依據第424(B)(5)條提交
註冊號碼333-251979
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Aqumtive Treeutics,Inc.
最多143,000股可在行使認股權證時發行的普通股
最多16,000股普通股
由出售股份的股東提供
本招股説明書涉及本招股説明書中確定的出售股東(除上下文另有要求外,包括其受贈人、質權人、受讓人或其他利益繼承人,“出售股東”)不時轉售或以其他方式處置(I)最多可達143,000股普通股,每股面值0.001美元(以下簡稱“普通股”),經調整後的轉售或其他處分:(I)不超過143,000股普通股(“普通股”)的轉售或其他處置,其中包括(I)經調整後的受讓人、質押人、受讓人或其他利益繼承人;(I)最多143,000股普通股,每股面值0.001美元本公司(下稱“本公司”)可於行使認股權證(“認股權證”)時發行,以購買普通股股份(“認股權證”)及(Ii)發行最多16,000股普通股。出售認股權證股份的出售股東於2020年11月20日收購了本招股説明書所涵蓋的證券,這與一項私募交易有關,在該交易中,我們向認可投資者發行了認股權證,同時對本公司的契約進行了修訂和補充,最初日期為2019年7月15日。
我們登記本招股説明書所涵蓋的普通股並不意味着出售股東將提供或出售任何股份。出售股東可不時以現行市價、與現行市價有關的價格或私下協商的價格,透過公開或非公開交易,發售或以其他方式處置本招股説明書所述普通股股份。有關更多信息,請參閲第16頁開始的“分銷計劃”。
我們不會收到出售股東出售普通股的任何收益,儘管我們將收到行使認股權證的收益,如果行使認股權證是現金的話。
出售普通股的股東將支付與出售普通股相關的所有承銷折扣和出售佣金(如果有的話)。我們同意支付與本註冊表相關的某些費用,並賠償出售股東的某些責任。據我們所知,截至本招股説明書發佈之日,尚未聘請任何承銷商或其他人士為本次發行的普通股出售提供便利。
在投資之前,您應仔細閲讀本招股説明書、任何適用的招股説明書附錄和任何相關的免費寫作招股説明書。
我們的普通股在納斯達克全球市場交易,代碼為“AQST”。2021年1月7日,我們普通股的最後一次報告售價為每股5.72美元。
投資我們的普通股有很高的風險。您應仔細審閲適用的招股説明書附錄和任何相關免費撰寫的招股説明書中“風險因素”標題下所述的風險和不確定因素,以及本招股説明書第5頁所述通過引用併入本招股説明書的其他文件中的類似標題下所述的風險和不確定因素。
美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券,也沒有確定本招股説明書是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。
本招股説明書日期為2021年1月19日