美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格 10-K/A
(修訂 第3號)
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告
截至2019年12月31日的年度
根據1934年證券交易法第13或15(D)條提交的☐過渡報告
委託 檔號:000-24249
Interpace 生物科學公司
(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )
特拉華州 | 22-2919486 | |
(州 或其他司法管轄區 公司 或組織) |
(I.R.S. 僱主 標識 編號) |
莫里斯 C棟1號公司中心
300 新澤西州帕西帕尼Interpace Parkway,郵編:07054
(主要執行機構地址 )(郵編)
(855) 776-6419
(註冊人電話號碼 ,含區號)
根據該法第12(B)條登記的證券 :
每節課的標題 | 交易 個符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
普通股 ,每股票面價值0.01美元 | IDXG | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
根據該法第12(G)條登記的證券 :無
如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人,請用複選標記表示 。是,☐否
如果註冊人不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告,請用複選標記表示 。是,☐否
勾選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2) 在過去90天內是否符合此類提交要求。是,否,☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人 被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則 405要求提交的每個交互數據文件。是,否,☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司 還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小的報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型 加速文件服務器 |
☐ | 加速的 文件服務器 | ☐ |
非加速 文件服務器 | 較小的報告公司 | ||
新興 成長型公司 | ☐ |
如果 是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是,☐否
註冊人的非關聯公司在2019年6月30日(註冊人最近完成的第二財季的最後一個營業日)持有的註冊人普通股的總市值(每股面值0.01美元)為27,821,137美元(基於註冊人普通股在該日的收盤價)。由 每位高級管理人員和董事以及每位擁有註冊人已發行普通股10%或以上的人士持有的註冊人普通股股票已被排除在外,因為 這些人可能被視為關聯公司。對於 其他目的,此附屬公司地位的確定不一定是決定性的確定。
截至2020年4月17日,註冊人的普通股共發行4043,673股,每股面值0.01美元。
通過引用合併的文檔
註冊人在截至2019年12月31日的財政年度結束後165日內提交的2020年年度股東大會的最終委託書或委託書的部分 (根據美國證券交易委員會最近的指導, ,包括第34-88465號新聞稿和合規與披露解釋104.18),通過引用併入本協議第三部分。 除了通過引用明確包含在本年度報告Form 10-K中的信息外,委託書
目錄表
項目 編號和標題 | 頁面 | |
解釋性説明 | 2 | |
第二部分 | ||
第 9A項。管制和程序 | 3 | |
第 第四部分 | ||
物品 15.展品 | 4 | |
簽名 | 5 |
1 |
説明性 註釋
Interpace BioSciences,Inc.(“公司”、“我們”、“我們”或“我們的”)在截至2019年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中以Form 10-K/A格式提交本修正案編號 3(本修正案),該修正案最初於2020年4月22日提交,並分別於2020年5月29日和2021年1月19日修正(“原提交”),以修正 並重新陳述第91項。“關於我們關於財務報告內部控制有效性的結論 。
根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)規則12b-15的要求 ,我們的首席執行官和首席財務官的新證書也將作為本修正案的證物提交。本修正案應 與原始申請一起閲讀,原始申請自原始申請之日起繼續有效。修正案不包括對合並財務報表的任何變更,除上文特別註明外,本修正案不修改 或更新原始申報文件中的披露。因此,本修正案不反映提交原始 申請或修改或更新任何相關或其他披露後發生的事件。
2 |
第 第二部分
第 9A項。控制和程序
披露 控制和程序
截至本報告所述期間結束時,公司管理層在首席執行官 (“首席執行官”)和首席財務官(“首席財務官”)的參與下,對公司的 披露控制和程序(定義見交易所法案第13a-15(E)和15d-15(E)條)的有效性進行了評估。根據該評估,當時的首席執行官兼首席財務官得出結論,公司的披露控制和程序在本報告涵蓋的 期末有效。
在本次評估之後,鑑於本公司截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度的合併財務報表與附註1中提及的某些無形資產的攤銷和減值有關的重報,在首席執行官和首席財務官的參與下,公司管理層在首席執行官和首席財務官的參與下,重新評估了截至2020年12月的公司披露控制程序和程序,包括所發現的錯誤是否是 所導致的 ,因此,本公司管理層在首席執行官和首席財務官的參與下,重新評估了截至2020年12月的公司披露控制程序和程序,包括所發現的錯誤是否是 所述的結果根據這項評估,管理層已確定 公司財務報告的內部控制存在重大缺陷,這與正確識別 可能引發資產減值的所有事件有關。本公司沒有正確修訂與其資產減值相關的政策和程序,特別是無形資產,因此未能制定適當的控制活動,以充分 應對已確定的觸發事件。因此,首席執行官和首席財務官得出結論,由於這一重大弱點,截至2019年12月31日,披露控制和程序 無效。
補救 計劃-公司計劃修改旨在降低已確定的重大風險的控制活動,包括更新 有關資產減值確認的政策和程序,特別是審查識別和考慮 所有可能導致此類減值的外部觸發事件的程序。該公司相信,實施這些流程並對其有效性進行適當的 測試將彌補這一重大缺陷。
管理層財務報告內部控制年度報告
我們的 管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制,這一術語在交易法規則13a-15(F)中有定義 。
所有 內部控制系統,無論設計得多麼好,都有固有的侷限性,包括人為錯誤的可能性以及規避或覆蓋控制的可能性 。此外,由於條件的變化,內部控制的有效性可能會隨着時間的推移而變化。對未來期間進行任何有效性評估的預測 可能會因為 條件的變化而出現控制不足的風險,或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。因此,即使那些被確定為有效的系統也只能在財務報表的編制和列報方面向我們提供合理的保證。
在截至2019年12月31日的年度中,管理層將2019年7月15日從Cancer Genetics,Inc.收購的BioPharma業務排除在 管理層關於財務報告內部控制的報告中。這項收購的業務對註冊人的 合併財務報表並不重要。
我們的 內部控制系統旨在向我們的管理層和董事會提供合理的保證,確保已公佈財務報表的編制和公允列報 。管理層使用特雷德韋委員會的贊助組織委員會(COSO)於2013年制定的 內部控制-綜合框架 標準評估了我們對財務報告的內部控制的有效性。
鑑於公司截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度合併財務報表與某些無形資產攤銷和減值相關的重述,公司管理層在首席執行官 和首席財務官的參與下,重新評估了公司對財務報告的內部控制。根據這項評估,管理層發現 公司財務報告的內部控制存在重大缺陷,這與正確識別 可能引發資產減值的所有事件有關。本公司沒有正確修訂與其資產減值相關的政策和程序,特別是無形資產,因此未能制定適當的控制活動,以充分 應對已確定的觸發事件。
管理層, 在我們首席執行官和首席財務官的參與下,評估了截至2019年12月31日我們對財務報告的內部控制的有效性 ,得出的結論是,由於這一重大缺陷,根據美國公認會計準則 就財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理的 保證是無效的。
財務報告內部控制變更
第四財季財務報告內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對公司財務報告內部控制產生重大影響的變化
3 |
附件 索引
展品 否 |
描述 | |
31.1* | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302節通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官證書。 | |
31.2* | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302節通過的“美國法典”第18編第1350條規定的首席財務官證書。 |
* | 隨函存檔 。 |
4 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,本報告已由以下人員代表註冊人在下面簽名。
日期: 2021年8月20日 | Interpace 生物科學公司 | |
由以下人員提供: | /s/ 託馬斯·W·伯內爾 | |
託馬斯·W·伯內爾 | ||
總裁 和首席執行官 | ||
(首席執行官 ) | ||
由以下人員提供: | /s/ 託馬斯·弗裏伯格 | |
託馬斯 弗裏堡 | ||
首席財務官兼財務主管 | ||
(負責人 財務會計官) |
5 |