附件4.1

註冊人證券説明

依據本條例第12條註冊

1934年證券交易法

截至2021年2月16日,CRISPR治療股份公司有一類證券是根據修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第2912節註冊的。

以下對我們普通股的描述是摘要,並不聲稱是完整的。本公司的修訂及重訂組織章程(“組織章程”)須受本公司修訂及重訂的組織章程細則(“組織章程細則”)的整體規限及限制,本組織章程以引用方式併入表格10-K作為年度報告的證物,本附件4.1是其中的一部分。我們鼓勵您仔細閲讀我們的公司章程和瑞士義務法典(CO)的適用條款,以獲取更多信息。

股本説明

該公司有一類普通股。截至2021年2月16日,我們在商業登記簿上記錄的股本為2,359,108.53瑞士法郎,並已全部繳足。它分為78,633,951股普通股,每股面值0.03瑞士法郎。已發行的普通股是全額繳足的,無需評估,而且彼此之間和所有其他股票都是平等的。

這些股票在DTC的ISIN CH0334081137下以簿記形式登記。該公司的轉讓代理和註冊機構是美國股票轉讓與信託公司,地址是紐約布魯克林第五街6201號,郵編:11219。

證券交易所上市

這些股票在納斯達克全球市場掛牌上市,代碼為“CRSP”。

法定股本

截至2021年2月16日,我們的章程授權董事會在2022年6月10日之前的任何時候通過發行不超過14,125,427股普通股來增加我們的股本,最高總額為423,762.78瑞士法郎,這些普通股必須全額繳足,每股面值為0.03瑞士法郎。

有條件股本

截至2021年2月16日,我們的公司章程為債券和類似的債務工具規定了有條件的資本。為此,根據我們目前的公司章程,通過發行最多4,919,700股普通股(全額應付),我們的股本最高可增加147,591.00瑞士法郎,通過行使與我們或我們的子公司發行或將發行的債券或類似工具(包括可轉換債務工具)相關的轉換和/或期權權利,每股面值為0.03瑞士法郎。此外,我們的公司章程為員工福利計劃規定了有條件的資本金。為此,根據我們目前的公司章程,我們的股本可以通過發行最多17,493,709股普通股增加不超過524,811.27瑞士法郎,每股面值為0.03瑞士法郎的普通股,與行使授予我們的任何員工或我們的子公司、任何顧問、董事會成員或向我們或子公司提供服務的其他人有關。


優先購買權

根據瑞士義務法典(CO),股東擁有優先購買權(Bezugsrechte),有權認購新股。關於與發行轉換權、可轉換債券或類似債務工具相關的有條件資本方面,股東擁有提前認購權(Vorwegzeichnungsrechte),用於認購轉換權、可轉換債券或類似債務工具。

股東大會以所代表股份的三分之二和所代表股份面值的絕對多數通過的決議,可授權我們的董事會在某些情況下撤回或限制優先購買權,或提前認購權。

如果授予優先購買權,但不行使優先購買權,董事會可以根據自己的選舉分配優先購買權。

關於我們的法定股本,我們的公司章程授權董事會撤回或限制股東的優先購買權,並在新發行的股票用於以下目的的情況下將其分配給第三方或我們:

新登記股票發行價格參照市場價格確定的;

用於收購企業、企業的一部分或多個參與,或用於任何此類交易的融資或再融資,或者用於配股以用於此類交易的融資或再融資;

為了擴大公司在某些金融或投資者市場的股東範圍,為了戰略合作伙伴的參與,或者為了在國內外證券交易所上市或登記新的登記股票;

向初始購買人或承銷商授予配售或出售登記股票時最多為登記股份總數20%的超額配售選擇權;

以快速和靈活的方式籌集資金(包括私募),因為如果不排除現有股東的法定優先購買權,這種交易可能很難進行,或者只能以不太有利的條件進行;

股東或者一羣股東一致行動,累計持股超過商業登記簿登記股本的百分之十五,未向其他股東提交董事會推薦的收購要約,或者為實際收購要約、威脅收購要約或潛在收購要約辯護,董事會經與其聘請的獨立財務顧問協商,認為收購要約對股東財務不公平,未向股東建議接受收購要約的情況下,該股東或一羣股東一致行動,未向其他股東提交董事會推薦的收購要約,或者為抗辯實際收購要約、威脅收購要約或潛在收購要約,未以收購要約對股東財務公平為由,建議股東接受收購要約;

瑞士義務法典第652B條第2款所指的其他有效理由。

關於我們的有條件股本,我們的董事會可能會限制或排除股東對新債券或類似工具的預認購權,以便為收購公司、部分公司或控股公司或本公司計劃進行的新投資融資或再融資,或為了在國際資本市場或通過私募發行可轉換債券或類似工具。如不包括預購認購權,則(1)該等票據將按市場條件配售,(2)行權期自購股權發行日期起計不得超過十年,而換股權利則不得超過二十年,及(3)新股的換股或行使價格須至少根據該等票據發行當日的市況釐定。


投票權

股東在股東大會上按照所持股份面值的比例行使表決權。在所有股東大會上,股份持有人有權就每股股份投一票。我們普通股的持有者在董事選舉中沒有累積投票權,因為瑞士法律不允許累積投票權。這些股份是不可分割的。投票權和其他股份所有權只能由在董事會確定的截止日期之前登記在我公司股票登記簿上的股東(包括任何被提名人)或用益物權人以及依法享有股份投票權的人行使。每一股東可以由獨立的委託書持有人(每年由股東大會選舉產生)、另一註冊股東或經書面授權的第三人或股東法定代表人作為代表。委託書和委託書的要求由董事會決定。

根據我們的條款,任何個人和實體在行使投票權時,其股份累計投票權不得超過瑞士祖格州商業登記處登記的註冊股本的15%。對錶決權行使的這一限制不適用於獨立委託書持有人行使表決權。

我們的條款還包含防止股東獲得超過瑞士Zug州商業登記簿記錄的註冊股本5%或更多的股份的投票權的條款。具體地説,任何個人或法人對其股票(直接或間接持有)的投票權不得超過5%。登記在瑞士祖格州商業登記簿上的註冊股本的%或以上;超過15%的普通股應作為無投票權的股份登記在我們的股份登記簿上。在特殊情況下,董事會可以批准上述規定的例外情況。

我們的章程規定,沒有在登記申請中明確聲明自己持有股份的人(此後:被提名人)應立即作為股東登記在股份登記冊上,投票權最高可達股本的3%。超過這一限制,被提名人的記名股票只有在有關被提名人披露其賬户中持有0.5%或以上股本的人的姓名、地址和持股比例時,才可登記為投票人。董事會與被提名人簽訂協議,其中包括管理股東代表和投票權的協議。

分紅

如果股東大會根據董事會各自的提案作出決議,並且公司處置足夠的可自由分配儲備,則股份持有人有權獲得股息。

庫存股

瑞士債務法典(CO)限制了公司持有或回購股票的能力。本公司及其附屬公司只有在有足夠的可自由分配儲備的情況下,才可回購股份。經股東大會批准,公司及其子公司持有的全部股份的面值合計不得超過外管局註冊股本的10%(用於註銷)。本公司或其附屬公司所購回的股份並無任何在股東大會上投票的權利,但有權享有與該等股份一般相關的經濟利益。

利潤參與證書

截至2021年2月16日,我們尚未頒發任何利潤參與證書(Genussscheine)。