證物(A)
存款協議
隨處可見
透視集團PLC
和
花旗銀行,北卡羅來納州,
作為保管人,
和
的持有人及實益擁有人
美國存托股份
根據本協議發佈
日期為[日期], 2021
目錄
第一條 | ||
定義 | 1 | |
第1.1條 | “ADS記錄日期” | 1 |
第1.2節 | “附屬公司” | 2 |
第1.3節 | “美國存託憑證”、“美國存託憑證”和“美國存託憑證” | 2 |
第1.4節 | “美國存托股份”和“ADS” | 2 |
第1.5條 | “公司章程” | 2 |
第1.6節 | “實益擁有人” | 2 |
第1.7條 | “認證ADS” | 3 |
第1.8節 | “花旗銀行” | 3 |
第1.9條 | “佣金” | 3 |
第1.10節 | “公司” | 3 |
第1.11節 | “頂峯” | 3 |
第1.12節 | “託管人” | 3 |
第1.13節 | “交付”和“交付” | 4 |
第1.14節 | “存款協議” | 4 |
第1.15節 | “託管” | 4 |
第1.16節 | “存放財產” | 4 |
第1.17節 | “存款證券” | 4 |
第1.18節 | “美元”和“$” | 4 |
第1.19節 | “DTC” | 4 |
第1.20節 | “DTC參與者” | 4 |
第1.21節 | “交易法” | 5 |
第1.22節 | “外幣” | 5 |
第1.23節 | “全額權利美國存託憑證”、“全額權利ADS”和“全額權利股份” | 5 |
第1.24節 | “持有人” | 5 |
第1.25節 | “部分權利ADR”、“部分權利ADS”和“部分權利份額” | 5 |
第1.26節 | “英鎊”、“便士”和“GB” | 5 |
第1.27節 | “總辦事處” | 5 |
第1.28節 | “註冊官” | 5 |
第1.29節 | “限售美國存託憑證”、“限售ADS”及“限售股份” | 5 |
第1.30節 | “受限證券” | 5 |
第1.31節 | “證券法” | 6 |
第1.32節 | “股份過户登記處” | 6 |
第1.33節 | “股份” | 6 |
第1.34節 | “未經認證的ADS” | 6 |
第1.35節 | “美國”和“美國” | 6 |
第二條 | ||
指定託管人;收據格式; | ||
股份的存放;籤立及 | ||
收據的交付、轉讓及交出 | 7 | |
第2.1節 | 委任託管人 | 7 |
i
第2.2節 | 美國存託憑證的格式和可轉讓性 | 7 |
第2.3節 | 股份的存放 | 9 |
第2.4條 | 存放證券的登記和保管 | 11 |
第2.5條 | 美國存託憑證的發行 | 11 |
第2.6節 | 藥品不良反應的轉讓、合併和拆分 | 12 |
第2.7條 | 交出美國存託憑證及撤回存放證券 | 13 |
第2.8條 | 對美國存託憑證的籤立和交付、轉讓等的限制;暫停交付、轉讓等 | 14 |
第2.9條 | 遺失的ADR等 | 15 |
第2.10節 | 取消和銷燬已交出的美國存託憑證;記錄的保存 | 15 |
第2.11節 | 欺騙行為 | 15 |
第2.12節 | 部分授權ADSS | 15 |
第2.13節 | 已認證/未認證的美國存託憑證 | 16 |
第2.14節 | 受限制的美國存託憑證 | 17 |
第三條 | ||
持有人的某些義務 | ||
及美國存託憑證的實益擁有人 | 19 | |
第3.1節 | 校樣、證書和其他信息 | 19 |
第3.2節 | 繳税及其他收費的法律責任 | 20 |
第3.3節 | 有關股份按金的陳述及保證 | 20 |
第3.4節 | 遵守信息請求 | 21 |
第3.5條 | 所有權限制 | 21 |
第3.6節 | 報告義務和監管審批 | 22 |
第四條 | ||
存款證券 | 22 | |
第4.1節 | 現金分配 | 22 |
第4.2節 | 股份分派 | 23 |
第4.3節 | 現金或股票的選擇性分配 | 24 |
第4.4節 | 購買額外美國存託憑證的權利的分配 | 25 |
第4.5條 | 現金、股份或購買股份權利以外的分派 | 26 |
第4.6節 | 關於以無記名形式存入的證券的分配 | 28 |
第4.7條 | 救贖 | 28 |
第4.8條 | 兑換外幣 | 28 |
第4.9條 | ADS備案日期的確定 | 29 |
第4.10節 | 存入證券的表決 | 30 |
第4.11節 | 影響存款證券的變動 | 31 |
第4.12節 | 可用的信息 | 32 |
第4.13節 | 報告 | 32 |
第4.14節 | 持有人名單 | 32 |
第4.15節 | 税收 | 32 |
II
第五條 | ||
託管人、託管人和公司 | 34 | |
第5.1節 | 由司法常務官保存辦事處及移交簿冊 | 34 |
第5.2節 | 免責 | 34 |
第5.3條 | 護理標準 | 35 |
第5.4節 | 託管人的辭職和撤換;繼任託管人的任命 | 36 |
第5.5條 | 《保管人》 | 37 |
第5.6節 | 通告及報告 | 37 |
第5.7條 | 增發股份、美國存託憑證等 | 38 |
第5.8條 | 賠償 | 39 |
第5.9節 | ADS收費標準 | 40 |
第5.10節 | 有限證券擁有人 | 41 |
第六條 | ||
修訂及終止 | 42 | |
第6.1節 | 修正案/補編 | 42 |
第6.2節 | 終端 | 42 |
第七條 | ||
其他 | 44 | |
第7.1節 | 同行 | 44 |
第7.2節 | 無第三方受益人/認收 | 44 |
第7.3節 | 可分割性 | 44 |
第7.4節 | 作為當事人的持有人和實益所有人;具有約束力 | 44 |
第7.5條 | 通告 | 45 |
第7.6節 | 管轄法律和管轄權 | 46 |
第7.7條 | 賦值 | 48 |
第7.8節 | 遵守美國證券法,且沒有免責聲明 | 48 |
第7.9條 | 英國法律參考資料 | 48 |
第7.10節 | 標題和參考文獻 | 48 |
展品 | ||
ADR的形式。 | A-1 | |
費用明細表。 | B-1 |
三、
存款協議
存款協議,日期為[●], 2021年,由(I)根據英格蘭和威爾士法律註冊成立的公共有限公司Perspectum Group plc及其繼任者 (以下簡稱“公司”)、(Ii)花旗銀行(Citibank,N.A.)(根據美國法律組織的全國性銀行協會 以託管人的身份行事)以及本協議規定的任何後續託管人(花旗銀行以此類 身份,稱為“託管人”)簽署。
W I T N E S S E T H T H A T:
鑑於,本公司希望與託管機構建立 ADR設施,以提供、除其他外,用於存放股份(如下定義)和創建代表如此存放的股份的美國存托股份 ,以及籤立和交付證明該等美國存托股份的美國 存託憑證(如下定義);以及
鑑於,託管人願意根據《存款協議》(定義見下文)中規定的條款 擔任該ADR融資的託管人;以及
鑑於,根據《存款協議》條款發行的任何美國存託憑證 基本上應採用本協議附件A的形式,並按照《存款協議》的規定進行適當的 插入、修改和遺漏;以及
鑑於,本公司董事會 (或其授權委員會)已正式批准根據存款協議規定的條款設立ADR融資, 代表本公司簽署和交付存款協議,以及本公司的行動和本協議擬進行的交易 。
因此,現在,出於善意和有價值的對價, 特此確認已收到且充分,本合同雙方同意如下:
文章I
定義
此處使用的所有大寫術語(未另行定義) 除非另有明確説明,否則應具有以下含義:
第1.1節 “ADS備案日期”應具有第4.9節中賦予該術語的含義。
第1.2節 “關聯方”應具有委員會根據證券法(以下定義)頒佈的法規C或其任何後續法規賦予該術語的含義(如下定義)。
第1.3節 “美國存託憑證”、“美國存託憑證”和“收據” 指由存託機構簽發的證明根據存託協議條款發行的美國存托股份的憑證,其形式為帶證明的ADS(見下文定義),該等存託憑證可根據 存託協議的規定不時修訂。美國存託憑證可以證明任何數量的美國存託憑證,如果是通過DTC等中央存管機構持有的美國存託憑證,則可以是“餘額憑證”的形式。
第1.4節 “美國存托股份”和“ADS”指根據“存託協議”的條款和條件授予持有人和實益所有人的存託財產(定義見下文)中的權利和利益,如果以帶證明的ADS(見下文定義)的形式發行,則還指為證明該等存託財產而發行的美國存託憑證。ADS 可以根據存託協議的條款以(A)有證明的ADS(如下定義)的形式發行,在 情況下ADS由美國存託憑證證明,或者(B)無證明的ADS(如下定義)發行,在這種情況下ADS不是由美國存託憑證證明的,但反映在託管銀行為此目的根據條款 維護的直接登記系統上 除非《存款協議》或任何美國存託憑證另有規定,或除文意另有所指外,任何對ADS的提及 應根據上下文需要單獨或共同包括有證書的ADS和無證書的ADS。每個 ADS應代表在本協議附件(經不時修訂)的美國存託憑證表格 中規定的數量的股份的收受和行使實益所有權權益的權利,這些股份存放在託管人和/或託管人, 在每種情況下,均須遵守存託協議的條款和條件以及適用的美國存託憑證(如果作為ADS憑證發行)。 在第4.2節所述的存款證券發生分配或第4.11節所述的存款證券發生變更(未就其發行額外的美國存託憑證)之前,此後,每個ADS應代表有權收取 並行使以下各項的實益所有權權益, 根據上述條款確定的存入托管人和託管人的適用存款財產 ,在每種情況下,均須遵守存款協議的條款和條件 和適用的美國存託憑證(如果作為ADS憑證發行)。此外,ADS對股份的比率可能會根據存託協議第四及第六條的規定 作出修訂(這可能會產生存託費用)。
第1.5節 “公司章程”是指經不時修訂和重述的公司章程 。
第1.6節 “受益所有人”對於任何ADS而言,是指因擁有該ADS的所有權而享有實益權益的任何個人或實體。儘管存託協議有任何其他規定,任何美國存託憑證或任何其他文書 或與美國存託憑證及相應的存入財產、託管、託管人及其各自的代名人 有關的任何協議旨在且在存託協議有效期內始終僅為美國存託憑證代表的存入財產 的記錄持有人,以使相應美國存託憑證的持有人和實益擁有人受益。託管機構代表其本人並代表託管人及其各自的代名人,放棄代表美國存託憑證持有人和實益所有人持有的存入財產的任何實益所有權權益 。存款財產的實益所有權權益預期為 ,並在存款協議期限內始終歸屬於代表存款財產的美國存託憑證的實益擁有人 。除非託管銀行另有約定,否則存託財產的實益所有權權益只能由美國存託憑證的實益擁有人通過該等美國存託憑證的持有人行使,只能由美國存託憑證的持有人(代表適用的實益擁有人)通過託管行使,由託管機構(代表相應美國存託憑證的持有人和實益擁有人)直接行使,或通過託管人或其各自的代名人間接行使。, 證明美國存託憑證的美國存託憑證條款。美國存託憑證的實益所有人可能是也可能不是 該等美國存託憑證的持有人。實益所有人應能夠僅通過該實益所有人所擁有的美國存託憑證的 持有人行使本協議項下的任何權利或獲得任何利益。除非保管人另行確認,否則持有人應被視為登記在其名下的所有美國存託憑證的受益所有者 。實益擁有人持有美國存託憑證的方式(例如,在經紀賬户 與登記持有人相比)可能會影響實益擁有人根據存款協議條款向其提供服務的權利和義務、提供服務的方式和程度 。
2
第1.7節 “經認證的ADS”應具有第2.13節中給出的含義。
第1.8節 “花旗銀行”是指花旗銀行,N.A.,根據美利堅合眾國法律組織的全國性銀行協會及其後繼者。
第1.9節 “委員會”是指美國證券交易委員會或其在美國的任何後續政府機構。
第1.10節 “公司”是指Perspectum Group plc,一家根據英格蘭和威爾士法律註冊成立的上市有限公司及其後繼者。
第1.11節 “CREST”是指歐洲結算英國和愛爾蘭有限公司根據不時修訂的“無證書證券條例” 2001(SI 2001 No.3755)或其任何繼承者運營的證券交易無紙化結算和持有無證書證券的系統。
第1.12節“託管人” 指(I)截至本協議日期,花旗銀行(倫敦)的主要辦事處位於英國倫敦金絲雀碼頭加拿大廣場25號,作為存款協議中存款財產的託管人;(Ii)花旗銀行,根據存款協議擔任存款財產託管人;以及(Iii)任何其他實體,根據存款協議擔任存款財產託管人;以及(Iii)根據存款協議擔任存款財產託管人的任何其他實體;(Ii)根據存款協議擔任存款財產託管人的花旗銀行(Citibank,N.A.),以及(Iii)根據存款協議擔任存款財產託管人的任何其他實體;(Ii)根據存款協議擔任存款財產託管人的花旗銀行(Citibank,N.A.),以及(Iii)任何其他實體替換或增加本協議項下的託管人。術語 根據上下文,是指任何單獨的託管人或者所有託管人的集體託管人。
3
第1.13節 “交付”和“交付”指(X)當用於股票 和其他存款證券時,(I)有關轉讓文書的實物交付以及(如適用)代表該等證券的證書 ,或(Ii)將該等證券記入股份登記處的賬簿 (見下文定義)或在佳潔士的賬簿登記結算中的記賬轉讓和記錄,以及(Y)當用於美國存託憑證時,(I)證明美國存託憑證的美國存託憑證的實物 交付,或(Ii)存託機構或任何美國存託憑證符合結算資格的 記賬結算系統的賬簿上的美國存託憑證的轉賬和記錄。
第1.14節 “定金協議”指本定金協議及其所有證物,根據定金協議的條款,本定金協議和所有展品可能會根據定金協議的條款不時進行修改和補充。
第1.15節 “託管”是指花旗銀行(Citibank,N.A.),這是根據 美國法律組織的全國性銀行協會,根據“存款協議”條款以託管機構的身份成立,以及本協議項下的任何後續託管機構。
第1.16節 “存款財產”是指託管人和託管人根據 存款協議條款就美國存託憑證以存款形式持有的存款證券以及任何現金和其他財產(包括與該存款證券有關的任何現金和其他財產),如果是現金,則受第4.8節的規定約束。所有已交存財產應由託管人、 託管人及其各自的代名人持有,用於代表已交存財產的美國存託憑證持有人和實益所有人的利益。存放的財產不打算也不應構成託管人、託管人或其指定人的專有資產。存款財產的實益擁有權旨在並將在存款 協議期限內始終歸屬於代表該存款財產的美國存託憑證的實益擁有人。
第1.17節 “存款證券”是指託管人 根據存款協議不時就美國存託憑證持有的股份和任何其他證券,並構成存款財產。
第1.18節 “美元”和“美元”指的是美國的合法貨幣。
第1.19節 “DTC”是指存託信託公司、全國性票據交換所和在美國交易的證券的中央簿記結算系統,因此,DTC參與者的證券託管人(定義見下文 )及其任何繼承者。
第1.20節 “DTC參與者”是指在DTC擁有一個或多個參與者賬户以接收、持有和交付DTC持有的證券和現金的任何金融機構(或該機構的任何被指定人)。DTC參與者 可能是受益所有者,也可能不是。如果DTC參與者不是記入其DTC賬户的ADS的實益所有人,或該DTC參與者以其他方式行事的ADS的 受益者,則就本協議下的所有目的而言,該DTC參與者應被視為 具有代表記入其DTC賬户的ADS實益擁有人或就DTC參與者如此行事的 行事的所有必要授權。DTC參與者在其任何一個DTC賬户接受根據存款協議的條款和條件發行的任何ADS(或其中的任何利息 )後,在任何目的下(儘管有任何明確或隱含的 披露其可能代表另一方行事)應被視為 存款協議和適用的ADR條款的一方,並受其約束,其程度和約束程度與DTC參與者是持有者的程度相同,且如同DTC參與者是持有者一樣
4
第1.21節 “交易法”是指不時修訂的1934年美國證券交易法 。
第1.22節 “外幣”指美元以外的任何貨幣。
第1.23 節“全額權利美國存託憑證”、“全額權利ADS”和“全額權利份額” 應分別具有第2.12節規定的含義。
第1.24 節“持有人”是指美國存託憑證以其名義登記在為此目的而保存的託管人(或註冊人,如有)的賬簿上的人。持有人可能是實益所有人,也可能不是實益所有人。如果持有人不是以其名義註冊的ADS的實益 所有人,則就本協議下的所有目的而言,該人應被視為擁有代表以其名義註冊的美國存託憑證實益所有人 行事的所有必要授權。持有人持有美國存託憑證的方式(例如,以有證明的 與無證明的形式)可能會影響持有人的權利和義務,以及根據存款協議條款向持有人提供服務的方式和程度。
第1.25 節“部分權利ADR”、“部分權利ADS”和“部分權利 股份”的含義應與第2.12節中規定的含義相同。
第 1.26節“英鎊”、“便士”和“GB”指的是英格蘭的法定貨幣 。
第1.27 節“主要辦事處”在用於託管時,是指 託管機構在任何特定時間管理其存託憑證業務的主要辦事處,在“託管協議”簽訂之日,該託管機構位於紐約格林威治街388號,New York 10013,U.S.A.
第1.28節 “註冊人”是指託管機構或在紐約市曼哈頓 區設有辦事處的任何銀行或信託公司,由託管機構指定登記本文規定的美國存託憑證的發行、轉讓和註銷 ,並應包括託管機構為此目的而指定的任何副註冊人。 “註冊人”指託管機構或在紐約市曼哈頓 區設有辦事處的任何銀行或信託公司,其應由託管機構指定登記本條款規定的美國存託憑證的發行、轉讓和註銷 ,幷包括為此目的而指定的任何副註冊人。寄存人(保管人除外) 可由保管人免職,並由保管人指定替代人。根據存款 協議任命的每個註冊人(託管人除外)應向託管人發出書面通知,接受該項任命,並同意接受存款協議適用的 條款的約束。
第 1.29節“限制性美國存託憑證”、“限制性ADS”和“限制性股份”應 具有第2.14節規定的含義。
第1.30節 “受限證券”是指(I)在不涉及任何 公開發行的交易或交易鏈中直接或間接從本公司或其任何關聯公司獲得的股份、存款證券或美國存託憑證,並受證券法或根據證券法發佈的規則規定的轉售限制,或(Ii)由本公司的 高管或董事(或履行類似職能的人員)或其他關聯公司持有,或(Iii)受 限制或根據股東協議或組織章程或根據適用證券交易所的規定轉讓或出售,除非在每種情況下,該等股份、存放證券或美國存託憑證在(A)有效轉售登記聲明所涵蓋的交易中轉讓或出售予本公司聯屬公司以外的人士,或(B)獲豁免遵守證券法(定義見下文)的登記要求,且 該等股份、存放證券或美國存託憑證在由該等人士持有時並不受該等交易的轉讓或出售。 該等股份、存放證券或美國存託憑證或美國存託憑證並非由該等人士持有。 該等股份、存放證券或美國存託憑證或美國存託憑證並非由該等人士持有。
5
第1.31節 “證券法”是指不時修訂的1933年美國證券法。
第1.32節 “股份登記處”是指Computershare Investor Services plc、在英格蘭和威爾士註冊的公司或根據英格蘭和威爾士法律註冊的任何其他機構,由本公司不時指定執行 股份登記處的職責,以及其任何繼承人。
第1.33 節“股份”是指公司的普通股,面值為每股 股0.0001 GB,有效發行、發行和繳足股款,如果託管機構經與公司協商同意,可以包括 收股權的證據;但在任何情況下,股份都不得包括尚未支付全部收購價的股份 或尚未有效行使優先購買權的股份 的收購權證據 但是,如果面值發生任何變化、 拆分、拆分、合併、重新分類、交換、轉換或發生第4.11節所述的有關本公司股票的任何其他事件,則此後在法律允許的最大範圍內,術語“股票”應代表該事件產生的後續證券 。
第1.34節 “未經認證的ADS”應具有第2.13節給出的含義。
第1.35節 “美國”和“美國”應具有證監會根據證券法頒佈的條例S 中賦予的含義。
6
第二條
指定託管人;收據形式;
股份保證金;簽約和
收據的交付、轉讓和退回
第2.1節 指定託管人。本公司特此指定託管人為存放財產的託管人,並據此 授權和指示託管人按照存款協議和適用的 美國存託憑證中規定的條款和條件行事。每名持有人及每名實益擁有人於接受根據存款協議的條款及條件發行的任何美國存託憑證(或其中的任何權益)後,就所有目的而言,應被視為(A)為存款 協議及適用的美國存託憑證的條款一方並受其約束,及(B)委任受託保管人作為其實際受權人,全權代表其行事,並採取存款協議中擬採取的任何及所有行動。採取遵守適用法律所需的任何和所有程序 ,並採取託管人全權酌情認為必要或適當的行動以實現存款協議和適用的美國存託憑證的目的 ,採取該等行動是其必要性和適當性的決定性決定因素 。
第2.2節 美國存託憑證的格式和可轉讓性。
(A) 表格。認證的美國存託憑證應由最終的美國存託憑證證明,這些美國存託憑證應雕刻、印刷、平版或以公司和保管人商定的其他方式製作 。美國存託憑證可根據存款協議發行,面額為任意整數的美國存託憑證 。美國存託憑證應基本上採用存款協議附件A中規定的形式, 並有任何適當的插入、修改和遺漏,在每種情況下,存款協議另有規定或法律要求 。ADR應(I)註明日期,(Ii)由託管人正式授權的簽字人手寫或傳真簽名, (Iii)由註冊處正式授權的簽字人手寫或傳真簽名會籤,以及(Iv)在註冊處保存的登記美國存託憑證發行和轉讓的簿冊上登記。由此證明的任何美國存託憑證和ADS均無權享有存款協議項下的任何利益,也不得就任何目的對託管人或本公司有效或可強制執行,除非該等美國存託憑證已如此註明日期、簽署、會籤和登記。帶有 寄存人或註冊處正式授權簽字人傳真簽名的ADR應對託管人具有約束力,即使該簽字人在寄存人交付ADR之前已不再有此授權 ,該簽字人在簽署時是託管人或註冊處(視屬何情況而定)的正式授權簽字人。美國存託憑證應帶有一個不同於任何CUSIP號碼的CUSIP號碼,該CUSIP號碼是 分配給或可能分配給之前或之後根據託管 (或任何其他託管機構)與本公司之間的任何其他安排發行的任何存託憑證,且不是本協議項下未償還的美國存託憑證。
7
(B) 傳説。美國存託憑證可註明或在其正文中包含與《存款協議》規定不相牴觸的圖例或敍述,其可能是(I)為使託管人和本公司能夠履行本協議項下各自的 義務所必需的,(Ii)遵守任何適用的法律或法規,或遵守任何可交易、上市或報價美國存託憑證的 證券交易所或市場的規則和規定,或符合與之相關的任何慣例。(Iii)有必要 説明任何特定的美國存託憑證或美國存託憑證因發行日期或其他原因而受到的任何特殊限制或限制,或(Iv)持有美國存託憑證的任何簿記系統所要求的。持有人和受益所有者在任何情況下都應被視為已知悉並受 持有人、以適用持有人名義登記的美國存託憑證或(實益所有人)代表該實益所有人所擁有的美國存託憑證的美國存託憑證中所載傳説的條款和條件的約束。 如為持有人,則在以適用持有人的名義登記的美國存託憑證上或在實益所有人的美國存託憑證上列明的圖例的條款和條件應被視為已知悉並受其約束。
(C) 標題。在符合本協議和美國存託憑證所包含的限制的情況下,美國存託憑證(以及由此證明的每個經認證的ADS)的所有權可按紐約州法律規定的與經認證的證券相同的條款轉讓,但條件是, 就經認證的美國存託憑證而言,該美國存託憑證已被適當背書或附有適當的轉讓文書。儘管 有任何相反通知,在任何情況下,託管銀行和本公司均可將ADS持有人(即以其名義在託管銀行賬簿上登記ADS的人)視為ADS的絕對所有者。託管人和本公司 均不對任何持有人或任何實益擁有人 根據存款協議或任何美國存託憑證 負有任何義務或承擔任何責任,除非就美國存託憑證持有人而言,該持有人是登記在託管人賬簿上的持有人,或者對於實益擁有人 而言,該實益擁有人或實益擁有人代表是登記在託管人賬簿上的持有人。
(D) 賬簿錄入系統。託管銀行應為接受美國存託憑證進入DTC作出安排。通過 DTC持有的所有美國存託憑證將登記在DTC被提名人(目前為“CEDE&Co.”)名下。因此,DTC的被提名人將 成為通過DTC持有的所有美國存託憑證的唯一“持有人”。除非由託管機構作為未經證明的美國存託憑證發行,否則以CEDE&Co.名義登記的美國存託憑證 將由一個或多個美國存託憑證以“餘額憑證”的形式提供證明,該證明將提供 它代表託管機構的記錄中不時指明的根據本協議簽發的美國存託憑證的總數,並且其所代表的美國存託憑證的總數可通過對其進行調整而不時增加或減少。花旗銀行(或由DTC 或其代名人指定的其他實體)可以持有“餘額憑證”作為DTC的託管人。通過DTC持有的美國存託憑證的每個實益所有人必須 依靠DTC和DTC參與者的程序行使或有權享有該等美國存託憑證的任何權利。DTC參與者 在所有目的下應被視為擁有代表DTC參與者在DTC各自賬户中持有的美國存託憑證受益所有人 採取行動的所有必要權力和授權,而託管機構應被授權在所有目的下依賴DTC參與者向其提供的任何指示 和信息。只要美國存託憑證是通過DTC持有的或除非法律另有要求,在DTC被提名人名下登記的ADS中的實益權益的所有權將顯示在(I)DTC或其被提名人(與DTC參與者的利益相關)保存的記錄中,並且此類所有權的轉讓將僅通過(I)DTC或其被提名人保存的記錄進行。, 或(Ii)DTC 參與者或其被指定人(就DTC參與者的客户利益而言)。託管人根據存款協議條款向DTC作出的任何分配和發出的任何通知 應(除非託管人另有規定)滿足 託管人根據《存款協議》就DTC持有的美國存託憑證 作出該等分發併發出該等通知的義務(包括(為免生疑問,向在其DTC賬户中持有該等美國存託憑證的DTC參與者和該等美國存託憑證的實益擁有人 發送該等通知)。
8
第2.3節 股份保證金。在存款協議的條款及條件及適用法律的規限下,任何人士(包括受託保管人以其個人身份 ,惟就本公司或本公司任何聯屬公司而言,須受第5.7節規限)均可隨時交存股份或收取股份(受限證券除外)權利的證據 ,不論 本公司或股份過户登記處(如有)的過户賬簿是否已結清,方法是將股份交付託管人。每筆股票保證金 應附有下列文件:(A)(I)如果是以登記 形式發行的證書所代表的股票代表該等股份的適當證書,以及(在有關範圍內)轉讓或背書文書, 其格式合理地令託管人滿意,(Ii)如屬無記名股票所代表的股份, 與之相關的必備優惠券和利爪,以及(Iii)以記賬、轉讓、記錄方式交付的股票, 確認股份登記處或佳潔士(視情況而定)的賬簿上的轉讓和記錄,或已向託管人發出不可撤銷的指示,以促使該等股票如此發行或轉讓(視情況而定)並記錄,(B)此類 證書和付款(包括但不限於託管費用和相關費用)和此類付款的證據 (包括但不限於,按託管協議及適用法律的規定,(C)如託管機構提出要求,(C)如託管機構提出要求, 發出書面命令,指示託管機構發行和交付代表如此存放的股份的美國存託憑證的數量,或根據該命令中所述的人的書面命令,(D)託管人合理滿意的證據(該託管機構可在該命令中註明代表如此存放的股份的美國存託憑證的數量),或(D)託管人合理滿意的證據(該託管機構可在該命令中説明代表如此存放的股份的美國存託憑證的數量)(D)令託管機構合理滿意的證據(可在該命令中註明代表如此存放的股份的美國存託憑證的數量),或(D)託管人合理滿意的證據(可或已遵守英格蘭和威爾士任何適用的政府機構的規則和條例 ,以及(E)如果託管機構提出要求,(I)託管機構或託管人合理滿意的協議、轉讓 或文書,該協議、轉讓或文書規定其股份以 名義登記給任何分派的託管人,或有權認購額外股份或接受有關任何該等託管股份的 其他財產;或(E)如果託管機構要求,(I)託管機構或託管人合理滿意的協議、轉讓 或文書,該協議、轉讓或文書規定任何人在其名下將股份立即轉讓給任何分派的託管人,或有權認購額外的股份或接受關於任何該等存放的股份的 其他財產託管人或託管人合理滿意的賠償或其他協議,以及(Ii)如果股份登記在代表其出示以供存放的人的名下 , 授權託管人就任何及所有目的行使股份投票權的一名或多名委託書,直至 如此存放的股份登記在託管人、託管人或任何代名人名下為止。
在不限制《存款協議》任何其他條款的情況下,託管人應指示託管人不得接受,且託管人不得在知情的情況下接受(A)任何 限制性證券(第2.14節所設想的除外)或(B)任何零碎股份或零碎存款證券或 (C)在應用ADS與股份比率時會產生零碎美國存託憑證的股份或存款證券。 任何股份均不得接受接受存放。 託管人或託管人相當滿意 根據英格蘭和威爾士的法律和法規 存放該股票的人已滿足此類存款的所有條件,且任何必要的批准均已獲得英格蘭和威爾士的任何適用政府機構(如果有)的批准。託管機構可根據從本公司、本公司任何代理或任何託管人、登記處、轉讓代理、結算機構或其他參與股份所有權或交易記錄的實體 收取股份的權利證據,發行美國存託憑證。該等權利證據應包括由本公司 或任何該等託管人、登記員、轉讓代理、結算機構或其他參與股份所有權或交易記錄的實體 提供的有關股份所有權的書面全面或具體擔保。
9
在不限制上述規定的情況下,託管人 不得在知情的情況下接受(A)根據證券法的規定必須登記的任何股份或其他證券接受存款,除非(I)該等股份或其他證券的登記聲明有效,或(Ii) 存款是根據第2.14節中預期的條款進行的,或(B)任何股份或其他證券的存放將違反組織章程細則或英國法律的任何規定 。(B)任何股份或其他證券必須根據證券法的規定登記,除非(I)該等股份或其他證券的登記聲明是有效的,或(Ii) 存款是根據第2.14節中預期的條款進行的,或(B)任何股份或其他證券的存放將違反組織章程或英國法律的任何規定。就前述句子而言,託管人有權 依賴根據《存款協議》作出或視為作出的陳述和擔保,不需要進行任何 進一步調查。託管人將遵守本公司的書面指示(託管人事先合理地收到) 不得在該等指示中合理指定的時間和情況下接受本指示項下確定的任何股票進行存放,以促進本公司遵守美國證券法。
10
第2.4節 存款證券的登記和保管。託管人應指示託管人在每次向託管人交付登記股份(或根據本合同第四條存放的其他證券)時,連同上述其他文件 ,向股份登記處提交該等股份連同適當的轉讓或背書文件,並加蓋適當印花 ,以便轉讓和登記股份(一旦轉讓和登記可以完成 ,費用由接受存款的人承擔)。存放的證券應由託管人或賬户託管人持有,並按照託管人或託管人的命令,分別代表持有人和實益所有人在託管人或託管人確定的地點持有。 每種情況下,託管人或託管人應代表持有人和實益所有人在託管人或託管人確定的地點持有證券。儘管《存託協議》、任何美國存託憑證或與存託憑證和相應的 寄存財產有關的任何其他文書或協議另有規定,以託管人、託管人或其各自的任何 代名人的名義登記已存入的證券,應在適用法律允許的最大範圍內歸屬託管人,託管人或適用的代名人對適用的託管證券擁有 記錄所有權,該託管證券的實益所有權權利和權益始終歸屬於代表該託管證券的美國存託憑證的實益擁有人。 該等託管證券的實益所有權和權益始終屬於代表該等託管證券的美國存託憑證的實益擁有人。儘管有上述規定, 託管人、託管人和適用的代名人應始終有權行使 所有已交存財產的實益所有權, 在每種情況下,僅代表代表存入財產的美國存託憑證的持有人和實益擁有人, 按照存款協議規定的條款,以及(如適用)代表美國存託憑證的美國存託憑證(ADR)。託管人、託管人 及其各自的代名人在任何情況下均應被視為擁有代表存入財產的美國存託憑證持有人和實益擁有人就存放的 財產採取行動的所有必要權力和權限,在向託管人、託管人或其各自代名人的指示或提供的信息付款或行事時,應授權所有人 依賴該等權力和授權。
第2.5節 美國存託憑證的發放。託管人已與託管人作出安排,讓託管人在收到股份存款後 向託管人確認(I)已根據第2.3節作出股份存款,(Ii)該等已交存的 證券已記錄在託管人、託管人或其中一人的代名人名下, 由股份登記處或代表本公司備存的股東登記冊 上,或登記在股東名冊上,(Iii)所規定的所有事項均已記錄在股份寄存處或代表本公司保存的股東登記冊 內,(Iii)所規定的所有事項均已記錄在股份託管人、託管人或其中一人的代名人名下, 由股份登記處或代表本公司保存的股東名冊{br及(Iv)獲交付或按訂單交付美國存託憑證的人,以及須如此交付的美國存託憑證數目 。此類通知可以通過信件、電報、電傳、SWIFT消息或傳真或其他電子傳輸方式發出,風險和費用由押金人承擔。在收到託管人的通知後,受制於《存款協議》和適用法律的 ,託管人應向 或根據遞交給託管人的通知中指定的人的命令,簽發代表如此存放的股份的美國存託憑證,如果適用,應簽署並在其 主要辦公室籤立並交付收據,收據登記在該人所要求的名稱下,並證明 登記的美國存託憑證總數。{br只有在向託管銀行支付接受股票存款和發行美國存託憑證的費用 (如本合同第5.9節和附件B所述)以及與該等存款、股份轉讓和ADS發行相關的所有税費和政府收費 和應付費用之後。託管人只能 發行整數張美國存託憑證,並在適用的情況下交付證明整張美國存託憑證的美國存託憑證(ADR)。
11
第2.6節 ADR的轉讓、合併和拆分。
(A) 轉移。註冊官應將美國存託憑證(及其所代表的美國存託憑證)的轉讓登記在為此目的而保存的賬簿上 ,託管銀行應(X)註銷該等美國存託憑證並籤立新的美國存託憑證,證明其總數與託管機構註銷的美國存託憑證所證明的數量相同,(Y)促使註冊官會籤該等新的美國存託憑證,以及(Z)將該等新的美國存託憑證交付給有權獲得該等ADR的人或應其命令交付 該等新的美國存託憑證。如果滿足以下每個條件:(I)持有人(或持有人的正式授權代理人)已將美國存託憑證(ADR)正式交付給託管機構,以便進行轉讓 ;(Ii)交回的美國存託憑證已正確背書或附有適當的 轉讓書(包括按照標準證券行業慣例的簽字擔保);(Iii)交回的 美國存託憑證已加蓋適當印花(如果需要);(Iii)已交回的 美國存託憑證已加蓋適當印花(如有需要);(Iii)已交回的 美國存託憑證已加蓋適當印花(如有需要);(Iii)已交回的 美國存託憑證已加蓋適當印花(如果需要和(Iv)所有適用的費用 和託管人的收費以及由此產生的費用以及所有適用的税費和政府收費(如本合同第5.9節 和附件B所述)均已支付,然而,在每種情況下,受試者,遵守適用的 ADR、存款協議和適用法律的條款和條件,每種情況下的條款和條件均與存託協議生效時相同。
(B) 合併和拆分。註冊官應將美國存託憑證(以及由此代表的美國存託憑證)的拆分或組合登記在為此目的而保存的賬簿上,託管銀行應(X)註銷該等美國存託憑證並籤立新的美國存託憑證,但總數不超過託管機構註銷的美國存託憑證所證明的美國存託憑證的數量,(Y)促使 註冊官會籤該等新的美國存託憑證,以及(Z)將該等新的美國存託憑證交付給或交付給或交付給該等新的美國存託憑證。如果滿足以下每個條件:(I)存託憑證已由持有人(或由 持有人的正式授權代理人)正式交付給位於其主要辦事處的託管機構,以便進行拆分或合併;以及(Ii)託管機構的所有適用費用和收費以及由此產生的費用,以及所有適用的税費和政府收費(如第5.9節和本合同附件B中所規定的)均已交付(如第5.9節和本合同附件B中所述);以及(Ii)託管機構的所有適用費用和費用以及所有適用的税費和政府收費(如本合同第5.9節和本合同附件B所述)已全部到位然而,在每種情況下,受試者適用的美國存託憑證、存款協議和適用法律的條款和條件 ,在每種情況下均與存託協議生效時的條款和條件一致。
12
第2.7節 交出美國存託憑證和撤回存入的證券。美國存託憑證持有人有權在美國存託憑證所代表的時間(在託管人的指定辦事處)交付存入的證券,條件如下: (I)持有人(或持有人的正式授權代理人)已將美國存託憑證正式交付給位於其主要辦事處的託管人(以及 如果適用,證明該等美國存託憑證的美國存託憑證),以提取其所代表的已存入的證券,(Ii)在以下情況下:(I)(I)持有者(或其正式授權的受託管理人)已將美國存託憑證正式交付給其主要辦事處的託管人(以及 證明該等美國存託憑證的美國存託憑證),以提取其所代表的已存入的證券,(Ii)如果為此目的交付給託管人的美國存託憑證已在空白中正確背書 或附有適當的空白轉讓文書(包括根據證券業標準慣例 的簽字擔保),(Iii)如果託管人要求,ADS的持有人已簽署並交付給託管人一份書面的 命令,指示託管人安排將被提取的證券交付給或根據該命令中指定的人的書面命令 交付給託管人 ,(Iii)如果託管人要求,ADS的持有人已簽署並交付給託管人 書面命令,指示託管人將正在提取的證券交付給或根據該命令中指定的人 的書面命令交付 保管人和所有適用税費 和政府收費(如第5.9節和附件B所述)已支付,然而,在每種情況下,受試者, 適用於證明已交回美國存託憑證的美國存託憑證的條款和條件、存款協議、本公司的組織章程以及任何適用的法律和徽章規則的條款和條件,以及在每個 情況下有效的已交存證券的任何條款或管轄該等證券的條款和條件。
在滿足上述各項條件 後,託管機構(I)應取消向其交付的美國存託憑證(如果適用,還應註銷證明如此交付的美國存託憑證的美國存託憑證), (Ii)應指示註冊處將如此交付的美國存託憑證的註銷記錄在為此目的而保存的簿冊上, (Iii)應指示託管人在每種情況下不得無理延誤地交付或安排交付已交存的證券 或電子轉賬(如有)的證據(視屬何情況而定)給或應為此目的交付給託管人的 命令中指定的人的書面命令,然而,在每種情況下,受試者,根據存託協議的條款和條件, 證明被取消的美國存託憑證的美國存託憑證、公司章程、任何適用法律和頂峯規則的條款和條件,以及 存入證券的條款和條件或管轄存入證券的條款和條件,在每種情況下均與存入證券的條款和條件相同。
託管機構不得接受少於一(1)股的美國存託憑證 。如果向其交付的美國存託憑證數量不是整數股, 託管人應根據本協議條款安排適當的整數股的所有權交付, 託管人應酌情(I)向交出該等美國存託憑證的人返還代表 任何剩餘零碎股份的美國存託憑證數量,或(Ii)出售或安排出售如此退還的美國存託憑證所代表的零碎股份。 該等美國存託憑證的數量應由託管人酌情決定:(I)向交出該等美國存託憑證的人返還相當於 任何剩餘零碎股份的美國存託憑證數量,或(Ii)出售或導致出售該等美國存託憑證所代表的零碎股份。託管和(B)適用的 因此類出售而需要預扣的税款)給交出美國存託憑證的人。
儘管任何 ADR或《存款協議》中另有規定,託管機構仍可在託管機構的主要辦事處交付包含 任何現金股息或現金分配,或(Ii)出售任何非現金分配的任何非現金分配收益,這些收益是託管機構在持有時就已交回註銷和提取的ADS所代表的已存放證券 。 應任何持有人的要求,風險和費用由任何持有人承擔。 託管人應指示 託管人(在法律允許的範圍內)將託管人就該等美國存託憑證(ADS)持有的任何存款財產(存款證券除外)轉交給託管人,以便交付給託管人的主要辦事處。此類指示應通過信函 發出,或應持有人的要求、風險和費用,通過電報、電傳或傳真發送。
13
第2.8節 對美國存託憑證的簽約和交付、轉讓等的限制;暫停交付、轉讓等。
(A) 額外要求。作為簽約和交付的先決條件,登記任何ADS的發行、轉讓、拆分、合併或退回,交付其上的任何分銷,或提取任何存放的財產。 託管人或託管人可要求(I)美國存託憑證或美國存託憑證或美國存託憑證的存放人或提交人支付足夠的金額 ,以償還任何税費或其他政府收費以及與此相關的任何股票轉讓或註冊費(包括與存放或提取的股票有關的任何税費或收費),並支付第5.9節和附件B中規定的託管人的任何適用費用。(Ii)出示令其合理信納的證明,證明 第3.1節規定的任何簽名或任何其他事項的身份和真實性,以及(Iii)遵守(A)有關籤立和交付美國存託憑證或美國存託憑證或提取美國存託憑證或美國存託憑證的 任何法律或政府法規,以及 (B)託管人和本公司可能根據代表人 存託協議和適用法律的規定製定的合理規定。
(B) 其他限制。在 公司、託管人、登記處或股份登記處的轉讓賬簿關閉期間,或在託管人 或本公司認為必要或適宜的任何期間內,可以暫停針對一般股份的存款或針對特定 股份的存款發行美國存託憑證,或者可以拒絕特定情況下的美國存託憑證轉讓登記,或者一般可以暫停美國存託憑證的轉讓登記。 公司、存託管理人、註冊處或股份登記處的轉讓賬簿被關閉,或者如果託管人 或本公司認為有必要或適宜採取任何此類行動,則可以暫停發行美國存託憑證或特定 股份的存款,或者在特定情況下可以拒絕美國存託憑證轉讓登記,或者一般可以暫停美國存託憑證轉讓登記。美國存託憑證或股票在其上市的任何政府機構或委員會或任何證券交易所,或根據存款協議或代表美國存託憑證(如適用)的任何條款,或根據託管證券的任何條款,或因 本公司股東大會或任何其他原因,在任何情況下均受第7.8(A)節的規限。
(C) 監管限制。儘管存託協議或任何美國存託憑證有任何相反的規定,持有人 有權在任何時候交出未償還的美國存託憑證,以提取與此相關的存入證券,但條件是:(I)因關閉託管人或本公司的轉讓賬簿或因在股東大會上投票或支付股息而存入股份而造成的臨時 延遲,(Ii)支付費用、税款和類似費用,(Iii)遵守任何美國或 外國法律。以及(Iv)表格F-6的一般指示中的指令I.A.(L)明確規定的其他情況 (此類一般指示可能會不時修改 )。
14
第2.9節 遺失的美國存託憑證等。如果任何美國存託憑證被肢解、銷燬、遺失或被盜,託管機構應簽署並交付 一份類似期限的新美國存託憑證,費用由持有人承擔(A)在美國存託憑證殘缺不全的情況下,在此類殘缺不全的美國存託憑證取消後交換或替換 ,或(B)在美國存託憑證被銷燬、丟失或被盜的情況下,為代替和替代該等被銷燬、丟失或被盜的ADR,在其持有人(I)在託管機構知悉ADR已被真正的購買者收購之前向託管機構提交了更換和替換的書面請求後,(Ii)已提供託管機構為拯救該ADR及其任何代理人而要求的擔保或賠償(包括賠償保證金) , 和(br}、 、遺失或被盜的美國存託憑證、其真實性以及持有者的所有權。
第2.10節 取消和銷燬上交的美國存託憑證;記錄的保存。所有退還給託管人的ADR應 由託管人註銷。被取消的美國存託憑證不得享有存款協議項下的任何利益,也不得出於任何目的對存託機構有效或可強制執行 。保管人有權銷燬如此取消的美國存託憑證,前提是保管人保存所有銷燬的美國存託憑證的 記錄。任何以簿記形式持有的美國存託憑證(例如:當 託管機構導致餘額憑證所證明的美國存託憑證數量減去退還的美國存託憑證數量時(沒有 需要實際銷燬餘額憑證的情況),應視為取消。
第2.11節 欺騙。如果與美國存託憑證相關的任何無人認領的財產因任何原因由存託機構 擁有,且未被其持有人認領或無法通過通常渠道交付給其持有人,則存管機構應 在與廢棄物權法有關的任何適用法定期限屆滿後,根據美國每個相關州的法律將該無人認領的財產轉交給相關的 當局。
第2.12節 部分授權ADS。如果存放的任何股份(I)使其持有人有權獲得與當時存放的股份不同的每股分派或其他權利,或者(Ii)不能與當時存放的股份完全互換 (包括但不限於結算或交易)(當時存放的股份統稱為 “全部權利股份”和具有不同權利的股份“部分權利股份”), 託管人應(I)促使 及(Ii)在存款協議條款的規限下,透過單獨的CUSIP編號及附註(如有需要)及(如 適用)發行代表部分權利股份且與代表全部權利股份的美國證券交易所不同的美國存託憑證(“部分權利美國存託憑證/美國存託憑證” 及“全部權利美國存託憑證” 及“全部權利美國存託憑證”),以發行該等美國存託憑證(分別為“部分權利美國存託憑證/美國存託憑證” 及“全部權利存託憑證美國存託憑證/美國存託憑證” 及“全部權利美國存託憑證/美國存託憑證”)。如果部分權利股份成為全部權利股份, 託管人應(A)就此向部分權利ADR的持有人發出通知,並讓部分權利ADR的持有人有機會 將該部分權利ADR兑換為全部權利ADR,(B)促使託管人將部分權利 股份轉移到全部權利股份的賬户,以及(C)採取必要的行動,以消除 與 (I)、 、 、, 以及(Ii)另一方的全部權利ADR和ADS。部分權利美國存託憑證的持有人 和實益所有人只能享有部分權利股份的權利。全額權利美國存託憑證的持有人和 實益所有人只能享有全額權利股份的權利。存款協議的所有條款和條件 應與全部權利ADR和ADS一樣適用於部分權利ADR和ADS,但本第2.12節規定的 除外。託管機構有權採取必要的任何和所有其他行動(包括但不限於 在美國存託憑證上作必要的標記),以實施本第2.12節的條款。本公司同意 如果任何已發行或將發行的股份為部分權利股份,將及時向託管人發出書面通知,並應協助 託管人建立程序,以便在交付託管人時能夠識別部分權利股份。
15
第2.13節 有證書/無證書的美國存託憑證。根據第1.4節的規定,但不管《存款協議》的任何其他規定 ,託管人可以隨時、不時地發行未由美國存託憑證或任何其他 票據證明的美國存託憑證(如美國存託憑證證明的美國存託憑證、由美國存託憑證或任何其他票據證明的“未經證明的ADS”和ADS、 “有證書的ADS”當根據存款協議發行和維護無證ADS時,託管機構 應始終遵守(I)適用於在紐約維持股權證券直接註冊系統並根據紐約州法律發行無證證券的註冊商和轉讓代理的標準,以及(Ii)適用於無證股權證券的紐約州法律條款 。未經證明的美國存託憑證應登記在為此目的而保存的存管人的賬簿中 。未經證明的美國存託憑證持有人不受託管機構當時已通知的任何已登記質押、留置權、限制或不利債權的約束 ,應始終有權將未經證明的ADS兑換相同類型和類別的已證明的 ADS,但在任何情況下均須遵守(X)託管機構可能 就未經證明的美國存託憑證制定的適用法律和任何規章制度,以及(Y)繼續如果託管銀行維持美國存託憑證的直接登記系統,則在以下情況下,託管銀行有權將已證明的美國存託憑證更換為未認證的美國存託憑證:(I)已證明的ADS已為此目的向託管銀行適當交出,以及(Ii)向託管銀行提交表明此目的的書面請求, 在所有情況下,均須遵守(A)存託憑證上註明的證明 有憑證的ADS的所有留置權和限制,以及託管人當時已知悉的所有不利申索,(B)存託協議的條款和 託管人可能根據本協議為此目的而制定的規則和條例,(C)適用的法律,以及(D)支付 用於將有憑證的ADS交換為無憑證ADS的存託費用和開支。未經證明的美國存託憑證應 在所有實質性方面與已證明的相同類型和類別的ADS相同,但(I)任何美國存託憑證不得或不需要 簽發給未經證明的ADS作為證據,(Ii)根據《存款協議》的條款,未經證明的ADS應可按與紐約法律下未經證明的證券相同的條款和條件轉讓。(Iii)無證ADS的所有權應記錄在為此目的而設的託管機構的賬簿上,這種所有權的證據應反映在託管機構根據適用的紐約法律向持有人提供的定期報表中;(Iv)託管機構 可在通知受其影響的無證明美國存託憑證的持有人後,不時制定規則和條例,並修訂或補充現有的規則和條例。 只要(A)該等規則和條例不與《存款協議》的條款和適用法律相沖突,以及(B)該等規則和條例的條款可根據要求隨時提供給持有人, (V)無證書ADS不得 根據《存款協議》享有任何利益,亦不得就任何目的對託管人或本公司有效或可強制執行,除非 該等 無證書ADS已登記在為此目的而設的託管人賬簿上,(Vi)託管人可就 任何導致發行無證書美國存託憑證的股份存款及任何轉讓、質押、釋放及註銷 以及(Vii)在 存款協議終止時,託管機構不得要求無證明美國存託憑證持有人在根據 第6.2節的條款將該持有人的無證明美國存託憑證所代表的已存入財產的銷售收益匯出之前,明確指示該持有人 。當根據《存款協議》條款發行美國存託憑證(包括但不限於根據第 2.5、4.2、4.3、4.4、4.5和4.11節發行)時,除非適用持有人另有特別指示,否則託管銀行可酌情決定發行無證明美國存託憑證而非有證明美國存託憑證 。除本節 2.13所述外,《存款協議》的所有條款和條件適用於無證書的美國存託憑證的程度與適用於有證書的美國存託憑證的程度相同。 2.13託管人被授權和指示採取任何和所有行動,並建立任何和所有被認為合理必要的程序 以實施本第2.13節的條款。除文意另有所指外,存託協議或任何美國存託憑證中提及的術語“美國存託憑證 股”或“ADS”應, 包括有證明的ADS和無證明的ADS。 除第2.13節另有規定以及適用法律另有要求外,無證明的美國存託憑證應被視為已發行且根據《存款協議》條款未償還的美國存託憑證 。如果在確定本協議各方關於任何無證明美國存託憑證的權利和義務時,(A)《存款協議》的條款(本第2.13節除外) 和(B)本第2.13節的條款之間出現任何衝突,則本第2.13節中規定的條款和條件應受控制,並管轄 存款協議各方關於無證明美國存託憑證的權利和義務。
16
第2.14節 限制性美國存託憑證。託管人應根據本公司的要求和費用建立程序,允許 存放本協議項下的限制性證券股份,以使該等股份的持有人能夠以根據本協議條款發行的美國存託憑證(ADS)的形式持有其在該等受限制證券中的所有權權益 。 在收到本公司接受本協議項下的限制性股票存放的書面請求後,託管人同意建立 允許存放該等限制性股票的程序,並在符合存託協議的 條款及適用的美國存託憑證(如以ADS發行)的規限下,該等已交存的限制性股票(該等美國存託憑證稱為“受限美國存託憑證”及證明該等受限美國存託憑證的美國存託憑證稱為“受限美國存託憑證”)。根據第1.4節,但儘管第2.14節有任何規定,託管人和本公司可在法律不禁止的範圍內, 同意按照本公司和託管人認為必要和適當的條款和條件,以無證形式(“無證書限制性ADS”) 發行受限美國存託憑證。本公司應協助託管人 建立此類程序,並同意其應採取一切必要且令託管人滿意的步驟,以確保 建立此類程序不違反證券法或任何其他適用法律的規定。存款人 和受限制美國存託憑證持有人可能需要在存入該等受限制股份之前, 轉讓受限美國存託憑證及受限美國存託憑證或撤回受限美國存託憑證所代表的受限股份,以提供託管人或本公司可能要求的書面 證明或協議。本公司應以書面形式向託管人提供 個附於受限美國存託憑證(如果受限美國存託憑證將作為有證明的美國存託憑證),或將 包括在不時向無證明美國存託憑證持有人發出的聲明中的 個圖例,這些圖例 應(I)採用託管人合理滿意的形式和(Ii)包含在下列情況下的具體情況存放限制性股票時發行的限制性美國存託憑證應在託管人的賬簿上單獨標識,在法律要求的範圍內,如此存放的受限美國存託憑證應與根據本協議持有的其他已存放證券分開存放。 受限美國存託憑證沒有資格納入任何賬簿結算系統,包括但不限於DTC(除非 (X)本公司和託管機構另有協議,(Y)納入受限美國存託憑證)。及(Z)該等納入條款為該類型受限證券委員會普遍接受),且 不得以任何方式與根據本協議條款發行的非限制性美國存託憑證(ADS)互換。受限制的美國存託憑證,以及(如果適用)證明受限制的美國存託憑證的 受限制的美國存託憑證, 只有在向託管機構交付 (I)《託管協議》中規定的所有文件和(Ii)符合託管設置 的律師意見後,該文件的持有人才可轉讓。除其他外根據適用的證券法和 適用於提交轉讓的受限美國存託憑證圖示中所載的轉讓限制,受限美國存託憑證持有人可轉讓的條件,以及(如果適用)證明受限美國存託憑證的受限美國存託憑證可轉讓的條件。除第2.14節規定和適用法律要求外,根據《存款協議》的條款,限制性美國存託憑證和證明限制性美國存託憑證的限制性美國存託憑證應視為已發行和未償還的美國存託憑證和美國存託憑證 。如果在確定本協議各方關於任何限制性ADS的權利和義務時,(A)存款協議的條款(本第2.14節除外)和(B)(I)本第2.14節的條款或(Ii)適用的限制性ADR的 條款之間發生任何衝突,則本第2.14節和 限制性ADR中規定的條款和條件應具有控制性,並管轄存款協議各方關於 的權利和義務。
