附件1.01
舍温-威廉姆斯公司
衝突礦物報告
根據1934年證券交易法下的規則13P-1
自2020年1月1日至2020年12月31日的報告期
這是Sherwin-Williams公司(Sherwin-Williams公司、我們公司、我們的公司)2020年1月1日至2020年12月31日報告期的衝突礦產報告(此報告)，根據1934年證券交易法下的規則13P-1(規則13P-1)(規則13P-1)(規則13P-1)，該報告將作為證據提交給公司的SD表格(規則13P-1)。除非本報告另有定義，否則請參考規則13P-1、表格SD和1934年法案版本號34-67716瞭解本報告中使用的術語的定義。
根據美國證券交易委員會(SEC)的現有指導，本報告未經審計，也不需要進行獨立的 私營部門審計。
執行摘要
Sherwin-Williams致力於道德採購，並非常認真地對待導致多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案1502條款頒佈的人道主義關切，根據該條款，SEC通過了規則13P-1。在2020歷年，我們繼續調查產品功能或生產所需的任何 衝突礦物的來源(主題礦物)。
作為面向廣泛客户的各種塗料、特種塗料和相關產品的全球製造商和銷售商，我們分析了我們的產品是否可能含有功能或 生產所需的少量衝突礦物。根據我們的分析，我們確定我們製造或承包製造的油漆罐、油漆刷子和其他相關的應用工具屬於規則 13p-1的範圍。在此基礎上，我們調查了這些油漆罐、油漆刷和塗裝工具的功能或生產所需的金屬部件的供應商。本報告重點介紹了 調查過程和結果。
Sherwin-Williams並不直接從礦山獲取我們產品中可能包含的主題礦物，此類材料在被Sherwin-Williams購買之前通常要經過幾個商業中間商。
更具體地説，原材料形式的 主題礦物由獨立於Sherwin-Williams的冶煉廠或精煉廠加工。主題礦物經過加工或提煉後，被送往不同類型的設施，在那裏 加工和/或製造成組件或子組件。按照這個多步驟的流程，舍温-威廉姆斯公司從供應商那裏購買零部件。因此，我們依賴我們的 供應商的迴應來獲取有關其產品中的主題礦物的信息，而他們反過來又依賴於他們自己的供應商來獲取信息。
衝突 礦物泄漏
合理原產國調查(RCOI)
根據規則13P-1，我們真誠地對主題礦物進行了合理的原產國調查(RCOI？)。在如上所述確定供應商之後，我們通過第三方 軟件系統以電子郵件的形式向每個供應商發送了數據查詢。數據查詢要求供應商完成由負責任礦產倡議(RMI？)開發的衝突礦產報告模板(CMRT？)修訂版6.01或更高版本。供應商 獲得了提供數據的多種選擇，即通過基於MS Excel的文檔(CMRT本身)，並通過我們第三方軟件提供商的在線平臺完成回覆。CMRT包括對我們從該供應商購買的產品中所含任何主題礦物的原產國 的查詢。除了最初的數據查詢外，我們還在 需要的地方通過電子郵件和電話從供應商那裏獲得了必要的信息，在這些後續通信中，我們進一步教育了供應商有關規則13P-1以及如何準確完成CMRT的知識。我們收到了來自我們請求回覆的100%供應商的 回覆。
根據我們的RCOI，我們已確定我們的漆罐、油漆刷產品和其他塗抹工具 產品可能含有原產於剛果民主共和國或鄰國(統稱為涵蓋國家)的主題礦物。因此，我們對這些產品中主題礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。
盡職調查
盡職調查的設計
Sherwin-Williams的盡職調查措施、流程和相關文件在所有實質性方面均符合經濟合作與發展組織(OECD)2016年第三版受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南(br})以及錫、鉭、鎢和黃金的相關補充規定的盡職調查框架。
執行的盡職調查措施
以下 描述了我們在報告期內採取的盡職調查措施。
OECD第一步：建立和維護強大的公司管理體系
來自公司內部不同部門(包括採購、法律和監管部門)的人員協作實施我們的供應鏈 盡職調查。採購團隊在法律副總裁、副總法律顧問和全球採購高級副總裁的指導下，領導我們的衝突礦產合規工作和計劃。
採購團隊負責維護我們的衝突礦產政策，該政策可在公司網站at https://suppliers.sherwin-williams.com/cs/suppliers/conflict-minerals.上找到
本報告中提及的任何網站的內容均未在本報告中引用 。
我們的記錄保留政策要求我們根據OECD指南將相關供應商響應文檔保留不少於五(5)年 。
我們的申訴機制是我們的道德熱線www.sherwin.ethicspoint.com。
在盡職調查過程中，我們建議向我們提供含有或可能含有主題礦物的產品的供應商 這些產品在我們的衝突礦產政策範圍內。此外，我們繼續加強供應商參與的做法，在我們的數據收集結束後向他們發送電子郵件，感謝他們的持續合作，並提供了指向我們的衝突礦產政策的鏈接。
經合組織第二步：識別和評估供應鏈中的風險
我們審查並分析了供應商的回覆，確定了哪些供應商需要進一步討論以解決不一致或不完整的回覆 。我們將供應商在完成的模板中確定的SOR與RMI網站上的設施列表進行了比較。我們利用RMI網站作為參考，以確定SOR是否從負責任的礦產保障流程(RMAP？)獲得了合規性認證或 主動認證。對於我們的供應商申報的未被RMI認可的實體，我們進行了額外的盡職調查，以確定實際上所説的 實體是冶煉廠還是精煉廠。
經合組織步驟3：設計和實施應對已確定風險的戰略
本公司真誠地確定，當供應商在其CMRT聲明中指出潛在風險時，如果供應商的迴應方式不符合我們的期望或迴應，則可以合理地識別我們供應鏈中的某些風險。為了應對供應商回覆中顯示的任何風險，我們利用第三方系統進行調查和數據收集，並與我們的 直接供應商接洽。
負責衝突礦物的採購團隊收集了供應商的回覆，並分析了 盡職調查結果，以確定進一步的風險，他們記錄了這些信息。當確定有必要採取進一步後續行動時，通過各種溝通手段完成了這項工作。
經合組織第4步：對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法進行獨立第三方審計
我們與我們產品中的主要衝突礦物的SOR沒有直接關係，我們也沒有對這些設施進行審計。但是， 作為RMI的成員，成員ID#SHWI，我們支持為RMAP進行的獨立第三方審核。此外，據我們瞭解，RMI還積極與據稱的SOR接觸，以鼓勵他們參與審計。
經合組織步驟5：供應鏈盡職調查年度報告
本衝突礦產報告可在我們公司的網站上獲得，網址為
Https://suppliers.sherwin-williams.com/cs/suppliers/conflict-minerals，並向美國證券交易委員會提交了文件。
檢討結果
我們從我們的 供應商那裏獲得了有關可能加工了我們產品中的衝突礦物的設施的信息。
用於加工主題礦物的設施
我們從供應商那裏獲得的信息為我們的供應鏈中加工主題礦物的SOR提供了寶貴的洞察力和透明度。此外，我們的數據查詢導致我們的供應商提供了一份可能已經加工了我們供應鏈中的主題礦物的加工設施的清單。附件I中列出的設施由供應商聲明， 在產品層面迴應了我們的詢問，並已由第三方獨立驗證為符合RMAP的冶煉設施。
錫冶煉廠：
我們的供應商表示， 我們產品中的錫是由附件一所列的五十二(52)家錫冶煉廠加工的，這些冶煉廠也具有RMI指定的合格狀態，因此已獨立 審核並確認符合RMAP評估協議。
這些錫冶煉廠的名單載於附件一。
鎢冶煉廠：
我們的供應商已表示 我們產品中的鎢只由一(1)家獨立認證的鎢冶煉廠加工。該冶煉廠具有RMI指定的合規性狀態，因此已經過獨立審核並確認 符合RMAP評估協議。
已確定的鎢冶煉廠的名稱載於附件一。
主題礦物的原產國
僅根據我們供應商提供的答覆和我們作為RMI成員可獲得的數據，表1列出了主題礦物可能來自的潛在原產國。
在表1中潛在的二十四(24)個原產國中，我們產品中所含的錫可能來自其中的一些或全部。 鎢的潛在原產國只有六(6)個，所有這些國家在表1中都標有星號(*)。
表1
