美國 美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

附表14A

規則(規則14a-101)

 

代理語句中需要的信息

附表14A信息

 

根據 證券第14(A)節規定的委託書

1934年交易法(修訂號)

註冊人提交的

註冊人以外的第三方提交了 ☐

 

選中相應的框 ：

 

 

支付 申請費(勾選相應的框)：

 

 

 

 

 

Vaso 公司

股東周年大會通知

2021年10月12日

 

致我們的 股東：

 

股東年會將於2021年10月12日(星期二)在美國東部時間2021年10月12日(星期二)美國東部時間上午10：00在我們子公司NetWolves Network Services LLC(地址：4710 Eisenhower Boulevard，Suite E-8，佛羅裏達州坦帕市)的公司辦公室 舉行。股東也可以通過視頻會議在VASO 公司辦公室參加 會議，該公司位於紐約11803，普萊恩維尤商業街137號Suite200。在會議上，您將被要求對 以下事項進行表決：

 

 

 

 

請注意此 通知所附的委託書中列出了上述 事項。

 

如果您 是在2021年8月16日收盤時登記在冊的股東，則您有權在會議或任何延期 或延期的會議上投票。此通知和委託書是 於2021年8月27日左右首次郵寄給股東的 。

 

關於為將於2021年10月12日召開的 股東大會提供代理材料的重要 通知：代理 聲明和Form 10-K報告可在Www.proxyvote.com 面向註冊持有人和受益所有者。

 

 

	根據 董事會的命令，
日期：2021年8月27日	發信人：	/s/Jun mA
普萊恩維尤，紐約		6月 MA
		首席執行官 首席執行官兼總裁

無論您是否計劃參加在佛羅裏達或 紐約舉行的年會，我們都敦促您按照隨附的代理卡上的説明填寫、簽名、註明日期並將 隨附的預寄地址、郵資已付的 信封中的代理卡寄回。通過退回隨附的委託卡 ，您的委託書可在 行使之前撤銷，方法是在 會議之前向我們的公司祕書提交書面撤銷通知或正式簽署的委託書(br}註明較晚日期)，或出席會議並 親自投票。

 

 

 

 

此頁故意留空

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

瓦索公司

商業街137號，200號套房

紐約普萊恩維尤，郵編：11803

_______________

 

代理語句

_______________

 

股東年會

2021年10月12日

 

本 委託書提供給Vaso 公司(“本公司”)的普通股持有人，每股面值$.001，與其董事會(“董事會”)的 徵集委託書有關，供 股東年會(“年會”)使用。我們的年會 將於2021年10月12日在我們的子公司NetWolves Network Services LLC的公司辦公室舉行，地址為美國東部時間33634上午10：00，地址為佛羅裏達州坦帕市E-8套房艾森豪威爾大道4710號。您 也可以通過視頻會議在我們位於紐約11803普萊恩維尤商業街137號200室的 公司辦公室參加年會。此委託書包含 有關會議要考慮的事項的信息，或 會議的任何延期或延期的信息。此通知和 委託書將於2021年8月27日左右首次郵寄給股東。

 

關於會議

 

會議考慮哪些事項？

 

您 將對以下內容進行投票：

 

 

誰有權在會上投票？

 

如果您在2021年8月16日交易結束時是登記在冊的股東，您可以 投票。每股股票有權投一張 票。

 

我該如何投票？

 

您可以通過四種方式 投票：

 

 

 

代理投票

 

對於以自己的名義登記股票的 股東，作為在年會上親自投票的替代 ，您可以通過互聯網、電話或郵寄填寫好的 代理卡(對於收到郵寄紙質代理卡的股東)進行 投票。對於收到互聯網 代理材料可用性通知的股東，互聯網 代理材料可用性通知提供了有關如何 訪問您的代理卡的信息，其中包含如何通過互聯網或電話投票的説明 。對於 收到紙質代理卡的股東，通過 互聯網或電話投票的説明會在代理卡上列出； 或者，收到紙質代理卡的股東也可以 通過郵寄的方式 投票，將郵寄的代理卡放在 預付地址的信封中並寄回 代理材料 。在每種情況下，您的股票都將按照您指示的方式在 年會上進行投票。

 

如果您的 股票是以銀行或經紀公司(您的 記錄持有人)的名義註冊的，您也可以按照您的記錄持有人在 代理材料的互聯網可用性通知中提供的 説明，通過 互聯網或電話提交您的投票指示。如果您收到代理材料的打印副本 ，您可以按照記錄持有人在隨附的 投票指示卡上提供的説明，通過電話或郵件 提交投票指示。選擇郵寄投票的人應填寫投票説明卡，並將其放在提供的 預付地址的信封中交回。

 

會議投票

 

