安全表單3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 08/10/2021 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Joby Aviation,Inc. [喬比 ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 72,871,831(1) | D | |
普通股 | 5,813,286(1) | I | 請參閲腳註(2) |
普通股 | 67,494(1) | I | 請參閲腳註(3) |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
回覆説明: |
1.2021年8月10日,根據發行人、RTP Merger Sub Inc.(“合併子公司”)和Joby Aero,Inc.(“Joby”)之間於2021年2月23日達成的某些合併協議和計劃,Merge Sub與Joby合併並併入Joby,Joby作為發行人的全資子公司繼續存在(“合併”)。合併完成後(“生效時間”),卓比的每股已發行及已發行普通股將自動註銷,並轉換為約3.4572股發行人普通股(“交換比率”)。 |
2.普通股由豐田A.I.創業基金I,L.P.登記持有。豐田汽車公司對豐田A.I.創業基金I,L.P.持有的股份有投票權和處分權,因此可當作為該等股份的實益擁有人。 |
3.普通股由豐田A.I.Ventures並行基金I-A,L.P.登記持有。豐田汽車公司對豐田A.I.Ventures並行基金I-A,L.P.持有的股份擁有投票權和處分權,因此可被視為該等股份的實益擁有人。 |
備註: |
報告人的董事兼首席數字官詹姆斯·庫夫納目前作為報告人的代表在發行商董事會任職,因此,僅就1934年證券交易法第16條而言,報告人可被視為“指定國家的董事”。 |
豐田汽車公司(Toyota Motor Corporation);作者:/s/八須正志(Masayoshi Hachisuka)職務:總經理 | 08/20/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |