美國
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證券和交易所
佣金 |
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華盛頓特區,20549
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附表13D
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CUSIP 500692108號
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1.
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報告人姓名
邁克爾·J·科斯
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2.
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如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明)
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(a)
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☐ | ||
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(b)
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☐ | ||
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3.
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僅限SEC使用
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4.
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資金來源(見説明書)
PF和OO(見第3項)
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5.
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檢查是否需要根據☐的第2(D)或2(E)項披露法律程序。
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6.
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公民身份或組織地點
美國
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數量
個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
7.
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獨家投票權
618,455(1)
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8.
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共享投票權
3,494,955(2) |
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9.
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唯一處分權
618,455(1)
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10.
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共享處置權
3,494,955(2)
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11.
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每名呈報人實益擁有的總款額
4,113,410(1)(2)
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12.
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檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份(見説明)-☐
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13.
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按行金額表示的班級百分比(11)
44.0% (3)
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14.
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報告人類型(見説明)
在……裏面
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CUSIP 500692108號
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1.
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報告人姓名
科斯家族信託,日期為9/11/12
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2.
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如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明)
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(a)
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☐ | ||
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(b)
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☐ | ||
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3.
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僅限SEC使用
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4.
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資金來源(見説明書)
OO(見第3項)
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5.
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檢查是否需要根據☐的第2(D)或2(E)項披露法律程序。
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6.
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公民身份或組織地點
威斯康星州
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數量
個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
7.
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獨家投票權
-0- |
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8.
|
共享投票權
1,000,885 |
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9.
|
唯一處分權
-0-
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10.
|
共享處置權
1,000,885
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11.
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每名呈報人實益擁有的總款額
1,000,885
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|||
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12.
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檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份(見説明)-☐
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13.
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按行金額表示的班級百分比(11)
11.0%(1)
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14.
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報告人類型(見説明)
面向對象
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CUSIP 500692108號
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1.
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報告人姓名
K.F.T.公司
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2.
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如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明)
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(a)
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☐ | ||
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|
(b)
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☐ | ||
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3.
|
僅限SEC使用
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4.
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資金來源(見説明書)
OO(見第3項)
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5.
|
檢查是否需要根據☐的第2(D)或2(E)項披露法律程序。
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|||
|
6.
|
公民身份或組織地點
威斯康星州
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|||
數量
個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
7.
|
獨家投票權
-0- |
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8.
|
共享投票權
983,800 |
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9.
|
唯一處分權
-0-
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10.
|
共享處置權
983,800
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||||
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11.
|
每名呈報人實益擁有的總款額
983,800
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|||
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12.
|
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份(見説明)-☐
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13.
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按行金額表示的班級百分比(11)
10.8%(1)
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14.
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報告人類型(見説明)
公司
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CUSIP 500692108號
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1.
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報告人姓名
南希·L·科斯2012信託基金,日期為12/20/12
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2.
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如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明)
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|||
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(a)
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☐ | ||
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|
(b)
|
☐ | ||
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3.
|
僅限SEC使用
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|||
|
4.
|
資金來源(見説明書)
OO(見第3項)
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|||
|
5.
|
檢查是否需要根據☐的第2(D)或2(E)項披露法律程序。
|
|||
|
6.
|
公民身份或組織地點
威斯康星州
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|||
數量
個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
7.
|
獨家投票權
-0- |
|||
8.
|
共享投票權
707,949 |
||||
9.
|
唯一處分權
-0-
|
||||
10.
|
共享處置權
707,949
|
||||
|
11.
|
每名呈報人實益擁有的總款額
707,949
|
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12.
|
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份(見説明)-☐
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13.
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按行金額表示的班級百分比(11)
7.8%(1)
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14.
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報告人類型(見説明)
面向對象
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第1項。
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安全和發行商
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本關於附表13D的聲明涉及由特拉華州科斯公司(“發行人”)發行的面值0.005美元的普通股(“普通股”)。發行商的主要執行辦事處位於威斯康星州密爾沃基華盛頓北港大道4129號,郵編:53212。
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第二項。
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身份和背景
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(A)本聲明由Michael J.Koss(“Koss先生”)、日期為9/11/12的Koss家庭信託(“家庭信託”)、K.F.T.Corporation(威斯康星州一家公司(“KFT”))和日期為12/20/12的南希·L·Koss 2012信託(“2012 Trust”)聯合提交。Koss先生、家族信託、KFT和2012信託統稱為“報告人”。
(B)Koss先生、Family Trust及KFT各自的主要營業地址為威斯康星州密爾沃基華盛頓北港大道4129號,郵編:53212。2012年信託基金的主要營業地址是威斯康星州密爾沃基1492W.Calumet Court,郵編:53217。
(C)Koss先生的主要業務職業為發行人總裁兼行政總裁。
家族信託和2012年信託各自的主要業務是持有、管理和分配此類信託的財產和收益。KFT的主要業務是投資。
(D)-(E)-在過去五年中,沒有任何舉報人(I)在刑事訴訟(不包括交通違法或類似輕罪)或(Ii)司法或行政主管機構的民事訴訟中
被判有罪,並且由於此類訴訟而受到或將受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或強制開展受聯邦或州證券法約束的活動
,或發現此類法律的任何違規行為。
(F)*科斯先生是美利堅合眾國公民。*家庭信託基金和2012年信託基金均根據威斯康星州的法律組織。KFT是根據威斯康星州法律成立的公司。
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|
第三項。
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資金來源和金額或其他對價
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Koss先生和Koss夫人作為聯名租户持有的396,452股普通股、Koss先生直接持有的377,794股普通股以及通過Koss先生的個人退休賬户
持有的661股普通股是從20世紀70年代至今通過(I)用Koss先生的個人資金進行的一系列購買,(Ii)發行者為Koss先生向發行方提供就業服務而逐步授予Koss先生的認股權,
以逐步遞增的方式收購的。約翰·C·科斯。
科斯基金會持有的217,068股普通股是在1994年11月15日至2001年11月5日期間根據贈與逐步增加的。科斯基金會沒有為這些股票支付任何代價
。
從1981年到2001年,為科斯成年子女的利益而以獨立信託形式持有的27,000股普通股是通過贈送給信託公司的小額遞增禮物獲得的。這些信託公司沒有為這些股份支付任何代價。
分配給科斯先生個人員工持股計劃賬户的157,801股普通股是從1978年1月1日至今逐步遞增分配的,因為科斯先生為發行人提供了就業
服務。
直到2006年,報告人的父親約翰·C·科斯(John C.Koss)不時為KFT提供普通股,從而使KFT積累了98.38萬股普通股。
2012年11月5日,家族信託根據贈與收購了1,000,885股普通股;家族信託沒有為這些股票支付任何代價。
2012年12月21日,2012年信託根據贈與收購了757,949股普通股;信託沒有為這些股票支付任何代價。
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第四項。
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交易目的
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報告人實益擁有的所有普通股均為投資目的而收購。截至本聲明日期,報告人並無任何計劃或
建議導致附表13D第4項(A)至(J)分段所述的任何事項,但本文所述除外。
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第五項。
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發行人的證券權益
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(A)Koss先生實益擁有4,113,410股普通股,包括240,000股可於本聲明後60天內可行使或可行使的購股權而發行的普通股
,約佔普通股的44.0%。家族信託公司實益擁有1,000,885股普通股,約佔已發行和已發行普通股的11.0%。KFT實益擁有983,800股普通股,約佔已發行和已發行普通股的10.8%。二零一二年信託實益擁有707,949股普通股,約佔已發行及已發行普通股的7.8%。百分比
是根據截至2021年8月31日的9,111,706股已發行普通股計算得出的。
(B)Koss先生對618,455股普通股擁有獨家投票權和處置權,包括240,000股因行使目前可行使或可在本聲明後60天內行使的股票期權而發行的普通股。
家族信託基金、科斯先生(家族信託基金的共同受託人)和小約翰·C·科斯(John C.Koss Jr.)。(作為家族信託的共同受託人)可被視為對家族信託持有的1,000,885股普通股
擁有共同投票權和處置權。小約翰·C·科斯。是美利堅合眾國公民。是小約翰·C·科斯的主要營業地址。地址是威斯康星州密爾沃基市華盛頓北港大道4129號,郵編:53212。
他的主要職業是科斯公司銷售副總裁。
KFT、Koss先生和John C.Koss Jr.(他們共同持有KFT有表決權股票的唯一股東父親的授權書)可被視為對KFT持有的983,800股普通股擁有共同投票權和處置權。
信安金融集團(“信安金融集團”)(作為員工持股計劃的受託人)及員工持股計劃可被視為對
員工持股計劃持有的157,801股普通股擁有共同投票權及處置權,該等普通股根據該等股份分配至科斯先生的賬户。PFG是根據特拉華州法律成立的公司。其普通股在紐約證券交易所公開交易,股票代碼為PFG。PFG是一家
控股公司。其主要業務和主要辦事處的地址是德克薩斯州得梅因高街711號,郵編:50392。
2012年信託基金、科斯(作為2012年信託基金的共同受託人)和小約翰·C·科斯(John C.Koss Jr.)。(作為2012年信託的共同受託人)可被視為分享2012年信託持有的707,949股普通股的投票權和處置權。
