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表格8-K

 

當前報告

 

根據 第13或15(D)節1934年證券交易法

 

報告日期(最早報告事件日期)：2021年9月15日

 

 

 

 

 

 

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

 

☐根據證券法(17 CFR 230.425)，根據第425條規則進行書面通信。

 

☐根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條規則徵集材料

 

☐根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))，根據規則14d-2(B)進行啟動前通信。

 

☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))，進行開業前通信

 

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

 

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

第三節-證券及交易市場

 

第3.01項關於退市或未能滿足繼續上市規則或標準的通知；轉讓上市。

 

2021年9月15日，RiceBran Technologies(“本公司”)收到納斯達克證券市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部門的通知，通知本公司，根據市場規則5550(A)(2)，本公司普通股的投標價格已連續30個工作日收盤低於每股1.00美元的最低收盤價。本通知對公司納斯達克上市或普通股交易沒有立竿見影的影響。

 

根據納斯達克市場規則和5810(C)(3)(A)，公司有180個歷日的期限，從通知之日起，或到2022年3月14日，重新遵守最低投標價格要求。如果在2022年3月14日之前的任何時候，公司普通股的投標價格在至少連續10個工作日內收於每股1.00美元或以上，納斯達克將提供書面通知，告知公司已達到最低投標價格要求，此事將得到解決。通知函還披露，如果公司在最初的合規期內沒有恢復合規，它可能有資格獲得額外的180天合規期。為獲得額外時間，本公司將須符合公開持有股份市值的持續上市要求及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準(投標價格要求除外)，並需要提供書面通知，説明在第二個合規期內通過進行反向股票拆分(如有必要)來彌補不足的計劃。在第二個合規期內，本公司必須符合納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準(出價要求除外)，並需要提供書面通知，説明在第二個合規期內通過進行反向股票拆分來彌補不足的計劃。如果該公司符合這些要求，納斯達克將通知該公司，它已獲得額外180個歷日，以重新獲得合規。然而，如果納斯達克的員工認為本公司將無法彌補不足之處，或如果本公司在其他方面不符合資格，則員工將通知本公司將不會獲得額外的180天的合規期限，並將於屆時被摘牌。如收到通知，本公司可就員工決定其證券退市一事提出上訴。不能保證納斯達克會延長實現合規的時間。

 

公司董事會和管理層將考慮可用的戰略，以努力滿足最低投標價格要求。

 

 

簽名

 

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。