17
如果受限美國存託憑證、受限美國存託憑證和受限股票不再是受限證券,託管人在收到(X)對託管人陳述的 滿意的律師意見後,除其他外,受限美國存託憑證、受限美國存託憑證和受限股份不是該 時間受限證券,以及(Y)本公司關於取消適用於受限美國存託憑證、受限美國存託憑證和受限股份的限制的指示,應(I)消除根據本第2.14節規定持有的適用的 受限股份與根據存款協議條款持有的其他非受限股份之間可能已經建立的區別和分離, ,(Y)本公司指示取消適用於受限美國存託憑證、受限美國存託憑證和受限股份的限制, 應(I)消除根據第2.14節規定持有的適用 受限股份與根據存款協議條款持有的其他非受限股份之間可能已建立的區別和分離。 根據存款協議條款發行和未償還的非限制性美國存託憑證或限制性美國存託憑證的其他美國存託憑證和美國存託憑證,以及 (Iii)採取一切必要的措施,一方面消除適用的限制性美國存託憑證和限制性美國存託憑證之間先前存在的任何區別、限制和限制,另一方面,消除非 限制性美國存託憑證或限制性美國存託憑證的其他美國存託憑證和美國存託憑證,包括:
18
第三條
持有人的某些義務
和美國存託憑證的實益所有人
第3.1節 證明、證書和其他信息。任何提交股份以供存入的人、任何持有人和任何實益所有人都可能被要求,每個持有人和實益所有人同意不時向託管人和託管人提供公民身份或居住證明、納税人身份、支付所有適用的税款或其他政府費用、外匯管制 批准、美國存託憑證和存款財產的合法或實益所有權、遵守適用法律、存款協議條款或證明美國存託憑證的美國存託憑證 。簽署該等證明及作出 該等陳述及保證,並提供 託管人或託管人認為必要或適當或本公司可能向託管人提出書面要求以符合其於存款協議及適用美國存託憑證項下責任的合理要求的其他資料及文件(或如屬已登記 形式的股份呈交以供存放),以及提供 託管人或託管人認為必要或適當的有關登記在本公司或股份過户登記處簿冊上登記的有關資料及文件(或如屬登記 形式的股份,則提供與本公司於本公司或股份過户登記處登記的有關資料),以符合其根據存款協議及適用的美國存託憑證所承擔的責任。託管銀行及註冊處處長(視何者適用而定)可應本公司的合理要求,在切實可行的範圍內,並在適用法律的規限下,暫停籤立 或交付或登記任何美國存託憑證或ADS的轉讓,或派發或出售任何股息或權利分派或其收益,或在不受第7.8(A)節條款限制的範圍內,暫停交付任何存放的財產,直至提交該等證明 或其他資料或籤立該等證明為止。或此類其他文件或信息 或在每種情況下提供給保管人的, 註冊處處長及公司的滿意程度。託管人應在必要和適當的情況下及時向公司提供下列證明的副本或原件:(I)公司從 持有人和實益所有人那裏收到的公民身份或住所、納税人身份或外匯管制批准的任何此類證明,或書面陳述和擔保的副本,以及(Ii)公司可能合理要求的、託管人 應要求並從任何持有人或實益所有人或任何提交股份以供存款或美國存託憑證的任何人提供的任何其他信息或文件的複印件或原件。本章程並無任何責任(I)如持有人或實益擁有人不提供任何資料予本公司 或實益擁有人,或(Ii)核實或擔保持有人或實益擁有人如此提供的資料的準確性。
19
第3.2節 税款和其他費用的責任。託管人或託管人就任何存放財產、美國存託憑證或美國存託憑證應支付的任何税款或其他政府費用,應由持有人和實益所有人向託管人支付。本公司, 託管人和/或託管人可以扣留或扣除就代表該持有人和/或實益擁有人 持有的存放財產所作的任何分派,並可以為持有人和/或實益擁有人的賬户出售任何或全部該等存放的 財產,並將該等分派和銷售收益用於支付持有人或實益擁有人就美國存託憑證支付或可能支付的任何税款(包括適用的利息和罰款)或收費 託管人可以拒絕股票存放,託管人可以拒絕發行美國存託憑證, 交付美國存託憑證,登記美國存託憑證的轉讓,登記美國存託憑證的拆分或合併,以及(在符合第7.8(A)條的情況下)提取存放財產 ,直到收到全額的該等税款、費用、罰款或利息。對於實益所有人或持有人未能遵守適用的税法或政府收費,本公司、託管人和託管人均不承擔責任。 每個實益所有人和實益所有人同意賠償託管人、本公司、託管人 及其任何代理人、高級管理人員、員工和關聯公司,並使他們每個人都不會因因(I)而產生的任何税款索賠(包括適用的利息和罰款)而受到損害。 (Ii)美國存託憑證所代表的存放財產, 及(Iii)該持有人及/或實益擁有人就該等美國存託憑證及/或該等存入財產所代表的 訂立的任何交易。儘管《存款協議》或任何ADR中有任何相反規定,本第3.2節規定的持有人和實益所有人的義務在任何美國存託憑證轉讓、任何 美國存託憑證註銷和存款證券提取以及《存款協議》終止後仍然有效。
第3.3節 關於股票保證金的陳述和擔保。根據存款協議存入股份的每名人士應 因此被視為代表並保證(I)該等股份及其證書已妥為授權、有效配發及發行、繳足、繳足,不受任何要求支付額外資本的規限,並由該人合法取得;(Ii)有關該等股份的所有優先購買權(及類似)權利(如有)均已有效放棄、取消或行使,(Iii)作出上述 存款的人已妥為放棄、取消或行使有關該等股份的所有優先購買權 (及類似權利);(Iii)作出上述 存款的人已妥為放棄、取消或行使有關該等股份的所有優先認購權(及類似權利),(Iii)作出上述 存款的人已妥為獲得擔保權益、 押記、抵押或逆向索償,(V)提交供存放的股份不是,且可在該等存放時發行的美國存託憑證將不會是 受限證券(第2.14節所述除外),及(Vi)提交供存放的股份並未被剝奪任何權利或權利 。該等陳述及保證在股份存入及退出、有關該等美國存託憑證的發行及 註銷及該等美國存託憑證轉讓後仍然有效。如果任何此類陳述或擔保以任何方式失實,應授權本公司和託管機構採取任何必要的行動 以糾正其後果,費用和費用由股票存放人承擔。
20
第3.4節 遵守信息請求。儘管《存款協議》或任何美國存託憑證有任何其他規定,每位 持有人和實益所有人同意遵守本公司根據適用法律提出的請求,遵守 股票或美國存託憑證註冊、交易或上市的任何證券交易所的規則和要求,或 為提供信息而制定的 公司章程。除其他外關於該持有人或實益擁有人以何種身份擁有美國存託憑證(及股份,視情況而定),以及與該等美國存託憑證有利害關係的任何其他人士的身份、該等權益的性質及各種其他 事宜,不論他們在提出要求時是否為持有人及/或實益擁有人。託管人同意應本公司的要求並由本公司承擔費用,盡其合理的 努力將本公司的任何此類請求轉發給持有人 ,並在可行的情況下儘快向本公司轉發對託管機構收到的此類請求的任何此類回覆。
第3.5節 所有權限制。儘管本存託協議或任何美國存託憑證對 有任何其他規定相反,如果股份轉讓可能導致股份所有權超過適用法律或公司章程規定的限制 ,本公司可限制股份轉讓。本公司亦可按其認為適當的方式限制轉讓美國存託憑證 ,條件是該等轉讓可能導致單一持有人或實益擁有人所擁有的美國存託憑證所代表的股份總數超過任何此等限制。本公司可全權酌情決定(但須受適用法律規限),指示託管人就任何持有人或實益擁有人的所有權權益採取 超過前一句所述限制的行動, 包括但不限於對轉讓美國存託憑證、取消或限制投票權或代表該持有人或實益擁有人強制 出售或處置該持有人或實益擁有人所代表的股份的限制 。 ,請注意,本公司可自行決定,但須受適用法律的規限,就任何持有人或實益擁有人的所有權權益採取 行動,包括但不限於限制轉讓美國存託憑證、取消或限制投票權或代表該持有人或實益擁有人所代表的股份的強制性 出售或處置。 在適用法律和公司章程允許的範圍內進行此類處置。 本合同中的任何內容均不得解釋為保管人或公司有義務確保遵守本節3.5節中所述的所有權限制 。
儘管本存款協議或任何美國存託憑證 有任何規定,且在不限制前述規定的情況下,作為ADS的持有人或實益擁有人,每位有關持有人或實益擁有人同意提供本公司可能在根據英國 公司法(經不時修訂,包括對其進行任何法定修訂或重新頒佈)或組織章程細則發出的披露通知(“披露通知”)中要求的信息 。通過接受或持有ADS,每個持有人或實益所有人承認其理解 不遵守披露通知可能導致對不遵守規定的人現在或過去、現在或過去所持股份的持有人實施制裁 。根據公司法及組織章程細則 的規定,該等權益目前包括撤回該等股份的投票權及(如有關股份相當於其類別已發行股份面值至少0.25%(不包括作為庫存股持有的任何股份計算)),以及 對就該等股份收取股息及轉讓該等股份的權利施加限制。
21
本公司保留指示持有人及實益擁有人 遞交其美國存託憑證以註銷及提取存入證券的權利,以便本公司可作為股份持有人直接與 持有人及實益擁有人交易,而持有人同意遵守該等指示。託管人同意 與本公司合作,自費通知持有人和實益所有人本公司行使本款規定的權利,並同意就其對任何持有人或實益所有人行使此類權利的方式向本公司進行諮詢,並向公司提供合理協助,而託管人不承擔風險、責任或費用 。
第3.6節 報告義務和監管審批。適用的法律法規可能要求股份持有人和實益所有人 ,包括美國存託憑證的持有人和實益所有人,在某些 情況下滿足報告要求並獲得監管部門的批准。美國存託憑證的持有人和實益所有人完全負責確定和遵守此類報告要求 並獲得此類批准。各持有人和各實益所有人在此同意在適用的法律法規要求的範圍內,以不時生效的形式作出決定,提交報告,並獲得 批准。託管機構、託管人、本公司或其各自的任何代理或關聯公司均無需代表持有人或實益所有人 採取任何行動來確定或滿足此類報告要求,或根據適用的 法律法規獲得此類監管批准。
第四條
保證金
第4.1節 現金分配。當本公司打算就任何已存入的證券進行現金股息或其他現金分配 時,本公司應在提議的分配前至少二十(20)天(或託管人與本公司共同書面商定的其他 天數)向託管人發出通知,具體説明:互為別名 ,記錄日期適用於確定有權獲得此類分發的存款證券持有人。在 及時收到此類通知後,託管機構應根據第4.9節所述條款建立ADS備案日期。在收到確認收到(X)任何存款證券的任何現金股息或其他現金分配,或(Y)出售根據本條款持有的與美國存託憑證有關的任何存款財產的收益 後,託管機構將(I)如果收到任何外幣金額 ,將立即將該現金股息、分配或收益轉換為美元 (受第4.8節的條款和條件約束),(Ii)如果適用且除非先前確定,否則將立即轉換或安排將此類現金股息、分配或收益轉換為美元 (受第4.8節的條款和條件的約束),(Ii)如果適用,除非事先確定,否則託管人將(I)立即將該現金股利、分配或收益轉換為美元 (符合第4.8節的條款和條件)根據第4.9節中描述的條款建立ADS記錄 日期,並(Iii)按照截至ADS記錄日期持有的美國存託憑證數量的比例,迅速將收到的金額(扣除(A)適用費用 和作為附件B在本協議附件中列出的費用明細表中規定的費用,以及(B)與分發有關的 需要預扣的適用税金)分配給有權享有ADS記錄的持有者。(Iii)按照截至ADS記錄日期 持有的美國存託憑證數量的比例,迅速將收到的金額分配給有權享有ADS記錄的持有者。然而,託管人只能分配可以分配的金額,而無需將1美分的零頭分配給任何持有人 ,任何未如此分配的餘額應由託管人持有(不承擔利息責任), 應與託管人收到的下一筆款項相加,併成為其下一筆款項的一部分,用於分配給在下一次分配時未償還的美國存託憑證持有人 。如果公司、託管人或託管人被要求扣留或確實扣留任何存款證券的現金股息或其他現金分配,或從出售存款財產所得的任何現金收益中扣留, 由於税收、關税或其他政府收費,在美國存託憑證上分配給持有人的金額應相應減少。 該等扣繳金額應由本公司、託管人或託管人轉交相關政府當局。應要求,公司應將付款憑證 提交給託管人。託管機構將為適用的美國存託憑證持有人和受益所有人的利益,將其無法分配的任何現金 金額保留在無息賬户中,直到根據美國相關州的法律進行分配或者託管機構持有的資金必須作為無人認領的財產進行分配為止。 ,在此之前,託管機構將根據美國相關州的法律,將其無法分配的現金 金額作為無人認領的財產進行分配,以造福於 美國存託憑證的適用持有人和受益所有人。儘管《存託協議》中有任何相反規定, 如果本公司未能及時通知託管人第4.1節規定的建議分配, 託管人同意採取商業上合理的努力來執行本第4.1節規定的行動,公司、 持有人和受益所有人承認,託管人不對託管人未能及時執行第4.1條規定的行動承擔任何責任。 如果通知不及時,託管人將不對第4.1節規定的行為承擔責任。 如果通知不及時,託管人將不會對第4.1條規定的建議分配行為承擔任何責任,且公司、 持有人和受益所有人承認,託管人不對託管人未能及時執行第4.1條規定的行動承擔任何責任如本文所述。
22
第4.2節 股份分配。當本公司打算免費分派股份時,本公司應在建議分派前至少二十(20)天(或託管人和 本公司共同書面商定的其他天數)向託管人發出通知 ,具體説明:除其他外,適用於有權獲得此類分發的存款證券持有人的記錄日期 。在及時收到公司的此類通知後,託管機構應根據第4.9節中描述的條款建立ADS 備案日期。在收到託管人確認收到本公司如此分派的股份 後,託管人應(I)在遵守第5.9條的情況下,按照截至ADS備案日所持美國存託憑證數量的比例 ,向持有人分發額外的美國存託憑證,其總計相當於作為此類股息收到的股份數量 ,或免費分派,符合《存託協議》的其他條款(包括但不限於(A)適用的 股息 、 託管人和(B)需要預扣的適用税金),或(Ii)如果沒有如此分發額外的 美國存託憑證,則採取一切必要的行動,以便在ADS記錄日期之後發行和發行的每個ADS,在法律允許的 範圍內,從此也代表在其所代表的託管證券上分發的額外整數數量的股份中的權利和利益(扣除(A)託管人 的適用費用和由此而發生的費用)。 和(B)如果沒有分發額外的 美國存託憑證,則採取一切必要的行動,使ADS記錄日期之後發行和發行的每個ADS在法律允許的範圍內也代表在其所代表的託管證券上分發的額外整數數量的股份中的權利和利益作為交付零碎美國存託憑證的替代,託管機構應出售由這些零碎美國存託憑證的總和表示的股份數量 或美國存託憑證(視情況而定),並根據 第4.1節所述的條款分配淨收益。如果託管人確定財產(包括股份)的任何分配需要繳納託管人有義務扣繳的任何税款或 其他政府費用,或者如果公司在履行 第5.7條規定的義務時, 提供了美國法律顧問的意見,確定股票必須根據證券法或其他法律登記才能分發給持有人 ,託管機構可以按託管機構認為必要和可行的金額和方式(包括公開或私下出售)處置 全部或部分財產(包括股份和認購權),託管人應根據第4.1節所述條款,將任何此類出售的淨收益(扣除(A)需要預扣的適用税金和(B)託管人的費用和費用)分配給有權享受的持有人。託管人應根據《存款協議》的規定持有和/或分配該財產的任何未售出餘額 。儘管保管人 協議中有任何相反規定,如果公司未能及時通知保管人第4.2節規定的建議分配,保管人同意採取商業上合理的努力來執行本保管人第 條規定的行動,並且公司、持有人和受益所有人承認,保管人對於保管人未能及時執行本保管人在第4.2條中規定的行動不承擔任何責任如本文所述。
23
第4.3節 現金或股票的選擇性分配。當本公司打算以現金或增發股份的方式選擇已交存證券持有人 時,本公司應在擬進行的分配前至少 天(或託管人與本公司共同書面商定的其他天數)向託管人發出有關通知,具體説明。 指定的 分派應由託管人以現金或額外股份的形式支付,且應在建議的分派前至少 天(或託管人與本公司共同書面商定的其他天數)向託管人發出通知,具體説明:除其他外適用於有權獲得此類選擇性分銷的存款證券持有人的記錄日期 ,以及它是否希望向美國存託憑證持有人提供此類選擇性分銷。在及時收到表明本公司希望向美國存託憑證持有人提供該等選擇性分派的通知 後,存託管理人應 諮詢本公司以確定向美國存託憑證持有人提供該等選擇性分派是否合法且合理 可行,本公司應協助存託管理人確定向該持有人提供該等選擇性分派是否合法及合理 可行。託管機構應在以下情況下向持有人提供選擇性分發: 只有在(I)本公司及時要求向持有人提供選擇性分發的情況下, (Ii)託管機構應已確定此類分發是合理可行的,以及(Iii)託管機構應根據第5.7節的規定收到 令人滿意的文件。如果不滿足上述條件或公司要求不向美國存託憑證持有人提供此類 選擇性分配,則託管機構應根據第4.9節中描述的 條款建立ADS記錄日期,並在法律允許的範圍內,根據與英格蘭和威爾士就未作選擇的股票所作的相同決定,向持有人進行分配。(X)根據第4.1節描述的條款兑現,或(Y)根據第4.2節描述的條款代表該等額外股份的額外 美國存託憑證。如果滿足上述條件, 託管人 應根據第4.9節中描述的條款建立ADS記錄日期,並建立程序,使持有人能夠選擇以現金或附加美國存託憑證(ADS)方式收到建議的分配 。公司應在必要的範圍內協助託管人建立此類程序。如果持有人選擇以現金形式接受建議的分配(X),則分配應按照4.1節中描述的 條款進行,或根據美國存託憑證(ADSS)中的(Y)進行,分配應按照4.2節中描述的條款進行。本協議的任何規定 均不責成存託機構向持有人提供一種接受選擇性分派股票(而非美國存託憑證)的方法。 不能保證一般持有人,尤其是任何持有人,將有機會按照與股份持有人相同的條款和條件獲得選擇性分派 。(##**$$ =儘管《存託協議》中有任何相反規定, 如果本公司未能就第4.3條規定的建議分配及時通知託管人, 託管人同意採取商業上合理的努力來執行本第4.3條規定的行動,並且公司、 持有人和受益所有人承認,託管人不對託管人未能及時執行本第4.3條規定的行動承擔任何責任。 如果通知不及時,則託管人不對第4.3條規定的行為承擔責任。 如果通知不及時,則託管人同意採取商業上合理的努力來實施本第4.3條規定的行動,並且公司、 持有人和受益所有人承認,託管人不對託管人未能執行第4.3條規定的行動承擔任何責任如本文所述。
24
第4.4節 購買額外美國存託憑證的權利分配。
(A) 分發給ADS持有者。當本公司打算向存託證券權利持有人分配 認購額外股份時,本公司應在建議分配前至少四十五(45)天(或 託管人與本公司共同書面商定的其他天數)通知託管人, 具體説明:除其他外適用於有權獲得此類分發的存款證券持有人的記錄日期,以及 是否希望向美國存託憑證持有人提供此類權利。在及時收到表明 公司希望向美國存託憑證持有人提供該等權利的通知後,託管機構應與本公司協商,並由 公司協助託管機構確定向持有人提供該等權利 是否合法且合理可行。託管機構應在以下情況下向持有人提供此類權利:(I)本公司應及時要求向持有人提供此類權利,(Ii)託管機構應已收到符合第5.7節、 條款的令人滿意的文件,以及(Iii)託管機構應已確定這種權利分配是合理可行的。如果上述任何條件 未得到滿足,或者本公司要求不向美國存託憑證持有人提供權利,託管機構 應繼續按照下文第4.4(B)節的規定出售權利。如果上述所有條件都得到滿足, 託管銀行應建立ADS記錄日期(按照第4.9節中描述的條款),並建立程序以(X)分發 購買額外美國存託憑證的權利(通過認股權證或其他方式),(Y)使持有人能夠行使該權利(在支付認購價和適用的(A)費用和收費以及由此產生的開支和(B)税)。 託管銀行應根據第4.9節中描述的條款建立微博記錄日期,並建立程序以(X)分發購買額外美國存託憑證的權利(通過認股權證或其他方式),(Y)使持有人能夠行使該權利(在支付認購價和適用的(A)費用和費用以及(B)税款後), 和 (Z)在有效行使該等權利時交付美國存託憑證。公司應在必要的範圍內協助保管人建立此類程序 。本條款並不要求存託機構向持有人提供一種方式來行使認購股票(而不是美國存託憑證) 的權利。
(B) 出售權利。如果(I)本公司未及時請求託管人將權利提供給持有人或 要求不向持有人提供權利,(Ii)託管人未能在第5.7節的 條款內收到令人滿意的文件,或確定向持有人提供權利並不合理可行,或(Iii) 提供的任何權利未得到行使並似乎即將失效,託管人應確定出售此類權利是否合法和合理可行 按其認為切實可行的地點和條款(包括公開或私下銷售)出售。公司應在確定此類合法性和可行性所需的範圍內協助保管人。託管人 應根據第4.1節規定的條款轉換和分配此類出售的收益(扣除適用的(A)託管人的手續費和費用以及由此產生的 費用和(B)税)。
25
(C) 權利失效。如果託管人無法按照第 4.4(A)節所述條款向持有人提供任何權利,或無法按照第4.4(B)節所述條款安排出售權利,託管人應允許該等權利 失效。
託管銀行對以下情況概不負責:(I)未能準確確定向一般持有人或任何持有人提供該等權利是否合法或可行 ,(Ii)因出售或行使該等權利而產生的任何外匯風險或損失,或(Iii) 代表本公司轉發給持有人的與權利分配相關的任何材料的內容。
儘管本 第4.4節有任何相反規定,如果公司可能需要註冊(根據證券法或任何其他適用法律)與任何權利相關的權利或證券 ,以便公司向持有人提供該權利或證券並出售由該權利代表的證券 ,託管人不會將該等權利分配給持有人(I),除非及直至 《證券法》(或其他適用法律)下的登記聲明生效,或(Ii)除非本公司提交本公司在美國的律師及本公司在任何其他適用國家的律師的存管意見,在這些國家 將會分配權利 ,每種情況均令託管人滿意,大意是向持有人 及 出售該等證券。 及(Ii)除非本公司提供本公司在美國的律師及本公司在任何其他適用國家的律師的存管意見,證明向持有人提供及出售此等證券的大意為: 及證券法或任何其他適用法律的規定。
如果本公司、託管人或 託管人因税收或其他政府收費而被要求在任何存款財產(包括權利)的分配中扣留或確實扣留金額 ,則分配給美國存託憑證持有人的金額應相應減少。 如果託管人確定任何寄存財產(包括股份和認購權)的分配 需要繳納託管人有義務扣繳的任何税款或其他政府費用,託管人可以按託管人認為繳納任何此類税款所需和可行的金額和方式(包括通過 公開或私下出售)處置全部或 部分該寄存財產(包括股份和認購權)
不能保證一般情況下, 或任何持有人將有機會按照與股份持有人 相同的條款和條件獲得或行使權利,或能夠行使此類權利。本章程並無規定本公司有義務就行使該等權利後將收購的任何權利或股份或其他證券 提交任何登記聲明。
第4.5節 現金、股份或股份購買權以外的分配。
(A) 每當本公司擬將現金、股份或權利以外的其他證券財產分派予存託證券持有人以購買額外股份時,本公司應就此及時通知託管人,並須表明是否希望 向美國存託憑證持有人作出此類分派。在收到本公司希望向美國存託憑證持有人分發的通知 後,託管銀行應與本公司協商,本公司應協助託管銀行確定向持有人分發該等 是否合法和合理可行。託管人不得進行此類分發,除非(I)公司 已要求託管人向持有人進行此類分發,(Ii)託管人應已收到符合第5.7節規定的令人滿意的文件 ,以及(Iii)託管人應已確定此類分發是合理可行的。
26
(B) 在收到令人滿意的文件和本公司要求向美國存託憑證持有人分配財產後, 在 作出上文(A)項所述的必要決定後,託管銀行應於ADS備案日起,按照其各自持有的美國存託憑證數量的比例,以其認為可行的方式,將收到的財產分配給 記錄持有人, 以其認為可行的方式完成上述分配:(I)收到付款後或扣除及(Ii)扣除任何須預扣的適用税項後的淨額。託管人可以處置所有 或如此分配和存放的財產的一部分,處置的金額和方式(包括公開或私下出售)由託管人認為可行或必要,以滿足適用於分配的任何税收(包括適用的利息和罰款)或其他政府 費用。
(C) 如果(I)本公司未要求保管人向持有人進行此類分配,或要求保管人不向持有人進行 此類分配,(Ii)保管人未收到令人滿意的第5.7節規定的文件,或(Iii) 保管人確定全部或部分此類分配不合理可行,則保管人應以公開或私下出售的方式出售或安排 出售此類財產。在其認為可行的一個或多個地點,並按其認為可行的條款,(br}(I)促使將該等出售所得款項(如有)兑換成美元,及(Ii)根據第4.1節的條款,在ADS記錄日期的 處,將託管銀行收到的該等兑換收益 分配給持有人(扣除適用的(A)費用和收費及由此產生的開支和(B)税款後)給持有者,並應 (I)將該等出售所得款項(如有)兑換成美元,及(Ii)根據第4.1節的條款,將託管銀行收到的該等兑換收益 分配給持有人。如果託管人無法出售這類財產,託管人可以在這種情況下以其認為合理可行的任何方式為持有人處置這類財產 。
(D) 保管人和本公司均不對以下情況承擔責任:(I)未能準確確定將本第4.5節所述財產提供給一般持有人或任何特別持有人是否合法或 可行,或(Ii) 因出售或處置該財產而蒙受的任何損失。
27
第4.6節 無記名存款證券的分配。在本細則第IV條的規限下,託管人或託管人以不記名形式持有的已存放證券的分發 應在託管 或託管人向本公司適當出示任何相關優惠券、利爪或證書後,向託管人 ADS各自持有人的賬户進行分發。公司應立即將此類分發通知託管機構 。託管人或託管人應及時出示與任何此類分發有關的優惠券、利爪或證書(視情況而定)。
第4.7節 贖回。如本公司擬就任何已交存證券行使任何贖回權, 本公司應在預定贖回日期前最少四十五(45)天(或託管人與本公司共同以書面商定的其他 天數)就此向託管人發出通知, 通知須列明擬贖回的詳情。(br}本公司擬就任何已交存證券行使贖回權, 本公司應在預定贖回日期前至少四十五(45)天(或託管人與本公司以書面商定的其他 天數)就此向託管人發出通知。在及時收到(I)該通知和(Ii)令人滿意的文件後 本公司根據第5.7節的規定向託管機構提交了令人滿意的文件 只有在公司與託管機構協商後,託管機構才應確定該建議的贖回是可行的,託管機構應向每位持有人提供一份通知 ,列明本公司擬行使贖回權以及本公司向託管機構發出的 通知中所載的任何其他細節託管人應指示託管人向本公司提交有關 在支付適用贖回價格的情況下行使贖回權的已交存證券。在收到託管人確認贖回已經發生以及已收到相當於贖回價格的資金後,託管人應根據 4.1節規定的條款,在託管人交付該等美國存託憑證時, 轉換、轉讓和分配收益(扣除託管人適用的(A)手續費及由此產生的費用、 和(B)税)、註銷美國存託憑證並取消美國存託憑證(如果適用)。如果適用,託管人應按照第 4.1節規定的條款轉換、轉讓和分配收益(扣除適用的(A)費用和費用、 和(B)税)、註銷美國存託憑證和註銷美國存託憑證(如果適用)。如果未贖回的存入證券少於全部,將按批次或按比例選擇要註銷的美國存託憑證。, 由託管銀行與本公司協商後決定。每個ADS的贖回價格應為 相當於託管人在贖回美國存託憑證時收到的每股金額(調整以反映ADS對股份的比率)的 美元乘以每個贖回的ADS所代表的託管證券的數量(受第4.8節的條款以及託管人的相關費用和費用以及相關税費的限制)。
儘管《保證金協議》 中有任何相反規定,但如果本公司未能及時向保管人發出第4.7節規定的擬議贖回通知,保管人同意採取商業上合理的努力來執行第 條4.7項規定的行動,並且本公司、持有人和受益所有人承認,保管人對保管人 未能實施本第4.7條規定的行動不承擔任何責任(如果該通知未被通知的話),且本公司、持有人和受益所有人承認,保管人不應對保管人 未能實施本條款4.7中規定的行動承擔任何責任
第4.8節 外幣兑換。每當託管人或託管人收到外幣作為股息或其他分配或出售財產的淨收益,而根據託管人的判斷,這些外幣可以在可行的基礎上通過出售或其根據適用法律確定的任何其他方式在可行的基礎上兑換成可轉移到美國並可分配給有權享有的持有人的美元 ,託管人應將其兑換或安排兑換 通過出售或以其他方式兑換。 並應根據《存款協議》適用部分的條款 分配此類美元 (扣除本合同附件B所列費用明細表中規定的費用和收費,以及預扣的適用税金)。託管人和/或其代理人(可以是託管人的分部、分行或 附屬機構)可以作為任何外幣兑換的委託人。如果託管人分發了使其持有人有權獲得此類美元的權證或其他票據,託管人應在交出該等權證和/或票據時將其分發給 此類權證和/或票據的持有人註銷,在上述任何一種情況下,託管人均不承擔利息責任。此類 分配可按平均或其他實際基礎進行,而不考慮持有者因實施任何 兑換限制或其他原因而存在的任何差別。
28
如果此類轉換或分銷一般或 必須獲得其任何政府或機構的批准或許可才能進行,則託管機構 有權提交其認為合適的審批或許可申請(如果有)。然而,在任何情況下, 託管機構均無義務提交此類申請。
如果託管人在任何時候確定 根據其判斷, 託管人收到的任何外幣的兑換和轉換收益的轉移和分配不可行或不合法,或者如果此類轉換、轉移和分配需要 任何政府當局或機構的批准或許可被拒絕,或者託管人認為不能以合理的成本或 在合理的期限內獲得,託管人可以其合理的酌情決定權,(轉讓和分發是合法和可行的,(Ii)將外幣(或 證明有權獲得外幣的適當文件)分發給合法和可行的持有人,或 (Iii)為有權獲得外幣的持有人的各自賬户持有(或安排託管人持有)該外幣(不承擔利息責任) 。
第4.9節 ADS備案日期的確定。每當(A)託管人收到本公司確定記錄日期的通知 以確定有權接受任何分發(無論是現金、股票、權利或其他 分發)的託管證券持有人時,(B)託管人出於任何原因導致每個ADS代表的股份數量發生變化,(C)託管人 應收到股份或其他託管證券持有人的任何會議或徵求其同意或委託書的通知,或者 (D)託管銀行認為在發出任何通知、徵求任何同意或任何 其他事項方面是必要或方便的,託管銀行應確定記錄日期(“ADS記錄日期”),以便確定有權接收此類分發、指示在任何此類會議上行使表決權的ADS持有人 、給予或拒絕此類同意、接收此類通知或徵求意見或以其他方式採取行動的記錄日期。 (D)託管銀行應指定記錄日期(“ADS記錄日期”),以確定有權接收此類分發、指示在任何此類會議上行使表決權、給予或拒絕此類同意、接收此類通知或徵求意見或以其他方式採取行動的ADS持有人或就各ADS所代表的此類變更股份數量行使持有人的權利 。託管人應作出合理努力,在切實可行範圍內儘可能接近本公司在英格蘭和威爾士為託管證券設定的適用備案日期(如有),且不得在本公司公佈相關企業行動 之前宣佈設立任何ADS備案日期(如果該企業行為影響託管證券)。根據適用法律和第4.1節 至4.8節的規定以及《存款協議》的其他條款和條件,只有在該ADS記錄日期在紐約交易結束時持有美國存託憑證 的持有者才有權獲得此類分發, 若要發出此類投票指示、接收此類通知或徵求意見,請 或以其他方式採取行動。
29
第4.10節 存入證券的表決。在收到 託管證券持有人有權參加的任何會議的通知,或者收到託管證券持有人徵求同意或委託書的通知後,託管 應按照第4.9節的規定,儘快確定有關該會議或徵求同意或委託書的ADS備案日期。託管人 應本公司的書面要求及時(託管人在投票或會議日期至少三十(30)天前未收到 請求,則託管人沒有義務採取任何進一步行動),費用由公司承擔,且在美國法律不禁止的情況下,應在ADS記錄日期分發給持有人:(A)該會議通知或 徵求同意或委託書,(B)a除 任何適用法律、存款協議條文、組織章程細則及已交存證券的條文(如有,本公司應在相關部分彙總)外,(B)指示託管人行使與該持有人的美國存託憑證所代表的已交存證券有關的投票權(如有),及(C)有關作出該等投票指示的方式的簡短聲明 。
儘管《存託協議》或任何美國存託憑證有任何規定 ,但經本公司事先書面同意,在法律或法規或美國存託憑證可能上市的任何證券交易所的要求不禁止的範圍內,託管人可以 分發一份通知給存託憑證持有人,以代替分發與任何存託證券持有人會議或徵求存託證券持有人同意或委託書相關的材料, 向持有人分發一份通知,該通知向持有人提供以下方面的信息, 、 、(B)、(B)例如:,參考包含要檢索的材料的網站或請求材料副本的聯繫人 )。
本公司已通知保管人 ,根據於按金協議日期生效的組織章程細則,本公司任何股東大會的投票方式為投票表決 。
投票指示只能針對代表整數個存入證券的美國存託憑證數量 。在按託管人規定的方式及時收到截至ADS美國存託憑證記錄日期的美國存託憑證 記錄日期後,託管人應在切實可行的範圍內,並在任何適用法律允許的 範圍內,根據《存款協議》、公司章程和已交存的 證券的規定,努力按照該持有人的 美國存託憑證所代表的已交存證券(親自或委託代表)投票或安排託管人對其代表的已交存證券(親自或委派代表)進行表決。 在記錄日期之前,託管人應按照任何適用法律允許的範圍內,盡力按照該持有人的 美國存託憑證的規定,投票或安排託管人表決該持有人的 美國存託憑證。存託機構未從持有人處收到及時的投票指示的美國存託憑證所代表的存託證券不得投票(除本第4.10節所設想的情況外)。託管人和託管人在任何情況下均不得行使任何投票決定權,託管人和託管人均不得 投票、試圖行使投票權或以任何方式利用ADS所代表的已交存證券的法定人數或其他目的,除非根據並按照及時從持有人處收到的投票指示或按照本協議中預期的 其他方式 進行投票。 在任何情況下,託管人和託管人均不得行使任何投票決定權,也不得 投票、試圖行使投票權或以任何方式利用ADS所代表的已交存的 證券。如果託管人及時收到持有人的投票指示,但未能具體説明 託管人對該持有人的美國存託憑證所代表的已交存證券進行投票的方式,則託管人將視為該持有人(除非分發給持有人的通知中另有規定)已指示託管人投票贊成該等投票指示中所列的項目。 指示 託管人投票支持該持有人的美國存託憑證所代表的已交存證券,該託管人將視為該持有人(除非在分發給持有人的通知中另有規定)已指示該託管人投票贊成該等投票指示中所列的項目。
30
儘管本協議另有規定, 如本公司提出書面要求,託管人應代表所有已交存證券(無論截至ADS記錄日期是否已收到持有人關於該等已交存證券的投票指示 ),僅用於在股東大會上確定 法定人數。
儘管 存款協議或任何ADR中有任何其他規定,如果採取任何行動將違反美國或英國法律,託管機構沒有任何義務對存款證券持有人的任何會議或徵求 同意或委託書採取任何行動。公司 同意在英格蘭和威爾士法律允許的情況下采取任何合理必要的行動,以使持有人和受益的 所有人能夠行使託管證券的投票權,並向託管機構提交一份美國律師的意見 ,處理託管機構提出的合理要求採取的任何行動。
不能保證一般持有人或任何持有人(特別是 )會收到上述通知,並有足夠的時間使持有人能夠以 方式及時將投票指示退還給託管機構。
第4.11節 影響存款證券的變更。一旦面值或面值發生任何變化、拆分、細分、註銷、合併或任何其他存款證券的重新分類,或任何資本重組、重組、合併、安排方案、 合併或出售影響本公司或其參與的資產時,託管人或託管人為交換、轉換、替換或以其他方式交換該等存款證券而應收到的任何財產, 應 美國存託憑證應被視為存款協議項下的新存入財產,在存款協議條款 的規限下,任何證明該存託憑證和適用法律的美國存託憑證應代表收到該等額外或替換的 存入財產的權利。在實施對已存放的證券、資本重組、重組、合併、安排方案、合併或出售資產的變更、拆分、拆分、註銷、合併或其他重新分類時,託管人可經 公司批准,且如公司提出要求,應遵守《存款協議》的條款(包括但不限於:(A)託管人適用的費用和收費,以及由此產生的開支; 包括但不限於:(A)託管人適用的手續費及由此產生的開支; 如果本公司提出要求,託管人應遵守《存款協議》的條款(包括但不限於:(A)託管人適用的費用和收費,以及由此產生的開支)。及(B)預扣的適用税項)及收到本公司律師的意見,令保管人信納該等行動並無違反任何適用法律或 規例,(I)發行及交付額外的美國存託憑證,一如股份的股息或紅利發行,(Ii)修訂存款協議及適用的美國存託憑證,(Iii)修訂提交予監察委員會的表格F-6中有關, 及(V)採取 其他適當行動,以反映與美國存託憑證有關的交易。本公司同意與託管人共同修訂提交給證監會的表格F-6中的註冊説明書,以允許發行這種新形式的美國存託憑證。儘管如此 如上所述,如果如此收到的任何存放財產可能無法合法分配給部分或所有持有人,託管機構 可以在公司批准的情況下,並且如果公司提出請求,在收到公司律師 認為該行為不違反任何適用法律或法規的意見後, 可以公開或私下出售該存放財產 。在其認為適當的一個或多個地點,按其認為適當的條款,將銷售所得的淨收益(扣除適用的(A)保管人的費用和費用以及(B)適用的税費後),按平均或其他切實可行的原則分配給有權獲得該等存放財產的持有人,而不考慮這些持有人之間的任何區別 ,並將如此分配的淨收益在實際可行的範圍內分配,一如根據第(Br)條以現金形式進行分配的情況一樣。 在實際可行的範圍內,將分配的淨收益分配給 有權享有該等存放財產的持有人,而不考慮該等持有人之間的任何差別 ,並在實際可行的範圍內分配如此分配的淨收益,如同根據託管銀行不對以下情況負責:(I)未能確定向一般持有人或特別是任何持有人提供此類存放財產是否合法或可行 ,(Ii)與出售有關的任何外匯風險或 損失,或(Iii)對該存放財產的購買者的任何責任。
31
第4.12節 可用信息。
本公司遵守《交易法》的定期報告 要求,因此需要向委員會提交或提交某些報告。這些報告 可從委員會的網站(www.sec.gov)檢索,並可通過委員會維護的公共參考設施 查閲和複製,這些公共參考設施位於華盛頓特區20549(截至存款協議日期)F Street 100F Street。
第4.13節 報告。託管銀行應在收到本公司的任何報告及通訊(包括任何委託書徵集材料)後,在切實可行範圍內儘快讓持有人於其主要辦事處查閲 (A)託管銀行、託管人或其任何一位的代名人作為存入財產持有人而收到的 (A)及(B)本公司向該等存入財產持有人普遍提供的 份報告及通訊。當公司根據第5.6節提供報告時,託管機構還應向持有人提供或提供此類報告的副本 。
第4.14節 持有人名單。應本公司的書面要求,託管機構應立即向其提供截至最近 日期的所有持有人的美國存託憑證的名稱、地址和持有量的清單。
第4.15節 徵税。託管人將並將指示託管人將本公司可能合理要求的其記錄中的信息 轉發給本公司或其代理,以便本公司或其代理向政府 主管部門或機構提交必要的納税報告。託管人、託管人或本公司及其代理人可提交必要的報告,以根據適用於持有人和實益所有人的税收條約或 法律減少或取消股息和存款財產其他分派的適用税費。根據本公司的指示,在可行的範圍內,託管人或託管人將採取合理的行政措施,根據適用的税收條約或法律,就存款財產的股息和其他分配,獲得退税、減少股息的源頭扣繳 和其他利益。 作為獲得此類利益的條件,美國存託憑證的持有人和實益所有人可能需要不時並及時提交此類納税人身份證明。簽署託管人或託管人可能認為履行託管人或託管人在適用法律下的義務所必需的或適當的證書,並作出 陳述和擔保,或提供任何其他信息或文件。如果任何持有人或實益所有人未能提供該等信息,或者該等信息 未及時送達相關税務機關,任何持有人或實益所有人均未獲得任何税收待遇的好處,則託管人和本公司 不對任何人負有義務或責任。 持有人和實益所有人應賠償保管人本公司, 託管人及其任何董事、員工、 代理人和關聯公司反對任何政府當局就退税、附加税款、因退税、降低源頭扣繳率或獲得的其他税收優惠而產生的任何税務、附加税款、罰款或利息的任何索賠,並使他們各自不受損害。
32
如果公司(或其任何代理人)因税收或政府收費而從任何分銷中扣繳 任何金額,或就該分銷支付任何其他税款(例如:, 印花税、資本利得税或其他類似税種),公司應採取商業上合理的努力(或應促使該代理人 )向託管人匯款有關該等扣繳或支付的税款或政府收費的信息,並在提出要求時,以託管人滿意的形式向託管人報告每種情況下的税收收據 (或向適用的政府當局支付的其他證明)。 託管人應在美國法律要求的範圍內向託管人報告。 託管人應在美國法律要求的範圍內,向託管人報告有關該等税項或政府收費的信息。 託管人應在美國法律要求的範圍內向託管人報告如果公司向其提供此類信息 ,公司預扣的任何税款。託管人和託管人無需向 持有人提供公司(或其代理人)匯出任何預扣税款或 公司已繳納税款的任何證據,除非公司向託管人或託管人(視情況而定)提供了證據。對於任何持有人或實益所有人未能根據 該持有人或實益所有人的所得税義務繳納的非美國税而獲得抵免的利益,託管 和託管人均不承擔責任。
託管人沒有義務向 持有人和實益所有人提供有關本公司税務狀況的任何信息,除非公司向託管人提供 此類信息以分發給持有人和實益所有人。託管人不會為持有者和實益所有人因其對美國存託憑證的所有權而可能產生的任何税收後果承擔任何責任,包括但不限於公司(或其任何子公司)被視為“被動型外國投資公司”(在每種情況下均由“美國國税法”及其下發布的法規定義)或其他情況所產生的任何税收後果(包括但不限於: 公司(或其任何子公司)被視為“被動型外國投資公司”(在每種情況下均由“美國國税法”及其下發布的法規定義)或其他方面的税收後果)。
33
文章V
託管人、託管人和公司
第5.1節 書記官長保管辦公室和轉讓賬簿。在《存託協議》根據其條款終止之前,註冊處處長應在紐約市曼哈頓區設有辦事處和設施,用於發行和交付美國存託憑證、接受為撤回已存入證券而交出ADS、登記ADS的發行、註銷、轉讓、合併和拆分,並在適用的情況下會簽證明如此發行、轉讓的美國存託憑證的美國存託憑證 。(br}=
註冊處處長鬚備存登記美國存託憑證的簿冊 ,並須在任何合理時間公開讓本公司及該等美國存託憑證持有人查閲;但據註冊處處長所知,該等查閲不得為與該等美國存託憑證持有人就本公司業務以外的業務或宗旨或與存款協議或美國存託憑證有關的事宜以外的利益而與該等美國存託憑證持有人進行溝通。
註冊處處長可隨時或不時就履行本協議項下職責而真誠地認為必要或適宜時,或應本公司的合理書面要求(在任何情況下均須遵守第7.8(A)節),將轉讓賬簿與美國存託憑證 一併結清。
如果任何美國存託憑證在美國的一個或多個證券交易所或自動報價系統上市,託管機構應擔任註冊人,或在實際可行的情況下儘快向公司發出書面通知,指定一名註冊人或一個或多個共同註冊人登記美國存託憑證的發行、註銷、轉讓、合併和拆分,並在適用的情況下,會簽證明如此發行、轉讓、合併或拆分的美國存託憑證的美國存託憑證。{br該等註冊官或聯席註冊人可在實際可行範圍內儘快以書面通知本公司後,由託管人委任一名或多名替代 ,以免任該等註冊人或聯名註冊人。
第5.2節 免責。儘管《存款協議》或任何美國存託憑證中有任何規定,託管銀行和 公司均無義務做出或執行任何與《存款協議》規定不符的行為或事情,或招致 任何責任(以7.8(B)款不限)(I)為前提,防止或禁止、阻礙或拖延、進行或執行任何所需或預期的行為或事情 託管人、本公司或其各自的代理人 由於美國、英格蘭和威爾士或任何其他國家、或任何其他政府當局、監管機構或證券交易所的任何現行或未來法律或法規的任何規定,或由於潛在的刑事或民事處罰或約束,或由於公司章程的任何現有或未來的任何規定,或管理任何存款證券,或由於任何天災、戰爭或其他事件或其他超出其控制範圍的情況(包括但不限於火災)的任何現行或未來的任何規定,或由於任何天災、戰爭或其他事件或其他超出其控制範圍的情況(包括但不限於火災)龍捲風、颶風、海嘯、爆炸或其他自然災害、國有化、徵用、貨幣限制、停工、罷工、內亂、戰爭行為(不論是否宣佈)或恐怖主義、革命、叛亂、 禁運、計算機故障、公共基礎設施故障(包括通信或公用設施故障)、公共載體故障、核、網絡或生化事件、任何對人類生命構成實際或可能威脅的大流行、流行病或其他流行疾病或疾病 政府主管部門或其他主管公共衞生部門實施的檢疫令或旅行限制, (br}或美國聯邦儲備銀行(或其他中央銀行系統)或DTC(或其他清算系統)失敗或不可用);(Ii)因行使或未行使《存款協議》或《公司章程》 規定的任何酌處權,或規定或管轄存款證券;(Iii)依據法律顧問、會計師、任何提交股份進行存款的人、任何持有人的建議或 信息而採取的任何行動或不採取任何行動。或其真誠相信有能力提供該等意見或資料的任何其他人士;(Iv)因 持有人或實益擁有人無法從向存款證券持有人提供但根據存款協議條款並非向美國存託憑證持有人提供的任何分派、要約、權利或其他利益中獲益;(V)任何結算或交收系統(及其任何參與者)對存款財產或美國存託憑證的任何 行動或不作為;或(Vi)對於 任何違反存款協議條款的相應或懲罰性損害賠償(包括利潤損失)。
34
託管人、其控制人、其代理人、 任何託管人和本公司、其控制人及代理人可根據其認為真實且已由適當的一方或多方簽署或出示的任何書面通知、 請求或其他文件行事,並應受到保護。
第5.3節 護理標準。本公司和託管銀行不承擔任何義務,也不承擔 存款協議或任何美國存託憑證項下對任何持有人或實益擁有人的任何責任,除非本公司和託管銀行同意履行存款協議或適用的美國存託憑證中明確規定的義務 ,且無疏忽或惡意。
在不限制前述規定的情況下,託管人、本公司或其各自的任何控制人或代理人均無義務就其認為可能涉及費用或責任的任何存款財產或美國存託憑證的任何訴訟、訴訟或其他訴訟進行辯護, 除非就所有費用(包括律師費和律師費) 提供令其滿意的賠償 ,並儘可能頻繁地提供責任。 如有需要,應經常向保管人、本公司或其各自的控制人或代理人提出任何訴訟、訴訟或其他訴訟,或就其認為可能涉及費用或責任的任何訴訟、訴訟或其他程序進行抗辯。 除非就所有費用(包括律師費和律師費) 作出令其滿意的賠償。 託管人只對託管人負責)。
託管人及其代理人對未能執行任何有關投票任何已交存證券的指示、投票方式或 投票效果不承擔任何責任,但任何此類行為或不作為必須本着善意且無疏忽,並符合存款協議的條款 。對於未能準確確定任何分發 或行動可能合法或合理可行、本公司提交給其分發給持有人的任何信息的內容或其任何翻譯的任何不準確、與收購 存款財產的權益有關的任何投資風險、存款財產的有效性或價值、任何存款財產或其上的任何分配的價值、 存款財產的任何利息、任何税收後果,保管人不承擔任何責任。 對於公司提交給其分發給持有人的任何信息的內容或其翻譯的任何不準確之處,對於與獲得 存款財產的權益相關的任何投資風險,對於存款財產的價值或其上的任何分配, 對於任何存款財產的利息,對於以下情況,保管人不承擔任何責任對於任何第三方的信譽、允許任何權利根據存款協議的條款失效、 本公司的任何通知未能或及時、或DTC或任何DTC參與者採取的任何行動或沒有采取行動、或提供或未提供的任何信息 。
35
託管人對繼任託管人的任何作為或不作為不負責任,無論是與託管人之前的作為或不作為有關,還是與 託管人撤職或辭職後完全產生的任何事項有關;但就產生這種潛在責任的 問題而言,託管人在擔任託管人期間不得玩忽職守或不誠實地履行其義務。
第5.4節 託管人的辭職和免職;繼任託管人的任命。託管銀行可隨時通過向本公司遞交書面辭職通知辭去本協議項下託管銀行的職務,該辭職將於 (I)向本公司交付後第90天生效(據此託管銀行有權採取 第6.2條所述的行動),或(Ii)本公司任命繼任託管銀行並接受下文規定的該等任命,兩者中以較早者為準。
託管人可隨時由 公司以書面通知的方式移除,移除應在(I)交付給 託管人後的第90天生效(託管人有權採取第6.2條所述的行動),或(Ii)本公司指定繼任託管人並接受下文規定的指定時(以較晚的日期為準)。(B)公司可隨時以書面通知將託管人移除,移除應在(I)交付給託管人後的第90天生效(因此託管人有權採取第6.2條所述的行動),或(Ii)公司指定繼任託管人並接受下文規定的指定。
如果根據本協議行事的託管人在任何時候辭職或被免職,本公司應盡其最大努力指定一名繼任託管人,該託管人應為在紐約市曼哈頓區設有辦事處的銀行或信託公司 。本公司須要求每名繼任受託管理人籤立 ,並向其前身及本公司交付一份接受其根據本協議獲委任的書面文件,而該等繼任 受託管理人屆時將完全享有其前身的所有權利、權力、 責任及義務(第5.8及5.9節所述除外),而無須另行行動或作為(適用法律另有規定者除外)。前置託管人在支付所有到期款項後,應應公司的書面要求,(I)簽署並交付一份文書,將前置託管人在本協議項下的所有權利和權力(第5.8和5.9節所述除外)轉讓給該繼承人,(Ii)將託管人對存放財產的所有權利、所有權和利息轉讓並交付給該繼承人。及(Iii)向該繼承人交付一份所有未清償美國存託憑證持有人的名單,以及該繼承人可能合理要求的與美國存託憑證及其持有人有關的其他資料。任何該等繼任託管人均應立即將其委任通知通知該等持有人。
36
託管人可以合併或合併的任何實體均為託管人的繼任者,無需簽署或提交任何文件或採取任何進一步行動。
第5.5節 保管人。就存款 協議而言,託管機構已初步指定花旗銀行(倫敦)為託管人。託管人或其根據本條例行事的繼任人須獲授權擔任英格蘭及威爾士的託管人,並須在任何時間及在各方面受託管人作為託管人 擔任託管人的存放財產的託管人的指示所規限,並只對託管人負責。如果任何託管人辭職或被解除對 任何存放財產的職責,並且之前沒有根據本協議指定其他託管人,託管人應立即指定替代 託管人。託管人應要求辭職或解聘的託管人向託管人指定的託管人交付其持有的寄存財產 ,以及託管人可能 要求作為託管人保存的關於該寄存財產的所有記錄。每當託管機構酌情決定是否合適 時,託管機構可就任何已交存財產指定一名額外託管人,或就任何已交存財產解除託管人職務,並指定一名替代託管人,此後該替代託管人將成為本條例規定的已交存財產的託管人。 一旦發生任何此類變更,託管人應立即以書面通知所有美國存託憑證持有人、彼此託管人和 公司。
根據存款協議,花旗銀行可隨時擔任 存款財產的託管人,在此情況下,對託管人的任何提及即表示花旗銀行根據存款協議僅以託管人的身份 ,託管人應立即就此向本公司發出通知。儘管《存款協議》或任何美國存託憑證有任何相反規定,託管銀行沒有義務根據《存款協議》向任何美國存託憑證持有人或任何其他託管人發出有關其作為託管人的通知。
在指定任何繼任託管人後, 除非託管人另有指示,否則根據本規定行事的任何託管人應繼續擔任已交存財產的託管人,不再採取任何行動或書面形式,並應服從繼任託管人的指示。然而,應任何託管人的書面要求,如此任命的繼任託管人應籤立並向該託管人交付一切適當的文書 ,以賦予該託管人完全和完全的權力和授權,以按照該繼任託管人的指示行事。
第5.6節 通知和報告。在本公司以公佈或其他方式發出通知的第一個日期 任何股份或其他存款證券持有人會議或該等持有人的任何延會,或該等持有人在會議以外採取任何行動,或就任何現金或其他分派採取任何行動,或就任何存款證券提出任何權利的 通知之日或之前, 任何股份或其他存款證券持有人的任何會議,或該等持有人在會議以外採取的任何行動,或就任何現金或其他分派採取的任何行動,或就有關存款證券的任何權利的要約 ,本公司應向託管人和託管人發送一份英文版本的通知 ,但其他格式應為提供給或將提供給股票或其他已存儲證券持有人的形式。 公司還應向託管人和託管人提供可能與該會議通知相關的或與該會議通知相關的任何適用條款或擬議的組織章程條款的英文摘要 ,或可能是該會議表決對象的任何適用條款或擬議條款的摘要。 公司還應向託管人和託管機構提供可能與該會議通知相關或有關的任何適用條款或擬議條款 的英文摘要。
37
本公司亦將向保管人 (A)本公司向其股份或其他存款證券持有人普遍提供的其他通告、報告及通訊的英文版本,及(B)根據證監會的適用要求編制的本公司年度及半年度報告的英文版本。託管人應 公司的要求並自費安排將其副本提供給所有持有人,或按照與股份或其他託管證券持有人相似的基準,或根據 公司建議託管人的其他基礎,或根據任何適用法律、法規或證券交易所的要求,向所有持有人提供通知、報告和其他通信。 該等通知、報告和其他通信 應與股份或其他已交存證券的持有人相似的基準或按任何適用法律、法規或證券交易所的要求向所有持有人提供該等通知、報告和其他通訊。本公司已 向託管人及託管人交付本公司章程副本一份,連同 本公司發行的與該等股份相關的股份及任何其他已存放證券的條文或規管 ,如有任何修訂或更改,本公司應立即向託管人及託管人交付該等修訂或更改的副本,直至 該等修訂或更改不能在本公司網站上登載或無法以其他方式公開取得者為限。(br}本公司已向託管人及託管人遞交本公司組織章程的副本,連同 本公司就該等股份而發行的股份及任何其他已交存證券的條文或管限 本公司就該等股份而發行的任何其他已交存證券的條文。託管機構 可出於所有目的依賴此類副本。
託管機構將由本公司承擔費用, 提供由本公司發佈並交付給託管機構主要辦事處、託管機構辦公室和任何其他指定轉讓辦公室的美國存託憑證持有人 查閲的任何此類通知、報告或通信的副本 。
第5.7節 發行額外股份、美國存託憑證等。本公司同意,如果其或其任何關聯公司提議(I) 發行、出售或分派額外股份,(Ii)提供認購股份或其他存放證券的權利, (Iii)發行或承擔可轉換為股份或可交換的證券,(Iv)發行認購權以認購可轉換為或可交換為股份的證券,(V)可選擇認購(Vi)贖回託管證券, (Vii)託管證券持有人會議,或徵求同意或委託書,涉及證券的任何重新分類, 資產的合併、安排或合併或轉讓,(Viii)任何假設、重新分類、資本重組、重組、 合併、安排計劃、合併或出售影響託管證券的資產,或(Ix)股票以外的證券的分銷。它將徵詢美國法律意見,並採取一切必要步驟,以確保對持有者和受益所有人適用的擬議交易 不違反《證券法》或任何其他適用法律(包括但不限於1940年修訂的《投資公司法》、《交易法》和美國各州證券法)的登記條款。 支持前述規定。 , 本公司將向保管人提交(A)美國律師的書面意見(對保管人合理滿意 ),説明此類交易(1)要求根據證券法註冊聲明是否有效 或(2)是否豁免證券法的註冊要求,以及(B)英國律師的意見,聲明(1)向持有人和實益所有人提供 交易不違反英格蘭和威爾士的法律或法規,以及(2)所有必要的 如果需要提交登記表, 託管人沒有義務繼續進行交易,除非它收到了令其合理滿意的證據,證明該登記表已被宣佈為有效。 保管人沒有義務繼續進行交易,除非它收到了令其合理滿意的證據,證明該登記表已被宣佈生效。如果在律師的建議下,本公司確定一項交易 需要根據證券法登記,本公司將(I)在必要的範圍內登記該交易, (Ii)修改交易條款以規避證券法的登記要求,或(Iii)指示託管機構 在每種情況下采取存款協議中預期的具體措施,以防止該交易違反證券法的登記 要求。本公司同意託管人的意見,本公司或其任何關聯公司均不會在任何時候 隨時(I)在最初發行或出售本公司或任何該等關聯公司先前發行和重新收購的股份或其他已存放的證券時存放任何股份或其他存放的證券,或(Ii)發行額外的股份,即認購該等股份的權利 , 可轉換為股票或可交換為股票或認購或分銷股票以外的證券的權利的證券 ,除非此類交易和可在此類交易中發行的證券不違反《證券法》或任何其他適用法律(包括但不限於1940年修訂的《投資公司法》、 交易法和美國各州證券法)的登記條款 。
38
儘管 存款協議中有任何其他規定,存款協議中的任何內容均不得被視為本公司有義務就任何擬議交易提交任何登記聲明 。
第5.8節 賠償。託管機構同意賠償本公司及其董事、高級管理人員、僱員、代理和關聯公司 因託管機構的疏忽或失信而根據本協議條款履行或遺漏的任何形式的直接損失、責任、税款、收費或開支(包括但不限於律師的合理費用和開支),並使他們各自不受任何直接損失、責任、税收、收費或支出的損害。
本公司同意賠償託管人、託管人及其各自的任何董事、高級職員、僱員、代理人和關聯公司,使他們各自免受任何形式的直接損失、責任、税收、收費或費用(包括但不限於律師的合理費用和 費用)的損害 ,這些直接損失、責任、税收、收費或費用可能產生(A)任何要約、發行、銷售、轉售、轉讓、存款或提取,或與之相關的任何直接損失、責任、税收、收費或費用。 該等股份或其他存款證券(視屬何情況而定)在本公司當時根據英國法律並不違法的範圍內向 該等人士作出彌償,(B)因有關該等股份或其他存款證券的任何發售文件,或(C) 因 執行或遺漏的行為,包括但不限於由託管人代表本公司就存款協議、任何附屬或補充協議交付有關本公司的資料,而該等股份或其他存款證券(視屬何情況而定)並不違法;(B)根據英國法律,該等股份或其他存款證券不屬違法;或(C)出自或因有關該等股份或其他存款證券的任何發售文件而作出或不作為。美國存託憑證、美國存託憑證、股份或任何存放財產,在任何此類情況下(I)由託管銀行、託管人或其各自的董事、高級管理人員、僱員、代理和關聯公司 支付,除非該等損失、責任、税款、費用或支出 是由於其中任何一方的欺詐、疏忽或不誠信所致,或者(Ii)由本公司或其任何董事、高級管理人員、員工、代理 和關聯公司承擔的損失、責任、税收、費用或支出;或(Ii)由本公司或其任何董事、高級管理人員、員工、代理 和關聯公司造成的損失、責任、税收、費用或支出;但本公司不承擔任何持有人或實益擁有人根據本存款協議應支付的任何費用、税項、收費或開支(包括任何 相關利息和罰款)的責任( 本公司為持有人或實益擁有人的情況除外)。儘管有上述規定,本公司不應賠償託管人或託管人 (只要託管人是花旗銀行的分行, 不適用)保管人或其各自的董事、高級職員、僱員、代理人及聯屬公司 不會因託管人或託管人(視屬何情況而定)以書面形式向本公司提供的資料而對託管人或託管人的淨收入徵收的任何税款或產生的任何負債或開支,而該等資料由託管人明確交付,以供 在與美國存託憑證所代表的任何已存放證券有關的任何登記聲明、招股章程或初步招股説明書中使用。
39
本節規定的義務應 在存款協議終止以及本協議任何一方的繼承或替代後繼續有效。
根據本協議要求賠償的任何人( “受彌償人”)應在被要求彌償的人(“受彌償人”)知道任何可獲彌償的訴訟或索賠開始後,立即通知該受彌償人(“受彌償人”) 開始任何可獲彌償的訴訟或索償(但 除非 受彌償人知道,否則不影響該受彌償人尋求彌償的權利)。 如果沒有作出通知,應立即通知被要求彌償的人(“受彌償人”)該受彌償人(“受彌償人”) 應立即通知該受彌償人(“受彌償人”)任何可獲彌償訴訟或索償的開始。在這種情況下,哪種辯護應該是合理的 。未經賠付人同意,任何受賠人不得妥協或和解可能導致本協議項下賠償的任何訴訟或索賠 ,而同意不得無理拒絕。
第5.9節ADS費用和收費。本公司、持有人、實益擁有人、與發行和註銷美國存託憑證相關的股份存放人或提取已交存證券的人,以及在發行時收到美國存託憑證或其美國存託憑證被註銷的人,應分別向託管人支付本文件所附作為證據B的費表中確定的託管費用和相關費用 。因此,應支付的所有ADS費用均可從分派中扣除,或 必須匯給託管人。 應支付的所有費用和收費必須從分派中扣除,否則必須 匯給託管人。 應支付的所有費用均可從分派中扣除,或必須 匯給託管人。在託管銀行和本公司可全權酌情商定的條件的約束下,託管銀行和本公司可隨時 和不時通過託管銀行與本公司達成的協議進行變更,但就持有人和實益所有人應支付的ADS費用和收費而言,任何此類變更(不包括託管銀行對本協議中預期的費用和收費豁免的任何變更)只能按照6.1節中預期的方式進行。託管人應要求免費向任何人提供其最新的 ADS收費表副本。
ADS因(I)發行美國存託憑證 和(Ii)註銷美國存託憑證而應付的費用將由託管銀行代其發行美國存託憑證的人(如果是ADS發行)和被註銷美國存託憑證的人(如果是ADS註銷)支付。如果存託憑證由存託憑證簽發或通過存託憑證提交給存託憑證,則ADS的發行和註銷費用將由從存託憑證收到美國存託憑證的存託憑證參與者或持有被註銷的存託憑證的存託憑證參與者(視情況而定)代表受益所有人 支付,並將由存託憑證參與者向適用的賬户收取。自託管機構建立的適用ADS記錄日期起,持有者應支付與分發有關的 ADS費用和ADS服務費。 在發放現金的情況下,從發放的資金中扣除適用的ADS手續費金額。 在(I)非現金分發和(Ii)ADS服務費的情況下,將向截至託管人建立的ADS備案日期的適用持有人開具ADS手續費的發票,此類ADS費用可從向持有人進行的分發中扣除 。對於通過存託憑證持有的美國存託憑證,非現金分銷的ADS手續費和ADS手續費可從存託憑證分銷中扣除 , 並可按照DTC不時規定的程序和做法向DTC參與者收取 ADS費用,DTC參與者又向其持有美國存託憑證的受益所有人收取此類DTC費用和手續費 。在(I)註冊ADS轉讓的情況下,ADS轉賬費用將由轉讓美國存託憑證的ADS持有人或美國存託憑證受讓人支付;(Ii)將一個系列的美國存託憑證轉換為另一個系列的美國存託憑證 ,ADS轉讓費將由轉換美國存託憑證的持有人或收到轉換的 美國存託憑證的人支付。
40
託管人可根據公司和託管人不時商定的條款和條件,通過提供就美國存託憑證計劃收取的ADS費用的一部分 或其他方式,向公司償還公司因根據存款協議設立的美國存託憑證計劃而產生的某些 費用 。公司應向託管人支付託管人和公司可能不時商定的費用,並償還託管人自付的 費用。支付該等費用、收費和報銷的責任 本公司和託管機構可能會根據協議不時更改。除非另有約定,否則託管銀行應每三個月向本公司提交 有關該等費用、收費和報銷的報表。託管人的費用和費用 由託管人獨家承擔。
存款協議終止後,持有人和實益所有人 支付ADS手續費的義務繼續有效。對於任何託管人,第5.4節所述託管人辭職或撤職後,收取ADS手續費的權利應延伸至辭職或撤職生效之前發生的ADS手續費和收費 。
第5.10節 受限證券所有者。本公司同意以書面形式通知據本公司所知 持有受限證券的每一位人士或實體該等受限證券沒有資格存放(第2.14節預期的情況除外),並在實際可行的情況下要求每位該等人士書面聲明該等人士 將不會存放本協議項下的受限證券(第2.14節預期的情況除外)。
41
第六條
修改和終止
第6.1節 修正案/補編。在符合本6.1節的條款和條件以及適用法律的情況下,本公司與存託機構可隨時就其認為必要或適宜的任何方面 修訂或補充 未償還的美國存託憑證 、存託協議的條款以及根據本條款附送並將根據本條款發行的美國存託憑證的形式, 本公司與存託機構可在 事先未經持有人或實益擁有人書面同意的情況下,就其認為必要或適宜的任何方面 對其進行修訂或補充。任何修訂或補充 將徵收或增加任何費用或收費(與外匯管理條例相關的收費、税款 和其他政府收費、交割和其他此類費用除外),或將在其他方面實質性損害持有人或實益所有人現有的任何重大權利,但該修訂或補充應在向未清償美國存託憑證持有人發出通知後三十(30) 天內才對未到期的美國存託憑證生效。對《存款協議》或任何美國存託憑證進行任何修改的通知不需要詳細説明由此產生的具體修改,未在任何此類通知中説明 任何此類通知中的具體修改並不會使該通知無效,但在每種情況下, 發給持有人的通知應指明持有人和受益所有人檢索或接收該修改文本的方法 (例如:從委員會、託管機構或公司的網站檢索,或應 託管機構的請求進行檢索)。雙方同意,(I)為使(A)美國存託憑證根據證券法在表格F-6上登記或(B)美國存託憑證僅以電子簿記形式結算,(I)為使(A)美國存託憑證在表格F-6中登記或(B)美國存託憑證僅以電子簿記形式結算,以及(Ii)在上述兩種情況下均不徵收或增加持有人應承擔的任何費用或收費,為(I)合理必要的任何修訂或補充, 不得被視為對持有人的任何重大現有權利或於任何修訂或補充生效時,每名持有人及實益擁有人 繼續持有該等美國存託憑證,應被視為同意及同意該等修訂或補充,並受經修訂或補充的存款協議及美國存託憑證(如適用)約束。 任何修訂或補充在任何情況下均不得損害持有人交出該等ADS並收取由此存入的 證券的權利,除非為遵守適用法律的強制性規定。儘管如上所述, 如果任何政府機構應採用需要修訂或補充存款協議以確保遵守的新法律、規則或法規,本公司和託管銀行可根據修改後的法律、規則或法規在 隨時修訂或補充存款協議和任何美國存託憑證。在這種情況下,對《存款協議》和任何美國存託憑證的該等修訂或補充 可在向持有人發出該等修訂或補充的通知之前或在遵守該等法律、規則或法規所需的任何其他期限 內生效。
第6.2節 終止。託管人應在本公司書面指示下,在通知中規定的終止日期 至少三十(30)天前,向當時所有未到期美國存託憑證的持有人分發終止存款協議 的通知。如果(I)託管人向本公司遞交其選擇辭職的書面通知後九十(90)天到期,或(Ii)本公司向 託管人遞交移除託管人的書面通知後九十(90)天到期,且在任何一種情況下,均未指定 繼任託管人並按照《存款協議》第5.4節的規定接受其指定。託管人可在通知中規定的終止日期 前至少三十(30)天向所有當時未到期的美國存託憑證持有人分發終止《存款協議》的通知。在存託機構如此分發給美國存託憑證持有人的任何終止通知 中,如此確定的存託協議終止日期稱為“終止日期”。在終止日期之前, 託管人應繼續履行其在《存款協議》項下的所有義務,持有人和實益所有人將 享有其在《存款協議》項下的所有權利。
42
如果任何美國存託憑證在 終止日期後仍未結清,註冊處處長和託管機構在終止日期後不再有義務根據《存款協議》 執行任何進一步的行為,但在任何情況下,託管機構均應遵守《存款協議》的條款和條件, 繼續(I)收取與託管證券有關的股息和其他分派,(Ii)出售在 中就託管證券收到的託管財產,(Iii)交付託管證券, 在任何情況下, 託管機構和託管機構應繼續(I)收取與託管證券有關的股息和其他分派,(Ii)出售在 中收到的託管證券,(Iii)交付託管證券,連同 收到的任何股息或其他分派,以及出售任何其他存款財產的淨收益,以換取交出給託管人的美國存託憑證(在每種情況下,扣除或收取託管機構的費用和費用,以及所有適用的 税或政府收費),由持有人和受益所有人承擔,每種情況下均按存款第5.9節 規定的條款進行 扣減或收取(視屬何情況而定)存管人的費用和開支,以及所有適用的 税或政府收費由持有人和實益所有人承擔的所有適用的 税或政府收費,以換取退還給託管人的美國存託憑證( 扣除或收取(視具體情況而定))及(Iv)根據適用法律就其作為存款協議項下的保管人 的角色採取可能需要的行動。
在終止日期後的任何時間,託管人 可以出售當時根據存款協議持有的存放財產,並在出售後將出售所得的淨收益連同根據存款協議持有的任何其他現金按比例保留在一個非獨立賬户中,且不承擔 利息責任,以按比例惠及此前尚未交出美國存託憑證的持有人。完成此類出售後,託管人 將被解除《存款協議》項下的所有義務,但(I)説明此類淨收益和其他現金(在每種情況下扣除或收取託管人的手續費和開支,以及所有適用的 税或政府收費由持有人和實益所有人承擔後,均按《存款協議》第5.9節 規定的條款計算),以及()除外;(B)根據《存款協議》第5.9節 規定的條款,對託管人的淨收益和其他現金進行核算(在每種情況下,扣除或收取託管人的費用和開支,以及所有適用的 税或政府收費),以及(終止日期 後,公司將解除存款協議項下的所有義務,但存款協議第5.8、5.9和7.6節規定的對託管人的義務除外。截至終止日未償還美國存託憑證持有人和實益擁有人的存託協議條款下的義務應在終止日後繼續存在,並且只有當其持有人根據存託協議條款向存託機構提交適用的 美國存託憑證以供註銷時,該義務才會解除(存款協議中明確規定的除外)。
43
第七條
其他
第7.1節 對應內容。《存款協議》可以簽署任意數量的副本,每個副本都應被視為 正本,所有這些副本一起構成一個相同的協議。存款協議副本應保存在保管人處 ,並應在營業時間內向任何持有人開放供其查閲。
第7.2節 無第三方受益人/回執。存款協議是為了本協議雙方(及其繼承人)的獨家利益,不得被視為給予任何其他人任何法律或衡平法權利、補救或索賠,但 在存款協議中明確規定的範圍內除外。存款協議中的任何內容不得被視為在各方之間建立合夥企業或合資企業,也不應在各方之間建立受託關係或類似關係。雙方確認 並同意:(I)花旗銀行及其關聯公司可隨時與本公司、持有人、實益所有人及其各自的關聯公司有多種銀行關係;(Ii)花旗銀行及其關聯公司可擁有和交易 公司及其關聯公司以及美國存託憑證的任何類別的證券,並可隨時從事對本公司不利的各方、持有人、受益所有人或其各自關聯公司可能從事的交易;(Iii)花旗銀行及其關聯公司可在任何時間與本公司、持有人、實益所有人或其各自的關聯公司進行以下交易: 花旗銀行及其關聯公司可隨時與本公司、持有人、實益所有人及其各自關聯公司建立多種銀行關係;(Ii)花旗銀行及其關聯公司可擁有和交易 公司及其關聯公司的任何類別的證券(Iii)保管人及其關聯公司可能不時 擁有有關本公司、持有人、實益擁有人及其各自關聯公司的非公開信息, (Iv)存款協議中包含的任何內容均不得(A)阻止花旗銀行或其任何關聯公司進行此類交易或建立或維持此類關係,或(B)要求花旗銀行或其任何關聯公司披露此類信息、交易 或關係,或(V)託管機構不應 被視為知曉花旗銀行或其任何關聯公司的任何其他分支機構可能掌握的有關本公司、持有人、實益所有人或其各自關聯公司的任何信息。 , 和(Vi)公司、託管機構、託管人及其各自的代理人和控制人可能受美國、英格蘭和威爾士以外的司法管轄區的法律法規以及該等其他司法管轄區的法院和監管機構的授權管轄,因此,該等其他法律和法規的限制以及該等其他法院和監管機構的裁決和命令可能 影響存款協議各方的權利和義務。(b r})本公司、託管機構、託管人及其各自的代理人和控制人可能受美國、英國和威爾士以外的司法管轄區的法律法規以及該等其他司法管轄區的法院和監管機構的權限的約束,因此,該等其他法律和法規的限制以及該等其他法院和監管機構的裁決和命令可能 影響存款協議各方的權利和義務。
第7.3節 可分割性。如果《存款協議》或《美國存託憑證》中包含的任何一項或多項條款在任何方面失效、非法或不可執行,此處或其中包含的其餘條款的有效性、合法性和可執行性將不會因此而受到影響、損害或幹擾。 本協議或美國存託憑證中包含的任何一項或多項條款在任何方面均無效、非法或無法執行,此處或其中包含的其餘條款的有效性、合法性和可執行性不得因此而受到影響、損害或幹擾。
第7.4節 持有人和實益所有人為當事人;具有約束力。根據本協議不時發行的美國存託憑證 的持有人和實益所有人應為存款協議的當事人,並應受本協議及任何證明其美國存託憑證 的所有條款和條件的約束,接受其美國存託憑證或其中的任何實益權益。
44
美國存託憑證的實益所有人可能是也可能不是該等美國存託憑證的持有人。 實益所有人僅通過該實益擁有人擁有的美國存託憑證持有人才能行使本協議項下的任何權利或獲得任何利益。除非保管人另行確認,否則持有人應被視為登記在其名下的所有美國存託憑證的受益所有者 。實益擁有人持有美國存託憑證的方式(例如,在經紀賬户 與登記持有人相比)可能會影響實益擁有人根據存款協議條款向其提供服務的權利和義務、提供服務的方式和程度 。
第7.5節 通知。任何及所有向本公司發出的通知,如親自遞交,或以郵寄、航空速遞或電報、電傳或傳真方式寄送,並以親身送交或郵寄或航空快遞的信件確認,則視為已妥為發出。地址為:Perspectum Group plc,Gemini One,John Smith Drive,Oxford Business Park South,Oxford,Oxfordshire,England,OX4{br>2LL,注意:公司祕書,或本公司在以下地址指定的任何其他地址:PERSPOTUM Group plc,Gemini One,John Smith Drive,Oxford Business Park South,England,Oxford,Oxfordshire,OX4{br>2LL,注意:公司祕書,或公司在以下地址指定的任何其他地址
任何和所有向託管銀行發出的通知,如果是親自投遞或通過郵寄、航空快遞或電報、電傳或傳真發送的, 應視為已正式發出, 通過親自投遞或通過郵件或航空快遞寄送的信件確認,地址為紐約格林威治街388號花旗銀行,郵編:紐約10013,注意:存託收據部門,或託管銀行可能以書面形式指定的任何其他地址。 請注意:存託收據部門,或寄存人可能以書面形式指定的任何其他地址。 請注意:存託收據部門,或寄存人可能以書面形式指定的任何其他地址。 請注意:存託收據部門,或寄存人可能以書面形式指定的任何其他地址
向任何持有人 發出的任何及所有通知應被視為已妥為發出:(A)如果親自投遞或通過郵寄、電報、電傳或傳真發送,並以信件確認 ,按託管人賬簿上顯示的持有人的地址寄給該持有人,或者,如果該持有人 已向託管銀行提交請求,要求將發給該持有人的通知郵寄到寄存人指定的其他地址 ,則視為已妥為發出(A),並以信件確認 ,寄往託管人賬簿上指定的持有人的地址(如果該持有人應 已向託管人提交請求),要求將發給該持有人的通知郵寄到該地址中指定的 地址或(B)如持有人已指定該等通知方式為 存款協議條款下可接受的通知方式,以電子訊息方式傳送至持有人為此目的而指定的電子郵件地址 。就存款協議的所有目的而言,向持有人發出的通知應被視為向實益擁有人發出的通知。未能 通知持有人或通知持有人存在任何缺陷,不應影響向其他持有人或 向該等其他持有人持有的美國存託憑證的實益所有人發出的通知的充分性。根據存款協議條款向DTC發出的任何通知(除非託管銀行另有規定)應 構成向在其DTC賬户中持有美國存託憑證的DTC參與者發出的通知,以及 向該等美國存託憑證的實益所有人發出的通知。
通過電子郵件、郵件、航空速遞 或電報、電傳或傳真發送的通知的送達,應視為在收件人實際收到通知或實際收到通知的時間(如果是電報、電傳或傳真,則為確認)在郵局信件 信箱中存放、預付郵資或交付航空速遞服務,而不考慮持有人實際收到通知的時間或實際收到通知的時間。然而,託管人或公司可以根據其從任何持有人、託管人或公司收到的任何電報、電傳或傳真採取行動,即使該等電報、電傳或傳真隨後不得以信函確認。
45
通過電子消息方式發送通知應視為在發送者開始發送時生效(如發送者記錄所示), 即使預期收件人在以後的日期檢索該消息、未能檢索該消息或由於未能維護指定的電子郵件地址、未能指定替代電子郵件地址或任何其他原因而未能接收到該通知 ,該通知仍應被視為有效。 (如發送者的記錄所示) 即使預期的接收者在以後的日期檢索該消息、未能檢索該消息或由於任何其他原因而未能接收到該通知 ,該通知仍應視為在發送者開始發送時生效。
第7.6節 適用法律和管轄權。存款協議、美國存託憑證和美國存託憑證應根據 進行解釋,並且在本協議和協議項下的所有權利以及本協議和本協議的規定應受紐約州法律管轄,而不 參考紐約州的法律選擇原則。儘管存款協議中有任何相反規定,任何ADR或紐約州法律的任何當前或未來規定、股份持有人和任何其他存款證券的權利,以及本公司關於股份和其他存款證券持有人的義務和義務,因此, 應受英格蘭和威爾士法律(或(如適用)可能管轄存款證券的其他法律)管轄。
除本節7.6以下第 段所述外,本公司和託管機構同意,紐約市的聯邦或州法院擁有司法管轄權 審理和裁決任何訴訟、訴訟或訴訟,並解決它們之間可能因存款協議而引起或與之相關的任何爭議,為此,每個法院均不可撤銷地服從該等法院的非專屬管轄權。本公司特此 不可撤銷地指定、指定並授權現位於美國德克薩斯州達拉斯市達拉斯1960年套房北珍珠街600號的Perspectum Inc.(“代理商”)作為其授權代理商,代表其本人及代表其財產、資產和收入,以郵寄方式送達任何訴訟中可能送達的任何和所有法律程序、傳票、通知和文件, 該代理位於美國德克薩斯州達拉斯市達拉斯,郵政編碼75201,郵寄給透視股份有限公司(以下簡稱“代理商”),以代表其財產、資產和收入接收和接受可能在任何 訴訟中送達的任何和所有法律程序、傳票、通知和文件。在前一句或本節7.6下一段所述的任何聯邦或州法院對本公司提起的訴訟或訴訟。如果代理人因任何原因不能以代理人身份行事,公司同意在紐約指定 一名新代理人,並按第7.6節的條款和為本條款7.6的目的指定一名託管人合理滿意的新代理人。公司在此還不可撤銷地同意並同意在任何針對公司的訴訟、訴訟或法律程序中的任何和所有法律程序、傳票、通知和文件的送達,以郵寄方式將其副本送達代理人(無論代理人的任命是否因任何原因被證明無效或代理人未能接受或確認送達),並將副本以掛號或掛號航空郵件郵寄給公司 ,郵資已付, 寄往7.5節規定的地址。公司同意, 代理人未能向其發出有關該送達的任何通知,不得以任何方式損害或影響該送達或在基於該送達通知的任何訴訟或訴訟中作出的任何判決 的有效性。
儘管有上述規定,託管人和 公司無條件同意,如果發生針對(A)本公司、(B)託管人根據《存款協議》以託管人身份提起的訴訟、訴訟或法律程序,或(C)在任何此類情況下,在美國任何州或聯邦法院針對本公司和託管人,託管人或本公司對各自 有任何賠償或其他索賠要求。{br然後,公司和託管機構可以在該訴訟、訴訟或訴訟待決的美國州或聯邦法院對對方提出索賠 ,為此,公司和託管機構不可撤銷地服從這些法院的非專屬管轄權。公司同意, 按照前款規定的方式向代理人送達法律程序文件,對於本段所述對其提起的任何訴訟、 訴訟或訴訟程序,應是有效的送達。
46
本公司在法律允許的最大範圍內,不可撤銷且無條件地放棄其現在或今後可能對按照第7.6節的規定在任何法院提起的任何訴訟、訴訟或 法律程序提出的任何異議,並在此進一步不可撤銷且無條件地放棄並同意 不在任何此類法院提出抗辯或索賠,即在任何此類法院提起的任何此類訴訟、訴訟或法律程序已在不方便的 法院提起 。
本公司在法律允許的最大限度內不可撤銷且無條件地放棄 任何法律訴訟、訴訟或法律程序的豁免權, 任何法院管轄範圍的豁免權,法律程序的送達豁免權,判決時或判決前的豁免權,協助執行或判決的扣押豁免權,執行判決的豁免權,或給予任何救濟或執行判決的任何其他法律程序或程序的豁免權。 在每一種情況下,關於存款協議引起或與存款協議相關的任何事項,任何ADR或 存款財產。
持有人和實益擁有人理解且每個 都不可撤銷地同意,持有ADS或其中的權益,任何因持有ADS或其中的權益而產生或基於《存款協議》、美國存託憑證、美國存託憑證或因此或因此而擬進行的交易而針對或涉及本公司或 託管人的任何訴訟、訴訟或法律程序,只能在紐約市的州或聯邦法院提起,並通過持有ADS或其中的權益 不可撤銷地放棄並在任何該等訴訟、訴訟或法律程序中不可撤銷地服從該等法院的專屬司法管轄權。據悉, 持有者和受益所有人必須向聯邦法院提起訴訟,以執行《交易法》、《證券法》或其下相應的 規則和條例規定的任何義務或責任。持有人和實益所有人同意,本款 的規定在該等持有人和實益所有人對美國存託憑證或其中的權益擁有後繼續有效。
存款協議的每一方(包括但不限於每一位持有人和實益所有人)在適用法律允許的最大限度內,在因存款協議、任何ADR和其中擬進行的任何交易(無論是基於合同、侵權行為、普通法 或其他)而對公司和/或託管人提起的任何法律程序中,不可撤銷地放棄任何和所有由陪審團審判的權利(無論是基於合同、侵權行為、普通法 或其他)。
47
本第7.6節的規定在《存款協議》全部或部分終止後仍然有效 。
第7.7節 作業。除第5.4節的規定另有規定外,本公司或託管人均不得轉讓《存款協議》 。
第7.8節 遵守美國證券法,且沒有免責聲明。
(A) 儘管存款協議有任何相反規定,本公司或託管人將不會 暫停提取或交付已存放的證券,除非根據證券法不時修訂的一般指示第I.A.(1)條允許提取或交付已存放的證券以形成 F-6註冊聲明(經不時修訂)。
(B) 存款協議的每一方(包括但不限於每個持有人和實益所有人)承認 並同意存款協議或任何ADR的任何規定不應或應被視為免除證券 法案或交易所法案下的任何責任,在每種情況下均應符合適用的美國法律。
第7.9節 英國法律參考。存款協議中規定的英國法律法規和本公司章程條款的任何摘要僅由本公司提供,僅為方便持有人、受益的 所有者和託管人。雖然本公司相信該等摘要於按金協議日期是準確的,但(I)該等摘要 為摘要,因此可能不包括適用於持有人或實益擁有人的摘要材料的所有方面,及(Ii) 此等法律法規及本公司的組織章程可能於按金協議日期後更改。 根據存款協議條款,託管人和本公司均無義務更新任何此類摘要。
第7.10節 標題和參考資料。
(A) 存款協議。存款協議中對展品、物品、章節、分節和其他分部的所有提及 均指存款協議的展品、物品、章節、分節和其他分部,除非另有明確規定。 “存款協議”、“此處”、“特此”、“特此”、“下文”、 以及類似含義的詞語指的是本公司、保管人 和本公司之間在相關時間有效的整個存款協議。 、 男性、女性和中性的代詞應解釋為包括任何其他性別,單數形式的單詞應解釋為包括複數和反之亦然除非文意另有所指外。存款協議各部分的標題僅為方便起見而包含 ,在解釋存款協議中包含的語言時不應將其考慮在內。除法律、法規另有規定外,“適用法律和條例”是指在有關確定時間 有效的適用於美國存託憑證、美國存託憑證或存款財產的法律和法規。
48
(B) ADR。除非另有明確規定,任何ADR中對段落、展品、文章、章節、小節和其他分部的所有引用都是指相關ADR的段落、展品、文章、章節、小節和其他分部 。在任何ADR中使用的“收據”、“ADR”、“此處”、“此處”、“特此”、 “下文”以及類似含義的詞語指的是整個ADR和在相關時間有效的 ,而不是指任何特定的分支,除非明確限定。任何ADR中的男性、女性和中性代詞應 解釋為包括任何其他性別,單數形式的詞語應解釋為包括複數和反之亦然 除非上下文另有要求。任何ADR中段落的標題僅為方便起見而包含,在解釋ADR中包含的語言時不應將其考慮在內。 所指的“適用法律和法規”是指適用於公司、託管機構、託管人、其代理人和控制人、美國存託憑證、美國存託憑證和存款財產的 在相關確定時間有效的法律和法規,除非法律或法規另有要求。
[簽名頁如下]
49
特此證明,Perspectum Group PLC和花旗銀行(Citibank,N.A.)已於上述第一年正式 簽署了《存款協議》,所有持有人和實益所有人在接受根據本協議條款發行的美國存託憑證或收購其中的任何實益權益後,將成為本協議的訂約方 。
透視集團PLC
由:_ 姓名: 標題:
北卡羅來納州花旗銀行
由:_ 姓名: 標題: |
50
附件A
[ADR的格式]
數 | CUSIP號碼:_ |
_____________ | |
美國存托股份(每股美國存托股份 代表獲得一(1)股全額繳足普通股的權利) |
美國存託憑證
為
美國存托股份
代表
繳存普通股
的
透視集團 PLC
(根據英格蘭及威爾士法律成立為法團)
花旗銀行,N.A.是根據美利堅合眾國法律組織和存在的全國性銀行協會,作為託管人(“託管人”),茲證明_根據英格蘭和威爾士法律註冊成立的公共有限公司(以下簡稱“公司”)。截至本美國存託憑證發行之日,每一份ADS 代表有權獲得根據存託協議(定義見下文)存入托管人的一(1)股股份,託管人 於本美國存託憑證發行之日為花旗銀行(倫敦)(下稱託管人)。根據存款協議第四及第六條的規定,ADS對股份的比率可予修訂 。託管機構的主要辦事處位於美國紐約格林威治大街388號,郵編:10013。
A-1
(1) 存款協議。本美國存託憑證是美國存託憑證(“ADR”)的一種, 所有已發行和將發行的美國存託憑證均按“存託協議”中規定的條款和條件發行,日期為[·][·], 2021(經不時修訂和補充的“存託協議”),由本公司、存託人以及根據存託協議發行的所有美國存託憑證的所有持有人和實益擁有人之間簽署。 所有根據該協議發行的美國存託憑證的持有人和實益擁有人。存款協議載明美國存託憑證持有人及實益擁有人的權利及義務 ,以及託管人就據此存放的股份及 不時就該等美國存託憑證而收取及以存款形式持有的任何及所有其他存放財產(定義見存款協議)的權利及責任。“存款協議”的副本已在託管機構的主要辦事處和託管人處存檔。每名持有人及 每名實益擁有人在接受根據 存款協議的條款及條件發行的任何美國存託憑證(或其中的任何權益)後,就所有目的而言,應被視為(A)為存款協議及適用的美國存託憑證的條款一方,並受其約束;及(B)委任託管人為其事實受權人,並全權授權其代表其行事,並採取任何及所有預期的 行動。採取任何和所有必要程序以遵守適用的 法律,並採取託管人全權酌情認為必要或適當的行動以實現《存款協議》和適用的美國存託憑證(ADR)的目的,採取該等行動是其必要性和適當性的最終決定因素 。實益擁有人持有美國存託憑證的方式(例如,在經紀賬户與作為登記持有人)可能會影響實益擁有人根據存款協議條款 向其提供服務的方式和程度的權利和義務。
本美國存託憑證正反面的聲明是《存款協議》和《章程》某些條款的摘要(於《存款協議》簽署之日生效),並受《存款協議》和《章程》的詳細規定的限制和約束,特此作為參考。(注:本美國存託憑證的正反面均為《存款協議》和《章程》的摘要,於 本《存款協議》和《章程》於 簽署之日生效),並受《存款協議》和《章程》的詳細規定的限制和約束,特此作為參考。
此處未定義的所有大寫術語應 具有《存款協議》中賦予的含義。
保管人對存放財產的有效性或價值不作任何陳述或擔保 。託管銀行已安排將美國存託憑證納入存託憑證。通過DTC持有的美國存託憑證的每個 實益所有人必須依靠DTC和DTC參與者的程序行使並有權享有可歸因於該等美國存託憑證的任何 權利。然而,受制於存款協議第 2.13節的條款和條件,託管銀行可以發行無證書的美國存託憑證。
(2) 交出美國存託憑證和撤回存入的證券。本美國存託憑證(以及在此證明的美國存託憑證)的持有人 有權在本表證明的美國存託憑證所代表的時間(在託管人的指定辦事處)交付存放的證券,條件如下:(I)持有人(或持有人的正式授權代理人) 已將所證明的美國存託憑證正式交付給設在其主要辦事處的託管機構(如果適用,還應提交本美國存託憑證)。 為此目的交付給託管人的這份美國存託憑證已被適當地空白背書或附有適當的空白轉讓文書 (包括按照證券行業標準慣例的簽字擔保),(Iii)如果託管人要求, 美國存託憑證持有人已簽署並交付給託管人一份書面命令,指示託管人安排將被提取的已存放證券 交付給或按照該命令中指定的人的書面命令交付 保管人及所有適用的税費和政府收費(如保證金協議第5.9節 和附件B所述)已支付,然而,在每種情況下,受試者適用於證明已交回美國存託憑證的本美國存託憑證的條款和條件、存款協議、本公司的組織章程細則和任何適用的 法律和徽章規則,以及存入證券的任何條款或管轄存入證券的任何條款,在每種情況下均為當時有效。
A-2
在滿足上述各項條件 後,託管機構(I)應取消向其交付的美國存託憑證(如果適用,還應提供證明如此交付的美國存託憑證的本美國存託憑證),(Ii)應 指示註冊處將如此交付的美國存託憑證的註銷記錄在為此目的而保存的賬簿上,以及(Iii)應 指示託管人在每種情況下不得無理延遲地交付或安排交付所代表的已交存證券 或電子 轉賬(如果有)的證據(視屬何情況而定)給或應交付給 託管人的訂單中指定的人為此目的的書面命令,然而,在每種情況下,主題、存款協議的條款和條件、證明ADS被取消的本美國存託憑證 、公司章程、任何適用法律和頂峯規則的條款和條件,以及存款證券的條款和 管理證券的條款和 條件,每種情況下的條款和 條件均與存入證券在存入證券時有效的條款和 條件一致。
託管機構不得接受少於一(1)股的美國存託憑證 。如果向其交付的美國存託憑證數量不是整數股, 託管人應根據本協議條款安排適當的整數股的所有權交付, 託管人應酌情(I)向交出該等美國存託憑證的人返還代表 任何剩餘零碎股份的美國存託憑證數量,或(Ii)出售或安排出售如此退還的美國存託憑證所代表的零碎股份。 該等美國存託憑證的數量應由託管人酌情決定:(I)向交出該等美國存託憑證的人返還相當於 任何剩餘零碎股份的美國存託憑證數量,或(Ii)出售或導致出售該等美國存託憑證所代表的零碎股份。託管和(B)適用的 因此類出售而需要預扣的税款)給交出美國存託憑證的人。
儘管本 ADR或《存款協議》中有任何其他規定,託管機構仍可在託管機構的主要辦事處交付包含 任何現金股息或現金分配,或(Ii)出售任何非現金分配的任何非現金分配收益,這些收益是託管機構在持有時就已交回註銷和提取的美國存託憑證所代表的已存放證券的 。 應任何持有人的要求,風險和費用由任何持有人承擔。 託管人 應指示託管人(在法律允許的範圍內)將 託管人就該等美國存託憑證持有的任何存款財產(存款證券除外)轉交給託管人,以便交付給託管人的主要辦事處。此類指示應 通過信件發出,或應持有人的要求、風險和費用,通過電報、電傳或傳真發送。
A-3
(3) 藥品不良反應的轉讓、合併、拆分。註冊官應將本ADR(以及此處所代表的ADR)的轉讓登記在為此目的而保存的賬簿上,託管人應(X)註銷本ADR並籤立新的ADR,證明由託管機構註銷的與本ADR所證明的數量相同的ADR總數,(Y)促使註冊官會籤該 份新的ADR,以及(Z)將該等新的ADR交付給有權獲得該ADR的人,或應其命令交付該等新的ADR。如果滿足以下每個條件 :(I)本ADR已由持有人(或持有人的正式授權代理人)正式交付給其主要辦事處的託管機構,以便進行轉讓;(Ii)此交回的ADR已得到適當背書或 附有適當的轉讓文書(包括按照標準證券行業慣例的簽字擔保), (Iii)此交回的ADR已加蓋適當印花(如果需要)。以及(Iv)託管人的所有適用費用和費用,以及所有適用的税費和政府收費(如存款協議第5.9節和附件B所述)均已支付,(br}所有適用的費用和費用以及由此產生的費用以及所有適用的税費和政府收費(見《存款協議》第5.9節和附件B所述)均已支付。然而,在每種情況下,受試者,適用於本美國存託憑證、存款協議和適用法律的 條款和條件,每種情況下均為當時有效的條款和條件。
註冊官應將本美國存託憑證(以及本協議所代表的美國存託憑證)的拆分或合併登記在為此目的而保存的賬簿上,託管銀行應(X)註銷該 份美國存託憑證,並按申請的美國存託憑證數量籤立新的美國存託憑證,但總數不得超過由託管機構註銷的本美國存託憑證所證明的美國存託憑證數量,(Y)促使註冊官會籤該等新的美國存託憑證,以及(Z)將該新的美國存託憑證交付給如果下列每個條件均已滿足:(I)本ADR已由 持有人(或持有人的正式授權代理人)正式交付給位於其主要辦事處的託管機構,以便進行拆分 或合併;以及(Ii)託管機構的所有適用費用和費用以及由此產生的所有適用税費和政府收費(如《存款協議》第5.9節和附件B所述)和所有適用税費和政府收費(如《存款協議》第5.9節和附件B所述)已由託管機構正式交付, 託管機構的所有適用費用和費用以及所有適用税費和政府收費(如《存款協議》第5.9節和附件B所述)已由 持有人(或其正式授權的受託管理人)正式交付給託管機構,以實現拆分或合併主題, 但是,在每種情況下、本美國存託憑證、存款協議和適用法律的條款和條件,在每種情況下均以當時的 有效。
(4) 註冊、轉移等前提條件作為簽約和交付的先決條件,登記 任何ADS的發行、轉讓、拆分、合併或退回,交付其上的任何分銷,或撤回 任何存放的財產,託管人或託管人可要求(I)股份寄存人或美國存託憑證提交人或本美國存託憑證 支付一筆足以償還其任何税費或其他政府收費以及與此有關的任何股票轉讓或登記費(包括與存放或提取股份有關的任何該等税項或收費)的款項,以及支付存款協議第5.9節和附件B以及本美國存託憑證中規定的託管人任何適用的 費用。(Ii) 出示合理地令其信納的證明,證明任何簽名或存款協議第3.1條規定的任何其他事項的身份和真實性,以及(Iii)遵守(A)任何與籤立和交付本ADR或ADS或撤回本ADR或存入證券有關的法律或政府法規,以及(B)託管人和 公司可能根據本ADR的規定製定的合理規定
A-4
在本公司、託管機構、登記處或股份登記處的轉讓賬簿關閉期間,或在本公司、託管機構、註冊處或股份登記處的轉讓賬簿關閉期間,或在本公司、託管機構、登記處或股份登記處關閉的任何期間內,一般可暫停發行針對股份存款的美國存託憑證 ,或可拒絕特定股票的存放,或在特定情況下可拒絕美國存託憑證轉讓登記,或一般可暫停美國存託憑證轉讓登記。 如果託管人或本公司認為有必要或適宜採取任何此類行動 。在任何時間或不時由於法律或法規的任何要求,任何政府或政府機構或委員會或任何美國存託憑證或股票上市的證券交易所, 或根據存款協議或本美國存託憑證的任何規定(如適用),或根據所交存證券的任何規定或管轄, 或由於本公司股東大會或任何其他原因,在所有情況下均受存款協議第7.8條和第(25)款的規限 儘管存託協議或本美國存託憑證有任何相反的規定,持有者有權 退還未償還的美國存託憑證,以隨時提取與之相關的存入證券,但條件是:(I)因關閉存託機構或本公司的轉讓賬簿或因在股東大會上投票或支付股息而存入股份而導致的臨時 延遲,(Ii)支付費用、税款和類似費用,(Iii)遵守任何美國或外國法律 或政府以及(Iv)表格F-6的一般指示的指令I.A.(L)具體規定的其他情況(此類一般指示可能會不時修改為 次)。
(5) 遵守信息請求。儘管存託協議或本美國存託憑證有任何其他規定,此處所代表的美國存託憑證的每個持有人和實益所有人同意遵守本公司根據適用法律提出的要求, 股份或美國存託憑證已在或將在其註冊、交易或上市的任何證券交易所的規則和要求,或為提供信息而制定的公司章程 。除其他外有關該持有人或實益擁有人 擁有美國存託憑證(及該等美國存託憑證所代表的股份,視屬何情況而定)的身分,以及於 該等美國存託憑證(及該等美國存託憑證所代表的股份,視屬何情況而定)中擁有權益的任何其他人士的身分,以及該等權益的性質及各種其他事宜,不論 他們在提出要求時是否為持有人及/或實益擁有人。
(6) 所有權限制。儘管本美國存託憑證或存款協議另有相反規定 ,如股份轉讓可能導致股份所有權超過適用法律或組織章程所施加的限制 ,則本公司可限制股份轉讓。本公司亦可按其認為適當的方式限制轉讓美國存託憑證 ,若轉讓可能導致單一持有人或實益擁有人所擁有的美國存託憑證所代表的股份總數超過任何此等限制 。本公司可全權酌情決定(但須受適用法律規限),指示託管人就任何持有人或實益擁有人的所有權權益超出前一句規定的限制採取行動 ,包括但不限於限制轉讓美國存託憑證、取消或限制投票權或代表該持有人或實益擁有人強制出售或處置該持有人或實益擁有人所持有的美國存託憑證所代表股份的 。 在適用法律和公司章程允許的範圍內進行此類處置。 本協議或存款協議中的任何內容均不得解釋為保管人或本公司有義務確保遵守本協議或存款協議第3.5節中所述的所有權限制 。
A-5
儘管存款 協議或本美國存託憑證有任何規定,並在不限制前述規定的情況下,作為本美國存託憑證(以及在此證明的美國存託憑證 )的持有人和實益擁有人,持有人或實益擁有人同意提供本公司可能在根據英國《2006年公司法》(經不時修訂,包括 對《公司法》進行的任何法定修改或重新頒佈)發出的披露 通知(“披露通知”)中要求提供的信息。通過接受或持有本ADR,持有人或實益所有人承認其理解不遵守披露通知可能導致對不遵守公司法和公司章程規定的股份持有人實施 制裁,而違反規定的人現在或曾經、似乎或曾經擁有 權益,這些公司章程目前包括:。撤回該等股份的投票權 及(如有關股份佔其類別已發行股份面值的至少0.25% (不包括作為庫存股持有的任何股份計算)),以及對收取股息及轉讓該等股份的權利施加限制 。
本公司保留指示持有人 及實益擁有人遞交其美國存託憑證以註銷及提取存入證券的權利,以便本公司可作為股份持有人直接與持有人及實益擁有人 交易,而持有人同意遵守該等指示。 託管人同意與本公司合作,自費向持有人和實益所有人通報本公司行使本款規定的權利,並同意在沒有 風險、責任或費用的情況下,就其對任何持有人和實益所有人行使此類權利的方式向本公司進行諮詢,並向公司提供合理協助。
(7) 報告義務和監管審批。適用的法律法規可能要求股份持有人和實益所有人 ,包括美國存託憑證的持有人和實益所有人,在某些 情況下滿足報告要求並獲得監管部門的批准。美國存託憑證的持有人和實益所有人完全負責確定和遵守此類報告要求 並獲得此類批准。各持有人和各實益所有人在此同意在適用的法律法規要求的範圍內,以不時生效的形式作出決定,提交報告,並獲得 批准。託管機構、託管人、本公司或其各自的任何代理或關聯公司均無需代表持有人或實益所有人 採取任何行動來確定或滿足此類報告要求,或根據適用的 法律法規獲得此類監管批准。
A-6
(8) 税款和其他費用的責任。託管人或託管人 就任何存款財產、美國存託憑證或本美國存託憑證應支付的任何税款或其他政府費用應由持有人和/或實益所有人向託管人支付。 公司、託管人和/或託管人可以從代表該持有人和/或實益所有人 持有的存款財產所作的任何分配中扣留或扣除,並可以為持有人和/或實益所有人的賬户出售該 存放財產的任何或全部,並將該等分配和銷售收益用於支付持有人或實益所有人就美國存託憑證支付的任何税款(包括適用的利息和罰款) 或收費持有人 和本合同的實益所有人對任何缺陷仍負有責任。託管人可拒絕股份存放,託管人可拒絕發行美國存託憑證、交付美國存託憑證、登記美國存託憑證的轉讓、登記美國存託憑證的拆分或組合以及(受本美國存託憑證第(25)款和存款協議第7.8條的規限)提取存入財產,直至收到該等 税、收費、罰款或利息的全額付款。對於受益的 所有者或持有人未能遵守適用的税法或政府收費,公司、託管機構和託管人均不承擔任何責任。每個持有人和實益擁有人同意賠償託管人、本公司、託管人及其任何代理人、高級職員、僱員和關聯公司,並使他們每個人都不會因下列原因而提出的任何税款(包括適用的利息和罰款)索賠(包括適用的利息和罰款):(I)該持有人 持有和/或該實益擁有人擁有的任何支付寶;(Ii)美國存託憑證所代表的存款財產, 及(Iii) 該持有人及/或實益擁有人就該等美國存託憑證及/或該等存入財產訂立的任何交易。儘管存款協議或任何美國存託憑證中有任何相反規定 ,但在美國存託憑證的任何轉讓、美國存託憑證的任何註銷和存款證券的提取以及存款協議終止後,持有人和實益擁有人在本第(8)款 和存款協議第3.2節項下的義務仍然有效。
(9) 股票保證金陳述和擔保。根據存款協議存入股份的每名人士應 因此被視為代表並保證(I)該等股份及其證書已妥為授權、有效配發及發行、繳足股款、不受任何要求支付額外資本的規限,並由該人合法取得;(Ii)有關該等股份的所有優先購買權(及類似)權利(如有)已有效放棄、取消或行使,(Iii)作出該等存款的人已妥為放棄、取消或行使有關該等股份的所有優先購買權 (及類似權利);(Iii)作出該等存款的人已妥為放棄、取消或行使有關該等股份的所有優先購買權 (及類似權利);(Iii)作出該等存款的人已妥為放棄、不適用或行使該等股份擔保 利息、押記、按揭或逆向索償,(V)提交供存放的股份並不是受限制證券(除按存款協議第2.14節所述者外),及(Vi)提交供存放的股份並未被剝奪任何權利或權利,而根據該等存放可發行的美國存託憑證 將不會是受限制證券(存款協議第2.14節所述者除外),及(Vi)提交供存放的股份並未被剝奪任何權利或權利。該等陳述及保證在存入及退出股份、發行及註銷有關該等美國存託憑證及該等美國存託憑證轉讓後仍然有效。如果任何此類陳述或擔保 以任何方式失實,應授權本公司和託管機構採取任何必要行動以糾正由此產生的後果,費用和費用由股票存放人承擔。
A-7
(10) 證明、證書和其他信息。任何提交股份待存的人、任何持有人和任何實益所有人都可能被要求,每個持有人和實益所有人同意不時向託管人和託管人提供公民身份或居住證明、納税人身份、支付所有適用的税款或其他政府費用、外匯管制 批准、對美國存託憑證和存款財產的合法或實益擁有權、遵守適用法律、存款協議條款或本美國存託憑證 證明美國存託憑證和美國存託憑證的條款。 證明美國存託憑證和存款財產的合法或實益所有權、遵守適用法律、存款協議條款或本美國存託憑證。 證明美國存託憑證和存款財產的合法或實益所有權。籤立該等證書及作出 該等陳述及保證,並提供 託管人或託管人認為必要或適當或本公司向託管人提出書面要求以符合其於存款協議及本美國存託憑證項下責任的合理要求的其他資料及文件(或如屬已登記 形式的股份呈交以供存放),該等資料及文件與本公司或股份過户登記處的賬簿上登記有關的資料。託管人及註冊處處長(視何者適用而定)可應本公司的合理要求,在切實可行的範圍內,並在適用法律的規限下,暫停籤立或交付任何美國存託憑證或ADS,或停止派發或出售任何美國存託憑證或ADS或其任何股息或權利分派或收益 ,或在不受存款協議第(25)段及第7.8(A)條限制的範圍內,暫停交付任何已交存財產 ,直至該等證明或其他資料或作出此類陳述和保證,或 將此類其他文件或信息提供給託管機構的, 註冊官和公司的 滿意。
(11) ADS收費。根據定金協議條款,應支付以下ADS手續費:
(i) | ADS發行費:任何獲發美國存託憑證的人士(例如:,交存股票後發行,ADS與股票之比發生變化 或任何其他原因),不包括因以下第(Iv) 段所述分配而發行的股票,費用不超過根據存款協議條款發行的每100張美國存託憑證(不足100張美國存託憑證)5美元; |
(Ii) | ADS取消費用:任何被取消美國存託憑證的人士(例如:、取消交割 存入股票的美國存託憑證、ADS股比發生變化時或任何其他原因),取消的費用不超過每100個美國存託憑證5美元 (或不足100個美國存託憑證)5美元; |
(Iii) | 現金分配費:任何美國存託憑證持有者因 現金股息或其他現金分派而持有的每100份美國存託憑證(或不足100張美國存託憑證)收取不超過5.00美元的費用(例如:在出售權利和其他權利時); |
(Iv) | 股票分派/行權費:ADS的任何持有者,根據(A)股票股息或其他免費股票分派,或(B)行使購買額外美國存託憑證的權利,為分派美國存託憑證而收取的費用,每100份美國存託憑證(或其零頭 )不超過5美元; |
