根據1934年證券交易法第13或15(D)節提交的年度報告 |
根據1934年證券交易法第(13)或(15)(D)節提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
每節課的標題 |
交易代碼 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
大型文件服務器加速運行 |
☐ |
加速後的文件管理器 |
☐ | |||
☒ |
規模較小的新聞報道公司 |
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新興市場成長型公司 |
頁面 |
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第一部分 |
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第一項。 |
業務 |
3 |
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項目1A。 |
風險因素 |
39 |
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項目1B。 |
未解決的員工意見 |
82 |
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第二項。 |
屬性 |
83 |
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第三項。 |
法律程序 |
83 |
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第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
83 |
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第二部分 |
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第五項。 |
註冊人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場 |
84 |
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第6項。 |
選定的財務數據 |
84 |
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項目7。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
85 |
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項目7A。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
94 |
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第8項。 |
財務報表和補充數據 |
F-1 |
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項目9。 |
會計與財務信息披露的變更與分歧 |
F-27 |
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項目9A。 |
管制和程序 |
F-27 |
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項目9B。 |
其他信息 |
F-27 |
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第三部分 |
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第(10)項。 |
董事、高管與公司治理 |
III-1 |
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第11項。 |
高管薪酬 |
III-5 |
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項目12。 |
某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜 |
III-11 |
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第(13)項。 |
某些關係和相關交易,以及董事獨立性 |
III-12 |
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第(14)項。 |
首席會計師費用及服務 |
III-13 |
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第四部分 |
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第15項。 |
展品和財務報表明細表 |
IV-1 |
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第16項。 |
表格10-K摘要 |
IV-2 |
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簽名 |
IV-3 |
• | 貝尼特克生物製藥公司(Benitec BioPharma) ® |
• | 貝尼特克 ® |
• | 默默治療疾病 ® |
• | 使生命沉默的基因 ® |
• | 我們開發候選產品並可能將其商業化的計劃是否成功; |
• | 啟動和完成臨牀前研究和臨牀試驗的時間; |
• | 在任何未來的臨牀試驗中,患者登記和劑量的時機和充分性; |
• | 臨牀試驗數據的可獲得性的時間; |
• | 監管備案和審批的時間和結果; |
• | 意想不到的延誤; |
• | 銷售、營銷、製造和分銷要求; |
• | 市場競爭和產品在市場上的接受度; |
• | 美國的監管動態; |
• | 新型AAV載體的開發; |
• | 我們的技術被許可人的計劃; |
• | DdRNAi和我們的候選產品的臨牀用途、潛在屬性和益處, |
• | 包括治療效果的潛在持續時間和“一針”治癒的可能性; |
• | 我們對與合作者和其他第三方關係的依賴; |
• | 費用、持續虧損、未來收入、資本需求和額外融資需求; |
• | 我們期望我們的現金和現金等價物足以執行我們的商業計劃的時間長度; |
• | 我們的知識產權狀況和專利組合的期限; |
• | 地方、地區、國家和國際經濟狀況和事件的影響;以及 |
• | 海流的影響 新冠肺炎 大流行,這種疾病是由SARS-CoV-2 |
• | 臨牀治療需要重複使用以siRNA為基礎的治療劑多個週期以維持療效; |
• | 由於給藥頻率和治療持續時間的原因,患者的長期依從性挑戰; |
• | SiRNA的治療濃度並不穩定,因為靶細胞中合成的siRNA水平隨着時間的推移而下降; |
• | 將siRNA導入靶細胞通常需要新的化學修飾或新的輸送材料,這使得開發廣泛的治療劑變得複雜; |
• | 潛在的免疫不良反應,導致嚴重不良反應; |
• | 要求為多基因突變引起的遺傳性疾病提供專門的分娩配方;以及 |
• | SiRNA只起到沉默基因的作用,不能用正常功能的基因取代有缺陷的基因。 |
• | 在靶細胞、患病細胞內長期表達RNAi分子(連續沉默突變、致病蛋白和感興趣的野生型蛋白的細胞內生產); |
• | 同時驅動目的蛋白的野生型變體的表達(以恢復天然的細胞內生物學過程); |
• | AAV載體可以容納含有野生型轉基因工程基因和編碼短髮夾狀RNA/microRNA分子(shRNA/miRNA)的新基因的多功能DNA表達盒,這些基因是支持開發能夠實現沉默和替代治療目標的治療劑所必需的。 |
• | 通過基因治療載體(A),例如AAV載體,將DNA構建物遞送到靶細胞的細胞核; |
• | 一旦進入細胞核,DNA結構就會驅動shRNA分子(B)的持續產生,這些分子被一種名為DICER的酶加工成siRNA(C); |
• | 處理後的siRNA被結合到RISC中,並使用與圖1所示相同的機制使目標基因沉默;以及 |
• | 當DNA表達盒還包括野生型轉基因時,當DNA構建物通過使用AAV載體進入靶細胞的細胞核時,DNA構建物也驅動野生型蛋白的持續生產(以恢復自然的細胞內生物學過程)。 |
• | 基於ddRNAi的療法的先發優勢; |
• | 一種基於ddRNAi的專有沉默和替換技術平臺,可能潛在地實現一次給藥療法的系列開發,該療法能夠促進致病基因的持續、長期沉默和伴隨的野生型基因功能的替代; |
• | 一種專有的AAV載體技術,利用桿狀病毒系統提高昆蟲細胞中產生的病毒的內體逃逸能力。該技術在我國具有廣泛的應用前景。 基於AAV的 基因治療; |
• | 有能力推動一系列項目的發展,這些項目側重於患者人數較多的慢性病或罕見疾病,這可能會支持獲得孤兒藥物指定,包括OPMD;以及 |
• | 不斷增長的專利組合保護我們ddRNAi的改進,以及對候選技術和產品的沉默和替換,預計至少到2036年,專利壽命預計至少到2040年。 |
• | 有選擇地開發專有和合作項目;以及 |
• | 繼續探索並確保與全球生物製藥公司的研發合作伙伴關係,這得益於我們科學平臺和知識產權組合的差異化性質。 |
• | 尋求和維護要求我們的ddRNAi的專利,並對與我們正在開發的特定產品或對我們的業務發展具有其他商業和/或戰略重要性的技術和其他發明保持沉默並予以取代; |
• | 保護和執行我們的知識產權;以及 |
• | 從第三方獲得戰略性知識產權許可,以推進我們候選產品的開發。 |
• | 靜脈注射海藻糖;以及 |
• | 自體成肌細胞移植的應用。 |
• | 多個A17動物隊列接受單劑量的 BB-301 (在4x10的劑量範圍內8 VG/肌肉比-7.5x10 11 VG/肌肉)和以下BB-301 給藥,每個隊列都被觀察到14周 |
• | BB-301 被注射到10周大的脛骨前(TA)肌中從12歲到12歲 14周 給藥後,每組A17受試者麻醉,分析注射後TA肌的收縮特性。原地 肌肉電生理學 |
• | 中等劑量的 BB-301 導致75%的PABPN1沉默和26%的野生型PABPN1活性替代,導致肌肉力量完全恢復,INI清除,纖維化減輕 |
