附件10.2
遣散費和控制權協議的變更
這份日期為2021年3月1日(“生效日期”)的遣散費和控制權變更協議(“協議”)由首席財務官(CFO)Atabak Mokari和特拉華州的Corcept Treeutics Inc.(“本公司”)簽訂。
見證人:
鑑於,首席財務官是公司的高級管理人員,預計將繼續為公司的短期和長期盈利、增長和財務實力做出重大貢獻;
鑑於,本公司認識到,與大多數上市公司一樣,存在控制權變更(定義見下文)的可能性;
鑑於,公司希望確保目前和未來管理的連續性;
鑑於,公司希望確保首席財務官實際上不會因涉及控制權變更的擬議或實際交易而喪失履行職責的能力;以及
鑑於,本公司希望為CFO繼續受僱於本公司提供額外的誘因。
因此,現在,為了換取良好和有價值的對價(在此確認已收到並得到充分的對價),公司和首席財務官同意如下:
1.某些定義的術語。除本協議其他地方定義的術語外,以下術語在本協議中使用首字母大寫時具有以下含義:
一個。“董事會”是指公司的董事會。
B.“因由”應指(1)首席財務官在履行對公司的職責時的嚴重疏忽或故意不當行為,該等嚴重疏忽或故意不當行為已導致或可能對公司或其子公司造成實質性損害;(2)首席財務官故意和習慣性地忽視其諮詢或僱用職責;(3)首席財務官對公司實施任何欺詐行為;(4)首席財務官被定罪或認罪或不構成重罪或(V)首席財務官違反首席財務官與公司簽訂的任何競業禁止或保密協議。
C.“控制權變更”是指:(I)公司的清算、解散或清盤;(Ii)公司與任何其他公司或其他實體或個人的合併或合併,或任何其他公司重組,其中緊接交易前的公司股東在緊接交易後持有的倖存或收購實體(或其母公司)的投票權不超過50%(50%)(僅考慮該股東在交易前持有的股票產生的投票權);(Ii)公司與任何其他公司或其他實體或個人的合併或合併,或任何其他公司重組,在該重組中,公司股東在緊接該交易後持有的倖存或收購實體(或其母公司)的投票權不超過50%(50%)(僅考慮該股東在交易前持有的股票產生的投票權);(Iii)本公司是其中一方的任何交易或一系列相關交易,其中超過50%(50%)的本公司投票權在該交易轉讓前尚未完成,或(Iv)出售、轉讓或以其他方式處置本公司的全部或幾乎所有資產(包括但不限於本公司的全部或幾乎所有知識產權的許可證,該許可證是獨家的或以其他方式構成本公司所有或幾乎所有資產的許可證);(Iii)(Iii)本公司參與的任何交易或一系列相關交易中,超過50%(50%)的本公司表決權被轉讓或(Iv)出售、轉讓或以其他方式處置本公司的全部或幾乎所有資產(包括但不限於本公司全部或實質所有知識產權的許可證);惟控制權變更並不包括(A)與本公司全資附屬公司合併或合併,(B)純粹為更改本公司註冊地而進行的合併,或(C)主要為真正股權融資目的而進行的任何交易或一系列關連交易。
D.“好的理由”是指CFO在該事件發生後90天內向公司發出書面通知,但公司在CFO向公司發出書面通知後30天內仍未糾正的下列任何情況:(I)降低CFO的基本工資或目標年終獎;(Ii)CFO的主要工作場所非自願遷移到距離CFO當前主要工作場所35英里以上的位置;(Iii)未經CFO書面同意,發生重大的不利變化;(Iii)在未經CFO書面同意的情況下,將CFO的主要工作場所非自願遷移至與其當前主要工作場所相距35英里以上的位置;(Iii)未經CFO書面同意,發生重大不利變化;或(Iv)公司在書面形式下實質性違反本協議或任何其他僱傭協議的任何規定



向本公司發出有關該等違規行為的通知,以及本公司未能糾正該等違規行為;然而,在控制權變更的情況下,CFO沒有充分理由因公司重組而辭職,而在重組中,高管將保留基本相似的頭銜、權力、職責、基本工資和獎金,但可能負有更多或更少的報告責任。為了構成有充分理由的終止僱傭,CFO的僱傭必須在上述任何事件最初發生後180天內終止。
(二)無故終止或者有正當理由終止。如果CFO無故或有正當理由非自願終止聘用,公司應根據本第二條的規定向CFO提供遣散費和福利。
A.與控制變更無關的終止。如果CFO的聘用在控制權變更前或控制權變更後十八(18)個月以上非自願終止,公司應向CFO提供以下遣散費和福利,以代替CFO根據公司維持的任何遣散費計劃或計劃有權獲得的任何遣散費福利:
離職金:向CFO支付相當於當前基本工資的十二(12)個月的金額,根據公司的工資慣例和程序,以基本相等的分期付款方式支付。基本工資的續發應從終止後的第六十(60)天開始支付,根據本款延期支付的所有款項應一次性支付給首席財務官,本款規定的任何剩餘款項應按本條款另有規定支付。
