附件1.01

Alcion公司

衝突礦物報告

報告期2020年1月1日至12月31日

附件1.01

Alcion公司

衝突礦物報告

2020年1月1日至12月31日報告期

背景

這份關於Alcion plc(“Alcion”、“我們”、“我們”或“公司”)截至2020年12月31日年度的SD表格的專門披露報告是為了遵守多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)第1502條關於衝突礦物採購的最終規則。根據“多德-弗蘭克法案”第1502節通過的1934年“證券交易法”(下稱“交易法”)第13P-1條規則於2012年8月22日獲得美國證券交易委員會(“SEC”)的批准，並對SEC報告公司在其製造或承包製造的產品中存在衝突礦物提出了年度報告要求。

關於衝突礦產的規則側重於剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)及其毗鄰國家(“被覆蓋國家”)，這是一箇中部非洲地區，擁有豐富的礦產資源，包括衝突礦產儲量。

前瞻性陳述

除純粹的歷史信息外，本報告中的某些陳述屬於1995年“私人證券訴訟改革法”、1933年“證券法”第27A節和1934年“證券交易法”第21E節所指的“前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述通常由“相信”、“計劃”、“預期”、“預期”、“估計”、“預測”、“展望”、“打算”、“戰略”、“未來”、“機會”、“計劃”、“可能”、“應該”、“將會”、“將繼續”等詞語來標識。“很可能導致”或其否定或其變體或類似表述通常旨在識別前瞻性陳述。

前瞻性陳述基於公司目前可獲得的信息以及我們目前對未來事件的假設、預期和預測。它們受未來事件、風險和不確定因素的影響--其中許多不是公司所能控制的--以及潛在的不準確假設，可能導致實際結果與前瞻性陳述中的結果大不相同。有關這些因素和其他可能影響公司業務的風險的更多信息包括在公司不時提交給證券交易委員會的文件中，包括截至2020年12月31日的10-K表格和其他證券交易委員會文件中。公司沒有義務更新任何前瞻性陳述。

蓋層礦物(Covered Minerals)

SEC規則涵蓋的礦物被稱為衝突礦物，但也被稱為3TGS，是錫、鉭、鎢和黃金的縮寫。這些衝突礦物用於許多行業的許多製成品，包括航空航天、家電、汽車、電子、珠寶、醫療以及工具和模具行業。“多德-弗蘭克法案”第1502(E)(4)節對“衝突礦物”的定義為：(A)鈮鉭鐵礦，也稱為鉭鐵礦石(從中提取鉭的金屬礦石)；錫石(從中提取錫的金屬礦石)；金；黑鎢礦(從中提取鎢的金屬礦石)；或其某些衍生物(目前僅限於錫、鉭和鎢)；或(B)指定的任何其他礦物或衍生物。

公司概述

我們是無縫接入領域的全球先驅，提供安全產品和解決方案，確保人員及其資產的安全和高效。我們專注於門周圍和鄰近區域的安全，為家庭、企業、學校和機構提供廣泛和多功能的機械、電子和軟件產品組合。我們致力於堅持我們的價值觀，成為最終用户、分銷商、其他創新者和行業值得信賴的合作伙伴，讓我們生活和工作的社區變得更好。我們準備這份報告是為了滿足根據“交易法”頒佈的規則13P-1和表格SD(統稱為“規則”)的要求。

產品説明

我們製造或簽約製造的以下類別的電子產品和其他產品可能含有這些產品的功能或生產所必需的衝突礦物：

·鎖、鑰匙和槓桿--機械鎖、萬能鑰匙系統、機械槓桿和把手、掛鎖；

·便攜和外出-便攜和動作運動鎖和安全，動作運動燈；

·電子門禁和監控--電子門鎖、門禁管理卡、鍵盤、憑證、讀卡器、軟件、服務；

·門、出口、開門器、關閉器和附件--門、出口裝置、開門器、門閂和其他門附件；

·其他門五金件--防風雨、門檻解決方案、Hinger、LITE、百葉窗；以及

·無障礙和健康-安全和舒適解決方案、沐浴設備、無障礙輔助設備、安靜解決方案。

衝突礦產項目概述

作為採購商，我們與衝突礦物的開採相隔很多層，我們不直接購買原礦或未精煉的衝突礦物。我們依靠與供應商的合作，通過培訓提高認識，並提供支持，以確定下游供應鏈和最終在我們產品中發現的衝突礦物的原產地冶煉廠/精煉廠。

這一努力既具有挑戰性，又要求苛刻，因為我們的許多供應商都是私人實體，不受規則的直接影響，而且很多時候沒有財力和人力資源來滿足要求。此外，我們的供應商有自己的供應鏈，需要與自己的下游供應商合作，以提供端到端供應鏈的透明度，並確定冶煉廠/精煉廠。

合理的原產國調查

我們利用責任商業聯盟(RBA)和全球電子可持續發展倡議(GeSI)通過其責任礦產倡議(RMI)提供的衝突礦產報告模板(“CMRT”)，對衝突礦產進行了合理的原產國調查(“RCOI”)。我們的RCOI旨在通過要求我們的供應商確定他們供應給我們的產品或原材料中包含的衝突礦物的冶煉廠和精煉廠，從而確定我們2020年製造的產品中是否有任何衝突礦物來自覆蓋的國家，或者是否來自回收或廢棄來源。我們審查了我們的供應商提供的信息，並將其與有關此類冶煉廠和精煉廠的公開信息進行了比較。

OECD盡職調查框架在實踐中的應用

我們設計的盡職調查措施在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南”(第二版)以及金、錫、鉭和鎢的相關補充條款(“指南”)的框架。該指南確定了應實施的五個盡職調查步驟，並就如何實現每個步驟提供了指導。我們制定了盡職調查流程，以解決這五個步驟中的每一個步驟，即：

1.建立健全衝突礦產公司管理制度；

2.識別和評估我們供應鏈中的風險；

3.設計並實施應對供應鏈中已識別風險的策略；

4.利用獨立的第三方對供應鏈盡職調查進行審計；以及

5.公開報告我們的供應鏈盡職調查

經合組織的指導規定，合規要求應反映一家公司在供應鏈中的地位。經合組織的指導意見特別指出，盡職調查的實施應根據公司的活動和關係量身定做，盡職調查的性質和程度可能會因公司的規模、產品、與供應商的關係和其他因素而有所不同。由於與供應鏈複雜性相關的實際困難，經合組織的指導意見建議，下游公司主要通過建立對直接供應商的控制來進行盡職調查。因此，我們主要依靠我們的戰略性直接供應商提供有關供應給我們的部件和材料中所含衝突礦物來源的信息。

第一步：建立強有力的公司管理體系

公司衝突礦產政策

我們的政策是支持覆蓋國家內的合法企業，我們希望我們的供應商通過制定衝突礦產合規政策和盡職調查程序來負責任地採購衝突礦產，以支持其衝突礦產數據收集工作。

要查看我們完整的衝突礦產政策，請訪問我們的網頁：

Https://www.allegion.com/corp/en/about/csr/sustainability-and-safety/conflict-minerals.html.

內部團隊

我們的衝突礦產項目旨在符合國際公認的經合組織盡職調查框架。該框架包括標準操作程序、供應商風險細分、RCOI的既定流程、盡職調查和上報、培訓和溝通，以及一個外部和內部網站，其中包含我們的衝突礦產政策，其中包含有關法規的信息、電子郵件聯繫信息和最新的SD備案表格。

我們有一個全球供應鏈合規團隊，向負責全球運營和綜合供應鏈的副總裁彙報，並向公司祕書辦公室負責表格SD報告的創建，專注於推動衝突礦產項目的合規工作，執行程序，並與第三方法規合規諮詢公司密切合作，以推進該計劃的成熟度和成熟度，並進一步加強與

經濟合作與發展組織的指導和標準。我們持續的衝突礦產項目成熟進展可以歸功於幾項成功執行的計劃：

·出席包括與衝突礦物有關的主題的會議；

·通過繼續教育增進內部知識；

·對相關法規進行任何更新(如以下新聞稿、網絡研討會、行業倡議)；

·第三方軟件解決方案和諮詢服務

◦我們利用此軟件上傳相關的遺留文檔以供保留，並將根據經合組織的指導方針將記錄保留5年

◦我們正在利用此軟件為供應商提供培訓和更新，以及

◦我們利用他們的資源進行基準測試。

我們通過發展長期的合作關係與我們的供應商密切合作。我們的供應商開發團隊有責任鑑定和發展我們的供應商。該小組對“全球供應商要求手冊”進行年度審查，該手冊列出了對遵守當地、州和國家法規(包括該規則)的期望。

此外，我們有一個專門的商品管理團隊，負責在指定商品範圍內維護與供應商的關係。該團隊還監控供應商的表現，並有選擇地管理與首選供應商的戰略關係，以幫助保持供應商關係的穩定性和持久性。我們的供應商合同包含一項監管條款，明確規定了與供應商遵守法律(包括規則)的期望，並允許我們的公司審計和檢查數據、記錄和其他材料，以證明礦物使用和控制存在衝突。

根據經濟合作與發展組織(OECD)的指導方針，我們在公司股票驅動系統上保留和維護我們的記錄五年。這些遺留記錄將被加載到我們的新第三方軟件系統-授權合規管理器系統(“ACM系統”)中，今後我們將利用該系統進行記錄保存。

申訴機制

作為我們持續努力確保合法和道德行為的一部分，Alcion已經為道德和合規情況設立了幫助熱線，並保持遵守Alcion的行為準則和業務合作伙伴行為準則，這些行為準則和業務合作伙伴行為準則可以在https://www.allegion.com/corp/en/about/csr/ethics-and-compliance-program.html.上找到

此幫助熱線是一個保密的、非報復性的資源，任何利益相關者都可以通過發送電子郵件或使用我們的第三方熱線通知Alcion關注的問題或報告違規的調查結果。舉報可以匿名進行，並將在切實可行和法律允許的範圍內保密。

電子郵件：ethicsandCompliance@allegion.com

美國和加拿大：(800)461-9330

對於所有其他國家/地區，請訪問：

Https://www.allegion.com/content/dam/allegion-corp/migration/header-footer/Code_of_Conduct_for_Business_Partners_-2-25-21__English.pdf

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

範圍識別

由於我們的規模，我們產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定我們直接供應商的上游參與者。根據為ACM系統中的供應商響應建立的標準，自動識別ACM系統中的風險。這些風險由Assend Compliance供應鏈員工和我們內部衝突礦產團隊的成員處理，他們聯繫供應商，收集相關數據，並對供應商的衝突礦產狀態進行評估。

他説，我們就截至2020年12月31日的報告期確定的主要風險與收到的答覆的性質有關。收到的許多答覆提供了公司或部門層面的數據，或者無法具體説明供應給Alcion的零部件中用於3TG的冶煉廠或精煉廠。此外，一些供應商表示，他們從50%或更少的供應商那裏收到了有關其供應鏈的信息，因此，他們無法提供

供應鏈中所有冶煉廠或精煉廠的綜合清單。根據我們收集的供應鏈信息，我們在盡職調查中執行了基於風險的方法，包括：

·通過整個公司的商品細分，對以前被認定含有或懷疑含有衝突礦物的零部件(包括電子產品)或產品進行風險識別。

·基於有關從工程、目錄、採購經理和商品分類定義中購買的部件或產品的信息進行風險評估和優先排序。

我們的分類如下：

◦高度關注

▪電子產品/組件

包含3TG的▪材料/機械部件

◦低關注度

採購產品▪機械產品，模製部件，塗飾，動力塗層

◦無關/超出範圍

▪塑料擠出件，發泡/絕緣

▪包裝、紙張、木材、化學品、服務商等。

·對新供應商的風險監控和其他信息，包括監管格局的變化。當確定新的供應商時，我們會對預期採購進行風險評估，以確定關注程度。在此評估的基礎上，我們與所有相關供應商接洽，並要求他們完成並退還CMRT。

行刑

在我們2020年的活動中，我們聘請了我們的第三方服務提供商Assend Compliance(“Assend”)來幫助我們審查我們的供應鏈。我們與我們的供應基地進行了溝通，授權批准向我們的供應商徵集信息，從而啟動了這項活動。接下來，阿森特以多種語言分發了一封“競選啟動信”，其中列出了2020年CMRT競選活動的時間、流程和預期。活動啟動後，阿森特向每個供應商提供(多種語言版本)：

·Alcion的衝突礦產政策；

·關於衝突礦物條例的信息；

·該計劃的培訓材料和CMRT表(6.1版)；

·Alcion聯繫信息和衝突礦產網站；以及

·CMRT響應截止日期

我們遵循這一預先建立的流程，提醒所有供應商完成並退回CMRT，並驗證CMRT響應的完成性和準確性。此外，我們對所有未能及時完成並退還CMRT或提供不完整或不一致答覆的供應商都遵循了一個升級過程-該過程包括替代溝通媒介(例如，來自私人賬户的電話或電子郵件，而不是來自公司賬户)，利用與供應商建立了關係的商品經理(包括世界其他地區的當地商品經理)，以及供應商的在線研究，以查看他們是否提供了任何關於衝突礦物的公開信息(例如，政策或表格SD備案)。

