附件4.5
私密性和保密性
日期：2021年6月17日
安東斯航運公司。
杜鵑花船務有限公司。
範丹戈航運公司
香精船務公司
Sunstone船務公司和
ZAFFRE發貨公司(1)
-還有-
希臘國家銀行 S.A.(2)
設施協議
在 貸款方面
最高可達4300,000,000美元
比雷埃夫斯
附件4.5
私密性和保密性
日期：2021年6月17日
安東斯航運公司。
杜鵑花船務有限公司。
範丹戈航運公司
香精船務公司
Sunstone船務公司和
ZAFFRE發貨公司(1)
-還有-
希臘國家銀行 S.A.(2)
設施協議
在 貸款方面
最高可達4300,000,000美元
比雷埃夫斯
索引
| 條款 | 頁面 | |||||
| 1 | 目的、定義和解釋 |
1 | ||||
| 2 | 承諾和取消 |
22 | ||||
| 3 | 利息和利息期限 |
23 | ||||
| 4 | 還款和提前還款 |
25 | ||||
| 5 | 費用和開支 |
28 | ||||
| 6 | 付款和税金；帳目和計算 |
29 | ||||
| 7 | 陳述和保證 |
32 | ||||
| 8 | 承諾 |
37 | ||||
| 9 | 條件 |
50 | ||||
| 10 | 違約事件 |
51 | ||||
| 11 | 彌償 |
55 | ||||
| 12 | 非法性、成本增加和自救 |
56 | ||||
| 13 | 資金運用、抵銷、按比例付款和雜項 |
58 | ||||
| 14 | 帳户和保留 |
60 | ||||
| 15 | 轉讓、調撥和出借處 |
61 | ||||
| 16 | 通知及其他事項 |
67 | ||||
| 17 | 管理法律 |
68 | ||||
| 18 | 管轄權 |
68 | ||||
| 附表1扣款通知書格式 | 62 | |||||
| 附表2的先決條件 | 63 | |||||
| 附表3符合證書表格 | 68 | |||||
| 執行頁面 | 70 | |||||
本協議日期為2021年6月17日，由以下各方簽訂：
| (1) | Anthos Shipping Inc.、杜鵑花Shipping Inc.、Fandango Shipping Corporation、FASSING SHIPTING Corporation、Sunstone Shipping Corporation和ZAFFRE Shipping Coproration，每一家都是在馬紹爾羣島註冊成立的公司，註冊地址在馬紹爾羣島馬朱羅的阿杰爾塔克島信託公司綜合體MH96960，作為共同和多個借款人；以及 |
| (2) | 希臘國民銀行作為貸款人。 |
現同意如下：
| 1 | 目的、定義和解釋 |
| 1.1 | 目的 |
本協議規定貸款人同意向借款人提供貸款的條款和條件，貸款金額 不超過(I)4300萬美元(4300萬美元)和(Ii)船舶初始估值總額的60%兩者中的較小者，目的是：
| (a) | 再融資(全部或部分)在船舶上擔保的現有貸款協議下未償還的本金 (其中截至本協議日期的未償還本金為36,602,722.99美元)；以及 |
| (b) | 向公司擔保人提供相當於任何餘額的任何金額的流動資金，用於一般公司 目的。 |
| 1.2 | 定義 |
在本協議中，除文意另有所指外：
*關聯公司，就任何人而言，是指該人的附屬公司或該人的控股公司或該控股公司的任何其他 附屬公司；
？認可經紀商？指Arrow Valuations、Allied Shipbroking、Braemar ACM Valuations、 H.Clarkson&Co.Ltd、Fearnleys、Gibson Shipbrokers、Howe Robinson、Maersk Shipbrokers和SSY Valuations Services Ltd或貸款人根據其 絕對酌情權同意為本協議目的認可經紀的其他信譽良好、獨立和一流的船舶買賣經紀商；
？BRRD第55條是指2014/59/EU指令第55條 ，為信貸機構和投資公司的恢復和解決建立一個框架；
*自救行動是指行使任何減記和轉換權力；
自救立法意味着：
| (a) | 對於已經實施或隨時實施BRRD第55條的歐洲經濟區成員國， 歐盟自救立法附表中不時描述的相關實施法律或法規； |
1
| (b) | 對於除上述歐洲經濟區成員國和聯合王國以外的任何國家，任何類似的法律或法規不時要求在合同上承認該法律或法規中包含的任何減記和轉換權力；以及 |
| (c) | 關於英國，英國的自救立法； |
？氣球分期付款具有第4.1.1條中賦予它的含義，因為該分期付款可以從時間減少到 時間；
？銀行日？指在倫敦銀行間市場進行美元存款交易的日子，以及倫敦、雅典、比雷埃夫斯和紐約市(或根據第6條規定的任何其他相關付款地點)的銀行營業的日期(星期六或星期日除外) (星期六或星期日除外)(除星期六或星期日外)銀行在倫敦、雅典、比雷埃夫斯和紐約市(或根據第6條規定的任何其他相關付款地點)營業的日子。付款和税金；帳目和計算));
借入的錢是指下列方面的債務：(一)在銀行和其他金融機構借入或籌集的資金和借方餘額，(二)任何債券、票據、貸款股票、債券或類似的債務工具，(三)承兑或跟單信貸便利，(四)出售或貼現的應收款(無追索權以外)，(五)獲得的資產或服務的延期付款，(六)融資租賃和分期付款合同，(七)掉期、遠匯合約、期貨和(br}(Viii)具有借款或籌集資金或上述(Ii)至(Vii)任何一項的商業效果的任何其他交易(包括但不限於遠期買賣協議)，以及(Ix)對屬於上述(I)至(Viii)任何一項的任何人的債務提供擔保；
借款人？指借款人A、借款人B、借款人C、借款人D、借款人E或借款人F，複數時指全部；
借款人A？是指Anthos航運公司，這是一家在馬紹爾羣島共和國註冊成立的公司，註冊地址為馬紹爾羣島馬朱羅阿杰爾塔克島阿杰爾塔克路信託公司綜合體MH96960；
借款人B？是指杜鵑花航運公司，該公司在馬紹爾羣島共和國註冊成立，註冊地址為馬紹爾羣島馬朱羅市阿杰爾塔克島阿杰爾塔克路信託公司綜合體MH96960；
借款人 C是指範丹戈航運公司，該公司在馬紹爾羣島共和國註冊成立，註冊地址為馬紹爾羣島馬朱羅阿杰爾塔克島阿杰爾塔克路信託公司綜合體MH96960；
借款人D？指風味航運公司，該公司在馬紹爾羣島共和國註冊成立，註冊地址 位於馬紹爾羣島馬朱羅阿杰爾塔克島阿杰爾塔克路信託公司綜合體MH96960；
借款人 E是指Sunstone Shipping Corporation，這是一家在馬紹爾羣島共和國註冊成立的公司，註冊地址在馬紹爾羣島馬朱羅阿杰爾塔克島阿杰爾塔克路信託公司綜合體MH96960；
2
借款人F？指Zaffre Shipping Corporation，一家在馬紹爾羣島共和國註冊成立的公司，註冊地址為馬紹爾羣島馬朱羅阿杰爾塔克島阿杰爾塔克路信託公司綜合體MH96960；
？中斷成本？是指貸款人在任何時間和不時證明的所有損失、保費、罰款、成本和開支的總額，這些損失、保費、罰款、成本和支出是貸款人在維持或資助貸款，或清算或重新使用為維持這些費用而獲得的定期存款時因 下列兩種情況之一而發生的：
| (a) | 除(I)根據第(br}4.1條)或(Ii)在付息日(不論是自願或非自願或以其他方式)償還或預付貸款或其任何部分以外的任何款項；或 |
| (b) | 借款人在提款通知發出後不能或者無能力提取貸款的； |
·傷亡金額是指50萬美元(50萬美元)(或以任何其他 貨幣表示的等值貨幣)；
？認證副本就任何公司或代表任何公司交付或發出的任何文件而言，指該文件的副本 經該公司當其時的任何董事或高級職員或該公司的律師或律師認證為正本的真實、完整及最新副本；
？控制變更事件是指在本協議日期之後發生以下任何情況：
| (a) | 許可所有人在公司擔保人中擁有的合夥權益不到5%； |
| (b) | 獲準業主擁有馬紹爾羣島奧林匹斯海事有限公司不到100%的股份，後者是公司擔保人 的普通合夥人 |
| (c) | 馬紹爾羣島的奧林匹斯海事有限公司不再是公司擔保人的普通合夥人，除非 準許權擁有人控制繼任的普通合夥人； |
| (d) | 公司擔保人不是股東的唯一成員； |
| (e) | 股東不再是每個借款人100%已發行股份的登記所有人和/或 控制該等股份附帶的100%投票權； |
| (f) | Navios Shipmanagement或任何其他管理人(任何第三方管理人除外)最終實益所有權的任何變化；以及 |
| (g) | Angeliki Frangou女士(和/或她的直系親屬)不再直接和/或間接參與 公司擔保人和/或借款人的管理。 |
-租船轉讓，就船隻而言，是指根據本合同規定由擁有該船隻的借款人以貸款人為受益人籤立的任何延長僱傭合同(及其任何擔保)的特定轉讓(包括相關承租人或 擔保人為使該轉讓生效所必需的任何同意和/或通知和/或確認和/或與之相關的承諾)，其形式由貸款人自行決定；
3
？就船隻而言，船級是指在有關船級社就其船型和船齡而可獲得的最高等級 ，截至本協定簽訂之日，就每艘船隻而言，該最高等級為附表5(船隻詳細信息);
就船舶而言，船級社是指作為國際船級社協會成員的任何船級社，就相關船舶保安文件而言，貸款人應以其絕對酌情決定權接受該船級社，截至本協議日期，該船級社是附表5(br}所列的 認可船級社對每艘船的認可船級社)(船隻詳細信息);
？共同保證人的保險承諾和轉讓，就船隻而言，是指承諾和轉讓關於該船隻的保險的權利、所有權和權益以及對該船隻的所有利益的權利、所有權和利益的承諾和轉讓，以及由任何共同保證人以貸款人同意或要求的形式，以貸款人為受益人，在本合同項下以貸款人為受益人的索賠從屬關係的承諾和轉讓，以及以多種方式所有這些權利、所有權和利益的承諾和轉讓；
？Code？指經修訂的1986年美國國內收入法，以及根據該法規頒佈的法規和發佈的裁決；
？承諾額是指貸款人根據 本協議有義務借給借款人的4300萬美元(43,000,000美元)，但不得在本協議下減少和/或取消；
？合規證書是指由公司擔保人的首席財務官簽署的基本上符合附表3所列格式的 證書；
-強制徵用就船隻而言，指對該 船隻的所有權請求或其他強制徵用，如該船隻在有關期限內沒有從該船隻釋放，則包括由或代表任何政府實體或其他主管當局或由海盜、劫機者、恐怖分子或類似人以任何理由(但不包括使用或租用的徵用)而以任何方式扣押、侵佔、沒收、扣押、扣留、剝奪或沒收(但不包括使用或租用的徵用)；？有關期限是指(I)九十(90)天，或(Ii)就海盜、劫機者、 恐怖分子或類似人員而言，如果有關保險人在九十(90)天期限結束前以書面形式(以貸款人滿意的方式)確認該等俘虜、挪用、沒收、扣押、扣留、剝奪或 沒收將由相關船東的戰爭險承保，以相關事件發生之日起較短的六(6)個月為準，則指(I)九十(90)天或(Ii)就海盜、劫機者、 恐怖分子或類似人士而言，以較短的六(6)個月為準
？保密信息是指與借款人、任何擔保方、任何集團成員、擔保文件或貸款人的貸款有關的所有信息，包括貸款人作為貸款人或出於成為貸款人的目的而知道的信息，或貸款人收到的與借款人、公司擔保人或任何其他擔保方或其任何顧問以任何形式提供的擔保文件或貸款有關的信息，或貸款人根據擔保文件或貸款從借款人、公司擔保人或任何其他擔保方或其任何顧問那裏獲得的任何信息，包括口頭提供的信息和任何文件，以及根據擔保文件或貸款的目的從借款人、公司擔保人或任何其他擔保方或其任何顧問那裏獲得的所有信息，包括口頭提供的信息和任何文件。電子文件或表示或記錄 包含或派生自此類信息的信息的任何其他方式，但不包括以下信息：
| (a) | 是或成為公開信息，但不是貸款人違反第15.6條的直接或間接結果(資料的披露)；或 |
4
| (b) | 在交付時被 任何借款人、任何其他擔保方或其任何顧問以書面確定為非機密；或 |
| (c) | 貸款人在按照上述 (A)或(B)段向其披露信息之日之前知曉，或在該日期之後從貸款人所知的與任何借款人或任何其他擔保方無關的來源合法獲取的，且在任何一種情況下，貸款人所知的 均未違反任何保密義務而獲得，且不受任何保密義務的約束，且在這兩種情況下，貸款人都不知道該信息是在違反任何保密義務的情況下獲取的，也不受該信息來源的約束；在上述兩種情況下，貸款人都不知道該信息是在違反任何保密義務的情況下獲取的，也不受該信息來源的約束； |
？保密承諾是指基本上按照倫敦市場協會(或任何後續組織)不時推薦的適當形式或借款人和貸款人商定的任何其他形式作出的保密承諾；
？公司擔保是指公司擔保人要求公司擔保人以貸款人要求的形式為貸款人執行本協議項下借款人義務的無條件、不可撤銷和隨需提供的擔保， 本協議要求公司擔保人以貸款人要求的形式為貸款人執行的義務提供無條件的、不可撤銷的和按需提供的擔保；
？公司擔保人？是指Navios Marine Partners L.P.，這是一家在馬紹爾羣島共和國成立的有限合夥企業，註冊地址為馬紹爾羣島馬朱羅阿杰爾塔克島阿杰爾塔克路信託公司綜合體MH96960；
？解除契據，就現有貸款協議而言，是指解除與該現有貸款協議有關的現有擔保權益和任何 現有債務的契據，其形式由貸款人自行決定，複數指全部；
違約是指任何違約事件或任何事件或情況，只要發出通知或時間流逝，或 滿足任何其他條件或根據安全文件(或其任何組合)作出任何決定，將構成違約事件；
？美元和美元是指美國的合法貨幣，就根據任何 安全文件進行的所有付款而言，是指當天在紐約清算所銀行間支付系統進行結算的資金(或在相關時間習慣於結算以美元計價的國際銀行交易的其他美元資金)；
？提款日期？是指在提款期間 提供或將要提供貸款的銀行日的任何日期；
？減支通知指實質上採用附表1形式的通知；
？提款期是指從執行日期開始至2021年7月31日(以最早者為準)的期間；(Ii)貸款人可自行決定的較後日期；以及(Iii)根據本協議條款最終取消或全部支取承諾的任何日期，其中最早者為：(I) 2021年7月31日；(Ii)貸款人可自行決定的較後日期，以及(Iii)根據本協議條款最終取消或全部提取承諾的任何日期；
5
？收入，就船隻而言，是指在融資期內因使用或營運該船隻而到期或應付給擁有該船隻的借款人的所有款項，包括(但不限制前述的一般性)所有運費、租金和旅費、根據彙集安排產生的收入 、在徵用船隻時向借款人支付的補償、救助和拖船服務的報酬、共同海損、滯期費等。以及 違反任何租船合同或其他僱用船隻的合同(包括任何包租合同)(包括任何租船損失保險(如有的話)下的任何收益)的損害賠償(或因更改或終止而支付的費用)；
？收益賬户？就借款人而言，是指借款人在比雷埃夫斯向貸款人開立或(根據上下文可能要求)將開立的計息美元活期賬户，包括其任何子賬户和貸款人為本協議的目的以書面指定為收益賬户的任何其他賬户；(br}根據本協議的規定，該賬户包括借款人在比雷埃夫斯開立或將開立的有利息的美元活期賬户，包括其任何子賬户和貸款人為本協議的目的以書面指定為收益賬户的任何其他賬户；
？EBITDA？指集團在任何相關期間的最新賬目顯示的非常或特殊項目、利息、折舊和攤銷前的綜合税前利潤總額 ；
？歐洲經濟區成員國是指歐盟、冰島、列支敦士登和挪威的任何成員國；
EIAPP證書，就船隻而言，指依據《國際防止船舶造成污染公約》附件VI(《防止船舶造成空氣污染的規例》)(現行有效，並可不時修訂)就該船隻發出或將發出的引擎國際空氣污染防治證書；
？產權負擔是指任何抵押、抵押、質押、留置權、抵押、轉讓、 所有權保留具有類似效力、優先權、選擇權、信託安排或擔保權益或其他產權負擔、擔保或安排，以任何方式賦予任何人的任何義務優先付款的權利；
？環境附屬公司？是指任何借款人、任何經理或任何其他集團成員或與任何借款人、任何經理或任何其他集團成員在相關船舶或其運營、貨物和/或乘客運輸和/或在相關船舶上或從相關船舶上提供貨物和/或服務方面有合同關係的任何其他 人的任何代理人或僱員，或 與任何借款人、任何經理或任何其他集團成員就相關船舶或其運營或貨物和/或乘客的運輸或從相關船舶提供貨物和/或服務方面有合同關係的任何其他 人；
環境審批是指適用環境法要求的所有當前和未來 授權、同意、許可證、許可、豁免或其他審批；
環境索賠是指(I)任何適用的政府實體提出的關於違反或不遵守任何環境法或環境批准書的索賠，或指控違反或不遵守任何環境法或環境批准書的任何索賠，或以其他方式與環境事件或據稱的環境事件有關或引起的任何索賠，或(Ii)任何其他第三方以任何方式與環境事故有關或由環境事故引起的任何索賠(在每種情況下，a索賠應包括與清理費用、拆除費用和/或執法有關的損害索賠和/或指示和/或執法
6
環境事故是指(I)任何相關船舶的任何實際或 威脅排放或釋放的環境敏感物質；(Ii)從有關船舶(有關船舶除外)卸下或釋放環境敏感物料的任何事故，而該事故涉及有關船舶與該其他船隻碰撞，或涉及其他航行或操作事故，而在上述任何一種情況下，有關船舶、經理及/或有關借款人及/或有關集團成員及/或有關 營運者，或有或據稱有過錯，或以其他方式承擔(全部或部分)責任，或(Iii)從有關船舶以外的船隻卸下或釋放環境敏感物料的任何事故 ，而該有關船舶實際上或可能因此而被扣押，及/或管理人(與抵押船隻以外的船隻有關的第三方管理人除外)及/或有關借款人及/或其他 集團成員及/或有關營運者實際上、或有或被指有過錯或被指有過錯或其他情況
？環境法？指與污染、人類或野生動物福祉或環境保護有關的所有現行或未來法律、法規、公約和協議(包括但不限於1990年美國石油污染法和美國各州的任何類似法律)；
·環境敏感物質，是指所有污染物、石油、石油產品、有毒物質或任何其他產品或 物質，它們是或能夠成為或可能成為污染、有毒或危險物質，或任何釋放到環境中的物質，其排放受到任何環境法或根據任何環境法的管制、禁止或處罰；
歐盟自救立法時間表是指貸款市場協會(或任何繼承人)不時以此類方式描述併發布的文件；
違約事件是指第10.1條中列出的任何事件或 情況；
？執行日期？指本協議由本協議所有 各方簽署的日期；
？現有負債，就任何日期的現有貸款協議而言，是指在該日期根據該現有貸款協議未償還的 借款；
？現有貸款人？意味着：
| (a) | 關於現有貸款協議A，Dory Finance DAC， |
| (b) | 就現有貸款協議B而言，荷蘭銀行(ABN AMRO Bank N.V.)； |
？現有貸款協議？指現有貸款協議A或現有貸款協議B；
？現有貸款協議A指日期為2019年9月24日的貸款協議，該協議於2019年12月16日修訂和重述，並不時進一步修訂，並在(I)借款人A和借款人B作為借款人和(Ii)作為貸款人的相關現有貸款人之間就(最初)37,000,000美元的貸款安排進行修訂。
7
？現有貸款協議B是指日期為 2020年6月26日(經不時修訂)的貸款協議，該協議由(I)借款人C、借款人D、借款人E和借款人F作為共同和多個借款人，以及(Ii)作為貸款人的相關現有貸款人就 (最初)最高32,500,000美元的貸款安排訂立。
？現有擔保權益就現有貸款協議而言，是指為擔保現有貸款協議下的現有債務而設立的任何 擔保權益。
費用？是指 貸款人根據第5.2條規定發生的任何費用；
？費用利率是指(I)對於以歐元以外的貨幣發生的費用，是指貸款人董事會每天顯示的隔夜或日利率(視屬何情況而定)和保證金加2%的總和，金額等於該等費用的金額 ；(Ii)就以歐元發生的費用而言，是在希臘有關時間有效的最高期限違約利率；
？延長的僱傭合同，就船隻而言，在任何相關時間是指任何光船租船合同 (無論該租船合同的期限如何)或任何定期租船合同或該船舶的其他僱傭合同(包括該船隻進入任何池)，在該時間期限為十二(12)個月或更長(包括續簽或延長該期限的任何選擇權)；
？設施期間，是指自本協議之日起至 所有擔保各方根據或有發生的、已不可撤銷地支付、履行和/或遵守的所有擔保文件項下或依據的所有義務之日止的期間；
？FATCA？意味着：
| (c) | 守則第1471至1474條或任何相關條例或其他官方指導； |
| (d) | 在任何其他司法管轄區頒佈的任何條約、法律、法規或其他官方指導，或與美國和任何其他司法管轄區之間的政府間協定有關的任何條約、法律、法規或其他官方指導意見，該條約、法律、法規或其他官方指導意見(在任何一種情況下)都有助於實施以上(A)段所指的任何法律或法規；或 |
| (e) | 根據以上 (A)或(B)段所述的任何條約、法律或法規的實施與美國國税局、美國政府或任何其他司法管轄區的任何政府或税務機關達成的任何協議； |
？FATCA扣款是指根據FATCA要求的證券單據從付款中扣除或扣留；
？FATCA免税方是指安全單據的一方，該一方有權獲得免任何FATCA扣除額的付款；