• | 在這個過程中進行的另一項實驗 20周 證明瞭更適量的BB-301 (它僅支持在以下位置部分解決疾病表型第14周) 曾經是, |
令人驚訝的是,能夠在 20周後, 與肌肉力量、體重和INI形成有關的所有參數完全恢復就是明證 |
• | 具有生物學意義和劑量依賴性的水平 BB-301 組織轉導(即,傳遞多功能BB-301 目的嚥肌細胞的基因構建); |
• | 這三個不同基因的廣泛表達和劑量依賴關係,這些基因包括 BB-301 嚥肌細胞內的基因結構;以及 |
• | 在咽部肌肉細胞內持久且具有生物學意義的靶基因敲除水平(即,抑制目標基因的表達)。 |
• | BB-301 編碼兩種不同的siRNA物種(即siRNA13和siRNA17),每一種都能夠獨立地抑制PABPN1蛋白的突變形式和野生型(即內源性)PABPN1蛋白的表達(重要的是,PABPN1蛋白的突變形式是OPMD發生和發展的基礎)。 |
• | BB-301 也編碼PABPN1蛋白的野生型版本,其細胞內表達不受siRNA13和siRNA17抑制活性的影響,這種密碼子優化的PABPN1蛋白(即coPABPN1)用於補充PABPN1蛋白的內源性形式,並取代在疾病組織中導致OPMD發生和進展的PABPN1突變形式。 |
• | 為了便於比較,應該注意的是,野生型PABPN1在Beagle犬的咽部肌肉細胞中的平均表達範圍為4.5拷貝/ Cell-to-7.8 |
• | 如上所述, BB-301 編碼兩種不同的siRNA物種(即siRNA13和siRNA17),它們各自獨立地能夠抑制所有形式的PABPN1蛋白的表達(即siRNA13和siRNA17使野生型PABPN1的表達沉默[WtPABPN1]和突變體PABPN1)。 |
• | 當比格犬的受試者在目前的情況下接受治療時 BB-301 試點劑量研究沒有表達突變的PABPN1,BB-301驅動 |
• | 因此,在當前觀察到的wtPABPN1沉默活動 BB-301 試驗性劑量研究可替代在突變PABPN1存在時預期的活性。 |
• | BB-301 已在之前的非臨牀 在表達突變PABPN1並表現出OPMD關鍵體徵和症狀的動物身上進行的研究表明,在這些OPMD動物模型中,PABPN1沉默水平達到31%或更高,導致OPMD疾病症狀完全緩解,OPMD的組織學特徵得到糾正。 |
國家或地區 |
商標(程序) |
應用程序或 註冊號 |
狀態 | |||
美國 | 貝尼特克生物製藥公司(Benitec BioPharma) | 86190065 | 已註冊 | |||
美國 | 使生命沉默的基因 | 86488147 | 已註冊 | |||
澳大利亞 | 使生命沉默的基因 | 1448041 | 已註冊 | |||
澳大利亞 | 貝尼特克生物製藥公司(Benitec BioPharma) | 1448046 | 已註冊 | |||
澳大利亞 | 貝尼特克-LOGO為其提供服務,併為其提供服務。 |
1448052 | 已註冊 | |||
澳大利亞 | Nervarna | 1526478 | 已註冊 | |||
澳大利亞 | TRIBETARNA | 1526479 | 已註冊 | |||
澳大利亞 | HEPBARNA | 1526483 | 已註冊 | |||
國際局(WIPO)-指定歐盟、英國和美國 | 默默治療疾病 | 1389399 | 已註冊 | |||
美國 | 貝尼特克 | 86795296 | 已註冊 | |||
美國 | 默默治療疾病 | 79226988 | 已註冊 | |||
歐盟 | 貝尼特克 | 14680003 | 已註冊 | |||
澳大利亞 | 貝尼特克 | 1728797 | 已註冊 | |||
澳大利亞 | 貝尼特克 | 1103049 | 已註冊 | |||
澳大利亞 | 貝尼特克 | 1103300 | 已註冊 | |||
澳大利亞 | 默默治療疾病 | 1851660 | 已註冊 | |||
英國 | 貝尼特克 | 3238275 | 已註冊 |
• | 非臨牀藥理學和毒理學實驗室和動物試驗,符合良好的實驗室操作規範(GLP)和適用的實驗動物人道使用要求或其他適用法規; |
• | 提交IND申請,該申請必須在人體臨牀試驗開始前生效; |
• | 根據GCP和保護人體研究對象及其健康信息的任何額外要求,進行充分和受控的人體臨牀試驗,以確定研究產品對每個目標適應症的安全性和有效性; |
• | 向FDA提交生物製品許可證申請或BLA; |
• | FDA的 預先審批 檢查生產設施,以評估對使用人類細胞和組織產品以防止傳染病傳入、傳播或傳播的cGMP和FDA的良好組織規範(GTP)(如果適用)的遵從性; |
• | FDA對產生支持BLA的數據的臨牀試驗地點的審計;以及 |
• | FDA批准BLA,這必須在產品可以上市或銷售之前進行。 |
• | 第一階段包括最初將一種研究產品引入人體。I期臨牀試驗可以在有目標疾病或狀況的患者身上進行,也可以在健康志願者身上進行。這些研究旨在評估該研究產品在人體內的安全性、新陳代謝、藥代動力學和藥理作用,以及與增加劑量相關的副作用,並在可能的情況下獲得有效性的早期證據。在第一階段臨牀試驗期間,可以獲得關於研究產品的藥代動力學和藥理作用的足夠信息,以允許設計第二階段臨牀試驗。I期臨牀試驗的參與者總數各不相同,但一般在20到80人之間。 |
• | 第二階段包括進行對照臨牀試驗,以評估該研究產品對特定適應症患者的有效性,確定劑量耐受性和最佳劑量,並確定與該產品相關的可能的副作用和安全風險。第二階段臨牀試驗通常受到良好的控制,密切監測,並在有限的患者羣體中進行,通常不超過數百名參與者。IIa期試驗提供有關劑量範圍對安全性、生物標誌物和概念驗證的影響的信息,而IIb期試驗是患者劑量範圍療效試驗。 |
• | 第三階段臨牀試驗是在地理上分散的臨牀試驗地點擴大患者羣體中進行的對照臨牀試驗。它們是在獲得初步證據表明研究產品的有效性後進行的,旨在進一步評估劑量、臨牀有效性和安全性,建立產品的總體效益-風險關係,併為產品批准提供充分的基礎。第三階段臨牀試驗通常涉及數百至數千名參與者。在大多數情況下,FDA需要兩個充足且控制良好的III期臨牀試驗來證明該產品的療效。在極少數情況下,FDA可能會接受帶有其他驗證性證據的單一III期試驗,這些情況下,試驗是一項大型多中心試驗,證明瞭內部一致性,並且在統計學上非常有説服力的發現對死亡率、不可逆轉的發病率或疾病的預防具有臨牀意義,並可能產生嚴重的後果,而且在第二次試驗中幾乎或在倫理上不可能確認結果。 |
• | 第二個申請人可以證明其產品雖然相似,但更安全、更有效或在臨牀上更優越; |
• | 申請人同意第二次申請孤兒藥品的;或者 |
• | 申請人不能提供足夠的孤兒藥品。 |
• | 自成立以來,我們已經遭受了重大損失,並預計在可預見的未來,我們還將繼續蒙受損失。如果我們無法實現或維持盈利,我們普通股的市值可能會下降; |
• | 我們從未從產品銷售中獲得任何收入,也可能永遠不會盈利; |
• | 我們將需要繼續努力籌集額外的資金,這些資金可能無法以可接受的條件提供,或者根本不能提供。如果不能在需要時獲得資金,可能會對我們作為持續經營企業的持續經營能力產生負面影響; |
• | 我們的候選產品基於ddRNAi和靜默和替換技術。目前,還沒有使用ddRNAi技術或靜默和替換技術的候選產品被批准用於商業銷售,我們開發ddRNAi技術和靜默和替換技術的方法可能不會產生安全、有效或適銷對路的產品; |
• | 我們的產品開發工作還處於早期階段,我們目前的候選產品仍處於臨牀前開發階段。我們可能無法獲得監管部門對我們候選產品商業化的批准; |
• | 可能影響我們的治療藥物輸送到細胞的問題可能會對我們開發和商業化候選產品的能力產生不利影響或限制; |
• | 我們面臨着來自已經或可能為我們的目標疾病適應症開發候選產品的實體的競爭,包括基於與我們相似的模式和技術開發新療法和技術平臺的公司;以及 |
• | 如果我們不能獲得或保護與我們的候選產品相關的足夠知識產權,我們可能無法獲得候選產品的專有權或阻止其他公司開發類似的競爭產品。 |
• | 繼續我們候選產品的研究和臨牀前開發; |
• | 擴大我們目前針對候選產品的臨牀前研究的範圍,或啟動針對候選產品的臨牀、額外臨牀前研究或其他研究; |
• | 為我們成功完成臨牀試驗的任何候選產品尋求監管和營銷批准; |
• | 為我們的候選產品進一步開發製造工藝; |
• | 更換或增加其他製造商或供應商; |
• | 尋求識別和驗證其他候選產品; |
• | 收購或 許可證內 其他候選產品和技術,可能包括也可能不包括與我們的ddRNAi技術相關的產品和技術,以及為我們的候選治療提供載體的產品和技術; |
• | 維護、保護和擴大我們的知識產權組合; |
• | 創建額外的基礎設施,以支持我們作為美國上市公司的運營以及我們的產品開發和未來的商業化努力;以及 |
• | 遇到上述任一項的任何延遲或遇到問題。 |
• | 為我們的候選產品建立臨牀前研究和臨牀試驗的概念證明; |
• | 成功啟動並完成我們候選產品的臨牀試驗; |
• | 為我們完成臨牀試驗的候選產品獲得監管和市場批准; |
• | 維護、保護和擴大我們的知識產權組合,避免侵犯第三方的知識產權; |
• | 與第三方建立和維護成功的許可證、協作和聯盟; |
• | 為我們的候選產品開發可持續的、可擴展的、可重複的和可轉讓的製造流程; |
• | 建立和維護與第三方的供應和製造關係,這些第三方可以提供數量和質量上足夠的產品和服務,以支持我們候選產品的臨牀開發和商業化(如果獲得批准); |
• | 通過與合作伙伴合作或(如果獨立啟動)建立銷售、營銷和分銷基礎設施,對我們獲得監管和營銷批准的任何候選產品進行發佈和商業化; |
• | 獲得市場接受任何獲得監管部門批准作為可行治療方案的候選產品; |
• | 為我們的產品從第三方付款人那裏獲得優惠的承保範圍和報銷費率; |
• | 應對任何相互競爭的技術和市場發展; |
• | 識別和驗證候選新產品;以及 |
• | 在我們可能加入的任何合作、許可或其他安排中談判優惠條款。 |
• | FDA或類似的外國監管機構可能不同意任何未來臨牀試驗的設計或實施; |
• | 我們可能無法向FDA或類似的外國監管機構證明候選產品對於其建議的適應症是安全有效的; |
• | 未來任何臨牀試驗的結果可能不符合美國食品和藥物管理局(FDA)或類似的外國監管機構批准的統計或臨牀意義水平; |
• | 為特定臨牀計劃招募的患者可能不夠廣泛或代表性,不足以確保我們尋求批准的全部人羣的安全性和有效性; |
• | 未來任何臨牀試驗的結果可能不能證實早期臨牀前研究或臨牀試驗的陽性結果; |
• | 我們可能無法證明候選產品的臨牀和其他益處大於其安全風險; |
• | FDA或類似的外國監管機構可能不同意我們對臨牀前研究或臨牀試驗數據的解釋; |
• | 從我們候選產品的任何未來臨牀試驗中收集的數據可能不足以使FDA或類似的外國監管機構滿意,不足以支持在外國司法管轄區提交生物製品許可證申請或BLA或其他類似提交,或在美國或其他地方獲得監管批准; |
• | 美國食品藥品監督管理局或類似的外國監管機構可能只同意在非常嚴格的條件下批准候選產品,以至於該產品在商業上不可行; |
• | 監管機構可能不批准或可能要求更改我們的製造流程或設施;或 |
• | 監管機構可能會改變他們的批准政策或採用新的法規,使我們的臨牀數據不足以獲得批准。 |
• | 對我們進行臨牀試驗的能力的限制,包括正在進行或計劃中的試驗的全部或部分臨牀擱置; |
• | 對產品、製造商或者製造工藝的限制; |
• | 警告信; |
• | 民事和刑事處罰; |
• | 禁制令; |
• | 暫停或者撤銷監管審批; |
• | 扣押、扣留或禁止進口產品; |
• | 自願或強制性的產品召回和宣傳要求; |
• | 全部或者部分停產的; |
• | 對業務施加限制,包括成本高昂的新制造要求;以及 |
• | 拒絕批准待批准的BLAS或已批准的BLAS的補充。 |
• | 發現和診斷病人; |
• | 被調查疾病的嚴重程度; |
• | 臨牀試驗方案的設計; |
• | 患者羣體的大小和性質; |
• | 有關試驗的資格標準; |
• | 被研究產品候選的感知風險和收益; |
• | 為潛在患者提供臨牀試驗地點的近似性和可用性; |
• | 競爭療法和臨牀試驗的可用性; |
• | 臨牀醫生和患者對正在研究的產品相對於其他現有療法的潛在優勢的看法,包括可能被批准用於我們正在調查的適應症的任何新產品; |
• | 醫生的病人轉介做法; |
• | 在治療期間和治療後充分監測患者的能力;以及 |
• | 這個 新冠肺炎 大流行。 |
• | 難以建立或管理與合同研究機構或CRO、臨牀站點和醫生的關係; |
• | 臨牀試驗的實施標準不同; |
• | 我們無法找到和聘用合格的本地顧問、醫生和合作夥伴;以及 |
• | 遵守各種外國法律、醫療標準和監管要求的潛在負擔,包括對生物製藥和生物技術產品和治療的監管。 |
• | 無法產生足夠的臨牀前、毒理學或其他數據來支持人類臨牀試驗的啟動; |
• | 延遲與監管機構就試驗設計達成共識; |
• | 確定、招聘和培訓合適的臨牀研究人員; |
• | 延遲與預期的CRO和臨牀試驗地點就可接受的條款達成協議; |
• | 在每個臨牀試驗地點延遲獲得所需的IRB或IBC批准; |
• | 延遲招募合適的患者參加我們的臨牀試驗,包括由於目前的 新冠肺炎 大流行; |
• | 由監管機構實施臨牀擱置,包括在檢查我們的臨牀試驗操作或試驗地點之後; |
• | 我們的CRO、其他第三方或我們未能遵守臨牀試驗要求; |
• | 未按照FDA的良好臨牀實踐或GCP或其他國家適用的法規要求執行; |
• | 無法生產、測試、放行、進口或出口足夠數量的用於臨牀試驗的候選產品; |
• | 未按照cGMP要求或其他國家適用的法規指南生產我們的候選產品; |
• | 我們候選產品的測試、驗證和製造延遲; |
• | 延遲向臨牀試驗地點交付我們的候選產品; |
• | 延遲讓患者完全參與試驗或返回治療後 隨訪; |
• | 臨牀試驗站點退出試驗的; |
• | 與候選產品相關的嚴重不良事件的發生,這些不良事件被認為超過了其潛在的好處; |
• | 需要修改或提交新的臨牀試驗方案的法規要求和指南的變化; |
• | 我們候選產品的臨牀試驗可能會產生否定或不確定的結果,我們可能決定或監管機構可能要求我們進行額外的臨牀試驗或停止產品開發計劃;或者 |
• | 該事件的嚴重性、持續時間和影響 新冠肺炎 大流行。 |
• | 未能獲得或延遲獲得我們的候選產品的上市批准; |
• | 獲得批准的適應症或患者羣體並不像預期或期望的那樣廣泛; |
• | 使用包括重大使用或分銷限制或安全警告的標籤獲得批准; |
• | 需要改變產品的管理方式; |
• | 需要進行額外的臨牀試驗以支持批准或接受額外的上市後測試要求; |
• | 批准該產品上市後,監管部門是否撤回其上市許可; |
• | 讓監管機構以風險評估和緩解策略(REMS)或修改後的REMS的形式對產品的分銷施加限制,這限制了我們將產品商業化的能力; |
• | 需附加警告或禁忌證等標籤説明; |
• | 被起訴,並對對病人造成的傷害承擔責任;或 |
• | 我們的聲譽受到損害。 |
• | 監管部門可以撤銷對該產品候選產品的審批; |
• | 監管部門可能要求在標籤上附加警告; |
• | 我們可能需要制定一份用藥指南,概述此類副作用的風險,以便分發給患者; |
• | 我們可能會被要求改變候選產品的給藥方式或進行額外的臨牀試驗; |
• | 我們可能會被起訴,並對對病人造成的傷害承擔責任;以及 |
• | 我們的聲譽可能會受損。 |
• | 如果我們不能恰當地選擇患者參加我們的臨牀試驗,相關候選產品的開發可能會被推遲或完全受損; |
• | 如果我們的相關治療產品的有效使用取決於監管機構的判斷中的相關診斷,則我們的相關候選治療產品可能不會獲得上市批准;以及 |
• | 如果除其他原因外,我們不能正確識別具有我們候選治療產品目標的特定基因改變的患者,我們可能無法實現獲得市場批准的任何候選治療產品的全部商業潛力。 |
• | 發出一封警告信,聲稱我們是違法的; |
• | 申請禁制令或處以民事、刑事處罰或罰款的; |
• | 暫停或者撤銷監管審批; |
• | 暫停任何正在進行的臨牀試驗; |
• | 拒絕允許政府資助的第三方付款人對我們的產品進行政府報銷; |
• | 拒絕批准我們為其他適應症或新產品候選提交的待定BLA或補充BLA; |
• | 扣押我們的產品;或 |
• | 拒絕允許我們簽訂或繼續供應合同,包括政府合同。 |
• | 由於業務戰略的改變,或者公司或業務部門的合併、收購、出售或縮減,協作者可能會將其優先事項和資源從我們的計劃中轉移出來; |
• | 合作者可以在作為合作協議主題的領域中停止開發; |
• | 合作者可以更改開發中的特定計劃或候選產品的成功標準,從而延遲或停止開發中的該計劃或候選產品的開發; |
• | 負有開發或商業化義務的合作者可能沒有投入足夠的財力或人力資源來開發、營銷、分銷或銷售產品,或者可能在開發或商業化努力中失敗; |
• | 有製造職責的協作者可能會遇到法規、資源或質量問題,無法滿足需求; |
• | 合作者可以獨立開發或與無關各方開發直接或間接與我們的候選產品競爭的產品; |
• | 合作者可以行使協議規定的權利終止我們的合作; |
• | 我們與合作伙伴之間可能會就候選產品的開發或商業化產生爭議,導致里程碑延遲、版税支付或計劃中斷,並可能導致代價高昂的訴訟或仲裁,從而轉移管理層的注意力和資源; |
• | 合作者可能沒有充分保護與候選產品相關的知識產權; |
• | 合作者可能使用我們的專有信息或知識產權,從而使我們面臨來自第三方的實際或威脅訴訟、專利局訴訟或其他可能危及或使我們的知識產權或專有信息無效或使我們承擔潛在責任的風險;以及 |
• | 合作者可以擁有或 共同擁有, 或者擁有與我們與他們合作產生的候選產品相關聯的知識產權的使用許可,在這種情況下,我們將沒有將此類知識產權商業化的獨家權利。 |
• | 無法進行必要的臨牀前研究,使我們的候選產品進入臨牀試驗; |
• | 無法啟動或繼續對正在開發的候選產品進行任何未來的臨牀試驗; |
• | 延遲提交產品候選的監管申請或獲得監管批准; |
• | 失去合作者的合作; |
• | 對我們的候選產品進行監管部門的額外檢查; |
• | 要求停止分銷或召回我們的候選產品批次;以及 |
• | 如果產品候選產品被批准上市和商業化,則無法滿足我們產品的商業需求。 |
• | 我們候選產品的安全性和有效性; |
• | 我們有能力以有競爭力的價格出售我們的產品; |
• | 我們的候選產品相對方便和易於管理; |
• | 與我們的候選產品相關的任何不良副作用的流行率和嚴重程度; |
• | 任何批准的條款和獲得批准的國家; |
• | FDA或類似的外國監管機構批准的任何標籤中包含的限制或警告; |
• | 由FDA或類似的外國監管機構施加的批准條件,包括但不限於REMS; |
• | 患者嘗試新療法的意願和醫生開這些療法的意願; |
• | 政府和其他第三方付款人的覆蓋範圍和足夠的補償;以及 |
• | 我們的候選產品旨在治療的疾病適應症的可替代有效治療方法的可用性,以及這些治療方法的相對風險、益處和成本。 |
• | 國外對生物製藥產品審批的監管要求不同; |
• | 減少對知識產權的保護; |
• | 關税、貿易壁壘和監管要求的意外變化; |
• | 經濟疲軟,包括通貨膨脹,或特別是外國經濟體和市場的政治不穩定; |
• | 在國外居住或旅行的員工遵守税法、就業法、移民法和勞動法; |
• | 外匯波動,這可能導致營業費用增加,收入減少,以及在另一國開展業務所附帶的其他義務; |
• | 在勞工騷亂比澳大利亞或美國更普遍的國家,勞動力的不確定性; |
• | 因任何影響國外原材料供應或製造能力的事件而導致的生產短缺;以及 |
• | 由於地緣政治行動(包括戰爭和恐怖主義)、自然災害(包括地震、颱風、洪水和火災)以及疾病大流行和流行病造成的業務中斷,包括目前 新冠肺炎 大流行。 |
• | 聯邦反回扣法規,除其他事項外,禁止個人和實體在知情和故意的情況下,直接或間接地以現金或實物形式索取、提供、接受或提供報酬,以誘導或獎勵個人推薦或購買、訂購或推薦任何商品或服務,而這些商品或服務可根據聯邦和州醫療保健計劃(如聯邦醫療保險和醫療補助)支付; |
• | 聯邦民事和刑事虛假報銷法和民事貨幣懲罰法,包括聯邦《虛假報銷法》,對故意或導致向聯邦政府(包括聯邦醫療保險和醫療補助計劃)提交虛假或欺詐性或虛假陳述以避免、減少或隱瞞向聯邦政府支付資金的義務的個人或實體施加刑事和民事處罰,包括民事舉報人或Qui-tam訴訟;(2)聯邦民事和刑事虛假報銷法和民事罰金法,包括聯邦虛假報銷法,對故意向聯邦政府(包括聯邦醫療保險和醫療補助計劃)提交或導致向聯邦政府提交付款申請的個人或實體施加刑事和民事處罰,包括民事舉報人或Quitam訴訟; |
• | 1996年的聯邦健康保險可攜性和責任法案,或HIPAA,除其他外,對執行欺詐任何醫療福利計劃的計劃或作出與醫療事務有關的虛假陳述施加刑事和民事責任; |
