安全表單3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 05/28/2021 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 桂冠教育公司 [月桂 ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
A類普通股 | 67,962(1) | D |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
員工股票期權(購買權) | (2) | 06/01/2021 | B類普通股(3) | 29,250 | 27.04 | D | |
員工股票期權(購買權) | (2) | 09/13/2022 | B類普通股(3) | 18,000 | 31.92 | D | |
員工股票期權(購買權) | (2) | 10/02/2023 | B類普通股(3) | 11,650 | 17.44 | D | |
員工股票期權(購買權) | (2) | 06/14/2027 | A類普通股 | 2,776 | 17.89 | D | |
員工股票期權(購買權) | (2) | 03/07/2028 | A類普通股 | 9,697 | 13.97 | D | |
員工股票期權(購買權) | (4) | 03/06/2029 | A類普通股 | 13,656 | 14.9 | D |
回覆説明: |
1.包括18,857個限制性股票單位,其中8,655個將於2021年12月31日歸屬,其中6,808個將於2022年12月31日歸屬,3,394個將分別於2023年12月31日歸屬,但前提是報告人在適用的歸屬日期之前是否繼續受僱。 |
2.這些選擇權是完全可以行使的。 |
3.桂冠教育股份有限公司(以下簡稱“本公司”)的B類普通股(“B類普通股”)每股可在股東選擇或轉讓時轉換為一股本公司的A類普通股(“A類普通股”),但須符合本公司經修訂和重新修訂的公司註冊證書的條款。 |
4.此選擇權分為三個等額的年度分期付款。前兩期年度分期付款分別於2019年12月31日和2020年12月31日分期付款。如果報告人繼續受僱,最後一期將於2021年12月31日歸屬。 |
備註: |
證物清單:證物24-有限委託書 |
/s/勞拉·阿克頓,卡多佐先生的事實律師 | 06/02/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |