美國 美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549
表格144
擬出售證券公告 根據1933年證券法第144條
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僅限SEC使用 | |
單據序號
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CUSIP號碼
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工作地點 | ||
注意: | 將本表格一式三份傳送存檔,同時向經紀作出買賣指示,或直接向市場莊家作出買賣。 |
1(a)發行人名稱(請打字或打印) Nuveen Real Asset Income and Growth Fund |
(b)美國國税局(IRS IDENT)。不是的。 45-4624265 |
(c)美國證券交易委員會檔案號 811-22658 |
1(d)發行人地址 | 街道 | 城市 | 狀態 | 郵政編碼 | (e)電話號碼: | |||||||
區號 | 數 | |||||||||||
瓦克西路333號 | 芝加哥 | 伊 | 60606 | 312 | 917-7700 |
2(a)出售證券的賬户所代表的人的姓名
Nuveen Fund Advisors,LLC |
(b)與 發行人的關係
請參閲註釋1 |
(c)地址
瓦克西路333號 |
街道 |
城市
芝加哥 |
狀態
伊 |
郵政編碼
60606 |
説明:提交此通知的人應與發行人聯繫,以獲得國際税號識別 號和證券交易委員會檔案號。
3(a) | (b) | 僅限SEC使用 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | |||||||||||||||||||||||||||||||
書名: 班級 有價證券 待售 |
每個經紀人的名稱和地址 通過該經紀人 證券發行或每個市場 收購證券的莊家
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經紀-交易商 文件號 |
股份數量 或其他單位 待售 (請參見Instr。3(C)) |
集料 市場價值
(請參見Instr。3(D)) |
股份數量 或其他單位 傑出的 (見Instr. 3(E)) |
近似值 銷售日期 (請參見Instr。3(F)) (Mo.(年月日) |
每個人的姓名 有價證券 交易所 (請參見Instr。3(G)) | |||||||||||||||||||||||||||||||
普普通通 | Stifel,Nicolaus&Company,Inc. 北百老匯大街501號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63102 |
5,250 | $91,402.50 | 9,752,650.00 | 5/11/2017 | 紐交所 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
表一待售證券
就擬出售證券的取得提供以下資料
關於支付全部或部分購進價款或為此支付的其他 對價:
標題為 班級 |
和你約會 後天 |
收購交易的性質 |
從其取得的人的姓名或名稱 (如為禮物,還應註明捐贈者獲得的日期) |
購入證券金額 | 日期 付款 |
性質: 付款 | ||||||||||||||
普普通通 | 3/9/2012 | 種子資本
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發行人 | 5,250 | 3/9/2012 | 現金 |
説明: | 如果證券是在購買時購買的,並且在購買時沒有以現金全額支付,請在表格或附註中説明所付對價的性質。如果對價包括 任何票據或其他債務,或者如果是分期付款,請描述安排,並説明票據或其他債務全額清償或最後一期付款的時間。 |
表二--過去3個月出售的證券
提供有關發行人在過去3個月內由其賬户出售證券的人出售的所有證券的以下信息 。
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賣方名稱和地址 | 已售出證券的名稱 | 銷售日期 | 證券銷售量 | 毛收入 | ||||||||||||||||
備註:
注1: |
Nuveen Real Asset Income and Growth Fund的原始投資顧問Nuveen Fund Advisors,Inc.於2012年3月9日通過種子資本交易收購了發行人的5250股普通股。自2012年12月31日起,Nuveen Fund Advisors,Inc.重組為發行人的當前投資顧問Nuveen Fund Advisors,LLC,Nuveen Fund Advisors,Inc.持有的發行人普通股根據法律規定成為Nuveen Fund Advisors,LLC的財產。 |
説明: 見規則144(A)段中 人的定義。不僅要提供證券將為其賬户出售的人的信息,而且要提供該定義中包括的所有其他人的信息。此外,規則144(E)段要求將其銷售額與銷售額合計的所有人員的銷售額信息應 提供,以供提交本通知的人員使用。 |
注意: 將出售與本通知相關的證券的 賬户的人在此簽署本通知,聲明他不知道任何關於將出售的證券的發行人當前和未來業務的重大不利信息,且未公開披露。如果此人已採用書面交易計劃或發出交易指示,以符合《交易法》第10b5-1條的規定,通過簽署表格並註明計劃通過的日期或 發出的指示,則此人將自計劃通過或指示日期起作出陳述。 | |
2017年5月10日 通知日期 |
/s/Gifford R. 齊默爾曼 (簽名) | |
計劃通過或給予指示的日期, 如果依賴規則10b5-1 |
Nuveen Fund Advisors LLC,吉福德·R·齊默爾曼(Gifford R.Zimmerman) 常務董事兼助理祕書
該通知須由擬出售證券的賬户所代表的人簽署。通知應至少有一份由人工簽署。任何非手動簽名的 複印件均應打印或打印簽名。 |