美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格40-F/A
(第1號修正案)
X 根據1934年證券交易法第12節的註冊聲明
或
¨ 根據1934年證券交易法第13(A)或15(D)節提交的年度報告
截至本財年: | 委託文件編號: |
Quipt Home Medical Corp.
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
加拿大不列顛哥倫比亞省 | 3841 | 不適用 |
(省或其他司法管轄區 | (初級標準行業分類編碼 編號) | (税務局僱主 |
註冊成立 或 | 識別號碼) | |
組織) |
城市大道1019號
肯塔基州懷爾德,郵編:41076
(859) 878-2220
(註冊人主要執行機構的地址和電話: )
企業服務公司
中央維爾路2711號,400套房
特拉華州威爾明頓,郵編:19808
(800) 927-9800
(在美國服務的代理商名稱、地址(包括郵政編碼)和電話 號碼(包括區號))
根據該法第12(B)條登記或將登記的證券 :
每節課的標題 | 交易 個符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
普通股 | QIPT | 納斯達克資本市場 |
根據該法第12(G)條登記的證券: 無
根據該法第15(D)條負有報告義務的證券:無
對於年度報告,請在 此表格中用複選標記標明填寫的信息:
¨年度信息表 | ¨經審計的年度財務報表 |
註明截至年度報告所涵蓋期間結束時,註冊人所屬 各類資本或普通股的流通股數量:不適用
用複選標記表示註冊人是否:(1)在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限內)提交了 交易法第13條或15(D)節要求提交的所有報告;以及 (2)在過去90天內是否符合此類提交要求。? 是x否
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則405要求提交的每個交互數據文件。 (是-否
用複選標記表示註冊人是否為交易法規則12b-2中定義的新興成長型公司 。
新興成長型公司x
如果一家新興成長型公司根據美國公認會計原則 編制其財務報表,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守†根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。¨
解釋性註釋
Quipt Home Medical Corp., 前身為Protech Home Medical Corp.(“公司”或“註冊人”),是一家加拿大發行人,有資格 根據1934年證券交易法(經修訂)第12節(“交易所 法案”),根據交易法的多司法管轄區披露制度,以Form 40-F格式提交註冊聲明。本公司是交易法規則3b-4中定義的“外國 私人發行人”。因此,根據規則3a12-3,本公司的股權證券不受交易法第14(A)、14(B)、14(C)、14(F)和16條的 規定的約束。
該公司最初於2021年5月14日提交了40-F表格中的註冊聲明(證券交易委員會檔案號001-40413)。公司將此修訂號1 提交到註冊説明書,以(I)包括額外的證物,每個證物都以引用方式併入本40-F註冊表 中;以及(Ii)修改本註冊表40-F中“作為本註冊表 存檔的文件”標題下和本註冊説明書其他部分中的證物引用和描述。在此,不影響對 本公司40-F表格註冊説明書的其他修訂。
前瞻性陳述
