美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年《證券交易法》(Securities
Exchange Act)
(第1號修訂)*
B公司可以嗎?
(髮卡人姓名)
普通股 ,每股無面值
( 證券類別標題)
13470W103
(CUSIP號碼)
2020年12月31日
( 要求提交本報表的事件日期)
選中 相應的框以指定提交此計劃所依據的規則:
¨ | 規則 13d-1(B) |
x | 規則 13d-1(C) |
¨ | 規則 13d-1(D) |
*本封面 頁的其餘部分應填寫,以便報告人在本表格中首次提交有關證券主題類別的文件, 以及任何後續修訂,其中包含的信息可能會更改前一封面中提供的披露內容。
本封面剩餘部分 所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱法案)的規定提交,也不應承擔該法案該節的責任,但應受法案所有其他條款 的約束(不過,請參閲《註釋》)。
CUSIP編號13470W103 | 13G | 第2頁,共10頁 |
1. | 報案人姓名
I.R.S.身份證明編號以上人員(僅限實體) Arena Special Opportunities Partners I,LP |
|
2. | 如果是A組的成員,請選中
相應的框 (參見説明) (a) ¨ (b) x |
|
3. | 僅限SEC使用 |
|
4. | 公民身份或組織地點 特拉華州 |
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
5. | 唯一投票權 501,761 (1) | ||
6. |
共享投票權 0 | |||
7. | 唯一處分權 501,761 (1) | |||
8. | 共享處置權 0 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額 501,761 (1) |
|
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股票 (參見説明) |
|
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比 9.99% |
|
12. | 報告人類型(見説明) PN |
|
(1)包括在轉換可轉換票據和/或行使認股權證時可發行的普通股。可轉換票據和認股權證均受9.99%的實益所有權阻擋,第(11)行規定的百分比和第(5)、(7)和(9)行規定的普通股股數使該等阻擋生效,而第(11)行規定的百分比和第(5)、(7)和(9)行規定的普通股股數使該等阻擋生效. |
CUSIP編號13470W103 | 13G | 第3頁,共10頁 |
1. | 報告人姓名 I.R.S.標識NOS。以上人員(僅限實體) 競技場特別機會基金,LP |
|
2. | 如果是A組的成員,請選中
相應的框 (參見説明) (a) ¨ (b) x |
|
3. | 僅限SEC使用 |
|
4. | 公民身份或組織地點 特拉華州 |
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
5. | 唯一投票權 409,358 (1) | ||
6. | 共享投票權 0 | |||
7. | 唯一處分權 409,358 (1) | |||
8. | 共享處置權 0 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額 409,358 (1) |
|
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股票 (參見説明) |
|
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比 7.7% |
|
12. | 報告人類型(見説明) PN |
|
(1)包括在轉換可轉換票據和/或行使認股權證時可發行的普通股。 |
CUSIP編號13470W103 | 13G | 第4頁,共10頁 |
1. | 報告人姓名 I.R.S.標識NOS。以上人員(僅限實體) Arena Special Opportunities Partners(在岸)GP,LLC |
|
2. | 如果是A組的成員,請選中
相應的框 (參見説明) (a) ¨ (b) x |
|
3. | 僅限SEC使用 |
|
4. | 公民身份或組織地點 特拉華州 |
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
5. | 唯一投票權 501,761 (1) | ||
6. |
共享投票權 0 | |||
7. | 唯一處分權 501,761 (1) | |||
8. | 共享處置權 0 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額 501,761 (1) |
|
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股票 (參見説明) |
|
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比 9.99% |
|
12. | 報告人類型(見説明) OO |
|
(1)包括在轉換可轉換票據和/或行使認股權證時可發行的普通股。可轉換票據和認股權證均受9.99%的實益所有權阻擋,第(11)行規定的百分比和第(5)、(7)和(9)行規定的普通股股數使該等阻擋生效,而第(11)行規定的百分比和第(5)、(7)和(9)行規定的普通股股數使該等阻擋生效. |
CUSIP編號13470W103 | 13G | 第5頁,共10頁 |
1. | 報告人姓名 I.R.S.標識NOS。以上人員(僅限實體) Arena Special Opportunities Fund(在岸)GP,LLC |
|
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ¨ (b) x |
|
3. | 僅限SEC使用 |
|
4. | 公民身份或組織地點 特拉華州 |
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
5. | 唯一投票權 409,358 (1) | ||
6. | 共享投票權 0 | |||
7. | 唯一處分權 409,358 (1) | |||
8. | 共享處置權 0 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額 409,358 (1) |
|
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股票 (參見説明) |
|
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比 7.7% |
|
12. | 報告人類型(見説明) OO |
|
(1)包括在轉換可轉換票據和/或行使認股權證時可發行的普通股。 |
CUSIP編號13470W103 | 13G | 第6頁,共10頁 |
1. | 報告人姓名 I.R.S.標識NOS。以上人員(僅限實體) Arena Investors,LP |
|
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ¨ (b) x |
|
3. | 僅限SEC使用 |
|
4. | 公民身份或組織地點 特拉華州 |
每名呈報人實益擁有的股份數目 | 5. | 唯一投票權 500,083 (1) | ||
6. | 共享投票權 0 | |||
7. | 唯一處分權 500,083 (1) | |||
8. | 共享處置權 0 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額 500,083 (1) |
|
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股票 (參見説明) |
|
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比 9.99% |
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12. | 報告人類型(見説明) IA、PN |
|
(1)包括在轉換可轉換票據和/或行使認股權證時可發行的普通股 。可轉換票據 和認股權證各適用9.99%的受益所有權阻止令,第(11)行規定的百分比和第(5)、(7)和(9)行規定的普通股股份數量 對該等阻止令生效. |
CUSIP編號13470W103 | 13G | 第7頁,共10頁 |
1. | 報告人姓名 I.R.S.標識NOS。以上人員(僅限實體) Arena Investors GP,LLC |
|
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ¨ (b) x |
|
3. | 僅限SEC使用 |
|
4. | 公民身份或組織地點 特拉華州 |
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
5. | 唯一投票權 500,083 (1) | ||
6. | 共享投票權 0 | |||
7. | 唯一處分權 500,083 (1) | |||
8. | 共享處置權 0 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額 500,083 (1) | |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股票 (參見説明) | |
11. | 第(9)行中金額表示的班級百分比 9.99% | |
12. | 報告人類型(見説明) OO | |
(1)包括在轉換可轉換票據和/或行使認股權證時可發行的普通股。可轉換票據和認股權證均受9.99%的實益所有權阻擋,第(11)行規定的百分比和第(5)、(7)和(9)行規定的普通股股數使該等阻擋生效。 |
CUSIP編號13470W103 | 13G | 第8頁,共10頁 |
第1(A)項。髮卡人姓名:
發行人名稱為CAN B Corp.( “發行人”)
第1(B)項。發行人主要執行機構地址 :
發行商的主要執行辦事處 位於紐約州希克斯維爾南百老匯960120室,郵編:11801。
第2(A)項。提交人姓名:
本聲明由以下實體 和以下列出的個人提交,他們在此統稱為“報告人”,涉及發行人的普通股 股票(如以下第2(D)項所定義):
競技場基金
(I)Arena 特殊機會合作夥伴I,LP(“合作伙伴基金”)。
(Ii)Arena 特殊機會基金LP(“機會基金”,與合作伙伴基金統稱為“Arena 基金”)。
投資經理
(Iii)Arena Investors,LP(“投資經理”),擔任Arena基金的投資經理。
報告實體
(Iv)Arena Special Opportunities Partners(在岸)GP,LLC,擔任合作伙伴基金的普通合夥人(“Partners Fund General Partner”);
(V)Arena Investors GP,LLC,擔任投資經理的普通合夥人(“經理普通合夥人”);以及
(Vi)Arena Special Opportunities Fund(在岸)GP, LLC,擔任機會基金的普通合夥人(“普通合夥人”,與Arena基金、合作伙伴基金普通合夥人、投資經理和經理普通合夥人一起,稱為“報告實體”)。
第2(B)項。主要業務地址 辦事處或住所(如果沒有):
每位報告人的主要營業地址是列剋星敦大道405號,59號地址:紐約,郵編:10174。
第2(C)項。公民身份:
公民權 在本文件的封面第4行中為每個舉報人列出,並通過引用將其併入本文中,以供每個此類 舉報人蔘考。
第2(D)項。證券類別名稱:
普通股,每股無面值( “普通股”)
第2(E)項。CUSIP編號:
13470W103
CUSIP編號13470W103 | 13G | 第9頁,共10頁 |
第 項3.如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)的規定提交的,請檢查 人員提交的文件是否為a:
不適用。
第四項所有權。
4(A)-(C)項要求提交本説明書的事件日期的信息(截至本附表13G/A提交之日,該信息仍然準確)載於本説明書的每個報告人的封面第5-11行,並通過引用的方式併入本説明書的每個報告人的首頁的第5-11行中。在本説明書中,第4(A)-(C)項所要求的信息在本附表13G/A的提交之日仍然是準確的,並通過引用將其併入本説明書的每個報告人的首頁第5-11行中。
投資經理 是競技場基金的投資經理。經理普通合夥人是投資經理的普通合夥人。 普通合夥人是機會基金的普通合夥人。合作伙伴基金普通合夥人是 合作伙伴基金的普通合夥人。因此,投資經理和申報實體 可能被視為競技場基金直接持有的發行人證券的實益擁有人,並可能被視為 有權投票或指示投票,以及有權處置或處置此類證券。
每個報告人 聲明,提交本聲明或本聲明中的任何內容均不能解釋為承認此人 就法案第13(D)或13(G)條或任何其他目的而言是本聲明涵蓋的任何證券的實益擁有人 。根據該法第13d-4條的規定,每個投資經理和報告實體均拒絕對Arena Funds直接持有的發行人普通股股票 擁有實益所有權。
上述受益所有權百分比 基於發行人 在2020年11月16日提交的10-Q表格中報告的截至2020年11月9日的4915,173股已發行普通股。
項目5.一個班級5%或更少的所有權
如果提交此聲明是為了報告 截至本報告日期,報告人已不再是超過5%的 類證券的受益所有人這一事實,請檢查以下各項?
第六條代表他人擁有5%以上的所有權。
不適用。
第7項:母控股公司報告的取得證券的子公司的識別和 分類。
不適用。
項目8.集團成員的識別和 分類。
不適用。
項目9.集團解散通知
不適用。
第 項10.認證。
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購,也不是 持有, 不是收購,也不是作為任何具有該目的或效果的交易的參與者持有, 除了僅與§240.14a-11項下的提名相關的活動外,也不是作為該交易的參與者持有的,也不是與具有該目的或效果的任何交易相關的交易,也不是作為該目的或效果的交易的參與者持有的, 僅與§240.14a-11項下的提名相關的活動除外。
CUSIP編號13470W103 | 13G | 第10頁,共10頁 |
簽名
經合理查詢,並盡我所知和所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2021年2月16日
Arena特殊機會 合作伙伴I、LP | |
作者:Arena Special Opportunities Partners(在岸)GP,LLC,其普通合夥人 | |
/s/勞倫斯·卡特勒 | |
姓名:勞倫斯·卡特勒(Lawrence Cutler) | |
標題:授權簽字人 | |
競技場特別機會 基金有限責任公司 | |
作者:Arena Special Opportunities Fund(在岸)GP,LLC,其普通合夥人 | |
/s/勞倫斯·卡特勒 | |
姓名:勞倫斯·卡特勒(Lawrence Cutler) | |
標題:授權簽字人 | |
Arena Investors LP | |
作者:Arena Investors GP,LLC, 其普通合夥人 | |
/s/勞倫斯·卡特勒 | |
姓名:勞倫斯·卡特勒(Lawrence Cutler) | |
標題:授權簽字人 | |
Arena特殊商機 Partner(在岸)GP,LLC | |
/s/勞倫斯·卡特勒 | |
姓名:勞倫斯·卡特勒(Lawrence Cutler) | |
標題:授權簽字人 | |
Arena Special Opportunities Fund(在岸)GP,LLC | |
/s/勞倫斯·卡特勒 | |
姓名:勞倫斯·卡特勒(Lawrence Cutler) | |
標題:授權簽字人 | |
Arena Investors GP,LLC | |
/s/Lawrence Cutler | |
姓名:勞倫斯·卡特勒(Lawrence Cutler) | |
標題:授權簽字人 |