根據2021年1月11日提交給美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)的文件
證券法文件第333-231111號
美國證券 和交易委員會 華盛頓特區20549
表格N-2
1933年證券法規定的註冊聲明
¨生效前 修訂號
X生效後 第2號修正案
STELLUS CAPITAL 投資公司
(註冊人的確切姓名見章程 )
4400 Post Oak
公園大道，2200套房
德克薩斯州休斯頓，郵編：77027
(主要行政辦公室地址 )
(713) 292-5400
(註冊人的 電話號碼，包括區號)
羅伯特·T·拉德
首席執行官兼總裁
Stellus資本投資公司
4400 Post Oak Parkway，2200套房
德克薩斯州休斯頓，郵編：77027
(服務代理的名稱和地址 )
複製到：
史蒂文·B·博姆(Steven B.Boehm)， 自 斯蒂芬尼·M·希爾德布蘭特(Stephani M.Hildebrandt)，Esq. Eversheds Sutherland(US)LLP 西北第六街700號，套房700 華盛頓特區20001-3980 電話：(202)383-0100 傳真：(202)637-3593
建議公開發售的大概日期 ：在本註冊聲明生效日期後儘可能快。
如果 根據 1933年證券法規則415，本表格中註冊的任何證券都是延遲或連續發售的，但與股息再投資計劃相關的證券除外，請勾選以下 框。X
建議此申請將 生效(勾選相應的複選框)：
| ¨ | 當 根據第8(C)條宣佈生效時。 |
解釋性註釋
表格N-2的本生效修訂號2(文件編號333-231111)是根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)下的第462(D)條規則提交的，僅用於在該註冊表中添加證物。 因此，本生效修訂號2僅由表格N-2的註冊説明書的對開頁、本説明性説明和註冊聲明的C部分組成。本生效後第2號修正案不改變招股説明書的格式，該招股説明書與之前向美國證券交易委員會(SEC)提交的表格N-2中的註冊聲明 相關。在規則462(D)允許的情況下， 本生效修正案第2號自向美國證券交易委員會備案之日起生效。
第25項。財務報表和證物
(一)財務報表
下列財務報表 列於第8項：
| 頁面 | |
未經審計的 財務報表 |
|
| 截至2019年3月31日(未經審計)和2018年12月31日的合併 資產負債表 | F-2 |
| 截至2019年3月31日和2018年3月31日的三個月綜合營業報表 (未經審計) | F-3 |
| 合併 截至2019年3月31日和2018年3月31日的三個月淨資產變動表(未經審計) | F-4 |
| 截至2019年3月31日和2018年3月31日的三個月合併現金流量表 (未經審計) | F-5 |
| 截至2019年3月31日(未經審計)和2018年12月31日的綜合 投資時間表 | F-6 |
| 未經審計財務報表附註 | F-22 |
| 經審計的 財務報表 | |
| 獨立註冊會計師事務所報告 | F-53 |
| 截至2018年12月31日和2017年12月31日的資產和負債表 | F-55 |
| 截至2018年12月31日、2017年12月31日和2016年12月31日的運營報表 | F-56 |
| 截至2018年12月31日、2017年12月31日和2016年12月31日的年度淨資產變動報表 | F-57 |
| 截至2018年12月31日、2017年12月31日和2016年12月31日的年度現金流量表 | F-58 |
| 截至2018年12月31日和2017年12月31日的投資日程表 | F-60 |
| 財務報表附註 | F-76 |
(2)展品
以下證物 作為本報告的一部分存檔，或通過參考先前提交給SEC的證物而併入本報告：
| (a)(1) | 修訂和重述條款 (結合於2012年10月23日提交的註冊人註冊説明書表格N-2(文件編號333-184195)附件(A)(1))。 |