本40-F表格中的註冊聲明 ,包括本文的附件(統稱為“40-F表格”)包含加拿大和美國證券法(包括1995年美國私人證券訴訟改革法案)定義的“前瞻性信息” 和“前瞻性陳述”。前瞻性陳述與未來事件或未來業績有關,反映了公司管理層對未來事件的預期或信念,包括但不限於以下陳述:運營 結果;盈利能力;財務狀況和資源;對營運資本的預期需求;流動性;資本資源;資本 支出;里程碑;許可里程碑;有關未來增長和增長戰略的信息; 我們行業的預期趨勢;我們未來的融資計劃;時間表;貨幣波動;政府監管;以及現金流的可用性,以滿足資本需求。
前瞻性信息 基於對公司管理層的合理假設、估計、分析和意見,這些假設、估計、分析和意見是根據公司的經驗 及其對趨勢、現狀和預期發展的看法,以及管理層認為在作出此類陳述之日的情況下是相關和合理的 和可能被證明是不正確的其他因素。本公司認為 該等前瞻性信息中反映的假設和預期是合理的。
在某些情況下,前瞻性的 陳述可以通過使用以下詞語來識別:“計劃”、“預期”或“不預期”、 “預期”、“預算”、“潛在”、“計劃”、“估計”、“預測”、 “打算”、“預期”或“不預期”或“相信”,或某些行動、事件或結果“將”、“可能”或“可能”等 詞語和短語或陳述的變體。“將”、 “可能”或“將被採取”、“發生”或“將實現”或這些術語或 類似術語的否定。就其性質而言,前瞻性陳述要求公司做出假設,並受已知和未知的風險、不確定性和其他因素的影響,這些風險、不確定性和其他因素可能導致公司的實際結果、業績或成就與前瞻性陳述明示或暗示的任何未來結果、業績或成就大不相同。 這些風險、不確定因素和其他因素可能會導致公司的實際結果、業績或成就與前瞻性陳述明示或暗示的任何未來結果、業績或成就大不相同。各種物質因素包括,其中包括:
信貸;市場(包括股本、 商品、外匯和利率);流動性;運營(包括技術和基礎設施);聲譽; 保險;戰略;監管;法律;環境;資本充足性;公司所在地區的一般業務和經濟狀況 ;公司執行關鍵優先事項的能力,包括成功完成收購、業務保留和戰略計劃,以及吸引、發展和留住關鍵高管的能力 整合新收購的業務的困難;實施業務戰略和尋求商機的能力;低利潤的細分市場;公司信息技術、互聯網、網絡接入或其他語音或數據通信系統或服務的中斷或攻擊(包括網絡攻擊) 公司面臨的各種類型的欺詐或其他刑事行為的演變;第三方未能遵守對的義務 現行法律法規的新變化或應用的影響;報銷費率的下降 ;對少數付款人的依賴;可能的新藥發現;新的商業模式;對關鍵供應商的依賴 ;在嚴格監管的業務中發放許可證和執照;整體上艱難的訴訟環境, 包括在美國;競爭加劇;外幣匯率變化;失去外國私人發行人地位;由於市場流動性不足和競爭融資而增加的融資成本和市場波動性;可用於開展業務的資金和 資源;關鍵會計估計和對公司使用的會計準則、政策、和方法的變化 ;發生自然和非自然災難性事件和此類事件導致的索賠; 與新冠肺炎相關的風險,包括的各種建議、Orders和Authority的措施 試圖限制疫情,包括旅行限制、邊境關閉、非必要業務關閉、隔離、自我隔離、就地避難所和社會距離、對to市場的破壞、經濟活動、 融資、供應鏈和銷售渠道、和一般經濟條件的惡化,包括可能出現的國家或全球衰退狀況(or global recession);除了本公司提交給加拿大某些省證券監管機構的 (見www.sedar.com)的 披露文件中討論或提及的披露風險因素,以及公司作為本40-F表格附件99.79提交的公司年度信息表格 以及本40-F表格附件99.80 中不時詳細説明的任何其他風險因素,以及公司管理層的討論和分析(作為本表格40-F附件99.80 存檔的),以及公司管理層的討論和分析(作為本表格40-F附件99.80 存檔的),以及公司管理層在本表格40-F附件99.79中不時詳細説明的任何其他風險因素。
儘管公司已嘗試 確定可能導致實際行動、事件或結果與前瞻性 陳述中描述的行動、事件或結果大不相同的重要因素,但也可能存在其他因素導致行動、事件或結果與預期、估計或預期的結果大不相同。公司 不保證前瞻性陳述將被證明是準確的,因為實際結果和未來事件可能與此類陳述中預期的大不相同 。除適用的證券法要求外,公司不打算也不承擔任何義務更新任何前瞻性 陳述。
這些前瞻性陳述 基於截至AIF和MD&A之日公司管理層的合理信念、預期和意見。雖然公司試圖確定可能導致實際行動、事件或結果與前瞻性信息中包含的 大不相同的重要因素,但也可能存在其他因素導致行動、事件或結果與預期、估計的 或預期的大不相同。不能保證此類信息將被證明是準確的,因為實際結果和未來事件可能與此類信息中預期的大不相同 。因此,讀者不應過分依賴前瞻性信息或前瞻性 陳述。公司不打算也不承擔任何義務更新任何前瞻性信息或前瞻性 陳述,除非適用的證券法要求。
致美國讀者的注意事項-美國和加拿大報道做法的差異
根據美國採用的多司法管轄區信息披露制度,註冊人可以根據加拿大的信息披露要求編寫本報告,而加拿大的信息披露要求與美國的信息披露要求 不同。註冊人根據國際會計準則理事會發布的國際財務報告準則編制其財務報表,這些報表按照本表格40-F 提交,審計 受加拿大審計和審計師獨立性標準的約束。
通貨
除非另有説明,否則本註冊聲明中的40-F表格中的所有美元金額 均以加元表示。根據加拿大銀行公佈的每日匯率,2020年9月30日加元兑換美元的匯率為1加元=1.3339加元。
依據一般指示提交的文件
根據 表格40-F的一般指令B(L),註冊人特此引用附件99.1至附件99.122, 作為參考併入本文所附的附件索引中。根據表格40-F的一般指示D(9),登記人 已將MNP LLP的書面同意書作為附件99.119提交。
普通股説明
所要求的披露包括在註冊人截至2020年9月30日的會計年度的“資本結構”標題下。 作為附件99.79附上。
表外交易
註冊人沒有任何表外交易 對註冊人的財務狀況、財務狀況、收入或支出、經營業績、流動資金、資本支出或資本資源具有或可能對投資者產生重大影響的當前或未來影響 。
税務事宜
根據美國和加拿大的法律,購買、持有或處置公司的 證券可能會產生本40-F表格中未説明的税收後果。
合同義務的表格披露
下表列出了截至2020年9月30日有關公司已知合同義務的信息(以千為單位):
按期到期付款 | ||||||||||||||||||||
總計 | 不到1年 | 1-3年 | 3-5年 | 5年以上 | ||||||||||||||||
合同義務 | (000加元) | (000加元) | (000加元) | (000加元) | (000加元) | |||||||||||||||
未償還資本相關承擔 | $ | 17,245 | $ | 0 | $ | 17,245 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||
經營租約 | 7,025 | 2,717 | 3,615 | 693 | 0 | |||||||||||||||
長期債務 | 6,336 | 5,751 | 585 | 0 | 0 | |||||||||||||||
總計 | $ | 30,606 | $ | 8,467 | $ | 21,445 | $ | 693 | $ | 0 |
承諾
註冊人承諾 當面或通過電話向代表提供答覆證券交易委員會(“委員會”)工作人員提出的詢問,並在委員會工作人員提出要求時迅速提供有關以下方面的信息:根據本40-F表格 登記的證券;產生提交40-F表格年度報告義務的證券;或上述證券的交易 。
公司治理實踐
註冊人認為其公司治理做法在所有重要方面均符合或豁免遵守加拿大證券管理人制定的公司治理準則的適用 要求、多倫多證券交易所創業板和納斯達克資本市場的適用公司治理 規則(“納斯達克規則”)以及委員會的適用規則和 規定。根據納斯達克證券市場規則第5615(A)(3)條的要求,公司將於上市之日起在其網站上披露其未遵守的納斯達克證券市場規則的各項要求,並描述代替該等要求而遵循的本國慣例 。註冊人的公司治理做法與納斯達克規則要求的國內公司的公司治理做法不同的重大方面的披露 可在註冊人的網站上查閲:https://www.protechhomemedical.com/.
同意送達法律程序文件
在以表格40-F提交註冊聲明的同時,註冊人將以表格F-X向委員會提交一份不可撤銷的書面同意書和授權書。 註冊人代理人的名稱或地址的任何更改應通過修改表格F-X(引用註冊人的檔案編號)迅速通知委員會。
簽名
根據交易法的要求,註冊人證明 其符合提交表格40-F的所有要求,並已正式促使本註冊聲明由經正式授權的簽名人代表其 簽署。
Protech Home Medical Corp. | ||
由以下人員提供: | /s/格雷戈裏·克勞福德 | |
姓名:格雷戈裏·克勞福德(Gregory Crawford) | ||
頭銜:首席執行官 |
日期:2021年5月25日
展品索引
以下文件已提交給 委員會,作為本表格40-F/A的證物:
展品 | 描述 | |
99.1* | 截至2019年9月30日和2018年9月30日的經審計年度合併財務報表及其附註,以及獨立審計師的報告 | |
99.2* | 管理層對截至2019年9月30日和2018年9月30日的年度的 討論和分析 | |
99.3* | 新聞稿日期為2019年10月15日 | |
99.4* | PHM物流公司、Cooley Medical Equipment,Inc.和Alec G.Bailey於2019年10月15日簽訂的採購協議 | |
99.5* | PHM物流公司、阿卡迪亞醫療供應公司、斯科特·A·克拉克和斯蒂芬·L·克拉克於2019年12月1日簽訂的採購協議 | |
99.6* | 日期為2019年12月4日的新聞稿 | |
99.7* | 日期為2019年12月24日的 股東周年大會通知 | |
99.8* | 管理 日期為2019年12月24日的信息通告 | |
99.9* | 聲明 根據2019年12月28日發佈的NationalInstrument 44-101簡體招股説明書發行意向獲得資格的通知 | |
99.10* | 日期為2020年1月20日的年度信息 表格 | |
99.11* | 新聞稿日期為2020年1月20日 | |
99.12* | 表格52-109FV1 -2020年1月28日提交的年度文件(CEO)證書 | |
99.13* | 表格52-109FV1 -日期為2020年1月28日的年度備案證明(CFO) | |
99.14* | 艾伯塔省表格13-501F1 (1類和3B類報告發行人-參與費),日期為2020年1月28日 | |
99.15* | 新聞稿日期為2020年1月28日 | |
99.16* | 新聞稿日期為2020年2月4日 | |
99.17* | 2020年2月5日年度股東大會委託書表格 | |
99.18* | 新聞稿日期為2020年2月18日 | |
99.19* | 新聞稿日期為2020年2月24日 | |
99.20* | 新聞稿日期為2020年2月26日 | |
99.21* | 管理層於2020年2月26日對截至2019年12月31日和2018年12月31日的三個月進行的 討論和分析 | |
99.22* | 截至2019年12月31日和2018年12月31日止三個月的中期合併財務報表及其附註 | |
99.23* | 表格52-109FV2 -2020年2月26日提交的臨時文件(CEO)證書 | |
99.24* | 表格52-109FV2 -2020年2月26日臨時備案證明(CFO) | |
99.25* | 新聞稿日期為2020年3月18日 | |
99.26* | 新聞稿日期為2020年4月13日 | |
99.27* | 新聞稿日期為2020年4月20日 | |
99.28* | 新聞稿日期為2020年4月28日 | |
99.29* | 新聞稿日期為2020年5月7日 | |
99.30* | 新聞稿日期為2020年5月19日 | |
99.31* | 截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月和六個月的管理層 日期為2020年5月19日的討論和分析 | |
99.32* | 截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月和六個月的中期合併財務報表及其附註 | |
99.33* | 表格52-109FV2 -2020年5月19日提交的臨時文件(CEO)證書 | |
99.34* | 表格52-109FV2 -2020年5月19日臨時備案(CFO)證書 | |
99.35* | 新聞稿日期為2020年6月2日 | |
99.36* | 新聞稿日期為2020年6月2日 | |
99.37* | 材料變更 報告(表51-102F3)日期為2020年6月4日 | |
