美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A
根據本條例第14(A)條作出的委託書
1934年證券交易法
註冊人提交的文件
由註冊人☐以外的一方提交
選中相應的複選框:
☐ |
初步委託書 |
☐ |
保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) |
最終委託書 |
☐ |
明確的附加材料 |
☐ |
根據§240.14a-12徵集材料 |
印度全球化資本公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
(提交委託書的人(如非註冊人)的姓名)
交納申請費(勾選適當的方框):
不需要任何費用。
☐ |
根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。 |
(1) |
交易適用的每類證券的名稱: |
(2) |
交易適用的證券總數: |
(3) |
根據交易法規則0-11計算的每筆交易的單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定): |
(4) |
交易的建議最大合計值: |
(5) |
已支付的總費用: |
☐ |
以前與初步材料一起支付的費用。 |
☐ |
如果按照交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請勾選該複選框,並標明之前支付了抵消費用的申請。通過註冊説明書編號、表格或明細表以及提交日期來識別以前的申請。 |
(1) |
之前支付的金額: |
(2) |
表格、附表或註冊聲明編號: |
(3) |
提交方: |
(4) |
提交日期: |
印度全球化資本公司
波託馬克福爾斯路10224號,
馬裏蘭州,20854
股東年會
2021年9月14日
尊敬的股東:
誠摯邀請您參加印度全球化資本公司2021年年度股東大會,大會將於2021年10月15日上午11點在馬裏蘭州波託馬克市福爾斯路10224號舉行。當地時間。由於目前新冠肺炎的爆發和政府對公眾集會和考慮股東和員工福祉的限制,與會者應該佩戴自備口罩,隨時完全遮住鼻子和嘴巴,並練習社交距離。如果您出現感冒或流感樣症狀或接觸過新冠肺炎,請您待在家裏。如果您出席了會議,為了保護其他與會者,您可能會被要求離開會場。我們保留就實際會議和進入我們的場所採取任何我們認為適當的額外預防措施的權利。我們可能需要更改年會的時間、日期或地點。如果我們這樣做,我們將根據證券交易委員會和任何適用的州法律的要求提前宣佈任何變化。股東周年大會將以討論和表決股東周年大會通告所載事項為開始,然後就本公司的營運情況作出報告。
股東周年大會通知和委託書更全面地描述了年會將進行的正式事務,緊隨其後。隨函附上我們提交給股東的截至2021年3月31日財年的年度報告一份。我們鼓勵您仔細閲讀這些材料。通知和隨附的委託書將在2021年9月16日之前郵寄給所有股東。
無論您是否計劃參加年會,在年會上代表您的股票並進行投票是很重要的。因此,我敦促您儘快投票,並通過簽署、註明日期並退還您的代理卡來提交您的委託書。以街道名義持有的股份的實益所有人應遵循委託書中的説明投票其股份。如果您是記錄保持者,並且您決定參加年會,即使您之前提交了委託書,您也可以親自投票。
關於2021年10月15日召開的股東年會備齊代理材料的重要通知:
本委託書、股東周年大會通知以及我們向股東提交的年度報告可在http://www.igcinc.us.上查閲。
我謹代表董事會感謝您的一如既往的支持。
真誠地
/s/Richard Prins
主席
|2021年表格DEF 14A
印度全球化資本公司
波託馬克福爾斯路10224號,
馬裏蘭州,20854
股東周年大會的通知
印度全球化資本公司(以下簡稱“我們”、“我們”、“我們”或“公司”)截至2021年3月31日的年度股東年會(下稱“年會”)將於2021年10月15日上午11點在馬裏蘭州波託馬克市福爾斯路10224號(郵編:20854)舉行。當地時間。投票材料,包括本委託書、委託卡和我們截至2021年3月31日的財政年度報告,將於2021年9月16日左右首次郵寄給公司股東。
有意出席股東周年大會的股東應在隨附的委託書上註明計劃出席者,並在隨附的委託書上填上適當的方格。未委派代表出席年會的股東將被要求出示可接受的股權證明才能出席年會。所有股東必須提供帶照片的個人身份證明才能進入年會。
公司將為以下目的舉行年會:
(1) |
選舉Richard Prins先生為公司董事會成員,擔任B類董事,直至2024年股東周年大會,直至該董事各自的繼任者被正式選舉並具備資格,或該董事較早去世、辭職或被免職為止; |
(2) |
批准任命Manohar Chowdhry&Associates為公司2022財年的獨立註冊會計師事務所; |
(3) |
根據董事會和/或首席執行官制定的業績、歸屬和激勵等指標,批准董事會不時向公司現有和新員工、顧問、董事和顧問授予350萬股普通股;以及 |
(4) |
就股東周年大會可能適當提出的其他事項採取行動,包括任何將股東周年大會延期或延遲至一個或多個較後日期(如有需要)的建議,以容許進一步徵集及表決委託書(“休會建議”)。 |
有關上述各項業務的更完整描述,請參閲本通知所附的委託書。
只有在2021年9月10日收盤時持有我們普通股記錄的持有者才有權在年會及其任何和所有休會或延期上發出通知並在會上投票。
根據董事會的命令,
理查德·普林斯(Richard Prins)
主席
2021年9月14日
|2021年表格DEF 14A
印度全球化資本公司。
代理語句
印度全球化資本公司(以下簡稱“董事會”)董事會正在為年會徵集委託書。在股東周年大會投票前,閣下可隨時撤回委託書,提交日期較後的委託書或及時向本公司祕書發出撤銷委託書的書面通知。由祕書在年會前正確籤立和收到的委託書,以及未被撤銷的委託書,將根據委託書的條款投票表決。
持有本公司普通股的登記股東可以通過填寫、簽署和註明委託卡日期並儘快將其退還來進行投票。公司將支付與本次委託書徵集相關的所有費用。委託書可以親自徵集,也可以郵寄、電話、傳真或其他電子方式由我們的董事、高級管理人員和員工來徵集。我們還將報銷銀行、經紀公司和其他託管人、代名人和受託人在向公司普通股的實益所有人提交募集材料方面的合理費用。
如閣下有意出席週年大會,請在隨附的委託書上勾選適當的方格,以表明閣下在投票時親身出席的意向。如果您沒有在委託書上註明出席年會,您將被要求出示可接受的股票所有權證明才能出席。所有出席年會的股東必須提供帶照片的個人身份證明才能入場。如果您的股票不是以您自己的名義註冊的,並且您計劃親自出席年會並投票,您應該聯繫您的經紀人或代理人(您的股票是以其名義註冊的),以獲得以您為受益人的委託書,並將其帶到年會上投票。
投票權