• | HIPAA,經2009年《健康信息技術促進經濟和臨牀健康法案》(HITECH)及其各自的實施條例修訂,規定覆蓋醫療服務提供者、健康計劃和醫療信息交換所及其業務夥伴在保護個人可識別健康信息的隱私、安全和傳輸方面有義務為覆蓋實體或代表覆蓋實體創建、接收、維護或傳輸個人可識別的健康信息; |
• | 根據ACA創建的聯邦開放式支付計劃及其實施條例,要求某些根據聯邦醫療保險、醫療補助或兒童健康保險計劃可以付款的藥品、器械、生物製品和醫療用品的製造商每年向CMS報告與向醫生支付或以其他方式轉移價值有關的信息,以及適用的團購組織每年向CMS報告醫生及其直系親屬持有的所有權和投資權益,並將披露此類信息 |
• | 類似的州和外國法律法規,例如州反回扣和虛假申報法,可能適用於銷售或營銷安排以及涉及醫療保健項目或服務的索賠,這些項目或服務由 非政府組織 第三方付款人,包括私營保險公司;州和外國法律,要求生物製藥或生物技術公司遵守行業自願合規指南和聯邦政府頒佈的相關合規指南,或以其他方式限制向醫療保健提供者付款;州和外國法律,要求生物製藥或生物技術公司遵守由聯邦政府頒佈的行業自願合規指南和相關合規指南,或以其他方式限制向醫療保健提供者付款;州和外國法律 |
這些法律包括:要求生物製藥或生物技術製造商報告與向醫生和其他醫療保健提供者支付或以其他方式轉移價值或營銷支出有關的信息;以及在某些情況下規範健康信息隱私和安全的州和外國法律,其中許多法律在很大程度上彼此不同,而且往往沒有被HIPAA搶先一步,從而使合規工作複雜化。 |
• | 損害我公司商譽的; |
• | 臨牀試驗參與者退出; |
• | 與之相關的訴訟費用; |
• | 分散管理層對我們主要業務的注意力; |
• | 給予患者或其他索賠人鉅額金錢獎勵; |
• | 無法將我們的候選產品商業化; |
• | 如果我們的產品被批准用於商業銷售,對我們候選產品的需求就會減少;以及 |
• | 獲得或維持產品責任保險的成本增加或能力受損。 |
• | 許可協議授予的權利範圍和其他與解釋有關的問題; |
• | 我們的技術和工藝在多大程度上侵犯了不受許可協議約束的許可方的知識產權; |
• | 根據我們未來可能達成的任何合作關係,對專利和其他權利進行再許可; |
• | 我們在許可協議下的盡職義務,以及哪些活動滿足這些盡職義務; |
• | 發明和發明的所有權 專有技術 由我們的許可人、我們和我們的合作伙伴共同創造或使用知識產權而產生的;以及 |
• | 專利技術發明的優先權。 |
• | 我們的臨牀試驗結果; |
• | 監管行動; |
• | 經營業績的實際或預期波動; |
• | 同類公司的市場估值變化; |
• | 我們主要人員的變動; |
• | 改變證券分析師的財務估計或建議; |
• | 我們或我們的競爭對手的戰略決策,如收購、合作、剝離、剝離、合資、戰略投資或改變業務戰略; |
• | 美國和其他影響我們或我們的行業的國家的立法或其他監管進展的通過; |
• | 我們普通股在納斯達克的交易量變化; |
• | 我們、我們的高管或我們的股東將來出售我們的普通股;以及 |
• | 金融市場狀況或一般經濟狀況的變化,包括當前 新冠肺炎 大流行。 |
截至6月30日的一年, | ||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
($‘000) |
||||||||
收入: |
||||||||
來自客户的收入 |
$ | 59 | $ | 97 | ||||
政府研發撥款 |
— | 5 | ||||||
|
|
|
|
|||||
總收入 |
$ | 59 | $ | 102 | ||||
|
|
|
|
截至2019年6月30日的年度, | ||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
($‘000) |
||||||||
費用: |
||||||||
版税和許可費 |
$ | 123 | $ | (185 | ) | |||
研發 |
7,020 | 3,001 | ||||||
一般事務和行政事務 |
6,512 | 5,567 | ||||||
|
|
|
|
|||||
總費用 |
13,655 | 8,383 | ||||||
|
|
|
|
截至6月30日的一年, | ||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
($‘000) |
||||||||
其他收入(虧損): |
||||||||
外幣交易損失 |
(333 | ) | (88 | ) | ||||
利息收入(費用),淨額 |
(6 | ) | 62 | |||||
其他收入,淨額 |
37 | 34 | ||||||
投資未實現收益(虧損) |
16 | (1 | ) | |||||
|
|
|
|
|||||
其他收入(虧損)合計 |
(286 | ) | 7 | |||||
|
|
|
|
截至2019年6月30日的年度, | ||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
($‘000) |
||||||||
現金淨額由(用於): |
||||||||
經營活動 |
$ | (12,832 | ) | $ | (7,535 | ) | ||
投資活動 |
(221 | ) | (94 | ) | ||||
融資活動 |
22,522 | 1,770 | ||||||
|
|
|
|
|||||
現金淨增(減) |
$ | 9,469 | $ | (5,859 | ) | |||
|
|
|
|
• | 我們為ddRNAi計劃的臨牀試驗的時間和成本,以及停用和替換候選產品的時間和成本; |
• | 我們為ddRNAi計劃的臨牀前研究的時間和成本,以及停用和替換候選產品; |
• | 我們追求的候選產品的數量和特點; |
• | 尋求監管批准的結果、時間和成本; |
• | 我們任何可能獲得監管批准的候選產品的商業銷售收入; |
• | 我們未來可能建立的任何合作、許可、諮詢或其他安排的條款和時間; |
• | 與任何專利或其他知識產權的許可、提交、起訴、抗辯和執行有關的我們可能被要求支付或我們可能收到的任何付款的金額和時間; |
• | 準備、提交和起訴專利申請、維護和保護我們的知識產權,以及就與知識產權有關的索賠進行抗辯的費用;以及 |
• | 我們需要在多大程度上 許可證內 或者收購其他產品和技術。 |
第8項。 |
財務報表和補充數據。 |
獨立註冊會計師事務所報告-Baker Tilly US,LLP |
F-2 |
|||
合併資產負債表 |
F-4 |
|||
合併經營報表和全面虧損 |
F-5 |
|||
股東權益合併報表 |
F-6 |
|||
合併現金流量表 |
F-7 |
|||
合併財務報表附註 |
F-8 |
• | 瞭解並評估與關鍵審計事項相關的某些內部控制的設計。這包括控制合同研究機構和合同製造機構(“研發服務提供商”)在此期間發生的預計應計成本的發展。 |
• | 詢問公司負責監督研發活動的人員,以瞭解選定研發服務提供商到目前為止已完成的活動的進展情況。 |
• | 與選定的研發服務商確認或檢查公司與各自研發服務商之間的合同的關鍵條款和條件,公司關於完成狀態的文件,並根據這些文件得出應計金額的估計,並將其與公司記錄的金額進行比較。 |
• | 通過將年末估計的應計餘額與研發服務提供商最終開具的發票和/或本公司為選定研發服務提供商支付的實際金額進行比較,進行分析。 |
6月30日, 2021 |
6月30日, 2020 |
|||||||
資產 |
||||||||
流動資產: |
||||||||
現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
貿易和其他應收款 |
||||||||
預付資產和其他資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
流動資產總額 |
||||||||
財產和設備,淨值 |
||||||||
存款 |
||||||||
其他資產 |
— | |||||||
使用權 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總資產 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
負債與股東權益 |
||||||||
流動負債: |
||||||||
貿易和其他應付款項 |
$ | $ | ||||||
應計員工福利 |
||||||||
租賃負債,流動部分 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
流動負債總額 |
||||||||
租賃負債,減去流動部分 |
— | |||||||
|
|
|
|
|||||
總負債 |
||||||||
承付款和或有事項(附註12) |
||||||||
股東權益: |
||||||||
普通股,$ |
||||||||
其他內容 實繳 資本 |
||||||||
累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
累計其他綜合損失 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
股東權益總額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總負債和股東權益 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
截至2019年6月30日的年度, |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
收入: |
||||||||
來自客户的收入 |
$ | $ | ||||||
政府研發撥款 |
— | |||||||
|
|
|
|
|||||
總收入 |
||||||||
運營費用 |
||||||||
版税和許可費 |
( |
) | ||||||
研發 |
||||||||
一般事務和行政事務 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總運營費用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
運營虧損 |
( |
) | ( |
) | ||||
其他收入(虧損): |
||||||||
外幣交易損失 |
( |
) | ( |
) | ||||
利息收入(費用),淨額 |
( |
) | ||||||
其他收入,淨額 |
||||||||
投資未實現收益(虧損) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
其他收入(虧損)合計(淨額) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
|
|
|
|
|||||
其他全面收益(虧損): |
||||||||
未實現外幣折算收益(虧損) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
其他全面收益(虧損)合計 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
全面損失總額 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
|
|
|
|
|||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
|
|
|
|
|||||
每股淨虧損: |
||||||||
基本的和稀釋的 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
|
|
|
|
|||||
加權平均流通股: |
||||||||
基本的和稀釋的 |
||||||||
|
|
|
|
普通股 |
其他內容 實繳 資本 |
累計 赤字 |
累計 其他 全面 損失 |
總計 股東的 權益 |
||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
|||||||||||||||||||||||
2019年6月30日的餘額 |
$ |
$ |
$ |
( |
) | $ |
( |
) | $ |
|||||||||||||||
普通股以現金出售,扣除發行成本 $ |
— | — | — | |||||||||||||||||||||
簽發及行使 預付資金 認股權證,扣除240美元的交易成本 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||
無現金行使認購權證 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||
基於股份的薪酬 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
沒收以股份為基礎的付款 |
— | — | ( |
) | — | — | ||||||||||||||||||
外幣兑換損失 |
— | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
2020年6月30日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
普通股以現金出售,扣除發行成本 $ |
— | — | ||||||||||||||||||||||
演練 預付資金 認股權證 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||
基於股份的薪酬 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
沒收以股份為基礎的付款 |
— | — | ( |
) | — | — | ||||||||||||||||||
外幣折算收益 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
2021年6月30日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
年終 6月30日, |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
經營活動的現金流: |
||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
將淨虧損調整為經營活動的現金淨額: |
||||||||
折舊及攤銷 |
||||||||
攤銷 使用權 |
||||||||
固定資產處置損失 |
— | |||||||
投資未實現(收益)損失 |
( |
) | ||||||
基於股份的薪酬費用 |
||||||||
營業資產和負債變動情況: |
||||||||
貿易和其他應收款 |
||||||||
預付資產和其他資產 |
( |
) | ( |
) | ||||
貿易和其他應付款項 |
( |
) | ||||||
應計員工福利應付 |
||||||||
租賃責任 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
用於經營活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
投資活動的現金流: |
||||||||
購置物業和設備 |
( |
) | ( |
) | ||||
處置財產和設備所得收益 |
— | |||||||
|
|
|
|
|||||
用於投資活動的淨現金 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
融資活動的現金流: |
||||||||
發行股票所得款項及 預付資金 認股權證 |
||||||||
股票發行交易成本 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
融資活動提供的現金淨額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
現金及現金等價物淨增(減) |
( |
) | ||||||
現金和現金等價物,年初 |
||||||||
匯率變動對現金及現金等價物的影響 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
現金和現金等價物,年終 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
補充披露現金流信息: |
||||||||
經營租賃的初始計量 使用權 |
$ | — | $ | ( |
) | |||
|
|
|
|
本校校長兼校長 業務/國家/地區 參入 | ||
貝尼泰克生物醫藥控股有限公司(“BBL”) |
||
貝尼特澳大利亞控股有限公司 |
||
貝尼特有限公司 |
||
貝尼特克公司(Benitec,Inc.) |
||
貝尼特克有限責任公司 |
||
RNAi治療公司 |
||
Tacere治療公司 |
||
Benitec IP Holdings,Inc. |
6月30日, 2021 |
6月30日, 2020 |
|||||||
資產負債表日匯率 |
||||||||
美元:澳元匯率 |
||||||||
該期間的平均匯率 |
||||||||
美元:澳元匯率 |
一級: | 可觀察到的投入,如相同資產或負債在活躍市場的報價(未調整)。 | |
第二級: | 直接或間接可觀察到的報價以外的投入。這些報價包括活躍市場中類似資產或負債的報價,以及非活躍市場中相同或相似資產或負債的報價。 | |
第三級: | 很少或根本沒有市場數據的不可觀察的輸入,因此使用我們開發的估計和假設來開發,這些估計和假設反映了市場參與者將使用的那些。 |
軟體 |
||
實驗室設備 |
||
計算機硬件 |
||
租賃權的改進 |
來自客户的收入(000美元) |
年 告一段落 6月30日, 2021 |
年 告一段落 6月30日, 2020 |
||||||
許可收入 |
$ | $ | ||||||
特許權使用費收入 |
||||||||
服務收入** |
||||||||
總計 |
$ | $ | ||||||
* |
2018年7月9日,公司與Axovant簽訂許可與合作協議。根據該協議,該公司授予Axovant全球獨家許可證,允許其開發、製造和商業化含有本公司產品的產品 BB-301, 它是為潛在的治療眼嚥肌營養不良症而設計的。許可收入包括本公司與以下內容相關的知識產權付款BB-301 公司知識產權使用權的轉讓BB-301 阿克索萬特的許可證。服務收入包括在2018年7月簽署的許可協議期限內向Axovant提供的服務的付款。2019年6月6日,宣佈終止與Axovant的許可與合作協議。本協議終止自2019年9月3日起生效。終止日起解除合同規定的所有未來履約義務。 |
其他收入(美元‘000美元) |
年 告一段落 6月30日, 2021 |
年 告一段落 6月30日, 2020 |
||||||
政府研發撥款 |
$ | $ | ||||||
總計 |
$ | $ | ||||||
分類收入(美元‘000) |
截至2021年6月30日的年度 |
|||||||||||||||
發牌 |
版税 |
發展 活動 |
總計 |
|||||||||||||
隨時間轉移的服務 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
總計 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
分類收入(美元‘000) |
截至2020年6月30日的年度 |
|||||||||||||||
發牌 |
版税 |
發展 活動 |
總計 |
|||||||||||||
在某個時間點傳輸的服務 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
隨時間轉移的服務 |
||||||||||||||||
總計 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
($‘000) |
6月30日, 2021 |
6月30日, 2020 |
||||||
銀行現金 |
$ | $ | ||||||
定期存款 |
||||||||
總計 |
$ | $ | ||||||
($‘000) | 6月30日, 2021 |
6月30日, 2020 |
||||||
預付費用 |
$ | $ | ||||||
保證金 |
||||||||
其他存款 |
— | |||||||
上市股票市值 |
||||||||
其他資產總額 |
||||||||
更少: 非電流 部分 |
( |
) | — | |||||
當前部分 |
$ | $ | ||||||
($‘000) |
6月30日, 2021 |
6月30日, 2020 |
||||||
軟體 |
$ | $ | ||||||
實驗室設備 |
||||||||
計算機硬件 |
||||||||
租賃權的改進 |
||||||||
財產和設備總額(毛額) |
||||||||
累計折舊和攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
財產和設備合計(淨額) |
$ | $ | ||||||
($‘000) |
6月30日, 2021 |
6月30日, 2020 |
||||||
應付貿易 |
$ | $ | ||||||
累計牌照費 |
||||||||
應計專業費用 |
||||||||
應計CRO費用 |
||||||||
其他應付款 |
||||||||
總計 |
$ | $ | ||||||
• | 該公司不需要重新評估是否有任何到期或現有的合同是租約或包含租約。 |
• | 本公司無須重新評估任何到期或現有租約的租約分類(即所有根據先前指引被分類為經營租賃的現有租約將被分類為經營租賃,而根據先前指引被分類為資本租賃的所有現有租約將被分類為融資租賃)。 |
• | 公司無需重新評估任何現有租約的初始直接成本。 |
• | 本公司在確定租賃期限(即考慮延長或終止租賃以及購買標的資產的承租人選擇時)以及評估本公司的減值時,選擇了事後實際的權宜之計。 使用權 |
($‘000) |
運營中 租賃 權利- 使用我們的資產 |
|||
初始測量: 2019年7月1日 |
$ | |||
使用權資產攤銷 |
( |
) | ||
|
|
|||
2020年6月30日的餘額 |
||||
使用權資產攤銷 |
( |
) | ||
|
|
|||
經營租賃 使用權 |
$ |
($‘000) |
運營中 租賃 負債 |
|||
初始測量: 2019年7月1日 |
$ | |||
經營租賃負債本金支付 |
( |
) | ||
|
|
|||
截至2020年6月30日的經營租賃負債 |
||||
經營租賃負債本金支付 |
( |
) | ||
|
|
|||
2021年6月30日的經營租賃負債 |
||||
更少: 非電流 部分 |
||||
|
|
|||
2021年6月30日的當前部分 |
$ | |||
|
|
($‘000) |
6月30日, 2021 |
|||
2022 |
||||
|
|
|||
扣除的利息 |
( |
) | ||
|
|
|||
經營租賃負債現值 |
$ | |||
|
|
普普通通 庫存 從… 認股權證 |
加權的- 平均值 鍛鍊 價格(每件) 共享) |
|||||||
截至2019年7月1日未償還 |
$ | |||||||
授與 |
||||||||
練習 |
( |
) | ||||||
無現金鍛鍊 |
( |
) | ||||||
沒收 |
— | — | ||||||
|
|
|||||||
截至2020年6月30日未償還並可行使 |
||||||||
|
|
|||||||
授與 |
||||||||
練習 |
( |
) | ||||||
沒收 |
( |
) | ||||||
|
|
|||||||
未償還並可在2021年6月30日行使 |
$ | |||||||
|
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庫存 選項 |
加權的- 平均值 鍛鍊 價格 |
加權的- 平均值 剩餘 合同 術語 |
集料 固有的 價值 |
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截至2019年7月1日未償還 |
$ | — | ||||||||||||||
沒收 |
( |
) | ||||||||||||||
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截至2020年6月30日未償還 |
— | |||||||||||||||
可於2020年6月30日行使 |
— | |||||||||||||||
授與 |
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沒收 |
( |
) | ||||||||||||||
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|||||||||||||||
截至2021年6月30日未償還 |
— | |||||||||||||||
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|||||||||||||||
可於2021年6月30日行使 |
$ | $ | — | |||||||||||||
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財政年度結束 6月30日, |
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2021 |
2020 |
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預期波動率 |
% | % | ||||||
預期期限 |
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無風險利率 |
% | % | ||||||
預期股息收益率 |
— | % | — | % | ||||
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($‘000) |
6月30日, |
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2021 |
2020 |
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研發 |
$ | $ | ||||||
一般事務和行政事務 |
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以股份為基礎的薪酬費用總額 |
$ | $ | ||||||
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($‘000) |
年終 6月30日, |
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2021 |
2020 |
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美國 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||
國際 |
( |
) |
( |
) | ||||
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總計 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||
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($‘000) |
年終 6月30日, |
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2021 |
2020 |
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遞延税項資產: |
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淨營業虧損 |
$ | $ | ||||||
其他 |
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租賃責任 |
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基於股份的薪酬 |
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無形資產 |
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遞延税項總資產 |
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減去估值免税額 |
( |
) | ( |
) | ||||
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遞延税項負債: |
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使用權 |
( |
) | ( |
) | ||||
固定資產 |
( |
) | ( |
) | ||||
預付費用 |
( |
) | ||||||
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遞延税項負債總額 |
( |
) | ( |
) | ||||
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遞延税金淨額 |
$ | $ | ||||||
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($‘000) |
金額 |
期滿 年數 |
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淨營業虧損,聯邦(2017年12月31日後) |
$ | |||||||
淨營業虧損,聯邦(2017年12月31日後) |
— | — | ||||||
淨營業虧損,國家 |
||||||||
淨營業虧損,澳大利亞 |
年終 6月30日, |
||||||||
2021 |
2020 |
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法定費率 |
% | % | ||||||
永久性差異 |
( |
%) | ( |
%) | ||||
股份支付 |
( |
%) | ( |
%) | ||||
更改估值免税額 |
( |
%) | ( |
%) | ||||
國外税率差異 |
% | % | ||||||
|
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總計 |
( |
%) | ( |
%) | ||||
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|
($‘000) |
年終 6月30日, |
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2021 |
2020 |
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普通股股東應佔淨虧損 |
($ | ) | ($ | ) | ||||
用於計算基本每股收益和稀釋後每股收益的加權平均股數 |
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每股基本和攤薄虧損 |
($ | ) | ($ | ) | ||||
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名字 |
年齡 |
職位 | ||
傑爾·班克斯(Jerel Banks) | 46 | 首席執行官兼董事 | ||
梅根·波士頓 | 49 | 執行董事、董事 | ||
J.凱文·布奇(1)(2)(3) | 66 | 導演 | ||
彼得·弗朗西斯(1)(2)(3) | 65 | 導演 | ||
愛德華·史密斯(1)(2)(3) | 50 | 導演 |
(1) | 審計委員會成員。 |
(2) | 薪酬委員會成員。 |
(3) | 提名和公司治理委員會成員。 |
• | 史密斯先生為I類董事,本屆任期將於2023年召開的股東年會上屆滿; |
• | 布希和弗朗西斯是二級董事,他們的初始任期將在2021年舉行的股東年會上屆滿;以及 |
• | 班克斯先生和波士頓女士為III類董事,他們的任期將在2022年召開的股東年會上屆滿。 |
• | 遵守管理我們和我們運營的所有法律; |
• | 在與他人和彼此的所有交往中誠實、正直和公平地行事; |
• | 避免或管理利益衝突; |
• | 負責任地使用我們的資產,並以公司的最佳利益為重;以及 |
• | 對我們的行為負責和負責。 |
被任命為行政主任和主要職位 |
財政 年 |
薪金 ($)(1) |
獎金 ($)(2) |
選擇權 獎項 ($)(3) |
所有其他 補償 ($) |
總計 ($)(7) |
||||||||||||||||||
J.Jerel博士和A.Banks博士,醫學博士,博士。 |
2021 | 439,583 | — | 705,375 | 33,105 | (5) | 1,178,063 | |||||||||||||||||
執行主席兼首席執行官 |
2020 | 400,000 | 200,000 | — | 31,704 | (5) | 631,704 | |||||||||||||||||
梅根·波士頓 |
2021 | 269,837 | — | 352,686 | 17,928 | (6) | 640,451 | |||||||||||||||||
執行董事 |
2020 | 221,430 | 110,715 | (4) | — | 16,775 | (6) | 348,920 |
(1) | 波士頓女士的工資是以澳元支付的,在截至2021年6月30日和2020年6月30日的財年,分別使用1澳元至0.747澳元和1澳元至0.671美元的折算率將其兑換成美元。從2020年7月1日到2020年9月15日,班克斯博士和波士頓女士的工資分別為40萬美元和246510美元。截至2020年9月16日,截至2021年6月30日的財年剩餘時間,李·班克斯博士和李·波士頓女士的工資分別為45萬美元和284,831美元。 |
(2) | 關於截至2020年6月30日的財年,薪酬委員會向李·班克斯博士和李·波士頓女士支付了酌情的年度獎金。這類獎金的金額是在截至2021年6月30日的財年支付的。截至2021年6月30日的財年賺取的現金獎金金額在最後可行日期之前無法計算。薪酬委員會預計將在2021年11月確定這些獎金,這些獎金的金額將在公司提交的當前表格報告中披露 8-K 在第5.02(F)項下,一旦確定了數額。 |
(3) | 金額代表公司在截至2021年6月30日的財政年度內授予的股票和期權獎勵的總授予日期公允價值,根據FASB ASC主題718計算。有關我們如何核算基於股票的薪酬的更多信息,請參閲本年度報告中包括的公司截至2021年6月30日的年度綜合財務報表附註10。這些金額反映了該公司對這些獎勵的會計費用,與近地天體將確認的實際金額(如果有的話)並不相符。 |
(4) | 波士頓女士的績效現金獎金以澳元支付,並已使用1澳元至0.671美元的折算率兑換成美元。 |
(5) | 金額反映了公司支付的健康和人壽保險費。 |
(6) | 金額反映了公司對波士頓女士養老金賬户的強制性供款。養老金繳費以澳元支付,並在截至2021年6月30日和2020年6月30日的財年分別使用1.00澳元至0.747澳元和1.00澳元至0.671美元的轉換率轉換為美元。 |
(7) | 本表所列金額包括Benitec Limited在完成 重新註冊。 |
期權大獎 |
||||||||||||||||||||
被任命為首席執行官 |
授予日期 |
數量 有價證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項 (#)--可行使 |
數量 有價證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項 (#)--不可行使 |
選擇權 鍛鍊 價格 ($) |
選擇權 期滿 日期 |
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J.Jerel博士和A.Banks博士,醫學博士,博士。 |
12/9/2020 | (1)(2) | — | 284,345 | 2.98 | 12/9/2030 | ||||||||||||||
執行主席兼首席執行官 |
6/26/2018 | (2)(3) | 33,333 | — | 50.73 | 6/26/2023 | ||||||||||||||
梅根·波士頓 |
12/9/2020 | (1)(2) | — | 142,172 | 2.98 | 12/9/2030 | ||||||||||||||
執行董事 |
3/12/2019 | (2)(3) | 11,111 | 5,555 | 42.33 | 3/12/2024 |
(1) | 期權獎勵是根據2020年計劃授予的。 |
(2) | 每項期權授予的股份在授予日的第一、二和三週年紀念日的每個紀念日以基本相等的分期付款方式授予,通常在適用的歸屬日期之前繼續受僱。 |
(3) | 期權獎勵是根據Benitec高級管理人員和員工的股票期權計劃在以下時間之前授予的 重新註冊。 此表所示獎勵的股份金額及行使價格已作出調整,以反映重新註冊。 |
名字 |
所賺取的費用 或已繳入 現金(美元)(2) |
選擇權 獎項 ($)(3) |
所有其他 補償 ($)(4) |
總計 ($) |
||||||||||||
J·凱文·布奇 |
62,939 | 58,547 | — | 121,486 | ||||||||||||
彼得·弗朗西斯 |
59,173 | 58,547 | 5,231 | 122,951 | ||||||||||||
愛德華·F·史密斯 |
53,057 | 58,547 | — | 111,604 |
(1) | 有關班克斯博士和波士頓女士薪酬的相關信息,請參閲《薪酬彙總表》。 |
(2) | 支付給布希先生(至2021年2月)和方濟各的費用是以澳元支付的,並已在截至2021年6月30日的財年使用1澳元至0.747美元的折算率轉換為美元。2021年2月至2021年6月期間支付的費用以美元支付。 |
(3) | 金額代表公司在截至2021年6月30日的財政年度內授予的股票和期權獎勵的總授予日期公允價值,根據FASB ASC主題718計算。有關我們如何核算基於股票的薪酬的更多信息,請參閲本年度報告中包括的公司截至2021年6月30日的年度綜合財務報表附註10。這些金額反映了公司對這些獎勵的會計費用,與董事將確認的實際金額(如果有的話)並不相符。 |
(4) | 有關所有董事的其他薪酬信息,請參閲“董事薪酬表敍述性披露”。 |
名字 |
選擇權 獎項 (#) |
|||
J·凱文·布奇 |
23,601 | |||
彼得·弗朗西斯 |
23,601 | |||
愛德華·F·史密斯 |
23,601 |
• | 每年現金預付金40000美元; |
• | 每年向審計委員會主席額外預留15000美元現金; |
• | 每年額外預留10000美元給賠償委員會主席; |
• | 每年向提名委員會主席額外預留7500美元現金; |
• | 每年額外預留7,500美元現金至 非主席 審計委員會委員; |
• | 每年額外預留5,000美元至1,000美元的現金預付金 非主席 補償委員會委員;及 |
• | 每年額外預留4,000美元至1,000美元的現金預付金 非主席 提名委員會委員。 |
實益擁有人姓名或名稱 |
數量 股票 有益的 擁有 |
百分比 的股份 有益的 擁有 |
||||||
5%或更大股東: |
||||||||
附屬於Suvretta資本管理公司的實體(1) |
769,000 | 9.4 | % | |||||
林肯公園資本有限責任公司附屬實體(2) |
423,529 | 5.1 | % | |||||
董事和指定高管: |
||||||||
傑爾·A·班克斯(3) |
33,333 | * | ||||||
梅根·波士頓(4) |
11,444 | * | ||||||
凱文·布奇(5) |
4,827 | * | ||||||
彼得·弗朗西斯(6) |
5,037 | * | ||||||
愛德華·史密斯 |
— | * | ||||||
全體行政人員和董事作為一個整體 |
54,641 |
* | 代表對該公司已發行普通股的實益所有權不到1%。 |
(1) | 根據Suvretta Capital Management,LLC(以下簡稱Suvretta)、Averill Master Fund,Ltd.(簡稱Averill)和Aaron Cowen於2021年5月7日提交的附表13G中包含的信息。Suvretta和Kowen先生的主要業務辦公室的地址是c/o Suvretta Capital Management,LLC,麥迪遜大道540號,7號地址:紐約,郵編:10022。Averill主要業務辦事處的地址是C/o Maples Corporate Services Limited,郵政信箱309號,Ugland House,Grand Cayman KY1-1104 開曼羣島。 |