| (b)(1) | 附則 (合併於2012年10月23日提交的註冊人註冊説明書表格N-2 (檔案號：333-184195)附件(B)(1))。 |
| (c) | 不適用 |
| (d)(1) | 股票證書表格 (參看2012年10月23日提交的註冊人註冊説明書附件(D)，表格 N-2(文件編號333-184195))。 |
| (d)(2) | 公契表格 (以表格N-2上的註冊人註冊聲明附件(D)(2)為參考合併而成(文件編號333-189938，於2014年1月29日提交))。 |
C-1
| (d)(3) | 註冊人和美國銀行全國協會之間的第二份補充契約，日期為2017年8月21日(通過引用註冊人於2017年8月23日提交的表格N-2的註冊聲明(文件編號333-216138)的附件(D)(6)合併)。 |
| (d)(4) | 關於2022年到期的5.75%票據的全球票據格式(參照附件(D)(3)合併)。 |
| (d)(5) | 表格T-1上的受託人資格聲明。(2) |
| (d)(6) | 授權書協議書和授權書格式。(1) |
| (d)(7) | 優先股證書表格。(1) |
| (d)(8) | 認購證書格式。(1) |
| (e) | 股息再投資計劃(於2012年10月23日提交的註冊人登記説明書(第333-184195號文件)附件(E)註冊成立)。 |
| (f) | 不適用 |
| (g)(1) | 註冊人與Stellus Capital Management，LLC之間的投資諮詢協議表(註冊人於2012年10月23日提交的表格N-2的註冊説明書附件(G)(1)(1)(文件編號333-184195))。 |
| (h)(1) | 承銷協議。(1) |
| (h)(2) | 根據2019年9月9日的市場發行銷售協議，註冊人Stellus Capital Management，LLC 和Raymond James&Associates，Inc.(2) |
| (i) | 不適用 |
| (j) | 註冊人與全國協會ZB之間的託管協議(註冊人於2017年11月7日提交的8-K表格當前報告的附件10.1(檔案號814-00971))。 |
| (k)(1) | 註冊人與Stellus Capital Management，LLC之間的管理協議(註冊人於2012年10月23日提交的表格N-2的註冊説明書附件(K)(1)(文件編號333-184195))。 |
| (k)(2) | 註冊人與Stellus Capital Management之間的許可協議表(通過參考註冊人於2012年10月23日提交的註冊人註冊説明書(文件編號333-184195)附件(K)(2)合併)。 |
| (k)(3) | 註冊人與董事之間的賠償協議表(參看註冊人於2012年10月23日提交的註冊人註冊説明書(文件編號333-184195)附件(K)(3))。 |
| (k)(4) | 修訂和重新簽署的信貸協議，日期為2020年9月18日，由Stellus Capital Investment Corporation、貸款方 和作為行政代理的錫安銀行(Zion Bancorporation，N.A.dba Amegy Bank)簽訂(通過引用附件10.1至 登記人於2020年9月21日提交的當前8-K表格報告(文件編號814-00971))。 |
| (l)(1) | 註冊人的律師Eversheds Sutherland(US)LLP的意見書和同意書。(2) |
| (l)(2) | Eversheds Sutherland(US)LLP的意見常數， 註冊人的律師。(2) |
| (m) | 不適用 |
| (n)(1) | 均富律師事務所同意。(2) |
| (n)(2) | 均富律師事務所同意* |
| (n)(3) | 均富律師事務所(Grant Thornton LLP)關於“高級證券”表的報告。(通過引用附件(N)(4)併入註冊人於2019年3月14日提交的表格N-2的註冊聲明(文件編號333-216138))。 |
| (n)(4) | 均富律師事務所(Grant Thornton LLP)關於“高級證券”表的報告。* |
