美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格F-6
註冊聲明
在……下面
1933年證券法
對於由美國存託憑證證明的美國存托股份
_________________________
中升控股控股 有限公司
(已交存證券發行人的確切名稱，載於其章程 )
開曼羣島
(發行人的公司或組織的管轄權 )
_________________________
摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)
(託管機構的確切名稱見 其章程)
紐約麥迪遜大道383號11樓，郵編：10179
電話。電話號碼：(800)990-1135
(地址，包括郵政編碼，電話： 託管機構主要辦事處號碼)
_________________________
摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)
美國藥品不良反應部門
麥迪遜大道383號，11樓
紐約，紐約10179
電話。電話號碼：(800)990-1135
(地址，包括郵政編碼，電話： 服務代理商號碼)
_________________________
複製到：
斯科特·A·齊格勒(Scott A.Ziegler)，Esq.
齊格勒，Ziegler&Associates，LLP
列剋星敦大道570號，2405套房
紐約，紐約10022
建議根據規則466使本申請生效
| 在提交後立即提交 | ☐ | 在……上面[日期]在…[時間] |
如果已提交單獨的註冊聲明來註冊存放的股票，請選中以下複選框。☐
註冊費的計算
|
每一級的標題 證券須予註冊 |
金額 成為 已註冊 |
建議 極大值 供奉 單價 單元(1) |
建議 極大值 集料 供奉 價格(2) |
數量 註冊 收費 |
|
以美國存託憑證為證的美國存托股份， 每股美國存托股份相當於中升控股控股有限公司十股普通股 |
50,000,000 |
$0.05 |
$2,500,000 |
$272.75 |
(1)每個單位代表一股美國存托股票 。
(2)僅為計算註冊費而估算 。根據第457(K)條，有關估計乃根據發行證明該等美國存托股份的該等收據而徵收的最高總費用或收費 計算。
第一部分
招股説明書中的必填信息
項目1.擬登記證券説明
| 項目編號和標題 | 美國存託憑證形式的地點 在此作為招股説明書提交的收據 | ||
| (1) | 寄存人名稱和地址 | 引言段落 | |
| (2) | 美國存託憑證的名稱和存入證券的身份 | 美國存託憑證面孔，頂部中間 | |
| 存款條款： | |||
| (i) | 一單位美國存托股份所代表的存託證券金額 | 美國存託憑證正面，右上角 | |
| (Ii) | 交存證券的表決程序(如有) | 第(十一)、(十三)和(十六)條 | |
| (Iii) | 股息的收集和分配 | 第(七)、(十二)和(十三)條 | |
| (Iv) | 通知、報告及委託書徵集材料的傳送 | 第(十)款和第(十一)款 | |
| (v) | 出售或行使權利 | 第(十二)和(十三)條 | |
| (Vi) | 存放或出售股息、分拆或重組計劃所產生的證券 | 第(七)、(十二)、(十三)、(十五)和(十六)條 | |
| (七) | 存款協議的修訂、延期或終止 | 第(十七)和(十八)條 | |
| (八) | 收據持有人查閲寄存人的轉讓簿冊及收據持有人名單的權利 | 第(3)條 | |
| (Ix) | 對標的證券存取權的限制 | 第(二)、(四)、(五)、(六)、(十五)、(十八)和(十九)條 | |
| (x) | 對託管人責任的限制 | 導言款和第(2)、(4)、(7)、(8)、(11)、(14)、(16)和(20)條 | |
| (3) | 費用及收費 | 第(十九)款和第(二十)款 | |
| 項目2.現有信息 | |||
| 項目編號和標題 | 美國存託憑證形式的地點 在此作為招股説明書提交的收據 | ||
| 聲明，截至託管機構開具收據程序建立之日，託管機構 真誠地相信(經過有限的調查)，託管證券的發行人根據1934年《證券交易法》第12g3-2(B)條的規定，以英文發佈信息，以維持豁免註冊 在其互聯網網站(附有該互聯網網站的位置)或通過電子信息傳遞系統 發佈，該電子信息發佈系統 一般向公眾開放。 根據1934年《證券交易法》的規定 在其互聯網網站(附有該互聯網網站的位置)或通過向公眾普遍提供的電子信息傳遞系統 在其互聯網網站上(附有該互聯網網站的位置)或通過向公眾普遍提供的電子信息交付系統 發佈信息 | 第(十)條 | ||
I-1
招股説明書
根據美國證券交易委員會(SEC)表格F-6的一般指示III.B，本頁和附件中作為證據(A)的美國存託憑證表格構成了與該等美國存託憑證有關的招股説明書
I-2
第二部分
招股説明書不需要的資料
項目3.展品
(A)協議副本-摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)作為存託銀行(“存託憑證”)與所有不時持有證明在此登記的美國存托股份的美國存託憑證的所有持有人之間的協議副本 以美國存託憑證本身的形式包含，構成作為 本註冊聲明的一部分提交的招股説明書。現作為證物(A)存檔。
(B)與發行在此登記的存托股份或託管該存托股份所代表的證券有關的任何其他協議，而存託機構是該協議的一方。-沒有。
(C)在過去三年內的任何時間 與託管證券的發行人之間有效的與託管證券有關的任何重大合同 。-沒有。
(D)託管律師Ziegler，Ziegler&Associates LLP對待註冊證券的合法性的意見 。現作為證物(D)存檔。
(E)規則第466條所指的證明。現作為證物(E)存檔。
第 項4.承諾
(A)託管機構特此承諾，將在託管機構在美國的主要辦事處 提供從託管證券的發行人那裏收到的收據、報告和通信，供其查閲， 包括：(1)託管機構作為託管證券的持有人收到；以及(2)發行人向 標的證券的持有者普遍提供的收據、報告和通信。
(B)如果招股説明書中未披露收費金額，託管銀行承諾 準備一份單獨的文件，説明任何收費金額並説明其收取的服務，並應要求立即向任何人免費交付該收費表的副本 。保管人承諾在收費日程表發生任何變化前30天通知每位登記持有人收據 。
II-1
簽名
根據修訂後的《1933年證券法》的要求，摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)代表根據《美國存托股份發行協議》 成立的法人，證明其有合理理由相信提交F-6表格的所有要求均已滿足，並已在紐約州紐約市正式授權代表摩根大通銀行簽署本註冊聲明。
根據發行證明美國存托股份的美國存託憑證協議成立的法律實體 外國私人發行人的股票，其名稱載於本F-6表格註冊聲明的首頁 | ||
| 摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)為存託銀行 | ||
| 由以下人員提供： | /s/格雷戈裏·A·萊文迪斯 | |
| 姓名： | 格雷戈裏·A·萊文迪斯 | |
| 標題： | 執行董事 | |
II-2
展品索引
展品 數 |
|
| (a) | ADR的格式 |
| (d) | 託管律師Ziegler，Ziegler&Associates LLP對 註冊證券的合法性的意見。 |
| (e) | 規則466認證 |