安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Tradeup Global Corp [TUGC ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/12/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 05/12/2021 | P | 9,780 | A | $10(1)(2) | 1,074,780 | D(4) |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
B類普通股 | (3) | 05/12/2021 | J | 27,753 | (5) | (5) | A類普通股 | 27,753 | $0 | 212,247(1) | D |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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回覆説明: |
1.Tradeup Global保薦人有限責任公司(“保薦人”)持有(I)Tradeup Global Corporation(“發行人”)的1,074,780股A類普通股,每股面值0.0001美元(“A類股”)和(Ii)發行人的212,247股B類普通股,每股面值0.0001美元(“B類股”)。李建偉是贊助商的經理。 |
2.保薦人於2021年5月12日,就承銷商超額配售選擇權的行使結束,以每股10.00元的收購價,向發行人購入9,780股A類股份。 |
3.本表格4反映,發行人首次公開發行的承銷商選擇不行使購買額外單位的選擇權,根據與發行人的合同安排,保薦人免費向發行人自動交出27,753股B類股票,保薦人無需支付任何代價即可自動向發行人交出27,753股B類股票 |
4.Tradeup Global贊助商有限責任公司是本文報道的股票的創紀錄持有者。李建偉是Tradeup Global贊助商LLC的經理。就是這樣。李先生可被視為實益擁有Tradeup Global保薦人LLC直接持有的B類普通股。李先生否認對本公司保薦人所擁有的任何證券擁有實益所有權,而他在該證券中沒有任何金錢利益。 |
(五)B類股將在發行人首次業務合併時以一對一的方式自動轉換為A類股,並根據一定的反攤薄權利進行調整,沒有到期日。 |
/s/李建偉 | 05/14/2021 | |
/s/李建偉,職稱:經理 | 05/14/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |