附件99.(J)(2)
修訂託管合約
本託管人合同修正案 於1998年12月4日由First Federal Fund，Inc.(以下簡稱“基金”)與道富銀行(State Street Bank)和信託公司(以下簡稱“託管人”)共同完成。本修正案中使用的未定義的大寫術語應與下文提及的託管合同中的此類術語具有各自的 含義。
鑑於，基金和託管人 簽訂了日期為1992年2月20日的託管人合同(經修訂並不時生效的“合同”)； 和
鑑於基金獲授權 發行不同系列的股票，每個該等系列代表證券及其他資產組合的權益， 而基金已使澳洲及新西蘭組合、英國組合、加拿大組合及美國組合 受合約規限(每個該等系列，連同基金其後設立並根據合約條款受 合約規限的所有其他系列，均稱為“組合”，統稱為“組合”)；
鑑於，基金和託管人 希望修改合同的某些條款，以反映根據經修訂的1940年投資公司法(“1940年法案”)頒佈的規則17F-5(“規則17F-5”)的修訂；以及
鑑於，基金和託管人 希望修改和重申合同中有關保管在美國境外持有的每個投資組合的資產的某些其他條款 。
因此，考慮到 前述內容和下文中包含的相互契諾和協議，雙方同意根據合同條款 對本合同進行如下修改：
| I. | 茲刪除本合同第三條，自本修正案生效之日起，將本合同第四條至第十六條重新編號，分別為第五條至第十七條，並對全文的交叉引用進行修改，以符合 。 |
| 二、 | 自本修正案生效之日起，現增加新的合同第3條和第4條，如下所述。 |
| 3. | 作為外國託管經理的託管人。 |
| 3.1. | 定義。 |
本條第三條 中的大寫術語應具有以下含義：
“國家風險”是指與在特定國家持有外國資產的系統性風險合理相關的所有因素，包括但不限於該國家的政治環境； 經濟和金融基礎設施(包括在該國運營的任何強制性證券託管機構)；現行或正在發展的 託管和結算做法；以及適用於保管和收回在該國託管的外國資產的法律法規 。
“合格外國託管人”具有規則17F-5第(A)(L)節規定的含義，包括但不限於美國銀行的多數股權或間接子公司(定義見規則17F-5)、符合合格外國託管人要求的銀行控股公司(規則17F-5規定)或美國證券交易委員會(SEC)的其他適當行動。或符合1940年法案第17(F)節規定的託管人要求的銀行的外國分行(定義見1940年法案第2(A)(5)節)，但該術語不包括強制性證券託管。
“外國資產”是指投資組合中一級市場在美國以外的任何 投資(包括外幣)，以及為實現投資組合在此類投資中的交易而合理需要的現金 和現金等價物。
“外國託管管理人”具有規則17F-5第(A)(2)節規定的含義。
“強制性證券託管機構” 是指外國證券託管或結算機構，如果基金決定 將外國資產放在美國以外的國家(I)法律或法規要求；(Ii)因為證券 不能從該外國證券託管或結算機構撤回；或(Iii)因為維持或進行外國證券託管或結算機構以外的證券交易 與現行或發展中的託管 不符，則必須使用該機構作為法律或實際事項。
| 3.2. | 委託託管人擔任外國託管經理。 |
基金董事會(以下簡稱“董事會”)通過決議，在符合規則17F-5第(B)款的前提下，將本條第3條規定的有關在美國境外持有的外國資產的責任 委託給託管人，託管人作為每個投資組合的外國託管管理人接受這種 委託。
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| 3.3. | 覆蓋的國家。 |
外國託管管理人應負責履行 本合同附表A中列出的每個此類國家/地區的 以下規定的委託責任和託管安排，經外國託管管理人同意，該國家/地區列表可由基金不時修改。外國託管人應在附表A中列出外國託管人選擇的合格外國託管人來維護每個投資組合的資產，該列表可由外國託管人自行決定是否可不時修改。強制性證券託管在本合同的附表B中列出，該附表 B可由外國託管管理人不時修改。外國託管管理人將根據本第3條第3.7節的規定提供附表 A和B的修訂版本。
外國託管管理人收到在附表A所列國家開户或放置或維護外國資產的適當指示，且 基金滿足了該國家適用的開户要求後，外國託管管理人應被視為已被董事會委派 作為針對該國家的外國託管管理人，並已接受這種委託。(注：見表A所列國家/地區) 基金執行本修正案應被視為在保管人根據合同 條款在附表A所列的每個國家/地區開立賬户或放置或維護外國資產的適當指示。 託管人之前已在這些國家/地區放置或維護外國資產。在收到指示外國託管管理人關閉投資組合賬户的適當指示後， 外國託管管理人在指定國家選擇的合格外國託管人，董事會授予該託管人作為該國家外國託管管理人的授權應被視為已被撤回，該託管人應立即停止 擔任該國家投資組合的外國託管管理人的職務。(br}由外國託管管理人選擇的合格外國託管人在指定國家的外國託管人，董事會授予該託管人作為該國家的外國託管人的授權應被視為已被撤回，該託管人應立即停止 擔任該國家的外國託管人。