？FATCA FFI？是指守則第1471(D)(4)節所界定的外國金融機構，如果貸款人不是FATCA豁免方，則可能需要對其進行FATCA扣減；
8
？船旗國，就船隻、巴拿馬、利比裏亞、馬紹爾羣島或貸款人可接受的國家而言，是指該船隻已或將在其旗幟上註冊為有關借款人所有的國家，截至本協議之日，該船隻就每艘船隻而言是 附表5(船隻詳細信息);
分數是指在任何相關時間，分子為以下分數的分數：
| (a) | 就出售船隻而言，該船隻的售價；及 |
| (b) | 就船舶全損而言，該船舶在緊接該全損之前的估價金額。 |
作為分母的金額等於以下各項的總和：
| (c) | 等於： |
| (i) | 就出售船隻而言，該船隻的售價；及 |
| (Ii) | 就船舶全損而言，該船舶在緊接該全損之前的估價金額；以及 |
| (d) | 其他所有抵押船舶的估值總額； |
*一般轉讓，就船隻而言，是指擁有該船隻的借款人以貸款人要求的形式，以貸款人為受益人而籤立或將籤立的收入、保險及徵用的轉讓契據。 以貸款人要求的形式及以所有這些形式作出的所有補償的轉讓契據；
？政府實體？指任何國家或地方政府機構、法庭、法院或監管機構或其他機構，以及該機構、法庭、法院或機構所屬或所屬的任何組織；
？集團在任何相關時間指借款人、公司擔保人及其子公司；
？集團成員？指 集團的任何成員；
*HMT？指女皇陛下的庫房；
？IAPP證書，就船隻而言，指依據《國際防止船舶造成污染公約》附件VI(《防止船舶造成空氣污染的規例》)(現行有效，並可不時修訂)就該船隻而發出或將會發出的國際防止空氣污染證書；(br}在該船隻上，該證書是指根據《防止船舶造成空氣污染的國際公約》(MARPOL 73/78)(《防止船舶造成空氣污染的規例》)(現行有效，並可不時修訂)附件VI就該船隻發出或將會發出的國際防止空氣污染證書；
？IFRS？指適用於相關財務報表的《國際會計準則》(IAS) 條例1606/2002所指的國際會計準則；
？負債是指支付或償還資金的任何義務 (無論是現在還是將來、實際的還是或有的、作為本金、擔保人或其他方式有擔保的或無擔保的)，無論是現在的還是將來的、實際的還是或有的、有擔保的還是無擔保的)；
9
？初步估價金額？就船隻而言，是指根據附表2第2部(P)段所提述的該船隻的估值及按照第8.2.2(B)條的其他規定而釐定的該船隻的 估價金額(船隻的估價);
·保險，就船隻而言，是指在融資期內不時為擁有該船隻的借款人(無論是以該借款人的名義或其他名義)就該船隻或與該船隻及其所有利益(包括任何性質的索賠和返還)而不時生效或購買或訂立的所有保險單和保險合同(其表述包括該船隻在保障和賠償或戰爭風險協會中的所有條目)，或就該船隻或以其他方式與該船隻有關的所有保險單和保險合同(包括任何性質的索賠和返還的任何性質的索賠和返還的索賠)，對於船隻而言，是指所有保險單和保險合同(包括 該船隻在保障和賠償或戰爭風險協會中的所有條目)。
？利息支出？指本集團及其任何 成員在任何相關財政期間就任何債務支付或應付的利息總額；
？付息日期？是指利息期的最後一天 ，如果利息期超過三(3)個月，則為自該利息期開始起每三(3)個月的連續期間結束時的日期；
？利息期限？是指按照第3.2、3.3和3.4條確定的貸款利息計算的每個期限；
？利率確定日期是指，對於任何要確定利率的期間 ，在該期間的第一天之前兩(2)個工作日的日期，除非倫敦銀行間市場的市場慣例不同，在這種情況下，利率確定日期將由貸款人根據倫敦銀行間市場的市場慣例確定(如果倫敦銀行間市場的報價通常由倫敦銀行間市場的主要銀行在超過一天的時間內給出，則利率確定日期將是其中最後一個
？內插篩選率？相對於LIBOR，是指在以下各項之間進行線性 內插所產生的比率：
| (a) | 小於 相關利息期的最長期間(可獲得該篩選率)的適用篩選率；以及 |
| (b) | 超過 相關利息期的最短期間(該篩選率可用)的適用篩選率， |
每個截至上午11點在美元報價日；
“國際安全管理規則”就其對借款人、船隻及其操作的適用而言，是指：
| (a) | *國際海事組織大會於1993年12月4日借第A.741(18)號決議通過並於1994年5月19日併入“1974年國際海上人命安全公約”(SOLAS 1974)第九章的“國際船舶安全營運和防止污染管理規則”(現稱“國際安全與安全管理規則”)；及 |
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| (b) | 由國際海事組織或負責實施ISM規則的任何其他實體(包括但不限於，國際海事組織根據1995年12月25日通過的A.788(19)號決議制定的行政機關實施或管理國際安全管理(ISM)規則)現在或將來發布的所有其他決議、通告、規則、準則、規章和建議，包括(但不限於)國際海事組織根據1995年12月25日通過的第A.788(19)號決議制定的國際海事組織實施或管理國際安全管理(ISM)規則的最新指南。 |
該等條文可不時予以修訂、補充或取代；
？國際安全管理規則文件，就船隻而言，是指船級社在國際安全管理規則規定的期限內根據國際安全管理規則就該船隻發出的符合證明(DOC)和安全管理證書(SMC)；
？ISM SMS？是指根據ISM規則需要開發、實施和維護的安全管理體系；
“ISPS規則”是指國際海事組織的“國際船舶和港口設施保安規則”， 包括對該規則的任何修訂或延伸以及根據該規則發佈的任何規則；
？ISSC？指根據ISPS規則就船隻發出的國際船舶保安證書；
？最新帳目是指，就本集團任何一個財政年度而言，根據第8.1.6條規定須編制的公司擔保人最新年度經審核綜合帳目；
貸款人是指希臘國民銀行通過其位於希臘比雷埃夫斯比雷埃夫斯2號Bouboulinas Street&Akti Miaouli(br}185 35)的航運分行開展業務(傳真號：+30210 4144120)；
？LIBOR？指與貸款或其任何 部分相關的利息期：
| (a) | 適用的篩選速率；或 |
| (b) | (如果相關利息期間沒有可用的篩選率)內插篩選率；或 |
| (c) | (如果(I)對於貸款的貨幣沒有可用的屏幕利率或者(Ii)對於相關的利息期沒有可用的屏幕利率 並且不可能計算內插的屏幕利率)參考銀行利率， |
截至上午11點在美元報價日，期限與相關利息期相等，如果該利率小於 ，則倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)視為零；
？輕型是指 (I)船舶的載客量計劃或(Ii)船舶的縱傾和穩定性手冊中規定的船舶的輕型噸位；
？流動資金？意味着：
| (a) | 集團任何成員合法實益擁有的手頭現金；以及 |
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| (b) | 由任何集團成員合法和實益擁有並存放於(A)貸款人或(B)任何其他銀行或金融機構的現金存款， |
包括為滿足最低流動性要求而不時存放在任何銀行的任何資金；
？貸款？是指在任何相關時間本協議項下未償還貸款的本金總額 ；
？貸款融資是指貸款人根據 本協議的條款和條件提供的貸款融資，金額不超過4300萬美元(4300萬美元)；
？管理協議？就船隻而言，是指：
| (a) | 公司擔保人(代表每個借款人)與Navios Ship管理公司簽訂的日期為2007年11月16日的管理協議(經不時修訂和/或以其他方式更新)，其形式和實質為貸款人可接受；以及 |
| (b) | 管理人就該船舶訂立的任何其他管理或分包管理協議； |
經理？就船隻而言，是指：
| (a) | 導航船舶管理； |
| (b) | Navios Shipmanagement的任何附屬公司； |
| (c) | 最終由Angeliki Frangou控制的任何其他船舶管理實體； |
| (d) | 第三方經理；和/或 |
| (e) | 由擁有該船隻的借款人事先經貸款人書面同意任命為該船隻的經理的任何其他商業和/或技術經理(或，視情況而定， 子經理)， |
在本協定日期就每艘船隻而言，是附表5所指明的商務及技術經理(容器 詳細信息);
？管理人的擔保，就船隻而言，是指承保和轉讓保險 ，以及按照本合同的規定，由該船隻的每名管理人以貸款人為受益人，以貸款人為受益人的保險的承諾和轉讓 ，並將其債權從屬於貸款人；
強制性成本？指就任何利息期而言，貸款人證明的金額是由於貸款人遵守任何法規以及任何主管當局或機構關於貨幣控制和流動性的任何要求(包括儲備資產和/或特殊 存款或流動性要求或具有相同或類似目的的其他要求，無論是否具有法律效力，但習慣上遵守這些要求)而使 在該利息期內獲得貸款的成本；
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？保證金？意味着每年3.00%(3%)；
？貸款人認為，重大不利影響是指對(I)貸款人在任何擔保文件下的 權利或其提供的擔保，(Ii)任何借款人或公司擔保人履行或履行其在任何擔保文件下的任何義務的能力，或(Iii)借款人整體或公司擔保人的財務狀況的價值或性質產生重大不利影響；
？到期日？是指提款日期後5 年但無論如何不遲於2026年7月31日的日期；
？最大可用量？表示 等同於以下兩項中較小者的數量：
| (f) | 4300萬美元；以及 |
| (g) | 數額相當於60%。船舶的初始估值總額。 |
？MII保單？是指貸款人在提款之日對每艘船隻的抵押權人的權益 ，以承保此後每年可更新或更換的船隻，並在整個融資期內通過此類經紀人維持，承保人的承保範圍、條款和條件為貸款人自行決定可接受的 ，承保金額至少為未償債務的115%(115%)；
？洗錢具有歐洲共同體理事會指令2015/849/EC第1條賦予的含義；
？月份？是指從一個日曆月中的某一天開始，到下一個日曆月中數字上對應的 日結束的期間，但條件是：(A)如果該期間開始於一個日曆月中的最後一個銀行日，並且如果沒有該數字上對應的日期，則該期間應在該下一個日曆月中的最後一個銀行日結束； (B)如果該數字上對應的日期不是銀行日，則該期間應在同一日曆月中的下一個銀行日(如果有)結束，但如果沒有該日期，則該期間應在同一日曆月中的下一個銀行日結束。應在前一個銀行日結束， 個月和月應相應地解釋；
？Mortgage？就船隻而言，指根據本條例規定由擁有該船隻的借款人籤立的該船隻的第一優先權或優先船舶抵押權(視屬何情況而定)，其格式由貸款人自行酌情決定，複數 指所有該等抵押權；
抵押船舶在任何相關時間是指當時處於抵押狀態的船舶。
？Navios Shipmanagement Inc.是指Navios Shipmanagement Inc.，一家在馬紹爾羣島共和國註冊成立的公司，註冊地址為馬紹爾羣島馬朱羅Ajeltake島Ajeltake路信託公司綜合體MH96960；
？淨債務是指在計算日期或任何會計期間(視屬何情況而定)集團在該日期或最新帳目所示期間的總債務減去 該日期或該期間的現金(應具有美國公認會計原則賦予的含義，即受限現金和自由可用現金)；
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？淨值？在任何相關時間，指總資產減去總負債 ；
？OFAC？是指美國財政部的外國資產控制辦公室(Office Of Foreign Assets Control Of Foreign Assets Control)；
操作員？是指在設施期間內不時參與有關船舶操作的任何人 ，並符合《國際安全管理規則》第1.1.2條所列公司的定義；
？未償債務 指根據本協議和擔保文件或其中任何文件不時欠貸款人的所有款項的總和，無論是實際的還是或有的；
？締約方是指本協議或安全文件的一方；
？允許的產權負擔是指在 提款日期之前，任何現有的擔保權益和允許的留置權，以根據證券文件設立的貸款人為受益人的任何產權負擔；
·允許留置權，就船隻而言，是指：
| (a) | 對該船隻的任何留置權： |
| (i) | 船長、高級船員或船員的未付工資 |
| (Ii) | 任何救助留置權和任何船舶修理商或裝配商的佔有性留置權，金額不超過傷亡賠償額(除 經貸款人事先書面同意外)。 |
在每種情況下，在正常交易過程中，只要該留置權(A)不超過600,000美元，(B)不保證逾期30天以上的金額；
| (b) | 在正常交易過程中根據法規或法律的實施(而不是由於任何擔保方的違約)而產生的關於未逾期(且該等債務未逾期)的任何其他留置權； |
·許可擁有者表示：
| (a) | 安吉利基·弗蘭古(Angeliki Frangou)； |
| (b) | 她的配偶、兄弟姐妹、祖先、後代(無論是血緣、婚姻還是收養，包括繼子女)和這些自然人的配偶、兄弟姐妹、祖先和後代(無論是血緣、婚姻還是收養，包括繼子女)，上述任何一項的受益人、遺產和法定代表人，任何善意信託的受託人，而上述任何一項單獨或合計為多數利益受益人或授予人的，則上述自然人的配偶、兄弟姐妹、祖先和後代(無論是血緣、婚姻或收養，包括繼子女)均為該等自然人的配偶、兄弟姐妹、祖先和後代(包括繼子女)。擁有或控制多數權益(Angeliki Frangou和/或前述中的任何一個人，即一個人)； |
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| (c) | Navios Marine Holdings Inc.，一家在馬紹爾羣島註冊成立的公司，註冊地址為馬紹爾羣島馬朱羅市阿杰爾塔克路信託公司綜合體，郵編：MH96960； |
| (d) | 由一個人控制的所有附屬公司； |
相關司法管轄區？指任何擔保方註冊成立、居住、住所、擁有常設機構或資產、經營或有營業地點或以其他方式有效聯繫的任何司法管轄區；
？訴訟程序是指任何人(私人或政府)在任何地點、任何法院、法庭、公職或其他法院(包括但不限於任何臨時或永久扣押任何東西的訴訟、強制補救或臨時救濟的任何訴訟，以及單方面發起的任何訴訟)中引起或煽動的任何訴訟、仲裁、法律訴訟或申訴或司法、準司法或行政 訴訟；(br}在任何地點由任何人(私人或政府)引起或煽動的任何訴訟，包括但不限於任何要求臨時或永久扣押任何東西的訴訟，或要求禁制令補救或臨時救濟的訴訟，以及任何單方面發起的訴訟)；
| (三)禁止使用 | 當事人？指符合以下條件的任何個人、實體或當事人： |
| (a) | 列在任何制裁名單上的個人、實體或政黨，或由該個人、實體或政黨擁有或控制；或 |
| (b) | 位於作為全國範圍制裁目標(或其政府是制裁目標)的國家或地區(或其政府是制裁目標)的國家或地區的個人、實體(br}或根據該國家或地區的法律組織的政黨，或其擁有、控制或代表其行事，或根據該國家或地區的法律註冊成立的或由其擁有或控制的，或代表該個人、實體或政黨行事的；或 |
| (c) | 位於、停泊或錨泊在禁止使用的港口；或 |
| (d) | 在其他方面是制裁的目標；或 |
| (e) | 代表或看來是代表上述(A)和(B)段所列任何一方行事；或 |
| (f) | 根據OFAC、聯合國、歐盟和HMT的制裁，禁止貸款人與其進行交易或以其他方式進行任何交易。 |
？報價日是指，對於任何將在 期間的第一天前兩個工作日確定利率的期間，除非相關銀行間市場的市場慣例不同，在這種情況下，報價日將由貸款人根據倫敦銀行間市場的市場慣例確定(如果倫敦銀行間市場的主要銀行通常在超過一天的時間內報價，則報價日將是該日中的最後一天)；
？參考銀行利率是指參考銀行應貸款人的要求提供給貸款人的與LIBOR相關的利率的算術平均值(向上舍入到小數點後四位)，如下兩種情況之一：
| (a) | 如果： |
| (i) | 參考銀行是適用屏幕匯率的貢獻者；以及 |
| (Ii) | 它由一個單一的圖形組成， |
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要求適用篩選匯率的 貢獻者向相關管理人提交的匯率(適用於相關參考銀行以及相關貨幣和期間)；或
| (b) | 在任何其他情況下，有關參考銀行在有關期間參照無擔保批發融資市場以相關貨幣為自己融資的利率； |
？參考銀行(Reference Bank)就LIBOR而言， 指通過其位於英格蘭倫敦EC4N 7BE King William Street 75號的分行或貸款人酌情指定的其他銀行行事的希臘國民銀行；
？就船隻而言，註冊處是指相關船旗國的註冊官、專員或代表的辦公室，根據相關船旗國的法律和旗幟，該辦公室有權對該船隻、相關借款人的所有權和相關抵押品進行註冊；
？有關船舶指由任何集團成員擁有、管理或配備船員或租用給任何集團成員的船舶，以及不時(無論是在本 協議日期之前或之後)由任何集團成員擁有、管理或配備船員的任何其他船舶、以及不時(無論是在本協議日期之前或之後)由任何集團成員擁有、管理或配備船員的任何其他船舶；
？償還日期？是指根據第4.1.1條的規定應償還貸款的任何 分期付款的日期；
？償還分期付款是指根據並按照第4.1.1條規定到期的 貸款的每一期還款分期付款，可根據本協議予以減少；
？所需授權是指任何授權、同意、聲明、許可證、許可、豁免、批准或其他 文件，無論這些授權、同意、聲明、許可、豁免、批准或其他 文件是由任何法律、法規、習俗、合同、安全或其他任何方式強加或產生的，必須在任何時候從任何個人、政府實體獲得。中央銀行或其他自律或超國家權力機構，以使借款人能夠合法借入貸款(或其任何部分)和/或使任何擔保方能夠合法和持續地繼續其公司存在和/或履行其所有義務 無論何時產生和/或根據相關擔保文件授予擔保和/或確保其持續有效性和可執行性；
？所需擔保金額，是指在任何相關時間佔貸款的百分之一百二十五(125%)的美元金額(經貸款人證明)；
？徵用補償就船隻而言，是指在設施期間因強制獲取該船隻而不時支付的所有款項或其他 補償；
？決議 授權機構是指有權行使任何減記和轉換權力的任何機構；
保留 帳户是指借款人在貸款人處開立或(根據上下文要求)將在借款人名下開立的計息美元帳户，包括其所有子帳户和 貸款人為本協議的目的以書面指定為保留帳户的任何其他帳户；
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留存賬户質押是指借款人根據本協議要求以貸款人同意或要求的形式對留存賬户執行的第一優先質押；
？保留期 金額是指與任何保留期相關的金額，其總和為：
| (a) | 根據第4.1.1條到期償還的貸款 在相關保留日期後的下一個還款日(因為該貸款可能已被提前還款)的還款分期付款的三分之一(1/3)；以及 |
| (b) | 在相關保留日期的每個利息期間和結束時，該貸款到期支付的利息總額的適用分數(如下定義)，為此目的，關於每個利息期間的適用分數，應指分子為1、分母等於相關利息期限內的保留日期數量的分數；(br}分子為1，分母等於相關利息期限內的保留日期的數量的分母，即 分子為1且分母等於相關利息期限內的保留日期數量的分數； |
？保留日期？是指提款日期後一個月的日期，每個日期在該日期之後和到期日之前的每月間隔 ；
？制裁是指與貿易、做生意、投資、出口、融資或提供資產有關的任何適用的制裁、禁運、凍結 條款、禁令或其他限制(或與上述任何一項類似或相關的其他活動)：
| (a) | 由希臘共和國、聯合王國、歐盟理事會、 聯合國或其安全理事會或美利堅合眾國的法律或法規強制執行，無論借款人、任何其他擔保方、本集團的任何其他成員或其任何附屬機構是否在法律上必須遵守前述規定；或 |
| (b) | 任何借款人、任何其他擔保方、本集團任何其他成員公司或其任何關聯公司受其約束的任何法律或法規，或任何借款人、任何其他擔保方、本集團任何其他成員公司或任何 關聯公司在正常業務過程中合理遵守的法規；或 |
| (c) | 以其他方式由上述任何政府機構和機構實施，包括但不限於OFAC、HMT、歐盟理事會、聯合國或其安全理事會(統稱為制裁當局)。 |
？制裁清單是指OFAC發佈的特別指定國民和封鎖人員清單、HMT發佈的金融制裁目標綜合清單和投資禁令清單、受歐盟金融制裁和聯合國制裁的個人、團體和實體的綜合清單，或任何制裁當局發佈或維護或公佈的任何類似清單(視情況而定)。 如果適用，制裁清單是指由OFAC發佈的特別指定國民和受阻人士清單、HMT發佈的金融制裁目標綜合清單和投資禁令清單、受歐盟金融制裁和聯合國制裁的個人、團體和實體的綜合清單或任何制裁當局發佈的、或由任何制裁當局維護或公佈的類似清單。
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？屏幕利率是指由ICE Benchmark Administration Limited(或接管該利率管理的任何其他人)為相關貨幣和期間管理的倫敦銀行間同業拆借利率，顯示在湯森路透屏幕的LIBOR01或LIBOR02頁(或顯示該利率的任何替代湯森路透頁面 )，或在不時發佈該利率以取代湯森路透的其他信息服務的適當頁面上。如果該頁面或服務不再可用，出借人可以在與借款人協商後指定另一頁面 或顯示相關費率的服務；