99.38* | 本公司、Beacon證券有限公司、Canaccel Genuity Corp.、Echelon Wealth Partners Inc.、Stifel GMP、工業聯盟證券公司和M Partners Inc.於2020年6月8日簽署的承銷協議。 |
99.39* | 新聞 發佈日期為2020年6月8日 | |
99.40* | 修訂了管理層於2020年6月24日就截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月和六個月進行的 討論和分析 | |
99.41* | 修訂並 重新編制截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月和六個月的中期合併財務報表及其附註 | |
99.42* | 表格52-109F2R -2020年6月24日重新提交的臨時文件(CEO)證書 | |
99.43* | 表格52-109F2R -2020年6月24日重新提交的臨時文件(CFO)證書 | |
99.44* | 最終簡短的 表格招股説明書,日期為2020年6月24日 | |
99.45* | 新聞稿日期為2020年6月25日 | |
99.46* | 新聞稿日期為2020年6月29日 | |
99.47* | 本公司與加拿大Computershare Trust Company作為權證代理於2020年6月29日簽署的權證契約 ,規定發行權證 | |
99.48* | 新聞稿日期為2020年7月7日 | |
99.49* | 材料變更 報告(表51-102F3)日期為2020年7月8日 | |
99.50* | 新聞稿日期為2020年7月13日 | |
99.51* | 新聞稿日期為2020年7月20日 | |
99.52* | 新聞稿日期為2020年7月30日 | |
99.53* | 新聞稿日期為2020年8月6日 | |
99.54* | 新聞稿日期為2020年8月10日 | |
99.55* | 新聞稿日期為2020年8月11日 | |
99.56* | 新聞稿日期為2020年8月17日 | |
99.57* | 截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月和九個月的管理層 日期為2020年8月17日的討論和分析 | |
99.58* | 截至2020年6月30日和2019年6月30日以及截至2019年6月30日的三個月和九個月的中期合併財務報表及其附註 | |
99.59* | 表格52-109FV2 -2020年8月17日提交的臨時文件(CEO)證書 | |
99.60* | 表格52-109FV2 -2020年8月17日臨時備案證明(CFO) | |
99.61* | 日期為2020年8月31日的新版本 | |
99.62* | 新聞稿日期為2020年9月8日 | |
99.63* | 公司與CIT之間基於資產的 循環信貸安排,日期為2020年9月18日 | |
99.64* | 材料變更 報告(表51-102F3)日期為2020年9月28日 | |
99.65* | 新聞稿日期為2020年9月21日 | |
99.66* | 新聞稿日期為2020年10月6日 | |
99.67* | 新聞稿日期為2020年10月21日 | |
99.68* | 新聞稿日期為2020年10月28日 | |
99.69* | 新聞稿日期為2020年11月3日 | |
99.70* | 新聞稿日期為2020年11月30日 | |
99.71* | 新聞稿日期為2020年12月9日 | |
99.72* | 新聞稿日期為2020年12月11日 | |
99.73* | 新聞稿日期為2021年1月5日 | |
99.74* | 日期為2021年1月6日的新聞稿 | |
99.75* | 日期為2021年1月13日的新聞稿 | |
99.76* | 新聞稿日期為2021年2月1日 | |
99.77* | 新聞稿日期為2021年2月1日 | |
99.78* | 新聞稿日期為2021年2月2日 | |
99.79* | 截至2020年9月30日和2019年9月30日的經審計年度合併財務報表及其附註,以及獨立審計師的報告 | |
99.80* | 管理層對截至2020年9月30日和2019年9月30日的年度的 討論和分析 | |
99.81* | 表格52-109FV1 -日期為2021年1月29日的年度文件(CEO)證書 |
99.82* | 表格52-109FV1 -日期為2021年1月29日的年度備案證明(CFO) | |
99.83* | 新聞稿日期為2021年2月10日 | |
99.84* | 新聞稿日期為2021年2月22日 | |
99.85* | 日期為2021年3月2日的新聞稿 | |
99.86* | 管理層在截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月中於2020年3月1日進行的 討論和分析 | |
99.87* | 截至2020年12月31日和2019年12月31日止三個月的中期合併財務報表及其附註 | |
99.88* | 表格52-109FV2 -日期為2021年3月1日的臨時文件(CEO)證書 | |
99.89* | 表格52-109FV2 -日期為2021年3月1日的臨時備案(CFO)證明 | |
99.90* | 日期為2021年3月16日的新聞稿 | |
99.91* | 日期為2021年3月17日的新聞稿 | |
99.92* | 日期為2021年3月25日的 股東周年大會和特別大會通知 | |
99.93* | 管理 2021年3月25日的信息通告 | |
99.94* | 日期為2021年5月3日的年度股東大會和特別股東大會委託書表格 | |
99.95* | 根據日期為2021年4月1日的National Instrument 54-101(CFO)頒發的證書 |
99.96* | 表格52-109F1 -2021年4月29日自願提交的AIF(首席執行官)年度備案證明 | |
99.97* | 表格52-109F1 -2021年4月29日自願提交的AIF(CFO)年度備案證明 | |
99.98* | 日期為2021年4月27日的年度信息 表格 | |
99.99* | 2021年股權激勵計劃,日期為2021年5月3日 | |
99.100* | 表格52-109F2R -2021年5月11日重新提交的臨時文件(CEO)證書 | |
99.101* | 表格52-109F2R -2021年5月11日重新提交的臨時文件(CFO)證書 | |
99.102* | 表格52-109F2R -2021年5月11日重新提交的臨時文件(CEO)證書 | |
99.103* | 表格52-109F2R -2021年5月11日重新提交的臨時文件(CFO)證書 | |
99.104* | 表格52-109F2R -2021年5月11日重新提交的臨時文件(CEO)證書 | |
99.105* | 表格52-109F2R -2021年5月11日重新提交的臨時文件(CFO)證書 | |
99.106* | 修訂了截至2019年12月31日的季度的管理層2021年5月10日的討論和分析 | |
99.107* | 修訂了截至2020年3月31日的三個月和六個月的管理討論和分析,日期為2021年5月10日 | |
99.108* | 修訂了截至2020年6月30日的三個月和九個月的管理討論和分析,日期為2021年5月10日 | |
99.109* | 修訂 並重新編制截至2019年12月和2018年12月止三個月的簡明合併中期財務報表及其附註 和2018年 | |
99.110* | 修訂 並重新編制截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月和九個月的簡明綜合中期財務報表及其附註 | |
99.111* | 修訂並重新編制截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月和六個月的簡明合併中期財務報表及其附註 2020年和2019年3月31日止三個月和六個月的簡明合併中期財務報表及其附註 | |
99.112* | 新聞 發佈日期為2021年5月11日 | |
99.113* | 名稱變更證明 | |
99.114* | 日期為2021年5月13日的新聞稿 | |
99.115* | 修訂並 重新説明瞭截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月的管理層於2021年5月13日的討論和分析 | |
99.116* | 修訂並 重新編制截至2020年12月31日和2019年12月31日的三個月的中期合併財務報表及其附註 和 | |
99.117* | 表格52-109F2R -2021年5月13日重新提交的臨時文件(CEO)證明 | |
99.118* | 表格52-109F2R -2021年5月13日重新提交的臨時文件(CFO)證明 | |
99.119* | MNP LLP,特許會計師同意 | |
99.120† | 本公司與加拿大Computershare Trust Company之間的第一份 補充契約,日期為2021年5月13日 |
99.121† | 新聞稿日期為2021年5月18日 | |
99.122† | 新聞稿日期為2021年5月21日 |
*先前提交的
† 在此提交