(2) | 根據林肯公園資本有限責任公司及其附屬公司於2021年4月28日提交的附表13G中包括的信息。代表由林肯公園資本基金有限責任公司(“LPC基金”)直接持有的423,529股。亞歷克斯·諾亞(Alex Noah)和約書亞·B·舍因菲爾德(Joshua B.Scheinfeld)對LPC Fund持有的股份分享了投票權和投資權。林肯公園資本有限責任公司及其附屬公司的主要業務辦事處的地址是440North Wells,Suite410,Chicago,Illinois 60654。 |
(3) | 代表收購33,333個已經或將在2021年9月7日起60天內歸屬的股票期權。 |
(4) | 包括波士頓Super Invest Pty A/C Boston Family Super持有的333股,Megan Boston對此擁有唯一投票權和股票期權,以收購已歸屬或將在2021年9月7日起60天內歸屬的11,111股普通股。 |
(5) | 包括布希先生持有的4,827股普通股。 |
(6) | 包括弗朗西斯家庭養老金基金持有的4737股普通股和弗朗西斯先生直接持有的300股普通股。 |
(7) | 包括10,197股普通股和股票期權,以收購44,444股已經或將在2021年9月7日起60天內歸屬的普通股。 |
計劃類別 |
數量 證券 成為 發佈日期: 練習範圍: 傑出的 選項, 認股權證 和權利 |
加權的- 平均值 鍛鍊 價格 傑出的 選項, 認股權證 和其他權利 ($) |
數量 證券 剩餘 可用 面向未來 發行 在權益項下 補償 平面圖 |
|||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃 |
702,064 | $ | 7.16 | 59,680 | ||||||||
未經證券持有人批准的股權補償計劃 |
— | — | — | |||||||||
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總計 |
702,064 | $ | 7.16 | 59,680 | ||||||||
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費用類別 |
2021 |
2020 |
||||||
審計費(1) |
$ | 256,500 | $ | 210,140 | ||||
審計相關費用(2) |
$ | 56,500 | $ | 16,200 | ||||
税費(3) |
$ | 46,465 | $ | 7,000 | ||||
|
|
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|
|||||
總計 |
$ | 359,465 | $ | 233,340 | ||||
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(1) | 審計費用包括為審計公司年度報表中包含的公司綜合年度財務報表而提供的專業服務所收取的費用 10-K 對公司季度報表中包含的中期合併財務報表進行審核10-Q, 以及通常由獨立註冊會計師事務所提供的與法定和監管備案或業務有關的服務。 |
(2) | 與審計相關的費用包括為所提供的保證和相關服務開出的費用,這些費用與公司綜合財務報表的審計或審查表現合理相關,不在“審計費用”項下列報。 |
(3) | 税費為專業服務收費,包括協助遵守税務規定及準備報税表、税務諮詢服務、協助税務審計,以及與合併、收購及處置有關的税務建議。 |
展品 數 |
展品 | |
2.1 | 修訂和重新簽署的計劃實施協議(通過引用當前表格報告的附件99.4併入6-KBenitec Biophma Limited(檔案)表格(001-37518)(提供於2020年3月18日) | |
3.1 | Benitec Biophma Inc.公司註冊證書的修訂和重新發布(通過引用註冊人表格中的附件3.1併入8-K(提交日期:2020年4月15日) | |
3.2 | 修訂和重新修訂了Benitec Biophma Inc.的章程(通過引用註冊人表格的附件3.2併入8-K(提交日期:2020年4月15日) | |
4.1 | Benitec Biophma Inc.普通股證書表格(通過引用附件4.1併入註冊人表格8-K(提交日期:2020年4月15日) | |
4.2 | 購買授權書表格(通過引用當前表格報告的附件99.4併入6-KBenitec Biophma Limited(檔案)表格(001-37518)(提供於2019年9月30日) | |
4.3* | 註冊人證券説明 | |
10.1 | Nant Capital,LLC與Benitec Biophma Limited之間的股份認購協議,日期為2016年10月24日(通過參考表格註冊聲明附件10.1合併F-3Benitec Biophma Limited(檔案)表格333-218400)於2017年6月1日提交給美國證券交易委員會(SEC) | |
10.2 | Hayward Point Eden I Limited Partnership與Benitec Biophma Limited簽訂的商業租賃協議(通過引用表格註冊聲明的附件10.5合併F-1Benitec Biophma Limited(檔案)表格333-205135)於2015年6月22日提交給美國證券交易委員會(SEC) | |
10.3† | Megan Boston與Benitec Biophma Limited於2018年7月11日簽訂的僱傭協議(通過引用表格註冊聲明的附件10.3併入S-1Benitec Biophma Inc.(文件表格333-39267)(於2020年8月14日提交給美國證券交易委員會) | |
10.4† | 傑裏爾·A·班克斯博士與Tacere治療公司於2018年9月11日簽訂的僱傭協議(通過引用表格註冊聲明的附件10.4併入S-1Benitec Biophma Inc.(文件表格333-39267)(於2020年8月14日提交給美國證券交易委員會) | |
10.5 | 研究合作協議,日期為2017年1月至27日,由Benitec Biophma Limited和Nant Capital,LLC達成(通過引用表格註冊聲明的附件10.3合併F-3於2017年6月1日提交給美國證券交易委員會(SEC) | |
10.6 | Benitec Biophma Limited與買方的證券購買協議表格,日期為2019年9月30日(通過引用附件99.2併入以形成6-KBenitec Biophma Limited(檔案)表格(001-37518)於2019年9月30日提交給美國證券交易委員會) |
展品 數 |
展品 | |
10.7† | 賠償協議表(通過引用附件10.1併入登記人表格8-K(提交日期:2020年4月15日) | |
10.8† | 貝尼特高級職員和員工股票期權計劃(通過引用表格註冊説明書附件4.2併入S-8Benitec Biophma Limited(檔案)表格333-209398)2016年2月3日提交) | |
10.9† | 貝尼泰克高級職員和僱員購股權計劃下的期權獎勵協議表格(通過引用附件10.9併入表格註冊説明書的附件10.9S-1Benitec Biophma Inc.(文件表格333-39267)(於2020年8月14日提交給美國證券交易委員會) | |
10.10† | Benitec Biophma Inc.2020股權和激勵性薪酬計劃(通過引用本公司表格中的附件10.1併入8-K(提交日期:2020年12月14日) | |
10.11† | 根據Benitec Biophma Inc.2020股權激勵和薪酬計劃(高管)授予期權的證據表格(通過引用附件10.1併入註冊人當前的表格報告中 8-K (提交日期:2020年12月15日) | |
10.12† | 根據Benitec Biophma Inc.2020股權激勵和薪酬計劃授予期權的證據形式員工(非員工董事)(通過引用附件10.1併入註冊人當前的表格報告中 8-K (提交日期:2020年12月15日) | |
21.1* | 重要子公司名單 | |
23.1* | Baker Tilly US,LLP同意 | |
31.1* | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節對首席執行官的認證 | |
31.2* | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節對首席財務官的認證 | |
32.1* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席執行官的認證 | |
32.2* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席財務官的認證 | |
101.INS | 實例文檔 | |
101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | |
101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |
104 | 封面交互式數據文件-封面交互式數據文件不會出現在交互式數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
† | 表示管理合同或補償計劃。 |
* | 隨函存檔或提供 |
Benitec BioPharma Inc. | ||
由以下人員提供: | /s/傑瑞爾·班克斯博士 | |
傑瑞爾·班克斯博士 | ||
首席執行官 |
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/s/傑瑞爾·班克斯博士 傑瑞爾·班克斯博士 |
首席執行官兼董事 (首席執行官) |
2021年9月20日 | ||
/s/梅根·波士頓 梅根·波士頓 |
執行董事、董事 (首席會計和財務官) |
2021年9月20日 | ||
/s/J.凱文·布奇 J·凱文·布奇 |
導演 | 2021年9月20日 | ||
/s/彼得·弗朗西斯 彼得·弗朗西斯 |
導演 | 2021年9月20日 | ||
/S/Edward Smith 愛德華·史密斯 |
導演 | 2021年9月20日 |