Pfmt-20210817

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(D)條

報告日期(最早報告事件日期)：2021年8月17日

表演金融公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

特拉華州

001-35628

20-0484934

(州或其他司法管轄區

成立為法團)

(佣金)

文件編號)

(美國國税局僱主

識別號碼)

北峽谷公園大道333號

(925) 960-4800

利弗莫爾, 加利福尼亞

94551

(註冊人的電話號碼，

(主要行政辦公室地址)

(郵政編碼)

包括區號)

不適用

(如自上次報告後更改，請填寫前姓名或前地址。)

如果8-K申請表的目的是同時滿足註冊人在下列任何條款下的備案義務(請參閲A.2的一般説明)，請勾選下面相應的複選框。下圖)：

☐他們根據證券法第425條規則(17 CFR 230.425)進行書面通信。

☐根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)規則14a-12，我們可以徵集材料。

☐根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))規則(17 CFR 240.14d-2(B))，提供開業前通信。

☐根據《交易法》(17 CFR 240-13E-4(C))規則(17 CFR 240-13E-4(C))，提供開業前通信。

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。.

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。

根據該法第12(B)節登記的證券：



每節課的標題	交易代碼：	註冊的交易所名稱
普通股，每股票面價值0.0001美元	PFMT	這個納斯達克股票市場：有限責任公司

第1.01項是達成實質性最終協議的基礎。

2021年8月17日，Performant Financial Corporation(“本公司”)與克雷格-哈勒姆資本集團有限責任公司(以下簡稱“克雷格-哈勒姆資本集團”)簽訂了一份承銷協議(“承銷協議”)，內容涉及公開發行10,525,000股本公司普通股，每股票面價值0.0001美元(“普通股”)，公開發行價為每股3.8美元。根據承銷協議的條款，公司授予承銷商30天的選擇權，最多可額外購買1,578,750股普通股。是次發行是根據本公司於2021年8月12日向美國證券交易委員會提交的S-3表格的擱置登記聲明(編號：第3333-258178號)(以下簡稱“登記聲明”)，包括日期為2021年8月12日的相關招股説明書，以及日期為2021年8月17日的招股説明書補充而生效。本承銷協議隨附於附件第1.1號，以供參考。上述對承銷協議重要條款的描述並不聲稱是完整的，而是

關於本次發行中普通股發行和出售的合法性的法律意見作為附件5.1附於本文件，並通過引用併入註冊説明書。

項目8.01包括其他活動。

2021年8月17日，公司發佈新聞稿，宣佈開始公開募股。2021年8月18日，公司發佈新聞稿，公佈公開發行定價。新聞稿的副本附在此作為證據99.1和99.2，並通過引用結合於此。

項目9.01列出財務報表和展品。

(D)展品

1.1 截至2021年8月17日，該公司與克雷格-哈勒姆資本集團(Craig-Hallum Capital Group，LLC)簽署了承銷協議，作為幾家承銷商的代表。

5.1 Pillsbury Winthrop Shaw Pittman LLP的意見。

23.1%獲得Pillsbury Winthrop Shaw Pittman LLP的同意(包括在附件5.1中)。

99.1 日期為2021年8月17日的新聞稿，宣佈開始公開招股。

99.2 日期為2021年8月18日的新聞稿，宣佈公開發行定價。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。

日期：2021年8月19日

表演金融公司

由以下人員提供：/s/麗莎·伊姆(Lisa Im)和她在一起。

麗莎·伊姆

首席執行官