如果您的 股票是以您自己的名義註冊的，您有權使用 年會上提供的投票方式親自在年會上投票，或者如果您要求並通過郵寄方式收到 代理材料的打印副本，您可以填寫您收到的代理材料隨附的 代理卡並簽名並註明日期，然後 在年會上提交。如果您通過銀行 或經紀公司持有股票，並希望能夠親自在 年會上投票，您必須從 您的經紀公司、銀行或其他記錄持有人那裏獲得“法定委託書”，並將其 連同您在 年會上的選票一起提交給選舉檢查人員。即使您計劃參加年會，我們 建議您如上所述提前 提交您的委託書或投票指示，以便如果您稍後決定不參加年會，您的投票將被計入 。 如果您 決定出席年會，在 會議之前提交委託書或投票指示不會影響您親自投票的權利。

 

我投票後可以改變主意嗎？

 

可以， 您可以在 會議投票前隨時改變主意。您可以通過以下方式完成此操作：(1)簽署另一份日期為 的委託書，並在會前將其退還給我們；(2)向我們的公司祕書(Vaso Corporation公司公司祕書(VASO Corporation 137Commercial Street，Suite200，Plainview，New York 11803))提交 書面通知，撤銷您的委託書；或(3)在 會議上再次投票。

 

如果我退還代理卡但不包括投票説明 怎麼辦？

 

簽名並返回但不包含投票説明的代理 將進行投票 選舉本文所述的董事提名人；以及 批准我們任命Malone Bailey LLP為我們的獨立註冊會計師 。

 

如果我收到多張代理卡 意味着什麼？

 

它 表示您在經紀人和/或我們的 轉賬代理上有多個帳户。請投票給所有這些股票。我們建議您 聯繫您的經紀人和/或我們的轉賬代理，將盡可能多的帳户合併到同一名稱和地址下。我們的 轉讓代理是美國證券轉讓信託公司(718) 921-8200。

 

如果我不提供代理，我的股票會被投票嗎？

 

如果您 直接以自己的名義持有您的股票，如果您不提供代理，這些股票將不會被投票 。如果您的股票是以經紀公司的名義持有的，則在 某些情況下您的股票可能會被投票表決。 根據紐約證券交易所現行規則(其會員受其約束)，持有“街頭名下”普通股 的經紀公司可自行決定是否代表其客户 投票，前提是此類客户未就批准公司獨立註冊會計師事務所的選擇 提供 投票指示，但不涉及董事選舉或其他任何 提案。計入此類投票股份的目的是 確定法定人數。當經紀人 無法行使酌情投票權且未收到受益所有者的 指示時，就會發生經紀人無投票權。

 

必須有多少票才能舉行會議？

 

如果您親自出席 會議並投票，或者如果您通過 郵件正確返回代表，則您的 股票將被視為出席會議。提交的委託書中包含棄權票或經紀人 未投票的將被視為出席我們的會議。為使我們能夠 召開會議，截至2021年8月16日收盤時，我們已發行的 普通股的大部分股份必須 出席會議。這稱為法定人數。截至2021年8月16日，共有175,127,878股普通股流通股 ，作為一個類別有權投票。

 

 

每個項目需要多少票才能批准？

 

董事由多人投票選出 。這意味着獲得最多票數的 被提名人，或者如果某個類別有兩名或 多名被提名者，則在特定類別中獲得最多票數的兩名或更多被提名人(視具體情況而定)將被選舉 來填補該類別的空缺。 未投票的股票，要麼是因為您標記了代理卡，不允許 投票給一個或多個被提名人，要麼是因為您將代理卡標記為不授予 投票給一個或多個被提名者的權限，或者是因為您將代理卡標記為保留了投票給一個或多個被提名者的 權限，或者

 

任命Malone Bailey LLP為我們的 獨立註冊會計師事務所需要 有權就該提案投下 票的持有人(無論親自或委託代表)在總票數中投贊成票 ，前提是出席會議的人數達到法定人數。 棄權將被視為對該提案投了反對票， 經紀人的反對票不會被視為投了反對票。 如果有法定人數出席，棄權將被視為對該提案投了反對票， 經紀人的反對票不會被視為投了反對票。 如果有法定人數出席，棄權將被視為對該提案投了反對票， 經紀人的反對票不被視為

 

我們的 管理人員和董事直接或受益擁有我們44.56%的投票權，並打算 投票支持選舉本文所述的 名董事，並批准我們任命Malone Bailey LLP為我們的獨立註冊會計師 。

 

某些受益所有者的安全所有權和 管理

 

下表列出了截至2021年7月31日的 我們普通股的實益所有權：(I)僅根據提交給證券交易委員會的文件，我們所知的每個人 實益擁有5%或更多的已發行普通股 股票，(Ii)我們的每位 高管和董事，以及(Iii)我們的所有高管 作為一個集團。除另有説明外， 所有股份均實益擁有，投資和投票權 由指定的所有者持有。

 

表中受益所有權的 百分比基於截至2021年7月31日我們已發行普通股的175,127,878股 。據我們所知，除根據社區財產法或 另有説明外，表中列出的個人和實體對其在我們 普通股中的股份擁有 獨家投票權和獨家投資權。除非另有説明，否則下面列出的每位受益人 都有一個郵寄地址：紐約普萊恩維尤商業街137號Suite200，C/o Vaso Corporation，郵編：11803。

 

受益人姓名	普通股 股 有益的 擁有 (1)	共% 個 普普通通 庫存 (2)
約書亞·馬科維茨(Joshua Markowitz)** (3)	56,088,318	32.03%
馬駿，博士 **	10,298,146	5.88%
彼得·卡塞爾 **	3,125,000	1.78%
埃德加·裏奧斯 **	1,625,000	*
簡·莫恩 **	1,605,087	*
大衞·利伯曼 **	1,599,200	*
喬納森·牛頓 **	1,275,000	*
邁克爾·J·比徹(Michael J.Beecher) **	1,240,400	*
Behnam Movaseghi **	1,189,404	*
**董事和 高管為一組(9人)	78,045,555	44.56%

 

*不到公司普通股的1%

 

 

遵守證券交易法第16(A)條

 

《交易法》第 16(A)節要求我們的高管、 董事和擁有註冊 類股權證券超過10%的個人(“報告人”)向美國證券交易委員會(SEC)和 全國證券交易商協會(NASD)提交 表格3、4和5 關於所有權和所有權變更的報告。 這些報告4和5他們向SEC和 NASD提交文件。僅根據我們對收到的表格副本的審核 ，我們認為在截至2020年12月31日的年度內，所有報告人都遵守了適用於他們的 交易的所有備案要求。

 

 

提案一

 

選舉董事

 

我們的 公司註冊證書規定董事會由不少於 個但不超過9個董事組成。我們的董事會現在 由六名董事組成。董事會有三類 董事：第一類董事，任期將於2021年屆滿，目前包括馬科維茨先生和裏奧斯先生 ；第二類董事，任期將於2022年屆滿，目前包括Movaseghi先生和Moen女士； 以及第三類董事，如果不是因為新冠肺炎 取消2020年的股東大會，其任期將於2020年屆滿， 目前由馬博士和利伯曼先生組成。各董事 均打算在董事會任職，直至其繼任者 正式當選並具備資格為止。董事會已提名Markowitz先生 及Rios先生當選為第I類董事，任期至 2024年股東周年大會或其繼任人獲正式選舉合格為止，而馬博士及Lieberman先生獲選為第III類董事，任期至2023年股東周年大會或其繼任人獲正式選舉及 符合資格為止。

 

假設存在法定人數 ，則票數最多的被提名者，或者，如果某個班級有兩名或更多被提名者，則將根據具體 班級中得票率最高的兩名或更多 名被提名者當選，以填補該 班級的空缺。因此，任何未在會議上投票的股份，無論 是否棄權，都不會影響 董事的選舉。除非另有説明，否則以隨附的 表格簽署的委託書所代表的股份將在 選舉中投票選舉為上述被指定人的董事，除非任何 該等被指定人不可用，在此情況下，該等股份將被投票選舉為董事會指定的替代被指定人。 董事會沒有理由相信任何被提名人將 不可用，或者，如果當選，將拒絕任職。

 

董事會建議投票選舉 上述被提名人為董事。

 

提案二

 

批准任命獨立註冊會計師事務所的建議

 

董事會根據審計委員會的建議，建議 股東批准任命Malone Bailey LLP 為本公司的獨立註冊會計師事務所，以 審計本公司截至2021年12月31日的財政年度的財務報表 。

 

我們的 審計委員會認定， Malone Bailey LLP提供審計相關服務以外的服務 與保持Malone Bailey LLP作為我們獨立會計師的獨立性 兼容。根據審計委員會章程，審計委員會批准Malone Bailey LLP提供的所有審計和非審計服務作為我們的 獨立會計師。

 

只有在獲得有權在年會上就此 提案投票的持有人 對該提案投下的多數贊成票 時， 提案才會獲得通過。

 

董事會建議投票支持 批准任命Malone Bailey LLP為我們的 獨立註冊會計師事務所。

 

 

董事會

 

有關導向器的信息

 

截至2021年8月27日，我們的董事會成員 為：

 

董事姓名	年齡	主要職業	總監自
約書亞·馬科維茨(2)	65	董事會主席兼董事	2015年6月
大衞·利伯曼	76	董事會副主席兼董事	2011年2月
馬駿	57	總裁、首席執行官兼董事	2007年06月
Behnam Movaseghi(1)(2)	68	導演	2007年7月
埃德加·裏奧斯(1)	69	導演	2011年2月
簡·摩恩	41	導演	2020年3月

 

(1) 審計委員會委員
(2) 薪酬委員會委員

 

以下 簡要介紹了至少 我們董事過去五年的業務經歷：

 

Joshua Markowitz自2015年6月以來一直擔任董事 ，並於2016年8月被任命為 公司董事會主席。Markowitz先生在新澤西州執業 律師已超過30年。他 目前是Markowitz O‘Donnell，LLP新澤西州律師事務所的高級合夥人，也是Kerns Manufacturing 公司的總裁。

 

David Lieberman 自2011年2月以來一直擔任本公司董事和 董事會副主席。利伯曼先生 在紐約州從事執業律師工作已有40多年，專門研究公司法和證券法。他 目前是Beckman Lieberman &Associates，LLP律師事務所的高級合夥人，該律師事務所為公司及其子公司提供某些法律服務。利伯曼先生是Herley Industries，Inc.董事會的前 主席，該公司於2011年3月出售。

 

馬駿博士自2007年6月起擔任董事，並於2008年10月16日被任命為本公司總裁兼首席執行官 。馬博士在學術界和商界擔任過各種 職位，在成為公司總裁和首席執行官之前，曾為航空航天、汽車、生物醫學、醫療器械和其他行業的多家國內和國際知名公司 提供技術和商業 諮詢服務，包括Kerns 製造公司和Living Data Technology Corp.，這兩家公司 都是我公司的股東。馬博士在哥倫比亞大學獲得機械工程博士學位，在上海大學獲得生物醫學工程碩士學位，在中國科技大學獲得精密機械和儀器學士學位。

 

註冊會計師貝納姆·莫瓦塞吉(Behnam Movaseghi)自2007年7月以來一直擔任 董事。Movaseghi先生自2000年以來一直擔任Kerns製造公司的財務主管和 祕書，並在1990年至2000年擔任 財務總監。在此之前的大約十年時間裏，Movaseghi先生是一名税務和財務顧問。 Movaseghi先生是註冊會計師。

 

Edgar G.Rios 自2011年2月起擔任本公司董事 。Rios先生最近是SHD Oil&Gas LLC的聯合創始人、首席執行官和管理成員，SHD Oil&Gas LLC是一家油氣勘探開發公司，在北達科他州三個附屬部落的保留地運營。在此之前，Rios 先生從1989年成立至2002年被UnitedHealthcare收購，一直擔任americhoice Corporation的聯合創始人、執行副總裁、總法律顧問和 董事，並一直擔任United Healthcare的高級管理人員直到2007年。在 共同創立americhoice之前，Rios先生是一名高級管理人員，擁有 多家向政府採購者提供技術服務和非技術產品的企業。多年來， 裏奧斯先生還一直是一名投資者，為 各種技術和非技術初創企業提供種子資金。裏奧斯先生任職於哥倫比亞法學院顧問委員會、華盛頓梅哈里醫學院和布魯金斯學會董事會，以及弗吉尼亞州安-布萊斯基金會和洛斯帕德雷斯基金會的董事。裏奧斯先生擁有哥倫比亞大學法學院的法學博士學位和普林斯頓大學的文學學士學位。

 

簡·摩恩自2020年3月以來一直擔任董事。自2018年6月以來，莫恩女士一直擔任本公司的全資子公司Vaso Diagnostics，Inc.d/b/a 總裁，在VasoHealthcare有出色的職業記錄 ，在VasoHealthcare於2010年4月成立時擔任客户經理，2012年1月晉升為 區域經理，2012年7月晉升為產品業務部總監 ，並於2012年7月晉升為副總裁Jane Moen在醫療銷售行業已有17年以上的工作經驗， 之前曾與萊德福德醫療銷售公司、Vital Signs，Inc.、輝瑞公司和Ecolab，Inc.有過合作經驗。

 

 

董事薪酬

 

非僱員 董事每次出席董事會和委員會會議的費用為2500美元。 委員會主席的年費 為5000美元。非僱員董事還可獲得 $30,000的年費。這些費用要麼以現金支付，要麼以普通股在授予日(也就是會議日期)的公允市值估值 普通股。公司還向董事 報銷參加 會議所產生的合理費用。

 

下表彙總了公司在截至2020年12月31日的一年中支付給當時董事的薪酬：

 

	賺取的費用或 以現金支付的費用	股票 獎勵	選項 獎勵	非股權 激勵計劃薪酬	不合格 遞延薪酬收入	所有其他 薪酬(1)	總計
名字	($)	($)	($)	($)	($)	($)	($)
大衞·利伯曼	40,000	-	-	-	-	22,961	62,961
約書亞 馬科維茨	50,000	-	-	-	-	-	50,000
Behnam Movaseghi	55,000	-	-	-	-	-	55,000
埃德加 裏奧斯	55,000	-	-	-	-	-	55,000

 

 

 董事會 會議和出席情況

 

在截至2020年12月31日的一年中，我們的 董事會召開了四次會議。 每位董事出席或參與了 董事會的所有會議。

 

審計委員會和審計委員會財務專家

 

董事會有一個常設審計委員會。董事會已確認 每名在審計委員會任職的董事均為獨立董事，該詞由適用的證券及交易委員會(“SEC”)規則界定。 該詞由適用的證券及交易委員會(“SEC”)規則界定。在截至2020年12月31日的年度內，審計委員會由埃德加·裏奧斯(Edgar Rios)、委員會主席 和貝納姆·莫瓦塞吉(Behnam Movaseghi)組成。審核委員會成員 在評估 公司的業績方面擁有豐富的經驗，他們是公司 董事會和審核委員會的成員，也曾在其他公司或政府機構擔任各種 職務。因此，他們每個人都瞭解財務報表。 董事會認為Behnam Movaseghi擔任該委員會的財務專家 。

 

審計委員會定期與我們獨立註冊的 會計師事務所會面，而沒有 管理層在場。

 

審計委員會根據 董事會批准的章程運作。審計委員會章程可在我們的 網站上找到。

 

薪酬委員會

 

我們的 薪酬委員會根據董事會的 批准和任何適用的僱傭 協議，每年確定來年將支付給我們高管 的薪酬，並管理我們的 基於股票的福利計劃。在截至2020年12月31日的一年中，薪酬委員會由委員會主席約書亞·馬科維茨(Joshua Markowitz)和貝納姆·莫瓦塞吉(Behnam Movaseghi)組成。這些人在擔任委員會職務 時都不是本公司的 高級管理人員或員工，除非另有披露，否則不存在任何需要在此披露的 關係。

 

薪酬委員會根據 董事會批准的章程運作。薪酬委員會章程可在我們的網站上找到 。

 

提名委員會

 

公司不設有常設提名委員會 。

 

 

管理層

 

截至2021年8月27日，我們的首席執行官是：

 

官員姓名		年齡		在公司擔任的職位
馬駿，博士		57		總裁兼首席執行官
彼得城堡		53		首席運營官
邁克爾·J·比徹		76		聯席首席財務官兼祕書
喬納森·P·牛頓		60		聯席首席財務官、財務副總裁兼財務主管

 

Peter Castle在2010年8月至2019年12月期間擔任董事，並在2015年6月收購NetWolves後被任命為公司首席運營官 。在收購之前，Castle先生是NetWolves Network Services，LLC的總裁兼首席執行官，自1998年以來一直任職於NetWolves Network Services，LLC。在NetWolves，Castle先生還於2001年至2009年10月擔任首席財務官， 自2000年1月起擔任財務副總裁，從1998年8月至1999年12月擔任財務總監，從1999年8月起擔任財務主管兼祕書。

 

註冊會計師Michael J.Beecher於2011年9月加入公司擔任首席財務官 。在加入Vasomedical之前， 畢徹先生在2003年12月至2011年9月期間擔任上市公司Direct Insite Corp.的首席財務官。在進入Direct Insite之前，Beecher先生是光纖行業的上市公司FiberCore，Inc.的首席財務官和財務主管。從1989年到1995年，他在布里奇波特大學擔任行政和財務副校長。比徹先生在國際會計師事務所Haskins&Sales開始了他的公共會計職業生涯。他 畢業於康涅狄格大學，是註冊會計師和美國註冊會計師協會會員。

 

喬納森·P·牛頓於2010年9月1日至2011年9月8日擔任公司首席財務官，現任財務副總裁兼 財務主管。2006年6月至2010年8月，牛頓先生擔任柯蒂斯-賴特流量控制公司預算和財務分析總監 。在擔任柯蒂斯-賴特流量控制公司之前，牛頓先生是Vasomedical的 總監。之前的職位 包括北美電信公司的財務總監、Luitpold製藥公司的會計經理、 諾斯羅普·格魯曼公司(Northrop Grumman Corporation)內部審計職能中職責日益增加的職位，以及在德勤哈斯金斯銷售公司(Deloitte Haskins&Sales)擔任會計師約三年半的 ，在此期間牛頓先生成為註冊會計師 。而牛頓先生擁有紐約州立大學(SUNY)的會計學士學位。 牛頓先生在此期間成為註冊會計師 。*牛頓先生擁有紐約州立大學(SUNY)會計學學士學位

 

高管薪酬

 

下表列出了在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度內，我們的首席執行官和每位薪酬最高的 高級管理人員和員工在上一個完整的財年結束時擔任高管或 員工的年度和長期薪酬。 在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度內，我們的首席執行官和每位薪酬最高的 高級管理人員和員工的年度和長期薪酬分別為 和 。

 

名稱和 主要職位	年	工資 (美元)	獎金 ($)	股票獎勵($) (1)	期權獎勵 ($)	非股權 激勵計劃薪酬(美元)	不合格 遞延薪酬收入(美元)	所有其他 薪酬($)(2)	總計 ($)
馬駿， 博士	2020	500,000	75,000					59,548	634,548
首席執行官 官員	2019	447,917		100,000				33,767	581,684
彼得·C·卡塞爾(Peter C. Castle)	2020	343,437	52,500					13,950	409,887
首席運營官	2019	350,000						15,308	365,308
簡 摩恩	2020	275,000	74,250	20,000				11,450	380,700
VasoHealthcare總裁	2019	275,000	165,000					7,114	447,114
邁克爾·J·比徹(Michael J. Beecher)	2020	120,000	12,600					3,360	135,960
聯席首席財務官兼祕書	2019	167,500						5,218	172,718
喬納森·P·牛頓	2020	190,000	30,000					8,722	228,722
聯席首席財務官兼財務主管	2019	175,000		15,000				7,084	197,084

 

 

 

僱傭協議

 