外國託管管理人在向基金髮出書面通知後，可以撤回對指定國家的委託責任的接受 。在基金收到任何此類通知後三十(30)天(或雙方書面同意的較長 期限)，託管人不再作為外國託管人對被撤回託管人接受委託的國家/地區的投資組合承擔責任 。
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| 3.4. | 受託責任範圍。 |
| 3.4.1. | 遴選合資格的外國保管人。 |
在符合本第3條規定的情況下，外國託管管理人可將外國資產交由外國託管管理人在附表A所列每個國家(經不時修訂)選擇的合格外國託管人保管。
外國託管管理人在履行其作為外國託管管理人的職責，將外國資產放置或維護給合格的外國託管人時，應根據適用於該合格外國託管人將持有外國資產的國家的託管人的標準，在考慮了與此類資產的保管 相關的所有因素(包括但不限於規則17f-5(C)(1)規定的因素)後，確定外國資產將受到合理的照顧。
| 3.4.2. | 與符合條件的外國託管人簽訂的合同。 |
外國託管人應確定 外國託管人與 外國託管人選擇的每個合格外國託管人簽訂的管理外國託管人安排的合同(或在合格的外國託管人是外國證券託管或結算機構的情況下的規則或既定做法或程序)將滿足規則17F-5(C)(2)的要求。
| 3.4.3. | 監控。 |
在外國託管管理人與外國託管管理人選定的合格外國託管人維持 外國資產的每一種情況下，外國託管管理人應建立一個制度，以監督(I)與該合格外國託管人維持外國資產的適當性，以及(Ii)管理外國託管管理人與合格外國託管人建立的託管安排的合同(如果是由外國託管管理人選擇的合格外國託管人，則應遵守規則或 已建立的慣例和程序如果外國託管管理人 確定其選擇的合格外國託管人的託管安排不再合適，則外國託管管理人應根據本協議第3.7節的規定通知董事會。
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| 3.5. | 關於行使授權的指導方針。 |
就本條第3條而言，董事會應被視為已考慮並決定接受因在託管人擔任投資組合的外國託管經理的每個國家 放置和維持外國資產而產生的國家風險，董事會應被視為在董事會認為必要或適當的範圍內持續監測該等國家風險。基金代表投資組合、 和託管人各自明確承認，外國託管管理人不得被授予本 第三條規定的有關強制性證券託管的任何責任。
| 3.6. | 作為投資組合的外國託管經理的關照標準。 |
外國託管管理人在履行委託給它的職責時，同意採取合理的謹慎、謹慎和勤勉的態度，例如對資產的保管負有責任的人員。 外國託管管理人同意採取合理的謹慎、謹慎和勤勉的態度，如對資產的保管負有責任 。根據1940年法案註冊的管理投資公司將行使。
| 3.7. | 報告要求。 |
外國託管管理人應通過向董事會提供修訂後的附表A或BAT的日曆季度末，將外國資產從合格的外國託管人那裏撤回 ，並將此類外國資產放置在另一合格的外國託管人處 。 外國託管管理人應提交書面報告，通知董事會本條第3條所述投資組合的外國託管安排在發生重大變化後的任何其他重大變化。 在發生重大變化後，外國託管管理人應向董事會提交書面報告，通知董事會本條第3條所述投資組合的外國託管安排的任何其他重大變化。 在發生重大變化後，外國託管管理人應向董事會提供修訂後的附表A或BAT。
| 3.8. | 關於規則17F-5的陳述。 |
外國託管管理人向基金代表 它是規則17F-5第(A)(7)節中定義的美國銀行。
基金向託管人 表示，董事會已確定董事會依靠託管人履行根據本合同授予託管人的職責是合理的。 託管人是每個投資組合的外國託管經理。
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| 3.9. | 作為外國託管經理的託管人的生效日期和終止 。 |
董事會委託託管人作為投資組合的外國託管管理人的授權自本協議之日起有效，並將一直有效，直到終止方以書面通知非終止方的方式隨時終止，而不受處罰。 終止將在非終止方收到該通知後三十(30)天內生效 。本合同第3.3節的規定適用於委派和終止託管人作為基金外國託管管理人對指定國家的授權和終止 。
| 4. | 託管人對在美國境外持有的投資組合的財產的責任 。 |
| 4.1 | 定義。 |
本條第四條中的大寫術語應具有 以下含義：
“外國證券系統”(Foreign Securities System) 是指本合同附表A所列的結算機構或證券託管機構，或者本合同附件B所列的強制性證券託管機構。
“外國副託管人”是指 擔任合格外國託管人的外國銀行機構。
| 4.2. | 持有證券。 |
