安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Enovix Corp [ENVX ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/08/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 09/08/2021 | J(1) | 5,635,000 | D | $0.00 | 115,000 | I | 有限責任公司(2) | ||
普通股 | 09/08/2021 | J(1) | 3,800,000 | A | $0.00 | 20,926,552 | I | 托拉斯(3) |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
認股權證(購買權) | $11.5 | 09/08/2021 | J(1) | 6,000,000 | (4) | 07/14/2026 | 普通股 | 6,000,000 | $0.00 | 0 | I | 有限責任公司(2) | |||
認股權證(購買權) | $11.5 | 09/08/2021 | J(1) | 4,100,000 | (4) | 07/14/2026 | 普通股 | 4,100,000 | $0.00 | 4,100,000 | I | 托拉斯(3) |
回覆説明: |
1.反映羅傑斯資本有限責任公司(Rodgers Capital,LLC)未經考慮向其某些成員(包括報告人)進行實物分配。 |
2.股份由羅傑斯資本有限責任公司持有,報告人是該公司的管理成員,對股份擁有投票權和處分權。 |
3.股份由羅傑斯·梅西可撤銷生活信託基金DTD 4/4/11持有,而作出報告的人是該信託基金的受託人。 |
4.認股權證可在(I)發行人完成初始業務合併後30天(2021年7月14日)和(Ii)羅傑斯硅谷收購公司首次公開募股(2020年12月4日)結束後12個月(較晚者)行使,在發行人完成初始業務合併五年後到期,或在贖回或清算時更早到期。 |
備註: |
/s/Edward J.Hejlek,瑟曼·J·羅傑斯的事實律師 | 09/10/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |