84美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
102*國泰資本以8.64美元至8.75美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
103*國泰資本以8.64美元至8.74美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
104*國泰資本以8.56美元至8.72美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
105*國泰資本以9.05美元至9.135美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股份數量的全部信息。
106*國泰資本以9.10美元至9.21美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
107*國泰資本以8.83美元至8.88美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
108*國泰資本以8.88美元至8.95美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
109*國泰資本以8.825美元至9.04美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應證交會工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
110*國泰資本以8.89美元至8.97美元的價格在多次交易中出售了這些普通股。國泰資本特此承諾，應SEC工作人員的要求，提供有關每一單獨價格買賣的股票數量的全部信息。
 
 

第7項。
材料須存檔作為證物

證物1
聯合備案協議，日期為2011年12月29日，由報告人和報告人之間簽署。
 
 
 
簽名

 
經合理查詢，並盡各簽名者所知所信，各簽名者各自(而非共同)證明本聲明中所載信息真實、完整和正確。

 
日期：2017年6月30日
 
 
國泰資本控股II，L.P.
 
 
 
 
由以下人員提供：
國泰航空集團有限公司，其普通合夥人
 
 
 
 
 
 
由以下人員提供：
/s/保羅·S·沃爾斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
姓名：保羅·S·沃蘭斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
頭銜：導演
 
 
 
 
國泰航空總公司。
 
 
 
 
由以下人員提供：
/s/保羅·S·沃爾斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
姓名：保羅·S·沃蘭斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
頭銜：導演
 
 
 
 
新華資本管理有限公司
 
 
 
 
由以下人員提供：
NCCM，LLC，其普通合作伙伴
 
 
 
 
 
由以下人員提供：
/s/保羅·S·沃爾斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
姓名：保羅·S·沃蘭斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
職務：會員
 
 
 
 
NCCM，LLC
  
 
 
 
 
 
由以下人員提供：
/s/保羅·S·沃爾斯基(Paul S.Wolansky)
  
 
 
 
姓名：保羅·S·沃蘭斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
職務：會員
 
 
 
國泰投資基金有限公司
  
 
 
 
 
 
由以下人員提供：
/s/保羅·S·沃爾斯基(Paul S.Wolansky)
  
 
 
姓名：保羅·S·沃蘭斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
頭銜：導演
 
新華投資管理有限公司。
  
 
 
 
 
 
由以下人員提供：
/s/保羅·S·沃爾斯基(Paul S.Wolansky)
  
 
 
姓名：保羅·S·沃蘭斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
職務：董事長
 
 
 
 
保羅·S·沃蘭斯基
 
 
 
/s/保羅·S·沃爾斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
 
 
 
 
 
樑海文
 
 
 
/s/樑海曼
 
 
Tam China，LLC
 
 
 
 
由以下人員提供：
/s/s.唐納德·薩斯曼(Donald Sussman)
 
 
姓名：S·唐納德·薩斯曼
 
 
職務：會員
 
 
Paloma Partners LLC
  
 
 
 
 
 
由以下人員提供：
/s/Douglas W.Ambrose
  
 
 
 
姓名：道格拉斯·W·安布羅斯
 
 
 
職務：Paloma Partners Management Company執行副總裁，特別成員Paloma Partners L.L.C.
 
 
 
帕洛馬國際有限公司
  
 
 
 
 
 
由以下人員提供：
/s/約翰·J·史密斯
  
 
 
姓名：約翰·J·史密斯(John J.Smith)
 
 
 
頭銜：導演
 
帕洛馬合夥人管理公司
  
 
 
 
 
 
由以下人員提供：
/s/Douglas W.Ambrose
  
 
 
姓名：道格拉斯·W·安布羅斯
 
 
 
職務：執行副總裁
 
Paloma Partners Advisors，L.P.
 
作者：Paloma Partners Advisors，Inc.，普通合夥人
  
 
 
 
 
 
由以下人員提供：
/s/s.唐納德·薩斯曼(Donald Sussman)
  
 
 
姓名：S·唐納德·薩斯曼
 
 
職務：總裁
 
 
 
 
S·唐納德·薩斯曼
 
 
 
/s/s.唐納德·薩斯曼(Donald Sussman)