託管人應在其賬簿上標明每個外國子託管人或外國證券系統持有的外國證券屬於投資組合 。託管人可以為其所有客户(包括投資組合)持有外國 證券，任何外國副託管人都可以在被標識為屬於託管人的賬户中為其客户的利益 持有外國證券。但是，(I)託管人關於在該賬户中保存的投資組合的 外國證券的記錄應識別這些證券屬於該投資組合 和(Ii)，在該賬户所在的市場允許和習慣的範圍內，託管人應要求該外國次級託管人如此持有的證券 與該外國次級託管人或該外國次級託管人的其他客户的任何資產分開持有。 該外國次級託管人應將其持有的證券與該外國次級託管人或該外國次級託管人的其他客户的任何資產分開持有。 該外國次級託管人持有的證券應與該外國次級託管人或該外國次級託管人的其他客户的任何資產分開持有。
| 4.3. | 外國證券系統公司。 |
外國證券只能通過外國副託管人根據本合同條款 在該國實施的安排在指定國家的外國證券 系統中保存。
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| 4.4. | 外國託管賬户中的交易。 |
| 4.4.1. | 外國資產的交付。 |
託管人或外國副託管人應僅在 收到當事人認為適當的指示(當事人認為合適時可能是繼續指示)後，才應在下列 情況下放行和交付該外國副託管人持有的投資組合或外國證券系統賬户中的外國證券：
| (i) | 根據持有或交易此類資產所在國家的商業合理市場慣例，為投資組合出售此類外國證券 ，包括但不限於：(A)交割， 預期以後收到付款；或(B)在通過外國證券系統進行銷售的情況下，按照外國證券系統的運作規則； |
| (Ii) | 與外國證券有關的任何回購協議 ； |
| (Iii) | 向託管代理人提交與該投資組合的外國證券的投標或其他類似要約有關的 ； |
| (Iv) | 當該等外國證券被要求贖回、贖回、註銷或以其他方式支付時，應向其發行人或其代理人支付； |
| (v) | 給其發行人或其代理人，以便 轉入托管人的名義(或相應外國副託管人的姓名或託管人或該外國副託管人的任何被提名人的姓名)，或用於交換不同數量的債券，代表相同總票面金額或單位數量的證書或其他證據； |
| (Vi) | 按照市場慣例，委託經紀商、清算行或者其他清算機構進行審核或者交易執行；但 在任何此類情況下，外國副託管人對在收到該等證券付款前交割該等證券而造成的任何損失不承擔任何責任或責任 ，除非該外國副託管人“自己的過失或者故意的不當行為 ； |
| (七) | 根據 該等證券發行人的證券合併、合併、資本重組、重組或調整計劃，或根據該等證券所載的轉換條款，或根據任何存款協議，進行交換或轉換； |
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| (八) | 對於認股權證、權利或類似的外國證券，在行使該等認股權證、權利或類似證券時，或在交出最終證券的臨時收據或臨時證券時，交出該等認股權證、權利或類似證券； |
| (Ix) | 在基金借款需要資產組合質押的情況下，作為與 有關的擔保交付； |
| (x) | 與期權 和期貨合約的交易有關，包括按原始保證金和變動保證金交割； |
| (Xi) | 與出借外國證券有關的費用(br})；以及 |
| (Xii) | 用於任何其他正當目的，但僅在收到董事會或董事會如此授權的執行委員會的決議副本後，除收到適當的指示外， 方可使用， 只有在收到董事會或董事會如此授權的董事會執行委員會的決議副本後， 方可使用。由基金官員簽署，並經基金祕書或助理祕書證明該決議已正式通過並完全有效(“認證決議”)，具體説明瞭將交付的外國資產， 、(br}、(B)、(B)、列明交付目的，聲明該目的為適當的公司目的，並指定應向其交付該等資產的人 。 |
| 4.4.2. | 投資組合資金的支付。 |
在收到當事人認為適當時可能繼續 指示的適當指示後，託管人應僅在以下情況下支付或指示各自的外國副託管人或 各自的外國證券系統支付投資組合的款項：
| (i) | 在為投資組合購買外國證券時，除非 另有適當指示，否則(A)將資金交付給投資組合的賣家或交易商(或該賣家或交易商的代理人)，以期在以後收到該等外國證券的 交割；(B)將資金交付給該投資組合的賣家或交易商(或該賣家或交易商的代理人)；或(B)如果購買是通過外國證券系統 進行的，則按照該外國證券系統的操作規則 ； |
| (Ii) | 與該投資組合的外國證券的轉換、交換或退回有關； |
| (Iii) | 支付投資組合的任何費用或負債 ，包括但不限於以下付款：利息、税金、投資諮詢費 費用、轉讓代理費、本合同項下費用、律師費、會計費和其他 運營費用； |
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| (Iv) | 買賣外匯或投資組合的外匯合約，包括與託管人或其外國分託管人或通過託管人 或其境外分託管人執行的交易； |
| (v) | 與期權和期貨合約的交易有關，包括作為原始保證金和變動保證金的交割； |
| (Vi) | 支付因賣空證券而收到的部分或全部股息 ； |
| (七) | 與借用或借出外國證券有關的； 和 |
| (八) | 對於任何其他正當目的(但僅在收到適當指示後)， 除收到適當指示外，還需提交一份認證決議，指明此類 付款的金額，闡明支付此類款項的目的，宣佈此類目的 為正當的公司目的，並指明將向其支付此類款項的人 。 |
| 4.4.3. | 市場狀況；市場信息。 |
儘管本合同有任何相反的規定， 為投資組合賬户收到的外國資產的結算和付款，以及為投資組合賬户 維護的外國資產的交付，可以根據交易發生國家或市場的慣例證券交易或處理慣例和程序進行 ，包括但不限於，將外國資產交付給其購買者 或其交易商(或該購買者或交易商的代理人)，以期在以後收到此類外國資產的付款
託管人應向董事會提供有關託管人僱用外國副託管人的國家的託管和結算做法的信息 ，包括但不限於在該 附表規定的一個或多個時間提供的與外國證券系統有關的信息。託管人可不時修訂附表C，但任何此類修訂不得導致董事會獲得的信息比以前在本協議項下提供的信息少得多 。
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| 4.5. | 外國證券註冊處。 |
由外國副託管人保管的外國證券(無記名證券除外)應登記在基金的名義(代表適用的投資組合)或登記在 託管人的名下，或登記在任何外國副託管人的名下，或登記在前述任何代名人的名下，基金同意 使任何此類代管人作為外國證券的記錄持有人不受任何責任損害。託管人或外國副託管人 沒有義務根據本合同條款代表基金(代表適用的投資組合)接受證券 ，除非此類證券的形式和交付方式符合合理的市場慣例。
| 4.6. | 銀行賬户。 |
託管人應在其賬簿上註明屬於 存放在託管人處的投資組合現金(包括以外幣計價的現金)。如果託管人無法 維護，或者市場慣例不利於維護託管人賬面上的現金，則代表投資組合在美國境外開立和維護的一個或多個銀行賬户 應僅受託管人或該外國子託管人根據本合同條款開立的匯票 或訂單的約束，以持有由 收到的現金或從 收到的現金或為投資組合賬户開立的銀行賬户。
| 4.7. | 收入的徵收。 |
託管人應採取合理的商業努力， 收取投資組合有權獲得的與本協議項下持有的外國資產有關的所有收入和其他付款，並應 將所收取的收入記入投資組合的貸方。如果需要採取非常措施來收取這些收入， 基金和託管人應就這些措施以及託管人與這些措施有關的補償和費用進行協商。
| 4.8. | 股東權利。 |
對於根據本條款第四條持有的外國證券，託管人將以合理的商業努力促進投票權和其他股東權利的行使， 始終受此類證券發行國可能存在的法律、法規和實際限制的約束。 基金承認，當地條件，包括缺乏監管、繁重的程序義務、缺乏通知和其他因素，可能會嚴重限制基金行使股東權利的能力。
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| 4.9. | 與外國證券有關的通信。 |
託管人應迅速將託管人通過外國次託管人從持有的外國證券的發行人那裏收到的書面信息(包括但不限於，外國證券的贖回和到期日以及與此相關的權利到期) 傳送給基金 ，用於投資組合賬户。關於投標或交換要約，託管人應立即將託管人從尋求投標或交換的外國證券發行人或從提出投標或交換要約的一方 (或其代理人)收到的書面 信息迅速傳遞給基金。託管人不對其在其持有的任何時間不合時宜地行使與投資組合的外國證券或其他財產有關的任何投標、 交換或其他權利或權力承擔責任 ，除非(I)託管人或相應的外國次級託管人實際擁有該等外國證券或財產 和(Ii)託管人收到關於行使任何此類權利或權力的適當指示，並且 (I)和(Ii)至少發生三項業務
| 4.10. | 外國次級託管人責任和外國證券制度 |
託管人僱用外國副託管人所依據的每份協議應儘可能要求該外國副託管人在履行職責時採取合理的謹慎態度，並在可能的範圍內賠償託管人，使其免受因該外國副託管人履行該等義務而產生或與之相關的任何損失、損害、成本、費用、責任或索賠，並使其不受損害。在基金選舉 時，如果基金和任何 適用的投資組合未就任何此類損失、損害、成本、費用、負債或索賠進行補償，則基金有權就因任何此類損失、損害、成本、費用、負債或索賠而對外國次級託管人提出的任何索賠享有託管人的權利。 如果基金和任何 適用的投資組合未就任何此類損失、損害、成本、費用、負債或索賠進行補償，則基金有權代位代位保管人對該等損失、損害、成本、費用、負債或索賠的索賠。
| 4.11. | 税法。 |
託管人不對基金或託管人現在或今後作為投資組合託管人而承擔的任何義務承擔任何責任或責任 美國税法或其任何州或行政區的税法 。基金有責任通知託管人 基金或作為此類投資組合託管人的託管人所承擔的義務，包括預扣和其他税款、評估或其他政府費用、認證和政府報告的責任，而不是上述句子中提到的國家的税法 規定的義務 。(B)基金有責任通知託管人： 基金託管人或作為此類投資組合託管人的託管人(除上述句子所述的税法以外)，包括預扣税和其他税、評估或其他政府費用、認證和政府報告的責任。託管人在此類税法方面的唯一責任是 就基金根據基金提供此類信息的國家的税法提出的任何免税或退款申請， 為基金提供協助。