| 澳大利亞 | 哥倫比亞 | 蒙古國 | 盧旺達* | |||
| 奧地利 | DEM。剛果共和國* | 緬甸 | 臺灣 | |||
| 玻利維亞 | 幾內亞 | 尼日利亞 | 泰國 | |||
| 巴西 | 印度尼西亞 | 祕魯 | 烏幹達* | |||
| 布隆迪* | 老撾 | 葡萄牙 | 英國 | |||
| 中國** | 馬來西亞 | 俄羅斯聯邦* | 委內瑞拉 |
確定礦藏或原產地的努力
我們已確定，要儘可能具體地確定主題礦物的礦場或原產地，我們所能做出的最合理努力是向我們的直接供應商尋求有關我們產品中主題礦物的來源和原產國的信息，並敦促我們的供應商對其直接供應商採取同樣的做法。我們必須依賴我們的供應商 提供有關主題礦物的礦場或原產地的信息。此外，我們仍然是RMI的成員，這是一個跨行業組織，代表其 成員協調對冶煉廠和煉油廠的獨立第三方審計。我們利用RMI提供給我們的RCOI信息，以確定主題礦物可能的原產國。
已採取和正在採取的措施，以降低風險和改善我們的盡職調查
舍温-威廉姆斯公司也未能倖免於新冠肺炎全球大流行的影響。與其他公司一樣， 我們的業務和供應鏈受到疫情的嚴重影響。因此，我們投入額外資源改善盡職調查的能力有限。儘管如此，我們仍然致力於道德和 負責任的礦物酸化，並繼續與跨行業組織(如RMI)合作。
自本報告所述期間開始以來，我們已經採取或正在採取的 步驟包括但不限於：
| | RMI和相應評估議定書的持續成員資格和資金 |
| | 供應鏈間持續迭代查詢以確定原產地 |
關於前瞻性信息的警示聲明
本報告中包含的某些陳述，包括根據已採取和正在採取的降低風險和改善我們盡職調查章節的陳述，可能構成1933年“證券法”第27A節和1934年“證券交易法”第21E節所指的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述 基於管理層對未來事件和情況的當前預期、估計、假設和信念。任何非歷史性的陳述都是前瞻性陳述，可以通過使用 和短語(如相信、期望、可能、將會、應該、可能、計劃、目標、潛在、尋求、預期或預期)來識別。
提醒讀者不要過度依賴任何 前瞻性陳述。前瞻性陳述必然會受到風險、不確定因素和其他因素的影響，其中許多風險、不確定因素和其他因素不在公司的控制範圍之內，這些風險、不確定因素和其他因素可能導致實際結果與此類陳述以及公司的歷史結果和經驗大不相同。這些風險、不確定因素和其他因素包括：(A)我們的直接和間接供應商在我們的供應鏈中負責任地採購衝突礦物 ；(B)我們的直接和間接供應商用來確定我們供應鏈中包含的衝突礦物的來源和保管鏈的可追溯性系統的有效性；以及(C)公司不時提交給美國證券交易委員會的報告中描述的其他 風險、不確定因素和因素。
提醒讀者，無法預測或識別可能影響未來結果的所有風險、不確定性和其他因素，以上列表不應被視為完整列表。任何前瞻性聲明僅在該聲明發表之日起發表 ，除非法律另有要求，否則公司不承擔因新信息、未來事件或其他原因而更新或修改任何前瞻性聲明的義務。
附件一：
| 冶煉廠ID |
別名 |
金屬 | ||
| CID000228 | 郴州雲翔礦冶有限公司。 | 錫 | ||
| CID000292 | Alpha | 錫 | ||
| CID000402 | 道瓦 | 錫 | ||
| CID000438 | EM Vinto | 錫 | ||
| CID000468 | 菲尼克斯金屬公司(Fenix Metals) | 錫 | ||
| CID000538 | 箇舊有色金屬加工有限公司。 | 錫 | ||
| CID000555 | 箇舊自力礦冶有限責任公司。 | 錫 | ||
| CID000760 | 會昌金順達錫業有限公司 | 錫 | ||
| CID000942 | 箇舊凱盟工貿有限責任公司 | 錫 | ||
| CID001070 | 中國錫業集團有限公司 | 錫 | ||
| CID001105 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | 錫 | ||
| CID001142 | 金屬資源公司 | 錫 | ||
| CID001173 | Mineracao Taboca S.A. | 錫 | ||
| CID001182 | Minsur | 錫 | ||
| CID001191 | 三菱材料公司 | 錫 | ||
| CID001231 | 江西新南山科技有限公司。 | 錫 | ||
| CID001314 | O.M.製造(泰國)有限公司 | 錫 | ||
| CID001337 | [中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A. | 錫 | ||
| CID001399 | PT阿爾薩·西普塔·朗庚 | 錫 | ||
| CID001402 | PT Babel Inti Perkasa | 錫 | ||
| CID001406 | PT Babel Surya Alam Lestari | 錫 | ||
| CID001453 | PT Mitra Stania Prima | 錫 | ||
| CID001458 | PT Prima Timah Utama | 錫 | ||
| CID001460 | PT精煉邦卡錫 | 錫 | ||
| CID001468 | PT Stanindo Inti Perkasa | 錫 | ||
| CID001477 | PT Timah Tbk Kundur | 錫 | ||
| CID001482 | PT Timah Tbk Mentok | 錫 | ||
| CID001539 | 芮大紅 | 錫 | ||
| CID001758 | 軟梅泰斯有限公司。 | 錫 | ||
| CID001898 | 泰薩爾科 | 錫 | ||
| CID001908 | 箇舊雲信有色電解有限公司。 | 錫 | ||
| CID002036 | 白焊金銀礦砂有限公司。 | 錫 | ||
| CID002158 | 雲南誠豐有色金屬有限公司。 | 錫 | ||
| CID002468 | Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da. | 錫 | ||
| CID002500 | 熔化Metais e Ligas S.A. | 錫 | ||
| CID002503 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 錫 | ||
| CID002517 | O.M.製造菲律賓公司 | 錫 | ||
| CID002593 | PT Rajehan Ariq | 錫 | ||
| CID002706 | 公司名稱：Resind Industria e Comercio Ltd da. | 錫 | ||
| CID002773 | 比利時金屬公司，北卡羅來納州 | 錫 | ||
| CID002774 | 西班牙金屬學院 | 錫 |
| CID002834 | 泰國阮氏礦冶有限公司。 | 錫 | ||
| CID002835 | PT Menara Cipta Mulia | 錫 | ||
| CID002844 | 會昌山錫業有限公司。 | 錫 | ||
| CID002849 | 灌陽貴達有色金屬冶煉廠 | 錫 | ||
| CID003116 | 廣東瀚河有色金屬有限公司。 | 錫 | ||
| CID003190 | 赤峯市大井子錫業有限公司。 | 錫 | ||
| CID003205 | PT Bangka Serumpun | 錫 | ||
| CID003325 | 錫技術與精煉 | 錫 | ||
| CID003379 | 鞍山市威泰錫業有限公司 | 錫 | ||
| CID003381 | PT Rajawali Rimba Perkasa | 錫 | ||
| CID003397 | 雲南雲帆有色金屬有限公司。 | 錫 | ||
| CID002320 | 廈門鎢業(H.C.)公司名稱：太平實業股份有限公司。 | 鎢 |