根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(註冊人的確切姓名載於其章程) |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址，包括郵政編碼) |
( |
(註冊人電話號碼，包括區號) |
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化) |
每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
| ☐ | 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | |||
| ☒ | 非加速 文件服務器 |
規模較小的報告公司 | ||||
| 新興成長型公司 | ||||||
頁面 |
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| 第1部分-財務信息 |
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| 第一項。 |
財務報表 |
1 |
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截至2021年6月30日(未經審計)和2020年12月31日的簡明合併資產負債表 |
1 |
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截至2021年和2020年6月30日的三個月和六個月未經審計的合併經營報表 |
2 |
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截至2021年和2020年6月30日的三個月和六個月未經審計的股東權益綜合變動表 |
3 |
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截至2021年、2021年和2020年6月30日止六個月未經審計的現金流量簡併報表 |
4 |
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簡明合併財務報表未經審計附註 |
5 |
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| 第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
20 |
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| 第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
25 |
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| 第四項。 |
管制和程序 |
25 |
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| 第二部分-其他資料 |
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| 第一項。 |
法律程序 |
26 |
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| 項目1A。 |
風險因素 |
26 |
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| 第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
26 |
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| 第三項。 |
高級證券違約 |
26 |
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| 第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
26 |
||||
| 第五項。 |
其他信息 |
26 |
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| 第6項。 |
陳列品 |
26 |
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| 簽名 |
27 |
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6月30日， 2021 |
12月31日， 2020 |
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(未經審計) |
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| 資產 |
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| 流動資產 |
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| 現金和現金等價物 |
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| 預付費用和其他流動資產 |
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| 預繳所得税 |
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| 流動資產總額 |
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| 信託賬户中的投資 |
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| 總資產 |
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$ |
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| 負債和股東權益 |
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| 流動負債： |
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| 應付賬款和應計費用 |
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| 應繳特許經營税 |
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| 可轉換本票關聯方 |
— | |||||||
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| 流動負債總額 |
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| 認股權證負債 |
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| 遞延承銷佣金 |
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| 總負債 |
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| 承諾和或有事項 |
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| A類，$ |
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| 股東權益 |
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| 優先股，$ |
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| A類普通股，$ 26,254, 和215 25,254,918 可能贖回的股票)分別於2021年6月30日和2020年12月31日 |
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| B類普通股，$ |
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| 其他內容 實繳 資本 |
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| 累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
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| 股東權益總額 |
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| 總負債和股東權益 |
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$ |
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三個月後結束 6月30日， |
截至六個月 6月30日， |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 一般和行政費用 |
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| 特許經營税費 |
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| 運營虧損 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
| 其他收入(費用)： |
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| 認股權證負債的公允價值變動 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 信託賬户投資所賺取的利息 |
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| 其他收入(費用)合計(淨額) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 所得税撥備前虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 所得税撥備 |
— | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||
| 網絡 收入( 損失) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | ||||||
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| A類可贖回普通股加權平均流通股 |
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| 每股基本和稀釋後收益，A類可贖回普通股 |
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$ |
$ |
$ |
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| 基本信息 不可贖回 普通股 |
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| 基本信息 每股收益(虧損)，A類和B類 |
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( |
) |
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( |
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$ |
$ |
( |
) | ||||||
| A類和B類不可贖回普通股稀釋加權平均流通股 |
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| 稀釋每股虧損，A類和B類 |
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( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
A類 普通股 |
B類 普通股 |
其他內容 實繳 資本 |
累計 赤字 |
總計 股東的 (赤字) 權益 |
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| 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | |||||||||||||||||||||||||
| 餘額-2021年1月1日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||||
| 可能贖回的A類普通股價值變動 |
( |
) | ( |
) | — | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||||
| 淨收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
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| 餘額-2021年3月31日(未經審計) |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||||
| 可能贖回的A類普通股價值變動 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| 淨損失 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
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| 餘額-2021年6月30日(未經審計) |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||
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A類 普通股 |
B類 普通股 |
其他內容 實繳 資本 |
累計 赤字 |
總計 股東的 (赤字) 權益 |
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股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
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| 餘額-2020年1月1日 |
$ | |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
| 可能贖回的A類普通股價值變動 |
( |
) | ( |
) | — | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||||
| 淨收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
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| 餘額-2020年3月31日(未經審計) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | |||||||||||||||||||||
| 可能贖回的A類普通股價值變動 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| 淨損失 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
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| 餘額-2020年6月30日(未經審計) |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||||
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截至六個月 6月30日， |
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2021 |
2020 |
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| 經營活動的現金流： |
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| 淨收益(虧損) |
$ | $ | ( |
) | ||||
| 對淨收益(虧損)與經營活動中使用的現金淨額進行調整： |
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| 認股權證負債的公允價值變動 |
( |
) | ||||||
| 信託賬户投資所賺取的利息 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 營業資產和負債變動情況： |
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| 預付費用和其他流動資產 |
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| 預付所得税 |
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| 應付賬款和應計費用 |
( |
) | ||||||
| 應繳特許經營税 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 應付所得税 |
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| 用於經營活動的現金淨額 |
( |
) |
( |
) | ||||
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| 投資活動的現金流： |
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| 從信託賬户提取現金支付特許經營税 |
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| 投資活動提供的淨現金 |
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| 融資活動的現金流 |
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| 可轉換本票關聯方收益 |
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| 融資活動提供的現金淨額 |
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| 現金及現金等價物淨變動 |
( |
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| 現金和現金等價物-期初 |
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| 現金和現金等價物-期末 |
$ |
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| 非現金 投資和融資活動： |
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| 可能贖回的普通股價值變動 |
$ | $ | ( |
) | ||||
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截至三個月 6月30日， |
截至六個月 6月30日， |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 可贖回A類普通股 |
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| 分子：可分配給可贖回A類普通股的收益 |
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| 利息收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 所得税和特許經營税 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
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| 淨收益 |
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| 分母：加權平均可贖回類A類 庫存 |
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| 可贖回A類普通股，基本股和稀釋股 |
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| 收益/基本收益 |
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| 不可贖回 A類和B類普通股 |
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| 分子：淨虧損減去可贖回淨收益 |
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| 淨收益 收益(虧損) |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||
| LES：可分配給可贖回A類普通股的淨收益 |
— | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||
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| 不可贖回 淨虧損 |
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) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
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| 分母：加權平均 不可贖回 A類和B股普通股 |
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| A類和B類 不可贖回 普通股，基本股 |
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| 收入(虧損)/基本收入 不可贖回 A類和B類普通股 |
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( |
) |
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) | ||||||
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| A類和B類非贖回普通股，稀釋 |
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| 損失/稀釋不可贖回A類和B類普通股 庫存 |
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( |
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| (a) | 總計1,000,000股Apex普通股，如果在收盤後至其7週年紀念日(X)之後的任何時間，在任何30個交易日內的任何20個交易日內收盤價大於或等於12.50美元，或(Y)Apex完成後續交易，導致Apex的股東有權將其股票交換為每股價值等於或超過12.50美元的現金、證券或其他財產(“第一個里程碑”)(即1,000,000 |
| (b) | 總計1,000,000股Apex普通股，如果在收盤後至其7週年紀念日(X)之後的任何時間，在任何30個交易日內的任何20個交易日內收盤價大於或等於15.00美元，或(Y)Apex完成後續交易，導致Apex的股東有權將其股票交換為價值等於或超過每股15.00美元的現金、證券或其他財產(“第二個里程碑”)(即1,000,000 |
| (c) | 總計1,000,000股Apex普通股，如果在收盤後至其7週年紀念日(X)之後的任何時間，在任何30個交易日內的任何20個交易日內收盤價大於或等於17.50美元，或(Y)Apex完成後續交易，導致Apex的股東有權將其股票交換為價值等於或超過每股17.50美元的現金、證券或其他財產(“第三個里程碑”)(即1,000,000第三個里程碑或有對價，以及第一個里程碑或有對價和第二個里程碑或有對價(“或有對價”)。為免生疑問，或有代價的最高金額為總計300萬股Apex普通股。 |
| • | 全部而非部分； |
| • | 以每份認股權證0.01美元的價格計算； |
| • | 在認股權證可予行使後不少於30天發出贖回的事先書面通知；及 |
| • | 如果且僅當公司A類普通股在任何20個交易日內報告的最後銷售價格等於或超過每股18.00美元時 30-交易 自認股權證可行使之日起至本公司向認股權證持有人發出贖回通知前三個營業日止。 |
一級： |
相同資產或負債在活躍市場上的報價。資產或負債的活躍市場是指資產或負債的交易發生的頻率和數量足以持續提供定價信息的市場。 | |
第二級： |
可觀察到的輸入，而不是一級輸入。二級投入的例子包括活躍市場上類似資產或負債的報價，以及不活躍市場上相同資產或負債的報價。 | |
第三級： |
基於我們對市場參與者將在資產或負債定價中使用的假設的評估，無法觀察到的輸入。 | |
描述 |
水平 |
6月30日， 2021 |
12月31日， 2020 |
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資產： |
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投資--美國財政部證券貨幣市場基金 |
1 | $ | $ | |||||||||
負債： |
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認股權證法律責任-公開認股權證 |
1 | |||||||||||
認股權證責任-私募認股權證 |
3 | |||||||||||
輸入： |
6月30日， 2021 |
12月31日， 2020 |
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| 無風險利率 |
% | % | ||||||
| 預期期限(年) |
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| 預期波動率 |
% | % | ||||||
| 行權價格 |
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| 單位公允價值 |
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| 私 安放 |
公眾 |
搜查令 負債 |
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| 截至2021年1月1日的公允價值 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 估值投入或其他假設的變化 (1) |
( |
) | ( |
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| 截至2021年3月31日的公允價值 |
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| 估值投入或其他假設的變化 (1) |
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| 截至2021年6月30日的公允價值 |
$ | $ | $ | |||||||||
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| 私 安放 |
公眾 |
搜查令 負債 |
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| 截至2020年1月1日的公允價值 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 估值投入或其他假設的變化 (1) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
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| 截至2020年3月31日的公允價值 |
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| 估值投入或其他假設的變化 (1) |
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| 截至2020年6月30日的公允價值 |
$ | $ | $ | |||||||||
(1) |
估值投入或其他假設的變動在綜合經營報表中認股權證負債的公允價值變動中確認。 |
| 不是的。 |
展品説明 | |
| 31.1* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的《證券交易法》第13a-14(A)和15(D)-14(A)條對主要行政人員的認證 | |
| 31.2* | 依據證券交易法對首席財務會計官的認證規則第13A-14(A)條和15(D)-14(A)，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過 | |
| 32.1** | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席執行官的認證 | |
| 32.2** | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節通過的“美國法典”第18編第1350節對首席財務和會計幹事的認證 | |
| 101.INS* | XBRL實例文檔 | |
| 101.CAL* | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
| 101.SCH* | XBRL分類擴展架構文檔 | |
| 101.DEF* | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
| 101.LAB* | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
| 101.PRE* | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |
| * | 謹此提交。 |
| ** | 傢俱齊全。 |
| AvePoint，Inc.(前身為APEX技術收購公司) | ||||||
| 日期：2021年8月16日 | /s/江天一 | |||||
| 姓名： | 天衣江 | |||||
| 標題： | 首席執行官 (首席行政主任) | |||||
| 日期：2021年8月16日 | /s/索菲婭·吳 | |||||
| 姓名： | 索菲婭·吳(Sophia Wu) | |||||
| 標題： | 首席財務官 (首席財務會計官) | |||||