美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的證券交易法
(第1號修正案)*
ENOVIX 公司
(髮卡人姓名)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別名稱)
293594107
(CUSIP號碼)
瑟曼·J·羅傑斯
東景路535號
加利福尼亞州伍德賽德,郵編:94062
(授權接收通知和通信的人員姓名、 地址和電話號碼)
2021年9月8日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。
注:紙質格式的進度表應 包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方的信息,請參見第240.13d-7節。
* | 本封面的其餘部分應填入報告人在本表格中關於證券主題類別的首次申報 ,以及任何包含可能改變前一封面中提供的披露信息的後續修訂。 |
本封面其餘部分所需的信息不應被視為已根據修訂後的1934年《證券交易法》第18節的規定提交(?交易所 行動但應遵守該法的所有其他規定(不過,見附註)。
CUSIP 293594107號
1. | 報告人姓名。
瑟曼·J·羅傑斯 | |||||
2. | 如果是組成員 ,請勾選相應的框(參見説明) (A)☐(B)☐
| |||||
3. | 僅限SEC使用
| |||||
4. | 資金來源(見説明書)
面向對象 | |||||
5. | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
☐ | |||||
6. | 組織的公民身份或所在地
美國 | |||||
數量 股票 有益的 所有者 每個 報道 人 使用
|
7. | 獨家投票權
21,041,552(1) | ||||
8. | 共享投票權
0 | |||||
9. | 唯一處分權
21,041,552(1) | |||||
10. | 共享處置權
0 | |||||
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
21,041,552(1) | |||||
12. | 檢查第 (11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金額 表示的班級百分比
14.5%(2) | |||||
14. | 報告人員類型(參見 説明)
在……裏面 |
(1) | 包括(I)羅傑斯·梅西可撤銷生活信託(Rodgers Massey Revocable Living Trust)持有的20,926,552股,報告人為受託人(DTD 4/4/11),以及(Ii)羅傑斯資本有限責任公司(Rodgers Capital,LLC)持有的115,000股,報告人為其管理成員。報告人唯一有權投票或指示投票,並處置或指示處置他實益持有的所有 普通股,但羅傑斯·梅西可撤銷生活信託DTD 4/4/11持有的股票除外,投票權和處分權由報告人及其配偶分享。 |
(2) | 本附表13D中使用的百分比是根據發行人在2021年8月16日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的發行人季度報告10-Q表格中報告的截至2021年8月12日已發行普通股145,245,628股計算得出的。 |
CUSIP 293594107號
1. | 報告人姓名。
羅傑斯·梅西可撤銷生活信託基金DTD 4/4/11 | |||||
2. | 如果是組成員 ,請勾選相應的框(參見説明) (A)☐(B)☐
| |||||
3. | 僅限SEC使用
| |||||
4. | 資金來源(見説明書)
面向對象 | |||||
5. | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
☐ | |||||
6. | 組織的公民身份或所在地
美國 | |||||
數量 股票 有益的 所有者 每個 報道 人 使用
|
7. | 獨家投票權
0 | ||||
8. | 共享投票權
20,926,552 | |||||
9. | 唯一處分權
0 | |||||
10. | 共享處置權
20,926,552 | |||||
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
20,926,552 | |||||
12. | 檢查第 (11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金額 表示的班級百分比
14.4%(1) | |||||
14. | 報告人員類型(參見 説明)
面向對象 |