我們的股東有權在年度會議上對截至2021年9月10日(年度會議記錄日期)登記在冊的每股公司普通股投一票。截至記錄日期收盤時,已發行普通股為51,038,017股。有權投票、親自出席或由受委代表出席的過半數股份將構成股東周年大會(“記錄日期”)的法定人數。如果您的股票是以“街道名稱”持有的,這些代理材料將由您的銀行或經紀公司(“記錄持有人”)連同投票指導卡一起轉發給您。作為受益所有人,您有權指示記錄持有人如何投票您的股票,並要求記錄持有人按照您的指示投票您的股票。如果您不向您的銀行或經紀公司發出指示,它仍有權在“日常事務”上酌情投票表決您的股票。
經紀人無投票權
當經紀人提交關於以受託身份持有的股票(通常指以“街道名義”持有的股票)的代理卡,但由於經紀人沒有收到受益所有人的投票指示而拒絕就特定事項投票時,就會出現“經紀人無投票權”。根據管理以街頭名義持有的股票投票的經紀人的規則,經紀人有權在例行事項上投票,但不能在非例行事項上投票。
在無競爭的選舉中選舉董事被認為是一件非例行公事。董事會不時批准向公司現有和新員工、顧問、董事和顧問授予普通股的投票也被視為非常規事項。因此,如果您以街頭名義持有您的股票,為了讓您的股票在年度股東大會上投票選出董事(提案一),以及董事會授予公司現有和新員工、顧問、董事和顧問最多3,500,000股普通股(提案三),您必須根據您將從經紀人那裏收到的投票指示卡向您的經紀人提供投票指示。已收到但被標記為棄權或被視為經紀人無投票權的委託書將計入就法定人數而言被視為出席股東周年大會的股份數量的計算中。
就本次年會而言,本公司已確定,根據適用規則,重新任命其獨立審計師(建議二)是例行公事。經紀人或其他被提名人通常可以就日常事務進行投票,因此預計不會存在與提案二相關的經紀人非投票。休會提案(提案四)的批准需要在有法定人數的會議上獲得全部票數的多數票。休會提案的批准不以本委託書中的任何其他提案的批准為條件。
|2021年表格DEF 14A
吾等並不知悉除本委託書所述事項外,任何其他事項將呈交股東周年大會;然而,若其他事項確實恰當地呈交股東周年大會,委託書上點名人士將根據其最佳判斷投票表決該委託書。
委託書的徵求
我們將承擔徵集代理人的費用。除了通過我們的員工郵寄徵集股東外,我們還將要求銀行、經紀人和其他託管人、被提名人和受託人徵集他們持有我們股票的客户,並將報銷他們合理的自付費用。我們可以使用我們的高級職員、董事和其他人的服務,親自或通過電話徵集代理人,而不需要額外的補償。我們還委託InvestorCom代表我們徵集代理。我們預計,向InvestorCom支付的費用約為2750美元。
提案一
選舉董事
我們的董事會目前分為A類、B類和C類三個級別,每年只選舉一個級別的董事,每一級別的任期為三年。在2021年年會上,一名B類董事將被選舉為我們的董事會成員,任期至2024年年度股東大會,直到他的繼任者被正式選舉並獲得資格,或直到他早先辭職、免職或去世。我們的董事會已經提名理查德·K·普林斯先生擔任B類董事。
其他現任董事由一名C類董事和一名A類董事組成,他們將分別任職至2022年和2023年年度股東大會,以及他們的繼任者正式選出並獲得資格之前。
如果董事會出現任何空缺,即使其餘董事不構成法定人數,其餘董事也可以通過在任董事中過半數的贊成票來填補空缺。任何由董事會選出填補空缺的董事都將在出現空缺的那一類董事的剩餘任期內任職,直到選出繼任者並獲得資格為止。如果董事會的規模增加,將在三個階層之間分配額外的董事,以使所有階層儘可能平等。
以下是關於我們提名的B類董事的信息。除下文所述外,本公司任何董事或行政人員之間並無家族關係。每個董事的任期直到他或她辭職或被免職,並選出他或她的繼任者並獲得資格。
名字 |
年齡 |
職位 |
到位時間 |
|||
理查德·普林斯先生 |
64 |
主席、董事局及審計委員會 披露及補償委員會主席 B類董事 |
自2012年以來 自2020年以來 2007至今 |
理查德·普林斯先生自2012年以來一直擔任我們的主席和審計委員會主席,並自2007年5月以來一直擔任董事。普林斯先生在私募股權投資和投資銀行方面擁有豐富的經驗。1996年3月至2008年,他擔任Ferris,Baker Watts,Inc.(FBW)的投資銀行部總監。普林斯在2009年1月之前一直擔任加拿大皇家銀行的顧問職務。普林斯目前在另一個董事會任職,全職為一家名為“推進土著使命”的非營利性組織做志願者,是一名私人投資者。自2003年2月以來,他一直是Amphastar製藥公司的董事會成員。普林斯先生擁有高露潔大學的學士學位和奧拉爾·羅伯茨大學的工商管理碩士學位。普林斯先生對美國資本市場有豐富的知識和經驗,曾在董事會審計和薪酬委員會任職並擔任主席,在財務、會計和財務報告內部控制方面擁有豐富的經驗。他對製藥業的瞭解和對美國資本市場的經驗使他有資格擔任我們公司的董事。
|2021年表格DEF 14A
以下是關於我們目前的A類和C類董事的信息。除下文所述外,本公司任何董事或行政人員之間並無家族關係。每一位董事的任期直到他或她辭職或被免職,以及他或她的繼任者被正式選舉並具有資格為止。
名字 |
年齡 |
職位 |
到位時間 |
|||
約翰·E·林奇 |
84 |
董事會和審計委員會A類董事 |
2021年1月至今 |
|||
拉姆·穆孔達 |
61 |
首席執行官、執行主席、總裁兼C類董事 |
2005年4月至今 |
約翰·E·林奇先生自2021年1月以來一直擔任董事。林奇先生幫助談判了南佛羅裏達大學提交的名為“作為阿爾茨海默氏病的治療和預防藥物的極低劑量四氫呋喃”的專利的許可,該專利是我們的Hyalolex Drops of Clarity™(僅在波多黎各銷售)以及IGC-AD1配方(處於第一階段試驗)的基礎。林奇先生自2003年以來一直擔任獨立顧問,在過去的五年中,他一直擔任IGC的顧問。林奇先生在公司知識產權戰略的制定過程中發揮了重要作用。由於林奇先生的戰略和支持,該公司已經向美國專利商標局(USPTO)申請了11項專利,其中包括治療疼痛、惡病質和進食障礙、癲癇、中樞神經系統障礙、恢復能量、口吃和抽動綜合症(TS)以及阿爾茨海默病相關症狀的大麻二醇成分和方法的配方。林奇先生是喬治敦大學法律中心的法學兼職教授,也是舊金山大學法學院的知識產權法兼職教授。林奇先生於1960年獲得福特漢姆學院化學學士學位,1963年獲得喬治敦大學法律中心法學博士學位。林奇先生的豐富經驗使他有資格擔任我們公司的董事。
拉姆·穆孔達先生自2005年4月29日以來一直擔任首席執行官兼總裁。他負責一般管理,在過去的七年中,他主要負責該公司在醫用大麻類藥物行業的戰略和定位。他一直是該公司所有專利申請的首席發明人和設計師,並致力於研發和醫學試驗,這支持了該公司推出治療影響人類的疾病和疾病的低成本藥物的願望。在加入IGC之前,Mukunda先生於1990年1月至2004年5月擔任StarTec Global Communications的創始人兼首席執行官,該公司於1997年在納斯達克上市。在加入StarTec之前,他曾在通信衞星服務提供商Intelsat擔任戰略規劃顧問,在此之前,他曾在華爾街一家精品公司的債券市場工作。Mukunda先生是馬裏蘭大學工程學院訪客委員會的榮譽成員。從2001年到2003年,他是哈佛大學肯尼迪政府學院貝爾福科學和國際事務中心的理事會成員。Mukunda先生獲得了多個獎項,其中包括2013年馬裏蘭大學年度國際校友獎、2001年傑出工程校友獎、1998年安永律師事務所年度企業家獎。他擁有馬裏蘭大學電氣工程學士學位、數學學士學位和工程學碩士學位。穆昆達先生遊歷廣泛,管理着歐洲和亞洲的公司。他擁有20多年的上市公司管理經驗,並收購和整合了20多家公司。他在醫用大麻行業的深入商業經驗,他對美國資本市場、資本結構、國際合資企業的瞭解, 廣泛的科學和工程背景使他有資格擔任我們公司的董事。
需要投票和董事會推薦
董事被提名人的選舉需要出席會議並有權投票的多數票,親自或委託代表投票。在確定提案是否獲得批准時,將計入棄權票,以確定是否有法定人數,並將計入反對票,中間人反對票將不會計入提案贊成票或反對票,也不會計入出席並就提案投票的選票。
股東無權在董事選舉中累積投票權。如在股東周年大會舉行時,被提名人不能擔任董事,則擬根據隨附的委託書投票選出董事會可能提名的替代被提名人,或董事會可減少董事人數。被提名人已同意在本委託書中被點名,並在當選後任職。
董事會建議股東投票選舉上述被提名人。管理層徵集的、未包括具體方向的委託書將被正確執行和交付,並將投票選出名單上列出的被提名人擔任董事。
|2021年表格DEF 14A
建議二
批准#年的任命
獨立註冊會計師
2021年7月13日,董事會審計委員會選擇Manohar Chowdhry&Associates為公司截至2022年3月31日的會計年度的獨立註冊會計師。
Manohar Chowdhry&Associates在截至2019年3月31日、2020年和2021年的財年擔任公司的獨立審計師,審查公司的財務報表。Manohar Chowdhry&Associates在2020和2021財年為公司提供的服務在“審計信息”中介紹。Manohar Chowdhry&Associates的一名代表將不會出席會議。
儘管公司的章程或其他規定不要求股東批准,但董事會要求股東批准選擇Manohar Chowdhry&Associates作為公司的獨立註冊會計師,以審查公司2022財年的財務報表。如果股東在年會上沒有批准Manohar Chowdhry&Associates的選擇,審計委員會將重新考慮是否保留該公司進行未來審計。即使遴選獲批准,審核委員會如認為有關改變將符合本公司及其股東的最佳利益,可酌情於年內任何時間指示委任不同的獨立核數師。
需要投票和董事會推薦
批准任命Manohar Chowdhry&Associates為公司2022會計年度的獨立註冊公共會計師,將需要出席年會或派代表出席年會並有權在會上投票的已發行普通股的大多數持有者投贊成票。在確定提案是否獲得批准時,棄權票將計入提案反對票,中間人反對票不計入提案贊成票或反對票,也不計入出席並就提案投票的選票。
董事會建議您投票批准任命Manohar Chowdhry&Associates為公司2022財年的獨立註冊會計師。管理層徵集的未包括具體方向的委託書將投票批准Manohar Chowdhry&Associates的任命。
建議三
授予3500,000股普通股
敬我們現有的和新的官員,董事,員工,
顧問和顧問
我們的董事會要求IGC股東批准向現任和新的管理人員、董事、僱員、顧問和顧問授予350萬股普通股(“補償股份”)。
薪酬委員會認為,將補償股份授予一些現任高級職員、僱員、董事、顧問和顧問,對於使他們的利益與公司及其股東的利益保持一致,以及在公司在一個充滿機會、高增長和高相對估值的行業建立工廠和大麻類業務並留住他們來説,是很重要的。
該公司在2021年財政年度取得的成就包括:i)在獲得食品和藥物管理局(FDA)和機構審查委員會(IRB)的批准後,該公司啟動並完成了其針對阿爾茨海默病的產品IGC-AD1的第一階段人體臨牀試驗;ii)該公司正在聘請更多的主要研究人員和一個研究地點,準備對其候選研究藥物(IDC)IGC-AD1進行第二階段試驗;Iii)2021年7月20日,美國專利商標局(“USPTO”)頒發了一項治療阿爾茨海默病的專利(編號11,065,225),題為“超低劑量THC作為治療和預防阿爾茨海默病的潛在藥物”。最初的專利申請由南佛羅裏達大學(USF)發起,並於2016年8月1日提交。2017年5月25日,IGC與美國聯邦就阿爾茨海默病專利申請和相關研究達成獨家許可協議。
|2021年表格DEF 14A
董事會將根據薪酬委員會的建議,並根據個人對公司業務發展和知識產權創造的貢獻、紐約證券交易所/證券交易委員會/美國國税局合規、業務戰略、管理費用控制/節省以及日常運營管理等具體因素,在歸屬的情況下,決定授予現任高級管理人員、員工、董事、顧問和顧問的薪酬份額。截至本委託書發表之日,IGC沒有任何合同協議向其任何現任官員、員工、董事、顧問和顧問發行IGC普通股的任何已發行和流通股。截至本文件,薪酬委員會尚未確定將獎勵給現任官員、員工、董事、顧問和顧問的薪酬份額,以及未來用於招聘專家的金額。紐約證券交易所美國證券交易所的規定要求IGC股東在發行補償股票之前獲得IGC股東的批准。
在創紀錄的日期,根據公司現有的股本計劃,仍有64萬股公司普通股可供未來授予。在創紀錄的日期,我們普通股的收盤價為每股1.53美元。在記錄日期,本公司的董事和高管(包括被任命的高管)以及大約20名員工和顧問有資格參與領取賠償份額。
下表彙總了截至記錄日期有關我們的股權薪酬計劃的信息:
計劃類別 |
(a) 行使未償還期權、認股權證及權利時鬚髮行的證券數目(1) |
(b) 未償還期權、權證和權利的加權平均行權價 |
(c) 可供日後發行的證券數目(不包括(A)(1)欄的股份) |
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證券持有人批准的股權補償計劃: |
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2018年綜合激勵計劃(1) |
- | $ | - | - | ||||||||
特別津貼(2) |
2,170,500 | 1.26 | 640,000 |
(1) |
由我們的股東於2017年11月8日批准的2018年綜合激勵計劃組成。請參閲我們於2021年6月14日提交給證券交易委員會的Form 10-K年度報告中包含的合併財務報表附註的附註14“基於股票的補償”。 |
(2) |
包括450萬股普通股特別贈與,由我們的股東於2020年1月7日和2021年1月11日批准。 |
特別授予股份所需的投票
授予補償股份的批准將需要出席或代表出席年會並有權在會上投票的普通股過半數持有者的贊成票。在確定提案是否獲得批准時,棄權票將計入提案反對票,中間人反對票不計入提案贊成票或反對票,也不計入出席並就提案投票的選票。
董事會建議你投票支持授予管理層徵集的委託書,如果沒有具體指示,將投票支持授予補償份額。
|2021年表格DEF 14A
建議四
休會提案
如果在2021年10月15日的年度股東大會上,出席或代表並投票贊成通過或否決該提案的公司普通股數量不足以根據適用的規則和法規通過該等提案,公司執行主席打算動議休會,以便我們的董事會能夠徵集更多的委託書。
在此提案四中,我們要求您授權Ram Mukunda或Richard Prins投票贊成將年會延期至另一個時間和地點,以便徵集更多的委託書。如果股東批准休會提議,我們可以休會年會和年會的任何休會,並利用額外的時間徵集更多的委託書,包括向以前提交委託書的股東徵集委託書。除其他事項外,批准休會建議可能意味着,即使我們已收到代表足夠票數反對某些建議的委託書,我們仍可在沒有就該特定建議進行表決的情況下休會,並試圖説服該等股份的持有人將他們的投票改為贊成採納該建議。