供應商提供的冶煉廠信息是使用責任礦產倡議(RMI)提供的最新冶煉廠和煉油廠驗證清單進行驗證的。在驗證之前，對列表進行了檢查和清理，以確定是否存在以下情況：

·宣佈無3TG的電子元件供應商；

·將舊冶煉廠識別號(“CID”)轉換為新的CID；

·刪除重複和不可起訴的提交文件；

·根據礦物、名稱、位置確定CID；

·刪除任何不符合冶煉廠或煉油廠RMI定義的條目；以及

·更正冶煉廠/精煉廠的拼寫錯誤。

我們審閲該名單以找出參與負責任礦產保證程序(“RMAP”)的冶煉廠/精煉廠，同時亦對餘下的冶煉廠/精煉廠進行基於風險的評估，以確定哪些供應商對供應鏈構成更大風險。這項風險評估和進一步調查包括，除其他事項外：

·審查鄧白氏和布拉德斯特里特的報告；

·檢查商務部衝突礦物加工設施；

·核實RMAP審核程序中所列的來源國風險；以及

·互聯網搜索。

Assistent通過識別危險信號，使用三個因素來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平：

·地理上靠近剛果民主共和國和覆蓋的國家；

·負責任的礦產保證流程(RMAP)審計狀況；以及

·不道德或衝突來源的可信證據。

根據這些標準，批准合規性在收到的CMRT回覆中確定以下第三方設施為“感興趣的冶煉廠”：

·Tony Goetz NV-CID0002587-比利時

·非洲黃金精煉廠-CID003185-烏幹達

·Kaloti Metals-CID002563-阿聯酋

·保真打印機-CID002515-津巴布韋

·蘇丹煉油廠-CID002567-蘇丹

通過接受合規，包括上述任何設施的提交會立即產生響應，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交特定於產品的CMRT，以便更好地識別與其供應給我們的組件或產品(如果有)的連接，並升級至將這些“相關冶煉廠”從其供應鏈中移除。

由於我們與Assend Compliance的持續合作伙伴關係，我們能夠利用供應商協助我們對我們在盡職調查和供應商活動期間收集的數據進行冶煉廠審查和原產國確定。

此外，還根據計劃強度對供應商進行評估(進一步協助識別供應鏈中的風險)。評估和跟蹤該計劃的力度符合經合組織的指導方針，並有助於在該計劃的進展過程中做出關鍵的風險緩解決策。用於評估計劃強度的標準基於CMRT中的這四個問題：

你們是否制定了衝突礦產採購政策？

E.您是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？

你有沒有對照你公司的期望審查從你的供應商那裏收到的盡職調查信息？

您的評審過程是否包括糾正措施管理？

當供應商達到或超過這些標準(至少A、E、G和H為是)時，他們被認為擁有強大的計劃。當供應商不符合這些標準時，他們被認為計劃薄弱。截至2021年4月28日，我們的響應性供應商中有14%已被確定為計劃較強，11%的供應商已被確定為計劃較弱。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

我們定期向我們的全球供應管理領導層報告我們活動流程的進展情況。我們每年都會向執行領導團隊提供有關我們衝突礦產項目狀況的最新信息，並與全球運營和綜合供應鏈副總裁(“全球運營副總裁”)以及副總法律顧問兼公司祕書單獨開會，在全球運營副總裁簽署並提交給證券交易委員會(SEC)的最終表格SD報告之前，我們審查流程、努力、挑戰、里程碑和結果。在此之前，我們將與全球運營副總裁和綜合供應鏈副總裁(“全球運營副總裁”)以及副總法律顧問兼公司祕書單獨開會，審查流程、努力、挑戰、里程碑和結果，然後再由全球運營副總裁簽署最終表格SD報告並提交給證券交易委員會。

如果需要在常規日程之外召開任何會議來討論緊急情況/升級問題，我們的全球運營副總裁以及副總法律顧問和公司祕書可在短時間內提供服務。此外，我們還設立了一個監督管理機構(衝突礦產風險小組)，負責討論和決定升級的高風險/不合規供應商的下一步措施(包括任何需要重新談判供應商條款、終止供應商關係、制定補救計劃等)。團隊成員如下所示。如有需要，我們還會與內部審計成員一起審查。