二、連續福利。如果CFO選擇在終止後根據經修訂的1985年綜合總括預算調節法(“COBRA”)繼續承保其醫療保險,則公司應為CFO及其合格家屬支付CFO每月COBRA保費,直至(I)終止日期後十二(12)個月,或(Ii)CFO及其合格家屬有資格獲得由後續僱主維持的團體健康保險計劃下的可比保險之日(以較早者為準),直至(I)終止日期後十二(12)個月,或(Ii)CFO及其合格家屬有資格獲得由後續僱主維持的團體健康保險計劃下的可比保險之日,公司應為CFO及其合格家屬支付COBRA保費,直至(I)終止日期後十二(12)個月。
B.與控制權變更相關的終止。如果CFO在控制權變更後十八(18)個月內無故或有充分理由非自願終止聘用,公司應向CFO提供以下遣散費和福利,以代替CFO根據公司維持的任何遣散費計劃或計劃有權獲得的任何遣散費福利:
遣散費:向首席財務官支付相當於當前基本工資的十二(12)個月的金額,在僱傭終止後第六十(60)天一次性支付。
二、連續福利。如果CFO在終止後選擇繼續其COBRA下的醫療保險,則本公司應為CFO及其合格家屬繼續支付COBRA保費,直至(I)終止日期後十二(12)個月,或(Ii)CFO及其合格家屬有資格享受由後續僱主維持的團體健康保險計劃下的可比保險之日(以較早者為準),直至(I)終止日期後十二(12)個月,或(Ii)CFO及其合格家屬有資格享受由後續僱主維持的團體健康保險計劃的可比保險之日,以較早者為準。
三、股權獎。儘管任何股權獎勵協議或股權補償計劃有任何相反的規定,本公司應促使CFO當時持有的所有未償還股權獎勵(包括但不限於股票期權、股票增值權、影子股份、限制性股票或類似獎勵)完全歸屬,並(如適用)可對緊接終止日期之前生效的所有受其約束的股份行使。在所有其他方面,該等獎勵將繼續受制於授予該等獎勵的計劃(如有)的條款及條件,以及本公司與CFO之間的任何適用協議。
C.儘管本第2款有任何相反規定,如果公司或其繼任者在控制權變更後要求CFO在六(6)個月(或更短的)過渡期(“過渡期”)內繼續擔任同一職位,則CFO在過渡期內沒有充分理由根據第1(D)(Iii)條辭職,無論CFO的頭銜、權限、責任或職責是否已大幅減少;但在過渡期內,CFO應繼續獲得相同的工資和



在控制中心,首席財務官的主要工作地點在緊接控制中心變更之前的搬遷距離不超過35英里。在過渡期結束後,首席財務官可以根據第1(D)(Iii)條的充分理由辭職,並有權享受第2(B)條規定的福利。
3.收到分期付款的條件。
A.分居協議和索賠解除。根據第2條收到的任何遣散費將取決於CFO簽署而不是撤銷離職協議,以及在CFO終止僱傭後六十(60)天內以公司合理接受的形式釋放索賠。在分居協議和索賠解除生效之前,不會根據第2條支付或提供遣散費。
B.第409a條。儘管本協議中有任何相反規定,但在適用法律允許的最大範圍內,根據第2條應支付給CFO的金額應依靠Treas支付。註冊第1.409A-1(B)(9)節(離職薪酬計劃)或待遇。註冊第1.409A-1(B)(4)條(短期延期)。為此,CFO根據第2條有權獲得的每筆分期付款或月付款應被視為單獨和不同的付款。此外,(I)除非首席財務官的解僱構成了Treas意義上的“離職”,否則根據第2條,不應支付根據第409a條規定的任何被視為遞延補償的金額。註冊第1.409A-1(H)和(Ii)條如果根據守則第409A(A)(2)(B)(I)條的規定,首席財務官在離職時被視為“指定僱員”,則為了避免根據守則第409a(A)(2)(B)(I)條被禁止的分配,需要延遲開始本協議項下CFO有權享有的任何部分解僱福利。CFO離職福利的該部分不得在(A)CFO在本公司“離職”之日(該詞在根據守則第409A節發佈的庫務條例中定義)或(B)CFO去世之日起的六個月期滿之前提供給CFO。在上述日期中較早的日期,根據本第3(B)條延期支付的所有款項應一次性付給首席財務官, 根據本協議到期的任何剩餘付款應按本協議另有規定支付。就守則第409A(A)(2)(B)(I)節而言,本公司須根據守則第409A節的條款及其下的適用指引(包括但不限於Treas),釐定CFO是否為守則第409A(A)(2)(B)(I)節所指的“指定僱員”。註冊第1.409A-1(I)條及其任何後續規定)。本協議項下的任何費用的報銷應不遲於發生費用的下一年的12月31日。一年報銷的費用不影響下一年度報銷的金額。
