安全表單4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549

實益所有權變更聲明

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB審批
OMB編號: 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
弗林·大衞·K。

(最後一個) (一) (中)
C\O航空母艦網絡
麥卡錫大道1011號

(街道)
米爾皮塔斯 95035

(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Aerohive Networks,Inc. [蜂箱 ] 5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
X 導演 10%的所有者
X 高級職員(請在下面註明頭銜) 其他(在下面指定)
總裁、首席執行官兼董事
3.最早成交日期 (月/日/年)
08/09/2019
4.如有修改,原始提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名報案人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 08/09/2019 D 905,403(1)(2)(3) D $4.45 0 D
普通股 08/09/2019 D 1,345,427(1) D $4.45 0 I 弗林生活信託基金(4)
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
績效股票單位 $0 08/09/2019 M 167,000 (5) 06/01/2021 普通股 167,000 $0 0 D
績效股票單位 $0 08/09/2019 M 55,000 (5) 06/01/2022 普通股 55,000 $0 0 D
績效股票單位 $0 08/09/2019 M 55,000 (5) 06/01/2022 普通股 55,000 $0 0 D
股票期權(購買權) $2.05 08/09/2019 D 213,488 (6) 05/04/2022 普通股 213,488 $0 0 D
股票期權(購買權) $6 08/09/2019 D 120,000 (6) 06/11/2023 普通股 120,000 $0 0 D
股票期權(購買權) $9.575 08/09/2019 D 200,000 (6) 10/07/2023 普通股 200,000 $0 0 D
股票期權(購買權) $7.15 08/09/2019 D 550,000 (6) 06/01/2025 普通股 550,000 $0 0 D
股票期權(購買權) $6.26 08/09/2019 D 200,000 (6) 06/01/2026 普通股 200,000 $0 0 D
回覆説明:
1.根據截至2019年6月26日的協議和合並計劃(“合併協議”)的描述,發行人普通股的每股已發行股票轉換為每股4.45美元現金的權利,該協議的副本作為附件2.1提交給2019年6月26日提交給證券交易委員會的發行人Form 8-K。
2.這些證券中的某些是限制性股票單位(“RSU”),代表報告人有權獲得發行人的普通股。如合併協議所述,RSU已被取消,並自動轉換為獲得現金的權利。
3.包括報告人於2019年7月31日根據Aerohive Networks 2014員工股票購買計劃購買的2,018股股票。
4.股份由大衞·弗林和帕梅拉·弗林共同持有,弗林生活信託公司DTD 07/22/99。
5.這些證券是履約股票單位(“PSU”),代表報告人有權獲得發行人的普通股。如合併協議中所述,PSU被取消,並自動轉換為現金收入權。
6.如合併協議所述,發行人的每個未償還期權要麼被轉換為接受現金的權利,要麼在沒有任何現金支付或其他對價的情況下被取消。
備註:
/s/史蒂夫·德本漢姆(Steve Debenham)授權書 08/09/2019
**舉報人簽名 日期
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。