？擔保文件是指本協議、抵押、公司擔保、一般轉讓、任何特許轉讓、留存賬户質押、經理承諾、任何三方契約、任何共同擔保承諾和 保險轉讓以及本協議日期後可能或將不時籤立的任何其他文件，以擔保和/或管理和/或擔保貸款的全部或任何部分、利息和 不時欠下的其他款項。 在本協議簽署之日後，擔保文件和/或管理和/或擔保所有或任何部分貸款、貸款利息和 不時欠下的其他款項的所有或任何部分、利息和其他款項在本協議日期後可能或將不時籤立，以擔保和/或管理和/或擔保貸款的全部或任何部分、利息和 不時欠下的其他款項
？擔保方是指借款人、公司擔保人、經理或隨時可能是任何擔保文件當事人的任何其他人(貸款人除外)；
？擔保價值？指(經貸款人認證的)美元金額，在任何有關時間，該金額是 (A)抵押船隻的估值總額和(B)根據第8.2.1(B)條當時實際提供給貸款人的任何額外擔保的可變現淨值的總和；
？股東？是指Navios Marine Operating L.L.C.，這是一家成立於馬紹爾羣島共和國的有限責任公司 ，註冊地址為馬紹爾羣島馬朱羅阿杰爾塔克島阿杰爾塔克路信託公司綜合體MH96960；
船舶 擔保單據，就船舶而言，是指與該船舶有關的相關抵押品、相關一般轉讓、任何相關租船轉讓、任何三方契據、任何共同擔保承諾和保險轉讓以及任何相關管理人的承諾；
一個人的子公司 是指由該人直接或間接控制的任何公司或實體，就此目的而言，控制是指擁有該 公司或實體超過50%(50%)的有表決權股本(或同等所有權)；
？税收包括所有現在和未來的所得税、公司税、資本税或增值税，以及所有印花税和其他任何税費和徵費、附加税、扣除額、關税、收費和預扣，以及與此相關的利息和罰款(如果有)，以及因此而支付的費用、費用或其他金額( n税收應據此解釋)；
？總資產？是指在計算日期或(視情況而定)任何會計期間，公司擔保人在最新賬目中顯示的該日期或該期間的總資產(基於賬面價值)(應具有美國公認會計準則賦予的含義)。
？負債總額是指在計算日期或(視屬何情況而定)任何會計期間，公司擔保人在最新賬目中顯示的該日期或該期間的 負債總額(應具有根據美國公認會計原則所賦予的含義)；(B)在計算日期或(視屬何情況而定)任何會計期間，公司擔保人在該日期或該期間的總負債(應具有根據美國公認會計原則所賦予的含義)；
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·完全損失？對於船隻而言，是指：
| (a) | 該船的任何實際的、推定的、協議的、妥協的或安排的全部損失；或 |
| (b) | 任何強制徵用；或 |
| (c) | 任何劫持、沒收、盜竊、譴責、扣押、扣押、逮捕、扣留或沒收不屬於任何政府實體或據稱代表任何政府實體行事或聲稱代表任何政府實體行事的人對 船隻的任何劫持、沒收、盜竊、譴責、扣押、扣押或沒收，除非(I)船隻在事件發生後九十(90)天內被放行並歸還給相關 船東，或(Ii)相關承銷商在九十(90)天期限結束前(按慣例)以書面形式確認較短的六(6)個月和確認附加保險的期限； |
三方契據，就船隻而言，是指(除其他外)載有有關承租人在該船隻保險中的權利、所有權和權益的轉讓的契據，以及有關承租人的承諾，根據該承諾，該承租人將同意履行有關借款人關於該船隻的僱用、保險、操作、維修和保養的義務，如果該船隻將進行雙重登記，則該契約包括(除其他外)有關該船隻的僱用、保險、操作、維修和保養方面的契約，以及(除其他外)包含有關承租人在該船隻的保險中的權利、所有權和權益的轉讓，以及根據該承諾，該承租人將同意履行有關借款人關於該船隻的僱用、保險、操作、維修和維護的義務。規定由借款人(其擁有人)和有關承租人以貸款人為受益人，以貸款人為受益人，按貸款人全權酌情決定要求的形式籤立；
？基礎文件？指任何延長的僱傭合同和任何管理協議；
非法性是指貸款人根據 第12.1條向借款人發出通知的任何事件或情況；
“美國”是指美利堅合眾國；
？美國納税義務人意味着：
| (a) | 為税務目的在美國居住的人；或 |
| (b) | 根據證券文件支付的部分或全部款項來自美國境內的個人，用於美國 聯邦所得税目的； |
？估價金額？就船隻而言，是指根據第8.2.2條最近確定的該 船隻的價值(船隻的估值);
？船舶？是指附表5所指明的船舶A、船舶 B、船舶C、船舶D、船舶E或船舶F(船隻詳細信息)截至本協議之日；
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？英國自救立法指《2009年英國銀行法》第I部和適用於英國的任何其他法律或法規，涉及解決不健全或瀕臨倒閉的銀行、投資公司或其他金融機構或其附屬機構(通過清算、管理或其他破產程序解決 除外)；以及
？美國公認會計原則是指美國公認的會計原則 ；
·減記和轉換權意味着：
| (a) | 就歐盟自救立法附表中不時描述的任何自救立法而言，歐盟自救立法附表中描述的與該自救立法相關的權力 ； |
| (b) | 對於除英國自救立法之外的任何其他適用自救立法： |
| (i) | 取消、轉讓或稀釋銀行或投資公司、其他金融機構或銀行、投資公司或其他金融機構附屬公司的人發行的股票，取消、減少、修改或改變該人的責任形式或產生該責任的任何合同或文書的任何權力，將全部或部分該責任轉換為該人或任何其他人的股票、證券或義務的任何權力，或根據該法律規定取消、轉讓或稀釋該人發行的股份、證券或債務的任何權力，或取消、減少、修改或改變該人的責任形式或產生該責任的任何 合同或文書的權力，以及將全部或部分該責任轉換為該人或任何其他人的股票、證券或義務的權力。本條例旨在規定任何該等合約或文書的效力，猶如已根據該合約或文書行使權利一樣，或暫時吊銷與該等權力有關或附屬於該等權力的任何法律責任或該自救法例所賦予的任何權力的任何義務； |
| (Ii) | 該自救立法賦予的任何類似或類似的權力；以及 |
| (c) | 關於英國自救立法，根據英國自救立法，有權取消、轉讓或稀釋銀行、投資公司、其他金融機構或銀行、投資公司或其他金融機構的附屬公司發行的股票， 取消、減少、修改或改變該人的責任形式或產生該責任的任何合同或文書，將全部或部分該責任轉換為該人或任何其他人的股票、證券或義務。本條例旨在規定任何該等合約或文書的效力，猶如某項權利已根據該合約或文書行使一樣，或暫時吊銷與該等權力有關或附屬於該等權力的任何法律責任或該英國自救法例所賦予的任何權力的任何義務。 |
附表4中定義的詞語和詞句應具有其中所述的含義，猶如該詞和詞句已在第 1.2條(定義).
| 1.3 | 施工 |
在本協議中，除文意另有所指外：
| 1.3.1 | 插入條款標題和索引僅為方便參考，在 構建本協議時應忽略； |
20
| 1.3.2 | 對條款和附表的引用應解釋為對本協議條款和附表的引用，對本協議的引用包括其附表和根據本協議簽署的任何補充協議； |
| 1.3.3 | 對本協議或任何其他文件的引用(或本協議的任何特定條款)應解釋為 對本協議、該條款或該文件當時有效並經適當修訂和/或補充和/或更新的引用； |
| 1.3.4 | 對法規的提及包括任何政府實體、中央銀行或任何自律或其他超國家當局(包括但不限於實施或遵守(1) 第(1)款的任何法規)的任何當前或未來的法規、規則、指令、要求、 請求或指導方針(無論是否具有法律效力)。資本計量與資本準則的國際趨同--修訂框架？巴塞爾銀行監管委員會於2004年6月以本協議簽署之日現有的形式發佈(巴塞爾協議 II)，和/或(2)？巴塞爾協議三：流動性風險衡量、標準和監測的國際框架？和？巴塞爾III：針對更具彈性的銀行和銀行體系的全球監管框架巴塞爾銀行監管委員會於2010年12月以本協議之日存在的形式(巴塞爾III)和/或(3)對巴塞爾III(巴塞爾III)的任何修訂、替換或完善和/或(4)任何其他法律或法規在任何時間和不時實施和/或修訂和/或補充和/或重新頒佈和/或部分取代的任何其他法律或法規，(br})，(3)《巴塞爾協議III》(巴塞爾III)的任何修訂、替換或完善，和/或(4)任何其他法律或法規，其在任何時候和不時地實施和/或補充和/或重新制定和/或部分取代，(3)《巴塞爾協議III》(巴塞爾III)和/或(4)任何其他法律或法規，無論是全部或部分，《巴塞爾協議II》和/或《巴塞爾協議III》和/或《巴塞爾協議IV》(包括關於獲得信貸機構活動以及對信貸機構和投資公司進行審慎監管的2013/36/EU指令(CRD IV)和關於信貸機構和投資公司審慎要求的(EU)第 575/2013號條例)，以及此類實施、應用或合規是否由政府實體、貸款人或其附屬公司執行； |
| 1.3.5 | 提及本協議中的任何人或一方時，應包括提及此人的合法繼承人和受讓人 ，提及貸款人也應包括受讓人貸款人； |
| 1.3.6 | 表示複數的詞應當包括單數，反之亦然； |
| 1.3.7 | 除另有説明外，凡提述一天中的某一時間，均指雅典時間； |
| 1.3.8 | 對個人的引用應解釋為對個人、公司、州政府、州或州機構或任何協會、信託、合資企業、聯合體、合夥企業或其他實體(無論是否具有單獨的法人資格)的引用； |
| 1.3.9 | 對擔保的提及包括對財務損失或其他責任的賠償或任何其他類型的擔保 (包括但不限於任何種類的可轉讓票據、票據或票據)，包括但不限於由於任何 其他人違約而購買資產或服務的義務，並據此解釋擔保； |
| 1.3.10 | 對任何法規或其他立法規定的引用應解釋為對任何該等法規或其他立法規定的引用，該等法規或其他立法規定可由任何後續法規或立法規定(無論是在本條例日期之前或之後)重新頒佈、修改或取代，並應包括根據該法規或立法規定發佈或制定的任何法規、命令、文書或其他附屬立法； |
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| 1.3.11 | 貸款人出具的關於與本協議有關的任何到期金額或計算或確定的任何事項的證明，除明顯錯誤外，應為最終證明，並對借款人具有約束力； |
| 1.3.12 | 如果任何文件、條款或其他事項或事物需要貸款人批准、同意或同意 除非另有相反聲明，否則必須以書面形式獲得批准、協議或同意； |
| 1.3.13 | 對於借款人在本協議項下的所有義務，無論何時何地發生，時間都是至關重要的。 |
| 1.3.14 | 在可能有更廣泛解釋的情況下，不得將其他詞語和其他詞語與任何前述詞語一起解釋為連用；以及(br}如果可能有更廣泛的解釋，則不得將其解釋為與前述詞語連用；以及 |
| 1.3.15 | 違約(違約事件除外)如果未被補救或放棄，則繼續發生； 如果違約事件未被免除或補救，則違約事件繼續發生，前提是就第10.2條而言(加速)，違約事件只能在發生後15天內補救。 |
| 1.4 | 對貨幣的提述 |
在本協議中，貨幣指的是國際標準化組織分配給它們的三個字母貨幣代碼(ISO 4217)。
| 1.5 | 1999年合同(第三方權利法案) |
除第18條外，根據《1999年合同(第三方權利)法》，本協議的任何部分不得由 非本協議一方執行。
| 2 | 承諾和取消 |
| 2.1 | 貸款協議 |
貸款人根據第7條中的每一項陳述和擔保，同意根據本協議的條款並在符合 本協議條款的前提下，為第1.1條規定的目的，以一次預付款的方式向借款人提供貸款便利(目的).
| 2.2 | 壓降 |
| 2.2.1 | 根據本協議的條款和條件，在貸款人收到借款人的提款通知後，承諾應在不遲於上午10：00以一次預付款的形式提供給借款人 。在借款人提出貸款的日期(應為提款期內的銀行日)之前的第三個銀行日，借款人沒有義務提前提供貸款或其任何部分，但條件是：(I)如果任何相關政府實體不批准將資金轉移到國外(如果需要此類批准)，或(Ii)如果支付貸款會違反當時適用的任何法律，則貸款人沒有義務預支貸款或其任何部分。(I)如果任何相關政府實體不批准將資金轉移到國外(如果需要 批准)，或(Ii)如果支付貸款將違反當時適用的任何法律，則貸款人沒有義務提前提供貸款或其任何部分。 |
| 2.2.2 | 提款通知應在貸款人實際收到時生效，並且在符合第3.5條規定的 的前提下，一經發出，即不可撤銷。 |
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| 2.3 | 貸款的限制和適用 |
| 2.3.1 | 貸款金額不得超過貸款額度。 |
| 2.3.2 | 根據本協議的 條款，提款通知中規定在提款日借款的本金不得超過最高可用金額。 |
| 2.3.3 | 貸款應在提取到借款人在提取通知中規定的賬户時立即支付。 |
| 2.4 | 可用性 |
借款人承認，向提款通知中指定的一個或多個賬户支付第2.3.2條所述貸款應滿足貸款人在本協議項下向借款人放貸的義務。
| 2.5 | 在情況改變的情況下取消 |
借款人可以在提款日期之前的任何時間通知貸款人(僅在實際收到時有效)，從貸款人收到通知後不少於十(10)個銀行日起取消全部或部分未提取的承諾額。
| 2.6 | 收益的使用 |
| 2.6.1 | 在不損害第8.1.4條規定的借款人義務的情況下，貸款人對借款人運用貸款收益或其任何部分不承擔任何責任。 |
| 2.6.2 | 借款人不得、也不得促使每個擔保方和每個其他集團成員及其任何子公司不得允許或授權任何其他人直接或間接使用、借出、付款、出資或以其他方式提供本協議 所述貸款或其他交易的全部或任何部分收益，以資助或促進貿易、商業或其他活動：(I)涉及任何被禁止方或為其利益；或(Ii)可能導致借款人或任何其他擔保方 違反任何制裁或成為被禁止方的任何其他方式。 |
| 3 | 利息和利息期限 |
| 3.1 | 正常利率 |
借款人必須在每個付息日就與之相關的每個利息期支付貸款利息，利率由貸款人決定，利率為(A)保證金、(B)該利息期的倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)和(C)該利息期的任何強制性成本，或(如適用)替代成本的總和。
| 3.2 | 利息期限的選擇 |
在符合第3.3條的規定下，借款人可在不遲於上午10點由借款人發出並由貸款人收到的書面通知。在每個利息期開始前的第二個銀行日，具體説明該利息期應為一(1)、三(3)、六(6)或十二(12)個月，還是由 借款人選擇和貸款人同意的其他短於十二(12)個月的期限。
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| 3.3 | 利息期限的釐定 |
除第3.3.1條另有規定外，每個利息期限應為借款人根據第3.2條規定的期限，但：
| 3.3.1 | 貸款的第一個利息期應從貸款提取之日開始，隨後的每個 利息期應從前一個利息期的最後一天開始； |
| 3.3.2 | 如果任何利息期限超過還款日，則如果是最後一個利息期限， 該利息期限應在到期日結束，如果是任何其他利息期限，貸款應分成兩部分，即在該還款日到期的還款分期付款中有一部分，在相關還款日結束的 利息期限為貸款餘額的另一部分，該貸款的利息期限按照第3.2條和其他規定確定。 |
| 3.3.3 | 如果借款人沒有按照第 3.2條和第3.3條的規定指定利息期限，則該利息期限應為三(3)個月或符合第3.3條規定的其他期限。 |
| 3.4 | 違約利息 |
如果借款人未能在到期日支付證券文件項下的任何應付款項，則從到期日至實際付款日(判決前和判決後)的逾期款項 應按以下利率計息：(A)就任何費用而言，費用利率和(B)就任何其他款項而言，該利率比逾期款項在不付款期間應支付的利率高出2%(2%)的年利率 。貸款人選擇的每個 期限。根據本第3.4條應計的任何利息應於相關年度的6月30日和12月31日立即到期並由借款人支付，就本協議而言，該日應被視為該筆利息的利息期限的最後一天 。
逾期金額產生的違約利息(如果未支付)將與適用於該逾期金額的每個利息期末的逾期金額相乘，但仍將立即到期並支付。
| 3.5 | 市場混亂；不可用 |
| 3.5.1 | 如果在任何利息期開始之前的任何時間： |
| (a) | 貸款人因任何原因無法在倫敦銀行間市場獲得美元，以便在該利息期內為貸款 (或其任何部分)提供資金；或 |
| (b) | 貸款人認為，倫敦銀行同業拆借利率不會準確反映在該利息期內為貸款(或貸款的任何部分)提供資金的成本。 |
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然後，貸款人必須立即向借款人發出通知(確定通知) 。裁定通知書應載明引起裁定通知書發出的有關情況的詳情。在發出任何終止通知後，無論本協議的任何其他條款如何，在貸款人向借款人發出相反通知之前，不得借入承諾 。
| 3.5.2 | 貸款人發出終止通知後，借款人和貸款人應本着善意協商十(10)天，以商定替代倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)用於維持貸款的替代基準，如果在該十(10)天期限內借款人和貸款人就該替代基準達成一致，則該基準應是本協議的替代基準，替代基準應追溯至相關利息期的第一天，並自該日起生效。 |
替代基準對借款人具有約束力，並將一直有效，直至貸款人通知借款人第3.5.1條規定的任何情況均不再存在，因此利息應再次以倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)為基礎計算。
如果貸款人和借款人在貸款人根據第3.5.1條發出的任何確定通知後十(10)天內未能就替代基準達成一致，貸款人應證明替代倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)以維持貸款， 該替代基準應為本協議的替代基準，該替代基準應追溯至相關利息期的第一天，並從該日起生效。
貸款人自行決定的替代基準可包括(但不限於)替代利息 期、替代貨幣或替代利率，但應包括超出貸款人資金成本(包括任何強制性成本)的相關保證金。
如果借款人不同意替代基準，則借款人有權在10日(10日)償還貸款。)日，連同應付給貸款人的應計利息，利率由貸款人證明，並通知借款人為 反映貸款人在該提前還款之日止期間為貸款提供資金的成本加上保證金和任何強制性成本的利息。(B)在收到替代基準通知後的第二天，按貸款人證明並通知借款人的利率支付給貸款人的應計利息，即反映貸款人在該預付款日期結束期間為貸款提供資金的成本，加上保證金和任何強制性成本。
| 3.5.3 | 利率互換 |
未經貸款人事先書面同意，借款人或公司擔保人不得為確定本 協議項下的利息期限而訂立任何利息對衝安排。
| 4 | 還款和提前還款 |
| 4.1 | 還款 |
| 4.1.1 | 借款人必須在本協議項下提前償還貸款的期限為： |
| (a) | 二十(20)筆相等的每季度連續分期付款，金額相當於： |
| (i) | 第一批至第四批，每批150萬美元； |
| (Ii) | 第五批至第二十批，每批1,250,000美元； |
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| (b) | 分期付款(氣球分期付款)17,000,000美元， |
第一期還款在提款日期後3個月到期，隨後的分期付款每季度到期一次 ，最後一期在到期日到期，氣球分期付款與最後一期一起償還。
| 4.1.2 | 如果貸款額少於全部貸款額，則上述每期還款分期付款和氣球分期付款應按比例減去未支取的總金額。 |
| 4.1.3 | 借款人還應在到期日向貸款人支付本協議和擔保文件項下到期和應付的利息或 其他所有其他金額。 |
| 4.2 | 自願提前還款 |
在符合第4.3、4.4、4.5和4.6條的情況下，借款人可在任何相關付息日提前5天向貸款人發出書面通知， 預付貸款的任何指定金額(金額為10萬美元(100,000美元)或任何更大金額，該金額為該金額或借款人與貸款人雙方商定的任何其他金額的整數倍)，而無需支付溢價或罰款。
| 4.3 | 全損強制預付 |
在船舶全損之日後九十(90)天，或借款人(或根據擔保文件的貸款人)收到相關保險收益或徵用賠償之日起九十(90)天，借款人和/或公司擔保人必須按下列金額中較高者預付貸款：
| (a) | 該金額等於(I)緊接該總虧損發生前的未償還貸款金額乘以(Ii)分數的乘積； |
| (b) | 在根據第4.3條支付的預付款申請後產生的保證值等於所需保證額的金額(如果有)；以及 |