4.成功者和有約束力的協議。
答:公司將要求公司業務或資產的任何繼承人(無論是直接或間接的,通過購買、合併、合併、重組或其他方式,包括但不限於因控制權變更而產生的任何繼承人),以令CFO合理滿意的形式和實質協議,明確承擔並同意以同樣的方式和程度履行本協議,如果沒有發生此類繼承,公司將被要求履行本協議。本協議將對本公司和本公司的任何繼承人(包括但不限於在構成控制權變更的交易中直接或間接收購本公司的業務或資產的任何人士)具有約束力和約束力(該繼承人此後應被視為本協議中的“公司”),但不得以其他方式由本公司轉讓、轉讓或委託。
B.本協議將使CFO的個人或法定代表人、遺囑執行人、管理人、繼承人、繼承人、分配人和受遺贈人受益,並可由他們執行。
C.本協議屬於個人性質,除第4(A)條和第4(B)條明確規定外,未經另一方同意,本協議任何一方不得轉讓、轉讓或委派本協議或本協議項下的任何權利或義務。在不限制前述規定的一般性或效力的情況下,CFO收取本協議項下付款的權利不得轉讓、轉讓或轉讓,無論是通過質押、設定擔保權益或其他方式,除非通過CFO的遺囑或繼承法和分配法進行轉讓,如果發生違反本第4(C)條的任何轉讓或轉讓企圖,本公司不承擔支付任何試圖轉讓、轉讓或轉讓的金額的責任。
5.協議的修改或終止。本協議僅經本公司與CFO雙方書面同意後方可變更或終止。本公司對更改或終止本協議的書面同意



協議必須在董事會批准該變更或終止後由本公司的一名高管簽署。
6.注意事項。就本協議的所有目的而言,本協議項下要求或允許給予的所有通信(包括但不限於通知、同意、請求或批准)將以書面形式進行,並且在通過電子傳真(經口頭確認接收)親手遞送或發送時,或通過美國掛號信或掛號信郵寄、要求回執、預付郵資後五個工作日,或由國家認可的夜間快遞服務(如聯邦快遞、UPS或DHL)發送三個工作日後,將被視為已正式發出。(請本公司祕書注意)寄往本公司主要行政辦公室及首席財務官在其主要住所的地址,或任何一方可能根據本章程以書面形式向另一方提供的其他地址,惟更改地址的通知須於收到後才生效。
7.有效性。如果本協議的任何條款或本協議的任何條款適用於任何人或任何情況被認定為無效、不可執行或以其他方式非法,則本協議的其餘部分以及此類條款適用於任何其他人或情況的情況將不受影響,因此被視為無效、不可執行或以其他方式非法的條款將在使其可執行、有效或合法所需的範圍內(且僅在必要的範圍內)進行改革。
8.執法權;審判權。無論根據法律衝突原則可能適用的法律如何,本協議條款的解釋、有效性和履行均由加利福尼亞州的法律管轄。與本協議有關的針對CFO的任何訴訟、訴訟或程序,或任何法院就任何此類判決作出的任何判決,均可在加利福尼亞州的任何有管轄權的法院提起,CFO特此就任何此類訴訟、訴訟、程序或判決接受此類法院的司法管轄。
9.其他。除非CFO與公司簽署書面協議,否則不得修改、放棄或解除本協議的任何條款。本協議任何一方在任何時候對本協議另一方違反本協議的任何行為或遵守本協議的任何條件或規定的放棄將被視為在同一時間或在之前或之後的任何時間放棄類似或不同的條款或條件。本協議構成雙方關於本協議標的物的全部協議,並取代雙方先前就該標的物達成的任何和所有協議。任何一方均未就本協議中未明確規定的本協議主題達成任何協議或陳述,無論是口頭的還是其他形式的、明示或暗示的。對各節的引用是對本協議各節的引用。
10.對口支援。本協議可以簽署一份或多份副本,每份副本應被視為正本,但所有副本加在一起將構成一個相同的協議。
11.解釋。雙方承認並同意,在適用的範圍內,本協議應按照《守則》第409a條、財政部規章和根據其發佈的其他解釋性指南(包括但不限於生效日期後可能發佈的任何此類法規或其他指南)的規定和其他解釋性指南及時得到遵守,雙方同意盡其最大努力使其及時得到遵守。儘管本協議有任何相反的規定,但如果公司確定本協議項下的任何應付金額應根據第409a條向CFO徵税,則本公司可對本協議和適當的政策和程序進行有限的修訂,包括公司合理地確定為遵守第409a條的要求是必要或適當的修訂和具有追溯力的政策,從而避免根據第409a條徵收税款。
特此證明,雙方已促使本協議自上文第一次寫明的日期起正式簽署並交付。
Corcept Treateutics公司
/s/約瑟夫·K·貝蘭諾夫
約瑟夫·K·貝蘭諾夫(Joseph K.Belanoff),醫學博士,首席執行官
/s/Atakbak Mokari
首席財務官Atakbak Mokari