美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格144
擬出售證券公告
根據1933年證券法第144條
注意: |
請將本表格一式三份與向經紀下單執行買賣或直接向做市商買賣同時送交存檔。 |
1 (a) 發行人名稱(請打字或打印) |
(b)美國國税局(IRS IDENT)。不是的。 |
(c)美國證券交易委員會檔案號 |
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印度全球化資本公司 |
20-2760393 |
001-32830 |
1(D)發行人地址 |
街道 |
城市 |
狀態 |
郵政編碼 |
(e)電話號碼: |
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郵政信箱60642 |
波託馬克 |
國防部 |
20854 |
區號 |
數 |
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301 |
983-0998 |
2 (a)出售證券的賬户所代表的人的姓名 理查德·K·普林斯 |
(b)與發行人的關係 導演 |
(C)地址街 綠籬裏590號 |
城市 夏洛茨維爾 |
狀態 弗吉尼亞州 |
郵政編碼 22903 |
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説明: 提交此通知的人應與發行人聯繫,以獲得IRS識別號和SEC文件編號。
3 (a) |
(b) |
僅限SEC使用 |
(c) |
(d) |
(e) |
(f) |
(g) |
書名: 班級 有價證券 待售 |
每個經紀的名稱和地址,通過這些經紀 發行證券或每位做市商 誰在收購這些證券? |
經紀-交易商 文件號 |
股份數量 或其他單位 待售 (請參見Instr。3(C)) |
集料 市場 價值 (請參見Instr。3(D)) |
股份數量 或其他單位 傑出的 (請參見Instr。3(E)) |
近似值 銷售日期 (請參見Instr。3(F)) (Mo.(年月日) |
每個人的姓名 有價證券 交易所 (請參見Instr。3(G)) |
普普通通 |
美林,皮爾斯,芬納和史密斯公司。 洛克菲勒廣場75號,5號地板 紐約州紐約市,郵編:10019 |
100,000 |
$154,000.00 |
49,784,017 |
09/20/2021 |
紐約證券交易所 |
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説明:
1. |
(A)發行人姓名或名稱 |
3. |
(A)擬出售的證券類別的名稱 |
(B)髮卡人的税務局身分證號碼 |
(B)擬透過其出售證券的每名經紀的姓名或名稱及地址 |
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(C)發行人的SEC檔案編號(如有) |
(C)擬出售的股份或其他單位數目(如屬債務證券,請註明總面值) |
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(D)髮卡人地址,包括郵政編碼 |
(D)在本通知提交前10天內,將於某指明日期出售的證券的總市值 |
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(E)髮卡人的電話號碼,包括區號 |
(E)發行人最近發表的報告或聲明所顯示的已發行股份或其他類別單位的數目,或如債務證券為已發行股份或其他單位的面值,則為已發行的股份或其他單位的數目 |
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2. |
(A)將代其出售該等證券的人的姓名或名稱 |
(F)該等證券將予出售的大致日期 |
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(B)該人與發行人的關係(例如,高級人員、董事、10%的股東或上述任何人的直系親屬) |
(G)擬出售證券的每間證券交易所(如有的話)的名稱 |
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(C)該人的地址,包括郵政編碼 |
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(D)該人的地址,包括郵政編碼 |
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表I-擬出售證券
就擬出售證券的取得提供以下資料
並就全部或部分買價或買價的其他代價的支付:
標題為 班級 |
您獲得的日期 |
收購交易的性質 |
從其取得的人的姓名或名稱 (如為禮物,還應註明捐贈者獲得的日期) |
購入證券金額 |
付款日期 |
付款性質 |
普普通通 |
9/11/2018 |
限制性股票獎 |
發行人(印度全球化資本公司) |
215,000 |
股權補償 |
説明:如果證券是購買的,並且在購買時沒有以現金全額支付,請在表格或附註中説明所付對價的性質。如果對價由任何票據或其他債務組成,或者如果是分期付款,請描述安排,並説明票據或其他債務全部解除或最後一期付款的時間。
表II-過去3個月出售的證券
提供關於發行人在過去3個月內出售的所有證券的資料,該等證券是由將為其賬户出售該等證券的人出售的。
賣方名稱和地址 |
已售出證券的名稱 |
銷售日期 |
數量 出售的證券 |
毛收入 |
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備註:
説明: 見規則第144條(A)款中“人”的定義。不僅要提供證券將為其賬户出售的人的信息,而且要提供該定義中包括的所有其他人的信息。此外,規則144(E)段規定其銷售額必須與銷售額合計的所有人員的銷售額信息均應由提交本通知的人提供。 |
注意:本通知所關乎的證券將為其賬户出售的人 特此簽署本通知,表示他不知道任何關於待出售證券發行人當前和未來業務的重大不利信息,該等信息尚未公開披露。如果此人已通過書面交易計劃或發出交易指示,以滿足《交易法》規則10b5-1的規定,並在表格上簽名並表明計劃通過或發出指示的日期,則此人在計劃通過日期或指示日期作出陳述。 |
2021年9月17日 |
理查德·K·普林斯 |
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通知日期 |
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(簽名) |
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計劃通過或給予指示的日期,如 依賴於規則10b5-1 |
該通知須由擬出售證券的賬户所代表的人簽署。通知應至少有一份由人工簽署。任何非手工簽名的複印件都應帶有打印或打印的簽名。 |
注意:故意虛報或漏報事實構成聯邦犯罪(見美國聯邦法典第18編第1001條)