附件10.14
執行版本
2020年12月31日
啟示錄生物科學公司。
回覆：全球衞生協議
女士們、先生們：
本全球健康信函 協議(“全球健康協議”)是由特拉華州啟迪生物科學公司( “公司”)和AXA Prime Impact Master Fund I SCA SICAV-Raif(“投資者”或“AXA IM Impact Fund”) 就其承諾購買公司A系列優先股的某些股票(“股票”) 簽訂的。 該協議是由美國特拉華州啟示錄生物科學公司( “公司”)和AXA Prime Impact Master Fund I SCA SICAV-Raif(“投資者”或“AXA IM Impact Fund”) 根據A系列優先股的條款簽訂的。每股6.36美元(總計3,999,994.80美元)(以下簡稱“投資”)。
投資者根據本《全球健康協議》、《購買協議》、《投資者權利協議》、《投票權協議》和《優先購買權及共同銷售協議》的條款 進行投資，每項協議的日期均為偶數日期(統稱為《投資 文件》)。
1.背景。
(A) 公司是一家總部位於加利福尼亞州的公司，正在開發針對病毒感染的醫療診斷和治療方法。
(B)投資者的目標之一 是通過提供資金以應對某些全球健康挑戰來改善全球健康 支持針對全球健康狀況的藥物、疫苗、醫療器械、預防藥物、診斷和其他相關技術的開發、生產和商業化 包括在低收入和中低收入國家。投資者已確定 該投資已提供或將提供在這些國家改善全球健康的巨大潛力。
2.術語
本全球健康 協議的期限將在購買協議(“期限”)首次成交的六(6)週年日結束。
3.計劃 產品
全球健康協議 涉及該公司的以下計劃：REVTx-99(“計劃治療”)和REVDx-501(“計劃診斷”) (統稱為“計劃產品”)。
4.項目相關 投資要求
考慮到投資者 按照此處和投資文件中所述的條款和條件進行或已經進行投資，以及出於其他好處和 有價值的對價，簽字人同意如下：
(A)用途 和資金用途
(I)投資的某些 主要目的是向窮人和困難者提供救濟，改善生活在低收入和中低收入國家(根據世界銀行的定義，如果得到全球准入委員會的批准)(“目標國家”)的健康狀況(“目標國家”)，並教育 衞生從業者和公共衞生官員有關將改善全球貧困和低收入 個人健康和安全的成本效益技術(“全球衞生目標”)。投資收益的一部分將由公司 用於進行臨牀研究和獲得計劃產品的監管批准，並以其他方式履行以下規定的全球准入承諾 (統稱為“收益的使用”)。
(Ii)公司承認並理解投資者進行投資的一個主要目的是推進全球健康目標 ，同時尋求與投資者目標一致的財務回報。該公司確認，經全球准入委員會批准，它有可用的人員提供 個可用文檔來協助目標國家/地區。
(B)全球 訪問承諾
(I)自本全球健康協議之日起 起，公司應開展以下活動以推進本協議有效期內的全球健康目標 ：
(1) 公司應採取商業上合理的努力，以適當的方式獲得FDA對計劃產品的批准和許可。
(2)如果獲得全球准入委員會(定義如下)的批准， 公司應向目標國家的非營利性組織和公共部門採購者(“全球 健康購買者”)提供計劃產品，價格不超過本公司在低收入國家和中低收入國家的COGS的30%； 公司應向目標國家的非營利性組織和公共部門購買者(“全球健康購買者”)提供計劃產品，價格不超過公司COGS的30%(定義如下)；但是，位於巴西、印度、南非和墨西哥的任何非營利性組織和公共部門 購買者在獲得全球准入委員會的批准後，才有資格 成為本全球健康協議條款內的“全球健康購買者”。
(3)根據上述第4(B)(I)(2)條向全球健康購買者提供的 計劃產品數量應滿足全球健康購買者的需求，經全球准入委員會確認，最高可達公司年單位銷售量的20%(除非 由董事會和全球准入委員會的多數成員共同調整)；但應理解，公司 有權自行決定供應更多產品。
(4)從任何計劃產品獲得歐洲或FDA批准/批准後的下一年 開始，公司應每年向全球准入委員會撥款50,000美元，用於開展培訓計劃，該計劃將由公司或全球准入委員會批准的合作伙伴(如世界衞生組織、蓋茨基金會等)在目標國家開展有關計劃產品使用的培訓計劃， 目標是按照全球准入委員會的規定，每年在目標國家培訓領先的從業者，以及{
(5) 公司應與全球衞生當局和合作夥伴組織合作，包括但不限於世界衞生組織、克林頓健康獲取倡議(CHAI)和比爾和梅琳達·蓋茨基金會(BMGF)，並採取商業上合理的努力 將計劃產品添加到協議和治療指南中。
(Ii)儘管 投資文件中有任何其他規定，第4節中規定的 全球准入承諾應在期限內持續，並可由投資者完全強制執行。
(Iii)在 計劃產品是由第三方直接或通過收購本公司獲得的情況下，本全球健康協議中包含的Global Access 承諾在有效期內繼續有效，並由收購方承擔。
(C)全球健康許可證
(I) 公司特此授予投資者在目標國家的非獨家、永久、不可撤銷、不可終止、全額付清、免版税的許可 供全球健康購買者使用，且僅用於實現計劃產品的全球准入承諾(有權向公司合理接受的第三方再許可 )，以便在目標國家使用、複製、修改、製造、製造、分銷、 銷售和以其他方式處置此類產品(全球健康許可證是 現有許可證，但投資者不會行使該許可證項下的權利，除非發生以下定義的許可證觸發事件 。
2
(Ii) 許可證觸發事件意味着：
(1) 公司未能按照全球准入委員會的協議，使用商業上合理的努力獲得監管部門的批准；
(2) 公司未能在適用的 期限內糾正不合規事件，包括未能履行Global Access承諾(不言而喻，根據公司、投資者和其中指定的 個人之間的附函條款(日期為偶數日)，行使投資者在全球健康許可證項下的權利，以及投資者轉讓其股票的權利，將是公司未能治癒事件後的唯一和排他性補救措施
(3) 公司或任何受讓人轉讓或轉讓(包括以獨家許可方式)產品的任何重大知識產權或受全球准入承諾約束的 其他知識產權，且繼承人未能承擔或履行相關的全球准入承諾；或
(4) 本公司或任何受讓人(1)根據任何司法管轄區的法律為債權人的利益提出任何破產、無力償債、重組、安排、債務調整、解散、清算、 轉讓或與其有關的類似程序，或對本公司或任何受讓人提起任何該等訴訟 ，而該等訴訟 針對本公司或任何受讓人在90天內未予解散或暫停，或(2)停止按正常程序經營 業務或經認定不再是持續經營的公司。儘管如上所述，如果本公司或其受讓人自願或非自願地提交第7章清算程序 ，並在提交後60天內轉換為重組程序，則許可證觸發事件 將不會被視為已經發生，前提是本公司或其受讓人繼續 履行其全球准入承諾。
(Iii)如果 投資者根據許可觸發事件根據本第4(C)條行使其對全球健康許可的權利，則本公司或任何 受讓人可向投資者發出通知。 隨後，在目標國家或非目標國家的商業市場上銷售或分銷根據該全球健康許可在目標國家或非目標國家分銷的計劃產品 或任何 受讓方均可向投資者發出通知。(Iii)如果投資者根據許可觸發事件根據本條款第4(C)條行使其對全球健康許可的權利，則本公司或任何 受讓人可向投資者發出通知。投資者收到此類通知後，公司或任何受讓方和投資者 將共同確定面向全球健康購買者的計劃產品是如何進入商業市場的。在 此類調查期間，公司或任何受讓人可以要求投資者暫停向某些組織分銷和/或銷售產品 (如果這些組織被確認參與灰市銷售)，投資者將及時迴應任何此類請求 。在該等調查後，本公司或任何受讓人及投資者同意採取任何該等糾正措施 以防止額外的灰色市場銷售，包括永久停止向指明方銷售。
(D)全球 訪問委員會和全球訪問協調員
在簽署本全球健康協議 之後，或在公司董事會和AXA董事會代表批准的其他時間， 公司將成立一個聯合指導委員會(“全球接入委員會”)，以監督公司在目標 國家/地區的工作。全球准入委員會最多由四(4)名成員組成：(I)一名由本公司任命的個人；(Ii) 一名由投資者任命的個人(“AXA IM Prime Impact Fund受委任人”)；及(Iii)最多兩名與本公司或投資者無關並經本公司與投資者雙方同意任命的額外個人 。全球接入委員會的決定應以多數票通過，包括AXA IM Impact Fund任命的贊成票。
全球接入協調員 最初應為David Shoultz(或本公司和AXA IM Impact Fund雙方同意的另一人)，他將根據全球接入委員會將於2021年3月31日或之前編制的計劃(“全球接入計劃”)，領導公司 努力向目標國家的全球健康購買者推銷產品，並確保目標國家的整體客户成功。 全球接入協調員的活動，這些活動應保持一致。應由公司高級管理層和全球接入委員會共同監督 。
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(E)所需的 報告
(I)除投資文件規定必須交付給投資者的任何和所有報告外，公司還應(通過其投資顧問Global Health Investment Advisors，LLC(“GHIA”))， 向投資者提供或 安排向投資者提供以下報告和認證(“PRI報告”)：
(1)在投資期內本公司每個會計年度結束後的 90天內，由 公司的一名高管簽署的證書，(A)證明本全球健康協議和投資文件中規定的投資要求在上一年得到滿足，以及(B)描述投資收益的使用情況，並評估公司在實現投資的主要目的方面的 進展情況，特別是有關全球健康的契諾。 在投資期間， 公司的一名管理人員簽署了一份證書，證明在上一年中滿足了本全球健康協議和投資文件中規定的投資要求，以及(B)描述了投資收益的使用情況，並評估了公司在實現投資的主要目的方面的 進展情況，特別是有關全球健康的契諾。以及為此目的開展的活動和資金的用途；
(2)在本協議終止的本公司會計年度結束後 90天內，由 公司高管簽署的證書，(A)證明在投資期內滿足了本全球健康協議和投資文件中規定的投資要求，(B)描述了公司與投資有關的重大活動，以及一般情況下， 在整個投資未清償期間所得收益的使用情況。以及(C)評估實現投資主要目的的進展情況；
(3)在合同期內本公司每個會計年度結束後的 90天內，本公司應提交或安排提交與本公司商業和公眾投資者在類似情況下通常要求的類型的投資有關的全面和 完整的財務報告，包括但不限於投資者資金的使用情況；以及(3)本公司應在其任期內的每個會計年度結束後 內，提交或安排提交完整的、與本公司商業和公眾投資者在類似情況下通常要求的投資類型有關的財務報告，包括但不限於投資者資金的使用；以及
(4)在公司每個會計季度結束後的 75天內，就計劃產品的影響績效提交季度書面報告(該報告可能是非正式的，因為該報告 包含第4(E)(4)節要求的信息)，以及 與投資者改善全球健康的目標保持一致的影響關鍵績效指標(“影響KPI”)的信息。就上述目的而言，優先級影響KPI為：
|
IPI編號 |
目標結果 | 績效指標 | ||
| IPI-1 | 計劃產品 | 目標國家的監管審批 | ||
| IPI-2 | 程序產品 | 催化/分發的公司產品數量 | ||
| IPI-3 | 生活得到改善 | 通過在LMIC中提供計劃產品而改善的壽命數量 | ||
| IPI-4 | 到達 | 受益於該方案產品的中低收入國家數量 |
(F)目標維護 ；不遵守事件
公司應將 投資收益僅用於投資文件中規定的目的，尤其是以符合本全球健康 協議的條款和規定的方式推進本全球健康協議第4節所述的目標 。如果公司未能按照此類目的運營或未遵守本全球健康協議的規定(“不符合事件”)，應在發生此類不符合事件後60天內以書面形式通知投資者 ，並説明公司應在通知後60天內採取的糾正措施。儘管有上述 句子，但如果投資者認為發生了不遵守事件，則應將該不符合事件書面通知本公司。 該通知應明確説明投資者確定的依據，並要求本公司在通知之日起60天內糾正指定的 不遵守事件。
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(G)轉讓