(1) | 本附表13D中使用的百分比是根據發行人在2021年8月16日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的發行人季度報告10-Q表格中報告的截至2021年8月12日已發行普通股145,245,628股計算得出的。 |
CUSIP 293594107號
1. | 報告人姓名。
羅傑斯資本有限責任公司 | |||||
2. | 如果是組成員 ,請勾選相應的框(參見説明) (A)☐(B)☐
| |||||
3. | 僅限SEC使用
| |||||
4. | 資金來源(見説明書)
面向對象 | |||||
5. | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
☐ | |||||
6. | 組織的公民身份或所在地
美國 | |||||
數量 股票 有益的 所有者 每個 報道 人 使用
|
7. | 獨家投票權
115,000 | ||||
8. | 共享投票權
0 | |||||
9. | 唯一處分權
115,000 | |||||
10. | 共享處置權
0 | |||||
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
115,000 | |||||
12. | 檢查第 (11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金額 表示的班級百分比
0.1%(1) | |||||
14. | 報告人員類型(參見 説明)
面向對象 |
(1) | 本附表13D中使用的百分比是根據發行人在2021年8月16日提交給美國證券交易委員會(SEC)的發行人季度報告10-Q表格中報告的截至2021年8月12日已發行普通股的145,245,628股計算得出的。 |
CUSIP 293594107號
項目1.安全和發行商
(a) | 附表13D上的這項聲明涉及普通股,每股票面價值$0.0001(?)普通股 股?),來自特拉華州的一家公司Enovix Corporation(?)發行人). |
(b) | 發行商的主要執行辦事處位於加利福尼亞州弗裏蒙特沃倫大道3401W.Warren Avenue,郵編94538。 |
項目2.身份和背景
(a) | 本附表13D由(I)瑟曼·J·羅傑斯(br})聯合提交先生。羅傑斯?),(二)羅傑斯·梅西可撤銷生活信託基金DTD 4/411(The?托拉斯?),以及(Iii)Rodgers Capital,LLC(?)有限責任公司 羅傑斯先生,信託公司和有限責任公司在這裏有時也被單獨稱為報告人?和集體作為報告人. |
(b) | 報告人的營業地址是加利福尼亞州伍德賽德東景路535號,郵編為94062。 |
(c) | 羅傑斯先生是發行人董事會主席、信託受託人和有限責任公司的管理成員。 |
(d) | 在過去五年中,沒有一名舉報人在任何刑事訴訟中被定罪 (不包括交通違法或類似的輕罪)。 |
(e) | 在過去五年中,沒有任何舉報人蔘與司法或有管轄權的行政機構的民事訴訟,導致該人受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令要求其今後違反或禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或者 發現有任何違反此類法律的行為。 |
(f) | 公民身份: |
瑟曼·J·羅傑斯,美國 |
羅傑斯·梅西可撤銷信託DTD 4/4/11加州 |
羅傑斯資本,特拉華州有限責任公司 |
第三項。
報告人共獲得了22,876,552份報告 (報告人共獲得了22,876,552份報告)。合併股份?)根據協議和合並計劃(合併計劃)企業合併協議?)日期為2021年2月22日,由羅傑斯硅谷收購公司(位於特拉華州的一家公司)和羅傑斯硅谷收購公司之間RSVACRSVAC Merge Sub,Inc.,RSVAC Merge Sub,Inc.,RSVAC是特拉華州的一家公司,也是RSVAC(?)的全資子公司合併子?)和Enovix Corporation,特拉華州的一家公司 (?)遺贈Enovix公司?)。根據業務合併協議的條款,合併子公司與Legacy Enovix合併並併入Legacy Enovix,Legacy Enovix作為RSVAC( )的全資子公司在合併後倖存下來合併?與企業合併協議中描述的其他交易一起,企業合併?)。合併於2021年7月14日完成後( 截止日期),Legacy Enovix更名為Enovix Operations,Inc.,RSVAC從Rodgers硅谷收購公司更名為Enovix Corporation(The Enovix Corporation公司).
合併股份持股情況如下:
瑟曼·J·羅傑斯 |
0 | |||
羅傑斯·梅西可撤銷信託DTD 4/4/11 |
17,126,552 | |||
羅傑斯資本有限責任公司 |
5,750,000 | |||
|
|
|||
總股份數 |
22,876,552 |
合併股份於截止日期就各自持有人的RSVAC及Legacy Enovix現有股份完成業務 合併後發行予各自持有人。
CUSIP 293594107號
2021年9月8日,有限責任公司向包括信託在內的某些成員進行了實物分配, 之後持有的股份如下:
瑟曼·J·羅傑斯 |
0 | |||
羅傑斯·梅西可撤銷信託DTD 4/4/11 |
20,926,552 | |||
羅傑斯資本有限責任公司 |
115,000 | |||
|
|
|||
總股份數 |
21,041,552 |
第四項。
報告人收購併持有本報告的普通股用於投資目的。報告人可能會根據市場指標和發行人的經營業績購買發行人的額外證券,但目前不打算購買大量股票,這些股票可能會導致報告人的實益所有權或其影響發行人控制權的能力發生重大變化。
除上述情況外,除非報告人可以根據市場狀況和其他因素,不時或隨時在公開市場、私下協商交易或其他方式購買額外普通股,或在任何時間將其目前擁有或今後收購的普通股全部或部分出售給一個或多個購買者,或 截至本附表13D日期,根據交易法第10b5-1條通過的交易計劃,報告人不會將其目前擁有或今後收購的普通股全部或部分出售給一個或多個購買者或 根據交易法第10b5-1條通過的交易計劃,截至本附表13D的日期,報告人不會將其目前擁有或今後收購的普通股全部或部分出售給一個或多個購買者或 根據交易法第10b5-1條通過的交易計劃。
(i) | 任何人收購發行人的額外證券,或者處置發行人的證券; |
(Ii) | 涉及發行人或其任何子公司的特別公司交易,如合併、重組或清算; |
(Iii) | 出售或轉讓發行人或其任何子公司的大量資產; |
(Iv) | 發行人現有董事會或管理層的任何變動,包括 改變董事會人數或任期或填補董事會現有空缺的任何計劃或建議; |
(v) | 發行人現行資本化或股利政策的任何重大變化; |
(Vi) | 發行人業務或公司結構的任何其他重大變化,包括但不限於(如果發行人是註冊封閉式投資公司)根據1940年《投資公司法》第13條的規定對其投資政策進行任何修改的任何計劃或建議; |
(七) | 發行人章程、章程或與之相對應的文書的變更,或可能 阻礙任何人取得對發行人控制權的其他行動; |
(八) | 使發行人的某類證券從全國性證券交易所退市或者停止 在註冊的全國性證券業協會的交易商間報價系統中被授權報價; |
(Ix) | 發行人根據該法第12(G)(4)條有資格終止註冊的一類股權證券;或 |
(x) | 與上面列舉的任何操作類似的任何操作。 |
第5項發行人的證券權益
(a) | 有關每名申報人實益擁有的股份總數及百分比,請參閲本附表13D封面第(11)及(13)行。本附表13D中使用的百分比是根據發行人於2021年8月16日向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交的發行人季度報告Form 10-Q中報告的截至2021年8月12日的145,245,628股已發行普通股計算得出的。 |
CUSIP 293594107號
(b) | 股份數目見本附表13D首頁第(7)至(10)行,有關每名申報人有權投票或指示投票或指示投票的股份數目,以及處置或指示處置的唯一或共享權力,請參閲本附表13D首頁第(7)至(10)行。 |
(c) | 除本附表13D所述外,報告人在過去60天內未參與發行人普通股的任何交易。 |
(d) | 據各報告人所知,沒有任何其他人士有權或有權 指示收取報告人實益擁有的普通股股息或出售普通股所得款項。 |
(e) | 不適用。 |
項目6.發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係
禁售協議
關於業務合併,本公司與Legacy Enovix的某些股東、高級管理人員和董事,包括有限責任公司和信託公司, 簽訂了鎖定協議(各一份鎖定協議書?)。根據信託就合併股份訂立的鎖定協議,協議各方同意,未經本公司事先書面同意,不會 (I)發行人普通股的50%或可轉換為或可行使或可交換為發行人普通股的任何證券,或根據業務合併協議向該方發行或可發行的任何證券(統稱為禁售股?),自2021年7月14日開始(截止日期(I)要約、出售、合約出售、質押或 以其他方式直接或間接處置禁售股,或訂立任何具有同等效力的交易,(Ii)訂立任何互換、對衝或其他安排,以轉讓予另一人, 。 (1)提供、出售、合約出售、質押或 以其他方式直接或間接處置禁售股,或訂立任何具有同等效力的交易;(Ii)訂立任何互換、對衝或其他安排,以轉移至另一人, 。 (I)直接或間接處置禁售股,或訂立任何具有同等效力的交易, (Ii)訂立任何掉期、對衝或其他安排,以轉讓給另一人, 持有禁售股的任何經濟後果或(Iii)公開宣佈有意就RSVAC的任何證券提出任何要約、出售、質押或處置,或訂立任何 交易、互換、對衝或其他安排,或從事任何賣空(定義見下文)。《泰晤士報》首次發行日期指以下日期中較早的日期: (A)在收盤日期後6個月;和(B)發行人普通股在納斯達克(或發行人普通股當時上市的其他交易所)最後報告的收盤價在開始的任何30個交易日內的任何20個交易日等於或超過每股14.00美元(經股票拆分、股票股息、重組和資本重組調整後)的日期(以較早者為準);及(B)發行人普通股在納斯達克(或發行人普通股當時上市的其他交易所)最後報告的收盤價等於或超過每股14.00美元(經股票拆分、股票股息、重組和資本重組調整後)的任何20個交易日最低價格日期?)。《泰晤士報》第二個發行日期“指較早的日期,即:(A)截止日期後12個月;及(B)最低價格日期。 儘管有上述規定,如果在第二個發佈日期之前的任何時間發行人發生控制權變更(如文中所定義),所有股份將被解除其中規定的限制。
根據有限責任公司與信託簽訂的鎖定協議,創始人股份(定義見協議) 及其轉換或行使後發行的任何普通股不得轉讓或出售,直至(A)業務合併完成一年或(B)業務合併完成後一年, (X)如果發行人的普通股最後報告的銷售價格等於或超過每股14.00美元(經股票拆分、股票股息、重組調整後), (X)如果發行人的普通股的最後報告售價等於或超過每股14.00美元(經股票拆分、股票股息、重組調整後), (X)如果發行人的普通股的最後報告售價等於或超過每股14.00美元(經股票拆分、股票股息、重組、在業務合併後至少150天開始的任何30個交易日內的任何20個交易日內的任何20個交易日,或(Y)我們完成清算、合併、股本交換、重組或其他類似交易的日期 ,該交易導致發行人的所有股東有權將其普通股換取現金、證券或其他財產。
上述禁售協議的描述由禁售協議格式的全文限定,其副本作為證物附於本文件,並以引用方式併入本文件中。(##**$$ 鎖定協議的全文由禁售協議格式全文限定,其副本作為證物附在本文件中,並以引用方式併入本文件)。
CUSIP 293594107號
註冊權協議
2021年7月14日,日期為2020年12月1日的特定註冊權協議被修訂和重述,根據合併協議獲得普通股的某些個人和實體以及在交易結束前持有RSVAC證券的某些個人和實體簽訂了修訂和恢復的註冊權協議A&R登記權協議據此,發行人將同意登記轉售, 根據經修訂的1933年證券法下的第415條,發行人的普通股和發行人不時持有的其他股權證券的某些股份。
A&R註冊權協議的上述描述通過參考A&R 註冊權協議格式的全文進行限定,該協議的副本作為證據附於本文件,並通過引用併入本文。
項目7.提交作為證物的材料
描述 |
通過引用併入本文 | |||||||||||||||||
時間表/ 表格 |
文件編號 | 展品 | 提交日期 | |||||||||||||||
99.1* | 2021年9月10日的聯合備案協議 | |||||||||||||||||
99.2 | 股東禁售協議格式 | 8-K | 001-39753 | 10.6 | 02/22/21 | |||||||||||||
99.3 | 發行人及其高級管理人員、董事和初始股東之間的信函協議,日期為2020年12月1日 | 8-K | 001-39753 | 10.1 | 12/07/20 | |||||||||||||
99.4 | 發行人及其高級管理人員、董事和初始股東之間於2021年7月14日簽署的信函協議修正案 | 8-K | 001-39753 | 10.12 | 07/19/21 | |||||||||||||
99.5 | 修訂和重新簽署的註冊權協議 | 8-K | 001-39753 | 10.10 | 07/19/21 |
* | 謹此提交。 |
CUSIP 293594107號
簽名
經合理查詢,並盡我所知和所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期: 2021年9月10日
/s/瑟曼·J·羅傑斯 | ||
瑟曼·J·羅傑斯 | ||
羅傑斯·梅西可撤銷的生前信託 DTD4/4/11 |
由以下人員提供: | /s/瑟曼·J·羅傑斯 | |
姓名: | 瑟曼·J·羅傑斯 | |
標題: | 受託人 | |
羅傑斯資本有限責任公司 | ||
由以下人員提供: | /s/瑟曼·J·羅傑斯 | |
姓名: | 瑟曼·J·羅傑斯 | |
標題: | 管理成員 |
原始聲明應由提交聲明的每個人或其授權的 代表簽署。如果該聲明是由該人的授權代表(提交人的高管或普通合夥人除外)代表該人簽署的,則該代表有權代表該 人簽署的證據應與該聲明一併提交:但為此目的,已在證監會存檔的授權書可通過引用併入。簽署聲明的每個人的姓名和任何頭銜應 打字或打印在其簽名下方。
注意:故意錯誤陳述或遺漏事實
構成聯邦犯罪(見“美國法典”第18編第1001條)