| 美國 | |||||||||||||||||
| 美國證券交易委員會 | |||||||||||||||||
| 華盛頓特區，20549 | |||||||||||||||||
| 表格144 | |||||||||||||||||
擬出售證券公告 根據1933年證券法第144條 | |||||||||||||||||
| 注意：請將本表格一式三份與向經紀作出買賣指示或直接向市場莊家作出買賣同時送交存檔。 | |||||||||||||||||
| 1(A)發行人名稱 | (B)IRS IDENT。不是的 | (C)證券及期貨事務監察委員會檔案號 | |||||||||||||||
| 阿羅金融公司 | 22-2448962 | 0-12507 | |||||||||||||||
| 1(D)發行人街地址 | 城市 | 狀態 | 郵政編碼 | (E)電話號碼 | |||||||||||||
| 區號 | 數 | ||||||||||||||||
| 格倫街250號 | 格倫斯瀑布 | 紐約 | 12801 | 518 | 745.1 | ||||||||||||
| 2(A)證券將從其賬户出售的人的姓名 | (B)IRS身分證號碼 | (C)移交- TIONSHIP至發行人 | (D)地址街城市州郵政編碼 | ||||||||||||||
| 大衞·S·德馬科 | 軍官 | 格倫街250號 紐約州格倫斯福爾斯郵編：12801 | |||||||||||||||
| 3(A)證券類別名稱 | (B)將透過其發售證券的每名經紀或正在收購該等證券的每名莊家的姓名或名稱及地址 | (C)擬出售的股份或其他單位數目 | (D)總市值 | (E)未償還的股份或其他單位數目 | (F)接近- IMate銷售日期 | (G)每間證券交易所的名稱 | ||||||||||||||
| 普通股 | ConvergEx Execution Solutions，LLC 百老匯1633號 48樓 紐約州紐約市，郵編：10019 | 5,797 | $204,091.5 | 15,546,715 | 5/4/2021 | 納斯達克 | ||||||||||||||
| 説明： | |||||
| 1.(a) | 發行人名稱 | ||||
| (b) | 發行人的IRS識別碼 | ||||
| (c) | 發行人的SEC文件編號(如果有的話) | ||||
| (d) | 發行人地址，包括郵政編碼 | ||||
| (e) | 發行人的電話號碼，包括區號 | ||||
| 2.(a) | 將為其出售證券的賬户的人的姓名 | ||||
| (b) | 該人的税務局識別號碼(如該人是一個實體) | ||||
| (c) | 與發行人有關係的人員(即高級管理人員、董事、10%的股東或上述任何人的直系親屬) | ||||
| (d) | 此類人員的地址，包括郵政編碼 | ||||
| 3.(a) | 擬出售的證券類別名稱 | ||||
| (b) | 擬透過其出售證券的每名經紀的姓名或名稱及地址 | ||||
| (c) | 擬出售的股份或其他單位數目(如屬債務證券，請註明面值) | ||||
| (d) | 在本通知提交前10天內，將於指定日期出售的證券的總市值。 | ||||
| (e) | 已發行的股票或其他類別單位的數量，如果是債務證券，則為發行人最近發佈的報告或聲明所顯示的已發行股票或其他單位的面值 | ||||
| (f) | 證券出售的大概日期 | ||||
| (g) | 擬出售證券的每家證券交易所(如有)的名稱 | ||||
| 除非表格顯示當前有效的OMB控制號碼，否則對本表格中包含的信息收集進行回覆的潛在人員不需要做出回覆。 | |||||
| 表I-擬出售證券 | ||||||||||||||||||||
| 就擬出售證券的取得及支付全部或部分收購價或其他對價提供下列資料： | ||||||||||||||||||||
| 班級名稱 | 您獲得的日期 | 收購交易的性質 | 獲得捐贈者的姓名(如為贈品，請註明獲得捐贈者的日期) | 購入證券金額 | 付款日期 | 付款性質 | ||||||||||||||
| 普通股 | 4/29/2021 | 股票期權行權 | 股票期權計劃管理員 | 5,797 | 4/29/2021 | 現金 | ||||||||||||||
| 説明： | 1.如該等證券是購買的，而因此在購買時並沒有以現金全數支付，則須在該列表或該列表的附註中解釋所付出代價的性質。如果對價由任何票據或其他債務組成，或者如果是分期付款，請描述安排，並説明票據或其他債務在何時全額或最後一期付清。 | 2.如將出售該等證券的賬户的人在取得該等證券後兩年內有任何淡倉、看跌期權或其他選擇權以處置規則第144條(D)(3)段所提述的證券，則須提供有關該等證券的全部資料。 | ||||||||||||||||||
| 表II-過去3個月出售的證券 | ||||||||||||||
| 就發行人在過去3個月內出售證券的賬户所代表的人出售的所有證券，提供以下資料： | ||||||||||||||
| 賣方名稱和地址 | 已售出證券的名稱 | 銷售日期 | 證券銷售量 | 毛收入 | ||||||||||
| 無 | ||||||||||||||
| 備註： | |||||
説明： 見規則第144條(A)款對人的定義。不僅要提供證券將為其賬户出售的人的信息，而且要提供該定義中包括的所有其他人的信息。此外，規則144(E)段規定其銷售額必須與銷售額合計的所有人員的銷售額信息應由提交本通知的人提供。 | 注意： 將出售與本通知有關的證券的賬户的人在此簽署本通知，表示他不知道任何關於將出售證券的發行人當前和未來業務的重大不利信息，該信息尚未公開披露。 | ||||
| 4/29/2021 | /s/Edward J.Campanella | ||||
| 通知日期 | (簽名) | ||||
該通知須由擬出售證券的賬户所代表的人簽署。 *通知至少應有一份由人工簽署。 任何非手工簽名的複印件均應打印或打印簽名。 | |||||
注意：故意虛報或漏報事實構成聯邦犯罪 (見“美國法典”第18編第1001條) | |||||