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| 4.12. | 託管人的法律責任。 |
除非託管人自己的疏忽 或故意不當行為或次託管人的疏忽或故意不當行為所引起的任何損失、責任、索賠或費用，否則託管人不應對基金 承擔任何損失、責任、索賠或費用：(A)國家風險的一部分或(B)基金和投資組合的“現行國家風險”的第 部分，該術語在SEC第IC-22658號新聞稿中使用；IS-1080 (1997年5月12日)或該術語或其他類似術語現在或將來由SEC或SEC投資管理部 的工作人員解釋。
託管人對外國次級託管人的作為或不作為負有責任，責任範圍與合同中對次級託管人的一般規定相同，而且，無論資產是由外國次級託管人保管還是由外國證券託管機構保管，託管人均不對國有化、徵用、貨幣限制、 或戰爭行為導致的任何損失、損害、成本、費用、責任或索賠承擔 責任。
| 三. | 除本合同特別取代或修改外，本合同的條款和條款應繼續完全有效地適用於本合同的條款 和條款。 如果本修正案之前的合同條款與本修正案 條款有任何衝突，應以本修正案的條款為準。根據第三條規定委託託管人 擔任外國託管管理人的， 第三條和第四條規定發生衝突的，以第三條 的規定為準。 |
12
特此證明，各方 已於上述第一次寫入的日期起，由其正式授權的代表以其名義並代表雙方簽署本修正案。
| 見證人： | 道富銀行及信託公司 | |
| /s/馬克·L·帕森斯 | 作者：/s/Ronald E.Logue | |
| 馬克·L·帕森斯 | 姓名：羅納德·E·羅格(Ronald E.Logue) | |
| 助理律師 | 職務：執行副總裁 |
| 見證人： | 第一家英聯邦基金公司(First Federal Fund，Inc.) | ||
| /s/ Dominique Andemas | /s/David Manor | ||
| 姓名：多米尼克·安德馬斯(Dominique Andemas) | 姓名：大衞·馬諾(David Manor) | ||
| 職務：祕書 | 職務：財務主管 | ||
附表A
道富銀行
全球託管網絡
子客户託管和非強制託管
| 國家 | 次級託管人 | 非強制性存放處 |
| 阿根廷 | 北卡羅來納州花旗銀行 | |
| 澳大利亞 | 西太平洋銀行公司 | |
| 奧地利 | Oesterreichischen的Erste Bank der Oesterreichischen | |
| 斯巴卡森股份公司 | ||
| 巴林 | 英國中東銀行 | |
| (代表香港上海滙豐銀行有限公司) | ||
| 孟加拉國 | 渣打銀行 | |
| 比利時 | 德班克集團(Generale De Banque) | |
| 百慕大羣島 | 百慕大銀行有限公司 | |
| 玻利維亞 | 玻利維亞諾美國銀行(Banco玻利維ano americano S.A.) | |
| 博茨瓦納 | 博茨瓦納巴克萊銀行有限公司 | |
| 巴西 | 北卡羅來納州花旗銀行 | |
| 保加利亞 | 荷蘭國際集團銀行(ING Bank N.V.) | |
| 加拿大 | 加拿大信託抵押公司 | |
| 智利 | 北卡羅來納州花旗銀行 | Dep6sito Central de Valore S.A. |
| 中華人民共和國 | 香港上海滙豐銀行有限公司 | -- |
| 上海和深圳分公司 | ||
| 哥倫比亞 | 花旗信託哥倫比亞公司(CitiTrust Columbia S.A.) | |
| 費多裏亞學會(Sociedad Fiduciaria) |
| 12/31/98 | 1 |
附表A
道富銀行
全球託管網絡
子客户託管和非強制託管
| 國家 | 次級託管人 | 非強制性存放處 |
| 哥斯達黎加 | 銀行(BancoBCTS.A.) | |
| 克羅地亞 | 薩格勒布私人銀行(Privredna Banka Zglb D.D.) | |
| 塞浦路斯 | 巴克萊銀行PK。 | |
| 塞浦路斯離岸銀行股 | ||
| 捷克共和國 | Ceskoslovenska Obchodni Banka，A.S. | |
| 丹麥 | 登丹斯克銀行 | |
| 厄瓜多爾 | 北卡羅來納州花旗銀行 | |
| 埃及 | 埃及國家銀行 | |
| 愛沙尼亞 | 漢莎銀行 | |
| 芬蘭 | 美麗塔銀行有限公司 | |
| 法國 | 巴黎銀行(Banque Paribas) | |
| 德國 | 德累斯頓銀行(Dresdner Bank AG) | |
| 加納 | 加納巴克萊銀行有限公司 | |
| 希臘 | 希臘國民銀行股份有限公司 | 希臘銀行，#年交易監控系統 |
| _記賬形式的證券 | ||
| 香港 | 渣打銀行 | |
| 匈牙利 | 花旗銀行布達佩斯大街 |
| 12/31/98 | 2 |
附表A
道富銀行
全球託管網絡
子客户託管和非強制託管
| 國家 | 次級託管人 | 非強制性存放處 |
| 冰島 | 冰庫有限公司 | |
| 印度 | 德意志銀行(Deutsche Bank AG) | |
| 香港上海滙豐銀行有限公司 | ||
| 印度尼西亞 | 渣打銀行 | |
| 愛爾蘭 | 愛爾蘭銀行 | |
| 以色列 | 銀行Hapoalim B.M. | |
| 意大利 | 巴黎銀行(Banque Paribas) | |
| 象牙海岸 | 科特迪瓦興業銀行 | |
| 牙買加 | 豐業銀行牙買加信託和商業銀行有限公司。 | |
| 日本 | 大和銀行股份有限公司 | 日本證券託管中心 |
| 富士銀行株式會社 | ||
| 約旦 | 英國中東銀行(作為香港上海滙豐銀行有限公司代表 ) | |
| 肯尼亞 | 巴克萊 肯尼亞銀行有限公司 | |
| 韓國 | 香港上海滙豐銀行有限公司 | |
| 拉脱維亞 | JSC Hansabank-Latvija | |
| 12/31/98 | 3 |
附表A
道富銀行
全球託管網絡
子客户託管和非強制託管
| 國家 | 次級託管人 | 非強制性存放處 |
| 黎巴嫩 | 英國中東銀行 (作為香港上海滙豐銀行有限公司代表) | |
| 立陶宛 | 維爾紐斯銀行(Vilniaus Bankas AB) | |
| 馬來西亞 | 渣打銀行馬來西亞 貝哈德 | |
| 毛里求斯 | 香港上海滙豐銀行有限公司 | |
| 墨西哥 | 花旗銀行墨西哥分行，S.A. | |
| 摩洛哥 | Maroc商業銀行 | |
| 納米比亞 | (VIA)南非標準銀行 | |
| 荷蘭 | 新澤西州米斯皮爾遜(MeesPierson) | |
| 新西蘭 新西蘭 | 澳新銀行集團(新西蘭) 有限公司 | |
| 挪威 | 克里斯蒂尼亞銀行(Kreditkasse) | |
| 阿曼 | 英國中東銀行 (作為香港上海滙豐銀行有限公司代表) | |
| 巴基斯坦 | 德意志銀行(Deutsche Bank AG) | |
| 祕魯 | 北卡羅來納州花旗銀行 | |
| 菲律賓 | 渣打銀行 |
| 12/31/98 | 4 |
附表A
道富銀行
全球託管網絡
子客户託管和非強制託管
| 國家 | 次級託管人 | 非強制性存放處 |
| 波蘭 | 花旗銀行(波蘭)股份有限公司 | |
| 波蘭銀行(Bank Polska Kasa Opieki S.A.) | ||
| 葡萄牙 | 商業葡萄牙語銀行 | |
| 羅馬尼亞 | INGBankN.V. | |
| 俄羅斯 | 瑞士信貸第一波士頓AO，莫斯科(作為瑞士信貸第一波士頓，蘇黎世的代表) | |
| 新加坡 | 新加坡發展銀行有限公司 | |
| 斯洛伐克共和國 | Ceskoslovenska Obchodna Banka，A.S. | |
| 斯洛文尼亞 | 奧地利銀行D.D.盧布爾雅那 | |
| 南非 | 南非標準銀行有限公司 | |
| 西班牙 | 桑坦德銀行(Banco Santander，S.A.) | |
| 斯里蘭卡 | 香港上海滙豐銀行有限公司 | |
| 斯威士蘭 | 標準銀行斯威士蘭有限公司 | |
| 瑞典 | 斯堪迪納維斯卡·恩斯基爾達·班肯 | |
| 11.瑞士 | 瑞銀集團(UBS AG) | |
| 臺灣-中華民國。 | 中國中央信託基金 | |
| 泰國 | 渣打銀行 |
| 12/31/98 | 5 |
附表A
道富銀行
全球託管網絡
子客户託管和非強制託管
| 國家 | 次級託管人 | 非強制性存放處 |
| 特立尼達和多巴哥 | 共和銀行有限公司 | |
| 突尼斯土耳其 | 北卡羅來納州突尼斯花旗銀行阿拉伯國際銀行(Banque InterNational ale Arabe de突尼斯Citibank，N.A.) | |
| 烏克蘭 | 奧斯曼銀行，烏克蘭ING銀行 | |
| 英國 | 道富銀行和信託公司倫敦分行 | |
| 烏拉圭 | 花旗銀行(Citibank)， N.A. | |
| 委內瑞拉 | 花旗銀行(Citibank)， N.A. | |
| 贊比亞 | 巴克萊 贊比亞銀行有限公司 | |
| 津巴布韋 | 巴克萊 津巴布韋銀行有限公司 | |
| 歐洲結算系統/道富倫敦有限公司 | ||
| Cedel，S.A.(Cedel銀行，法國興業銀行匿名)/道富倫敦有限公司 | ||
| INTERSETTLE(Easdaq證券) | ||
| 12/31/98 | 6 |
附表B
道富銀行
全球託管網絡
強制性*託管
| 國家 | 強制性託管 |
