附件1.01

Cryoport Inc. 截至2020年12月31日的年度衝突礦產報告

本 截至2020年12月31日的年度報告旨在遵守修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《規則》)第13P-1條的規定。該規則被美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)採納，以執行2010年“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(“多德-弗蘭克法案”)所指示的與衝突礦物相關的報告和披露要求 。

規則 對其製造的產品含有衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，而這些礦物對於此類產品的功能或生產是必要的 。衝突礦物被定義為鉭(鈮鉭礦)、錫(錫石)、鎢(黑鎢礦)和金(3Tg)或它們的衍生物，僅限於鉭、錫和鎢。這些要求 適用於登記人，無論衝突礦物的地理來源以及它們是否為武裝衝突提供資金。這份 報告中提到的3TG指的是鉭、錫、鎢和金等礦物。

如果 任何衝突礦物對於註冊人製造或由 註冊人簽約生產的產品的功能或生產是必需的，註冊人必須真誠地對 這些衝突礦物進行合理的原產國調查(“RCOI”)，該調查旨在合理設計，以確定任何衝突礦物是源自剛果民主共和國 還是鄰國(“被覆蓋國家”)，或者來自回收或廢料來源。

如果， 註冊人根據其RCOI確定其產品中必要的衝突礦物不是來自覆蓋國家， 或者來自回收或廢棄來源，或者如果註冊人沒有理由相信其必要的衝突礦物可能來自覆蓋國家 ，或者合理地相信其必要的衝突礦物確實來自回收或廢棄來源，則它必須提交 一份SD表格，描述其確定和完成的RCOI。

如果， 另一方面，根據登記人的RCOI，登記人知道其任何必要的衝突礦物原產於被覆蓋國家 ，而不是來自回收或廢料來源，或者有理由相信其必要的衝突礦物可能來自被覆蓋的 國家，可能不是來自回收或廢料來源，則登記人必須對衝突礦物的 來源和保管鏈進行盡職調查。只要註冊人受本規則保護，就必須每年向美國證券交易委員會提交一份SD表格，描述其RCOI，並在適用的情況下提交一份衝突礦產報告，其中包括對其盡職調查措施的描述。

此衝突礦產2020日曆年報告不需要 審核。

公司概述

本報告由內華達州的一家公司Cryoport，Inc.(在此稱為“Cryoport”，“公司”， “我們”、“我們”或“我們的”)編寫。該信息包括需要合併的所有控股子公司的活動 。它不包括不需要合併的實體的活動。Cryoport 於2020年10月從查特工業公司(Chart Industries，Inc.)手中收購了其子公司MVE BioSolutions，該公司負有衝突礦物報告義務。

Cryoport是一家生命科學服務公司，是支持生物製藥、生殖醫學和動物保健市場的温控供應鏈的組成部分。我們正在重新定義生命科學行業的物流，提供獨特的關鍵解決方案平臺 ，其中包括高度差異化的温控供應鏈解決方案，其中包括高級包裝、信息學、專業物流服務和生物存儲服務。通過我們的產品、服務和專業知識，我們使我們的客户能夠發貨、儲存。並在精確、明確的温度控制狀態下交付基於細胞的材料和藥品以及其他生命科學商品。

Cryoport先進的 平臺由全面且以技術為中心的系統和解決方案組成，旨在支持美國食品和藥物管理局(FDA) 和其他國際監管機構監管的商業生物和基於細胞的產品和療法的全球大規模分銷 在美洲、EMEA(歐洲、中東和非洲)和亞太地區(亞太地區) 分銷。Cryoport的解決方案還旨在支持臨牀前和臨牀試驗、生物製品許可證申請(“BLA”)、 研究性新藥申請(“IND”)、新藥申請(“NDA”)和FDA的商業化產品，以及在要求嚴格遵守法規和質量保證的其他國家/地區啟動的全球臨牀試驗和商業化產品。我們的行業標準制定鏈符合^TM解決方案在單個數據流中包含重要的 分析，例如“條件鏈”和“監管鏈”信息，使我們的 客户能夠對各自的商品保持持續警惕。此外，我們的合規鏈^TM標準 確保所使用的所有設備和採用的工藝的完全可追溯性，進一步支持每個客户的目標，即將風險降至最低 ，並在其各自的生物製品或其他產品和療法推向全球市場時最大限度地提高其成功率。

供應鏈

我們生產產品所使用的原材料 包括鋁產品(包括薄板、棒材、平板和管道)、不鏽鋼產品(包括 薄板、平板、頭部和管道)、鈀氧化物、碳鋼產品(包括薄板、平板和頭部)、閥門和壓力計以及 金屬部件、計算機芯片和其他電子元器件。我們的主要產品包括不鏽鋼和鋁 低温儲存罐、杜瓦瓶和冰櫃。我們依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的組件和材料中包含的3TG來源的信息 ，包括從較低級別供應商供應給他們的3TG的來源 。我們與一些供應商的現有安排不允許我們單方面實施新的合同條款和 流程要求。如下文進一步討論的那樣，隨着我們與現有供應商簽訂新的供應商關係和新合同， 我們正在實施要求，要求供應商提供有關衝突礦物來源的信息，以及在其供應給我們的產品中加工 衝突礦物的冶煉廠。

由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定 我們產品中所有3TG的原產地，也很難確定它們是來自回收來源還是廢料來源；用於處理它們的設施 ；它們的原產地；或者它們的礦場或原產地。但是，下面介紹的是我們的盡職調查流程以及為滿足規則的報告要求而採取的其他措施 。

合理的原產國調查

我們 確定我們的某些產品或產品使用的組件中含有3TG。因此，在報告期間(從2020年1月1日至12月31日)，我們進行了一次RCOI，其設計合理，以確定我們的產品中是否有任何必要的3TG包含 源自或可能源自覆蓋的國家/地區。

為了 進行我們的RCOI，我們與供應商進行了接觸，並向這些供應商詢問了我們所需的3TG礦物的來源以及 用於加工這些3TG礦物的冶煉廠或精煉廠。在我們的供應商合約中，我們要求提供有關其供應鏈的信息 以及他們向我們提供的3TG的來源和原產地。由於我們與供應鏈中的冶煉廠 或煉油廠沒有直接關係，我們要求我們的供應商與他們自己的供應商接洽，以收集所需的信息。

在 設計符合本規則的流程時，我們確定，由於我們供應鏈的複雜性，以及 我們跟蹤所有供應併合併到我們所有產品中的所有材料的能力的限制，我們按產品隔離 供應商仍然是不切實際的。因此，我們確定一個合理的方法是對向我們提供的組件或其他材料的最低美元門檻超過 的供應商進行調查。因此，我們調查了57家零部件和 材料的直接供應商，這些供應商約佔我們2020年材料總支出的82%。

我們從大約72%的接受調查的供應商那裏收到了 個回覆。由於我們供應鏈的複雜性，而且我們沒有 收到大約28%的接受調查的供應商的回覆或 一些接受調查的供應商的詳細信息，我們無法確定我們產品中所有3TG的來源，因此不能排除 某個百分比可能來自覆蓋的國家/地區的可能性。為此，我們對我們產品中必要的3TG礦物的來源 和保管鏈進行了盡職調查，因此我們將此衝突礦物報告作為 證據提交給我們的SD表格。

盡職調查流程

盡職調查設計

我們的 盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(第三版，OECD 2016)和關於3TG的相關補充(統稱為“OECD指南”)的框架。

OECD指南確定了下面突出顯示的五個步驟，我們還介紹了我們在每個 步驟下采取的措施。

1.強大的 公司管理體系

衝突礦產政策

Cryoport 採取了以下衝突礦產政策：

Cryoport，Inc.(“Cryoport”或 “公司”)認真對待監管衝突礦物的“多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案”(“Dodd-Frank 法案”)中概述的關切。這項法律要求公司每年向證券交易委員會(“證券交易委員會”)報告我們在全球範圍內使用衝突地區某些礦物的情況。衝突地區被定義為剛果民主共和國及其鄰國。

2012年8月，SEC發佈了產品製造中使用的3TG報告的最終規則 。我們支持行業和監管部門努力使公司能夠採購無衝突礦物，Cryoport及其子公司打算遵守與衝突礦物相關的《多德-弗蘭克法案》條款。 Cryoport已啟動全面流程來履行這些監管義務，並採取措施加強對所涵蓋礦物的供應鏈盡職調查 措施和內部控制。

儘管如此，Cryoport認識到 我們的供應商對其供應鏈的瞭解可能有限，這使他們無法完全瞭解礦物的來源。 由於我們供應鏈的規模，以及這些衝突礦物的交易、冶煉、回收、 和銷售(包括混合礦石和來自許多不同來源的回收廢料的常見做法)的複雜路線，Cryoport及其供應商面臨着獲得完全可追溯性的巨大挑戰