如果我們的股東不批准休會提議,我們的董事會可能無法在會議時間沒有足夠票數的情況下將會議推遲到較晚的日期。
需要投票和董事會建議
休會建議(如有法定人數)需要過半數票數投贊成票,該等票數可由所有有權就該等股份投票的股份持有人(親身或委派代表出席股東周年大會)投贊成票。未達到法定人數時,出席會議的股東可以多數票決定休會。經紀人的不投票將不會影響休會提案的投票結果。
我們的董事會建議你投票贊成休會提案。管理層徵集的未包括具體方向的委託書將投票贊成休會提案。
|2021年表格DEF 14A
實益所有人和管理層的擔保所有權
主要股東
下表列出了截至2021年9月10日我們普通股的實益擁有權的信息,包括我們所知的持有我們普通股流通股5%以上的每個人、我們的每位高管和董事,以及我們的所有高管和董事作為一個集團。
受益所有權是根據證券交易委員會的規則確定的,並不一定表示出於任何其他目的的受益所有權。根據這些規則,受益所有權包括股東擁有單獨或分享投票權或投資權的普通股。它還包括股東有權在60天內通過行使任何期權、認股權證或其他權利獲得的普通股。已發行普通股的所有權百分比基於截至2021年9月10日的已發行普通股的完全稀釋股份,是基於美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)規則明確要求的假設,即只有所有權被報告的個人或實體行使了購買我們普通股股份的期權或認股權證。
除另有説明外,吾等相信表中所列所有人士對其實益擁有的所有普通股股份擁有獨家投票權及投資權。除非另有説明,下表所列所有權性質為本公司普通股。下表列出了截至2021年9月10日,除本表腳註中註明的情況外,下列人士或團體實益擁有本公司普通股的某些信息:(I)根據提交給證券交易委員會的最新附表13D或附表13G或我們所知的所有個人或團體,他們是本公司已發行普通股超過5%的實益擁有人;(Ii)本公司的每名董事;(Iii)在彙總薪酬表中點名的高管;以及(Iv)所有此等高管
擁有的股份 |
||||||||
實益擁有人/具名行政人員及董事的姓名或名稱及地址:(1) |
股份數量 實益擁有 |
百分比 屬於*類的 |
||||||
拉姆·穆昆達(2) |
2,174,760 | 4.1 |
% |
|||||
克勞迪婭·格里馬爾迪 |
437,987 | 0.8 |
% |
|||||
理查德·普林斯(Richard Prins) |
620,000 | 1.2 |
% |
|||||
約翰·E·林奇 |
246,901 | 0.5 |
% |
|||||
全體行政人員和董事(4人) |
3,479,648 | 5.6 |
% |
*基於截至2021年9月10日已發行的完全稀釋的52,505,017股普通股
(1) |
除非另有説明,否則表中列出的每個人的地址都是c/o India Globalization Capital,Inc.,10224 Falls Road,Potomac,MD 20854。 |
(2) |
受益所有權表不包括穆昆達的配偶持有的727,417股普通股,穆昆達對這些普通股沒有投票權、處置權或財產權。 |
|2021年表格DEF 14A
拖欠款項第16(A)條報告
修訂後的1934年證券交易法第16(A)條要求我們的高級管理人員、董事和超過10%股權的實益所有人及時向證券交易委員會提交有關我們證券所有權和交易的某些報告。所需文件的複印件也必須提供給我們。第16條(A)要求在2021年財政期間遵守。根據根據交易法第16a-3(E)條向我們提交的表格3、4和5及其修正案的審查,我們認為,根據交易法第16(A)節的規定,2021財年的備案要求已經得到滿足。
董事、高級管理人員和公司治理
行政人員和董事
截至2021年9月10日,我們的高管和董事的姓名、年齡和職位如下:
名字 |
職位 |
年齡 |
董事自 |
任期將滿 |
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拉姆·穆孔達 |
總裁、首席執行官兼董事(C類董事) |
62 |
2005 |
2022 |
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理查德·普林斯(Richard Prins) |
董事會主席(B類董事) |
64 |
2007 |
2021 |
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約翰·E·林奇 |
董事(A類董事) |
84 |
2021 |
2023 |
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克勞迪婭·格里馬爾迪 |
副總裁兼首席財務官(PFO) |
50 |
— |
— |
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羅希特·戈埃爾 |
高級會計總監兼首席會計主任(PAO) |
27 |
— |
— |
我們的首席財務主任和首席會計主任在過去五年(在某些情況下,甚至是以前幾年)的主要職業列於下文,其他職業則載於建議一。我們的任何高管或董事之間都沒有家族關係。
副總裁兼PFO克勞迪婭·格里馬爾迪(Claudia Grimaldi)負責管理各國的會計和財務團隊,並負責確保及時準確地遵守法律和法規(SEC、FINRA、NYSE、IRS、Xetra 2等)。她在SEC備案、監管合規和披露方面擁有十多年的經驗,曾在2011年5月至2013年擔任財務報告和合規經理,然後在2013年至2018年5月擔任財務報告和合規總經理。她還擔任我們一些子公司的董事/經理。格里馬爾迪以優異成績畢業於哥倫比亞排名前五的哈維利亞納大學(Javeriana University),獲得心理學文學學士學位。她以最高榮譽畢業於北卡羅來納州的梅雷迪斯學院,獲得了綜合管理MBA學位。她是Delta Mu Delta國際榮譽協會的成員。此外,她還參加了弗吉尼亞大學達頓商學院財務管理高管課程,以及SEC報告和合規研討會。她的英語和西班牙語也很流利。
羅希特·戈埃爾是我們的高級會計總監,自2017年9月以來一直擔任我們的首席會計官(PAO)。他負責與公司有關的所有會計事務。他之前的經驗包括領導USGAAP審計團隊,領導或協助對電信、股票經紀、製造、教育、銀行和數字營銷等不同行業的有限和私營公司進行法定審計。Goel先生擁有德里大學會計學士學位(2015年)、管理與技術學院金融MBA學位(2021年)。他正在攻讀會計學碩士學位(2021年),並等待獲得美國註冊會計師執照(2021年)。
|2021年表格DEF 14A
董事會;獨立性
我們的董事會分為三類(A類、B類和C類),每年只選舉一屆董事,每一屆任期三年。由約翰·林奇(John Lynch)組成的A類董事的任期將在2023年年度股東大會上屆滿。目前由理查德·普林斯(Richard Prins)組成的B類董事的任期將在2021年股東年會上屆滿。目前由拉姆·穆昆達(Ram Mukunda)組成的C類董事的任期將在2022年股東年會上屆滿。這些人在確定和評估潛在收購候選者、選擇目標企業以及構建、談判和完成收購方面發揮了關鍵作用。
作為我們股票上市依據的紐約證券交易所美國人,要求我們董事會的大多數成員都是“獨立的”。紐約證券交易所美國上市標準對“獨立董事”的定義一般是指除公司高級管理人員或僱員外,與公司沒有會干擾董事行使獨立判斷的關係的人。根據這些標準,董事會決定普林斯先生和林奇先生為獨立董事。
董事會領導結構
董事會認為,其目前的領導結構最符合董事會對管理層的監督、董事會代表IGC股東履行其職責的能力以及IGC的整體公司治理的目標。董事會還認為,董事長和首席執行官角色的分離使首席執行官能夠將時間和精力集中在運營和管理IGC上,同時利用董事長的經驗和觀點。董事會定期審查其領導結構,以確定是否繼續為IGC及其股東提供最佳服務。
董事會對風險管理的監督
董事會負責監督公司面臨的主要風險,管理層負責日常評估和降低公司的風險。董事會已指定審計委員會負責監督企業風險管理。審計委員會討論管理層為監控和減輕這些風險而採取的步驟(如果有的話)。在建立和審查IGC的高管薪酬時,薪酬委員會考慮薪酬計劃是否着眼於長期股東價值創造,以及是否鼓勵以犧牲長期業績為代價的短期冒險行為。賠償委員會還審查了IGC的賠償計劃,並得出結論,這些計劃不會產生合理地可能對IGC產生實質性不利影響的風險。其他董事會委員會也考慮其職責範圍內的風險,並向董事會通報重大風險以及管理層對這些風險的反應。
審計委員會
我們的董事會已經成立了一個審計委員會,目前由兩名獨立董事組成,他們向董事會彙報工作。Prins先生和Lynch先生都是紐約證券交易所美國上市標準下的獨立董事,他們都是我們審計委員會的成員。普林斯先生是我們審計委員會的主席。此外,我們已確定Prins先生和Lynch先生是“審計委員會財務專家”,這一術語在S-K條例第407項中有定義。審計委員會負責與我們的獨立會計師會面,討論審計以及我們的會計和控制系統是否足夠等問題。審計委員會章程是審計委員會遵循的。
賠償委員會
我們的董事會已經成立了一個由兩名獨立董事林奇先生和普林斯先生組成的薪酬委員會。普林斯先生是我們薪酬委員會的現任主席。薪酬委員會的目的是審查和批准支付給我們高級管理人員和董事的薪酬,管理我們的2018年綜合激勵計劃,如果提案三獲得批准,則管理最多3500,000股的授予。根據薪酬委員會章程,候選人的經驗、知識和表現是用來評估候選人的。根據行業標準為應聘者決定相應的薪酬。
|2021年表格DEF 14A
薪酬委員會連鎖與內部人蔘與
我們的薪酬委員會由兩名獨立的董事會成員理查德·普林斯和約翰·E·林奇組成。本公司並無行政人員擔任任何其他實體的董事或薪酬委員會成員。
薪酬委員會負責確定高管薪酬以及在2021財年向員工、顧問和董事授予股票和股票期權。薪酬委員會在2021財年沒有聘請顧問。
提名和公司治理委員會
未來,我們打算成立一個提名和公司治理委員會。提名和公司治理委員會的主要目的將是確定有資格成為董事的個人,向董事會推薦股東選舉或董事會任命的候選人以填補空缺,向董事會推薦董事會委員會的組成和主席,制定並向董事會推薦有效公司治理的指導方針,並領導對董事會及其各委員會業績的年度審查。我們沒有任何正式的程序讓股東提名董事參加我們的董事會選舉。目前,根據紐約證券交易所美國公司指南第804(A)節的規定,提名是由大多數獨立董事挑選或推薦的。由於該公司是一家人員和董事有限的小型報告公司,委員會目前沒有提名委員會章程。董事會提名由大多數獨立董事推選或推薦。
披露委員會
首席執行官和PFO監督和監督信息披露委員會。董事會已任命理查德·普林斯先生為披露委員會主席。披露委員會的職責是設計、實施和定期評估公司的內部控制和程序,確保公司向包括證券交易委員會(SEC)、證券持有人和投資界在內的利益相關者提供符合法規和其他合規義務的披露。披露委員會將審查與披露聲明相關的所有必要材料和相關報告,包括Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告、新聞稿以及包含財務信息和其他相關公開文件的社交媒體。披露委員會每季度至少召開一次會議,並至少每年審查和重新評估披露委員會章程的充分性。
審計委員會財務專家
審計委員會在任何時候都將完全由瞭解審計委員會職能的“獨立董事”組成,按照紐約證券交易所美國上市標準的定義,他們“懂財務”。紐約證券交易所美國上市公司的上市標準將“懂財務”定義為能夠閲讀和理解基本財務報表,包括公司的資產負債表、損益表和現金流量表。此外,我們必須向紐約證券交易所美國人證明,審計委員會至少有一名成員具有並將繼續擁有過去在財務、會計或審計方面的工作經驗,必要的會計專業認證,或其他可導致個人財務成熟的類似經驗或背景,以及對財務報告的內部控制的理解。董事會認定,普林斯和林奇符合這位紐約證券交易所美國人對金融複雜性的定義,符合證券交易委員會規則和條例對“審計委員會財務專家”的定義。
所有權準則
為了使董事會的利益與股東的利益直接一致,委員會建議每位董事會成員在我們公司保持最低的所有權權益。我們已實施IGC的“股權指引”,要求董事保留其加入董事會時所獲普通股(如有)的所有權,並在其擔任董事會期間(如有)獲得作為任何補償的一部分,但“股權指引”不適用於董事將股票轉讓給個人信託或贈送的情況。
|2021年表格DEF 14A
董事會和委員會會議
在2021財年,共有19次董事會會議、8次審計委員會會議和3次薪酬委員會會議,所有這些會議都是由我們的所有董事會董事和所有委員會成員分別親自或通過電話參加的。
與委員會的溝通
任何擬提交給董事會或董事會任何個人成員的事項應提交給公司主要執行辦公室的投資者關係部,並要求將通信轉發給預期的收件人。一般而言,任何送交本公司轉發予董事會成員的股東通訊將按照股東指示轉發。然而,本公司保留不向董事會成員轉發任何辱罵、威脅或其他不當材料的權利。
賠償協議
我們是與每位高管和董事簽訂賠償協議的一方。這樣的賠償協議要求我們在法律允許的最大程度上賠償這些個人。根據賠償協議的條款,吾等擬同意就獨立董事在任何訴訟中實際及合理地招致的開支、判決、罰款、罰款或其他金額,向我們的高級職員及董事作出彌償,前提是該高級職員或董事真誠行事,且沒有從作為該訴訟基礎的交易或事件中獲得不正當的個人利益。
年度會議出席率
所有董事,無論是親自還是通過電話,都參加了2021年的年度股東大會。我們有一個正式的政策,要求我們的董事會成員親自或通過電話或視頻會議參加年度股東大會。
公司治理、行為準則和道德規範
商業行為和道德守則是一種書面標準,旨在阻止不當行為,並促進(A)誠實和道德行為,(B)在監管文件和公開聲明中充分、公平、準確、及時和可理解地披露,(C)遵守適用的法律、規則和法規,(D)及時報告違反守則的行為,以及(E)對遵守守則的責任追究。根據適用的聯邦證券法和紐約證券交易所美國證券交易所(NYSE American)的規定,公司通過了適用於公司首席執行官和高級財務官(包括公司首席會計官、財務總監和執行類似職能的人員(統稱為高級財務官))的書面道德準則(“道德準則”),並適用於所有員工。投資者或任何其他人可以在我們網站www.igcinc.us投資者關係部分的公司治理部分免費查看我們的道德準則。該公司已經設立了獨立的審計和薪酬委員會,本報告其他部分對此進行了描述。公司沒有單獨的提名委員會。因此,董事會的提名是通過挑選或推薦大多數獨立董事來進行的。
除會計數據外,我們所有的數據都存儲在雲中的多臺服務器上,這有助於我們降低丟失數據的總體風險。作為公司治理的一部分,我們還制定了一項網絡安全政策,要求員工遵守該政策,以保護他們的系統免受網絡攻擊。
董事及高級職員衍生產品交易及對衝政策
公司採取了一項政策,禁止我們的高級管理人員、非僱員董事和關鍵人員購買金融工具(包括預付可變遠期合約、股權互換、套圈和外匯基金),或以其他方式進行交易,以對衝或抵消或旨在對衝或抵消普通股市值的任何下降。
|2021年表格DEF 14A
公司高級管理人員的薪酬
下表列出了有關下列人員獲得、賺取或支付的所有現金和非現金薪酬的信息:(I)在上一個完成的財政年度內擔任較小報告公司的首席執行官或以類似身份行事的所有個人,無論薪酬水平如何;(Ii)較小的報告公司的兩名薪酬最高的高管(不包括首席執行官),他們在上一個結束的財政年度結束時擔任首席執行官,其年薪超過10萬美元;(Ii)較小的報告公司的兩名高管,他們在上一個完整的財政年度結束時擔任高管,其年薪超過10萬美元;(Ii)在上一個完成的財政年度結束時擔任首席執行官或擔任類似職務的所有個人,無論薪酬水平如何;及(Iii)如非因該名人士在上一個完整的財政年度終結時沒有擔任該較小的呈報公司的行政人員,本應依據第(Ii)段向其披露的額外兩名個人。基於上述情況,本公司決定只要求Mukunda先生和Grimaldi女士披露薪酬。
薪酬彙總表
姓名和主要職位 |
年 |
薪金 ($) |
獎金 ($) |
股票獎(1) ($) |
其他補償(2) ($) |
總補償 ($) |
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拉姆·穆孔達 |
2021 |
292,000 | 500,000 | - | 9,000 | 801,000 | ||||||||||||||||
總裁兼首席執行官 |
2020 |
300,000 | 200,000 | 210,000 | 9,000 | 719,000 | ||||||||||||||||
克勞迪婭·格里馬爾迪 |
2021 |
147,000 | 100,000 | - | 1,000 | 248,000 | ||||||||||||||||
PFO副總裁 |
2020 |
150,000 | 110,000 | 60,000 | 1,000 | 321,000 |
(1) |
報告的股票獎勵金額代表授予被任命的高管的股票獎勵的公允價值,按發行當天的收盤價計算。在2021財年,本表格中沒有向被點名的高管授予股票獎勵。 |
(2) |
包括人壽保險。 |
財政年度結束時的未償還股票獎勵
下表列出了截至2021年3月31日該公司被任命的高管所持有的未償還股權獎勵的信息。被點名的高管都沒有持有任何股票期權。
財政年度末的傑出股權獎勵
名字 |
數量 股份或單位 一大堆庫存 尚未歸屬(#) |
的市場價值 各單位的股份 擁有 未歸屬($) |
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拉姆·穆昆達(1) |
- | - | ||||||
克勞迪婭·格里馬爾迪(1) |
- | - |
(1) |
截至2021年3月31日,本表中被點名的高管沒有未償還的股權獎勵。 |
僱傭合同
自公司成立以來,拉姆·穆昆達一直擔任公司總裁兼首席執行官。2014年7月14日,公司、IGC-毛里求斯(“IGC-M”)和Mukunda先生簽訂了2014年僱傭協議。根據再次延長一年至2022年7月的2014年“就業協定”,我們向穆孔達先生支付每年30萬美元的基本工資。僱傭協議規定,公司董事會可以每年審查和更新淨收入、工資和合同獎金的目標和金額。Mukunda先生有權獲得福利,包括保險、參加全公司的401(K)計劃、業務費用的報銷、20天的帶薪年假、病假、家庭傭人、司機、廚師和一輛車(但Mukunda先生須部分報銷汽車租金和報銷業務費用)。
|2021年表格DEF 14A
克勞迪婭·格里馬爾迪自2018年5月9日起擔任公司副總裁兼首席財務官。2019年6月14日,本公司與Grimaldi女士簽訂了一份於2023年5月8日到期的僱傭協議(《2019年僱傭協議》)。根據僱傭協議,我們向Grimaldi女士支付每年150,000美元的基本工資。僱傭協議規定,公司可以每年審查和更新績效目標和合同獎金。格里馬爾迪女士有權獲得福利,包括保險、參加全公司的401(K)計劃、商務費用的報銷、20天的帶薪年假、病假和一輛汽車(格里馬爾迪女士需要部分償還汽車租金)。
2014年和2019年就業協議的期限都是五年,之後除非終止,否則協議將繼續生效。我們可以因死亡、殘疾和原因終止僱傭協議。如果發生無故解僱,包括控制權變更,我們將被要求向穆孔達先生支付三年的全額補償,向格里馬爾迪女士支付她基本工資的1.5年(18個月)。
對於非僱員董事,公司有標準的薪酬安排(如委員會服務費、擔任董事會或委員會主席的費用,以及出席會議的費用)。
薪酬風險評估
在確定薪酬時,薪酬委員會會考慮我們的股東和實現我們的目標的風險,這些風險可能是我們的薪酬計劃所固有的。薪酬委員會與管理層審查並討論了其評估結果,得出的結論是,我們的薪酬計劃符合行業標準,並在設計上適當平衡了風險和回報,使員工的利益與公司的利益保持一致,不鼓勵員工承擔不必要或過度的風險。雖然我們的部分高管和員工的薪酬是基於績效的,而且“存在風險”,但我們相信我們的薪酬計劃結構合理,不太可能對我們的公司造成實質性的不利影響。
根據股權補償計劃獲授權發行的證券
下表顯示了截至2021年3月31日,我們的補償計劃(包括個人補償安排)下可提供的未支付獎勵的信息(以千計),根據這些獎勵,我們的股權證券可能會交付。
計劃類別 |
(a) 行使未償還期權、認股權證及權利時鬚髮行的證券數目(1) |
(b) 未償還期權、權證和權利的加權平均行權價 |
(c) 可供未來使用的證券數量 發行(不包括(A)(1)欄的股份) |
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證券持有人批准的股權補償計劃: |
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2018年綜合激勵計劃(1) |
- | $ | - | - | ||||||||
特別津貼(2) |
1,599,500 | $ | 0.32 | 2,715,000 |
(1)由我們的股東於2017年11月8日批准的2018年綜合激勵計劃組成。請參閲我們於2021年6月14日提交給證券交易委員會的Form 10-K年度報告中包含的合併財務報表附註的附註14,“基於股票的補償”。
(2)由我們的股東於2020年1月7日批准的200萬股普通股特別授予和2021年1月11日我們股東批准的250萬股普通股特別授予組成。
|2021年表格DEF 14A
董事的薪酬
