附件1.01
Quanex建築產品公司
衝突礦物報告
截至2020年12月31日的年度
一、*
Quanex Building Products Corporation是一家為建築產品行業的原始設備製造商生產部件的製造商。這些部件可分為門窗部件和廚房和浴櫃部件。開窗部件包括(1)節能柔性隔熱玻璃隔板、(2)擠塑乙烯基型材、(3)窗簾和(4)精密成形的金屬和木製品。此外，我們還提供其他一些開窗部件的例子：(1)節能柔性隔熱玻璃墊圈，(2)擠塑乙烯基型材，(3)窗簾和門窗，(4)精密成形的金屬和木製品。此外，我們還提供其他一些窗口件的例子：(1)節能柔性隔熱玻璃墊片，(2)擠塑乙烯基型材，(3)窗簾和(4)精密成形的金屬和木製品。隔水屏障和温室屋頂組件。我們製造或承包製造的某些產品含有錫、鉭、鎢和/或金(3TG)的材料或組件，這些材料或組件對於這些產品的功能是必需的，但這些數量是De Minimis相對於我們的總材料含量。
因此，我們有義務遵守1934年《證券交易法》(The Securities Exchange Act)下的規則13P-1。如果一家公司受到該規則的約束，該公司必須普遍調查其產品中3TG的來源。如果該公司的3TG可能起源於剛果民主共和國或鄰國(涵蓋的國家)，而不是來自廢料或回收來源，則公司必須對該3TG的來源和保管鏈進行盡職調查，並披露某些信息
由於我們供應鏈的深度，Quanex與生產這些3TG的礦石來源和加工這些礦石的冶煉廠/精煉廠相距甚遠；我們的努力結果確定了這些礦石的來源，如本衝突礦產報告中所述，反映了我們在供應鏈中的情況和地位。我們認為，目前全球可獲得的有關這些礦石的可追溯性和來源的信息量仍然有限。我們還認為，這種情況並不是Quanex獨有的。
二、中國*
在我們的產品中，Quanex和生產3TG的冶煉廠或精煉廠之間有很多層次，具體數量根據供應商提供給我們的組件而有所不同。在所有情況下，我們都依賴我們的直接供應商提供他們供應給我們的組件和材料中包含的3TG來源的信息，包括從較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。
為了收集這些信息，我們進行了合理的原產國調查，要求我們的直接供應商提供有關他們供應給Quanex的產品和材料的《責任礦產倡議》的衝突礦產報告模板(該模板)的答案。該模板通常被認為是全球衝突礦物含量和來源信息的最常用報告工具。
我們審查了直接供應商對問卷的答覆，並在必要時要求供應商提供更正和澄清，以解決其答覆中的任何不完整或不一致的信息。對於沒有答覆的供應商，我們通過電話和電子郵件提出了多次跟進請求。
總體而言，我們最終收到了451家直接供應商中的439家(約97%)的回覆，我們認為這些回覆在我們合理的原產國調查範圍內。因此，我們相信我們合理的原產國調查和流程是合理設計和真誠執行的。然而，第三方提供給我們的信息存在固有的侷限性，包括儘管我們努力驗證和確認信息，但信息仍有可能不準確、不完整或被篡改。
在審查了我們合理的原產國調查結果後，我們確定，我們有理由相信，我們產品的功能或生產所需的某些3TG可能在2020歷年期間來自覆蓋的國家/地區，所有這些都在本規則的含義範圍內。因此，我們決定該規則要求我們對這類3TG的來源和保管鏈進行盡職調查。我們還確定廢料和回收礦物是我們供應鏈中的材料來源。
三、盡職調查框架設計中的財務總監、盡職調查框架設計
我們設計的整個衝突礦產盡職調查框架在所有實質性方面都符合OECD關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，第三版(該指南)。
四、*
以下是Quanex對我們產品中包含的必要3TG的來源和保管鏈執行的盡職調查措施，我們有理由相信這些3TG可能來自覆蓋的國家：
·中國政府向高級管理層報告了直接供應商對我們的衝突礦產信息請求的迴應，這種迴應在一定程度上增加了危險信號風險的可能性。
·我們通過電子郵件和電話對話將衝突礦業的相關要求和期望傳達給我們的供應商。
·我們計劃為我們數量有限的直接供應商進一步接觸，並在必要時採取風險緩解努力，這些供應商已經表示，3TG的一部分來自覆蓋國家的來源。
五、*
我們的盡職調查結果天生就是有限的。作為3TG的下游買家，我們的盡職調查措施只能就必要的3TG的來源和保管鏈提供合理的、而不是絕對的保證。我們的盡職調查過程是基於從我們的直接供應商和那些在其供應鏈中尋找類似信息的供應商尋求數據的必要性，以確定必要的3TG的原始來源。我們還在很大程度上依賴於獨立的第三方審計項目收集和提供的信息，如負責任的礦產倡議(Responsible Minerals Initiative)。這樣的信息來源可能會產生不準確或不完整的信息，並可能受到欺詐。
我們從我們的一些直接供應商那裏收到了不確定的信息。我們還從我們的16家直接供應商那裏收到了信息，約佔回覆我們調查的439家供應商的3.6%，表明這些直接供應商可能會從從覆蓋國家獲得礦石的冶煉廠或煉油廠採購一部分3TG。在回覆其產品確實含有3TG的16家供應商中，有7家供應商指出，他們提供錫化合物，根據SEC的非正式指導，這不在規則的範圍內。出於高度謹慎，沒有明確的規定。
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我們已將這類化合物列入我們的盡職調查和詢問中。另外六家供應商在公司或部門層面提供了CMRT回覆，其中包括供應商向其客户銷售的所有產品的信息，即使Quanex可能只從供應商購買了有限的零部件或產品子集。因此，這些供應商提供的信息不一定僅限於可能屬於Quanex供應鏈一部分的冶煉廠或煉油廠。所有供應商都已確認3TG來自合規來源和/或他們要求自己的供應商維持無衝突的供應鏈。然而，在審查了我們的盡職調查結果後，我們沒有發現證據表明，我們供應鏈中的任何3TG資助或受益於覆蓋國家的武裝團體。
六、六、六
我們將繼續向我們的直接供應商傳達我們的期望，並就衝突礦產合規性和供應鏈盡職調查進行諮詢。我們還將在必要時繼續進行額外的事實和風險評估，並監控供應商情況的變化，這些變化可能會影響其衝突礦產合規和盡職調查做法，進而可能影響我們與某些供應商的持續接洽和關係。作為我們降低風險努力的一部分，我們希望我們的供應商如果使用的冶煉廠或精煉廠未經核實符合負責任的礦產保證流程，將公開展示在建立完全符合標準的供應鏈方面取得的進展。如果我們意識到供應商在3TG方面的採購行為不斷引發危險信號，我們可能會採取措施重新評估與這些供應商的業務關係。我們希望我們的直接供應商與他們的供應商採取類似的措施，以確保與我們整個供應鏈的採購理念保持一致。
七、財務報告、財務報表、獨立私營部門審計
根據美國證券交易委員會(U.S.Securities and Exchange Commission)發佈的當前指導意見，這份衝突礦產報告不需要進行獨立的私營部門審計。
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