Cryoport遵循我們的公司行為準則 (“準則”)，該準則構成了我們以誠信和公平行事並從事維護這一聲譽的日常 行為的核心承諾的基礎。本守則適用於每一位董事、高級管理人員和員工，無論他們是為Cryoport，Inc.工作， 還是為我們在美國或世界各地的子公司工作。根據本守則，我們的員工同意維護公司的價值觀，包括誠實、尊重、責任、同情心、公平和公開對話。 Cryoport致力於公平和負責任地開展業務，並尋求與那些與我們一樣致力於透明、道德關係的人建立業務夥伴關係。我們希望我們的員工 能做到這些，我們希望我們的供應商也能做到這一點。

維護和保護我們供應鏈的完整性 是公司的首要任務。當我們選擇任何業務合作伙伴時，我們不僅會考慮他們 提供的商品或服務的質量，還會考慮該公司對合法、公平的商業實踐的承諾。當供應商根據Cryoport或其子公司的 標準採購條款簽署採購訂單時，他們通常同意其運營符合所有適用的聯邦、 州和地方規則、法律、法規和法規。此外，簽署我們採購訂單的供應商通常有義務允許我們 對其績效進行審核。那些不遵守法律或以與我們的規範 不一致的方式運營的供應商可能最終被終止為Cryoport供應商。

違反本政策的行為可通過 我們的道德熱線舉報，該熱線可在美國撥打1-855-372-8345，或隨時使用互聯網www.fraudhl.com進行舉報。

我們將通過我們的網站和SEC要求的報告披露我們在執行 此衝突礦產政策方面的進展情況。截至本報告發布之日，我們的政策已在我們的網站上公開提供，網址為：http://ir.cryoport.com/，位於證券交易委員會的備案文件選項卡下。

內部團隊

Cryoport 建立了衝突礦物管理系統。我們的管理體系包括由我們的 副總裁、總法律顧問和祕書發起的跨職能小組，以及來自法律、會計、 採購和運營等相關職能部門的內部團隊。該團隊負責執行我們的衝突礦產合規戰略，由我們的 副總裁、總法律顧問兼祕書長 領導，他擔任衝突礦產項目經理。我們會定期向高級管理層彙報我們盡職調查的結果。

2.識別和評估供應鏈中的風險

我們 使用名為iPoint的綜合性在線衝突礦產報告平臺和 由責任業務聯盟和全球電子可持續發展倡議(GeSI)成員開發的模板(稱為 責任礦產倡議(“RMI”)衝突礦產(報告模板(“CMRT”))(“模板”))對上述供應商進行了調查。 iPoint平臺是與汽車和其他行業協調開發的，目的是優化信息收集和數據分析 IPoint中收集的數據基於模板。開發該模板是為了方便 披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括有關公司的無衝突政策、與其直接供應商的接觸以及該公司及其供應商使用的冶煉廠的列表 的問題。此外，該模板還包含有關其產品中包含的3TG來源以及供應商 盡職調查的問題。RMI網站和 iPoint上提供了説明該工具用法的書面説明和培訓錄音。許多公司在與衝突礦物相關的盡職調查過程中使用該模板。

3.設計 並實施應對風險的策略

供應商參與

我們 通過沖突礦產盡職調查流程加強了與供應商的合作，如果需要更具體的產品級別的盡職調查，我們可能會在未來 擴大該流程。此項目的反饋使我們瞭解了可用於提高供應商響應質量的替代方案 ，包括在續簽合同時將我們的一般合同管理功能與新供應商和現有供應商的 合同進行可能的集成。除了在 我們的流程中使用iPoint報告平臺並重點關注我們的供應鏈查詢範圍外，我們還通過電子郵件親自聯繫某些供應商，鼓勵 他們審查其供應鏈並完成並退回模板。我們將繼續努力更新和升級我們的供應商聯繫人 數據庫，目標是在未來簡化供應商響應。

報告機制

正如我們的衝突礦產政策 中所述，我們已經建立了報告機制，員工、供應商或其他相關方可以 報告違反衝突礦產政策的行為。違規行為可以通過我們的道德熱線舉報，您可以撥打我們的道德熱線進行舉報 違反本政策的行為可以通過我們的道德熱線舉報，您可以撥打1-855-372-8345(在美國) 或隨時使用互聯網www.fraudhl.com進行舉報。

維護記錄

Cryoport 建立了記錄維護機制，以確保將相關衝突礦物文件保存在結構化電子 數據庫中。文檔在內部網絡和iPoint報告平臺中維護。

4.進行供應鏈盡職調查獨立審核

由於 我們通常與3TG冶煉廠和精煉商沒有直接關係，我們利用RMI等行業組織來更好地 瞭解我們供應鏈中的上游參與者。如下面進一步討論的，我們採用了行業方法，並試圖通過確定我們的 供應商使用模板和iPoint提交給我們的冶煉廠、精煉廠或回收商和廢料供應商來源來追溯3TG的起源。IPoint平臺將 確定的設施與責任礦產倡議(“RMI”)責任礦產保障 流程(“RMAP”)、冶煉廠和精煉廠名單進行比較。RMAP對冶煉廠和精煉廠進行審計，試圖確保所有認證的冶煉廠和精煉廠只使用不存在覆蓋國家衝突的礦石。

5.年度報告 執行的措施

本衝突 礦產報告可在公司網站http://ir.cryoport.com上查閲， 已提交給證券交易委員會，作為公司SD表格的證物。

盡職調查結果

調查結果

我們收到了來自大約72%的受訪供應商(“受訪者”)的 回覆。我們對照標準 審查了答覆，以確定哪些答覆需要與供應商進一步接觸。這些標準包括不及時或不完整的 回覆，以及模板中報告的數據不一致。此外，iPoint平臺還會篩選 礦物來源和冶煉廠認證等危險信號問題的回覆。受訪者的回覆提供了公司、用户定義的 或產品級別的數據。69%的受訪者表示，他們的產品不含任何列出的 礦物。21%的受訪者指出了其供應鏈中的冶煉廠或精煉廠(“受訪者確認了 個答覆”)。已確認的冶煉廠或精煉廠中有68%是符合RMAP認證的冶煉廠或精煉廠。大多數受訪者 混合使用合規的、活躍的和其他已知的金屬加工冶煉廠或精煉廠。由於我們是一家下游公司 與冶煉廠或精煉廠相隔幾層，我們的直接供應商通常無法提供針對我們產品的3TG採購信息 ；因此，我們追蹤產品中的3TG到冶煉廠或礦山水平的能力是有限的；相反，如下面進一步描述的 ，報告在我們供應商的供應鏈中存在3TG設施並不一定意味着我們的產品中使用了該 設施中的3TG。

正如上面提到的 ，我們收到了受訪者的回覆，指出了活躍的、符合標準的或其他已知的金屬加工冶煉廠 以及可能加工我們必要的衝突礦物的精煉廠。如本報告中所指的冶煉廠或精煉廠，(i) “符合”是指根據適用的RMAP標準成功完成評估的冶煉廠和精煉廠 或同等的交叉認可評估，(Ii)“活躍”是指承諾接受RMAP評估、完成相關文件並安排現場評估的冶煉廠和精煉廠， 和(Iii)“其他已知金屬加工”是指不在現行或不合格名單上的冶煉廠或精煉廠 。RMAP沒有提供關於從未列出的冶煉廠和精煉廠採購的礦物是否來自覆蓋國家的意見。由於我們收到的答覆的性質，我們 無法準確確定哪些冶煉廠或煉油廠(如果有)加工了必要的3TG，這些3TG已納入我們的產品。 因此，我們選擇不在本報告中顯示冶煉廠和煉油廠的名稱。

表1提供了冶煉廠或精煉廠的礦物清單、冶煉廠或精煉廠的位置，以及冶煉廠或精煉廠是符合RMI的、活躍的還是其他 已知的金屬加工冶煉廠。表1是我們對來自多個來源的數據進行審核後得出的結果，這些數據包括我們的供應商向我們報告的 信息，這些信息是通過與某些3TG設施的補充合作以及從RMI獲得的。在此列表中包含 並不一定表示任何特定工廠提供的材料最終都會被納入Cryoport 產品中。在許多情況下，向我們提供的是被調查供應商的整個供應鏈的設施信息，並且沒有詳細地確定那些被認為對我們的任何產品都有必要的衝突礦物的3TG設施。

表1

起源

我們 已確定，通過我們使用RMI材料、 OECD實施計劃以及要求我們的供應商完成模板來尋求有關我們供應鏈中3TG冶煉廠和精煉廠的信息，是我們為確定3TG在我們供應鏈中的礦場或原產地所能做出的最合理的努力 。

為降低風險而採取的步驟

我們 打算採取以下步驟來提高我們盡職調查收到的信息質量，以降低我們產品中必要的3TG可能使覆蓋國家的武裝團體受益的風險 ：

前瞻性陳述

有關盡職調查改進的陳述 具有前瞻性，基於Cryoport管理層目前的期望或信念。這些前瞻性 聲明不是對性能的保證，會受到許多不確定性和其他因素的影響，這些不確定性和其他因素可能超出Cryoport 的控制範圍，並可能導致實際事件與本文所述聲明所表達或暗示的情況大不相同。