美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-A
為某些類別的證券註冊
依據該條例第12(B)或(G)條
1934年證券交易法
Cadiz Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 | 77-0313235 | |
( 公司或組織的州或其他司法管轄區) | (税務局僱主 標識號) | |
南霍普街550號,加利福尼亞州洛杉磯2850號套房 | 90071 | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
根據該法第12(B)條登記的證券 :
要註冊的每個班級的名稱 | 在其上進行交易的每個交易所的名稱 每個班級都要註冊 | |
存托股份(每股相當於 每股8.875%系列累積永久優先股的千分之一零頭權益,每股面值$0.01) | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
如果本表格與根據《交易法》第12(B)節註冊某類證券有關,並且根據一般指示A.(C)或(E)生效,請選中 以下框。
如果本表格涉及根據《交易法》第12(G)節註冊的 類別證券,並且根據一般指示A.(D)或(E)生效,請選中 下面的複選框。☐
如果此表格與A法規發行同時註冊 類別的證券有關,請選中以下複選框。☐
證券法登記聲明或法規與本表格相關的發售聲明文件編號: | 333-257159 | |
(如果適用) |
根據該法第 12(G)節登記的證券:
不適用 |
(班級名稱) |
第1項:註冊人擬註冊證券的説明
在此登記的 類證券為存托股份(“存托股份”),每股代表 1/1000Cadiz Inc.(“本公司”)持有8.875%系列A系列累計優先股的部分權益 每股面值$0.01和每股25,000美元的清算優先權(相當於每股存托股份$25,00清算 優先股)(“A系列優先股”)。 在“説明”部分標題 下列出的存托股份和A系列優先股的條款説明本公司於2021年6月25日被美國證券交易委員會宣佈生效的S-3表格(文件編號:333-257159)所附招股説明書中的“存托股份説明”和“股本説明”一節中的“存托股份説明”和“股本説明”一節均以引用的方式併入本公司的招股説明書(文件編號:333-257159)中的“存托股份説明”和“股本説明”一節中。
第二項展品
以下證物 作為本註冊聲明的一部分歸檔:
3.1 | 經修訂的CADIZ公司註冊證書(通過引用附件3.1併入CADIZ公司的Form 10-K,於2021年3月26日提交給SEC)。 | |
3.2 | 修訂後的CADIZ章程(參考CADIZ公司表10-K的附件3.2併入,於2021年3月26日提交給證券交易委員會)。 | |
3.3 | CADIZ公司第一系列優先股的指定證書(通過引用附件3.3併入CADIZ公司的10-K表格,於2021年3月26日提交給證券交易委員會)。 | |
3.4 | CADIZ公司8.875%系列累積永久優先股的指定證書(通過參考CADIZ公司於2021年7月2日提交給證券交易委員會的附件3.1 Form 8-K合併而成)。 | |
4.1 | 股票證書樣本表格(參考CADIZ Inc.Form 10-Q併入,1998年11月13日提交給證券交易委員會)。 | |
4.2 | 2017年5月25日向阿波羅特殊情況基金(Apollo Special Situations Fund,L.P.)發出的認股權證(通過參考2021年3月26日提交給SEC的CADIZ Inc.Form 10-K表4.1合併而成)。 | |
4.3 | 認股權證的第1號修正案,日期為2020年3月5日,由CADIZ公司及其其他方之間簽署(通過參考CADIZ公司於2021年3月26日提交給證券交易委員會的附件4.2 Form 10-K合併而成)。 | |
4.4 | Cadiz Inc.和Apollo Special Situations Fund,L.P.於2021年3月24日對認股權證的第2號修正案(通過參考2021年3月26日提交給證券交易委員會的CADIZ Inc.10-K表格4.3中合併)。 | |
4.5 | CADIZ公司、大陸股票轉讓和信託公司和存託憑證持有人於2021年7月2日簽署的關於CADIZ公司8.875%系列累積永久優先股的存款協議(通過引用附件4.1併入CADIZ公司於2021年7月2日提交給證券交易委員會的Form 8-K)。 |
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簽名
根據1934年證券交易法第12節的要求,註冊人已正式促使本註冊聲明 由正式授權的以下籤署人代表其簽署。
Cadiz Inc. | ||
由以下人員提供: | /s/Stanley E.Speer | |
姓名:斯坦利·E·施佩爾 | ||
職位:首席財務官 |
日期:2021年7月2日
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