| (c) | 在根據第4.3條申請預付款項後，以貸款百分比表示的擔保價值等於緊接該總損失發生前的相應百分比的金額(如果有)。 |
預付款後的任何盈餘以及根據第4.5條應支付的任何額外金額應支付給相關的 借款人，但在相關時間未發生違約事件。
| 4.3.2 | 釋義 |
就本協定而言，船舶的全部損失應視為已發生：
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| (a) | 船舶實際全損的，為該船舶失蹤的實際日期和時間，如果不知道該日期，則為上次報告該船舶的日期； |
| (b) | 在推定全損船舶的情況下，在向當時該船舶的保險人發出棄船通知的日期和時間； |
| (c) | 如果是折衷或安排的船舶全損，則在該船舶當時的保險人同意將該船舶視為折衷或安排的全損之日； |
| (d) | 如屬強制徵用，為有關所有權徵用或其他 強制徵用發生之日； |
| (e) | 對於該船隻的所有權請求或其他強制徵用，包括任何政府實體或其他主管當局或其代表或海盜、劫機者、恐怖分子或類似人員以任何理由(但不包括使用或租用請求)以任何方式扣押、侵佔、沒收、扣押、扣留、剝奪或沒收該船隻(br}如該船隻在有關期限內未被釋放)；？有關期限是指(I)九十(90)天，或(Ii)對於海盜、劫機者、恐怖分子或類似人員，如果有關保險人在九十(90)天期限結束前以書面形式(以貸款人滿意的方式)確認該等俘虜、挪用、沒收、扣押、拘留、剝奪或沒收將由有關船東的戰爭險承保，以相關事件發生之日起六(6)個月中較短的六(6)個月為準，則為(I)九十(90)天或(Ii)就海盜、劫機者、恐怖分子或類似人士而言，以較短的六(6)個月為準。 |
| 4.4 | 在出售船舶時強制預付款項 |
在船舶出售完成之日，借款人和/或公司擔保人必須按下列金額中的較高者預付貸款：根據第8.3.3條的規定，船舶的出售始終須事先徵得貸款人的書面同意：
| (a) | 金額等於(I)緊接該銷售完成前的未償還貸款金額乘以(Ii)分數的乘積； |
| (b) | 在申請根據第4.4條規定支付的預付款後產生的保證值等於所需保證額的金額(如果有)；以及 |
| (c) | 在申請根據第4.4條支付的預付款後產生的金額(如果有)，該金額導致以貸款百分比表示的擔保價值等於緊接該銷售完成前申請的相應百分比。 |
預付款後的任何盈餘以及根據第4.4條應支付的任何額外金額應支付給相關的 借款人，但在相關時間未發生違約事件。
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| 4.5 | 提前還款應支付的金額 |
| 4.5.1 | 本協議項下的全部或部分貸款的任何預付款應連同： |
| (a) | 應預付金額至預付款之日的應計利息； |
| (b) | 根據第3.5、6.6或12.2條須支付的任何額外款額；及 |
| (c) | 借款人根據本協議或任何其他擔保 文件向貸款人支付的所有其他款項，包括但不限於任何分手費。 |
| 4.6 | 提前還款通知；減少還款分期 |
| 4.6.1 | 每份提前還款通知僅在貸款人實際收到時有效，且不可撤銷，應 註明應提前還款的金額，並責成借款人在指定日期提前還款。 |
| 4.6.2 | 根據第4.2條預付的任何款項應按比例用於第4.1.1條規定的剩餘還款分期付款 (包括氣球分期付款)。 |
| 4.6.3 | 除非本 協議另有明確規定，否則借款人不得提前償還、償還或取消貸款或其任何部分。 |
| 4.6.4 | 已還款、預付款、註銷款均不得再借入。 |
| 5 | 費用和開支 |
| 5.1 | 安排費 |
借款人同意在提款日向貸款人支付相當於430,000美元的不可退還的安排費用。
| 5.2 | 費用 |
借款人同意，並應促使公司擔保人同意，在要求全額賠償的基礎上向貸款人償還貸款人不時證明由其產生的所有 費用和/或支出(包括但不限於法律、印刷、差旅和自付費用)：
| 5.2.1 | 與安全文件的談判、準備、簽署和註冊(在相關情況下)，以及任何與安全文件相關的任何預期或實際修訂、放任或給予任何豁免或同意(包括法律費用和任何差旅費用)； |
| 5.2.2 | 考慮或推進或以其他方式與行使或執行或保留任何證券文件項下的任何權利、權力、補救或酌處權有關，或考慮貸款人根據這些權利或在發生違約或其他情況後就任何證券文件所欠款項採取的任何建議或採取的任何行動，或以其他方式與行使或保留任何證券文件項下的任何權利、權力、補救辦法或酌處權有關的事項； |
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| 5.2.3 | 與獲得貸款人根據本協議和安全文件可能有權獲得的任何估值、調查或檢查報告或其他顧問報告有關；以及 |
| 5.2.4 | 就取得貸款人可接受的海上保險顧問或經紀有關船隻保險的書面報告(貸款人每年可至少取得一次，並可隨時更改保險人或船隻的承保條款)， |
每筆以其發生的貨幣支付(借款人承認並同意貸款人應以其發生的貨幣支付任何此類金額)，
在每一種情況下，連同費用利率的利息，從 該費用和/或付款在索償後到期之日起至付款之日為止(以及判決後和判決前)。
| 5.3 | 增值税 |
根據本協議支付的所有費用和開支必須與任何司法管轄區應徵收的增值税或任何類似税(如果有)一起支付 。對貸款人根據本協議提供的任何服務應徵收的任何增值税，在交付增值税發票時，應在根據本協議約定支付的任何金額之外支付。
| 5.4 | 印花税及其他税項 |
借款人必須支付因任何標的文件、擔保文件或貸款而徵收或與之相關的所有印花、單據、登記或其他類似税項(包括貸款人應支付的任何税項) ，並同意賠償貸款人因任何借款人延遲或遺漏支付該等税項或税項而產生的任何責任。
| 6 | 付款和税金；帳目和計算 |
| 6.1 | 不得抵銷或反索賠 |
借款人應(並應促使任何擔保方)在到期日上午11點(倫敦時間)或之前以美元全額支付任何擔保文件項下的所有款項，不得 任何抵銷或反索賠，且不受第6.6條規定的任何扣減或扣繳。可自由使用的資金應於到期日上午11點或之前以美元計入貸款人的賬户，並在貸款人為此目的不時指定的地點 。
| 6.2 | 貸款人付款 |
貸款人根據本協議向借款人墊付的所有款項應在提款日以美元匯入提款通知中指定的賬户 。
| 6.3 | 非銀行天數 |
如果任何證券文件下的任何付款應在不是銀行日的日期到期，則應 將付款到期日延長至下一個銀行日，除非銀行日在下一個歷月，在這種情況下，付款應在緊接銀行日之前的一個月支付。
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| 6.4 | 計算 |
任何安全文件項下的所有利息和其他年度付款應逐日累加，並以實際流逝天數和一年360天為基礎計算。
| 6.5 | 賬户貨幣 |
如果任何借款人或任何擔保方根據任何擔保文件，或根據與此有關的任何命令或判決應支付的任何款項，必須從根據該文件應支付的貨幣(第一種貨幣)轉換為另一種貨幣(第二種貨幣)，以便(I)針對任何借款人或任何擔保方提出或提交索賠或證明 ，(Ii)在任何法院或其他審裁處獲得命令或判決，或(Iii)執行任何命令或判決或每個借款人承諾賠償貸款人，並使其免受因下列原因造成的任何損失：(A)用於將有關金額從第一種貨幣兑換成第二種貨幣的匯率，以及(B)貸款人在收到付款以全部或部分滿足任何該等命令、判決、索賠或證明後可用第二種貨幣購買第一種貨幣的匯率。任何借款人根據第6.5條應支付的任何款項 應作為單獨債務到期，不受根據或與任何證券文件相關的任何其他到期款項的判決的影響，術語匯率包括與購買第一種貨幣和第二種貨幣相關的任何溢價和 應付的匯兑成本。
| 6.6 | 借款人的税收收入 |
如果在任何時候，任何借款人或任何擔保方必須為貸款人的賬户扣除或扣留根據任何擔保文件應支付的税款或 以其他方式支付的任何款項，或就根據任何擔保文件應支付的任何税款預扣税款，則任何借款人或任何擔保方就此類付款應支付的 金額必須增加到必要的程度，以確保在扣除或扣繳税款後，貸款人在付款到期日收到(和償還)。淨額相當於如果不要求進行此類扣除或扣繳時將收到的金額，每個借款人必須賠償貸款人因任何借款人未能進行任何此類扣減或扣繳或由於沒有在付款到期日增加付款而招致的任何損失或費用。每個借款人必須迅速向貸款人提交任何收據、證書或其他證明 ，以證明就上述任何扣除或扣繳而支付或應付的金額(如果有)。
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| 6.7 | 收回税收優惠 |
如果借款人或擔保方從第6.6條所述的任何付款中扣除或扣留任何款項後，貸款人應收到或獲得抵扣或減免其應繳税款的抵扣或減免，貸款人應在不損害保留該抵免或減免金額的情況下，並在不損害貸款人獲得其可獲得的任何其他減免或津貼的權利的範圍內，在不損害貸款人可獲得的任何其他減免或津貼的情況下，向任何借款人或任何擔保方償還貸款人在其絕對酌情決定權下證明的貸方貸方或 減免的比例，使貸款人(在償還後)的處境不會比任何借款人或任何擔保方如果沒有上述扣除或扣款的情況下處於更糟糕的境地。在貸款人證明貸款人已收到該信貸或減免的金額後，應立即進行該償還 。本協議中包含的任何內容均不要求貸款人重新安排其税務或披露有關 其税務和計算的任何信息。在不損害前述一般性的原則下，任何借款人或任何擔保方均無權根據本第6.7條詢問貸款人的税務事宜。
| 6.8 | 貸款賬户 |
貸款人應按照慣例開立一個賬户，證明其根據擔保文件不時借出的、所欠的和支付給它的金額。(br}借款人應按慣例開立一個賬户，證明其根據擔保文件不時借出的金額、所欠的金額以及向其支付的金額。貸款人應保持一個控制賬户，顯示借款人根據擔保文件所欠的貸款和其他款項，以及與此相關的所有付款。在沒有明顯錯誤的情況下，控制 賬户應為借款人根據安全文件不時欠下的金額的表面證據。
| 6.9 | 部分付款 |
如果在借款人根據任何擔保文件到期付款的任何日期，貸款人從該借款人收到的金額低於該借款人在該日期應支付的總金額，則在不損害貸款人根據任何擔保文件可獲得的任何權利或補救措施的情況下，貸款人必須按照以下順序使用從該借款人實際收到的 金額，以或用於履行該借款人在擔保文件下的義務，即使有任何
| 6.9.1 | 第一，按貸款人決定的順序支付貸款人根據任何擔保文件支付的任何未付費用和開支； |
| 6.9.2 | 其次，用於或用於支付根據證券單據或與證券單據有關的任何應付給貸款人的尚未支付的費用 ； |
| 6.9.3 | 第三，根據第3.4條向貸款人支付任何應計違約利息，但 仍未支付； |
| 6.9.4 | 第四，向貸款人支付根據任何擔保文件應 到期但仍未支付的與該貸款有關的任何應計利息； |
| 6.9.5 | 第五，向貸款人支付任何到期但尚未償還的分期付款；以及 |
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| 6.9.6 | 第六，向貸款人支付與貸款有關的任何其他款項或根據 本協議應支付的任何其他款項，該款項根據任何擔保文件應到期但仍未支付。 |
第6.9.1至6.9.6條中規定的 申請順序可由貸款人更改，而無需任何借款人或任何擔保方的任何提及、同意或批准。
| 7 | 陳述和保證 |
| 7.1 | 持續陳述和保證 |
每個借款人向貸款人聲明並保證：
| 7.1.1 | 正式註冊成立 |
公司擔保方中的每一方均已正式註冊成立或(視具體情況而定)根據各自公司所在國的 法律成立、有效存在和信譽良好，並且有權按照目前的方式開展各自的業務，並擁有其各自的財產和其他資產(除非向貸款人披露，否則其擁有未設押的法律和實益所有權)，並且每個借款人的股票均已以登記形式發行；(B)公司擔保方中的每一方均按各自的公司註冊國的法律成立、有效存在和信譽良好，並有權按照目前的經營方式經營各自的業務，並擁有各自的財產和其他資產(除非已向貸款人披露)，且每個借款人的股票均已以登記形式發行；
| 7.1.2 | 公司權力 |
擔保各方均有權執行、交付和履行其義務，並視情況行使其根據標的文件及其所屬擔保文件所享有的權利；已採取一切必要的公司、股東和其他行動授權簽署、交付和履行擔保文件，且對任何借款人或任何其他擔保方以任何方式承擔責任和/或提供或授予擔保的權力不會因借款而超出限制。
| 7.1.3 | 具有約束力的義務 |
基礎文件和安全文件在執行時，將構成相關 安全各方的有效且具有法律約束力的義務，可根據各自的條款強制執行；
| 7.1.4 | 不與其他義務衝突 |
相關保證方簽署和交付、履行基礎文件和 安全文件的義務，並遵守其規定，不會(I)違反任何現有適用的法律、法規、規則或條例，或違反任何保證方或本集團其他成員所受的任何判決、法令或許可， (Ii)與任何條款相沖突，或導致違反任何條款，或構成違約； (Ii)不會違反本協議的任何條款，或構成違約。 (Ii)相關保證方不會(I)違反任何現有的適用法律、法規、規則或條例，或違反本集團任何其他成員的判決、法令或許可， (Ii)本集團任何擔保方或其他成員作為一方或受制於或約束其或其任何 財產的任何協議或其他文書；(Iii)與任何擔保方憲法文件的任何規定相牴觸或衝突；或(Iv)導致或迫使任何擔保方對任何擔保方的任何承諾、資產、權利或收入產生任何產權負擔 (許可的產權負擔除外)；
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| 7.1.5 | 無默認值 |
未發生違約事件或在本協議之日很可能發生違約事件；
| 7.1.6 | 沒有訴訟或判決 |
沒有針對任何保證方或任何其他集團成員或其資產的訴訟正在進行、待決或受到威脅， 不存在可能對保證方在安全文件項下的義務產生重大不利影響的判決、命令和禁令；
| 7.1.7 | 不需要提交文件 |
除通過登記處根據船旗國法律將抵押登記在相關登記冊中外， 無需 確保任何相關文件或任何擔保文件的合法性、有效性、可執行性或可採納性作為證據，證明它們或任何其他文書已在任何法院、公職人員或任何相關司法管轄區的其他地方進行公證、存檔、記錄、登記或登記，或確保任何印章、登記或類似的税費或費用應在任何相關司法管轄區就任何基礎文件或證券文件或與之相關的任何文件或證券文件支付，且每個 基礎文件和證券文件的形式正確，以便在每個相關司法管轄區的法院強制執行；
| 7.1.8 | 所需授權和合法合規性 |
提出要求的人已獲得、完成或放棄所有必需的授權，且在不存在此類放棄的情況下， 完全有效，且沒有任何擔保方以任何方式違反任何適用的法律、法規、規則或法規(包括所有與洗錢有關的法律、法規、規則或條例)；
| 7.1.9 | 法律的選擇 |
選擇英國法律來管理基礎文件和擔保文件(每個抵押和留存賬户除外 質押)、選擇船旗國的法律來管理每個抵押、選擇希臘法律來管理留存賬户質押、擔保各方提交給英國法院管轄的文件以及與之相關的擔保各方的義務是有效和具有約束力的；
| 7.1.10 | 沒有豁免權 |
任何擔保方或其任何資產均無權因主權或其他原因免於任何訴訟；
| 7.1.11 | 財務報表正確完整 |
公司擔保人提交給貸款人的有關財政年度的最新經審計和未經審計的綜合財務報表 提出或將公平、準確地反映公司擔保人截至財務報表日期的綜合財務狀況和公司擔保人的經營業績，並且在該日期，公司擔保人沒有任何重大負債(或有或有負債)或任何未實現或預期的虧損未在該財務報表中披露、未實現或預期虧損，或未在該財務報表中進行預留或撥備；
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| 7.1.12 | 平價通行證 |
每個借款人在本協議項下的義務和公司擔保人在公司擔保項下的義務分別是相關借款人和公司擔保人的直接、一般和無條件義務，並至少與相關借款人和公司擔保人目前和未來的所有其他債務並列，但 根據法律實施而不是根據合同強制優先承擔的義務除外；
| 7.1.13 | 信息 |
任何擔保方(管理人除外)提供給貸款人的所有信息，無論是與談判和 準備擔保文件有關的信息，還是此後根據本協議或根據本協議以其他方式提供的信息，在所有重要方面都是或將是真實和準確的，不會誤導，不會或不會遺漏重要事實，所有 合理查詢已經或將會被進行，以核實其中包含的事實和陳述；沒有或將不會有其他事實被遺漏，從而使任何事實成為事實
| 7.1.14 | 沒有預扣税 |
任何地方都不會通過扣繳或以其他方式對任何擔保方(經理除外) 根據該擔保方是或將成為其一方的基礎文件或擔保文件支付的任何款項，或因擔保方簽署或交付基礎文件或擔保文件或 根據任何擔保文件籤立或交付的任何其他文件或文書而徵收的任何款項徵收任何税款；
| 7.1.15 | 基礎單據下無默認 |
除借款人以書面形式向貸款人披露外，任何標的文件下均無違約；
| 7.1.16 | 收益的使用 |
借款人只能為第2.1條規定的目的申請貸款；
| 7.1.17 | 複印件真實、完整 |
根據第9.1條交付或將交付給貸款人的基礎文件的認證副本是，或將在交付時 為該等文件的真實完整副本或(視屬何情況而定)正本；該等文件構成當事人的有效且具有約束力的義務，可根據其各自的條款強制執行，且未有 項下的修訂、變更或違約；
| 7.1.18 | 沒有負債 |
除本協議所設想的或公司擔保人的 公開文件中另有披露外，借款人未發生任何借款；
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| 7.1.19 | 報税表 |
每個借款人和公司擔保人已經提交了他們 必須接受或已獲得所需延期的任何税務機關要求提交的所有税務和其他財政申報，並且沒有或可能就税收問題對任何擔保方(經理除外)或本集團任何其他成員提出或進行索賠或調查；
| 7.1.20 | 從累贅中解脱出來的自由 |
任何船隻及其收益、保險或徵用賠償，任何船隻的任何收益賬户、留存賬户或任何延長的 僱傭合同，以及屬於或將成為任何擔保文件或其任何部分標的的任何其他財產或權利，均不受任何產權負擔的約束，但許可的產權負擔除外；
| 7.1.21 | 環境問題 |
除非借款人已以書面向貸款人披露：
| (a) | 每名借款人和集團其他成員，並盡借款人所知和所信(經 進行適當和仔細的查詢)，其各自的環境附屬公司已遵守所有環境法的規定； |
| (b) | 每名借款人和集團其他成員，並盡借款人所知和所信(經 進行適當和仔細的查詢)，其各自的環境關聯公司已獲得所有環境批准，並遵守所有該等環境批准； |
| (c) | 沒有針對任何借款人、任何其他集團成員或據借款人所知和所信(在進行適當而仔細的詢問後)對其各自的任何環境關聯公司提出、威脅或待決的任何環境索賠；以及 |
| (d) | 沒有發生環境事故； |
| 7.1.22 | ISM和ISPS規則 |
每個借款人都已遵守並繼續遵守，並已促使借款人擁有的船隻的任何管理人 遵守並繼續遵守ISM規則、ISPS規則以及與其業務有關的所有其他法律和其他要求，特別是他們或任何管理人已獲得並保持借款人擁有的船隻的有效DOC、IAPP證書、EIAPP(Br)證書(如果適用)和SMC以及運營該船隻所需的所有其他證書，且他們和/或任何管理人已獲得並保持該借款人擁有的船隻的有效DOC、IAPP證書、EIAPP證書(如果適用)和SMC以及運營該船隻所需的所有其他證書
| 7.1.23 | 會計參考日期 |
每個借款人的會計參考日期為12月31日。
| 7.1.24 | 辦公室 |
借款人和公司擔保人均未在英國或美利堅合眾國設有辦事處；
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| 7.1.25 | 被禁止的當事人、非法活動 |
| (a) | 任何借款人、任何擔保方或任何船隻的任何股份在 融資期內的任何時間都不是或將由被禁止方合法或實益擁有或控制； |
| (b) | 在融資期間的任何時間，被禁止方在任何擔保方的任何股份中都沒有或將擁有任何性質的 任何合法或實益權益； |
| 7.1.26 | 制裁 |
| (a) | 每一借款人應促使擔保方、本集團的任何其他成員或其任何附屬公司 不得： |
| (i) | 是被禁止的一方；或 |
| (Ii) | 由被禁止的 方擁有或控制，或直接或間接代表被禁止方或為其利益行事；或 |
| (Iii) | 擁有或控制被禁止方；或 |
| (Iv) | 有被禁止的一方擔任董事、高級管理人員或據其所知擔任員工的情況；或 |
| (v) | 根據 適用的制裁(在有關制裁的最新適用法律和法規中有更具體規定)，在任何受限制、禁運或受制裁的國家註冊或註冊； |
| (b) | 每一借款人應保證不得直接或間接將貸款收益或貸款的任何部分提供給被禁止方或為其利益，也不得以制裁禁止的方式或目的以其他方式直接或間接使用貸款收益或貸款的任何部分； 不得將貸款收益或貸款的任何部分直接或間接提供給被禁止方或為被禁止方的利益而使用； |
| (c) | 每一借款人應確保每一擔保方、本集團的每一其他成員及其任何 的每一關聯公司遵守適用的所有制裁； |
| (d) | 每一借款人應確保每一擔保方不得將任何 活動或與被禁止方交易的收益、資金或利益用於履行任何到期或欠貸款人的義務，也不得將其貸記到貸款人持有的任何銀行賬户(包括但不限於收益賬户和留存賬户)， 並且不會通過使用貸款人持有的任何銀行賬户進行付款，無論是為了履行到期或欠該一方的任何義務，還是出於任何其他目的；以及 |
| (e) | 每個借款人應(並應促使每個擔保方、本集團的每個其他成員及其每個 附屬公司)在法律允許的範圍內，在意識到這些情況後立即向貸款人提供與任何制裁機構的制裁有關的任何索賠、訴訟或調查的細節； |
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| 7.1.27 | 實質性不良影響 |
自2021年5月13日以來，沒有發生或可能發生任何具有實質性不利影響的事件；以及
| 7.1.28 | 無力償債等 |
沒有對任何擔保方 (管理人除外)啟動或威脅要啟動破產、資不抵債、破產管理或類似的程序，以期將該擔保方清盤；
| 7.1.29 | 反賄賂 |
第8.1.26條(反賄賂)已發生；
| 7.1.30 | 合法合規 |
任何安全方均未以任何方式違反任何適用的法律、法規、規則或法規(包括但不限於美國1977年的《反海外腐敗法》以及所有與洗錢、恐怖主義和/或賄賂有關的法律、法規、規則或規定)；
| 7.1.31 | 洗錢 |
關於借款人借入貸款、履行和履行其在本協議或任何擔保文件項下的義務和債務，以及本協議或每個借款人為其中一方的任何擔保文件所實施或預期的交易和其他安排，每個借款人都代表自己的賬户行事 並且上述規定不會涉及或導致違反任何已實施的打擊洗錢的法律、官方要求或其他監管措施或程序；
| 7.1.32 | FATCA |
任何擔保方都不是FATCA FFI或美國的納税義務人；以及
| 7.2 | 重複陳述和保證 |
在貸款期內的每一天，每個借款人應被視為重複第7條中更新的陳述和擔保 ，如同參考了當日存在的事實和情況，以及第7.1.11條中的陳述和擔保，如同參考了任何相關時間的最新賬户一樣。
| 8 | 承諾 |
| 8.1 | 一般信息 |
每個借款人與貸款人承諾，從執行日期到融資期結束，它將(並將促使證券各方將)：
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| 8.1.1 | 失責事件通知書及法律程序 |
及時通知貸款人(A)任何違約事件和可能對任何擔保方履行其在任何擔保文件下的義務的能力產生不利影響的任何其他情況或事件、為補救該違約事件而採取的所有步驟的細節，以及(B)一旦違約事件開始或受到威脅，涉及任何擔保方的任何訴訟的細節 可能對該擔保方和/或任何船隻的運營產生重大不利影響(包括但不限於任何船隻的完全損失或事故如果貸款人提出要求，應以書面形式向貸款人確認，除非該確認書中另有説明，否則未發生違約事件，也未啟動或威脅進行此類訴訟；
| 8.1.2 | 授權 |
在未獲得豁免的情況下，取得或促使獲得豁免，保持充分效力並完全遵守所有 要求的授權，向貸款人提供該授權的認證副本，並根據任何適用法律(無論是否在相關的 管轄範圍內)不時採取或促使採取的所有其他行為和事情，以繼續適當履行每份擔保文件項下擔保各方(管理人除外)的所有義務；
| 8.1.3 | 公司存在 |
確保每個擔保方根據相關司法管轄區的法律，保持其作為法人組織、有效存在和良好信譽的法人存在。
| 8.1.4 | 收益的使用 |
僅將貸款用於第1.1條和第2.1條規定的目的；
| 8.1.5 | 平價通行證 |
在不損害第8.3條規定的情況下，確保其在本協議項下的義務和公司擔保人在公司擔保項下的義務在任何時候都應至少與其目前和未來的所有其他債務並列，但法律而非合同強制優先承擔的任何義務除外；
| 8.1.6 | 財務報表 |
促使準備，並應確保公司擔保人將安排準備：
| (a) | 儘快，但在任何情況下不得遲於其每個財政年度結束後180天，分別以預先商定的形式(從截至2021年12月31日的財政年度開始)和公司擔保人的年度經審計綜合財務報表(從截至2021年12月31日的財政年度開始) 每個借款人的年度未經審計(根據美國公認會計原則編制)的財務報表；以及 |
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| (b) | 儘快，但在任何情況下，不得遲於公司擔保人每個財政年度 6個月期滿後90天，公司擔保人未經審計的該6個月期間(從截至2021年6月30日的財政期間開始)的半年度管理帳目，並經公司擔保人的首席財務官核證其正確性；(C)在任何情況下，應儘快提交公司擔保人未經審計的該6個月期間(從截至2021年6月30日的財政期間開始)的半年度管理帳目，並經公司擔保人的首席財務官核證無誤； |
| 8.1.7 | 合規性證書 |
在第8.1.6條規定的經審計和未經審計的綜合賬目交付之日，向貸款人交付符合條件的證書以及貸款人可能要求的證明資料；
| 8.1.8 | 金融契約 |
確保擔保人確保：
| (a) | 本集團的流動資金在任何時候均不得低於500,000美元乘以 本集團任何成員公司擁有的船舶數量； |
| (b) | 淨債務除以總資產(根據所擁有船舶的市值調整)減去現金( 應具有美國公認會計原則所賦予的含義，即受限現金和自由可用現金)，在任何時候都應低於75%； |
| (c) | EBITDA與利息支出的比率在任何時候都應至少為2比1；以及 |
| (d) | 淨資產在任何時候都應等於或超過1.35億美元。 |
此類契諾將根據第8.1.6條規定的公司擔保人的最新賬目計算(並根據公司擔保人截至2021年12月31日的財政年度經審計的綜合財務報表進行首次測試)，幷包括在第8.1.7條規定的合規證書中；
| 8.1.9 | 信息產業部保費的支付 |
根據貸款人的書面要求，支付並促使公司擔保人支付開始或(視情況而定)延長和/或延續MII保單的保費金額(包括其上的任何保險税)，借款人特此不可撤銷地授權並指示貸款人在借款人和公司擔保人不這樣做的情況下，從任何收益賬户和/或留存賬户向相關保險人支付該金額；
| 8.1.10 | 提供進一步資料 |
提供貸款人，並促使公司擔保人(包括其附屬公司)應貸款人的 請求，向貸款人提供(I)影響本集團和/或其任何成員公司的所有重大財務發展的細節，包括(但不限於)任何船舶的出售或購買以及任何借款的借款或招致，及(Ii)該等 財務或其他信息(包括但不限於財務狀況、負債、資產負債表、表外承擔、再融資關於借款人、公司擔保人(包括其子公司)、本集團及其各自的事務、活動、財務狀況、債務和運營以及任何船隻的性能的 所有船舶(無論是在水上還是在建造中)的租賃安排，包括但不限於任何船隻的交易和運營所需的所有證書的副本；
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| 8.1.11 | 根據保安文件等承擔的義務 |
及時、準時地履行其根據安全文件和任何延長的僱傭合同應承擔或承擔的各項義務，並將促使其他安全各方(經理除外)及時、準時地履行其根據安全文件和其所屬的任何延長僱傭合同應承擔的各項義務； 應確保所有其他擔保方(經理除外)均及時、準時地履行其根據安全文件和其所屬的任何延長僱傭合同應承擔的每一項義務，並確保其他擔保方(經理除外)均按時履行其根據安全文件和任何延期僱傭合同應承擔的各項義務；
| 8.1.12 | 遵守ISM規則 |
並將促使任何運營者遵守並確保每艘船隻和任何運營者遵守ISM規則的要求，包括(但不限於)在整個設施期內依據該規則維護和更新有效證書(如相關船舶保安文件中所定義)；
| 8.1.13 | 撤回DOC和SMC |
如果任何船舶的ITS、任何管理人或任何其他操作員的DOC、IAPP證書、EIAPP證書或SMC有任何實際提取，請立即通知貸款人；
| 8.1.14 | 頒發DOC和SMC |
並將促使任何管理人和任何其他經營人立即通知貸款人，任何借款人、任何管理人或此類 其他經營人收到其申請DOC或申請任何船隻的SMC或IAPP證書或EIAPP證書已被拒絕的通知；
| 8.1.15 | ISP規範合規性 |
並將促使任何經理或任何操作員：
| (a) | 始終保持每艘船的有效和最新的ISSC，以及每艘船的貿易和運營所需的所有其他證書 ； |
| (b) | 立即以書面形式通知貸款人有關每艘船隻的任何實際或威脅的撤回、暫停、取消或 修改ISSC； |
| (c) | 確保每艘船在任何時候都符合“ISPS規則”； |
| 8.1.16 | 遵守法律和納税 |
| (a) | 遵守所有相關的環境法律、法律、法規、適用的公約和法規，並在到期時繳納其應繳納的所有 税；以及 |
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| (b) | 在所有方面遵守，並將促使每個保衞方和每個其他集團成員及其任何 附屬公司在所有方面遵守(I)所有制裁和(Ii)《與敵貿易法》和美國財政部的每項外國資產控制條例(31 CFR，副標題B，第 V章)和任何其他授權立法或行政命令； |
| 8.1.17 | 檢查 |
在收到至少15天的書面通知後(除非發生不需要通知的違約事件)，確保貸款人由獨立的海洋測量師或由貸款人為此目的指定的其他人，可在任何合理時間登上任何船隻(貸款人在有關時間不受違約事件持續的限制，應採取合理的 努力確保不會對該船的運營造成不利影響)，以便檢查該船，併為該檢查提供一切適當的便利，併為此應就任何擬停靠任何船隻的 船舶(無論是出於分類目的)給予貸款人合理的提前通知。(I)每艘船隻每歷年進行一次檢查，以及(Ii)在持續的失責事件發生後進行的所有此類 檢查，有關借款人應完成貸款人可能因此類檢查而合理要求的所有修理工作；(Ii)借款人應支付下列費用：(I)每艘船隻每年檢查一次；(Ii)在發生持續的失責事件後，借款人應支付所有此類檢查的費用，有關借款人應根據檢查結果合理地要求進行所有修理；
| 8.1.18 | 這些船隻 |
確保每艘船在交付後的任何時候都：
| (a) | 相關借款人的絕對唯一、合法和受益所有權，而不是以信託形式為任何第三方持有； |
| (b) | 通過有關登記處的辦事處在有關船旗國的法律和旗幟下登記為船舶； |
| (c) | 符合ISM規則和ISPS規則，在操作上適航，在各方面都適合服務； |
| (d) | 處於良好、適航、適貨的狀態； |
| (e) | 按船級分類，不受船級社影響船級的所有逾期建議和條件的影響 應貸款人的要求，有關借款人應向貸款人提供由船級社正式簽發的有關船舶的最新船級證書； |
| (f) | 按照船舶保安文件投保；以及 |
| (g) | 由管理人根據相關管理協議的條款進行管理，該協議應為貸款人 所接受； |
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| 8.1.19 | 特許經營 |
應貸款人的要求，應貸款人的請求，立即向貸款人交付每份延長的僱傭合同的認證副本一份，(br})(A)與此相關的憲章轉讓及其任何擔保，(B)與此相關的任何轉讓通知，並採取商業上合理的努力，促使相關承租人和任何租船擔保人確認任何此類轉讓通知(但在未獲得此類確認的情況下除外，這不構成違約事件，前提是相關借款人應確保向貸款人提供向相關承租人和任何租船擔保人送達轉讓通知的證據，以及(C)(如果任何船隻受光船租賃約束)促使相關借款人和承租人籤立三方契約。並將提供貸款人可接受的證據，證明該通知已向有關租船人和任何租船擔保人發出，有關借款人應在貸款人提出要求後，立即支付貸款人因任何該等租約轉讓和三方契約而招致的所有法律和其他費用；
| 8.1.20 | 包租 |
在沒有貸款人事先書面同意的情況下不得出租任何船隻，如果給予同意，則僅在貸款人可能施加的條件的限制下， 出租任何船隻：
| (a) | 任何期間的轉管租約承租人；或 |
| (b) | 任何時間或連續航次租船，租期等於或超過，或由於其中包含的任何可選延期，可能等於或超過十二(12)個月的期限；或 |
| (c) | 按提前支付兩(2)個月以上租金(或同等金額)的條款支付；或 |
| (d) | 低於公平合理的臂長率，以及在相關船隻固定時以不如條款有利的條件獲得的 ；或 |
| 8.1.21 | 制裁 |
| (a) | 不是，並應促使任何保衞方或本集團的任何其他成員或其任何附屬公司 不得： |
| (i) | 被禁止的締約方； |
| (Ii) | 由被禁止方擁有或控制，或直接或間接代表被禁止方或為被禁止方的利益行事； |
| (Iii) | 擁有或控制被禁止方； |
| (Iv) | 有被禁止的一方擔任董事、高級職員或據其所知擔任員工的；或 |
| (v) | 根據適用制裁在任何禁運或制裁國家註冊或註冊(如 有關制裁的最新適用法律和條例中更具體規定的)； |
| (b) | 確保不得直接或間接將貸款收益或貸款的任何部分 提供給被禁止方或為被禁止方的利益服務，也不得以制裁禁止的方式或目的以其他方式直接或間接使用貸款收益或貸款的任何部分； |
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| (c) | 確保每個保證方、集團的每個其他成員及其任何一個附屬公司都遵守適用的所有制裁措施(br})； |
| (d) | 確保每一擔保方不得將與被禁止方的任何活動或交易的收益、資金或利益 用於履行任何到期或欠貸款人的義務，或記入貸款人持有的任何銀行賬户(包括但不限於任何收益賬户和留存賬户)的貸方，且不會通過使用貸款人持有的任何銀行賬户進行付款，無論是為了履行到期或欠該一方的任何義務，還是出於任何其他目的；以及 |
| (e) | 在法律允許的範圍內，在法律允許的範圍內，並在意識到這些情況後，立即向貸款人提供與任何制裁機構的制裁有關的任何索賠、訴訟或調查的詳細情況(並應促使各擔保方、本集團的每個其他成員及其每個附屬公司 )。 |
| 8.1.22 | 最低流動性 |
採購並應確保公司擔保人在融資期間的任何時候都應在貸款人的一個或多個賬户中保存現金(保留賬户質押除外)，每艘抵押船隻的現金總額不低於400,000美元(截至本 協議之日為2,400,000美元)，(保留賬户質押除外)，並應確保公司擔保人在融資期間內始終在貸款人的一個或多個賬户中保持現金(保留賬户質押除外)，現金總額不低於400,000美元(在本 協議之日為2,400,000美元)；
| 8.1.23 | 從屬關係 |
確保每個借款人的所有借款完全從屬於貸款，並確保公司擔保人向該借款人發放的任何借款都以貸款人可以接受的形式從屬於貸款；
| 8.1.24 | 洗錢 |
| (a) | 不會，也不會促使任何擔保方在適用的範圍內，就本協議或任何其他擔保文件，違反或允許任何子公司違反為打擊洗錢而實施的任何法律、官方要求或其他監管措施或程序(如歐共體理事會指令2015/849/EC第1條所界定)以及類似的美國聯邦和州法律，借款人應要求進一步提交任何文件和聲明(如果該等文件或聲明是這樣的文件或聲明的話)，借款人應要求進一步提交任何文件和聲明(如該等文件或聲明的定義見 指令2015/849/EC第1條)，借款人應要求進一步提交任何文件和聲明(如果該等文件或聲明的定義見 指令2015/849/EC第1條)，借款人應要求進一步提交任何文件和聲明 |
| (b) | 應要求向貸款人提供信息、證書和任何文件或聲明，如果貸款人需要此類 文件或聲明以確保遵守為打擊洗錢而實施的任何適用法律、官方要求或其他監管措施或程序或其他法律身份要求；以及 |
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| (c) | 一旦貸款人意識到有任何事項表明可能或即將發生違反任何法律、官方要求或為打擊洗錢而實施的其他監管措施或程序，或者已經或將獲得本協議的商業利益的人在本 協議日期之後發生變化，請立即通知貸款人； |
| 8.1.25 | 反賄賂 |
| (a) | 確保其不會，其各自的附屬公司、高級管理人員、董事、員工或代表其行事的代理人 不會提供、給予、堅持、收受或索取任何非法付款或不正當利益，以影響任何人與其任何業務相關的行動； |
| (b) | 確保其不得(也不得促使任何其他擔保方)將貸款收益直接或間接用於違反或可能違反適用的反賄賂法律的任何目的，包括但不限於分別經修訂的2010年英國《反賄賂法》和1977年的《美國反海外腐敗法》 |
| (c) | 確保它將(並應促使每個其他安全方都將)： |
| (i) | 按照適用的反賄賂法律法規開展業務；以及 |
| (Ii) | 保持有效的政策和程序，旨在促進和實現對此類法律和法規的遵守 ； |
| 8.1.26 | 瞭解您的客户 |
將提供，並將促使公司擔保人在執行日期之前，應貸款人的要求，在貸款 期間的任何時間提供貸款人可能全權酌情要求的所有信息和文件，以滿足其根據適用法律規定的瞭解您的客户的程序規定的要求，並將促使公司擔保人在執行日期之前和貸款 期間的任何時間提供貸款人可能單獨酌情要求的所有信息和文件，以滿足其根據適用法律規定的瞭解您的客户的程序；
| 8.1.27 | FATCA信息 |
| (a) | 除以下(C)段另有規定外，在貸款人提出要求後10個銀行日內： |
(I)向貸款人確認其或任何擔保方是否：
(A)FATCA豁免締約方；或
(B)不是“反洗錢公約”的豁免締約方；及
(Ii)向請求方提供貸款人為遵守FATCA的目的而要求的與其地位或該擔保方在FATCA項下的地位有關的表格、文件和其他信息；(Ii)向請求方提供與其地位或該擔保方在FATCA項下的地位有關的表格、文件和其他信息，以供其遵守FATCA；
| (b) | 如果借款人根據第8.1.28(A)(I)條確認其或擔保方是FATCA豁免方 並且隨後意識到其不是FATCA豁免方或已不再是FATCA豁免方，應立即通知貸款人； |
44
| (c) | 如果借款人未能確認其身份或擔保方(管理人除外)的地位，或未能 提供根據上述(A)款要求的表格、文件或其他信息，則該擔保方(管理人除外)在借款人提供所要求的確認書、表格、文件或其他信息之前，應被視為(br}不是FATCA豁免方)； |
| 8.1.28 | FATCA扣除額 |
| (a) | 任何證券文件的任何一方均可作出FATCA要求其作出的任何FATCA扣減，以及與該FATCA扣減相關的任何付款 ，任何證券文件的任何一方均不需要增加其就其作出該FATCA扣減的任何付款，或以其他方式補償該FATCA 扣款的收款人。 |
| (b) | 任何證券文件的一方在意識到它必須進行FATCA扣除(或 該FATCA扣除的利率或基礎有任何變化)後，應立即通知其付款的一方，此外，還應通知借款人和貸款人； |
| 8.1.29 | 資訊科技 |
保持良好的工作狀態，確保每個經理和公司擔保人的所有計算機和信息技術系統保持良好的工作狀態，使他們各自的業務能夠順利、高效地運行；
| 8.1.30 | DAC6 |
向貸款人提供：
| (a) | 在進行此類分析或獲得此類建議後，立即對安全文件計劃的任何交易或與安全文件計劃的任何交易進行(或將要進行)的任何交易是否包含DAC6附件IV中所列的標記進行分析或獲得的任何建議 ；以及 在安全文件計劃進行的任何交易或與安全文件計劃進行的任何交易相關的任何交易中是否包含DAC6附件IV中所列的標記；以及 |
| (b) | 在作出該等報告後，並在適用法律及法規許可的範圍內，本集團任何成員公司或其代表或本集團任何成員公司的任何顧問就DAC6或實施DAC6的任何法律或法規向任何政府或税務當局作出的任何 報告，以及已向其作出該等報告的任何政府或税務當局(如有)頒發的任何唯一識別號碼 ，均應立即予以披露。 |
在本條款中 8.1.24(DAC6)，DAC6是指2018年5月25日的理事會指令(2018/822/EU)。
任何安全文件 中的任何內容均不得阻止披露任何機密信息或其他事項，否則將導致安全文件預期的任何交易或與安全文件預期的任何交易相關的任何交易成為指令2011/16/EU附件IV第II A 1部分所述的安排。
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| 8.2 | 安全值維護 |
| 8.2.1 | 安全漏洞 |
如果在貸款期內的任何時候，擔保值應小於要求的擔保額，貸款人應向借款人發出通知 ，要求補救該不足之處，然後借款人必須在收到貸款人的上述通知後30天內，或者：
| (a) | 預付或促使公司擔保人提前支付貸款中將導致擔保 價值的部分(考慮到在通知日期和預付款日期之間對貸款的任何其他償還)等於或高於要求的擔保金額；或 |
| (b) | 訂立或促使公司擔保人就貸款訂立令貸款人滿意的其他 擔保，而該等擔保是貸款人(按其絕對酌情決定權)在構成該等進一步擔保之日(由貸款人以絕對酌情決定權釐定)的擔保價值可接受的 ，加上該擔保價值後，不得低於該日期所需的擔保金額 。 |
第4.5條和第4.6條的 條款適用於第8.2.1(A)條下的預付款，但貸款人應按比例將此類預付款用於貸款，且本條款下預付的貸款金額不得用於再借款。
| 8.2.2 | 船舶的估價 |
| (a) | 就本協議而言，每艘船隻應由借款人指定的一名核準經紀人以美元計價(費用由借款人和/或公司 擔保人承擔)，如果貸款人有絕對酌情權提出要求，還應由貸款人指定的第二名核準經紀人以及向貸款人報告的任何此類核準經紀人以美元計價。 任何此類估值無需實物檢查即可進行(除非發現船隻不適航或任何船隻被扣押或擱置，在這種情況下)。 根據自願買方和自願賣方之間的正常商業條款，以即期交貨換取現金的銷售為基礎，而不考慮任何租船合同或與該船隻有關的其他約定的利益)，該船隻的估值金額應為任何此類單一估值的金額，或者，如果是由兩名經批准的經紀人獲得的估值，則該船舶的估值金額應為該單筆估值的金額，如果是由兩名經批准的經紀商獲得的估值，則該船舶的估值金額應為該單一估值的金額，如果是由兩名經批准的經紀人獲得的估值，則該船舶的估值金額為：這兩個估值的算術平均值，但如果這兩個估值相差超過15% ，則貸款人應指定第三個認可經紀人提供估值，該船舶的估值金額應為該三個估值的算術平均值。 |
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| (b) | 就本協議而言，每艘船隻的核準經紀人估價應構成該船隻的 估價金額，直至被下一次此類估價所取代。 |
| 8.2.3 | 信息 |
每個借款人與貸款人承諾向貸款人和核準經紀人提供貸款人或該等船舶經紀人為確定任何估值金額而可能需要的有關每艘船舶及其 狀況的信息。
| 8.2.4 | 成本/頻率 |
借款人應支付與任何估值金額的確定相關的所有費用(貸款人可隨時確定，且至少每年一次)。
| 8.2.5 | 額外保證金的估值 |
就第8.2條而言，船舶(船隻除外)上的任何額外擔保的市值(I)應根據第8.2.2(A)和(Ii)條確定 向貸款人提供或將提供給貸款人的任何其他額外擔保應由貸款人行使絕對酌情權確定；但如果是 現金形式的額外擔保，則該額外擔保將以美元對美元計價。
| 8.2.6 | 文件和證據 |
就根據第8.2條提供的任何額外擔保而言，貸款人有權(由借款人承擔費用)獲得貸款人認為適當的附表2所指種類的證據和文件，以及貸款人在其絕對酌情決定權下要求的有利的法律意見。
| 8.3 | 與借款人有關的負面承諾 |
每個借款人與貸款人承諾，除非事先 貸款人書面同意，否則從執行日期到貸款期結束前，借款人不會：
| 8.3.1 | 消極承諾 |
允許任何產權負擔(許可產權負擔除外)存在、產生、產生或延伸至其各自的當前或未來業務、資產、權利或收入的全部或任何部分，或任何擔保方(經理除外)的股份，以擔保或優先考慮任何集團成員或 任何其他人員目前或未來的任何債務或其他債務或義務，或擔保或優先考慮任何集團成員或 任何其他人的任何當前或未來債務或其他債務或義務，以保證或優先考慮任何集團成員或 任何其他人的現有或未來債務或其他債務或義務；
| 8.3.2 | 不得合併或轉讓 |
與任何其他人合併或合併，或允許其或公司擔保人的 股票的合法或實益所有權從執行日期的現有所有權發生任何變化，這將(對於公司擔保人而言)引起控制權變更事件；
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| 8.3.3 | 處置 |
出售、轉讓、轉讓、設定擔保或期權、質押、集合、放棄、借出或以其他方式處置或停止對其目前或未來業務、資產、權利或收入的任何部分進行直接控制，無論是通過一項或一系列相關或無關的交易，包括但不限於其擁有的船舶；
| 8.3.4 | 其他業務或經理 |
從事船舶所有權和經營權以外的其他業務，或者聘請經理以外的其他人員擔任船舶的商務和/或技術經理；
| 8.3.5 | 收購 |
取得借款人在其擁有、經營和租賃其船舶的正常業務過程中根據該借款人或其代表訂立的合同所產生的除其船舶以外的任何資產和權利；
| 8.3.6 | 其他義務 |
承擔任何義務，但在擁有、經營和租賃船舶的正常業務過程中籤訂的擔保文件或合同項下的義務除外；
| 8.3.7 | 禁止借閲 |
發生任何借款，但根據安全文件借款或在擁有、經營和租賃其船舶的正常業務過程中發生的借款除外；
| 8.3.8 | 償還借款 |
根據證券文件償還或預付任何借款的本金，或支付利息或任何其他與借款有關的款項 ；
| 8.3.9 | 擔保 |
出具任何擔保或以其他方式對任何個人、商號或公司的義務承擔直接或或有責任，但以下情況除外： 根據《擔保文件》，除與其所擁有的船舶有關的任何保護和賠償或戰爭風險關聯在正常過程中不時要求的擔保外，為促使其所擁有的船舶免於任何扣押、扣留、扣押或徵費所需的擔保或打撈該船舶所需的擔保除外；
| 8.3.10 | 擔保人 |
允許任何借款人對任何人的任何債務(根據擔保文件對貸款人的債務除外)由任何 人擔保(但在正常業務過程中不時需要的擔保和/或其所擁有的船隻與之訂立的任何保障和賠償或戰爭風險聯繫、為促使該船隻免於任何扣押、扣留、扣押或徵費所需的擔保或救助該船隻所需的擔保或承諾除外)；或
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| 8.3.11 | 旗幟、班級等 |
許可證：
| (a) | 所屬船舶的名稱、船籍港、船旗的變更； |
| (b) | 船級社所屬船舶的船級或船級社的任何變更； |
| (c) | 對其擁有的船隻的經理的任何變更；或 |
| (d) | 任何保衞方(經理除外)名稱或註冊國家/地區的任何更改；或 |
| 8.3.12 | 上籃 |
停用或擱置任何船隻；或
| 8.3.13 | 營業地點 |
擁有或經營，並將促使任何擔保方(經理除外)不得擁有或經營位於英格蘭或美利堅合眾國的營業場所；或
| 8.3.14 | 股本和分派 |
如果已發生違約事件或由此將導致違約事件，應宣佈或支付任何股息或進行任何其他形式的 分配；
| 8.3.15 | 分享收益 |
允許達成任何協議或安排，允許以任何方式與任何其他人分享或彙集收益，但以真誠的公平條款達成的彙集協議除外；
| 8.3.16 | 合法使用 |
| (a) | 準許其擁有的船隻： |
| (i) | 被禁止方使用或為其利益而使用； |
| (Ii) | 以違反制裁的方式進行交易(或者，如果制裁對任何擔保方具有約束力，則可能違反制裁)； |
| (Iii) | 以任何方式進行交易，從而觸發保險中任何制裁、限制或免責條款(或 類似條款)的實施； |
| (Iv) | 受僱運輸非法、違禁物品的； |
| (v) | 使用的方式可能使該船隻可能被獲獎法庭譴責或銷燬、扣押或 沒收； |
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| (Vi) | 受僱或允許她進入任何由任何政府實體或該船隻的戰爭險保險人宣佈為戰區的區域內進行貿易或繼續進行貿易 ，除非事先獲得該船隻的戰爭險保險人的書面同意，且該船隻的戰爭險保險人可能要求的特別保險 已由有關船東自費投保；或 |
| (七) | 受僱於運送違禁品， |
每名借款人應：
(Aa) 促使負責其擁有的船隻操作的人採取一切必要和適當的預防措施，以確保本條得到遵守，包括參加 該船隻可利用的工業計劃或其他自願計劃，並使在同一旗幟下運營或從事類似行業的船舶的主要經營者在有關時間普遍參加該計劃；及
(Bb)不得就其擁有的船隻訂立任何租船合同，除非(I)為借款人的利益，該租約載有 實施上述第8.3.16(A)(I)-(Vii)條規定的文字，以及(Ii)如果遵守該條款會導致違反上述第8.3.16(A)(I)-(Vii)條的條款，則允許該借款人拒絕僱傭或航程訂單；以及
| 8.3.17 | FATCA |
成為FATCA FFI或美國納税義務人，不得促使任何擔保方(管理人除外)這樣做。
| 9 | 條件 |
| 9.1 | 貸款的可獲得性 |
貸款人提供貸款的義務是以下列條件為條件的：
| 9.1.1 | 貸款人或其授權代表在不遲於發出提款通知之日 前兩(2)個銀行日收到附表2第1部指明的文件和證據，其格式和實質內容令貸款人滿意；及 |
| 9.1.2 | 第7條所載的陳述和保證當時是真實和正確的，猶如每一項陳述和保證都是根據當時存在的事實和情況而作出的，並且不受貸款提取的影響；及 |
| 9.1.3 | 未發生違約，也不會因貸款出借而發生違約。 |
| 9.2 | 貸款預付款 |
貸款人提供貸款的義務是以貸款人或其授權代表在提款日期 或之前收到附表2第2部所指明的符合貸款人滿意的形式和實質的文件和證據為條件的。
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| 9.3 | 放棄先例條件 |
第9條規定的條件完全是為了貸款人的利益而加入的，貸款人可在有條件或無條件的情況下免除全部或部分條件 。
| 9.4 | 進一步的先決條件 |
在提款日期之前，貸款人可以要求，借款人必須在該日期之前(由借款人承擔費用)向貸款人交付關於第7、8、9和10條所述任何或所有事項的進一步有利證明和/或意見。
| 10 | 違約事件 |
| 10.1 | 事件 |
以下每一事件均構成違約事件(無論該事件是自願還是非自願發生的，或通過法律或法規的實施，或與任何法院或其他機構的任何判決、法令或命令或其他方式有關)：
| 10.1.1 | 不付款：任何擔保方未能按擔保文件規定的貨幣和方式支付其在當時根據任何擔保文件應支付的任何款項(因此，為此目的，根據第3.1條(I)項應支付的款項(正常利率)和4.1 (還款)如果(Aa)貸款人在合同所指日期的三(3)個銀行日內收到，(Bb)該延遲收款是由於貸款人的行政延誤或 錯誤所致，以及(Ii)在要求付款的三(3)個銀行日內付款，應視為已在規定時間付款)；或(B)如果貸款人在合同所指日期的三(3)個銀行日內收到，則應視為已在規定時間付款；或(Bb)由於貸款人的行政延誤或 錯誤所致，應視為已在規定時間付款)；或 |
| 10.1.2 | 違反保險和某些其他義務：任何借款人或(根據上下文可能需要)任何 經理或任何其他人員未能為每艘船隻購買和/或維護保險(如船舶保安文件中所定義，並按照船舶安全文件的要求)，或者如果任何有關此類保險的保險人因任何原因取消此類保險或免除責任，在上述任何一種情況下， 管理人員或任何其他人員都不能獲得和/或維護每艘船的保險(如船舶保安文件中所定義的，並根據船舶保安文件的要求)，或者如果任何保險公司因任何原因取消此類保險或免除責任，任何此類保險投保書中的錯誤陳述，或任何借款人或任何其他人或任何借款人方面的任何其他失敗或過失，均構成違反或遺漏 遵守其根據第8條明示承擔的任何義務或承諾；或 |
| 10.1.3 | 違反其他義務：任何保證人違反或遺漏履行其根據任何安全文件(上文第10.1.1和10.1.2條所述除外)明示應承擔的任何義務或承諾，除非該違反或遺漏在十五(15)個日曆日內得到糾正；或 |
| 10.1.4 | 失實陳述：任何保證方(經理除外)在或根據任何安全文件或在任何安全文件中提及或交付的任何通知、證書或聲明中作出或被視為作出或重複的任何陳述或擔保，在作出或被視為作出時在任何實質性方面是不正確或 具有誤導性的；或 |
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| 10.1.5 | 交叉違約：任何借款人或公司擔保人的任何債務在到期(受適用寬限期的約束)時未予償付，或任何借款人或公司擔保人的任何債務在本應到期的 日期之前到期並應支付(無論是通過聲明還是根據構成該債務的相關協議或文書自動到期)(除非任何借款人或公司擔保人行使自願預付款權利)，或任何借款人或公司擔保人的任何債權人有權宣佈 任何此類到期和應付的債務，或任何借款人或公司擔保人可獲得的與債務有關的任何便利或承諾因有關人員的任何違約(無論如何描述)而被撤回、暫停或取消 任何借款人或公司擔保人就債務所作的任何擔保在到期並被要求兑現時不會兑現，但如果根據本條款第10.1.5條規定，在下列情況下不會發生違約事件：就公司擔保人而言，合計少於7,500,000美元(或在每種情況下，以任何其他貨幣計算的等值金額)；或者 |
| 10.1.6 | 執行：對任何擔保方(經理人除外)作出的任何判決或命令未在三十(30)天內被擱置、上訴或遵守，或債權人扣押或接管任何擔保方(經理人除外)的任何業務、資產、權利或收入，或扣押、執行、扣押或起訴任何擔保方(經理人除外)的任何業務、資產、權利或收入，且未在三十(30)天內解除；或 |
| 10.1.7 | 資不抵債：任何擔保方(管理人除外)無法或承認無能力在到期時償付其債務 ；暫停支付其任何債務或宣佈打算這樣做；破產；或因其任何債務而被宣佈暫停償付；或 |
| 10.1.8 | 解散：採取任何公司行動、訴訟或其他步驟解散或結束任何擔保方(經理除外)；或 |
| 10.1.9 | 管理：在任何地方提交請願書、發出通知或採取其他步驟，以任命任何保衞方(管理人除外)的 管理人，或對任何保衞方(管理人除外)作出行政命令；或 |
| 10.1.10 | 管理人和管理人的任命：任何行政管理人或其他管理人在任何 擔保方(經理人除外)或其任何部分資產和/或企業的任何地方被任命，或採取任何其他步驟對任何擔保方(經理人除外)的全部或任何部分資產強制執行任何產權負擔；或 |
| 10.1.11 | 債務構成：任何擔保方(經理人除外)或其任何債權人(公司擔保人除外)採取任何公司行動、法律程序或其他程序或步驟或開始談判，以期全面調整或重新安排其全部或部分債務，或提出涉及該公司及其任何債權人的任何 類型的債務組成、妥協或安排；或(br}由任何擔保方(經理除外)或其任何債權人(公司擔保人除外)採取任何公司行動、法律程序或其他程序或步驟或開始談判，以期全面調整或重新安排其全部或部分債務，或提出涉及該公司及其任何債權人的任何 種組成、妥協或安排；或 |
| 10.1.12 | 類似的訴訟程序：對於任何擔保方(管理人除外)，在其開展業務的任何 國家或地區，或其任何部分資產受法院管轄的國家或地區，貸款人合理地認為在該國家或地區出現的任何事件與第10.1.6條至第10.1.11條(包括管理人)或任何擔保方(經理人除外)中提到的任何事項相對應，或具有同等或類似的效果，在任何情況下，在該國家或地區發生的任何事件，在任何情況下都會成為該事項的標的，或具有與第10.1.6條至第10.1.11條(含)所述的任何事項相對應或具有同等或類似效力的任何事項。與破產、破產或清算有關的任何 法律的實施；或 |
52
| 10.1.13 | 停止營業：任何擔保方(管理人除外)暫停、停止或威脅 暫停或停止其業務或其大部分業務(雙方商定，相關船東出售船隻不構成違約事件，但此類出售始終須經貸款人根據第8.3.3條事先書面同意 )；或 |
| 10.1.14 | 扣押：任何擔保方(管理人除外)的業務、資產、權利或收入、股份或其他所有權權益的全部或重要部分(與借款人以外的擔保方有關)被任何政府實體或在任何政府實體的授權下扣押、國有化、徵用或強制收購； 或 |
| 10.1.15 | 無效：任何擔保文件應在任何時間因任何原因變為無效、 不可執行或停止完全有效，或任何擔保文件的有效性或可執行性在任何時候因任何原因而受到作為其一方的任何擔保方的質疑，或者如果有任何 該擔保方應否認其在此項下負有任何或任何進一步的責任；或 |
| 10.1.16 | 非法性：任何擔保 方(管理人除外)在任何時候未能履行其在任何擔保文件中明示承擔的任何契諾和義務，或貸款人行使根據任何擔保文件 或以其他方式授予其的任何權利或義務的任何違法行為，或其不可能或不合法的行為；或(C)任何擔保方(管理人除外)在任何時候未能履行其在任何擔保文件中明示承擔的任何契諾和義務，或貸款人行使根據任何擔保文件 授予它的任何權利或其他權利的任何違法行為；或 |
| 10.1.17 | 否認：任何保密方(經理除外)否認任何安全文件，或 做出或導致或允許做出任何行為或事情，證明有意否認任何安全文件；或 |
| 10.1.18 | 可強制執行的產權負擔：與作為任何安全文件標的的任何 財產(或其部分)有關的任何產權負擔(許可的產權負擔除外)成為可強制執行的；或 |
| 10.1.19 | 逮捕：逮捕、沒收、扣押、處決、扣押、沒收任何船隻，在行使或聲稱行使任何佔有權留置權或其他債權或以其他方式從任何借款人的佔有中扣留 ，借款人不得在此後九十(90)天 內促使其擁有的船隻獲釋 ，但該條款不包括海盜扣押船隻最長6個月(但如果扣押超過6個月，則適用)，前提是相關承銷商在該90天結束前以書面形式(以貸款人滿意的方式)確認(以貸款人滿意的方式)或 |
| 10.1.20 | 註冊：未經貸款人事先書面同意，取消或終止根據有關船旗國的法律和旗幟進行的任何船舶的註冊；或 |
| 10.1.21 | 動亂：任何船隻的船旗國捲入敵對行動或內戰，或通過違憲手段奪取船旗國的權力(敵對行動或內戰或奪取權力將合理地預期會產生實質性的不利影響)，除非在該船旗國註冊的船隻的船東應在此類敵對行動或內戰或奪取權力開始後四十五(45)天內將其船隻轉移到貸款人可以接受的新旗幟上；或 |
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| 10.1.22 | 環境事故：發生引起或可能引起 環境索賠的環境事故，貸款人認為該索賠可能會對(I)任何擔保方(管理人除外)或本集團的財務狀況產生重大不利影響，或(Ii)對任何擔保文件構成的擔保或該擔保根據其條款的可執行性產生重大不利影響；或 |
| 10.1.23 | P&I：任何借款人、任何經理人或任何其他人沒有或沒有遵守任何船隻投保或承保保護和賠償風險(包括油污風險)的保障與賠償協會或其他保險人的任何要求 ，即任何保險(包括但不限於在該船隻經營或交易的司法管轄區所產生的環境索賠責任的任何保險)可隨時取消、限定或排除；或 |
| 10.1.24 | 重大不利影響：貸款人認為 具有重大不利影響的任何事件或情況；或 |
| 10.1.25 | 帳户：根據第14條以外的任何收入帳户提取款項；或 |
| 10.1.26 | 所需授權：在未被放棄的範圍內，任何所需授權被撤銷或 被扣留或修改(其影響將產生重大不利影響)，或未被授予或未能保持完全有效；或 |
| 10.1.27 | 洗錢：任何安全方違反或未能遵守歐洲共同體理事會指令(2015/849/EC)第1條規定的打擊洗錢的任何法律、要求、措施或程序；或 |
| 10.1.28 | 管理協議：對任何船隻更換管理人，但以下情況除外：(I)事先徵得貸款人的同意，或(Ii)在委任另一管理人的情況下，借款人須促致任何該等替代管理人就該船隻提供 管理人承諾(及根據該承諾交付的任何文件)，以及與附表2第1部(A)及(B)段及第2部(B)(Iii)段所提述的文件相等的文件。(B)(Iv)及(K)以及貸款人合理地要求的與該項委任有關的其他文件(br})；或 |
| 10.1.29 | 制裁：擔保方未能遵守本協議的第7.1.26條(被禁止方，非法活動)、 7.1.27條(制裁)、8.1.22條(制裁)或8.3.18條(合法使用)； |
| 10.1.30 | 反賄賂。任何保證人違反或未能遵守本協議的條款7.1.29(反賄賂)、 8.1.16(遵守法律和納税)、8.1.27(反賄賂)或8.1.28(瞭解您的客户)。 |
| 10.1.31 | 控制權的變更。發生任何控制更改事件。 |
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| 10.2 | 加速 |
貸款人可以在違約事件發生後的任何時間向借款人發出通知，聲明：
| 10.2.1 | 貸款人提供承諾的義務應終止，並立即將承諾 降至零；和/或 |
| 10.2.2 | 擔保文件項下的貸款和所有應計利息以及所有其他應付款項已 到期並應支付，因此應立即或根據該通知的條款到期並支付。 |
| 10.3 | 需求基礎 |
如果貸款人已根據第10.2.2條宣佈貸款到期並應按要求支付，則貸款人應在此後的任何時間向借款人發出書面通知：(A)要求在指定的日期償還貸款，無論本協議的任何其他規定如何，貸款應在指定的日期到期並支付，連同根據本協議應計的所有利息和應支付的所有其他款項，或(B)撤回該聲明，自通知中指定的日期起生效。(B)如果貸款人已根據第10.2.2條宣佈貸款到期並應按要求支付，則貸款人應在指定的日期(無論本協議的任何其他規定)要求償還貸款，或(B)撤回該聲明，自通知中指定的日期起生效。
| 11 | 彌償 |
| 11.1 | 一般彌償 |
每個借款人同意在不損害貸款人在任何擔保文件項下的任何其他權利的情況下，應要求賠償貸款人因任何違約、根據第 4.3、4.4、8.2.1(A)或12.1條支付的貸款的任何預付款或利息以外的任何其他償還或預付貸款所造成的任何損失(包括保證金損失)或費用(包括但不限於中斷成本)的損失(包括但不限於分手費)，並同意在不損害貸款人根據任何擔保 文件規定的任何其他權利的情況下，就貸款人應證明其承受的任何損失(包括保證金損失)或費用(包括但不限於中斷成本)向貸款人進行賠償。和/或在發出提款通知後，由於任何借款人違約或 疏忽而未發放貸款。
| 11.2 | 環境賠償 |
每一借款人應應要求賠償貸款人，並使其免受因任何時候(無論是在本協議項下全額償還本金和利息之前或之後)對貸款人產生的任何性質的費用、索賠、費用、付款、收費、 損失、要求、負債、訴訟、訴訟、罰款、罰款、損害、判決、命令、制裁或其他任何性質的支出的損害。對貸款人作出或斷言 如果貸款人沒有進入任何安全文檔或參與任何由此產生的或關聯的交易。
| 11.3 | 資本充足和準備金要求賠償 |
每一借款人應應要求迅速賠償貸款人因其 遵守(I)歐洲央行不時的最低準備金要求(Ii)任何資本而招致的任何成本或遭受的任何損失
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歐盟充足率指令和/或(Iii)任何關於資本計量和資本標準國際趨同的修訂框架和/或任何 政府實體實施的與此相關的和/或與向相關國家中央銀行維持所需準備金相關的任何法規，前提是此類遵守或維持涉及其為全部或部分資金提供資金的承諾和/或貸款或存款 ，且該成本或損失不能由貸款人根據第12.2條收回。
| 12 | 非法性、成本增加和自救 |
| 12.1 | 非法性 |
如果貸款人向貸款提供資金或維持承諾或為貸款提供資金的行為違反或違反任何法律、指令或法規，貸款人應立即通知借款人：(A)承諾應減至零，或(B)借款人有義務提前償還貸款， (I)立即或(Ii)在不早於相關法律允許的最晚日期的未來指定日期提前償還貸款， (I)立即或(Ii)在不早於相關法律允許的最晚日期的未來指定日期提前償還貸款， (I)立即或(Ii)在不早於相關法律允許的最晚日期的未來指定日期提前償還貸款， 借款人應立即或(Ii)在不早於相關法律允許的最晚日期的未來指定日期提前償還貸款。指令或規定，連同截至預付款之日的應計利息以及本協議項下借款人應支付的所有其他款項(br})。
| 12.2 | 成本增加 |
如果任何中央銀行或政府實體(包括但不限於資本標準的國際趨同、巴塞爾銀行監管委員會於2004年6月發佈的修訂框架)、任何法律或法規的解釋或適用、或任何法規、要求或要求的任何改變、解釋或適用的結果，或根據巴塞爾III、CRD IV或根據巴塞爾III、CRD IV在歐盟實施的修訂框架(br}，根據《資本要求指令》(2006/48/EC和2006/49/EC)(或任何隨後的修訂或替代協議)在歐盟實施如果沒有貸款人或其控股公司習慣性遵守的法律效力(包括(但不限於)與税收、資本充足率、流動性、儲備資產、現金比率存款和特別存款有關的法律效力)， 應：
| 12.2.1 | 要求貸款人就擔保文件中任何 項下的任何付款向貸款人徵税或改變貸款人的徵税基礎(本協議項下對貸款人的主要或貸款辦事處所在司法管轄區徵收的總淨收入、利潤或收益的税款或税收除外)；和/或 |
| 12.2.2 | 增加貸款人或其控股公司在作出或保持可用承諾或維持或資助全部或部分貸款方面的成本，或對貸款人或其控股公司施加額外成本；和/或 |
| 12.2.3 | 減少任何擔保文件項下的應付金額或實際返還給貸款人的金額；和/或 |
| 12.2.4 | 由於要求貸款人或其控股公司根據任何證券文件將資本資源分配給其義務的方式發生變化，從而降低貸款人或其控股公司的總資本回報率；和/或 |
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| 12.2.5 | 要求貸款人或其控股公司支付或放棄退款，或參照 其根據任何擔保文件收到或應收的任何金額進行計算；和/或 |
| 12.2.6 | 要求貸款人或其控股公司因出於監管目的有義務從其資本中扣除全部或部分承諾或貸款而招致或承受損失(包括未來潛在利潤的損失)， |
則在每種情況下(除第12.3條另有規定外)：
| (a) | 貸款人在得知該事件後，應立即以書面形式通知借款人； 和 |
| (b) | 每名借款人應隨時提出要求，無論貸款是否已償還，均應向貸款人支付貸款人為補償貸款人和/或其控股公司(視屬何情況而定)的税款、成本、減税、付款、放棄的返還或損失所需的 金額。 |
就本12.2條而言，控股公司是指貸款人包括在 綜合監管範圍內的公司或實體(如果有)。
| 12.3 | 例外 |
第12條並不使貸款人有權就任何該等税項責任、增加或 額外成本、減少、付款、已放棄的回報或損失收取任何補償金額，只要該等費用、減税、付款、放棄的回報或損失是第6.6條下的額外付款的標的。
| 12.4 | 自救的合同承認 |
儘管本 協議各方之間的任何安全文件或任何其他協議、安排或諒解有任何其他條款，但每一方均承認並接受本協議任何一方根據或與安全文件相關的任何責任，可能受到相關解決機構的 自救行動的約束，並承認並接受以下效果的約束：
| (a) | 與任何此類責任有關的任何自救行動，包括(但不限於) ： |
| (i) | 就任何該等負債而減少全部或部分本金或未清償款項(包括任何應計但未付利息)； |
| (Ii) | 將所有或部分該等負債轉換為股份或其他所有權工具，並可 向其發行或授予該公司；以及 |
| (Iii) | 取消任何該等法律責任；及 |
| (b) | 對任何保安文件的任何條款作出必要的更改，以實施與任何該等法律責任有關的自救行動 |
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| 13 | 資金運用、抵銷、按比例付款和雜項 |
| 13.1 | 款項的運用 |
貸款人根據或根據任何擔保文件收到並明示按照本第13.1條的 規定或貸款人自行決定的方式使用的所有款項，應按以下方式使用：
| 13.1.1 | 第一，按貸款人決定的順序支付貸款人和貸款人根據任何擔保文件支付的任何未付費用和開支； |
| 13.1.2 | 其次，用於或用於支付根據證券單據或與證券單據有關的任何應付給貸款人的尚未支付的費用 ； |
| 13.1.3 | 第三，根據第3.4條向貸款人支付任何應計違約利息，但 仍未支付； |
| 13.1.4 | 第四，向貸款人支付根據任何擔保文件應 到期但仍未支付的與該貸款有關的任何應計利息； |
| 13.1.5 | 第五，向貸款人支付任何到期但未償還的分期付款； |
| 13.1.6 | 第六，根據第 4.6.2條向申請償還貸款的貸款人支付或用於向貸款人付款。以下為本文的研究內容； |
| 13.1.7 | 第七，用於或用於支付因本金 未在與已償還貸款部分相關的利息支付日期(根據本協議應支付的金額)以及根據任何擔保文件到期但 仍未支付的與貸款有關的任何其他款項而遭受的任何損失；以及 |
| 13.1.8 | 第八，根據第14.3條付款(在借款人根據第14.3條有義務付款之日之後的第一個銀行日)；及 |
| 13.1.9 | 第九，盈餘(如果有的話)應支付給借款人或任何其他有權 獲得該盈餘的人。 |
貸款人可以更改第13.1.1至13.1.8條中規定的申請順序，而無需 任何提及借款人，或徵得借款人的同意或批准。
| 13.2 | 抵銷 |
| 13.2.1 | 每個借款人均不可撤銷地授權貸款人(在不損害貸款人的任何法律權利的情況下， 以股權或其他方式)，在不通知任何借款人的情況下，隨時運用任何借款人在貸款人任何分支機構的任何賬户上有權獲得的任何信貸餘額，以償還任何借款人根據任何證券文件應支付給貸款人的任何款項 。為此，貸款人被授權用存入該賬户貸方的資金購買實施 此類申請所需的其他貨幣。 |
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| 13.2.2 | 貸款人沒有義務行使第13.2條賦予它的任何權利。 |
| 13.2.3 | 第13.2條中的任何規定均不適用於設定押記或其他擔保權益。 |
| 13.3 | 進一步保證 |
各借款人向貸款人承諾，擔保文件在簽署和交付之日起及整個融資期內均為有效且具有約束力的義務，在貸款人根據該擔保文件享有權利的情況下，可根據其各自的條款強制執行，借款人將自費簽署、簽署、完善和履行，並將促使其他擔保各方簽署、簽署、完善和履行任何及每項此類進一步的擔保、文件、貸款人認為可能需要採取的行動或事情，以完善擔保文件所設想或構成的擔保 。
| 13.4 | 衝突 |
如果本協議與任何其他安全文件之間有任何衝突，應以本協議的規定為準。
| 13.5 | 沒有默示豁免，補救措施累積 |
貸款人未能或延遲行使任何證券文件項下的任何權力、權利或補救措施，不應視為放棄該等權利、權利或補救措施，貸款人對任何權力、權利或補救措施的任何單一或部分行使也不得妨礙其任何其他或進一步行使或行使任何其他權力、權利或補救措施。安全文檔 中提供的補救措施是累積的，不排除法律規定的任何補救措施。貸款人的免責聲明除非是書面的，否則無效。
| 13.6 | 可分割性 |
如果本協議的任何條款在任何司法管轄區被禁止、無效、非法或不可執行，則此類禁令、無效、違法性或不可執行性不得以任何方式影響或損害本協議的其餘條款，也不得影響該條款在任何其他司法管轄區的有效性、合法性或可執行性。
| 13.7 | 不可抗力 |
無論本協議的任何其他條款如何，貸款人對以下直接或間接導致的未能履行本 協議的全部或任何部分不負責任：(I)任何政府或地方當局的行動或不作為或聲稱的行動(Ii)任何罷工、封鎖、抵制或封鎖(包括由貸款人或其任何代表或員工實施的任何罷工、封鎖、抵制或封鎖 )(Iii)任何天災行為(Iv)任何戰爭行為(
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| 13.8 | 修正 |
本協議只能由本協議所有各方簽署的書面文件修訂或更改，各方不可撤銷地同意，除非由所有各方簽署書面文件，否則不能放棄或修改本第13.8條的 條款。
| 13.9 | 同行 |
本協議可以簽署任何數量的副本，所有這些副本加在一起應被視為構成一個且可由一個副本充分證明的 同一協議。
| 13.10 | 英語語言 |
根據任何擔保文件要求交付和/或提供的所有文件，以及與此相關的所有 通知、通信、信息和其他書面材料，無論以何種方式交付或提供，必須使用英文，或應貸款人的要求，由貸款人可接受的公證人、律師或領事館認證的英文譯本 提供。
| 14 | 帳户和保留 |
| 14.1 | 一般信息 |
每個借款人與貸款人承諾將確保：
| 14.1.1 | 它將在提款日或之前，以其名義開立收益賬户，並以其聯名開立留存賬户；以及 |
| 14.1.2 | 就其擁有的船舶的收益而應支付給任何借款人的所有款項，除非且直到 貸款人根據相關一般轉讓的規定作出相反指示，否則應支付給借款人的收益賬户，但如果支付給任何收益賬户的任何款項是以 美元以外的貨幣支付的，則貸款人隨後應將這些款項按貸款人在相關時間的即期匯率兑換成美元，以便用該貨幣購買美元。 |
| 14.2 | 收益賬户：提款 |
在未發生違約事件的情況下，借款人可不時將任何記入任何收益賬户貸方的款項用於(I)支付本協議規定的款項，(Ii)相關借款人擁有的船隻的運營，以及(Iii)在第8.3.16條的規限下，每年向股東支付股息。
| 14.3 | 留存賬户：貸方和提款 |
| 14.3.1 | 借款人與貸款人承諾，在整個融資期內，他們將促使在每個 保留日期(無論從收益賬户或其他地方)向保留賬户支付該日期的保留金額，借款人在此不可撤銷地授權貸款人在資金可用的範圍內，在每個保留日期或大約每個保留日期將保留金額從任何收益賬户轉移到保留賬户。 |
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| 14.3.2 | 除非發生違約事件(因此適用第14.4條的規定)， 貸方記入保留賬户的所有留存金額連同不時產生的利息或在任何時間都必須由貸款人(借款人在此不可撤銷地授權貸款人如此使用) 在根據第3.1條應支付貸款利息的每個還款日期和/或每一天，用於或用於向當時到期的分期付款的貸款人支付利息。 在或用於向當時到期的分期付款的貸款人支付利息時，貸款人必須在每個還款日期和/或每一天(或用於向當時到期的分期付款的貸款人支付利息) 貸款人必須在每個還款日期和/或每一天向當時到期的分期付款的貸款人支付利息當時到期的利息金額。 貸款人的每一次此類申請應構成對借款人履行本協議項下相應付款義務的付款，但嚴格不影響借款人 在貸款人提出的上述申請不足以履行的範圍內支付任何此類款項的義務。 貸款人的每一次此類申請都應構成對借款人履行本協議項下相應付款義務的付款，但嚴格不影響借款人 支付任何此類款項的義務。 |
除非貸款人另有書面同意，且符合第14.3.2條的規定，否則借款人無權在貸款期內的任何時間從 保留賬户中提取任何款項。
| 14.4 | 收入不足。 |
如果收入賬户中收到的總收益在任何時候都不足以根據第14條將所需金額轉入 留存賬户.3.1，借款人應應貸款人的要求彌補不足的金額；但在不損害貸款人隨時提出此類要求的權利的情況下，貸款人可允許借款人通過增加第14.3.1條下的任何轉讓金額來彌補全部或部分不足。 從接下來的幾個月或接下來的幾個月裏收到的收入
| 14.5 | 帳目的運用 |
在違約事件發生後的任何時候，貸款人可在不事先通知任何借款人和/或公司擔保人的情況下，按照第13.1條規定的方式，將當時記入任何收益賬户和/或留存賬户貸方的所有款項(連同不時產生或累計的利息)用於償還根據證券 文件應付給貸款人的任何款項。
| 14.6 | 帳目的記賬 |
留存賬户及不時記入其貸方的所有金額應受留存賬户質押構成的擔保和授予的 權利的約束，但在其他方面不存在產權負擔。
| 15 | 轉讓、調撥和出借處 |
| 15.1 | 利益和負擔 |
本協議對貸款人、借款人及其各自的所有權繼承人具有約束力，併為其利益服務。
| 15.2 | 借款人不得轉讓 |
借款人不得轉讓或轉讓其在本協議項下的任何權利或義務。
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| 15.3 | 由貸款人轉賬 |
| 15.3.1 | 貸款人可隨時(I)變更提供貸款的辦事處，或 (Ii)經借款人事先書面同意(此類同意不得無理扣留)，將其在本協議和其他擔保文件項下的全部或任何部分權利、利益和/或義務轉讓或轉讓給貸款人的全資銀行子公司或聯營公司或任何第三方(在任何一種情況下均為受讓人貸款人)，但任何此類受讓方貸款人受本協議條款約束，並同意履行本協議項下貸款人義務的全部或相關部分(視情況而定)。借款人或上述任何其他擔保方的權利和股權包括但不限於任何抵銷權和任何其他類型的交叉索賠。 |
| 15.3.2 | 根據本第15.3條進行轉讓或轉讓，必須事先徵得借款人的同意(同意不得無理扣留、延遲或附加條件)。(由貸款人轉讓)，除非： |
| (a) | 受讓方貸款人是同一所有權或控制該貸款方的另一家關聯公司或公司或金融機構 ；或 |
| (b) | 違約事件已經發生，並且在相關時間仍在繼續。 |
| 15.3.3 | 如果借款人在收到貸款人通知後五個工作日內未以書面通知方式反對 該請求，則應視為已同意借款人的同意。 |
| 15.4 | 記錄轉移 |
如果貸款人按照第15.3條的規定轉讓其全部或部分權利，或轉讓其全部或任何部分權利、利益和/或義務，則每個借款人應貸款人的要求，立即承諾，並在其他擔保方訂立和促成向 受讓方貸款人轉讓貸款人在擔保文件中的全部或相關部分權益以及本協議中對貸款人的所有相關提及可能需要或需要的文件此後應解釋為對貸款人和/或其受讓方貸款人 (視情況而定)各自利益的引用。
| 15.5 | 分項參與 |
貸款人可在未徵得借款人同意或通知借款人的情況下，再參與其在證券文件項下的全部或任何部分權利和/或義務 。任何此類子參與不應影響貸款人在擔保文件項下的權利。
| 15.6 | 資料的披露 |
| 15.6.1 | 貸款人同意對所有機密信息保密，不向任何人披露，但以下15.6.2和15.6.3段允許的範圍除外，並確保所有機密信息受到適用於其自身機密信息的安全措施和謹慎程度的保護。 |
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| 15.6.2 | 貸款人可以在不徵得任何借款人或任何其他擔保方同意的情況下披露： |
| (a) | 向其任何關聯公司及其任何高級管理人員、董事、員工、專業顧問、 審計師、合夥人和代表提供貸款人認為適當的保密信息(如果根據本款第(I)款將保密信息提供給任何人)，並且部分或全部此類保密信息可能是價格敏感信息，但沒有要求如此告知接收方是否負有維護 保密信息的專業義務。 如果根據本款第(I)款將保密信息提供給任何人，則貸款人應認為適當的保密信息應由貸款人以書面形式告知其保密性質，並且部分或全部此類保密信息可能是價格敏感信息，但不應要求如此告知接受方是否有維護 保密信息的專業義務。 |
| (b) | 任何人；或 |
| (i) | 轉讓(或通過)轉讓或轉讓(或可能轉讓或轉讓)其在一個或多個證券文件項下的全部或任何權利和/或義務，或作為貸款人繼任(或可能繼任)的人，在每種情況下，均轉讓或轉讓(或可能轉讓)該人的任何附屬公司、代表和專業顧問； |
| (Ii) | 直接或間接與(或可能通過)與一份或多份證券文件和/或一個或多個借款人或任何其他擔保方以及該人的任何關聯公司、代表和專業顧問有關的任何子參與，或根據或可能通過參照一個或多個擔保文件和/或一個或多個借款人或任何其他擔保方進行付款的任何其他交易； |
| (Iii) | 由貸款人或以上第(Br)(A)或(B)款適用的人指定，代表貸款人接收根據證券文件交付的通信、通知、信息或文件； |
| (Iv) | 直接或 間接投資或以其他方式資助(或可能投資或以其他方式融資)以上(A)或(B)項所指的任何交易； |
| (v) | (1)任何政府、銀行、税務或其他監管機構或類似機構，或任何相關證券交易所的規則；或(2)根據任何適用的法律或法規；或(3)任何有管轄權的法院；或(4)與任何訴訟、仲裁、行政或其他調查、訴訟或爭議有關的目的； |
| (Vi) | 貸款人根據第26.16條(安全高於貸款人權利)；或 |
| (七) | 誰是黨， |
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在每種情況下，在以下情況下，貸款人認為適當的保密信息：
| (A) | 關於以上(A)、(B)和(C)項，保密信息的接受者 已簽訂保密承諾，但如果收件人是專業顧問並負有保密專業 義務，則不需要保密承諾； |
| (B) | 關於以上(D)項， 機密信息的獲得者已就其收到的機密信息訂立保密承諾或受保密要求的約束，並被告知部分或全部此類 機密信息可能是價格敏感信息； |
| (C) | 就以上(E)、(F)和(G)項而言，將被告知保密信息的人 被告知其保密性質，部分或全部此類保密信息可能是價格敏感信息，但如果貸款人 認為在這種情況下這樣做是不可行的，則無需要求如此告知； |
| (c) | 貸款人或以上(A)或(B)段適用的任何人就一個或多個證券文件提供管理或結算服務的任何人，包括但不限於，就證券文件的 參與交易而言，可能需要披露的保密信息，以使該服務提供商能夠提供本第(br})段所指的任何服務，如果該保密信息所針對的服務提供商是該保密信息所針對的服務提供商，則該保密信息包括但不限於(但不限於)為使該服務提供商能夠提供本第(br})分段所指的任何服務而要求披露的保密信息，如果該保密信息所針對的服務提供商是該保密信息所針對的服務提供商，則該保密信息可能被要求披露，以使該服務提供商能夠提供本第(br})分段所指的任何服務 |