·副總法律顧問兼公司祕書

·全球運營副總裁

·全球供應管理總監

·供應鏈合規部經理

第四步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查實踐進行獨立的第三方審計

雖然我們沒有資源團隊對供應鏈中的冶煉廠/精煉廠進行獨立審計，但我們已與一家“同類最佳”的第三方軟件和監管諮詢公司合作，作為其業務服務的一部分，該公司對全球各地的冶煉廠/精煉廠進行審計和驗證活動。

第五步：每年提交供應鏈盡職調查報告

這是我們第八年報告我們的衝突礦產項目，我們的風險評估和盡職調查，以及我們的結果。我們的供應商在參與度、提供的數據的複雜性和供應鏈透明度的整體提高方面都有了顯著的成熟。

雖然取得了進展，但我們無法確定我們產品中所含的所有衝突礦物是否來自無衝突來源，原因除其他外包括：

答：我們的幾家供應商確認了沒有參與RMAP或類似計劃的冶煉廠/煉油廠，其他供應商在回覆我們時未能指明任何冶煉廠/煉油廠。此外，我們無法從所有供應商那裏獲得回覆，而其他供應商提供的數據不完整或不一致。

B.據報道，我們的許多供應商提交的回覆是在全公司範圍內申報的(即代表與供應商提供的所有含有衝突礦物的產品相關的冶煉廠和精煉廠)，而不是特定於供應給Alcion的材料。因此，結合我們供應鏈中的多個層面，我們認為這些聲明可能包括不提供我們產品中的衝突礦物的冶煉廠和精煉廠。

因此，我們沒有足夠的信息來最終確定我們產品中所有衝突礦物的原產國，如果這些衝突礦物確實來自所涵蓋的國家，那麼這種衝突礦物是來自回收來源還是廢料來源，還是來自其他沒有衝突的來源。

2020年業績

2020年，我們審查了1035家供應商，並根據CMRT的歷史迴應和採購情況，積極與272家我們認為相關的供應商接洽。我們收到142家已確認供應商(迴應率為52.2%)的CMRT迴應，以及另外107家供應商的CMRT迴應，共收到249份CMRT迴應。對所有CMRT進行了完整性和準確性審查。在收到的CMRT中，有241份經過了驗證，併為我們從本報告第15頁開始的“已報告實體”名單提供了基礎。

根據本報告第5頁標題“OECD盡職調查框架在實踐中”下描述的盡職調查程序和我們供應商提供的信息，我們認為，在我們合理確定的範圍內，用於加工我們產品中的衝突礦物或我們產品中衝突礦物的其他來源的設施由以下332個實體(列在報告實體部分中)組成，我們將其分類如下：

·237家冶煉廠被歸類為“符合RMAP標準”

·64家冶煉廠的狀態為“未註冊”

·23家冶煉廠“RMAP活躍”

·8家冶煉廠“不合規”

“RMAP合規性”是指冶煉廠通過持續的驗證過程，成功完成了負責任的礦產保證流程(RMAP)審核，並在項目中保持良好的地位。這些冶煉廠或煉油廠(SOR)擁有支持負責任的原材料採購的系統和流程，並能提供證據支持其採購活動。

盡職調查決定

由於本報告所述原因，我們沒有足夠的信息來最終確定本報告第4頁“產品説明”標題下描述的我們產品中所有衝突礦物的原產國，如果這些衝突礦物確實來自所涉國家，那麼這種衝突礦物是來自回收來源還是廢料來源，還是來自其他非衝突來源。

截至本報告日期，我們已提供此信息。隨後發生的事件，例如任何供應商、冶煉廠或煉油廠無法或不願意向我們提供完整信息，可能會影響我們根據該規則做出的未來決定。

獨立的私營部門審計

根據規則13P-1和美國證券交易委員會(SEC)的相關指導，我們沒有獲得對這份衝突礦產報告的獨立私營部門審計。

未來計劃

我們計劃執行幾項倡議，以加強我們的衝突礦產計劃，例如：

·繼續為我們的公司和我們的供應鏈提供教育和培訓；

·繼續與行業團體和主題專家建立夥伴關係，以定義和改進最佳做法，並建立對我們供應鏈的影響力；

·繼續與我們的供應商接觸，從他們及其下游供應鏈獲得最新、準確和完整的信息；以及

·繼續與我們的第三方軟件解決方案和諮詢公司合作，他們致力於獨立驗證RMI冶煉廠認證計劃之外的冶煉廠。

報告的實體

定義