2011年3月21日，本公司與總裁兼首席執行官馬駿博士簽訂了僱傭協議 ，為期 三年，至2014年3月14日結束。該協議分別於2013年、2015年和2019年進行了修訂，有效期為五年，截止日期為2024年5月31日 ，並規定了持續一年的期限，除非 之前被本公司終止，但在任何情況下都不能將 延長至2026年5月31日之後。僱傭協議目前規定 年薪500,000美元。馬博士有資格在任職期間的每個財年獲得 獎金。獎金的金額和發放時機(如有)由董事會 自行決定。馬博士還有資格獲得任何長期激勵薪酬計劃下的獎勵 ，並授予 由董事會酌情決定的本公司股票的期權和獎勵 。 僱傭協議還規定，如果 在僱傭 協議到期前終止，則可報銷某些 費用和某些遣散費福利。

 

股權 薪酬計劃信息

 

我們 維護各種股票計劃，根據這些計劃，我們董事會或其 薪酬委員會可酌情授予股票期權和股票 授予。 計劃下的股份和受授予的每個期權約束的股份的收購價不低於授予日的公允市值 。 每個選項的期限一般為五年，並由我們的董事會或薪酬委員會在授予時 確定。這些計劃的 參與者是公司及其子公司和 關聯公司的高級管理人員、董事、員工和 顧問。

 

下表提供了截至2020年12月31日 名高管的未償還 期權、未授予股票和股權激勵計劃獎勵的相關信息：

 

	選項 獎勵					股票 獎勵
名稱	未行使期權標的證券數量- 可行使	未行使期權標的證券數量- 不可行使	股權激勵 計劃獎勵：基礎未行使未實現期權數量	期權行權 價格	選項到期日期	未歸屬的股份數量或 股票單位數	未歸屬的股票或股票單位的市值	股權激勵 計劃獎勵： 未授予的未賺取的股份、單位或其他權利的數量	股權激勵 計劃獎勵：尚未授予的未賺取股份、單位或 其他權利的市場或派息價值
馬駿， 博士						3,000,000	270,000	-	-
簡 摩恩						800,000	72,000	-	-
喬納森·P·牛頓						400,000	36,000	-	-

 

上述股票獎勵的未來授予日期為：

 

名稱	未歸屬的股數 或股票單位數	歸屬日期
馬駿， 博士	1,000,000	6/1/2021
	1,000,000	6/1/2022
	1,000,000	6/1/2023
簡 摩恩	200,000	4/1/2021
	200,000	4/1/2022
	200,000	4/1/2023
	200,000	4/1/2024
喬納森·P·牛頓	100,000	1/1/2021
	100,000	1/1/2022
	100,000	1/1/2023
	100,000	1/1/2024

 

 

以下是有關我們當前未經股東批准的股票計劃的 信息：

 

2010年股票期權和股票發行計劃

 

2010年6月17日，董事會批准了面向公司高級管理人員、董事、員工和 顧問的2010年股票計劃( “2010計劃”)。根據2010年計劃可發行的股票 應為本公司授權但未發行或 重新收購的普通股。根據二零一零年計劃可發行的普通股最高限額為五百萬股 股。

 

2010計劃由兩個獨立的股權計劃組成，即期權 授予計劃，根據該計劃，符合資格的人員可以獲得購買普通股的期權 ，以及股票發行計劃，根據該計劃，符合資格的人員可以通過立即購買普通股或 作為向本公司提供的服務的紅利，直接獲得普通股 。

 

2010計劃規定，董事會或由董事會組成的委員會將以完全權限進行管理，以 確定期權或股票的接受者的身份 以及期權或股票的數量。根據2010 計劃授予的期權可以是激勵性股票期權，也可以是不合格股票 期權。期權價格應為授予日普通股公允市值的100%(或如為授予任何個人股東的 激勵性股票期權， 持有本公司所有 有表決權股票總投票權的10%以上，為該公允市值的110%)。任何期權的 期限可由董事會或其 授權委員會確定，但在任何情況下不得超過授予之日起的五年 。期權可在 行使日以現金或按公允市值估值的普通股 全額支付後行使。

 

截至2020年12月31日的年度內，未根據2010計劃授予 股票或期權。2020年6月，2010計劃終止 ，未授予15,059股授權股份。

 

2013年股票期權和股票發行計劃

 

2013年10月30日，董事會批准了面向公司高級管理人員、董事、 員工和顧問的2013年度股票 計劃(以下簡稱“2013計劃”)。根據 2013年計劃可發行的股票應為本公司授權但 未發行或重新收購的普通股。根據2013年計劃可發行的普通股最大數量 為 7,500,000股。

 

2013計劃由兩個獨立的股權計劃組成：期權 授予計劃，根據該計劃，符合資格的人員可以獲得購買普通股的期權 ；股票發行計劃，根據該計劃，符合資格的人員可以直接獲得普通股 ，可以通過立即購買普通股或 作為向本公司提供的服務的紅利。

 

在截至2020年12月31日的年度內，未根據2013計劃授予普通股 ，沒收了251,250股，並預扣了77,369股預扣税款。

 

2016年股票期權和股票發行計劃

 