A-8
(v) | 其他分銷費:ADS的任何持有者,每持有100張美國存託憑證(或不足100張美國存託憑證),就分銷美國存託憑證以外的證券或購買額外美國存託憑證的權利收取不超過5美元的費用 (例如:,分拆股份); |
(Vi) | 託管服務費:ADS的任何持有人在託管機構建立的適用記錄日期持有的每100張美國存託憑證(或不足100張美國存託憑證)收取不超過5美元的費用 ; |
(七) | ADS轉賬費用登記:任何ADS持有者或任何美國存託憑證受讓人, 每100個美國存託憑證(不足100個美國存託憑證)收取不超過5美元的費用(例如:,在登記美國存託憑證的註冊所有權轉讓時,在美國存託憑證轉入DTC時,以及反之亦然或任何其他理由);及 |
(八) | ADS轉換費:由任何正在轉換的ADS持有者或任何收到轉換後的美國存託憑證的人,從一個ADS系列轉換到另一個ADS系列的費用 不超過每100個ADS系列(不足100個美國存託憑證)5美元(例如:,在將全部權利ADS的部分權利ADS轉換為 ,或將受限ADS轉換為可自由轉讓的ADS後, 和反之亦然). |
本公司、持有人、實益所有人、因ADS發行和註銷而存入股票或提取已存入證券的 人,以及 發行或註銷美國存託憑證的人,應根據存款協議的條款負責支付以下ADS費用:
(a) | 税收(包括適用的利息和罰款)和其他政府收費; |
(b) | 適用於在股份登記冊上登記股份或其他存款證券的不時有效的登記費,並適用於在存款和提款時分別以託管人、託管人或任何 被指定人的名義轉讓股份或其他存款證券的註冊費,以及適用於向託管人、託管人或任何 被提名人的名義轉讓股份或其他存款證券的註冊費; |
(c) | 《存款協議》明確規定的電報、電傳和傳真傳輸和交付費用由存入股票或提取存入財產的人或美國存託憑證的持有人和實益所有人承擔; |
A-9
(d) | 在外幣兑換方面,託管人和/或轉換服務提供商(可能是託管人的分公司、分支機構或附屬機構)的費用、費用、利差、税金和其他費用。這些費用、費用、價差、税費和 其他費用應從外幣中扣除; |
(e) | 在這種兑換過程中和/或代表持有人和實益所有人 遵守貨幣兑換管制或其他政府要求而產生的任何合理和慣常的自付費用;以及 |
(f) | 託管人、託管人或任何被提名人與ADR計劃相關的費用、收費、成本和開支。 |
所有ADS費用及收費均可隨時及不時由託管銀行與本公司協議更改,但就持有人及 實益擁有人應付的ADS費用及收費而言,任何此類更改(不包括託管銀行對本協議及存款協議第(br}項所述費用及收費的豁免所作的任何更改),只能以本美國存託憑證第(23)段所預期的方式及按存款協議6.1節 所預期的方式進行託管銀行應應要求免費向任何人提供其最新ADS收費表的副本。
ADS對於(I)發行美國存託憑證 和(Ii)取消美國存託憑證的費用將由託管銀行為其簽發美國存託憑證的人(如果是ADS發行)和被取消美國存託憑證的人(如果是ADS註銷)支付。如果存託憑證由存託憑證發行或通過存託憑證提交給存託憑證,ADS的發行和註銷費用將由 存託憑證參與者從存託憑證收到的存託憑證參與者或持有被註銷的存託憑證的存託憑證參與者(視情況而定)代表受益所有人支付,並將由存託憑證參與者向適用的存託憑證參與者的賬户收取自託管機構建立的適用ADS記錄日期起,持有者應支付與分發有關的 ADS費用和ADS服務費。 在發放現金的情況下,從發放的資金中扣除適用的ADS手續費金額。 在(I)非現金分發和(Ii)ADS服務費的情況下,將向截至託管人建立的ADS備案日期的適用持有人開具ADS手續費的發票,此類ADS費用可從向持有人進行的分發中扣除 。通過DTC持有的美國存託憑證, 非現金分發的ADS手續費和ADS服務費可從通過存託憑證進行的分發中扣除 ,並可根據存託憑證不時規定的程序和做法向存託憑證參與者收取 ,存託憑證參與者又向其持有美國存託憑證的受益方收取此類ADS手續費和手續費 。在(I)註冊ADS轉讓的情況下,ADS轉賬費用將由其美國存託憑證 正在被轉讓的ADS持有人或由美國存託憑證受讓人支付,以及(Ii)將一個系列的美國存託憑證轉換為另一個 系列的美國存託憑證,ADS轉讓費將由被轉換美國存託憑證的持有人或由轉換的美國存託憑證 收件人支付。
A-10
託管人可根據公司和託管人不時商定的條款和條件,通過提供就美國存託憑證計劃收取的ADS費用的一部分 或其他方式,向公司償還公司因根據存款協議設立的美國存託憑證計劃而產生的某些 費用 。公司應向託管人支付託管人和公司可能不時商定的費用,並償還託管人自付的 費用。支付該等費用、收費和報銷的責任 本公司和託管機構可能會根據協議不時更改。除非另有約定,否則託管銀行應每三個月向本公司提交 有關該等費用、收費和報銷的報表。託管人的費用和費用 由託管人獨家承擔。
存款協議終止後,持有人和實益所有人 支付ADS手續費的義務繼續有效。對於任何託管人,《存款協議》第5.4節所述託管人辭職或撤職 後,收取ADS手續費的權利適用於辭職或撤職生效前發生的 ADS手續費。
(12) ADR標題。在符合《存款協議》和本《存託憑證》所載限制的前提下,本《存託憑證》是本《存託憑證》的一項條件,本《存託憑證》的每一位持有者通過接受或持有相同的同意和同意,本《存託憑證》(以及本《存託憑證》所證明的每個 存證的ADS)的所有權均可按紐約州法律規定的存證證券的相同條款轉讓,但如屬存單《存託憑證》,則本《存託憑證》已得到適當背書或附隨。儘管有任何相反通知,託管銀行和本公司可將本美國存託憑證的持有人(即 為本存託憑證賬簿上登記該美國存託憑證的人)視為其絕對擁有者。 託管人和本公司均不對本ADR的任何 持有人或任何實益所有人負有任何義務,也不受本存託協議或本ADR規定的任何責任,除非就ADS持有人而言,該持有人是在 託管人的賬簿上登記的本ADR的持有人,或者如果是實益所有人,則該實益所有人或實益所有人的代表 是在託管人的賬簿上登記的 持有人
(13) ADR的有效性。本美國存託憑證持有人(及此處所代表的美國存託憑證)無權根據 存款協議獲得任何利益,亦不得就任何目的對存託人或本公司有效或可強制執行,除非本存託憑證已(I)註明日期, (Ii)由寄存人正式授權的簽字人的手寫或傳真簽署,(Iii)由註冊處正式授權的簽署人的手寫或傳真簽署會籤。 否則本存託憑證的持有人不得享有 存款協議項下的任何利益,亦不得就任何目的對存託人或本公司生效或強制執行,除非本存託憑證已(I)註明日期, (Ii)由寄存人正式授權的簽字人手工或傳真簽署,(Iii)帶有託管人正式授權簽字人或註冊官的傳真簽名的美國存託憑證 在簽署時是託管人或註冊處處長(視屬何情況而定)的正式授權簽字人, 應對託管人具有約束力,即使該簽字人在託管人交付該ADR 之前已不再有此授權 也是如此。
A-11
(14) 現有信息、報告、檢查轉賬賬簿。
本公司遵守《交易法》的定期報告 要求,因此需要向委員會提交或提交某些報告。這些報告 可從委員會的網站(www.sec.gov)檢索,並可通過委員會維護的公共參考設施 查閲和複製,這些公共參考設施位於華盛頓特區20549(截至存款協議日期)F Street 100F Street。託管人 應將從本公司收到的任何報告和通訊(包括徵集 材料的任何委託書)放在其主要辦事處供持有人查閲,該等報告和通訊既有(A)託管人、託管人或他們中任何一人的代名人作為 存款財產持有人收到的,也有(B)本公司向該等存款財產持有人普遍提供的。
註冊處處長鬚備存存託憑證登記 簿冊,並須在任何合理時間公開讓本公司及該等存託憑證持有人查閲,惟據註冊處處長所知,該等查閲 不得是為了與該等存託憑證持有人就本公司業務以外的業務或宗旨或與存款協議或美國存託憑證有關的事宜以外的事宜進行溝通。
在任何情況下,註冊處處長均可在符合存款協議第(25)段及第7.8(A) 條的規定下,真誠地認為就履行本協議項下的職責 或應本公司的合理書面要求,將轉讓賬簿與美國存託憑證 一併平倉。
日期:
花旗銀行,N.A. 轉讓代理和註冊處 | 北卡羅來納州花旗銀行 作為託管人 |
由:_ | 由:_ |
授權簽字人 | 授權簽字人 |
託管機構負責人 的地址是紐約格林威治街388號,郵編:10013。
A-12
[藥品不良反應的逆轉形式]
若干額外條文的摘要
押金協議的
(15) 現金、股票等形式的股息和分配(A)現金分配: 託管人及時收到本公司擬派發現金股利或其他現金分配的通知後, 託管人應根據《存款協議》第4.9節所述條款設立ADS備案日期。在收到確認 收到(X)任何存款證券的任何現金股息或其他現金分配,或(Y)出售根據存款協議條款持有的與美國存託憑證有關的任何 存款財產所得款項後,託管人將(I)如收到任何外幣金額,將立即將該等現金股息、分配或收益兑換成美元(須受存款協議第4.8節所述條款及條件的規限),( 須受存款協議第4.8節所述條款及條件的規限),( 根據存款協議第4.9節中描述的條款設立ADS備案日期,並(Iii)按照截至ADS備案日持有的美國存託憑證數量的比例,將收到的 金額(扣除(A)存款 協議附件B所附費用表中所述的適用費用和收費以及(B)與分銷相關需要預扣的適用税款)迅速分配給有權享有ADS備案日期的 持有人。然而,託管機構只能分配可以分配的金額( ),而不會將一分錢的零頭分配給任何持有人,任何未如此分配的餘額應由託管機構持有(不承擔利息責任),並應與託管機構收到的下一筆款項 相加,成為其下一筆款項的一部分,用於分配給在下一次分配時未償還的美國存託憑證持有人。如果公司, 託管人或託管人 必須從任何存款證券的任何現金股息或其他現金分配中扣留,或 從出售存款財產的任何現金收益中扣留的税款、關税或其他政府費用的金額,分配給美國存託憑證持有人的 金額應相應減少。該等扣繳款項應由本公司、託管人或託管人 或託管人轉交有關政府當局。公司的付款憑證應應要求由公司 轉交給託管人。託管機構將為適用的美國存託憑證持有人和實益所有人將其無法分配的任何現金金額 存放在無息賬户 中,直到分配生效,或者託管機構 持有的資金必須按照美國相關州的法律作為無人認領的財產進行欺詐。儘管 《存託協議》中有任何相反規定,如果本公司未能及時通知託管人上述建議的分配,則託管人同意採取商業上合理的努力來執行《存託協議》第4.1節中設想的行動,並且本公司、持有人和實益所有人承認,託管人不應 對託管人未能執行《存託協議》第4.1節中設想的行動承擔責任。 如果 ,則託管人同意採取商業上合理的努力來執行《存託協議》第4.1節所述的行動,且本公司、持有人和實益所有人承認,託管人不應對託管人未能實施《存託協議》第4.1節所述的行動承擔責任。 如本文所述。
A-13
(b) 股份分配:在 託管人及時收到本公司關於其擬免費配售股份的通知後,託管人應 根據《存款協議》第4.9節所述的條款設立ADS備案日期。在收到 託管人關於收到本公司如此分派的股份的確認後,託管人應(I)在遵守存款 協議第5.9條的前提下,按照截至ADS備案日持有的美國存託憑證數量的比例,向持有人分發額外的 美國存託憑證,代表作為此類股息收到的股份總數的額外 美國存託憑證,或免費分派,符合存管協議的其他條款 (包括,但不包括託管人 和(B)需要預扣的適用税金),或(Ii)如果其他美國存託憑證沒有如此分配,則採取一切必要的行動, 在ADS備案日期之後發行和發行的每一股ADS,在法律允許的範圍內,此後也代表在其所代表的託管證券上分配的額外整數股的權利和 權益(扣除(A)託管人適用的 費用和支出,代替交付 零碎美國存託憑證,存託機構應出售由該等零碎美國存託憑證合計所代表的股份或美國存託憑證數量 ,並根據存款協議第4.1節所述的條款分配淨收益。
如果託管機構確定 財產(包括股份)的任何分配需要繳納 託管機構有義務預扣的任何税收或其他政府費用,或者,如果公司在履行其在《存款協議》第5.7節項下的義務時,提供了美國律師的意見 ,認定股票必須根據證券法或其他法律登記才能分發給持有人 (且此類登記聲明尚未宣佈生效),託管人可以按託管人認為必要和可行的金額和方式(包括公開或私下出售)處置全部或部分財產(包括 股份和認購權),託管人應將任何此類出售的淨收益(扣除(A)需要預扣的適用税款 和(B)託管人的手續費和費用)分配給 有權在 獲得的持有人託管人應根據《存款協議》的規定持有和/或分配此類財產的任何未售出餘額 。儘管《存託協議》中有任何相反規定, 如果本公司未能就上述規定的建議分配及時通知託管人,託管人同意 採取商業上合理的努力來執行《存託協議》第4.2節所述的行動,本公司、 持有人和實益所有人承認,託管人對託管人未能執行《存託協議》第4.2節所述的行為不承擔任何責任。 如有該通知,託管人將不承擔任何責任, 如本文所述。
A-14
(c) 現金或股票的選擇性分配: 在及時收到通知表示本公司希望根據存款協議所述條款向美國存託憑證持有人提供現金或股票選擇性分派 後,本公司和託管銀行應根據 存款協議確定該項分派是否合法和合理可行。託管銀行應在以下情況下向持有人提供選擇性分發: 只有在(I)本公司及時要求向持有人提供可選擇分發的情況下, (Ii)託管銀行應已確定此類分發是合理可行的,以及(Iii)託管銀行應已根據存款協議第5.7節的條款收到 令人滿意的文件。如果滿足上述條件,託管人 應根據《存款協議》的條款和條件,根據第(16)款建立ADS記錄日期,並建立 程序,使本協議持有人能夠選擇以現金或額外的美國存託憑證接收建議的分配。如果持有者選擇 接受現金分發,則應按照現金分發的情況進行分發。如果本協議持有人選擇 接受額外美國存託憑證的分派,則分派應按照存款協議中描述的條款 以股份分派的方式進行。如果這種選擇性分配並不合理可行,或者如果託管人沒有收到《存款協議》中規定的令人滿意的 文件,託管人應根據 《存款協議》第4.9節的條款建立ADS記錄日期,並在法律允許的範圍內,根據與英格蘭和威爾士就沒有選擇的股票所作的相同決定,將其分發給持有人, 根據存款協議所述條款,(X)現金或(Y)額外美國存託憑證(分別相當於該等額外 股)。本協議或存託協議中的任何內容均不要求 託管機構向本協議持有人提供一種接受選擇性股票(而非美國存託憑證)分配的方法。不能 保證本協議的持有人將有機會按照與股份持有人相同的條款和條件獲得選擇性分派 。即使《存託協議》中有任何相反規定,如果本公司未能 就上述規定的建議分配及時通知託管人,則託管人同意採取商業上合理的 努力來執行《存託協議》第4.3節所述的行動,公司、持有人和實益所有人 承認,託管人不對託管人未能執行《存託協議》第 第4.3節所述的行為承擔責任。 如本文所述。
(d) 額外購買美國存託憑證的權利分配 :當託管銀行及時收到表明本公司希望向美國存託憑證持有人提供額外 股份認購權的通知後,託管銀行應在諮詢本公司後確定向持有人提供該等權利是否合法 和合理可行。託管人應向任何持有人提供該等權利 ,前提是(I)本公司應及時要求向持有人提供該等權利,(Ii)託管人應已收到符合《存款協議》第5.7節規定的令人滿意的文件,以及(Iii)託管人應已確定 這種權利分配是合理可行的。如果該等條件未獲滿足或本公司要求不向美國存託憑證持有人提供權利 ,託管機構應按下述方式出售權利。如果滿足上述所有條件 ,託管銀行應建立ADS記錄日期(按照存款協議第4.9節所述的條款) 並建立程序以(X)分發購買額外美國存託憑證的權利(通過認股權證或其他方式),(Y)使 持有人能夠行使該權利(在支付認購價和適用的(A)託管費用和由此產生的開支和(B)税本協議或 存託協議中的任何規定均不要求存託機構向持有人提供一種行使認購股份權利的方法(而不是美國存託憑證)。如果(I)公司未及時請求保管人將權利提供給持有人或請求權利 不提供給持有人, (Ii)託管人未能在《存款協議》第5.7條 的條款內收到令人滿意的文件,或確定向持有人提供權利並不合理可行,或(Iii) 提供的任何權利沒有行使並似乎即將失效,則託管人應確定 是否合法且合理可行 以其認為可行的地點和條款(包括公開和私下出售)以無風險的主要身份出售這些權利托管人在出售後,應根據本協議和存款協議第4.1節的條款轉換和分配此類出售的收益(扣除適用的(A)費用 和託管人的收費和支出以及(B)税)。 如果託管人不能按照存款協議第4.4(A)節所述的條款向持有人提供任何權利,或者無法安排按照第4.4(B)節所述的條款出售這些權利,則託管人應根據本協議和存款協議第4.1節的條款進行轉換和分配。 如果託管人不能按照存款協議第4.4(A)節所述的條款向持有人提供任何權利,或者無法安排按照第4.4(B)節所述的條款出售權利托管機構應允許 此類權利失效。託管銀行對以下情況概不負責:(I)未能準確確定向一般持有人或任何特別持有人提供該等權利是否合法或可行 ;(Ii)因出售或行使該等權利而產生的任何外匯風險或損失;或(Iii)與權利分銷有關而代表本公司轉發給持有人的任何材料的內容 。
A-15
儘管本協議或保證金 協議中有任何相反規定,如果公司可能需要註冊(根據證券法或任何其他適用法律)與 任何權利相關的權利或證券,以便公司向持有人提供該等權利或證券並出售該等權利所代表的證券 ,託管人不會將該等權利分配給持有人(I),除非及直至證券法(或其他適用法律)下涵蓋該項發售的登記聲明 生效,或(Ii)除非本公司提交本公司在美國的律師及本公司在任何其他適用國家的律師的存管意見(在這些國家 將會分發權利 ,每次均令託管人滿意),以表明向持有人 及 出售該等證券時,該等證券的存管意見是有效的。 及(Ii)除非本公司提交本公司在美國的律師及本公司在任何其他適用國家的律師的存管意見,表明向持有人 及證券法或任何其他適用法律的規定。 如果本公司、託管人或託管人因税收或其他政府收費而被要求從存款財產(包括權利)的任何分配中扣留和扣留金額 ,則分配給美國存託憑證持有人 的金額應相應減少。如果託管人確定任何存款財產(包括 股票和認購權)的分配需要繳納託管人有義務扣繳的任何税款或其他政府費用, 託管人可以按託管人認為繳納任何此類税款所需和可行的 金額和方式(包括公開或私下出售)處置全部或部分該等存款財產(包括股份和認購權)。 (
不能保證一般情況下, 或任何持有人將有機會按照與股份持有人 相同的條款和條件獲得或行使權利,或能夠行使此類權利。本協議或存款協議中的任何內容均不要求本公司就行使該等權利時將收購的任何權利或股份或其他證券提交任何登記 聲明。
A-16
(e) 現金、股份 或股票購買權以外的分配:在收到通知表示本公司希望向美國存託憑證持有人發放現金、股份或 購買額外股份的權利以外的財產後,託管銀行應確定向持有人分發該等財產 是否合法和合理可行。託管銀行不得進行此類分發,除非(I)本公司已要求 託管銀行向持有人進行此類分發,(Ii)託管銀行應已收到《存款協議》第 5.7節所述的令人滿意的文件,以及(Iii)託管銀行應已確定此類分發是合理可行的。在滿足該等條件 後,託管銀行應在ADS備案日將收到的財產按其各自持有的美國存託憑證數量的 比例,以託管銀行認為可行的方式將其分配給記錄持有人。 (I)在收到或扣除託管銀行的適用費用和支出後,以及(Ii)在扣除任何需要預扣的適用税金後, (I)支付或扣除託管銀行的適用費用和支出後,託管銀行應將收到的財產分配給記錄持有人。 託管銀行應按照其各自持有的美國存託憑證數量的比例,以託管銀行認為可行的方式將收到的財產分配給記錄持有人。託管人可以按託管人認為切實可行或必要的方式(包括公開或私下出售)處置如此分配和存放的全部或部分財產, 金額和方式(包括公開或私下出售),以滿足適用於分配的任何 税(包括適用的利息和罰款)或其他政府收費。
如果不滿足上述條件,託管機構應按其認為可行的一個或多個地點和條款,在其認為可行的一個或多個地點以公開或私下出售的方式出售或安排出售該財產,並應(I)將出售所得收益(如有)兑換成美元,(Ii)分配託管機構收到的轉換所得的 收益(扣除適用的(A)託管機構的費用和由此產生的費用)。 和(B) 、 、 、(B)如果保管人無法 出售該財產,保管人可以在該情況下以其認為合理可行的任何方式處置該財產。
對於(I)未能準確確定 《存款協議》第4.5節所述財產是否合法或實際可供一般持有人或任何特別持有人使用,或(Ii)因 出售或處置該財產而產生的任何損失,託管人和本公司均不承擔任何責任。
(16) 贖回。在及時收到本公司關於其打算對任何已交存證券行使贖回權的通知以及令人滿意的文件,並在本公司與 託管人協商後確定該建議的贖回是可行的之後,託管人應(在切實可行的範圍內)向每位持有人提供一份通知 ,説明本公司打算行使贖回權以及本公司向託管人發出的 通知中所載的任何其他細節。託管人應指示託管人向本公司提交有關 在支付適用贖回價格的情況下行使贖回權的已交存證券。在收到託管人確認贖回已經發生以及已收到相當於贖回價格的資金後,託管人應 轉換、轉移和分配收益(扣除託管人的適用(A)費用和費用、 和(B)適用税費)、註銷ADS和註銷ADR(如果適用),並在其持有人交付ADS以及章節中規定的條款 時取消ADR(如果適用)。 如果適用,託管人應按照章節中規定的條款 轉換、轉移和分配所得收益(扣除適用的(A)費用和費用、 和(B)適用的税金)、註銷ADS和註銷ADR(如果適用)若未贖回的已交存證券少於全部未贖回證券,將於 註銷的美國存託憑證將按整批或按比例選擇,這可能由託管人在諮詢本公司後決定。每個ADS的贖回價格應為託管人在贖回以美國存託憑證為代表的已交存證券時收到的每股金額的美元等值(調整以反映ADS對股份的比率 )(受存款協議第4.8節的條款以及託管人適用的費用和收費以及由此產生的費用的約束, 税)乘以每個ADS贖回所代表的存款證券數量 。即使《存款協議》中有任何相反規定,如果本公司 未能及時將上述規定的擬議贖回通知給託管人,則託管人同意使用商業上合理的 努力來執行《存款協議》第4.7節所述的行動,並且本公司、持有人和實益所有人 承認,託管人不對託管人未能執行《存款協議》第 第4.7節所述的行動承擔責任。在以下情況下,託管人將不會對託管人未能執行《存款協議》第4.7節所述的行動承擔任何責任,在此情況下,託管人同意採取商業上合理的 努力來執行《存款協議》第4.7節所述的行動。 如本文所述。
A-17
(17) ADS備案日期確定。每當託管人收到本公司為確定有權獲得任何分派(無論是現金、股票、權利或其他分派)的已交存證券持有人確定記錄日期的通知時,或每當託管人因任何原因導致每個ADS所代表的股份數量發生變化時,或 每當託管人應收到股份或其他已交存證券持有人的任何會議或徵求其同意或委託書的通知時,或每當 已交存證券的持有人收到任何會議或徵求其同意或委託書時, 託管人應收到關於股票或其他已交存證券持有人的任何會議或徵求其同意書或委託書的通知 在徵求任何同意或任何其他事項時,託管銀行應確定記錄日期(“ADS記錄日期”),以確定有權接收此類分發的ADS持有人 ,指示他們在 任何此類會議上行使投票權,給予或拒絕此類同意,接收此類通知或徵求意見或以其他方式採取行動,或就各ADS所代表的該等變更數量的股份行使 持有人的權利。在符合適用法律、本美國存託憑證的條款和 條件以及存款協議第4.1至4.8節的情況下,只有紐約美國存託憑證持有人在ADS記錄日期當日收盤時才有權接收此類分發、發出此類投票指示、接收此類通知 或徵求意見,或以其他方式採取行動。
(18) 存入證券的表決。在收到 託管證券持有人有權參加的任何會議的通知,或者收到託管證券持有人徵求同意或委託書的通知後,託管人 應按照保證金 協議第4.9節的規定,儘快確定有關該會議或徵求同意或委託書的ADS備案日期。如果公司提出書面要求,託管人應及時(託管人沒有義務在投票或會議日期前至少三十(30)天收到請求,則無義務採取任何進一步行動),費用由公司承擔,並在沒有美國法律禁止的情況下,截至ADS記錄 日期向持有人分發:(A)該會議通知或徵求同意或委託代表,(B)一份聲明,表明:(A)該會議通知或徵求同意或委派代表,(B)持有人的聲明,説明:(A)該會議通知或徵求同意或委派代表的日期:(B)持有人聲明:(A)該會議通知或徵求同意或委託代表的日期:(B)持有人的聲明,説明:(A)該會議通知或徵求同意或委託代表的日期:(B)持有人聲明:在任何適用法律的規限下,存款協議的條文、組織章程細則 以及存放證券的條文(如有,須由本公司在相關部分彙總)、 指示託管人行使與該 持有人的美國存託憑證所代表的存放證券有關的投票權(如有),及(C)有關作出投票指示的方式的簡短聲明。
A-18
儘管《存託協議》或任何美國存託憑證中有任何規定,但經本公司事先書面同意,託管人可在法律或法規不禁止的範圍內,或根據美國存託憑證可能在其上市的任何證券交易所的要求,向存託憑證持有人分發一份通知,以代替向 存託憑證持有人分發與任何會議或徵求存託證券持有人同意或委託書有關的材料,該通知向持有者提供以下方面的信息,即:./?例如:,參考包含要檢索的材料的網站或 請求材料副本的聯繫人)。
保管人已獲本公司 通知,根據於按金協議日期生效的公司章程,本公司任何股東大會的投票方式為投票表決 。
投票指示只能針對代表整數個存入證券的美國存託憑證數量 。在按託管人規定的方式及時收到截至ADS美國存託憑證記錄日期的美國存託憑證 記錄日期後,託管人應在切實可行的範圍內,並在任何適用法律允許的 範圍內,根據《存款協議》、公司章程和已交存的 證券的規定,努力按照該持有人的 美國存託憑證所代表的已交存證券(親自或委託代表)投票或安排託管人對其代表的已交存證券(親自或委派代表)進行表決。 在記錄日期之前,託管人應按照任何適用法律允許的範圍內,盡力按照該持有人的 美國存託憑證的規定,投票或安排託管人表決該持有人的 美國存託憑證。
