美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-K/A
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告
截止財年：2020年12月31日
或
☐過渡 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的報告
由_ 至_的過渡期
委託檔案編號：001-39336
Aditx治療公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| 特拉華州 | 82-3204328 | |
| ( 公司或組織的州或其他司法管轄區) | (税務局僱主 標識號) |
| 2569 Wyandotte，St.101Suite | ||
| 加利福尼亞州山景城 | 94043 | |
| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼，包括 區號：(650)870-1200
根據該法第12(B)條登記的證券 ：
| 每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| 普通股，每股票面價值0.001美元 | ADTX | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
根據該法第12(G)條登記的證券：無
根據證券法第405條的規定，用複選標記表示註冊人是否為 知名的經驗豐富的發行人。是☐否
如果註冊人不需要根據交易法第13條或第15條(D)提交報告，請用複選標記表示。是☐否
勾選標記表示註冊人 (1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了《交易所法案》第13或15(D)條規定的所有報告，以及(2)在過去 90天內是否符合此類提交要求。是，否，☐
用複選標記表示註冊人 是否在過去12個月內(或註冊人需要提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章§ 232.405)要求提交的每個互動數據文件。是，否，☐
用複選標記表示註冊人 是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。 請參閲《交易所法案》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小的申報公司”、 和“新興成長型公司”的定義。
| 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
| 非加速文件服務器 | 規模較小的報告公司 | ||
| 新興成長型公司 | |||
如果是新興成長型公司，請勾選 標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐
用複選標記表示註冊人 是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是☐否
根據5.06美元的收盤價，註冊人的非附屬公司在2020年6月30日持有的有投票權和無投票權普通股的總市值約為20,079,659美元。
截至2020年3月24日，註冊人分別發行和發行了14,225,301股普通股和14,124,498股普通股，每股面值0.001美元。
以引用方式併入的文件
註冊人關於其2021年股東周年大會的最終 委託書部分(“2021年委託書”)通過引用 併入本年度報告的表格10-K第三部分(如有説明)。2021年委託書將在與本報告相關的會計年度結束後120天內提交給美國證券交易委員會(SEC)。
解釋性註釋
Aditx治療公司(以下簡稱“我們”、“我們”或“公司”)在截至2020年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中提交本修正案第1號(“第一修正案”)，該修正案於2021年3月25日提交給美國證券交易委員會(SEC)，其目的僅在於修正 並通過增加證據3.2來重申第15項中所包含的Exhibit Index(“原始報告”)的內容。這份報告於2021年3月25日提交給美國證券交易委員會(SEC)，其目的僅在於修正 並重新陳述第15項中包含的Exhibit Index(“第一修正案”)。該修正案於2021年3月25日提交給美國證券交易委員會(SEC)，其目的僅在於修改和重申第15項中包含的展示位指數(Exhibit Index)。4.2-4.4和10.1至10.23，在原始報告中被省略。除如上所述外，原始申請中的其他信息 均未更新，本第一修正案繼續適用於原始申請之日。在提交原始申請或反映後續事件所需的其他披露之後發生的其他事件 將在原始提交日期之後提交給SEC或提交給SEC的其他 報告中説明。
1
項目15.證物、財務報表明細表
| (a) | 以下文件作為本報告的一部分歸檔： |
| (1) | 財務報表： |
| 獨立註冊會計師事務所報告 | F-2 | |
| 資產負債表 | F-3 | |
| 運營報表 | F-4 | |
| 股東權益變動表 (虧損) | F-5 | |
| 現金流量表 | F-6 | |
| 財務報表附註 | F-7 |
| (2) | 財務報表明細表： |
所有財務報表明細表 都被省略，因為它們不適用、不需要或所需信息顯示在財務報表或其 附註中。
| (3) | 展品。 |
2
展品索引
| 證物編號： | 描述 | |
| 3.1 | 修訂和重訂的公司註冊證書(參照註冊人在表格S-1/A上的註冊聲明(文件編號333-235933)合併) | |
| 3.2 | 修訂證書，日期為2020年6月29日(通過參考註冊人於2020年8月13日提交給證券交易委員會的10-Q表格季度報告而併入) | |
| 3.3 | 修訂及重新編訂附例(參照註冊人的S-1/A表格註冊説明書(檔案號333-235933)合併) | |
| 3.4 | A系列優先股指定證書(參照註冊人在表格S-1上的註冊説明書(第333-248491號文件)合併) | |
| 4.1 | 根據交易法第12條註冊的證券説明(參考註冊人於2021年3月25日提交的10-K表格年度報告合併) | |
| 4.2 | 表格公司普通股證書(參照註冊人在表格S-1/A上的註冊説明書(文件編號333-235933)合併) | |
| 4.3 | A-1系列認股權證代理協議表格(包括A-1系列認股權證的條款)(引用S-1表格註冊人註冊聲明(第333-248491號文件)) | |
| 4.4 | B-1系列認股權證代理協議表(包括B-1系列認股權證的條款)(引用S-1表格註冊人註冊聲明(第333-248491號文件)) | |
| 10.1 | 發給賽克瑞斯生物醫療公司的本票格式(通過引用註冊人的S-1/A表格註冊聲明(第333-235933號文件)合併而成) | |
| 10.2 | 簽發給Sekris Biomedical，Inc.的授權書，日期為2018年3月8日(通過引用註冊人在表格S-1/A上的註冊聲明(文件編號333-235933)合併) | |
| 10.3 | 私募認購協議書表格(參照註冊人在表格S-1/A上的註冊聲明(檔號333-235933)合併) | |
| 10.4 | 專利許可協議，日期為2020年2月3日(通過引用註冊人的S-1/A表格註冊聲明(文件編號333-235933)合併) | |
| 10.5 | 洛瑪琳達大學和Aditx治療公司於2018年3月15日簽訂的專利和技術許可協議(通過引用註冊人在表格S-1/A上的註冊聲明(文件編號333-235933)合併) | |
| 10.6 | 洛瑪琳達大學和Aditx治療公司之間於2020年7月1日簽署的專利和技術許可協議修正案協議(通過引用註冊人於2020年8月13日提交給證券交易委員會的Form 10-Q季度報告合併) | |
| 10.7 | 2017年股權激勵計劃及其獎勵協議格式(參照註冊人S-1/A表格註冊説明書(文件第333-235933號)合併) | |
| 10.8 | Aditx Treateutics，Inc.與Canyon Ridge Development LLC d/b/a Task Critical Solutions International於2018年3月1日簽訂的諮詢協議(通過引用註冊人在表格S-1/A中的註冊聲明(文件編號333-235933)合併) | |
| 10.9 | 2018年7月證券購買協議表格(參照註冊人S-1/A表格註冊説明書(文件第333-235933號)合併) | |
| 10.10 | 2018年7月表格附註(參照註冊人在表格S-1/A上的註冊聲明(文件編號333-235933)合併) | |
| 10.11 | 2018年4月本票表格(參照登記人在表格S-1/A上的登記聲明(文件第333-235933號)合併) | |
| 10.12 | 2019年3月本票格式(參照登記人在S-1/A表格上的登記聲明(第333-235933號文件)合併) | |
| 10.13 | 2019年10月證券購買協議表格(參照註冊人S-1/A表格註冊説明書(文件第333-235933號)合併) | |
| 10.14 | 2019年10月表格附註(參照註冊人在表格S-1/A上的註冊聲明(文件編號333-235933)合併) | |
| 10.15 | 債券購買協議表格(參照註冊人在表格S-1/A上的註冊聲明(文件第333-235933號)合併) | |
| 10.16 | 二0二0年一月私人配售本票表格(參照註冊人在表格S-1/A上的註冊説明書(檔案編號333-235933)合併) | |
| 10.17 | 本公司與Salveo Diagnostics，Inc.之間的諮詢協議，日期為2020年11月18日(通過引用註冊人於2020年11月23日提交的最新8-K表格報告合併) | |
| 10.18 | 高級擔保可轉換本票表格(參照註冊人於2021年1月26日提交的當前8-K表格報告合併) | |
| 10.19 | 認股權證表格(參考註冊人於2021年1月26日提交的最新8-K表格報告合併) | |
| 10.20 | 證券購買協議書表格(參照註冊人於2021年1月26日提交的現行8-K表格報告合併) |
3
| 10.21 | 註冊權協議書表格(以註冊人於2021年1月26日提交的表格8-K的最新報告作為參考合併) | |
| 10.22 | 公司與Amro Albanna之間的僱傭協議，日期為2021年2月24日(通過參考註冊人於2021年2月26日提交的最新8-K表格報告合併) | |
| 10.23 | 2021年綜合股權激勵計劃(參照註冊人於2021年2月26日提交的當前8-K表格報告合併) | |
| 23.1* | 獨立註冊會計師事務所dbbmckennon同意 | |
| 31.1 | 根據依照2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)條對主要行政人員的認證 | |
| 31.2 | 根據依照2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)條認證首席財務官 | |
| 31.3 | 根據依照2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條通過的“1934年證券交易法”第13a-14(A)和15d-14(A)條認證首席會計官 | |
| 32.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條對主要行政、財務和會計官員的認證 | |
| 101.INS* | XBRL實例文檔 | |
| 101.SCH* | XBRL分類擴展架構文檔 | |
| 101.CAL* | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
| 101.DEF* | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
| 101.LAB* | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
| 101.PRE* | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
*之前提交的
4
簽名
根據 1934年《證券交易法》的要求，註冊人已於2021年7月2日由正式授權的以下籤署人代表註冊人簽署本報告。
| Aditx治療公司 | |||
| 由以下人員提供： | /s/Amro Albanna | ||
| 姓名： | 阿姆羅·阿爾班納 | ||
| 標題： | 首席執行官 | ||
5