| 阿根廷 | Caja de Valore S.A. |
| 澳大利亞 | 澳大利亞Clear 有限公司 |
| 儲備銀行信息與轉賬系統 | |
| 奧地利 | Besterreichische Kontrollbank AG |
| (WertPapiersammelbank分部) | |
| 比利時 | Cisse Interproacsionnelle de Depot et de viache de titires(br}S.A.) |
| 比利時國家銀行 | |
| 巴西 | 巴西液化天然氣公司(Companhia Brasileira de Liquidac；：ao e) |
| Custodia(CBLC) | |
| 裏約熱內盧的Valore de Bolsa 全部SSB客户端目前使用CBLC | |
| Custodia e de Liquidac中心；：Ao Financeira de Titulos | |
| 保加利亞 | 中央 儲存庫AD |
| 保加利亞國家銀行 | |
| 加拿大 | 加拿大證券託管有限公司 |
| 中華人民共和國 | 上海證券中央結算登記公司 |
| ·深圳證券中央結算有限公司 | |
| 哥斯達黎加 | Central de Valore S.A.(Ceval) |
| *強制性託管包括 的實體，這些實體的使用在法律上是強制性的，或者在市場實踐中實際上是強制性的。 | 1 |
11/20/98
附表B
道富銀行
全球託管網絡
必填* 個託管庫
| 國家 | 強制性託管 |
| 克羅地亞 | 財政部 |
| 克羅地亞國家銀行 | |
| 捷克共和國 | 鏈黴菌(Stredisko cennych Papirt‘i) |
| 捷克國家銀行 | |
| 丹麥 | VrerdiPapircentalen(丹麥證券中心) |
| 埃及 | MISR 清算、結算和中央託管公司 |
| 愛沙尼亞 | Eesti 瓦特鉛鋅礦Keskdeitorem(Vaartpaberite Keskdeitorem) |
| 芬蘭 | 芬蘭中央證券 存放處 |
| 法國 | 法國興業銀行(西科瓦姆) |
| 德國 | 德意志交易所清算股份公司(Deutsche Borse Clearing AG) |
| 希臘 | 中央證券託管機構 |
| (Apothetirion Titlon AE) | |
| 香港 | 中央結算及交收系統 |
| 中央貨幣市場股 | |
| 匈牙利 | 中央託管和 結算所(布達佩斯)有限公司(凱勒)[政府必填項不只是債券；SSB不用於其他證券J |
| 印度 | 國家證券託管有限公司 |
| *強制性託管包括 的實體，這些實體的使用在法律上是強制性的，或者在市場實踐中實際上是強制性的。 | 2 |
11/20/98
附表B
道富銀行
全球託管網絡
必填* 個託管庫
| 國家 | 強制性託管 |
| 印度尼西亞 | 印尼銀行 |
| 愛爾蘭 | 愛爾蘭中央銀行 |
| 證券結算處 | |
| 以色列 | 特拉維夫證券交易所結算 |
| 豪斯有限公司(House Ltd.) | |
| 銀行業務 | |
| 意大利 | Monte Titoli S.p.A. |
| 意大利銀行(Banca d‘Italia) | |
| 象牙海岸 | 存款行 中央銀行監管 |
| 牙買加 | 牙買加中央證券儲存庫 |
| 日本 | 日本網絡系統銀行 |
| 肯尼亞 | 肯尼亞中央銀行 |
| 韓國 | 韓國證券託管公司 |
| 拉脱維亞 | 拉脱維亞中央儲存庫 |
| 黎巴嫩 | 黎巴嫩金融工具託管和清算中心 |
| 和中東(MIDCLEAR)s.a.l。 | |
| 黎巴嫩中央銀行 |
| *強制性託管包括 的實體，這些實體的使用在法律上是強制性的，或者在市場實踐中實際上是強制性的。 | 3 |
11/20/98
附表B
道富銀行
全球託管網絡
必填* 個託管庫
| 國家 | 強制性託管 |
| 立陶宛 | 立陶宛中央證券託管機構 |
| 馬來西亞 | 馬來西亞中央儲存庫有限公司巴赫德。 |
| 馬來西亞內加拉銀行(Bank Negara Malaysia)，無字證券交易和保管系統 | |
| 毛里求斯 | 中央存管結算有限公司。 |
| 墨西哥 | S.D. Indeval，S.A.de C.V. |
| (瓦洛雷理工學院(Instituto Para El Dep6sito De Valore)) | |
| 摩洛哥 | Maroclear |
| 荷蘭 | Nederland Centraal Instituut Voor Giraal Effectenverkeer B.V.(NECIGEF) |
| 荷蘭銀行(De Nederlandsche Bank N.V.) | |
| 新西蘭 | 新西蘭中央證券託管有限公司 |
| 挪威 | VerdiPapirsenralen (挪威證券登記處) |