由美國存託憑證代表的存入證券,如 託管人未收到持有人及時的投票指示,將不予表決(除非本協議和存託協議第4.10節另有規定)。託管人和託管人在任何情況下均不得就投票行使任何酌情權 ,託管人和託管人均不得為確定法定人數或其他目的而投票、試圖行使投票權或以任何方式利用ADS所代表的已交存證券,除非根據並按照 及時從持有人處收到的投票指示,或按照《存款協議》或本協議的其他規定。如果託管人 及時收到持有人的投票指示,而該指示未能具體説明該持有人的美國存託憑證所代表的已交存證券 的投票方式,則該託管人將視為該持有人(除非在分發給 持有人的通知中另有規定)已指示該託管人投票贊成該等投票指示中規定的項目。
A-19
儘管本協議另有規定, 如本公司提出書面要求,託管人應代表所有已交存證券(無論截至ADS記錄日期是否已收到持有人關於該等已交存證券的投票指示 ),僅用於在股東大會上確定 法定人數。
儘管 存款協議或本美國存託憑證中有任何其他規定,如果採取任何行動將違反美國或英國法律,託管人沒有義務就存款證券持有人的任何會議或徵求 同意或委託書採取任何行動。公司 同意在英格蘭和威爾士法律允許的情況下采取任何合理必要的行動,以使持有人和受益的 所有人能夠行使託管證券的投票權,並向託管機構提交一份美國律師的意見 ,處理託管機構提出的合理要求採取的任何行動。不能保證持有人一般 或特別是任何持有人都會收到上述通知,並有足夠的時間使持有人能夠及時將投票指示 退還給託管機構。
(19) 影響存款證券的變更。一旦面值或面值發生任何變化、拆分、細分、註銷、合併或任何其他存款證券的重新分類,或任何資本重組、重組、合併、安排方案、 合併或出售影響本公司或其參與的資產時,託管人或託管人為交換、轉換、替換或以其他方式交換該等存款證券而應收到的任何財產, 應 根據存款協議,本ADR應被視為存款協議項下的新存款財產,在存款協議條款 的約束下,證明該ADS和適用法律的本ADR應代表收到該等額外或替換的 存款財產的權利。在實施對已存放的證券、資本重組、重組、合併、安排方案、合併或出售資產的變更、拆分、拆分、註銷、合併或其他重新分類時,託管人可經 公司批准,且如公司提出要求,應遵守《存款協議》的條款(包括但不限於:(A)託管人適用的費用和收費,以及由此產生的開支; 包括但不限於:(A)託管人適用的手續費及由此產生的開支; 如果本公司提出要求,託管人應遵守《存款協議》的條款(包括但不限於:(A)託管人適用的費用和收費,以及由此產生的開支)。及(B)預扣的適用税款)及收到本公司律師的意見,令保管人信納該等行動並無違反任何適用法律或 規例,(I)發行及交付額外的美國存託憑證,一如股份的股息或紅利發行,(Ii)修訂 存款協議及適用的美國存託憑證,(Iii)修訂提交證監會的表格F-6的適用登記聲明 , 以及(V)採取適當的其他行動 以反映與美國存託憑證有關的交易。儘管如上所述,如果如此收到的任何存款 財產可能無法合法分配給部分或所有持有人,託管機構可在獲得公司批准的情況下, 在收到令託管機構滿意的公司律師意見後,以公開或私下出售的方式出售此類存放財產。 在其認為適當的一個或多個地點 並按其認為適當的條款分配此類銷售的淨收益(扣除適用的(A)費用和收費, 和發生的費用,託管人和(B)有權以平均或其他實際基礎享有該等已交存財產的持有人的賬户支付(br}適用税),而不考慮該等持有人之間的任何差別,並在實際可行的範圍內分配如此分配的淨收益 ,如同根據《存款協議》第4.1條以現金進行分配的情況一樣。 託管人不對(I)未能確定將此類已交存財產提供給一般持有人是合法或可行的 不承擔任何責任。 保管人不對以下情況負責:(I)未能確定將此類已交存財產 提供給一般持有人可能是合法或可行的。 在實際可行的範圍內分配如此分配的淨收益 。 (Ii)與出售 有關的任何外匯風險或損失,或(Iii)對該等存放財產的購買者的任何法律責任。
A-20
(20) 免責。儘管《存款協議》或任何美國存託憑證中有任何規定,託管銀行和 公司均無義務作出或執行任何違反《存款協議》規定的行為或招致任何責任 (以不受本條款第(25)款限制的範圍為限)(I)如果託管銀行、託管人、本公司或其各自代理人應 被阻止或禁止、或延遲作出或執行本條款要求或預期的任何行為或事情由於美國、英格蘭和威爾士或任何其他國家、或任何其他政府當局、監管機構或證券交易所的任何現行或未來法律或法規的任何規定,或由於潛在的刑事或民事處罰或約束,或由於公司章程的任何現有或未來的任何規定,或管理任何存款證券,或由於任何天災、戰爭或其他事件或其他超出其控制範圍的情況(包括但不限於火災)的任何現行或未來的任何規定,或由於任何天災、戰爭或其他事件或其他超出其控制範圍的情況(包括但不限於火災)龍捲風、颶風、海嘯、爆炸或其他自然災害、國有化、徵用、貨幣限制、停工、罷工、內亂、戰爭行為(不論是否宣佈)或恐怖主義、革命、叛亂、 禁運、計算機故障、公共基礎設施故障(包括通信或公用設施故障)、公共載體故障、核、網絡或生化事件、任何對人類生命構成實際或可能威脅的大流行、流行病或其他流行疾病或疾病 政府主管部門或其他主管公共衞生部門實施的檢疫令或旅行限制, (br}或美國聯邦儲備銀行(或其他中央銀行系統)或DTC(或其他清算系統)失敗或不可用);(Ii)因行使或未行使《存款協議》或《公司章程》 規定的任何酌處權,或規定或管轄存款證券;(Iii)依據法律顧問、會計師、任何提交股份進行存款的人、任何持有人的建議或 信息而採取的任何行動或不採取任何行動。或其真誠相信有能力提供該等意見或資料的任何其他人士;(Iv)因 持有人或實益擁有人無法從向存款證券持有人提供但根據存款協議條款並非向美國存託憑證持有人提供的任何分派、要約、權利或其他利益中獲益;(V)任何結算或交收系統(及其任何參與者)對存款財產或美國存託憑證的任何 行動或不作為;或(Vi) 因違反存款協議條款而造成的任何後果性或懲罰性損害賠償(包括利潤損失)。託管機構、 其控制人、其代理、任何託管人和公司、其控制人及其代理在按照其認為真實且已由 適當一方或多方簽署或出示的任何書面通知、請求或其他文件行事時,可以依賴並受到保護 。
A-21
(21) 護理標準。本公司和託管銀行不承擔義務,也不承擔 存款協議或本美國存託憑證項下對任何持有人或實益所有人的任何責任,除非本公司和託管銀行同意履行存款協議或本美國存託憑證明確規定的 各自義務,不得有疏忽或惡意。在不限於上述 的情況下,託管機構、公司或其各自的任何控制人或代理人均無義務就其認為可能涉及費用或責任的任何存款財產或美國存託憑證 的任何訴訟、訴訟或其他訴訟程序進行出庭、起訴或辯護,除非根據需要就所有費用(包括 費用和律師費用)和責任提供令其滿意的賠償。託管人只對託管人負責)。
託管人及其代理人對未能執行任何有關表決任何已交存證券的指示、任何表決方式或 任何表決效果不承擔責任,前提是任何此類行動或不作為是真誠且無疏忽的,並符合《存款協議》的條款 。對於未能準確確定任何分發或 行動可能合法或合理可行、公司提交給其分發給 持有人的任何信息的內容或其任何翻譯的任何不準確、與獲得存款財產的權益相關的任何投資風險、存款財產的有效性或價值、任何存款財產或其上的任何分配的價值、 存款財產的任何利息、任何税收後果,保管人不承擔任何責任 對於任何第三方的信用、允許任何權利在存款協議條款下失效、對於本公司任何通知的失敗 或不及時、對於DTC或任何DTC參與者的任何行動或未能採取行動、或提供或未提供任何信息的任何行為,以及對 DTC或任何DTC參與者所提供或未提供的任何信息的任何責任,以及對 DTC或任何DTC參與者未能 採取任何行動或未能採取任何行動、提供或未提供任何信息的責任。
託管人對繼任託管人的任何作為或不作為不負責任,無論是與託管人之前的作為或不作為有關,還是與 託管人撤職或辭職後完全產生的任何事項有關,但條件是託管人在擔任託管人期間不存在疏忽或惡意地履行其義務。
(22) 託管人辭職、免職;任命繼任託管人。託管人可隨時向本公司遞交書面辭職通知,辭去 《存款協議》下的託管人職務,辭職於(I)向本公司交付後第90天生效(據此,託管人有權採取《存款協議》第6.2節所述的行動),或(Ii)本公司指定繼任託管人並接受《存款協議》中規定的該項任命 ,兩者以較早者為準。 (I)向本公司遞交書面辭呈通知, 該辭呈將於(I)向本公司交付後第90天生效(據此,託管人有權採取《存款協議》第6.2節所述的行動),或(Ii)本公司指定繼任託管人並接受該指定 本公司可隨時以書面通知 將託管人移走,移走應於(I)向託管人交付後第90天(據此 託管人有權採取存款協議第6.2節所述的行動)或(Ii)本公司指定繼任託管人並接受存款協議規定的該等指定時(以較晚者為準)生效。(B)本公司可隨時以書面通知將託管人移走,移走應於(I)向託管人交付後第90天生效(據此 託管人有權採取存款協議第6.2節所述的行動),或(Ii)本公司指定繼任託管人並接受存款協議所規定的該項指定。如果在任何時間 根據本協議行事的託管人辭職或被撤職,本公司應盡其最大努力指定一名繼任託管人, 該託管人應為在紐約市曼哈頓區設有辦事處的銀行或信託公司。本公司應要求每名繼任託管銀行 簽署並向其前身及本公司遞交一份接受本協議項下委任的書面文件 ,屆時該繼任託管銀行將成為 完全擁有其前身託管銀行的所有權利、權力、責任及義務(存款協議第5.8及5.9條 預期除外),而無須作出任何進一步行動或作為(適用法律另有規定者除外),並須向其前身託管銀行 提交接受其委任的書面文件 ,而無須另行採取任何行動或行動(適用法律另有規定者除外)。前置保管人, 在支付所有到期款項後,應公司的書面要求,應 (I)簽署並交付一份文書,將本協議項下該繼承人的所有權利和權力轉讓給該繼承人(存款協議第5.8和5.9節規定的 除外);(Ii)將託管人對該存放財產的所有權利、所有權和利息正式轉讓、轉讓和交付給該繼承人;(Ii)將託管人對該存放財產的所有權利、所有權和利益正式轉讓、轉讓和交付給該繼承人。及(Iii)向該繼承人交付所有 份未償還美國存託憑證持有人名單,以及該繼承人可能合理要求的與美國存託憑證及其持有人有關的其他資料。任何此類繼承人 應及時將其任命通知通知此類持有人。託管人可以合併或合併的任何實體均為託管人的繼承人,無需簽署或提交任何文件或採取任何進一步行動。
A-22
(23) 修訂/補充。在符合本第23段的條款和條件以及存款協議第6.1條和適用法律的情況下,本美國存託憑證和存款協議的任何條款可隨時和不時通過本公司和託管人之間的書面協議在其認為必要或適宜的任何方面進行修訂或補充 ,而無需事先 持有人或實益擁有人的書面同意。 本美國存託憑證和存款協議的任何條款均可在未經持有人或實益擁有人事先 書面同意的情況下,通過本公司與託管人之間的書面協議隨時修訂或補充 。任何修訂或補充,如徵收或增加任何費用或收費(與外匯管理條例有關的收費、税項及其他政府收費、送貨及其他 開支除外),或以其他方式嚴重損害持有人或實益擁有人的任何重大現有權利,則 須在收到該等修訂或補充通知後三十(30)日屆滿時,才會對未清償美國存託憑證的持有人生效。 該等修訂或補充應已向未清償美國存託憑證持有人發出 。存款協議或任何美國存託憑證的任何修改通知不需要詳細説明由此產生的具體修改,未在任何此類通知中説明具體修改不應使 此類通知無效,但在每種情況下,發給持有人的通知應指明 持有人和受益所有人檢索或接收此類修改文本的方法(例如:在從委員會的網站檢索時, 託管機構或公司的網站或應託管機構的請求進行檢索)。雙方同意,為使(A)美國存託憑證(ADS)根據證券法在表格F-6上註冊 或(B)美國存託憑證僅以電子記賬形式結算,以及(Ii)在上述 兩種情況下均不徵收或增加持有人應承擔的任何費用或收費,(I)為(I)合理必要(經本公司和託管銀行同意)進行的任何修訂或補充,不應被視為對現有的任何實質性 造成實質性損害 在任何修訂或補充生效時,每一持有人和實益所有人應被視為同意並同意該修訂或補充,並受由此修訂或補充的存款 協議和本美國存託憑證(如果適用)的約束。 繼續持有該等美國存託憑證即被視為同意和同意該修訂或補充 協議和本美國存託憑證(如果適用)。在任何情況下,任何修改或補充均不得損害持有人交出該ADS併為此接受其所代表的存款證券的權利,除非是為了遵守適用法律的 強制性規定。儘管如上所述,如果任何政府機構應採用新的法律、規則或法規 ,要求修訂或補充存款協議以確保其得到遵守,本公司和託管人 可隨時根據修改後的法律、規則或法規修訂或補充存款協議和本美國存託憑證。在這種情況下,對《存款協議》和本美國存託憑證的該 修訂或補充可能在向持有人發出該等修訂或補充通知之前或在遵守該等法律、規則或法規所需的任何其他期限內生效。
A-23
(24) 終止。託管人應在本公司書面指示下,在通知中規定的終止日期 至少三十(30)天前,向當時所有未到期美國存託憑證的持有人分發終止存款協議 的通知。如果(I)託管人向本公司遞交其選擇辭職的書面通知後九十(90)天到期,或(Ii)本公司向 託管人遞交移除託管人的書面通知後九十(90)天到期,且在任何一種情況下,均未指定 繼任託管人並按照《存款協議》第5.4節的規定接受其指定。託管人可在通知中規定的終止日期 前至少三十(30)天向所有當時未到期的美國存託憑證持有人分發終止《存款協議》的通知。在存託機構如此分發給美國存託憑證持有人的任何終止通知 中,如此確定的存託協議終止日期稱為“終止日期”。在終止日期之前, 託管人應繼續履行其在《存款協議》項下的所有義務,持有人和實益所有人將 享有其在《存款協議》項下的所有權利。如果任何美國存託憑證在終止日期後仍未結清,註冊處處長和託管人在終止日期後不再有義務履行存款協議項下的任何進一步行為, 但在任何情況下,託管人均應在符合存款協議條款和條件的情況下,繼續(I)收取與已存款證券有關的股息和其他分派 , (Ii)出售就存放的證券而收取的存放財產, (Iii)交付存放的證券,連同就其收取的任何股息或其他分派,以及出售任何其他存放的財產的淨收益 ,以換取交回給託管人的美國存託憑證(在每種情況下,扣除或收取託管人的費用和開支,以及所有適用的税項或政府費用)在每種情況下,根據存款協議第5.9節規定的條款), 和(Iv)根據適用法律可能要求採取與其在存款協議下作為託管人的角色相關的行動。 在終止日期之後的任何時間,託管機構可以出售當時根據存款協議持有的存放財產,並在出售後 將出售所得淨額連同其根據存款協議當時持有的任何其他現金, 以未投資形式持有。 在此情況下, 和(Iv)應根據存款協議採取與之相關的行動。 在終止日期之後的任何時間,託管機構可以出售當時根據存款協議持有的存放財產,並應 將出售所得的淨收益連同當時根據存款協議持有的任何其他現金為了迄今尚未交出美國存託憑證的持有人按比例受益 。在進行此類出售後,託管人應解除《存款協議》項下的所有義務,但(I) 對此類淨收益和其他現金進行核算(在每種情況下,扣除或收取託管人的費用和支出,以及所有適用於持有人和受益所有者賬户的税費或政府收費後,均按《存款協議》第5.9節規定的條款計算)除外, 除外。(I) 對此類淨收益和其他現金進行核算(在每種情況下,根據《存款協議》第5.9節規定的條款,扣除或收取託管人的費用和支出,以及所有適用的税費或政府收費)。及(Ii)按法律規定終止存款協議 。終止日期後,公司將解除 存款協議項下的所有義務, 但根據“存款協議”第5.8、5.9和7.6條對保管人承擔的義務除外。截至終止日,未清償美國存託憑證持有人及實益擁有人之存託協議條款項下之責任 將於終止日期後繼續存在,且僅當其持有人根據存託協議條款將適用之美國存託憑證出示予存託人註銷時才予以解除 (存託協議特別規定者除外)。
A-24
(25) 遵守美國證券法,且沒有免責聲明。(A)儘管本美國存託憑證或存款協議有任何相反的規定,本公司或託管人 不會暫停提取或交付所存放的證券,除非根據證券法不時修訂的F-6表格註冊聲明的一般指示第I.A.(1)條允許。
(B)存款協議各方(包括但不限於每個持有人和實益所有人)均承認並同意 存款協議或任何美國存託憑證的任何規定不應或應被視為免除證券法或交易法項下的任何責任,在每種情況下,均應根據適用的美國法律確定的程度為限。(B)《存款協議》的每一方(包括但不限於每一持有人和實益所有人)承認並同意,《存款協議》或任何ADR的任何規定均不應或應被視為免除證券法或交易法項下的任何責任。
(26) 無第三方受益人/認可。存款協議是為了本協議雙方(及其繼承人)的獨家利益,不應被視為給予任何其他人任何法律或衡平法權利、補救或索賠, 除非存款協議中明確規定的範圍。存款協議中的任何內容不得被視為在各方之間產生 合夥或合資企業,也不應在各方之間建立受託關係或類似關係。本協議各方 承認並同意:(I)花旗銀行及其關聯公司可隨時與本公司、持有人、受益所有人及其各自的關聯公司有多種銀行關係;(Ii)花旗銀行及其關聯公司可擁有和交易本公司及其關聯公司和美國存託憑證的任何類別的證券,並可隨時從事對公司不利的各方、 持有人、受益所有人或其各自關聯公司可能從事的交易(Iii)保管人及其關聯公司可能不時 擁有有關本公司、持有人、實益擁有人及其各自關聯公司的非公開信息, (Iv)存款協議中包含的任何內容均不得(A)阻止花旗銀行或其任何關聯公司從事此類交易 或建立或維持此類關係,或(B)要求花旗銀行或其任何關聯公司披露此類信息、交易 或關係,或(V)託管機構不應 被視為知曉花旗銀行或其任何關聯公司的任何其他分支機構可能掌握的有關本公司、持有人、實益所有人或其各自關聯公司的任何信息。 , 和(Vi)公司、託管機構、託管人及其 各自的代理人和控制人可能受美國、英國和威爾士以外的司法管轄區的法律法規以及該等其他司法管轄區的法院和監管機構的授權管轄,因此,該等其他法律和法規的限制,以及該等其他法院和監管機構的裁決和命令可能 影響存款協議各方的權利和義務。(b r})本公司、託管機構、託管人及其各自的代理人和控制人可能受美國、英國和威爾士以外的司法管轄區的法律法規以及該等其他司法管轄區的法院和監管機構的權限的約束,因此,該等其他法律法規的限制以及該等其他法院和監管機構的裁決和命令可能 影響存款協議各方的權利和義務。
A-25
(27) 適用法律/放棄陪審團審判。存款協議、美國存託憑證和美國存託憑證應根據 紐約州法律進行解釋,並受紐約州法律 及其規定管轄,而無需參考紐約州的法律選擇原則。儘管存託協議中有任何相反規定, 任何ADR或紐約州法律的任何當前或未來規定、股份持有人和任何其他已交存證券的權利,以及本公司關於股份和其他已交存證券持有人的義務和義務,因此, 應受英格蘭和威爾士法律(或(如適用)可能管轄已交存證券的其他法律)的管轄。
存款協議的每一方(包括但不限於每一位持有人和實益所有人)在適用法律允許的最大限度內,在因存款協議、任何ADR和其中擬進行的任何交易(無論是基於合同、侵權行為、普通法 或其他)而對公司和/或託管人提起的任何法律程序中,不可撤銷地放棄任何和所有由陪審團審判的權利(無論是基於合同、侵權行為、普通法 或其他)。
持有人和實益所有人 理解並各自不可撤銷地同意,持有ADS或其中的權益,任何針對或涉及 本公司或託管人的訴訟、訴訟或法律程序,由於或基於存款協議、美國存託憑證、美國存託憑證或本協議擬進行的交易而產生或進行的 ,或由此或憑藉其所有權,只能在紐約市的州或聯邦法院提起,而持有ADS或其各自的權益則不可撤銷地放棄並且在任何此類訴訟、訴訟或程序中不可撤銷地服從此類法院的專屬管轄權。 不言而喻,持有人和實益所有人執行《交易法》、《證券法》或其下相應規則和條例規定的任何義務或責任的訴訟必須向聯邦法院提起。持有人和實益所有人同意,本款規定在該持有人和實益所有人對美國存託憑證或其中的權益擁有後繼續有效。
A-26
(分配和轉移簽名行)
以下簽名持有人特此出售、轉讓 並轉讓給_特此不可撤銷地組成並任命 _
日期: | 姓名: _ |
由以下人員提供: | |
標題: | |
注意:持有人在本轉讓書上的簽名必須 與內部票據表面所寫的名稱相對應,不得改動、放大或任何 更改。 | |
如果背書是由律師、遺囑執行人、管理人、 受託人或監護人簽署的,簽署背書的人必須提供他/她以這種身份行事的完整頭銜,如果沒有在託管機構備案,則必須隨本美國存託書一起提交授權 以這種身份行事的適當證據。 | |
__________________________ | |
簽名有保證 | |
所有美國存託憑證的背書或轉讓必須由證券轉讓協會(Securities Transfer Association,Inc.)批准的勛章簽名計劃成員擔保 。 |
傳説 [就部分權利美國存托股份發行的美國存托股份的美國存託憑證應在美國存託憑證的正面印有以下圖示: “本美國存託憑證證明代表Perspectum Group plc的‘部分權利’股份的美國存托股份,因此其持有人 不能獲得與當時已發行和已發行的其他股份(即‘全部權利’股份)相同的每股權利。本美國存託憑證所代表的 美國存託憑證應使持有者有權獲得與其他美國存託憑證相同的分派和權利,當該等美國存託憑證所代表的 股份成為‘完全權利’股份時。“]
A-27
附件B
收費表
ADS收費及相關收費
此處使用但未另行定義的所有大寫術語應 與《存款協議》中賦予此類術語的含義相同。除本文另有規定外,本文中提及的任何ADS均包括 部分授權ADS、全部授權ADS、認證的ADS、未認證的ADS和受限的ADS。
I. | ADS費用 |
根據定金協議條款,應支付以下ADS手續費:
服務 | 費率 | 付款的人是誰? |
(1)發行美國存託憑證(例如:指因存入股份、ADS與股份比率改變或任何其他原因而發行的股份,不包括因以下第(4)款所述分派而發行的股份或其他股份(包括因以下第(4)款所述的分派而發行的股份),亦不包括因以下第(4)款所述的分派而發行的股份。 | 每100張美國存託憑證(不足100張)最高5美元。 | 獲發美國存託憑證的人。 |
(2)取消美國存託憑證(例如:在ADS股票比率發生變化時,或由於任何其他原因,取消存入股票的美國存託憑證(ADS)。 | 每100個美國存託憑證(或不足100個美國存託憑證)最高5美元。 | 要取消其美國存託憑證的人員。 |
(三)派發現金股利或者其他現金分配(例如:在出售權利和其他權利時)。 | 持有的每100張美國存託憑證(或不足100張)最高5美元。 | 接受分配的人。 |
(四)根據(一)股票分紅或者其他無償股票分配,或者(二)行使增購美國存託憑證的權利進行的美國存託憑證的分配。 | 持有的每100張美國存託憑證(或不足100張)最高5美元。 | 接受分配的人。 |
(5)分配美國存託憑證以外的證券或購買額外美國存託憑證的權利(例如:,分拆股票)。 | 持有的每100張美國存託憑證(或不足100張)最高5美元。 | 接受分配的人。 |
B-1
(6)ADS服務 | 在託管機構設立的適用記錄日期持有的每100張美國存託憑證(或不足100張),最高可達5.00美元。 | 在託管人建立的適用記錄日期持有美國存託憑證的人員。 |
(7)ADS轉賬登記(例如:,在登記美國存託憑證的註冊所有權轉讓時,在美國存託憑證轉讓給DTC時,以及反之亦然,或任何其他原因)。 | 每100張美國存託憑證(或不足100張美國存託憑證)最高5美元。 | 美國存託憑證受讓人或受讓人。 |
(8)將一個系列的美國存託憑證轉換為另一個系列的美國存託憑證(例如:,在將部分權利ADS轉換為全部權利ADS時,或在將受限ADS轉換為可自由轉讓的ADS時,以及反之亦然). | 每100個美國存託憑證(或不足100個美國存託憑證)最高5.00美元。 | 轉換美國存託憑證的對象或已轉換美國存託憑證的收件人。 |
二、 | 收費 |
本公司、持有人、實益所有人、與ADS發行和註銷相關的股票存放人 或提取已存入的證券的人,以及美國存託憑證被髮行或註銷的人 應根據存款協議的條款負責支付以下ADS費用:
(i) | 税收(包括適用的利息和罰款)和其他政府收費; |
(Ii) | 適用於在股份登記冊上登記股份或其他存款證券的不時有效的登記費,並適用於在存款和提款時分別以託管人、託管人或任何 被指定人的名義轉讓股份或其他存款證券的註冊費,以及適用於向託管人、託管人或任何 被提名人的名義轉讓股份或其他存款證券的註冊費; |
(Iii) | 《存款協議》明確規定的電報、電傳和傳真傳輸和交付費用由存入股票或提取存入財產的人或美國存託憑證的持有人和實益所有人承擔; |
(Iv) | 在外幣兑換方面,託管人和/或轉換服務提供商(可能是託管人的分公司、分支機構或附屬機構)的費用、費用、利差、税金和其他費用。這些費用、費用、價差、税金和其他費用應從外幣中扣除; |
(v) | 在這種兑換過程中和/或代表持有人和實益所有人 遵守貨幣兑換管制或其他政府要求而產生的任何合理和慣常的自付費用;以及 |
(Vi) | 託管人、託管人或任何被提名人與ADR計劃相關的費用、收費、成本和開支。 |
上述費用及收費可由本公司與託管人協議隨時及不時更改。 本公司與託管銀行可隨時及不時經本公司與託管銀行協議更改上述費用及收費。
B-3