2016年6月15日，董事會批准了面向本公司或本公司任何子公司的高級管理人員、董事和高級 員工的2016年 股票計劃(“2016計劃”)。 根據2016計劃可發行的股票應為 公司授權但未發行或重新收購的普通股。 根據2016計劃可發行的普通股最大數量為 。 根據2016計劃可發行的普通股的最大數量。 根據2016計劃可發行的普通股的最大數量

 

2016年計劃包括股票發行計劃，根據該計劃， 合資格人士可由董事會酌情決定直接發行 普通股，作為向本公司或本公司任何子公司提供的服務的獎金 或提供給本公司或本公司的任何子公司。

 

截至2020年12月31日的年度內，未根據2016計劃授予 普通股或期權 。

 

 

2019年股票期權和股票發行計劃

 

2019年5月10日，董事會批准了面向公司或公司任何子公司的高級管理人員、董事和高級 員工的2019年 股票計劃(簡稱2019年計劃)。 根據2019年計劃可發行的股票應為 公司授權但未發行或重新收購的普通股。 可發行普通股的最大數量

 

2019年計劃由股票發行計劃組成，根據該計劃， 合資格人士可由董事會酌情決定直接發行 普通股，作為向本公司或本公司任何子公司提供的服務的獎金 或提供給本公司或本公司的任何子公司。

 

在截至2020年12月31日的年度內，根據2019年計劃授予了1,000,000股股票 。

 

薪酬委員會聯動和內部人士參與

 

在截至2020年12月31日的一年中，薪酬委員會 由委員會主席Joshua Markowitz和Behnam Movaseghi組成。這兩人在擔任委員會職務期間都不是本公司的高級管理人員或員工， 除非另有披露，否則也不存在需要 在此披露的任何關係。

 

根據證券交易委員會頒佈的規則， “薪酬委員會高管薪酬報告”和“審計委員會報告”中包含的信息 不會被視為已存檔，也不會被視為委託書徵集材料或 在我們 根據1933年證券法或證券交易所 法案之前或將來提交的任何文件中引用的內容。

 

 

薪酬委員會關於高管薪酬的報告

 

我們高管的 薪酬通常由我們董事會的薪酬委員會根據適用的 僱傭協議確定。薪酬委員會的每位成員都是 非我們員工的董事。以下報告 涉及在截至2020年12月31日的年度內支付或授予我們的高管 的某些薪酬 由 在2020年內組成薪酬委員會的董事提供。

 

薪酬討論與分析

 

高管薪酬目標

 

我們的 薪酬計劃旨在使我們能夠吸引、 激勵、獎勵和留住 實現公司目標所需的管理人才，從而增加股東 價值。我們的政策是激勵高級管理層 實現短期和長期目標，並獎勵 出色的業績和對我們業務發展的貢獻 。為實現這些目標，我們的高管薪酬 計劃通常包括具有競爭力的基本工資、獎金和 基於股票的薪酬。我們相信，平衡現金和 股權可以使高管薪酬與股東利益保持一致。 我們首席執行官2020年的薪酬是根據修訂後的先前 合同協議支付的。

 

商業行為和道德準則

 

我們已 通過了適用於我們所有 董事、高級管理人員和員工的商業行為和道德準則，包括主要 高管、首席財務官、主要 會計官、財務總監或執行類似 職能的人員。應任何人的要求， 將免費向任何人提供一份《商業行為和道德規範》的副本，電話：(516) 9974600，或向VASO Corporation 137Commercial Street，Suite200，New York 11803的投資者關係部提供。代碼也可在我們的網站上 找到Www.vasocorporation.com。 適用於我們的首席執行官、首席財務官、 首席會計官、財務總監或執行 類似職能的人員(如果有)的《商業行為與道德準則》修正案將發佈在我們的 網站上。我們將在 表格8-K的當前報告中披露 適用於我們的董事和主要高管、 財務和會計官員的《商業行為準則》和 道德規範的任何豁免條款。 我們將在 一份當前的Form 8-K報告中披露此類信息。

 

聯邦所得税法第162(M)條

 

一般而言，第 162(M)節拒絕向任何上市公司扣除支付給首席執行官和其他四名薪酬最高的高管 超過1,000,000美元的特定 薪酬， 除其他事項外，不包括某些基於績效的薪酬 。薪酬委員會和董事會打算根據第162(M)條規定，發行的 股票和股票期權符合基於業績的 排除。薪酬委員會將 持續評估第162條將在多大程度上適用於其 其他薪酬計劃。

 

謹提交 ，

 

薪酬委員會

約書亞 馬科維茨(主席)

Behnam Movaseghi

 

 

審計委員會報告

 

這是我們 董事會審計委員會的報告。根據1933年證券法或1934年證券交易法 提交的任何 文件中不應通過引用將此 報告視為已合併，也不應視為根據 這兩項法案中的任何一項提交的報告。

 

2020年12月31日，我們的審計委員會由Edgar Rios (主席)和Behnam Movaseghi組成。審計 委員會的現任成員符合適用的獨立性要求。我們 打算遵守未來審計委員會的要求，因為這些要求 將適用於我們。審計委員會代表董事會監督 公司的財務報告流程。 管理層對財務 報表和報告流程負有主要責任，包括 內部控制系統。在履行監督職責時， 審計委員會審查並與管理層討論了公司截至2020年12月31日的10-K表格報告 中包含的 經審計的財務報表。

 

按照規定其職責和職責的書面章程的要求，審計委員會審查並 討論了我們#年經審計的財務報表截至2020年12月31日的年度與我們的 獨立審計師合作。審計委員會與本公司的獨立註冊會計師事務所MaloneBailey LLP進行了 審查和討論，該會計師事務所負責就經審計的財務報表是否符合美國公認的會計準則 發表 意見，他們對本公司會計準則的質量(而不僅僅是可接受性)的判斷，以及 第16號審計準則要求討論的其他事項。“審計 委員會還收到並審查了獨立 標準1號要求的書面披露 和MaloneBailey LLP的信函，即經獨立標準委員會修訂的“與審計 委員會進行的獨立討論”。 委員會已收到並審查了經獨立準則委員會修訂的獨立 標準第1號所要求的書面披露和MaloneBailey LLP的信函。

 

基於這些審查和討論，審計委員會建議董事會 將上述財務報表 包括在公司截至2020年12月31日的10-K表格報告中，以提交給證券交易委員會 。

 

審計委員會還審查和討論了在截至2020年12月31日的年度內支付給 MaloneBailey LLP的審計 和非審計服務費用(在 “審計費用”項下列出)，並考慮了非審計服務的撥備 是否與保持 MaloneBailey LLP的獨立性相兼容，並得出結論： 是。

 

謹提交 ，

 

審計委員會

埃德加 裏奧斯(主席)

Behnam Movaseghi

 

 

獨立審計師

 

MaloneBailey，LLP 是我們的獨立註冊會計師事務所，對截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度進行了 綜合財務報表審計。下表列出了 此類期間的所有費用：

 

	2020	2019
審計 費用	$260,000	$202,472
税費 手續費	-	-
所有其他 費用	-	-
總計	$260,000	$202,472

 

 

 

 

財務報表和引用合併

 

截至2020年12月31日的年度，我們已向所有股東提供了我們向股東提交的報告副本 。 股東可參考該報告以獲取有關我們的財務和其他 信息，但此類報告不包含在本 委託書中，也不是代理徵集 材料的一部分。

 

其他信息

 

截至本委託書發表日期 ，董事會並不知悉有任何 其他事項須提交 會議，但如有任何其他事項合法提交 會議，則隨附的 委託書所指名的人士將根據其 判斷就此進行表決。

 

我們將 在隨附的表格中支付徵集代理的費用。除了使用郵件徵集之外，我們的某些 官員和正式員工還可以通過電話或 面談徵集代理人。我們還可以要求經紀公司和其他 託管人、被指定人和受託人將徵集 材料轉發給這些 人所持股票的受益所有人，並可以報銷他們將徵集材料轉發給受益的 所有人所支付的 費用。

 

代理材料的“入户”

 

SEC 已通過規則，允許公司和中介機構(如 經紀人)通過 向 股東發送一份代理聲明，來滿足與兩個或更多股東共享相同地址的代理聲明的交付要求。這一過程通常被稱為 “持家”，潛在地為股東提供額外的便利 併為公司節省成本。本公司和 一些經紀人使用代理材料，向共享同一地址的多個股東發送單一代理 聲明，除非從受影響的 股東那裏收到 相反的指示。一旦您收到您的經紀人或我們的通知 他們或我們將為您的地址提供房屋託管材料， 房屋託管將繼續進行，直到您收到其他通知或 直到您撤銷您的同意。如果您在任何時候不再希望 參與房屋管理，並希望收到 單獨的委託書，請通知您的經紀人(如果您的股票 由經紀賬户持有)或通知我們(如果您持有已登記的 股票)。根據書面或口頭請求，我們將根據 適用情況，將年度報告或委託書的 單獨副本迅速送達共享地址的證券持有人，該地址將收到單份文件副本 。您可以通過以下方式通知我們： 向Vaso Corporation投資者關係部發送書面請求 137 Commercial Street，Suite 200，Plainview, 如果您(I) 您希望收到本次會議的年度報告或委託書的單獨副本；(Ii)您希望在將來的會議中單獨收到這些材料的 副本；或者(Iii)您 共享一個地址，並且您希望在以下情況下請求遞送一份 年報或委託書的副本，請通過電子郵件發送給我們：(I) 您希望收到此次會議的年度報告或委託書的單獨副本 ，或者(Iii)您正在共享一個地址，並且您希望在以下情況下向我們發送電子郵件：ir@vasocorporation.com.(I) 您希望收到此次會議的年度報告或委託書的單獨副本

 

 

2022年年會股東提案

 

根據SEC規則14a-8在2022年股東年會 上提交的 股東提案必須在不遲於2022年4月21日收到我們的主要辦事處，幷包括在該會議的委託書中。

 

	根據 董事會的命令，
日期：2021年8月27日	發信人：	/s/Jun mA
普萊恩維尤，紐約		馬駿
		首席執行官 首席執行官兼總裁