安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
|
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 GTT通信公司 [GTT ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3.最早成交日期
(月/日/年) 08/31/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
|
表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 08/31/2021 | J(1) | 15,875,000 | D | $0.00 | 0 | D(2)(3) |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
|
回覆説明: |
1.2021年8月31日,雲杉屋合夥有限責任公司(“基金”)與發行人及基金訂立股票轉讓協議。根據股份轉讓協議,基金於籤立協議後,立即以不可撤銷方式向發行人轉讓、轉讓、轉易及交付(1)基金持有的1,376,370股發行人普通股的所有權利、所有權及權益,及(2)與基金餘下的14,498,630股發行人普通股(“剩餘股份”)有關的任何及所有經濟權利及權益,但保留其於與以下各項有關的任何投票權中的權利、所有權及權益:(1)基金於籤立該協議後立即不可撤銷地轉讓、轉讓、轉易及交付發行人1,376,370股基金普通股的所有權利、所有權及權益 |
2.申報的證券存放於基金(由Spruce House Investment Management LLC(“投資經理”)管理的私人投資基金)的户口內,並可被視為由投資經理、基金成員、Spruce House Partnership(AI)LP及Spruce House Partnership(QP)LP(統稱“基金成員”)、基金成員的普通合夥人Spruce House Capital LLC(“普通合夥人”)以及Zachary Sternberg及 |
3.投資經理、基金成員、普通合夥人及管理成員均不實益擁有基金所持申報證券的實益擁有權,但以其在其中的金錢權益為限,則不在此限。本基金、基金成員、投資經理、普通合夥人和管理成員明確否認根據修訂後的1934年證券交易法第16條的規定為“集團”。 |
備註: |
雲杉屋合夥公司:由:雲杉屋合夥公司(QP)LP,成員;由:雲杉屋資本有限責任公司,其普通合夥人;由:/s/湯姆·沃克,總裁、財務主管兼祕書 | 09/02/2021 | |
雲杉屋合夥公司(The Sruce House Partnership,QP)LP:作者:雲杉屋資本有限責任公司(Screce House Capital LLC),它的普通合夥人;作者:湯姆·沃克(Tom Walker),總裁、財務主管兼祕書 | 09/02/2021 | |
雲杉屋資本有限責任公司(Screce House Capital LLC),作者:/s/託馬斯·沃克(Thomas Walker),授權人 | 09/02/2021 | |
雲杉屋投資管理有限責任公司,作者:/s/Thomas Walker,授權人 | 09/02/2021 | |
雲杉屋合夥公司(AI)LP,作者:/s/Thomas Walker,授權者 | 09/02/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |