安全表單3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 11/20/2018 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Usell.com,Inc. [用户選擇 ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 550,000 | D(1)(2) |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
普通股認股權證 | (3) | 08/11/2019 | 普通股 | 275,000 | 3.2 | D(4) |
回覆説明: |
1.在發行Jonathan D.Sackler(“信託”)時,根據1989年12月23日的信託協議,作為受託人的CornicefiducdManagement LLC(“受託人公司”)還根據1934年“證券交易法”第13d-1條報告實益所有權,該規則是根據該信託、M3C控股有限責任公司(“M3C”)、Robert Averick和Piton Capital Partners LLC(“Piton”)聯合提交給證券交易委員會的附表13D修正案第4號提交的,經修訂後,該信託公司和M3C控股有限責任公司(“M3C”)和Robert Averick and Piton Capital Partners LLC(“Piton”)聯合向美國證券交易委員會提交了一份附表13D修正案第4號修正案。2018年11月20日,Leslie J.Schreyer辭去信託受託人職務,受託公司被任命為信託的繼任受託人(“受託人變更”)。由於Schreyer先生已經辭去信託公司受託人的職務,他不再是信託公司持有的普通股(“股份”)的報告人。並無就受託人變更支付任何代價,因此,信託在受託人變更後繼續實益擁有股份。 |
2.代表信託持有的股份,而信託公司是該信託的唯一受託人。信託公司在信託持有的股份中沒有金錢上的利益。該信託公司與M3C和Averick先生一起是Piton的成員,披露的股份代表該信託公司在Piton以外直接持有的股份。Averick先生作為Kokino LLC(“Kokino”)的投資組合經理管理信託基金、M3C和Piton在發行商的投資。作為Kokino的員工,Averick先生的激勵性薪酬是由Kokino自行計算的,其中可能基於信託公司、M3C和Piton持有的股票的表現。這種補償可以現金支付和/或通過增加阿弗裏克先生在Piton公司的權益(直接或間接通過Piton公司的管理成員Piton Capital Partners LLC)來支付。 |
3.該等認股權證可即時行使。 |
4.代表信託持有的根據認股權證可發行的股份。 |
/s/傑弗裏·羅賓斯,科尼斯信託管理有限責任公司副總裁 | 11/29/2018 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |