衝突礦產報告

Arlo Technologies，Inc.

根據1934年證券交易法的規則13P-1

截至2020年12月31日的歷年

引言

美國證券交易委員會(“SEC”)採納了規則13P-1，按照2010年多德·弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1502節的指示，實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。規則13P-1規定了SEC註冊人的某些報告義務，這些註冊人的產品含有對其產品的功能或生產所必需的衝突礦物。規則13P-1對衝突礦產的定義為：(A)錫石、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鎢、鉭鐵礦石和金(統稱為“3TG”或“衝突礦產”)；或(B)國務大臣認定為所涵蓋國家的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物(定義見下文)。

如果註冊人有理由相信其供應鏈中的任何3TG可能源自剛果民主共和國或毗鄰國家(統稱為“涵蓋國家”)，或無法確定其產品中3TG的原產地，或其產品完全由回收和廢料來源製造，則發行人必須對3TG的來源和託管鏈進行盡職調查。註冊人必須每年向證券交易委員會提交表格SD和衝突礦產報告(“CMR”)，其中包括對這些盡職調查措施的描述。Arlo Technologies，Inc.(以下簡稱“Arlo”或“公司”)已確定，可能源自覆蓋國家的Conflict Minerals對於其部分或全部產品的功能或生產是必要的，這些產品的製造已在2020歷年內完成，因此需要進行盡職調查並提交本報告。本報告是Arlo在截至2020年12月31日的報告日曆年度的CMR。

本報告未經審計，因為規則13P-1和當前的SEC指導規定，如果註冊人未將產品聲明為“DRC無衝突”，則CMR不接受獨立的私營部門審計。

儘管本報告中的前瞻性陳述反映了我們的善意判斷，但此類陳述只能基於我們目前已知的事實和因素。因此，前瞻性陳述固有地受到風險和不確定因素的影響，實際結果和結果可能與前瞻性陳述中討論或預期的結果大不相同。可能導致或促成這種結果和結果差異的因素包括但不限於：我們直接從供應商為我們的產品(直接供應商)採購成品、零部件、材料和/或服務時向我們報告的信息可能不準確或不完整的風險，或者我們使用的行業信息可能不準確或不完整的風險；冶煉廠或精煉廠(加工設施)可能不參與負責任的礦物保證程序(RMAP)(前身為無衝突冶煉廠計劃)的風險，該程序是一項自願倡議，由獨立的第三方審計加工設施的採購和加工活動，並確定加工設施是否保存足夠的文件以合理證明無衝突採購；除了在我們提交給美國證券交易委員會的最近一份10-Q表格季度報告中提及的“風險因素”之外，這些風險還包括與我們的客户集中度相關的風險、我們對少數第三方供應商的依賴、新冠肺炎大流行對我們的業務、運營和我們、我們的合作伙伴和客户運營的市場和社區的影響、以及我們是否受到政府法規和政策約束的風險。我們敦促讀者不要過分依賴前瞻性陳述。, 這隻説明瞭截至本報告的日期。我們沒有義務修改或更新任何前瞻性陳述，以反映本報告日期之後可能發生的任何事件或情況。在本報告中，每當提及我們的網站時，除非特別指明，否則此類引用不會通過引用將網站中的信息納入本報告。

第1部分-公司概述

Arlo將智能雲基礎設施和移動應用程序與各種智能互聯設備相結合，改變了人們體驗互聯生活方式的方式。Arlo在產品設計、無線連接、雲基礎設施和尖端AI能力方面的深厚專業知識專注於為Arlo用户提供無縫的智能家居體驗，該體驗易於設置和日常互動。其基於雲的平臺為用户提供可見性、洞察力和強大的手段，以幫助從任何位置通過Wi-Fi或蜂窩連接實時保護和連接最重要的人員和事物。到目前為止，Arlo已經推出了幾類獲獎的智能互聯設備，包括有線和無線智能Wi-Fi和LTE攝像頭、音頻和視頻門鈴以及泛光燈攝像頭。此外，Arlo的廣泛兼容性允許該平臺與第三方物聯網產品和協議無縫集成，如Amazon Alexa、Apple HomeKit、Apple TV、Google Assistant、IFTTT、Stringify和Samsung SmartThings。

阿洛的互聯網地址是www.arlo.com。這份CMR將在以電子方式提交給證券交易委員會後，在合理可行的情況下儘快與證券交易委員會的其他關於我們/投資者關係/財務和備案/證券交易委員會的文件一起發佈在公司的網站上。

1.1 Arlo Products

我們所有的硬件產品都屬於規則13P-1的範圍，因為它們含有一種或多種衝突礦物。以下產品線描述提供了更多詳細信息：

·智能互聯設備-攝像頭、安全燈、音頻和視頻門鈴以及Arlo CHINE

·Arlo配件-充電配件、Arlo坐墊和Arlo皮膚

我們對Arlo產品進行了分析，發現在幾乎所有的Arlo產品中都發現了少量的3TG，這是硬件產品功能或生產所必需的。

1.2衝突礦產報告

本CMR涉及我們在第1.1節所列產品類別中的所有產品，這些產品的製造已於2020年完成。我們一直無法最終確定這些產品所含3TG的原產國，也無法最終確定它們來自回收或廢料來源的程度；用於加工它們的設施；或它們的礦山或原產地。超過35%的供應商報告了廣泛的層面，經常宣稱他們的衝突礦產報告模板(“CMRT”)的範圍是“全公司範圍的”，而不是在實際提供給我們的產品的水平上。

本報告描述了我們合理的原產國調查工作、我們對3TG來源和保管鏈採取的盡職調查措施、我們盡職調查的結果、預期的風險評估和緩解措施。

1.3衝突礦產政策

Arlo已在其網頁上公佈了其衝突礦產政策，網址為：https://www.arlo.com/images/pdf/Arlo-Conflict-Minerals-Sourcing-Policy.pdf

作為負責任的商業聯盟(RBA)和負責任的礦產倡議(RMI)的成員，我們正在為行業解決衝突礦產的努力做出貢獻。

第2部分-合理原產地調查(“RCOI”)

為了確定我們產品中必要的3TG是否來自覆蓋的任何國家，我們首先需要確定我們的衝突礦產計劃的範圍。如上所述，Arlo已確定其幾乎所有產品都含有一種或多種衝突礦物，因此，我們決定Arlo應就3TG的採購情況直接調查此類產品的所有一級*供應商。

*Arlo對一級供應商的定義-ODM(原始設計製造商)、CM(合同製造商)和Arlo的AVL(認可供應商名單)，Arlo與這些供應商直接談判商品和服務的價格，並有直接的控制或業務關係，但不包括以下供應商：塑料和軟件供應商；包裝供應商；以及未用於2020報告年度完成的生產訂單的供應商。

ARLO利用CMRT 6.01或更高版本對所有範圍內的供應商進行了調查。CMRT是由RMI開發的免費標準化報告模板，被廣泛認為是衝突礦物數據收集的行業標準。在供應商調查過程中，我們聯繫了所有一級供應商，要求他們填寫有效的CMRT，並將其提供給Arlo進行評估。

平均而言，通過電子郵件和/或電話聯繫Arlo直接供應商至少三次，要求他們跟進提交的CMRT，或澄清Arlo衝突礦產項目團隊或Arlo的第三方服務提供商可能遇到的任何問題。Arlo的衝突礦產項目團隊還負責與直接供應商的所有溝通。

我們從所有32家範圍內的供應商那裏收到了完整的CMRT。一旦收集了所有CMRT，就使用自動數據驗證對它們進行評估。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此數據驗證基於供應商對CMRT問題1至6的回答。

所有提交的表格都被接受，並被歸類為有效或無效，因此數據仍被保留。截至2021年3月31日，沒有未更正的無效供應商提交。

根據RCOI，我們有理由相信，產品中使用的一些3TG可能來自覆蓋的國家。因此，根據該規定，本公司對用於生產Arlo產品的3TG的來源和保管鏈進行了盡職調查。

第3節-衝突礦產盡職調查計劃設計

Arlo的衝突礦產盡職調查計劃旨在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)對受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南建議的框架，包括補充品，也稱為OECD指南，因為它涉及Arlo作為“下游”或成品製造商和採購商的供應鏈地位。

以下是Arlo計劃的組成部分，它們與經合組織指南中提出的五步框架有關：

3.1建立健全的公司管理制度

1.採納並公開傳達衝突礦業公司的政策，該政策發佈在Arlo的網站https://www.arlo.com/images/pdf/Arlo-Conflict-Minerals-Sourcing-Policy.pdf上

2.作為澳大利亞央行的成員，要求我們的供應商和合同製造商承認並執行澳大利亞央行的行為準則，其中包括對衝突礦產進行盡職調查的義務。

3.組建了我們的內部衝突礦產項目團隊，由我們的質量和合規團隊領導，並由運營、供應鏈、法律、財務和內部審計部門的代表組成的跨職能團隊提供支持。

4.通過使用我們的供應商行為準則和透明度對Arlo的Conflictive Minerals供應鏈進行控制，與一級供應商接洽，並通過使用第三方服務提供商(使用RMI創建的盡職調查工具，包括CMRT)要求提供相關信息，建立了控制系統。

5.每季度向Arlo的首席財務官提供衝突礦業盡職調查進展和狀態的最新信息。

6.對負責阿爾洛衝突礦產項目工作的人員進行教育和培訓。

7.建立申訴機制，允許員工、供應商和其他人舉報涉嫌違反適用法律要求和/或涉嫌違反Arlo《道德準則》的行為

和供應商行為準則。這些政策可在https://www.arlo.com/en-us/about/corporate-social-responsibility/ethics/上公開獲得

8.建立內部審計，以審查衝突礦產風險評估報告和針對Arlo文件化程序的盡職調查過程。

9.確認與衝突礦產盡職調查相關的業務記錄，包括盡職調查過程、調查結果和最終決定的記錄，這些記錄將根據我們的記錄保留政策予以保留。

3.2識別和管理供應鏈中的風險

1.確定供應含有3TG的產品的相關一級供應商。

2.要求這些供應商使用CMRT提供有關我們供應鏈中冶煉廠或煉油廠的信息。

3.審核供應商回覆的完整性和準確性。

4.通過分析供應商的數據，這些供應商在CMRT申報中列出了選礦設施，從而確定了風險。

5.將供應商答覆中的信息與RMAP提供的獲得“無衝突”稱號的3TG加工設施清單進行比較。

6.符合衝突礦物冶煉廠或精煉廠RMI定義的每個設施都根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行評估。為了確定每家冶煉廠對供應鏈構成的風險水平，我們評估了三個標準：地理上與覆蓋國家的距離、已知礦源原產國、RMAP審計地位、不道德或衝突來源的可信證據，以及由可信第三方來源進行的同行評估。

7.聯繫無反應的供應商，要求他們作出迴應。

8.向供應商提供包含錯誤、不一致或不完整信息的回覆反饋，並鼓勵他們重新提交有效回覆。

9.根據供應商內部衝突礦產項目的實力對其進行評估。當供應商達到或超過以下標準(即對下面列出的所有四個問題的回答均為“是”)時，他們被認為擁有強大的計劃。當他們對任何一個或多個問題回答“不”時，他們就被認為有一個薄弱的計劃。用於評估其計劃強度的標準基於CMRT中的以下四個問題：

你們是否制定了衝突礦產採購政策？

B.你們是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？

您是否對照貴公司的期望審核從供應商處收到的盡職調查信息？

您的評審過程是否包括糾正措施管理？

3.3設計和實施應對風險的策略

1.定期召開衝突礦產項目團隊會議，以審查Arlo的衝突礦產項目、盡職調查期間發現的任何潛在或實際風險以及供應商迴應的狀況等。

2.通過使用RMI中的冶煉廠和精煉廠數據庫(包括每個冶煉廠和精煉廠的礦物保管鏈信息)，識別Arlo供應鏈中的高風險冶煉廠和精煉廠。Arlo的冶煉廠和煉油廠風險計算基於三個標準：

A.地理位置接近覆蓋的國家；

B.RMAP審核狀態；以及

C.不道德或衝突來源的可信證據。

3.通過使用公司的第三方服務提供商，聯繫非RMAP設施，鼓勵他們加入計劃並接受審核。

4.制定了上報計劃，以防我們必須解決無響應供應商和/或聯繫提供不完整或不準確供應鏈信息的供應商。

5.要求某些供應商將我們認為高風險的特定冶煉廠或煉油廠從其供應鏈中移除。

6.與任何我們有理由相信正在向Arlo供應3TG的供應商進行接觸，這些供應商的來源可能被認為是危險信號源，並鼓勵他們建立3TG的替代來源。

7.通知沒有反應的供應商，接近Arlo設定的接受供應商CMRT的最後期限，如果他們不使用CMRT提供供應鏈衝突礦產信息，我們將評估並可能扣留與他們未來的業務。

8.指導衝突礦產計劃對Arlo的ODM合作伙伴進行盡職調查流程審計，在報告年度至少佔Arlo採購的80%。

3.4對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法的審計

1.依靠RMAP，協調對冶煉廠和煉油廠的第三方審計，以驗證我們供應鏈中此類設施的採購實踐。

2.通過我們在澳大利亞央行和RMI的持續成員資格，為這些第三方審計提供間接的財政支持。

3.參與澳大利亞和RMI工作組，包括冶煉廠的參與和推廣。

3.5供應鏈盡職調查年度報告

1.在公司網站上公開傳達衝突礦產政策：https://www.arlo.com/images/pdf/Arlo-Conflict-Minerals-Sourcing-Policy.pdf

1.我們將向美國證券交易委員會提交2020年1月1日至2020年12月31日報告期的SD表格，包括這份衝突礦產報告，並在我們網站的投資者關係頁面上提供，網址是：https://investor.arlo.com/financials-and-filings/sec-filings/default.aspx

2.在本衝突礦產報告中報告了供應鏈冶煉廠信息。

本報告中提及的任何網站的內容僅供參考，不作為參考併入本報告。

第四部分-盡職調查結果

Arlo與冶煉廠和精煉廠沒有直接的合同關係；因此，我們依賴我們的直接供應商和整個供應鏈來收集和提供Arlo產品中使用的3TG的具體信息。

4.1調查結果

2020年，Arlo使用CMRT對一級供應商進行了供應鏈調查，我們確定這些供應商可能會對我們的產品做出必要的3TG貢獻。我們對32家一級供應商的供應鏈調查結果和我們的RCOI結論如下：

在接受ARLO調查的供應商中，1.100%的供應商使用CMRT的接受版本提供了答覆。

2.根據Arlo定義的標準，所收集的32個CMRT中沒有一個被認為是無效的。

3.接受調查的供應商確定了253家合法冶煉廠和煉油廠，這些冶煉廠和煉油廠可能加工所製造產品中所含的必要的3TG。

4.RMAP根據RMI通過RMAP提供的信息，在這253家冶煉廠和煉油廠中，有236家被RMAP確認為無衝突。

在這253家冶煉廠和精煉廠中，有17家可能來自未經RMAP確認為無衝突的覆蓋國家，並且不僅僅來自回收或廢料來源。

附表A列出了我們的供應商在其CMRT中確定的所有冶煉廠和精煉廠的名單，這些冶煉廠和精煉廠出現在RMI維護的合法冶煉廠和精煉廠名單上。由於我們從供應商那裏收到的許多CMRT是在公司層面上生產的，而不是在產品層面上製造的，我們無法確定表A中列出的哪些冶煉廠或煉油廠實際處理了我們產品中所含的3TG。因此，表A中披露的加工冶煉廠和精煉廠名單可能會比那些實際加工我們產品中所含礦物的工廠識別出更多的設施。

表B列出了報告的冶煉廠和精煉廠共同採購3TG的潛在原產國名單。與冶煉廠和精煉廠名單一樣，在公司層面提供了許多答覆，因此，這份國家/地區清單可能確定的原產國可能比我們產品中3TG的實際來源更多。

第5節-風險緩解和盡職調查改進計劃。

5.1盡職調查措施的內在限制

由於我們的製造業務模式，我們的盡職調查措施只能對我們簽約製造的產品中必要的衝突礦物的來源和保管鏈提供合理的、而不是絕對的保證。鑑於我們在供應鏈中的地位，我們與冶煉廠或精煉廠沒有直接關係，因此沒有獨立的手段來確定冶煉廠或精煉廠加工的衝突礦石的來源和來源。我們的盡職調查程序是基於向供應商和零部件製造商尋求數據的必要性，我們依賴那些在其供應鏈中尋求類似信息的供應商來確定必要的衝突礦產的原始來源。供應商提供的信息可能不準確或不完整，或可能存在其他違規行為。由於我們在供應鏈中與3TG的實際提取、運輸、冶煉和提煉相關的相對位置，我們驗證供應商報告的信息準確性的能力有限。我們還在很大程度上依賴於獨立的第三方審計程序收集和提供的信息。

5.2為降低風險和改善盡職調查程序而採取的步驟

我們打算採取以下步驟改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能使覆蓋國家的武裝團體受益的任何風險：

1.繼續與RMI和/或其他相關行業協會合作，根據OECD指南和/或SEC認可的其他框架，定義和改進最佳實踐，並建立對供應鏈的影響力。

2.隨着無衝突冶煉廠和精煉廠名單的增加，越來越多的冶煉廠和精煉廠宣佈有意加入該計劃，我們的供應鏈更加重視清潔和經過驗證的冶煉廠和煉油廠信息。

3.通過在整個計劃中實施由Arlo牽頭的更直接的升級，強調我們的一級供應商需要合作和支持。

4.鼓勵我們的供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改進此類供應商的答覆內容，並跟蹤那些似乎在衝突礦物內部流程中存在差距的供應商。

5.與供應商更緊密地接觸，為供應商提供更多關於3TG負責任採購的信息和培訓資源。

6.與我們的第三方Conflicent Minerals服務提供商更緊密地合作，以特定產品為基礎獲取CMRT，使我們能夠確定哪些冶煉廠和精煉廠實際加工了我們產品中包含的3TG。

7.與一級供應商接洽，鼓勵我們供應鏈中尚未通過RMAP或同等獨立第三方審核認證/確認的冶煉廠或精煉廠接受冶煉廠審計並核實合規性。

8.通過確定從尚未註冊RMAP的高風險冶煉廠採購的供應商，鼓勵他們這樣做，為我們的第三方服務提供商的冶煉廠盡職調查活動提供支持。

表A

據報道，冶煉和煉油廠將進入Arlo的供應鏈

以下冶煉廠和精煉廠已由我們的一級供應商確定，可能已用於加工Arlo產品中包含的必要3TG，其製造已在2020歷年內完成：

表B

原產國

由於我們的RCOI而確定的衝突礦物原產國列表可能已用於我們的產品，包括但不限於：

·第1級國家(未被確定為衝突地區或所涵蓋國家走私或出口的合理地區)：阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、玻利維亞、巴西、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、英國、埃塞俄比亞、芬蘭、加納、幾內亞、圭亞那、印度、印度尼西亞、象牙海岸、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、老撾、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、緬甸、納米比亞、尼日爾、尼日利亞、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、葡萄牙、沙特阿拉伯、塞拉利昂、斯洛伐克泰國、土耳其、大不列顛及北愛爾蘭聯合王國、美利堅合眾國、烏茲別克斯坦、津巴布韋

·第2級國家(已知或看似走私、出口或過境含有鉭、錫、鎢或黃金的材料的國家)：肯尼亞、莫桑比克、南非

·3級國家(覆蓋國家)：剛果民主共和國或毗鄰國家(覆蓋國家)、布隆迪、盧旺達、坦桑尼亞、烏幹達、贊比亞