| 阿曼 | 馬斯喀特證券市場 |
| 巴基斯坦 | 巴基斯坦中央託管有限公司 |
| 祕魯 | Caja de Valore y Liquidaciones S.A.(Cavali) |
| *強制性託管包括 的實體，這些實體的使用在法律上是強制性的，或者在市場實踐中實際上是強制性的。 | 4 |
11/20/98
附表B
道富銀行
全球託管網絡
必填* 個託管庫
| 國家 | 強制性託管 |
| 菲律賓 | 菲律賓 Central Depository，Inc. |
| 財政部無文字證券登記處 (Ross) | |
| 波蘭 | 全國證券託管機構 |
| (Krajowy Depozyt Papier6w Wartosciowych) | |
| 中央國庫券登記處 | |
| 葡萄牙 | 中央德瓦洛雷 莫比利亞奧斯(中環) |
| 羅馬尼亞 | 國家證券清算、結算和託管公司。 |
| 布加勒斯特證券交易所註冊處 | |
| 新加坡 | 中央 託管(PTE)有限公司 |
| 新加坡金融管理局 | |
| 斯洛伐克共和國 | 斯特里迪科·森尼奇(Stredisko Cennych)斯洛伐克國家銀行帕皮耶羅夫(Papierov) |
| 斯洛文尼亞 | Klirinsko Depotna(Br)Druzba D.D. |
| 南非 | 中央 託管有限公司 |
| 西班牙 | 補償服務6n y |
| Liquidaci6n de Valore，S.A. | |
| 西班牙銀行， | |
| 昆塔中央造影劑(Central De Anotaciones En Cuenta) |
| *強制性託管包括 的實體，這些實體的使用在法律上是強制性的，或者在市場實踐中實際上是強制性的。 | 5 |
11/20/98
附表B
道富銀行
全球託管網絡
必填* 個託管庫
| 國家 | 強制性託管 |
| 斯里蘭卡 | 中央託管系統 |
| (PVT)有限公司 | |
| 瑞典 | Vardesapperscentalen AB |
| (瑞典中央證券託管機構) | |
| 11.瑞士 | Schweizerische Effekten-Giro AG |
| 臺灣-中華民國。 | 臺灣證券 中央存托股份有限公司 |
| 泰國 | 泰國證券託管機構 |
| 香港中信實業有限公司 | |
| 突尼斯 | |
| 法國興業銀行(Societe Tunisienne InterProfessional De Compenselle De Compensation Et De Depot)移動瓦萊爾(Valeur Mobilieres) | |
| 突尼斯中央銀行 | |
| 突尼斯財政部 | |
| 火雞 | Takas ve Saklama Bankasi A.S. |
| (TAKASBANK) | |
| 土耳其中央銀行 | |
| 烏克蘭 | 烏克蘭國家銀行 |
| 英國 | 英格蘭銀行， |
| 中央金邊辦事處及 | |
| 債務工具中央結算系統 | |
| 烏拉圭 | 烏拉圭中央銀行 |
| *強制性託管包括 的實體，這些實體的使用在法律上是強制性的，或者在市場實踐中實際上是強制性的。 | 6 |
11/20/98
附表B
道富銀行
全球託管 網絡
強制性*託管
| 國家 | 強制性託管 |
| 委內瑞拉 | 委內瑞拉中央銀行 |
| 贊比亞 | 盧薩卡中央寄存庫有限公司 |
| 贊比亞銀行 |
| *強制性託管包括 的實體，這些實體的使用在法律上是強制性的，或者在市場實踐中實際上是強制性的。 | 7 |
11/20/98
SCHEDULEC
市場信息
| 信息發佈/類型 (頻率) | 簡要説明 |
世界市場監管指南 (每年) |
道富銀行和信託公司提供託管服務的每個市場的保管和結算做法和程序概述 |
全球託管網絡審查 (每年) |
有關位於道富銀行和信託公司提供託管服務的市場中的託管人和次託管人的運營歷史和結構的信息，包括 跨國託管處 |
全球法律調查 (每年) |
對於道富銀行和信託公司提供託管服務的每個市場，意見涉及當地法律是否限制(I)基金的獨立公共會計師訪問外國子託管人或外國證券系統的賬簿和記錄，(Ii)基金在外國子託管人或外國證券系統破產或資不抵債的情況下恢復的能力，(Iii)基金在外國次級託管人或外國證券系統蒙受損失時的挽回能力，以及(Iv)外國投資者將現金和現金等價物兑換成美元的能力。 |
次託管協議 (每年) |
道富銀行和信託公司在道富銀行和信託公司向其美國共同基金客户提供再託管服務的市場中與每個子託管人簽訂的次託管人合同的複印件。 |
| 網絡快訊(週刊)： | 投資者對道富銀行和信託公司提供託管服務的市場感興趣的動態 。 |
| 外國監護建議(根據需要)： | 關於道富銀行和 信託公司提供託管服務的市場表現出特殊的託管風險，可能會影響道富銀行提供預期服務水平的能力的事態發展。 |