本公司有權在未經投資者事先書面同意的情況下， 轉讓或轉讓其在本全球健康協議項下的義務，但須滿足以下條件：(A)在交易結束前至少五(5)個工作日，本公司向 投資者提供建議轉讓的書面通知，投資者在收到此類通知後五(5) 天內不反對轉讓或轉讓；(B)受讓方書面同意受本協議規定的相關全球接入承諾 的法律約束，以及(C)本公司在交易完成後五(5)個工作日內提供受讓方的書面承諾副本 。任何違反本規定的轉讓企圖均屬無效。從頭算。如果第三方要求 與投資者簽訂單獨的許可協議，投資者應盡商業上合理的努力及時落實該協議 ，前提是該第三方同意向投資者償還不超過10,000美元的法律費用。
(H)訪問記錄
公司應保存 賬簿和記錄，足以支持PRI報告中的信息，並提供商業投資者在類似情況下通常需要的信息，公司應在合理時間和合理情況下向投資者Ghia和投資者的指定人 提供該等賬簿和記錄，以供投資者或Ghia查閲。此類賬簿和記錄 應在投資者終止投資後至少六(6)年內保存並提供給投資者。
(I)宣傳恐怖活動
遵守2001年《美國愛國者法案》的規定 ，Pub.國標107-56,115號根據修訂後的第272條和美國13224號行政命令，本公司聲明 不會促進或支持恐怖活動，也不會向促進或從事此類活動的任何實體或個人提供任何投資收益。
(J)環境、社會和治理要求
公司應遵守附件1中規定的環境、社會和治理(ESG)要求，並遵守參考的國際金融公司(IFC)績效標準。
(K)反腐敗要求
公司應遵守 表2中規定的反腐敗要求。
5.雜項
(A)完整的 協議；修改
本《全球健康協議》中規定的條款和條件是投資者與公司 簽署的任何其他文件中所述條款的補充，本《全球健康協議》的條款和條件優先於任何此類 文件(包括但不限於《投資文件》)中任何不一致的條款。除非本協議另有特別説明，否則所有對條款的引用均應視為指本 全球健康協議的條款。本《全球健康協議》的任何條款或條件的任何更改、修改或放棄均無效 ，除非它是書面的，由本公司和投資者簽署，並且明確提及 本《全球健康協議》。
(B)權威； 適用法律
公約下的每個簽署方均聲明並保證其擁有簽訂本全球健康協議所需的一切權力和授權，其 已通過所有必要的行動正式授權簽署本全球健康協議，在簽署後，該協議將具有完全約束力 ，並可根據其條款強制執行，且本全球健康協議不需要 或任何其他人或第三方的其他同意或批准才具有如此約束力。本全球健康協議應受特拉華州 法律管轄，不考慮其法律衝突條款。
(C)對口單位
本全球健康協議 可以簽署一份或多份副本，每份副本均應視為正本，但所有副本均應視為並構成 同一份文書。
[頁面的其餘部分故意留空。]
5
茲證明， 雙方已促使本全球健康協議自2020年12月_起生效。
| 啟示錄生物科學公司。 | ||
| 由以下人員提供： | ||
| 姓名： | ||
| 標題： | ||
6
茲證明， 雙方已促使本全球健康協議自2020年12月_起生效。
| 代表安盛投資經理英國有限公司(AXA Investment Managers UK Limited)以投資經理的身份同意： | ||
| AXA IM Prime Impact Master Fund I SCA SICAV-RAIF | ||
| 由以下人員提供： | ||
| 姓名： | 約瑟芬·塔布斯 | |
| 標題： | 授權簽字人 | |
7
證物1
被投資方ESG要求
1.與任何建議的投資有關的事宜：
| i. | 在進行任何投資之前，AXA IM Impact Fund將審查和調查公開 領域中與項目相關的任何對當地社區或環境的不利影響或不利的環境或社會績效的信息，並暫時使用該信息將提議的投資指定為A類、B類或C類 客户/活動(定義如下)。此外，AXA IM Impact Fund將執行ES&G盡職調查，包括審查監管 和適用的法律、環境和治理合規性以及遵守國際金融公司關於環境和社會可持續性的績效標準(IFC Performance Standards On Environmental And Social) ，自2012年1月1日起生效。盡職調查結果將記錄在環境社會和治理盡職調查報告(“ES&G盡職調查報告”)中。如果有任何項目需要 糾正措施，將向公司提供糾正措施計劃。在此盡職調查的基礎上，應 確認或修訂初始分類，以反映提議投資的性質。 |
| 二、 | 關於擬投資的任何資本募集(或AXA IM Impact Fund資本的其他申請)，AXA IM Impact Fund將確認(A)相關行業合作伙伴的運營分類(無論是提議的 還是現有的)，(B)此類分類的理由，以及(C)AXA IM Impact Fund已根據關於擬議投資的ES&G要求 應用ES&G管理系統。 |
| 三、 | AXA IM Impact Fund僅在以下情況下才會對公司進行投資(包括對現有投資組合公司的新投資或後續投資 )：(I)已根據ES&G 要求和這些ES&G條款解決任何已確定的不利影響或業績；或(Ii)公司已同意在合理時間內(包括提議投資的適當前提條件)解決已確定的不利 影響或業績的糾正行動計劃，並且 投資文檔包括在以下情況下的適當補救措施： |
2.定義。
| “適用的ES&G法律” | 所有適用的法規、法律、 條例、規則和條例，包括但不限於任何許可證、許可證或其他政府機構，對績效標準所設想的 類型的任何環境、社會、勞工、健康和安全或安保風險施加責任或設定行為標準。 |
| “當局”任何 | 國家、超國家、地區或地方政府或政府、行政、財政、司法或政府所有的機構、部門、委員會、當局、法庭、機構或實體。 | |
| “A類活動” | 行業合作伙伴可能具有 重大不利環境或社會風險和/或影響的任何活動，這些風險和/或影響是多樣的、不可逆轉的或史無前例的。 | |
| “ A類客户端” | 開展或打算開展A類活動的行業合作伙伴。 | |
| “ B類活動” | 行業合作伙伴可能具有有限的不利環境或社會風險和/或 影響的任何活動，這些活動的數量很少，通常是特定於現場的，在很大程度上是可逆的，並且很容易通過緩解措施解決。 | |
| “ B類客户端” | 開展或打算開展B類活動的行業合作伙伴。 | |
| “ C類活動” | 行業合作伙伴的任何可能具有最小或沒有不良環境或社會風險和/或 影響的活動。 | |
| “ C類客户端” | 開展或打算開展C類活動的行業合作伙伴。 | |
| “ES&G 盡職調查報告” | 由Global Health Investment Advisors LLC(“投資經理”)編制的環境、社會和治理盡職調查報告，與AXA IM Impact Fund擬議的投資相關。 |
8
| “ES&G 性能報告” | 由投資經理準備的書面報告，評估公司和投資組合公司上一財年的社會和環境績效 ，合理詳細描述(I)ES&G管理系統的實施和操作 ，(Ii)投資組合公司的環境和社會績效，以及(Iii)如果適用，投資組合公司遵守任何適用的投資組合公司行動計劃的情況。 | |
| “ES&G 要求” | 投資組合公司應承擔的社會和環境義務，以確保遵守： (I)排除名單；(Ii)適用的ES&G法律；(Iii)績效標準；以及(Iv)ES&G管理體系確立的任何其他要求。 | |
| “排除列表” | 下面列出的 禁止活動列表。 | |
| “性能 標準” | 國際金融公司的社會和環境可持續性績效標準，日期為2012年1月1日。 |
3、安盛IM Impact基金排除名單
AXA IM Impact Fund將適用以下 排除項：
| − | 生產或交易根據東道國法律或法規或 國際公約和協議被視為非法或受國際禁令約束的任何產品或活動，如藥品、殺蟲劑/除草劑、消耗臭氧的 物質、多氯聯苯、野生動物或受CITES管制的產品。 | |
| − | 武器和彈藥的生產或貿易 。 | |
| − | 生產或貿易含酒精 飲料(不包括啤酒和葡萄酒)。 | |
| − | 煙草生產或貿易。 | |
| − | 賭博、賭場和類似的 企業。 |
| − | 放射性物質的生產或貿易。這不適用於購買 醫療設備、質量控制(測量)設備以及國際金融公司認為放射源微不足道和/或防護充分的任何設備。 |
| − | 生產或貿易未粘合的石棉纖維。這不適用於購買和使用石棉含量低於20%的粘合石棉水泥板。 | |
| − | 使用超過2.5公里的漁網在 海洋環境中流網捕魚。在長度上。 |
| − | 涉及有害或剝削形式的強迫勞動的生產或活動 1 /有害的童工2. | |
| − | 用於原生熱帶潮濕森林的商業伐木作業 。 |
| − | 木材或其他林業產品的生產或貿易，但不是來自可持續管理的森林 。 |
1 強迫勞動是指在武力或懲罰威脅下從個人身上提取的所有非自願從事的工作或服務。
2 有害童工是指僱用兒童在經濟上被剝削，或可能對兒童的教育造成危險，或 幹擾兒童的教育，或對兒童的健康、身體、心理、精神、道德、社會發展 有害。
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附件2
國際金融公司反腐敗指導方針
遵守聯合國安理會決議 。AXA IM Impact Fund應確保本公司符合AXA IM Impact Fund的業務和投資概況，制定、維護和遵守內部政策和控制，以確保本公司 不會與聯合國安理會或其委員會根據發佈的任何決議不時頒佈的名單上的任何個人或實體或為其利益進行任何交易，或(Ii)與聯合國安理會或其委員會根據發佈的任何決議不時禁止的任何活動有關。
應受制裁的做法。公司不得 從事(也不得授權或允許其任何附屬公司或代表其行事的任何其他人從事)定義為任何腐敗行為、欺詐行為、脅迫行為、串通行為或阻撓行為的任何應受處罰的行為，這些 術語在本協議附件的反腐敗指南中定義並解釋為附件A。
策略報告要求。公司 承諾，如果發現任何違反本附件所述政策承諾的行為，應立即通知安盛IM Impact Fund的投資顧問 。
此外，本公司同意，如果 IFC通知AXA IM Impact Fund其擔心存在違反本附件所述政策承諾的行為，公司 應真誠地與AXA IM Impact Fund的投資顧問和IFC及其代表合作，以確定 是否發生了此類違規行為，並應對IFC的任何通知作出迅速和合理的詳細迴應，並應國際金融公司的要求提供文件 支持此類迴應。關於政策要求的投資指南。本公司不得對以下任何實體進行或持有任何投資 ：(A)根據聯合國憲章第七章發佈的聯合國安理會決議受到制裁； 或(B)在世界銀行不符合條件的公司名單上(參見www.worldbank.org/debarr或任何後續網站或地點)。撤資 違反政策要求的投資指導方針。如果AXA IM Impact Fund意識到公司違反了投資中定義的政策要求 ，則可能需要AXA IM Impact Fund在考慮流動性、市場約束和受託責任的情況下，採取合理努力，以商業上合理的條款處置適用的投資。
定義。
“反洗錢/反洗錢”係指反洗錢和打擊資助恐怖主義；
“政策承諾” 指第37(A)段(反洗錢/反洗錢)、第37(B)段(遵守聯合國安全理事會決議)、第37(C) 段(可受制裁的做法)、第37(D)段(政策報告要求)、第37(H)條(對成員利益轉移的政策限制) 和第37(I)段(關於
政策承諾)；
“世界銀行不合格企業名單” 是指不符合條件的個人或實體的名單，該名單不時更新，包括在名單所列期限內不符合獲得世界銀行集團資助合同的資格，或 因被發現違反世界銀行集團反腐敗指導方針和政策的欺詐和腐敗條款而受到世界銀行制裁委員會制裁的個人或實體的名單。 “不符合條件的公司名單” 是指因違反世界銀行集團反腐敗指導方針和政策的欺詐和腐敗條款而沒有資格獲得由世界銀行集團資助的合同的個人或實體的名單。這份名單可以在http://www.worldbank.org/debarr or的任何後續網站上找到。
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附件A
國際金融公司反腐敗定義
本指南的目的是 在國際金融公司運營的上下文中澄清術語“腐敗行為”、“欺詐行為”、“強制行為”、 “串通行為”和“阻撓行為”的含義。
1.舞弊行為
“腐敗行為”是指 直接或間接提供、給予、接受或索取任何有價值的東西，以不適當地影響另一方的行為 。
釋義
| a) | 腐敗行為被理解為回扣和賄賂。有問題的行為 必須涉及使用不正當手段(如賄賂)違反或減損收款人所承擔的義務，以便付款人 獲得不當利益或逃避義務。反壟斷、證券和其他不屬於此類性質的違法行為 不在腐敗行為的定義範圍內。 |
| b) | 人們承認，外國投資協議、特許權和其他類型的合同通常要求投資者為真正的社會發展目的作出貢獻，或為與項目無關的基礎設施提供資金 。同樣，投資者經常被要求或期望向真正的當地慈善機構捐款。就這些定義而言，這些 做法不被視為腐敗行為，只要它們是當地法律允許的，並且在付款人的賬簿和記錄中完全 披露即可。同樣，投資者不會因管理真正的社會發展基金或慈善捐款的實體所犯下的腐敗或欺詐行為而承擔責任 。 |
| c) | 在私人當事人之間的行為中，按照國際公認的行業標準提供、給予、接受或索取企業招待和禮物的行為不應構成 腐敗行為，除非該行為違反適用法律。 |
| d) | 私營部門人員向公職人員支付符合相關法律和國際公約規定的現行做法的合理差旅和招待費用 不會被視為 腐敗行為。 |
| e) | 世界銀行集團不會容忍便利化支付。為了實施 ，對與便利化支付有關的“腐敗行為”的解釋將考慮與腐敗有關的相關 法律和國際公約。 |
2.欺詐行為
欺詐行為是指任何明知或罔顧後果地誤導或企圖誤導當事人以獲得財務 或其他利益或逃避義務的行為或不作為，包括虛假陳述。
釋義
A)如果一項行為、 遺漏或虛假陳述是不顧後果地漠視其真假，則將被視為魯莽行為。 如果該行為、遺漏或失實陳述是不計後果的，則該行為、遺漏或失實陳述將被視為罔顧後果。就本協議而言，僅僅由於簡單的疏忽而造成的此類信息不準確，不足以構成“欺詐行為” 。
B)欺詐性 做法旨在涵蓋針對或針對世界銀行集團實體的行動或不作為。它還涵蓋針對或針對世界銀行集團成員國的欺詐性做法，涉及授予或執行由世界銀行集團資助的項目中的政府合同或特許權 。在國際金融公司、多邊保險擔保機構或部分風險擔保業務中，對其他第三方的欺詐行為不會得到寬恕，但也不會受到特別制裁 。同樣，不會寬恕其他非法行為， 但不會將其視為本協議中的欺詐行為。
3.強制性做法
“強制行為”是指 直接或間接損害或威脅損害任何一方或當事人的財產，以不適當地影響當事人的行為 。
AXA IM-內部
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釋義
| a) | 強制性行為是指為操縱投標或與公共採購或政府合同有關的行為，或為促進腐敗行為或欺詐行為而採取的行為。 |
| b) | 強制性做法是威脅或實際的非法行為，如人身傷害或綁架、損壞財產或損害法律上可承認的利益，以獲取不當利益或逃避義務。它不打算 涵蓋艱難的討價還價、法律或合同補救措施的行使或訴訟。 |
4.串通行為
“合謀行為” 是兩方或多方之間旨在實現不正當目的的安排，包括不適當地影響 另一方的行為。
釋義
串通行為是指為 操縱投標或與公共採購或政府合同有關，或為促進腐敗行為或欺詐行為 而採取的行為。
5.阻撓行為
“阻撓行為” 是(I)故意銷燬、偽造、篡改或隱瞞與調查有關的證據材料，或者向調查人員作出虛假陳述，以實質上阻礙世界銀行集團對腐敗、欺詐、脅迫或串通行為的指控的調查，和/或威脅、騷擾或恐嚇任何一方，以阻止其披露其對與調查有關的事項的瞭解或進行調查，或(Ii)行為。 (I)故意銷燬、偽造、篡改或隱瞞與調查有關的證據材料，或向調查人員作出虛假陳述，以實質上阻礙世界銀行集團對腐敗、欺詐、脅迫或串通行為的指控的調查，和/或威脅、騷擾或恐嚇任何一方，以阻止其披露與調查有關的事項或進行調查，或(Ii)行為。欺詐性、強制性 或串通行為。
釋義
當事人為維護或維護其法規、法律或憲法權利(如律師-委託人特權)而採取的任何合法或其他適當的行動，無論 是否具有阻礙調查的效果，均不構成阻撓行為。
一般解釋
任何人不應對無關第三方 採取的行動負責，除非第一方參與了有關的禁止行為。
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