美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年證券交易法
(修訂編號:)*
卡拉莫斯全球總回報基金
(髮卡人姓名)
D系列 強制性可贖回優先股
(證券類別名稱)
128118 *57
(CUSIP 號碼)
2021年8月24日
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定提交本計劃所依據的規則:
/X/規則13d-1(B)
//規則13d-1(C)
//規則13d-1(D)
*本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格中首次提交有關 證券主題類別的信息,以及任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本封面剩餘部分所需的信息 不應被視為已根據1934年《證券交易法》(《證券交易法》)第18節(《證券交易法》)或以其他方式承擔該法第18節的責任 ,但應受該法所有其他條款的約束(不過,請參閲《註釋》)。
第1頁,共7頁
CUSIP編號:96758W101 | 13G | 第 頁 共7頁 |
修正案編號
1. | 報告人姓名 | |||
西北互助人壽保險公司 | ||||
2. | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框(參見説明) | |||
(a) / / | ||||
(B)/X/ | ||||
3. | 僅限SEC使用 | |||
4. | 公民身份或組織地點:威斯康星州 |
數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 人 使用: |
5. | 唯一投票權 | ||||
200,000 | ||||||
6. |
共享投票權 | |||||
0 | ||||||
7. |
唯一處分權 | |||||
200,000 | ||||||
8. |
共享處置權 | |||||
0 |
9. | 每名申報人實益擁有的總額: | |||
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明):// | |||
11. | 第9行金額表示的班級百分比:29.4% | |||
12. | 報告人類型(見説明):IC |
CUSIP編號:96758W101 | 13G | 第 頁 第3頁,共7頁 |
修正案編號
項目1
(a) | 發行人名稱:Calamos Global Total Return Fund |
(b) | 發行人主要執行辦公室地址: |
伊利諾伊州內珀維爾,2020年卡拉莫斯法院,郵編60563
項目2
(a) | 備案人姓名:西北互助人壽保險公司 |
(b) | 主要營業部地址:威斯康星州密爾沃基市東威斯康星大道720號,郵編:53202 |
(c) | 國籍或組織地點:威斯康星州 |
(d) | 證券類別名稱:D系列強制性可贖回優先股 |
(e) | CUSIP號:128118*57 |
項目3 | 如果本聲明是根據第240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)條提交的,請檢查提交人是否為a: |
(a) | //根據該法第15條註冊的經紀人或交易商 |
(b) | //該法第3(A)(6)條規定的銀行 |
(c) | /X/該法第3(A)(19)節所界定的保險公司 |
(d) | //根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司 |
(e) | //按照 240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)條的投資顧問 |
(f) | //按照第240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)條的僱員福利計劃或養老基金 |
CUSIP編號:96758W101 | 13G | 第 頁 第4頁,共7頁 |
修正案編號
(g) | //按照第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)條規定的母公司控股公司或控制人 |
(h) | //聯邦存款保險法第3(B)節規定的儲蓄協會 |
(i) | //根據1940年《投資公司法》第 3(C)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃 |
(j) | //根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條規定的非美國機構 |
(k) | //集團,根據 240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)節 |
如果根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條申請為 非美國機構,請註明機構類型:
項目4 | 所有權 |
(A)實益擁有的款額:200,000股。所有這些股份都是在正常業務過程中收購的, 目的或效果不是為了改變或影響發行人的控制權。提交本聲明不應被解釋為承認,就1934年“證券交易法”第13或16條而言,西北互惠銀行是這些股票的實益擁有人。
西北互惠投資管理公司(Northwest Mutual Investment Management Company,LLC)是西北互惠銀行的全資公司,擔任西北互惠銀行、其獨立賬户、子公司和/或其他附屬公司的投資顧問,並對上述所有持股擁有投票權和投資權。西北互惠投資管理公司,有限責任公司的主要營業地點是威斯康星州密爾沃基東威斯康星大道720號,郵編:53202。它是根據特拉華州的法律組織的。
(B)類別百分比:29.4%
(C)該人擁有的股份數目:
CUSIP編號:96758W101 | 13G | 第 頁 共5頁,共7頁 |
修正案編號
(i) | 唯一投票權或指導權:20萬 |
(Ii) | 共有投票權或直接投票權:0 |
(Iii) | 唯一有權處置或指示處置:200,000 |
(Iv) | 共享處置或指示處置的權力:0 |
第5項 | 擁有某一階層5%或更少的股份 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明日期,報告人已不再是該類別證券 超過5%的實益所有人,請檢查以下內容//。?
項目6 | 代表他人擁有超過5%的所有權: |
西北互惠銀行目前持有發行人D系列強制性可贖回優先股20萬股,用於其 普通賬户。所有這些股份都是在正常業務過程中收購的,目的或效果不是為了改變或影響發行人的控制權。提交本聲明不應被解釋為承認,就1934年證券交易法第13或16條而言,西北互惠銀行是這些股票的實益擁有人。
CUSIP編號:96758W101 | 13G | 第 頁 共6頁,共7頁 |
修正案編號
項目7 | 母公司或控制人報告的取得證券的子公司的識別和分類:N/A |
項目8 | 集團成員識別和分類:N/A |
項目9 | 集團解散通知:不適用 |
第10項 | 認證 |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權或為了改變或影響對證券發行人的控制而收購和持有的,也不是在與具有該目的或效果的任何交易相關或作為 參與者持有的情況下收購和持有的,但僅與根據第240.14a-11條的提名有關的活動除外。提交本聲明不應被解釋為承認西北互惠銀行就1934年證券交易法第13或16條而言是這些股票的實益擁有人。
CUSIP編號:96758W101 | 13G | 第 頁 共7頁 |
修正案編號
簽名
經合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息屬實, 完整無誤。
2021年9月13日
西北互助社 | ||
保險公司 | ||
由以下人員提供: | /s/Douglas D.Timmer | |
道格拉斯·D·蒂默 | ||
副總裁、證券顧問、律師 |
6397576