| (d) | 向任何評級機構(包括其專業顧問)披露可能需要 披露的保密信息，以使該評級機構能夠就證券文檔和/或任何借款人或任何其他擔保方執行其正常評級活動，前提是將向其提供保密信息的評級機構 被告知其保密性質，並且部分或全部此類保密信息可能是價格敏感信息。 |
| 15.6.3 | 儘管任何擔保文件的任何其他條款或雙方之間的任何其他協議相反(無論是明示的還是默示的)，任何債權方均可向該債權方指定的任何國家或國際編號服務提供商披露以下信息，該服務提供商由該債權方指定提供關於本協議、貸款 和/或任何借款人或任何其他擔保方的一個或多個標識編號服務： |
| (a) | 任何借款人或任何其他擔保方的名稱； |
| (b) | 借款人或任何擔保方的住所國； |
| (c) | 任何借款人或任何其他擔保方的註冊地點； |
| (d) | 本協議的日期和適用法律； |
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| (e) | 任何貸款人的名稱； |
| (f) | 本協議每次修改和重述的日期； |
| (g) | 貸款金額和總承諾額； |
| (h) | 貸款幣種； |
| (i) | 貸款類型； |
| (j) | 貸款排名； |
| (k) | 可用期； |
| (l) | 到期日； |
| (m) | 對之前根據以上 (A)至(L)分段提供的任何信息進行最終更改；以及 |
| (n) | 該債權方與借款人商定的其他信息， |
使該編號服務供應商能夠提供其慣常的銀團貸款編號識別服務。
| 15.6.4 | 雙方承認並同意，編號服務提供商分配給本協議、貸款和/或 一個或多個借款人和其他擔保方的每個標識號，以及與每個此類編號相關的信息，均可根據該編號服務提供商的標準條款和條件向其服務用户披露。 |
| 15.6.5 | 借款人聲明，以上15.6.3段(A)至(N)項所列任何信息，在任何時候都不是未公佈的價格敏感信息。 |
| 15.6.6 | 貸款人應當通知借款人下列事項： |
| (a) | 貸款人就本協議、貸款 和/或一個或多個借款人或任何其他擔保方指定的任何編號服務提供商的名稱；以及 |
| (b) | 編號服務分配給本協議、貸款和/或一個或多個借款人或任何其他擔保方的編號或編號(視情況而定)。 |
| 15.6.7 | 儘管任何證券文件的任何其他條款或雙方當事人之間的任何其他協議(無論是明示的或默示的)都是相反的，貸款人可以向以下任何指定的人披露： |
| (a) | 貸款人；以及 |
| (b) | 貸款人通過(或通過其)參與(或可能參與)與一個或多個擔保文件和/或一個或多個借款人或任何其他 擔保方有關的任何子參與(或可能參與)或任何其他交易，根據這些交易或交易付款或可能付款的人或借款人中的一個或多個借款人或任何其他 擔保方， |
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提供有關一個或多個安全 文檔的管理或結算服務，包括但不限於與安全文檔的參與交易相關的、可能需要披露的保密信息，以使服務提供商能夠提供本條款中提到的任何 服務，前提是將向其提供保密信息的服務提供商已簽訂保密承諾。
| 15.6.8 | 貸款人和任何潛在受讓人承認並應承認部分或全部保密 信息是或可能是價格敏感信息，並且此類信息的使用可能受到適用法律(包括與內幕交易和市場濫用有關的證券法)的監管或禁止，並且他們中的每一個都不承諾 將任何保密信息用於任何非法目的。 |
| 15.6.9 | 本條例草案第15.6條(資料的披露)構成雙方在 中關於貸款人在保密信息安全文檔下的義務的完整協議，並取代任何先前的保密信息協議，無論是明示的還是默示的。 |
| 15.7 | 證券化 |
貸款人可在未經任何借款人或任何 擔保方同意的情況下，將全部或任何部分貸款包括在證券化或類似交易中。每個借款人將(並應促使每個擔保方)在必要時協助貸款人實現成功的證券化(或類似交易)。
| 15.8 | 擔保凌駕於貸款人權利之上 |
除根據本條款第15條提供給貸款人的其他權利外，貸款人可在沒有與 任何擔保方協商或獲得 同意的情況下，隨時對其在任何擔保文件下的所有或任何權利進行抵押、轉讓或以其他方式產生產權負擔(無論是作為抵押品或其他方式)，以保證貸款人的義務，包括但不限於 ：
| (a) | 為保證對美聯儲或中央銀行的義務而產生的產權負擔；以及 |
| (b) | 如果貸款人是一家基金，貸款人作為該等債務或證券的抵押品而向任何持有人(或受託人或持有人的代表)授予的任何抵押、轉讓或其他產權負擔、或作為該等債務或證券的擔保而發行的證券的任何押記、轉讓或其他產權負擔， |
但該等產權負擔不得：
| (i) | 解除擔保方在擔保文件項下的任何義務，或以貸款人相關產權負擔的受益人 作為任何擔保文件的一方；或 |
| (Ii) | 要求擔保方支付任何款項，而不是或超過或授予任何人任何 超出根據安全文件要求向貸款人支付或授予的權利以外的任何款項，或向任何人授予比該等權利更廣泛的權利。 |
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| 16 | 通知及其他事項 |
| 16.1 | 通告 |
| 16.1.1 | 除非本協議另有特別規定，否則本協議項下或與本協議相關的所有通知均應 以英文親自投遞和/或郵寄和/或傳真和/或通過電子郵件發送； |
| 16.1.2 | 在本條款中，通知包括任何要求、同意、授權、批准、指示、 證書、請求、棄權或其他通信。 |
| 16.2 | 通信地址、通知生效日期 |
| 16.2.1 | 除第16.2.2條和第16.2.5條另有規定外，向借款人發出的通知應被視為已發出，並在借款人收到以下地址和/或傳真號碼和/或電子郵件地址(或借款人此後通過書面通知向貸款人指定的其他地址或傳真號碼或電子郵件地址)時， 應視為已發出並 生效； |
地址：C/o Navios Shipmanagement Inc.
85阿克提苗栗
185 38比雷埃夫斯
希臘
傳真號碼： +30210453 1984
電子郵件： Legal Corp@Navios.com
儘管有第16.2.1條或第16.2.4條的規定，違約通知和/或根據第10.2條或第10.3條向借款人發出的通知 應被視為已經發出，並在貸款人將其遞送、發送或傳送到第16.2.1條所述的地址或傳真號碼或電子郵件地址時生效；
| 16.2.2 | 除第16.2.4條另有規定外，當貸款人在下列地址和/或傳真號碼和/或電子郵件地址(或貸款人此後為此目的以書面形式指定的任何其他地址或傳真號碼或電子郵件地址)收到 完全可讀的形式時，向貸款人發出的通知應被視為已發出，並應生效； |
地址：發貨部
2Bouboulinas Str，&Akti Miaouli
比雷埃夫斯185 35
希臘
傳真號碼+30210 4144120
請注意：埃姆·察加拉基斯先生、P·卡索拉斯先生
| 16.2.3 | 如果根據第16.2.1條或第16.2.3條的規定，通知將被視為已於收貨地非工作日或在收貨地正常營業時間以外的日期 發出並生效，則該通知應被視為已發出並已在該 地的下一個工作日開業時生效。 |
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| 17 | 管理法律 |
本協議及由此產生或與之相關的任何非合同義務受英國法律管轄，並應按照英國法律解釋。
| 18 | 管轄權 |
| 18.1 | 專屬管轄權 |
為了貸款人的利益，並在符合下文第18.4條的規定下，各借款人在此不可撤銷地同意英格蘭法院擁有 專屬管轄權：
| 18.1.1 | 解決本協議項下或與本協議相關的任何爭議或其他事項，或因本協定而產生或與本協定相關的任何非合同義務，以及與本協定或其任何 部分的談判、有效性或可執行性有關的任何爭議或其他事項，無論所稱責任是根據英國法律還是根據其他國家的法律產生的，也不管特定的訴因是否可以成功地提交英國法院；以及 |
| 18.1.2 | 給予臨時救濟或其他臨時或保護性救濟。 |
| 18.2 | 法律程序文件的呈交及送達 |
因此，每個借款人都不可撤銷且無條件地服從英國法院的管轄。在不影響任何其他 服務方式的情況下，每個借款人：
| 18.2.1 | 不可撤銷地授權並任命現任英格蘭倫敦EC2A 2EW櫻花街20號Broadgate Tower的Hill Dickinson LLP先生為其代理人，代表其接收和接受與與本協議有關的任何英國法院訴訟程序有關的任何法律程序文件或其他文件； |
| 18.2.2 | 同意從本合同生效之日起至 設施期滿為止，在英國保留該代理以提供法律程序文件的服務； |
| 18.2.3 | 同意程序代理人未將送達程序文件通知任何借款人，不會使有關的 程序無效； |
| 18.2.4 | 在不損害根據上文第18.2.1條向其代理人送達法律程序文件的有效性的情況下，但作為替代方法，同意以郵寄或交付該法律程序文件副本至其根據第16.2條當其時申請的地址的方式，送達與任何該等法律程序有關的法律程序文件；及 |
| 18.2.5 | 同意如果第18.2.1條中提到的任何人的任命失效，每個借款人 應立即在英格蘭再任命一人代表其在英格蘭接受法律程序文件的送達，如果在七(7)天內沒有這樣的任命，貸款人即有權並在此獲得借款人的不可撤銷的授權，在該情況下通過通知借款人指定該人。 |
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| 18.3 | 不方便法院與國外強制執行 |
每位借款人：
| 18.3.1 | 放棄任何權利，並同意不以英格蘭是不合適的法院和/或與第18.1條所述爭議或相關事項相關的訴訟已經或將在任何其他司法管轄區啟動為理由，向英國法院或任何司法管轄區的其他法院申請 擱置或取消在英格蘭啟動的任何訴訟程序；以及 |
| 18.3.2 | 同意英國法院就第18.1條 範圍內的爭議或其他事項作出的判決或命令應為最終判決或命令，並對每個借款人具有約束力，並可在任何其他司法管轄區的法院對其強制執行。 |
| 18.4 | 出借人而不是借款人在任何其他司法管轄區提起訴訟的權利 |
| 18.4.1 | 第18條的任何規定均不限制貸款人就本協議在任何其他法院和/或同時在一個以上司法管轄區對借款人提起訴訟(包括第三方訴訟)或申請臨時補救的權利； |
| 18.4.2 | 貸款人在一個司法管轄區獲得判決不應阻止貸款人在任何其他司法管轄區提起或 繼續進行訴訟，無論這些訴訟是否基於相同的訴訟理由。 |
| 18.5 | 儘管協議無效，但仍可強制執行 |
在不損害第13.6條的一般性的情況下，本第18條中包含的管轄權協議應與本協議的其他部分分開，並保持有效、具有約束力和完全有效，即使本協議或其任何部分因任何原因被視為無效、撤銷、終止、解除、受挫、無效、不可執行、非法 和/或無效，該協議仍應繼續適用。
| 18.6 | 對非當事人的索賠和針對非當事人的索賠的影響 |
| 18.6.1 | 就本條款而言，外國法律程序指在英格蘭提起或進行的任何法律程序，但因(I)任何證券文件或受其規限的任何資產或(Ii)貸款人根據該文件或 所採取的任何類型的訴訟，或 如果任何借款人對貸款人提起訴訟，將被要求在英國法院提起的法律程序以外的任何法律程序，或與此相關的法律程序除外；(B)在英格蘭提起的法律程序 ，不包括因以下原因引起或與之相關的法律程序：(I)任何證券文件或受其約束的任何資產，或(Ii)貸款人根據該文件或 採取的任何訴訟； |
| 18.6.2 | 借款人不得對貸款人提起或提起任何外國訴訟，借款人應 阻止非本協議當事人對貸款人提起或提起任何外國訴訟； |
| 18.6.3 | 如果出於任何原因，任何擔保方(經理人除外)和/或任何與擔保方(經理人除外)(包括但不限於任何借款人的任何股東)以任何方式對貸款人提起或提起任何外國訴訟，每個借款人應應貸款人的要求，就 任何索賠、損失、損害、索求、訴因、責任、費用和開支(包括但不限於法律費用)向貸款人進行索賠、損失、損害賠償、索償、訴訟理由、責任、費用和開支(包括但不限於法律費用)的任何索賠、損失、損害、要求、訴訟理由、責任、費用和開支(包括但不限於法律費用)。 |
69
貸款人和借款人特此同意並聲明，本條款18 的利益應延伸至貸款人的任何高級管理人員、僱員、代理人或業務夥伴，借款人就任何證券文件或受其約束的任何資產提出索賠，或借款人根據該條款或代表貸款人或為貸款人的所謂利益而採取的任何類型的訴訟，或者如果針對貸款人提起訴訟，該訴訟將屬於第18.1條的實質性範圍，則該條款的利益應延伸至貸款人的任何高級管理人員、僱員、代理人或業務夥伴，並可由其強制執行。在該等情況下，本第18條 應理解和解釋為對貸款人的提述即為對該高級職員、僱員、代理人或業務夥伴(視屬何情況而定)的提述。
| 19 | 借款人承擔的義務 |
| 19.1 | 聯合和多個 |
無論任何證券文件中的任何其他規定如何，本合同中包含的借款人的所有義務和責任 都是連帶的，應據此解釋。每個借款人同意並同意受其成為其中一方的擔保文件的約束，儘管其他借款人可能不會這樣做或受到有效的 約束，並且即使任何擔保文件可能對其他借款人無效或無法強制執行，無論貸款人是否知道存在缺陷。
| 19.2 | 作為主要債務人的借款人 |
每個借款人都承認自己是借款人根據任何擔保文件的條款 可能需要支付的所有金額的本金和原始債務人，並同意貸款人可以繼續將其視為本金和原始債務人，無論貸款人是否意識到該借款人是或已經成為其他借款人的擔保人。
| 19.3 | 賠償 |
借款人承諾按要求向貸款人完全賠償因借款人未能履行或履行借款人聲稱的義務或責任而產生的所有索賠、損害賠償、損失、成本和開支，如果本協議或任何其他擔保文件是有效和可強制執行的，且基於任何理由(包括但不限於任何不定期行使)對其他借款人無效或不再有效，則借款人承諾按要求向貸款人提供充分的賠償。 如果本協議或任何其他擔保文件是有效和可強制執行的，則該義務或責任不再是本協議或任何其他擔保文件的標的，而貸款人也將根據要求向貸款人支付所有索賠、損害賠償、損失、成本和開支，而這些索賠、損害、損失、成本和開支是因借款人未能履行或履行其聲稱的義務或責任而引起的。 任何聲稱代表其他借款人行事的人(或任何法律或其他限制，無論是否根據限制法，或任何殘疾或死亡、破產、精神不健全、資不抵債、清算、解散、 清盤、管理、接管、合併、重建或任何其他無行為能力的人(如屬合夥企業，包括終止或改變合夥企業的組成)，或任何擔保方的名稱或風格或章程的任何改變)。 任何人，或任何擔保方的任何殘疾或死亡、破產、破產、精神不健全、破產、清算、解散、清盤、管理、接管、合併、重建或任何其他喪失行為能力的人(包括合夥企業，終止或改變合夥企業的組成)，或任何擔保方的名稱變更或 風格或章程
| 19.4 | 無條件賠償責任 |
借款人在任何擔保文件下的任何義務或債務不得因下列原因而解除或減少：
| 19.4.1 | 任何人的死亡、破產、精神不健全、資不抵債、清算、解散、清盤、管理、接管、合併、重建或其他喪失行為能力(如屬合夥，包括終止或改變合夥的組成)，或任何借款人或任何其他負有責任的人的姓名或名稱、風格或組成的任何改變； |
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| 19.4.2 | 貸款人給予任何借款人或任何其他負有責任的人任何時間、放任或優惠，或與解除、免除或 更改任何其他責任人的責任有關的任何時間，或續簽、決定、更改或增加任何通融、便利或交易，或以任何方式進行處理，或同意、接受、 更改任何妥協、安排或和解，或不向借款人或任何其他負有責任的人索償或強制執行付款；或 |
| 19.4.3 | 如果沒有本條款的規定，任何行為或遺漏都可能免除借款人或任何借款人的責任。 |
| 19.5 | 求助於其他擔保 |
貸款人沒有義務提出任何索賠或要求，或求助於他們現在或以後持有或 可用的任何擔保或其他支付手段，以對任何借款人或任何其他負有責任的人強制執行任何擔保文件，貸款人就任何此類擔保或其他支付手段採取的任何行動或不採取的任何行動都不會解除、減少、 損害或影響借款人在擔保文件項下的責任，而借款人中的任何一方都是或將成為其中任何一方。
| 19.6 | 放棄借款人的權利 |
每個借款人都同意貸款人的意見，即在整個貸款期內，未經貸款人事先書面同意，借款人不會：
| 19.6.1 | 對其他借款人或根據擔保文件負有責任的任何其他人行使任何代位權、報銷和賠償權利 ； |
| 19.6.2 | 要求或接受現在或以後欠該等借款人的任何債務的全部或部分償還 另一借款人或對該等債務負有責任的任何其他人，或要求或接受針對財務損失或就該等債務而製作或證明有產權負擔的任何文件或票據的任何擔保，或處置該等文件或票據； |
| 19.6.3 | 採取任何步驟，向其他借款人或對任何此類款項負有責任的任何其他人強制執行任何權利；或 |
向其他借款人或 在清算其他借款人時負有責任的任何其他人或與貸款人競爭的任何其他人索賠任何抵銷或反索賠，或對其他借款人或任何其他負有責任的人或任何其他負有責任的人提出索賠或證明，或分享其他借款人或任何其他負有責任的人的付款或債務，或根據貸款人現在或今後根據任何擔保文件授予的任何擔保，就本協議下的任何款項或任何其他負有責任的人的義務或債務提出索賠或證明，但如有指示，它將在清算其他借款人或其他負有責任的人時證明其全部或部分債權，證明該證明的利益及其收到的所有款項應以信託形式代貸款人持有，並按貸款人要求的方式用於或用於清償根據本協議所欠的任何款項。
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執行頁面
茲證明，本協議雙方已促使本協議在上文第一次寫明的日期正式簽署。
借款人
| 瑪麗亞·特里維拉簽名 | ) | /s/Maria Trivela | ||
| 事實律師為並代表 | ) | 事實律師 | ||
| 安東斯航運公司。 | ) | |||
| 依據授權書 | ) | |||
| 日期：2021年5月20日 | ||||
| 瑪麗亞·特里維拉簽名 | ) | /s/Maria Trivela | ||
| 事實律師為並代表 | ) | 事實律師 | ||
| 杜鵑花船務有限公司。 | ) | |||
| 依據授權書 | ) | |||
| 日期：2021年5月20日 | ||||
| 瑪麗亞·特里維拉簽名 | ) | /s/Maria Trivela | ||
| 事實律師為並代表 | ) | 事實律師 | ||
| 範丹戈航運公司 | ) | |||
| 依據授權書 | ) | |||
| 日期：2021年5月20日 | ||||
| 瑪麗亞·特里維拉簽名 | ) | /s/Maria Trivela | ||
| 事實律師為並代表 | ) | 事實律師 | ||
| 香精船務公司 | ) | |||
| 依據授權書 | ) | |||
| 日期：2021年5月20日 | ||||
| 瑪麗亞·特里維拉簽名 | ) | /s/Maria Trivela | ||
| 事實律師為並代表 | ) | 事實律師 | ||
| 森石船務公司 | ) | |||
| 依據授權書 | ) | |||
| 日期：2021年5月20日 | ||||
| 瑪麗亞·特里維拉簽名 | ) | /s/Maria Trivela | ||
| 事實律師為並代表 | ) | 事實律師 | ||
| ZAFFRE船務公司 | ) | |||
| 依據授權書 | ) | |||
| 日期：2021年5月20日 | ||||
72
| 貸款人 | ||||
| 簽名：索菲亞·比安納基 | ||||
| 艾卡捷里尼·薩裏(Aikaterini Sarri)著 | ) | /s/索菲亞·詹納基 | ||
| 為並代表 | ) | /s/Aikaterini Sarri | ||
| 希臘國民銀行股份有限公司 | ) | 自動簽字人 | ||
| 見證以上所有簽名 | ) | /s/Stavroula Mylona | ||
| 姓名：斯塔夫魯拉·米洛納(Stavroula Mylona) | ) | |||
| 地址：阿克提苗栗47-49號 | ) | |||
| 185 36比雷埃夫斯希臘 | ) | |||
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