| (o) | 不適用 |
C-2
| (p) | 不適用 |
| (q) | 不適用 |
| (r)(1) | Stellus Capital Investment Corporation道德規範 (通過參考2012年10月23日提交的註冊人註冊聲明的附件(R)(1)(br}Form N-2(文件號：第333-184195號)合併))。 |
| (r)(2) | Stellus資本管理有限責任公司道德規範 (通過參考2012年10月23日提交的註冊人註冊説明書附件(R)(2)(br}表格N-2(文件編號333-184195)合併))。 |
| * | 在此作為證物存檔 。 |
| (1) | 在適用的情況下，由 生效後的修訂提交。 |
| (2) | 之前提交了 作為本註冊聲明的證物。 |
第26項。營銷安排
本註冊聲明中“承保”標題下包含的信息 通過引用併入本註冊聲明中。
第27項。發行和發行的其他費用
| 美國證券交易委員會註冊費 | $ | 24,240 | ||
| FINRA備案費用 | $ | 30,500 | ||
| 紐約證券交易所上市費(1) | $ | 64,000 | ||
| 印刷費(1) | $ | 100,000 | ||
| 會計費用和費用(1) | $ | 80,000 | ||
| 律師費及開支(1) | $ | 200,000 | ||
| 雜類(1) | $ | 20,000 | ||
| 總計(1) | $ | 518,740 |
| * | 包含在 生效前的修訂中。 | |
| (1) | 這些金額是估計值。 |
第28項。受共同控制或受共同控制的人員
沒有。
第29項。證券持有人人數
下表列出了截至2019年6月19日本公司普通股的大致記錄保持者數量。
| 數量 | ||||
| 班級名稱 | 紀錄保持者 | |||
| 普通股，面值0.001美元 | 10 | |||
第30項。賠償
請參閲《馬裏蘭州公司法》第 2-418節、註冊人章程第7條和註冊人修訂和重新修訂的章程第11條。
馬裏蘭州法律允許 馬裏蘭公司在其章程中加入一項條款，限制其董事和高級管理人員對公司及其股東的金錢損害賠償責任，但因(A)實際收到不正當利益或利潤 金錢、財產或服務，或(B)最終判決確定為對 訴因至關重要的積極和故意的不誠實行為而產生的責任除外。註冊人章程包含這樣一項條款，該條款在馬裏蘭州法律允許的最大範圍內免除董事和高級管理人員的責任，但須遵守經修訂的1940年投資公司法 的要求(“1940年法案”)。
C-3
註冊人章程授權註冊人在馬裏蘭州法律允許的最大範圍內，根據1940年 法案的要求，賠償任何現任或前任董事或高級管理人員或任何個人，在註冊人的要求下，作為董事、高級管理人員、合夥人或受託人為另一家公司、房地產投資信託、合夥企業、合資企業、信託、員工福利計劃或其他企業服務或曾經服務於另一家公司、房地產投資信託公司、合夥企業、合資企業、信託公司、員工福利計劃或其他企業。針對該人可能受到的或因其在任何 身份中的服務而招致的任何索賠或責任，並在訴訟最終處置之前支付或報銷其合理費用。註冊人的章程規定註冊人有義務在馬裏蘭州法律允許的最大範圍內，根據1940年法案的要求， 賠償任何現任或前任董事或高級管理人員，或在註冊人的要求下，作為董事、高級管理人員、合夥人或其他企業服務於或曾經服務於另一家公司、房地產投資信託公司、合夥企業、合資企業、信託公司、員工福利計劃或其他企業的任何個人。 在擔任註冊人的董事、高級管理人員、合夥人或其他企業期間，登記人有義務 向另一家公司、房地產投資信託公司、合夥企業、合資企業、信託公司、員工福利計劃或其他企業提供或曾經服務於該公司、房地產投資信託基金、合夥企業、合資企業、信託公司、員工福利計劃或其他企業。, 訴訟的一方，因為他或她以該身份送達或反對該人可能受到的任何索賠或責任，或由於他或她以任何此類身份送達而可能招致的任何索賠或責任 ，並在訴訟最終處置之前支付或報銷其合理費用。章程和章程 還允許註冊人賠償並預支費用給以上述任何身份為註冊人的前任服務的任何人員以及註冊人的任何僱員或代理人或註冊人的 前任的任何僱員或代理人。根據1940年法案，註冊人不會賠償任何人因其故意的不當行為、不守信用、嚴重疏忽或魯莽無視其職務所涉及的 職責而承擔的任何責任。
馬裏蘭州法律要求 一家公司(除非其章程另有規定，註冊人章程沒有規定)對在任何訴訟中成功辯護的董事或 高級職員進行賠償，因為他或她因擔任該職務而被提起或威脅被提起訴訟 。馬裏蘭州法律允許公司賠償其現任和前任董事和高級管理人員 和高級管理人員等，使其免受判決、罰金、罰款、和解以及他們 因他們在任何訴訟中可能被提起或威脅被提起的任何訴訟而實際招致的合理費用，除非確定(A)董事或高級管理人員的行為或不作為對引起訴訟的事項 具有重大意義，並且(1)是在(B) 該董事或高級職員實際上在金錢、財產或服務方面收受不正當的個人利益，或(C)在任何 刑事訴訟中，該董事或高級職員有合理理由相信該作為或不作為是違法的。然而，根據馬裏蘭州法律，馬裏蘭州公司不得賠償由公司或根據公司權利提起的訴訟中的不利判決，或基於個人利益被不當收受而做出的責任判決，除非在這兩種情況下，法院都下令賠償 ，然後僅賠償費用。此外, 馬裏蘭州法律允許公司在訴訟最終處理之前向董事或高級管理人員預付合理費用，前提是公司收到(A)董事或高級管理人員善意相信他或她已達到公司賠償所需的行為標準的書面確認書 ，以及(B)董事或高級管理人員代表其書面承諾償還公司支付或償還的金額 (如果最終確定公司已支付或報銷的金額) ，則公司可在訴訟最終處理之前向董事或高級管理人員預付合理費用。 前提是：(A)董事或高級管理人員善意地相信，他或她已達到公司賠償所需的行為標準 ；(B)如果最終確定該標準，則董事或高級管理人員將以書面形式承諾償還公司支付或償還的金額。
顧問和管理員
投資諮詢協議 規定，如果在履行職責時沒有故意的不當行為、不守信用或嚴重疏忽，或者由於 魯莽無視其職責和義務的原因，Stellus Capital Management LLC(“投資顧問”) 及其高級管理人員、經理、代理、員工、控制人、成員和與其有關聯的任何其他個人或實體有權從註冊人那裏獲得任何損害、責任和賠償 。根據投資諮詢協議提供投資顧問服務或以註冊人的投資顧問身份提供服務所產生的成本和開支(包括合理的律師費和合理支付的和解金額)。
C-4
管理協議 規定，如果在履行職責時沒有故意的不當行為、不守信用或嚴重疏忽，或者由於 魯莽無視其職責和義務，Stellus Capital Management LLC及其高級管理人員、經理、代理、員工、 控制人、成員和與其有關聯的任何其他個人或實體有權獲得註冊人 的任何損害、責任和賠償。根據管理協議或以註冊人管理人身份提供Stellus Capital Management LLC服務所產生的費用和開支(包括合理的律師費和合理支付的和解金額) 。
該法律還為公司高管和代理人提供了類似的賠償。對於根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)可能允許註冊人的董事、高級管理人員和控制人根據前述條款或其他方式承擔責任的賠償，註冊人已被告知， 證券交易委員會認為此類賠償違反證券法中所表達的公共政策，因此 不可執行。如果註冊人的董事、高級職員或控制人就正在登記的證券提出賠償要求(註冊人的董事、高級職員或控制人 支付註冊人的董事、高級職員或控制人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外)， 除非註冊人的律師認為該問題已通過控制先例解決， 註冊人將提出賠償要求， 除非註冊人的律師認為該問題已通過控制先例得到解決，否則註冊人將提出賠償要求， 註冊人的董事、高級職員或控制人因成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外。向具有適當司法管轄權的法院 提交其賠償是否違反證券 法案中所表達的公共政策的問題，並以該問題的最終裁決為準。
註冊人已與其董事簽訂了 賠償協議。賠償協議旨在為註冊人的 董事提供馬裏蘭州法律和1940年法案允許的最高賠償。每份賠償協議規定， 註冊人應賠償協議一方的董事(“受償人”)，包括預支法律費用 ，如果受償人因其公司身份而成為或威脅成為任何受威脅、待決或已完成的訴訟(註冊人的或憑註冊人的權利進行的訴訟除外)的一方或 證人的情況下，註冊人應對協議的一方(“受償方”)進行賠償，包括預支法律費用 ，如果受償方因其公司身份而成為或威脅成為任何受威脅的、待決的或已完成的訴訟(註冊人的訴訟或註冊人有權提起的訴訟除外)的一方或 證人。
第31項。投資顧問的業務和其他關係
有關顧問及其每位董事總經理、董事或高管在過去兩個會計年度內以其個人賬户或以董事、高級管理人員、員工、合夥人或受託人身份從事的任何其他 業務、專業、職業或僱傭情況的描述，載於本註冊聲明中題為“管理”的 部分。 節中的“管理”一節對顧問及其每位常務董事、董事或行政管理人員正在或曾經從事的任何其他 業務、職業、職業或就業情況進行了描述，這些業務、職業、職業或工作人員在過去兩個會計年度中以董事、高級管理人員、僱員、合夥人或受託人的身份從事或曾經從事此類工作。有關該顧問及其高級管理人員和董事的其他信息以ADV的形式列出，該表格已提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)。
第32項。帳户和記錄的位置
根據1940年《投資公司法》第31(A)條及其規定的規則，所有賬户、賬簿和 其他文件均保存在以下辦事處：
| (1) | 註冊人， Stellus Capital Investment Corporation，4400Post Oak Parkway，Suite2200，德克薩斯州休斯頓 77027； |
| (2) | 轉賬代理，道富銀行和信託公司，波士頓富蘭克林大街225號，馬薩諸塞州02110； |
| (3) | 託管人，ZB，N.A.，dba Amegy Bank，1717West Loop South，23 Floor，Houston，Texas 77027；以及 |
| (4) | 顧問，Stellus 資本管理有限責任公司，4400Post Oak Parkway，Suite2200，德克薩斯州休斯頓，郵編：77027。 |
C-5
第33項。管理事務
不適用。
第34項。承諾
| (1) | 如果(A)在 本註冊説明書生效日期之後， 註冊人 承諾暫停發售此處涵蓋的普通股股票，直至 其修改本文所載的招股説明書為止，截至本登記表生效日期 ，其普通股每股資產淨值較其普通股每股資產淨值下降超過10%。或者(B)其普通股每股資產淨值 增加到超過本章程所載招股説明書所列淨收益的金額 。 |
| (2) | 不適用。 |
| (3) | 註冊人 承諾，如果正在登記的證券將根據權證或權利向現有 股東發售，並且任何未被股東 認購的證券將重新向公眾發售，以補充招股説明書。認購期屆滿 後，為説明認購結果，承銷商在認購期內的交易情況，承銷商擬購買的未認購證券數量 ，以及隨後的任何再發行的條款。 註冊人進一步承諾，如果正在註冊的證券的承銷商進行公開發行，其條款與招股説明書封面上的條款不同。 註冊人還承諾，如果正在註冊的證券的承銷商的公開發行條款與招股説明書封面上的條款不同，登記人應提交生效後的修正案 ，闡明本次發行的條款。 |
| (4) | 註冊人承諾： |
| a. | 在 提供報價或銷售的任何期限內，提交本註冊聲明的生效後修正案 ： |
| (i) | 包括1933年證券法第10(A)(3)節要求的任何 招股説明書。 |
| (Ii) | 在招股説明書 中反映註冊説明書生效日期 (或其最新生效後修訂)之後的任何事實或事件， 表示註冊聲明中規定的信息發生了根本變化。 儘管有上述規定，發行證券數量的任何增加或減少 (如果發行證券的總美元價值不會超過登記的) 以及與估計最大發行範圍的低端或高端的任何偏離可 以根據規則424(B)提交給證券交易委員會的招股説明書的形式反映。或 證券法規定的其他適用的證券交易委員會規則，如果總的來説，數量和價格方面的變化 代表在生效的 註冊聲明中的“註冊費計算”表中規定的最高總價 不超過20%的變化。 |
| (Iii) | 在登記聲明中包括與以前未披露的分配計劃有關的任何 重要信息 ，或在登記 聲明中對此類信息進行任何重大更改；但第4(A)(I)、(Ii)、以及(Iii)如果註冊人根據第13條向證券交易委員會提交或向證券交易委員會提交的報告中包含這些段落要求包括在生效後修正案中的信息，則本條第 條不適用，交易法第14節或第15(D)節規定， 通過引用併入註冊説明書，或包含在根據規則424(B)提交的招股説明書表格 或證券 法案下其他適用的SEC規則中，即註冊説明書的一部分。 |
| b. | 為了確定1933年證券法項下的任何責任，每一項生效後的修正案應被視為與其中提供的證券有關的新登記聲明 。而當時發售該等證券，須當作 為該等證券的首次真誠發售； |
| c. | 通過事後修訂將終止發行時仍未售出的任何正在登記的證券 從登記中刪除； |
C-6
| d. | 為了根據證券法確定對任何購買者的責任， ： |
| (i) | 如果註冊人 依賴規則430B： |
| (A) | 註冊人根據第424(B)(3)條提交的每份招股説明書，自提交的招股説明書被視為註冊説明書的一部分幷包括在註冊説明書中之日起，應被視為註冊説明書的一部分；以及 |
| (B) | 每份招股説明書要求 根據第424(B)(2)、(B)(5)或(B)(7)條作為依據第430B條提交的註冊説明書的一部分，該註冊説明書與根據第415(A)(1)(I)條作出的發售有關， (X)，或者(Xi)為了提供 《1933年證券法》第10(A)條所要求的信息，自招股説明書生效後首次使用該形式的招股説明書之日起，應被視為註冊聲明的一部分幷包括在註冊聲明中 。 或者是 招股説明書所述發行的第一份證券買賣合同的日期。根據規則430B的規定，為了發行人和在該日期為承銷商的任何 人的責任，該日期應被視為招股説明書中與證券有關的登記聲明的新的生效日期 。屆時發行該等證券，應視為首次誠意發行。但是，前提是， 作為註冊聲明的一部分的註冊聲明或招股説明書中所作的任何聲明，或通過引用合併或被視為併入註冊聲明或招股説明書的文件中所作的聲明，將不會被視為註冊聲明或招股説明書的一部分， 對於銷售合同時間在該生效日期之前的購買者，取代或修改註冊聲明或招股説明書中的任何聲明，聲明 是註冊聲明的一部分，或緊接該生效日期之前 在任何此類文件中做出的聲明；或 |
| (Ii) | 如果註冊人 受規則430C的約束，則根據1933年證券法 下的規則424(B)提交的每份招股説明書是與發行有關的註冊聲明的一部分，除根據規則430B提交的註冊 聲明或依據規則 430A提交的招股説明書外，自注冊聲明生效後首次使用之日起，註冊聲明應被視為註冊聲明的一部分幷包括在註冊聲明中。但是，如果在登記聲明或招股説明書中作出的任何聲明 是登記聲明的一部分 ，或者在通過引用而併入或被視為併入作為登記聲明一部分的登記 聲明或招股説明書的文件中作出的任何聲明，對於首次使用前簽訂了銷售合同的買方 ，應取代或修改登記聲明或招股説明書中的任何聲明 ，該聲明是註冊 聲明的一部分，或在緊接該首次使用日期之前的任何此類文件中做出的。 |
| e. | 為確定註冊人根據1933年證券法對任何買方在初始證券分銷中的責任， 以下籤署的註冊人根據本註冊聲明承擔 在以下籤署的註冊人的首次證券發售中的責任 ，無論採用何種承銷方式將證券出售給買方， 如果通過以下任何通信方式向買方提供或出售證券，則以下籤署的註冊人將是買方的賣方， 將被視為向買方提供或出售此類證券： |
| (i) | 根據1933年證券法第424條或第497條(以適用者為準)，與此次發行有關的任何初步 簽署註冊人的招股説明書或招股説明書均需 提交； |
| (Ii) | 免費撰寫招股説明書 招股説明書由以下籤署的註冊人或其代表編寫，或由簽署的註冊人使用或參考； |
| (Iii) | 根據1933年《證券法》第482條規定的任何其他免費撰寫招股説明書或廣告的部分 ，該部分與本次發行有關，其中包含由下文簽字人或其代表提供的 下文註冊人或其證券的重要信息 註冊人；和 |
C-7
| (Iv) | 以下籤署的註冊人向買方發出的要約中的任何其他信息 。 |
| f. | 提交註冊聲明的生效後修正案 ，並暫停根據註冊聲明 的任何報價或銷售，直到該生效後的修正案根據1933年 法案宣佈生效為止。如果註冊人的股票交易價格低於其資產淨值，並且 註冊人收到或已由其獨立註冊會計師事務所通知它將收到，反映註冊人是否有能力繼續經營的審計報告，或(Ii)註冊人得出結論： 註冊人的財務狀況或經營結果發生了重大不利變化 導致財務報表和其他披露在此基礎上， 此次發行將被視為具有重大誤導性。 |
| (5) | 為了確定1933年證券法規定的任何責任，註冊人依據規則430A作為註冊聲明的一部分提交的招股説明書表格中遺漏的信息，以及註冊人根據1933年證券法規則 497(H)提交的招股説明書表格中包含的信息，應被視為註冊説明書的一部分，而招股説明書表格是註冊人根據1933年證券法規則 497(H)提交的招股説明書表格的一部分。截至宣佈生效時的註冊 聲明。 |
| a. | 不適用 |
| b. | 為了確定1933年證券法項下的任何責任，每個包含招股説明書形式的生效後修訂 應被視為與其中提供的證券有關的新註冊聲明 。屆時發行證券，視為首次誠意發行證券。？ |
| (6) | 以下籤署的 註冊人特此承諾，為了確定證券法項下的任何責任，根據《交易法》第13(A)或15(D)節提交註冊人年度報告，並通過引用併入註冊 聲明中，應被視為與其中提供的證券 相關的新註冊聲明。屆時發行該證券，應視為 首次真誠發行。 |
| (7) | 對於根據證券法產生的責任，註冊人的董事、高級管理人員和控制人可以獲得賠償。註冊人已被告知，根據SEC的 意見，此類賠償違反了 證券法所表達的公共政策，因此不可強制執行。如果該董事主張對該等責任(註冊人支付因成功抗辯任何訴訟、訴訟或程序而招致的費用或註冊人的董事、高級人員或控制人支付的費用除外)提出賠償要求，如果註冊人是註冊證券的高級管理人員或控制人，除非 註冊人的律師認為該問題已通過控制先例解決，將 向具有適當管轄權的法院提交 該賠償是否違反《證券法》中所表達的公共政策，並受該問題的 最終裁決管轄。 |
| (8) | 註冊人 承諾在收到書面或口頭請求、附加信息的任何聲明 後的兩個工作日內，通過頭等郵件或旨在確保同樣迅速送達的其他方式 發送。 |
C-8
簽名
根據1933年證券法的要求 ，註冊人已於9月11日在得克薩斯州休斯頓市正式促使註冊人代表其簽署表格N-2中的註冊表 的第2號《生效後修正案》(Post-Effect Amendment of the Form N-2)。為此，註冊人正式授權以下籤署人於9月11日在得克薩斯州休斯頓市簽署本修正案(Post-Effect Amendment of the Form N-2)。2021年1月的一天。
| STELLUS CAPITAL 投資公司 | |||
| 由以下人員提供： | /S/ Robert T.Ladd | ||
| 姓名： | 羅伯特·T·拉德 | ||
| 標題： | 首席執行官 | ||
根據1933年證券法的要求 ，以下表格N-2中的註冊聲明已由下列人員以 身份在指定日期簽署：
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| /S/ Robert T.Ladd | 首席執行官兼 董事 | 2021年1月11日 | ||
| 羅伯特·T·拉德(Robert T.Ladd) | (首席行政主任) | |||
| /S/ W. 託德·赫金森 | 首席財務官、首席合規官兼祕書 | 2021年1月11日 | ||
| 託德·赫金森 | (首席財務會計官 主管) | |||
| * | 導演 | |||
| 迪恩·德安吉洛(Dean D‘Angelo) | 2021年1月11日 | |||
| * | 導演 | |||
| J. 蒂姆·阿努爾特 | 2021年1月11日 | |||
| * | 導演 | |||
| 布魯斯 R.比爾格 | 2021年1月11日 | |||
| * | 導演 | |||
| 威廉·C·雷普科(William C.Repko) | 2021年1月11日 |
| * | 由Robert T.Ladd根據每個人於2019年4月29日簽署的授權書籤署。 |
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