下表顯示了2021財年向在董事會任職的非僱員董事賺取或支付的薪酬信息。支付給Mukunda先生的賠償金載於題為“賠償表彙總表”的表格。
董事的薪酬
名字 |
股票獎勵 |
總補償 |
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約翰·E·林奇 |
$ | - | $ | - | ||||
理查德·普林斯(Richard Prins) |
$ | - | $ | - |
在2021財年,沒有現金或股票獎勵給被點名的董事,也沒有支付給他們作為董事提供的服務。支付給我們僱員董事的所有薪酬都列在上面總結高管薪酬的表格中。股票獎勵一欄反映的是授予日期的公允價值,根據會計準則編纂(ASC)第718主題,補償-股票補償(原財務會計準則(SFAS)第123R號聲明),是根據公司的股權激勵計劃獎勵的。授予日RU和限制性股票的公允價值是根據授予日IGC普通股的收盤價計算的。本公司並無向董事發行及未償還任何購股權。
在計算2021會計年度這些數額時使用的假設包括在本報告中公司於2021年6月14日提交給證券交易委員會的10-K表格的2021會計年度經審計財務報表的附註14“基於股票的補償”中。公司告誡説,董事補償表中報告的這些獎勵的金額可能不代表董事從獎勵中實際獲得的金額。一位董事是否以及在多大程度上實現了價值,將取決於公司的實際經營業績和股價波動。
某些關係和相關交易,以及董事獨立性
某些關係和相關交易
在過去兩個會計年度,我們沒有進行任何重大交易或一系列被認為是重大的交易,在這些交易中,持有我們任何類別股本5%或以上的任何高級管理人員、董事或實益所有者,或任何前述人士的直系親屬擁有直接或間接的重大利益,目前也沒有任何此類交易建議進行,但與我們首席執行官的關聯公司達成的協議(如“高管薪酬--對本公司高管的薪酬”中所述)除外。
審查、批准或批准關聯方交易
我們對審查和批准與相關人士的交易有書面政策。我們的政策是讓我們的董事會公正的成員在個案的基礎上審查所有關聯方交易。要獲得批准,關聯方交易必須具有對我們的商業目的,並且條款對我們是公平合理的,並且與非關聯實體在可比交易中提供的條件一樣對我們有利。
|2021年表格DEF 14A
審計信息
首席會計師費用及服務
Manohar Chowdhry&Associates(MCA)是我們聘請的主要獨立註冊會計師事務所,負責審查我們2021財年的財務報表。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的最近兩個會計年度內,截至2021年6月2日,公司沒有就(I)對已完成或擬進行的特定交易應用會計原則或可能在公司財務報表上提出的審計意見類型與MCA進行磋商,MCA也沒有向公司提供書面報告或口頭建議,這是公司就任何會計、審計或財務報告問題做出決定時考慮的一個重要因素;或(Ii)S-K條例第304(A)(1)(Iv)項及相關指示所界定的任何分歧的標的,或S-K條例第304(A)(1)(V)項所指的須報告事件。
審計相關費用和其他費用
下表顯示了我們為Manohar Chowdhry&Associates為2021財年和2020財年提供的審計和其他服務支付或應計的費用。
審計費
這一類別包括審計我們的年度財務報表,審核我們的年度和季度報告中包括的財務報表,以及通常由獨立註冊會計師事務所提供的與該會計年度業務相關的服務。這一類別還包括在審計或審查中期財務報表期間或由於審計或審查中期財務報表而產生的審計和會計事項的諮詢意見。
內部控制審計費
這一類別包括根據特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會(COSO)發佈的《內部控制-綜合框架:(2013)》中確立的標準對公司財務報告的內部控制進行審計。
審計相關費用
這一類別包括獨立註冊會計師事務所的擔保和相關服務,這些服務與我們財務報表的審計或審查表現合理相關,沒有在上面的“審計費用”項下報告。根據這一類別披露的費用服務包括與我們的註冊聲明相關的服務,以及與我們與SEC通信的諮詢服務。
税費
這一類別包括為税務合規、税務規劃和税務諮詢提供的專業服務。這些服務包括準備報税表以及就州和地方税問題提供建議。
所有其他費用
這一類別包括其他雜項項目的費用。
三月三十一號, |
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2021 |
2020 |
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審計費用-Manohar Chowdhry&Associates(I) |
$ | 64,000 | $ | 62,000 | ||||
審計相關費用-Manohar Chowdhry&Associates |
- | - | ||||||
税費 |
9,000 | 7,000 | ||||||
所有其他費用 |
- | - | ||||||
總計 |
$ | 73,000 | $ | 69,000 |
|2021年表格DEF 14A
關於預先批准審計和允許獨立審計師提供非審計服務的政策
與SEC有關審計師獨立性的政策一致,我們董事會的審計委員會有責任任命、確定薪酬並監督獨立審計師的工作。認識到這一責任,我們的董事會已經制定了一項政策,預先批准由獨立審計師提供的所有審計和允許的非審計服務。在聘請獨立核數師進行下一年度審計之前,如有必要,管理層可向我們的董事會提交一份預計在該年度內為以下四類服務中的每一類提供的服務合計,以供批准。
1. |
審計服務包括編制財務報表和內部控制審計所進行的審計工作,以及通常只有獨立審計師才能合理預期提供的工作,包括安慰函、法定審計、證明服務以及有關財務會計和/或報告標準的諮詢。 |
|
2. |
與審計相關的服務是傳統上由獨立審計師執行的保證和相關服務,包括與合併和收購相關的盡職調查、員工福利計劃審計,以及滿足某些監管要求所需的特殊程序。 |
|
3. |
税收服務包括獨立審計師的税務人員提供的所有服務,但與財務報表審計特別相關的服務除外,還包括税務合規、税務籌劃和税務諮詢領域的費用。 |
|
4. |
其他費用是與其他類別中未計入的服務相關的費用。 |
在參與之前,我們的董事會會根據服務類別預先批准這些服務。費用是預算的,我們的董事會要求獨立審計師和管理層按服務類別在全年定期報告實際費用和預算。年內,可能會出現需要聘請獨立核數師提供原先預先審批中未考慮的額外服務的情況。在這些情況下,我們的董事會在聘請獨立審計師之前需要具體的預先批准。
我們的審計委員會可以將預先審批權授予其一名或多名成員。被授予這種權力的成員必須在董事會的下一次預定會議上向我們的董事會報告任何預先批准的決定,僅供參考。
預先批准的服務
審計委員會章程規定,審計、審計相關和税務服務須由獨立審計師預先批准。審計委員會批准了2021財年由獨立審計師和税務專業人員執行的審計、審計相關和税務服務。該章程還授權審計委員會向其一名或多名成員授予有關許可服務的預先審批權。任何被授予預先批准權的審計委員會成員的決定必須在下次預定的審計委員會會議上提交給全體審計委員會。審計委員會沒有將這種權力授予其成員。
|2021年表格DEF 14A
審計委員會報告
董事會的審計委員會由兩名董事組成,他們中的每一人都符合目前紐約證券交易所美國人對獨立性的測試。委員會根據董事會通過的書面章程行事。審計委員會就公司2021財年經審計的財務報表(“經審計的財務報表”)的活動編寫了以下報告:
• |
審計委員會與管理層一起審查和討論公司經審計的財務報表; |
• |
審計委員會與公司2021財年獨立審計師Manohar Chowdhry&Associates討論了上市公司會計監督委員會通過的要求AS 1300討論的事項; |
• |
審計委員會從獨立審計師那裏收到關於審計師獨立性的書面披露和獨立準則委員會標準1號(與審計委員會的獨立性討論)所要求的信函,與Manohar Chowdhry&Associates討論其獨立於本公司及其管理層的問題,並考慮Manohar Chowdhry&Associates向本公司提供非審計服務是否符合審計師的獨立性;以及 |
• |
基於上述審查和討論,並以此為依據,審計委員會建議董事會將經審計的財務報表包括在公司提交給美國證券交易委員會(SEC)的2021財年10-K表格年度報告中。 |
審計委員會的所有成員都同意這份報告。
審計委員會:
理查德·普林斯(Richard Prins)
約翰·E·林奇
|2021年表格DEF 14A
2022年年會提案
根據美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的規定,如果您希望在2022年股東周年大會上提出一項將採取行動的提案,您必須在2022年5月19日之前將該提案以適當的形式提交給公司祕書,以便該提案被考慮納入公司的委託書和該會議的委託書表格中。任何股東提案都將受到美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)通過的委託書規則的要求。公司祕書的地址是馬裏蘭州波託馬克市福爾斯路10224號。
我們的章程還規定了股東提名董事或將其他業務提交股東大會必須遵循的程序。提名董事候選人或將其他事務提交會議,公司祕書必須(I)不遲於2022年7月17日,且不早於2022年6月22日收到通知,或(Ii)如果2022年股東周年大會的日期從本年會週年日起提前30天以上或推遲60天以上,則公司祕書必須(I)在不遲於2022年6月22日之前收到通知,或(Ii)如果2022年股東周年大會的日期提前30天或推遲60天以上,不早於該股東周年大會前120天的營業時間結束,或不遲於該股東周年大會前第90天的營業時間結束,或不遲於地鐵公司首次公佈該股東周年大會日期的翌日的第10天,亦不早於該股東周年大會前第90天的營業時間結束。
董事提名通知必須説明與被提名人和發出通知的股東有關的各種事項。提交年會的其他事務通知必須包括對所建議事務的描述、原因以及其他指定事項。提名委員會將以考慮其他候選人的相同方式考慮股東推薦的候選人。任何股東如向本公司祕書提出書面要求,可按上述地址免費獲得本公司章程副本。
年度報告
截至2021年9月10日,我們已向所有股東提供了截至2021年3月31日的財政年度Form 10-K年度報告的副本。有關我們的財務和其他信息,請股東參閲該報告,但該報告不包含在本委託書中,也不是委託書徵集材料的一部分。
|2021年表格DEF 14A
代理卡
本委託書是代表
印度全球化資本公司董事會。
2021年10月15日股東年會及其任何延期或休會。
以下簽名者:(A)確認已收到印度全球化資本公司將於2021年10月15日召開的年度股東大會(“年會”)的通知和相關的委託書;(B)指定拉姆·穆昆達為代理人,有權任命一名替代者;(B)確認已收到印度全球化資本公司將於2021年10月15日召開的年度股東大會(“年會”)和相關的委託書;(B)任命拉姆·穆昆達為委託書;(C)授權每名代表代表下文簽署人於2021年9月10日營業時間結束時、股東周年大會及其任何延期或延會上登記持有的本公司所有普通股股份(每股面值0.0001美元),並按下文指定的方式投票;及(D)撤銷先前給予的任何委託書。(C)授權各委託書代表下文簽署人於2021年9月10日營業時間結束時、股東周年大會及其任何延期或延會上登記持有的所有本公司普通股股份(每股面值0.0001美元)及(D)撤銷先前發出的任何委託書。
關於2021年10月15日召開的股東年會備齊代理材料的重要通知:
本委託書、股東周年大會通知以及我們向股東提交的年度報告可在http://www.igcinc.us.上查閲。
1. |
選舉Richard Prins先生為公司董事會成員,擔任B類董事,直至2024年股東周年大會,直至該董事各自的繼任者被正式選舉並具備資格,或該董事較早去世、辭職或被免職為止; |
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理查德·普林斯先生 |
對於☐ |
保留☐ |
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2. |
批准任命Manohar Chowdhry&Associates為公司2022財年的獨立註冊會計師事務所; |
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對於☐ |
針對☐ |
棄權☐ |
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3. |
根據董事會和/或首席執行官制定的業績、歸屬和激勵等指標,批准董事會不定期向公司現有和新員工、顧問、董事和顧問授予350萬股普通股; |
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對於☐ |
針對☐ |
棄權☐ |
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4. |
就股東周年大會可能適當提出的其他事項採取行動,包括任何將股東周年大會延期或延遲至一個或多個較後日期(如有需要)的建議,以容許進一步徵集及表決委託書(“休會建議”)。 |
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對於☐ |
針對☐ |
棄權☐ |
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本委託卡在正確執行後,將按以下簽名股東在此指定的方式投票表決。如果沒有做出任何指示,該委託書將投票支持上述提案。請在提供的信封中儘快在委託書上簽名、註明日期並寄回。
日期:2021年_ |
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X ________________________________ |
X _________________________ |
股東簽名 |
共同所有人應各自簽字。簽名應與您股票上印製的名稱相符。律師、遺囑執行人、管理人和監護人應當提供全稱。如果是公司,請由總裁或其他授權人員用公司全名簽名。如屬合夥,請由獲授權人士簽署合夥名稱。
|2021年表格DEF 14A