作為莎拉·伊夫林·科斯1987信託和查爾斯·約翰·科斯二世1989信託(“這兩個信託”)的共同受託人,科斯先生和朱莉·科斯夫人可被視為分享這兩個信託分別持有的15,000股和12,000股普通股的投票權和處置權。這兩個信託是根據威斯康星州的法律組織的。科斯夫人是美利堅合眾國公民。她的主要營業地址是威斯康星州53217河山布拉德利路2800W,她的主要職業是家政經理。這兩個信託基金的主要業務地址均為威斯康星州53217號河山W.Bradley Road 2800W.Bradley Road,郵編:53217;兩個信託基金的主要業務是持有、管理和分配信託基金各自的財產和收益。
作為科斯基金會的總裁,科斯先生可以被視為分享科斯基金會持有的217,068股普通股的投票權和處分權。科斯基金會是根據威斯康星州的法律成立的。其主要業務地址是威斯康星州密爾沃基港華盛頓北路4129號
53212-1029.其主要業務是為慈善目的持有、管理和分配基金會的財產。
在過去的五年裏,小約翰·C·科斯(John C.Koss Jr.)Julie Koss也未(I)在刑事訴訟(不包括交通違法或類似的輕罪)中被判有罪,或(Ii)在司法或行政管轄機構的民事訴訟中
被判有罪,並且作為此類訴訟的結果被或將受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動
,或發現與此類法律相關的任何違規行為。
(C)2021年8月24日,報告人行使股票期權,以每股1.95美元的行權價收購了總計16,500股普通股,並以每股19.74美元的加權平均行權價在公開市場經紀交易中出售了總計16,500股普通股
。2021年8月26日,報告人行使股票期權,以每股1.95美元的行權價收購了總計8500股普通股,並以每股18.33美元的加權平均行權價在公開市場經紀交易中出售了總計8500股普通股。2021年8月27日,報告人行使股票期權,以每股1.95美元的行權價收購了總計4600股普通股,並以加權平均行權價每股18.06美元在公開市場經紀交易中出售了總計4600股普通股。2021年8月30日,報告人
行使股票期權,以每股1.95美元的行權價收購了總計5400股普通股,並在公開市場經紀交易中以每股18.28美元的加權平均行權價出售了總計5400股普通股。2021年8月31日,報告人行使股票期權,以每股1.95美元的行權價收購了總計9220股普通股,並在公開市場經紀交易中以加權平均行權價每股18.51美元的價格出售了總計9220股普通股。2021年9月1日,報告人行使股票期權,以每股1.95美元的行權價收購了總計780股普通股,並在公開市場經紀交易中以每股18.75美元的價格出售了總計780股普通股
股。
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(E)不適用。
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第6項
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與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
|
科斯先生持有以下股票期權,可為發行人總計48萬股普通股行使:(1)2018年7月授予的以每股2.92美元的行權價購買總計16萬股普通股的期權;(2)2019年7月授予的以每股2.17美元的行權價購買總計160,000股普通股的期權,以及(3)於2020年7月授予的以每股1.90美元的行權價購買總計160,000股普通股的期權。這些期權是由發行人授予的,代價是Koss先生的就業服務。每個期權授予分為四個相等的年度分期付款,
前25%歸屬於授予日期後一年。這些期權自各自授予之日起五年到期。
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第7項。
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材料須存檔作為證物
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附件99.1:《聯合備案協議》
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邁克爾·J·科斯
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由以下人員提供:
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/s/邁克爾·J·科斯(Michael J.Koss)
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邁克爾·J·科斯
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科斯家族信託基金,日期為9/11/12
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由以下人員提供:
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/s/邁克爾·J·科斯(Michael J.Koss)
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邁克爾·J·科斯(Michael J.Koss),託管人
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由以下人員提供:
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/s/小約翰·C·科斯(John C.Koss Jr.)
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約翰·C·科斯(John C.Koss Jr.),受託人
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K.F.T.公司
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由以下人員提供:
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/s/邁克爾·J·科斯(Michael J.Koss)
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邁克爾·J·科斯(Michael J.Koss)總統
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南希·L·科斯2012信託基金,日期為12/20/12
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由以下人員提供:
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/s/邁克爾·J·科斯(Michael J.Koss)
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邁克爾·J·科斯(Michael J.Koss),託管人
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由以下人員提供:
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/s/小約翰·C·科斯(John C.Koss Jr.)
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|
約翰·C·科斯(John C.Koss Jr.),受託人
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