美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
截至
的季度期間
或
過渡期 從_
委託文件編號
(註冊人的確切姓名 如其章程所規定)
( 公司或組織的州或其他司法管轄區) | (美國國税局僱主 標識號) | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的
電話號碼,包括中國的區號。
用複選標記
表示註冊人:(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年證券交易法第13或15(D)節要求提交的所有報告;(2)在過去90天內是否符合此類
提交要求。
用複選標記
表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交和發佈此類文件的較短時間內),以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則405
要求提交和發佈的每個互動數據文件。
用複選標記 表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司,還是較小的報告公司或 新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小的報告公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項):
大型加速文件管理器:☐ | 加速文件管理器:☐ |
規模較小的報告公司: | |
新興市場是公司的增長點 |
如果是新興成長型公司,請用 複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。-☐
用複選標記表示註冊人
是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)是或不是☐。
根據該法第12(B)條登記的證券 :
每節課的標題 | 交易代碼 | 所在的每個Exchange的名稱已註冊 | ||
截至2021年8月10日,
有
應用能量學, Inc.
Form 10-Q季度報告
目錄
第一部分:財務信息 | ||
第1項。 | 簡明合併未經審計財務報表 | 1 |
截至2021年6月30日(未經審計)和2020年12月31日的簡明合併資產負債表 | 1 | |
截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的簡明綜合經營報表(未經審計) | 2 | |
精簡 截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月股東赤字合併報表 (未經審計) | 3-4 | |
截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月簡明合併現金流量表(未經審計) | 5 | |
簡明合併未經審計財務報表附註 | 6 | |
第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 16 |
第四項。 | 管制和程序 | 22 |
第二部分:其他信息 | ||
第1項。 | 法律程序 | 23 |
第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 23 |
第六項。 | 陳列品 | 23 |
簽名 | 24 |
i
第一部分財務信息
項目1.簡明合併財務報表
應用能量學公司
壓縮合並資產負債表
2021年6月30日 | 12月31日, 2020 | |||||||
資產 | (未經審計) | |||||||
流動資產 | ||||||||
現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
其他應收賬款 | ||||||||
其他資產 | ||||||||
流動資產總額 | ||||||||
長期資產 | ||||||||
保證金 | - | |||||||
財產和設備,淨值 | ||||||||
遞延補償 | ||||||||
經營性租賃、使用權資產 | ||||||||
長期資產總額 | ||||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
負債和股東(赤字) | ||||||||
流動負債 | ||||||||
應付帳款 | $ | $ | ||||||
應付票據 | ||||||||
應付票據CARE法案購買力平價貸款 | ||||||||
因關聯方原因 | ||||||||
經營租賃負債-流動 | ||||||||
應計費用 | ||||||||
應計股息 | ||||||||
流動負債總額 | ||||||||
長期負債: | ||||||||
經營租賃負債-非流動負債 | ||||||||
長期應付票據 | ||||||||
長期應付票據CARE法案購買力平價貸款 | ||||||||
長期負債總額 | ||||||||
總可靠性 | ||||||||
股東赤字: | ||||||||
A系列可轉換優先股,$ | ||||||||
普通股,$ | ||||||||
額外實收資本 | ||||||||
累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
股東虧損總額 | ||||||||
總負債和股東赤字 | $ | $ |
請參閲精簡 合併財務報表(未經審計)的附註。
1
應用能量學公司
簡明合併業務報表
(未經審計)
截至6月30日的三個月, | 截至6月30日的6個月, | |||||||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||
收入 | ||||||||||||||||
收入成本 | ||||||||||||||||
毛利 | ||||||||||||||||
運營費用 | ||||||||||||||||
一般事務和行政事務 | ||||||||||||||||
銷售和營銷 | ||||||||||||||||
研發 | ||||||||||||||||
總運營費用 | ||||||||||||||||
營業虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
其他收入(費用) | ||||||||||||||||
其他收入 | ||||||||||||||||
利息支出 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
其他收入(費用)合計 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
所得税撥備前淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
所得税撥備 | ||||||||||||||||
淨損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
優先股股息 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
普通股股東應佔淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
普通股每股淨虧損-基本虧損和攤薄虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
加權平均已發行普通股-基本普通股和稀釋普通股 |
請參閲精簡 合併財務報表(未經審計)的附註。
2
應用能量學公司
股東虧損簡明合併報表
截至2021年6月30日的6個月
(未經審計)
優先股 | 普通股 | 額外繳費 | 累計 | 股東合計 | ||||||||||||||||||||||||
股票 | 金額 | 股票 | 金額 | 資本 | 赤字 | 赤字 | ||||||||||||||||||||||
截至2020年12月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||
RSU限制性股票 | - | |||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
因行使股票期權和認股權證而發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||||||
出售普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
截至2021年3月31日的季度淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
截至2021年3月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
因行使股票期權和認股權證而發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
截至2021年6月30日的季度淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
截至2021年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
請參閲精簡 合併財務報表(未經審計)的附註。
3
應用能量學公司
股東虧損簡明合併報表
截至2020年6月30日的6個月
(未經審計)
優先股 | 普通股 | 額外繳費 | 累計 | 股東合計 | ||||||||||||||||||||||||
股票 | 金額 | 股票 | 金額 | 資本 | 赤字 | 赤字 | ||||||||||||||||||||||
截至2019年12月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
因行使股票期權和認股權證而發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
出售普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
截至2021年3月31日的季度淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
截至2020年3月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
基於RSA的非現金薪酬 | - | |||||||||||||||||||||||||||
因行使股票期權和認股權證而發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
普通股銷售 | - | |||||||||||||||||||||||||||
普通股註銷 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||
截至2020年6月30日的季度淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
截至2020年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
請參閲精簡 合併財務報表(未經審計)的附註。
4
應用能量學公司
簡明現金流量表
(未經審計)
截至6月30日的6個月, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
經營活動的現金流: | ||||||||
淨虧損 | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整: | ||||||||
基於非現金股票的薪酬費用 | ||||||||
ROU資產攤銷 | ||||||||
攤銷未來應支付的補償 | ||||||||
折舊及攤銷 | ||||||||
資產處置損失 | ||||||||
預付費用攤銷 | ||||||||
PPP貸款寬免 | ( |
) | ||||||
營業資產和負債變動情況: | ||||||||
應收賬款 | ||||||||
客户存款 | ||||||||
ROU負債 | ( |
) | ||||||
預付和押金 | ( |
) | ( |
) | ||||
應付帳款 | ( |
) | ( |
) | ||||
應計利息 | ||||||||
應計費用和補償 | ||||||||
用於經營活動的現金淨額 | ( |
) | ( |
) | ||||
投資活動的現金流: | ||||||||
購買設備 | ( |
) | ||||||
用於投資活動的淨現金 | ( |
) | ||||||
融資活動的現金流: | ||||||||
應付票據收益 | ||||||||
出售普通股所得收益 | ||||||||
應付票據的償還 | ( |
) | ( |
) | ||||
行使股票期權及認股權證所得款項 | ||||||||
融資活動提供的現金淨額 | ||||||||
現金及現金等價物淨(減)增 | ( |
) | ||||||
期初現金和現金等價物 | ||||||||
期末現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
補充現金流信息: | ||||||||
支付利息的現金 | $ | $ | ||||||
繳納所得税的現金 | $ | $ | ||||||
補充現金流信息: | ||||||||
預付保險的保險融資 | $ | $ | ||||||
應收賬款中的設備投資 | $ | $ | ||||||
為償還可轉換票據而發行的普通股 | $ | $ | ||||||
小企業協會對PPP貸款的寬免 | $ | |||||||
ASC 842的實現 | $ | $ |
請參閲精簡 合併財務報表(未經審計)的附註。
5
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
2021年6月30日
(未經審計)
注1-業務組織、持續經營和重要會計政策摘要
陳述的基礎
簡明合併財務報表包括應用能源公司及其全資子公司北極星電力工程公司(“北極星”)(統稱為“公司”、“應用能源”、“AERG”、 “我們”或“我們”)的賬户。所有公司間餘額和交易均已註銷。
未經審計的簡明綜合財務報表是根據 美國公認的中期財務信息會計原則(“GAAP”)、Form 10-Q説明書和SEC的規則和條例 編制的。因此,由於它們是中期報表,隨附的未經審計的簡明綜合財務報表 不包括GAAP要求的年度財務報表的所有信息和附註,但反映了由正常經常性調整 組成的所有調整,這些調整對於公平列報所列中期的財務狀況、經營業績和現金流量 是必要的。中期結果不一定代表未來 期間的預期結果。2020年12月31日的資產負債表信息來源於截至該日的已審計財務報表。 中期未經審計的簡明合併財務報表應與公司年度報告Form 10-K中包含的已審計合併財務報表 一併閲讀。
持續經營的企業
隨附的簡明綜合財務報表
以持續經營為基礎編制,考慮正常業務過程中的資產變現和負債清償。在截至2021年6月30日的6個月期間,公司
發生淨虧損$
在截至2021年6月30日的六個月內,本公司完成了
公司的生存取決於管理層開發盈利業務的能力。管理層正全力以赴 發展業務和籌集資金,不能保證公司的努力一定會成功 。不能保證管理層的行動將帶來盈利運營或使其能夠克服未來的流動性擔憂 。如果 公司無法繼續經營下去,隨附的合併財務報表不包括任何可能導致的調整。但持續的新冠肺炎疫情加劇了這種不確定性。
為了 進一步改善其流動性狀況,公司管理層繼續通過與投資銀行家和私人投資者的討論 探索額外的股權融資。不能保證該公司會成功獲得額外的 股權融資。
6
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
2021年6月30日
(未經審計)
財務報表不包括與資產可回收性和負債金額或分類相關的任何調整 如果公司無法繼續經營下去,這些調整可能是必要的。
Apply Energetics,Inc.是根據特拉華州法律組建和存在的公司。我們的總部位於亞利桑那州圖森市麗塔路套房15009070S,郵編85747,包括辦公和實驗室,我們的電話號碼是(5206287415)。
預算的使用
按照美國普遍接受的會計原則編制未經審計的簡明合併財務報表要求管理層作出估計、判斷和假設,這些估計、判斷和假設影響財務報表和附註中報告的金額。管理層的假設基於歷史經驗和其 認為在當時情況下合理的各種其他假設,這些假設的結果構成了對資產和負債的賬面價值作出判斷的基礎,而這些資產和負債的賬面價值從其他來源看起來並不容易顯現。此外,管理層會考慮制定及選擇該等估計所用的基礎及方法、該等估計的趨勢及金額、影響該等估計的金額及變動的具體事宜,以及與該等估計有關的任何其他相關事宜,包括與 會計原則及財務報表列報有關的重大問題。隨着已知更多信息 ,此類估計和假設未來可能會發生變化,這可能會影響本文報告和披露的金額。重大估計包括收入確認、計入 金額的長期資產、基於股份支付的估值假設、債務修改會計評估、有效借款 利率確定、債務清償時轉移的公允價值分析、收入計量的估值和計算 税收資產和負債以及與受益轉換功能相關的債務折價估值。
普通股股東應佔淨虧損
每股普通股基本虧損
計算方法為:普通股股東應佔淨虧損除以股票期權、認股權證、限制性股票單位和已發行可轉換證券生效前的加權平均已發行普通股數量
這些被視為稀釋普通股等價物的普通股。
已發行普通股的加權平均數
被視為稀釋普通股等價物的股票期權、認股權證、限制性股票單位和已發行可轉換證券
。普通股稀釋淨虧損是根據稀釋普通股等價物生效後一段時間內已發行普通股和潛在稀釋股的加權平均數來計算的。
當股票發行不再或有時,或有可發行股票包括在每股基本虧損的計算中。
權證、期權、限制性股票單位和我們的A系列可轉換優先股的數量不包括在每股收益的計算
中,因為影響是反稀釋的。
由於影響是反稀釋的,所以不包括在每股收益計算中的權證、期權、限制性股票單位和我們的A系列可轉換優先股的數量是
重大濃度 和風險
我們
在商業銀行維護現金餘額,有時會超過FDIC的限額。截至2021年6月30日,美元
7
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
2021年6月30日
(未經審計)
注2-新的 會計準則
公司已審核所有已發佈的會計聲明,並計劃採用適用於它的聲明。該公司預計 採用任何其他聲明不會對其運營結果或財務狀況產生影響。
2019年12月,FASB以ASU No.2019-12的形式發佈了修訂的指導意見,名為“所得税(主題740):簡化所得税的會計 ”。本ASU旨在通過刪除主題740中一般原則的某些例外 ,並澄清當前指南的某些方面,以促進報告實體之間的一致性,從而簡化與所得税會計相關的各個方面。 ASU 2019-12在2020年12月15日之後的年度期間和這些年度期間內的過渡期有效,並允許提前 採用。選舉提前通過的實體必須在同一時期通過所有修正案。本 ASU中的大多數修訂必須在預期基礎上實施,而某些修訂必須在追溯或修改後的追溯基礎上實施 。該公司正處於評估這一新標準的影響的初始階段,但它認為該指導方針不會 對我們的財務報表產生實質性影響。
2020年8月5日,財務會計準則委員會發布了第2020-06號會計準則,簡化了某些具有負債和權益特徵的金融工具的會計處理,包括可轉換工具和實體自有權益合同。ASU 2020-06簡化了美國公認會計原則(GAAP)中關於發行人對可轉換債務工具會計的指導。此類指南 包括多套不同的分類、測量和取消識別要求,它們之間的交互非常複雜。ASU 2020-06適用於2021年12月15日之後的年度期間以及這些年度期間內的過渡期,並允許 提前採用。選舉提前通過的實體必須在同一時期通過所有修正案。本ASU內的大多數修訂 要求在前瞻性的基礎上實施,而某些修訂必須在追溯或 修改後的追溯基礎上實施。該公司正處於評估這一新標準的影響的初級階段,但它 認為該指導方針不會對我們的財務報表產生實質性影響。
2016年2月,FASB
發佈了ASU No.2016-02,租賃(主題842)。本標準要求所有租期超過12個月的租約在
資產負債表上確認,租賃付款負債和相應的使用權資產最初按預計在該期限內支付的
現值計量。這些租賃的成本在損益表上的確認將取決於它們
作為經營性租賃還是融資租賃的分類。在租賃期內,運營租賃的成本將繼續以直線方式確認為單一運營
費用。融資租賃的成本將被分解並確認為營業
費用(用於攤銷使用權資產)和利息費用(用於租賃負債的利息)。本公司自2020年7月1日起採用該標準,現將其在修改後的追溯基礎上應用於財務報表中列示的最早比較期間開始時或之後的租賃。截至2021年6月30日的6個月內,本公司有一份適用該標準的租約。採用新標準後,確認了使用權
資產和租賃負債#美元。
附註3-應付票據
於2019年5月24日,本公司與應用光學有限責任公司(“應用光學”)
訂立資產購買協議(“APA”)以收購若干資產。作為對APA的對價,本公司簽署了一張發行給AOS股東的期票,金額為#美元
。
8
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
2021年6月30日
(未經審計)
工資保障計劃
在
2020年4月28日,
根據
PPP條款,只要貸款收益用於
CARE法案和美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)根據PPP發佈的適用實施指南中所述的合格費用,則最高可免除全部本金和應計利息。根據CARE法案的條款,公司將部分貸款金額用作指定的合格費用,並於2021年6月30日收到寬恕
。該公司獲得了購買力平價的部分寬恕,金額達#美元。
保費融資
2021年3月25日,該公司
與Oakwood D&O保險公司達成協議,提供金額為$的融資
在截至2021年6月30日的6個月中,該公司將美元
以下 對截至2021年6月30日和2020年12月31日的應付票據進行對賬:
2021年6月30日 | 12月31日, 2020 | |||||||
期初餘額 | $ | $ | ||||||
應付票據 | ||||||||
應計利息 | ||||||||
從包年包月轉賬 | ||||||||
初始受益轉換功能 | ( | ) | ||||||
攤銷受益轉換功能 | ||||||||
應付票據的付款 | ( | ) | ( | ) | ||||
償還利息 | ( | ) | ||||||
債項的清償 | ( | ) | ||||||
轉換為普通股 | ( | ) | ( | ) | ||||
總計 | ||||||||
少-應付票據-流動 | ( | ) | ( | ) | ||||
應付票據-非流動票據 | $ | $ |
9
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
2021年6月30日
(未經審計)
截至2021年6月30日,公司票據的未來本金支付 如下:
2021 | $ | |||
2022 | ||||
此後 | ||||
總計 | $ |
$
附註4-延期 賠償
2019年5月24日,該公司與AOS簽訂了收購某些資產的APA。作為對APA的對價,公司簽訂了一張發行給AOS股東的期票,金額為#美元。
附註5-應付相關方
董事會已經注意到,2018年7月31日,我們已故的首席執行官
注6-股東赤字
授權資本 股票
公司的法定股本包括
在
2020年1月,該公司收到了$
2020年1月,該公司發佈了
在
2020年2月,該公司收到了$
在
2020年4月,該公司收到了$
在
2020年4月,該公司收到了$
10
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
2021年6月30日
(未經審計)
在
2020年4月,該公司收到了$
在截至2021年6月30日的六個月內,公司發佈了
在截至2021年6月30日的六個月內,公司發佈了
在截至2021年6月30日的六個月內,公司發佈了
在截至2021年6月30日的六個月內,公司發佈了
截至2021年6月30日止六個月內,本公司發出
在截至2021年6月30日的6個月內,該公司發佈了
在截至2021年6月30日的6個月內,該公司發佈了
在截至2021年6月30日的六個月內,公司發佈了
在截至2021年6月30日的六個月內,公司確認了基於股票的薪酬,金額為$
優先股
截至2021年6月30日和2020年12月31日,有
我們的
A系列優先股的清算優先權為$
11
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
2021年6月30日
(未經審計)
根據持有人的選擇權,A系列優先股的每股
股票可隨時轉換為一定數量的普通股
,其數量等於清算優先權(加上緊接
持有人轉換日期之前的股息支付日之前的任何未支付股息)除以轉換價格(最初為$
如果
控制權發生變更,在
控制權變更之前已發行的A系列可轉換優先股的每位持有者有權要求公司以規定的收購價,從合法可用資金中購買A系列可轉換優先股的任何流通股
。收購價定義為:每股優先股,
如果 公司以普通股支付全部或部分收購價,則不會發行零股普通股;而是 公司將適用的普通股股數四捨五入至最接近的整數股;如果公司 可以現金或普通股支付收購價(或部分價格),只有當公司有合法的資金 可用於支付此類款項,並且只有在以下情況下,公司才可以以普通股支付收購價(或部分):(I)普通股在發行時在美國國家證券交易所或納斯達克證券市場上市,和(Ii)涵蓋公司發行和/或轉售可作為支付收購價發行的普通股的擱置登記 聲明在付款日有效 ,除非該等股票有資格立即轉售
我們優先股的股息 在2月、5月、8月和11月的第一天以現金或普通股的形式按季度支付。 由我們自行決定。
股份支付
自2018年11月12日起,應用能源公司董事會通過了2018年激勵股票計劃。該計劃規定向公司高管、董事、員工和顧問
分配和發行股票、限制性股票購買要約和期權(包括激勵性股票期權和非合格股票期權)
。董事會總共保留了
我們
還不時向某些高級管理人員、董事、員工和顧問授予非計劃選擇權。基於股票的薪酬總額
發放給官員、僱員和顧問的費用為$
發放給官員、僱員和顧問的股票薪酬支出總額為
美元。
截至2021年6月30日的六個月的488,847美元的股票薪酬包括154,347美元的期權費用和334,500美元的股票攤銷,價值0.4014美元的5,000,000股股票在三年內攤銷,用於收購應用光學科學公司的資產 以及確認4,550美元的限制性股票協議,部分被註銷1,000,000股股票的1,000美元沖銷所抵消。
公司未確認任何相關所得税優惠,因為我們的遞延税項資產已完全由估值津貼抵消。
我們 使用Black-Scholes-Merton期權定價模型在授予日確定基於股票的期權獎勵的公允價值。
12
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
2021年6月30日
(未經審計)
在2021年6月30日
,購買選項
截至2021年6月30日,有$
在截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月裏,該公司通過限制性股票發行了14萬股。該公司續簽了 一份諮詢協議,將服務延長了兩個連續的一年期限。作為續簽的補償, Donageh先生將在續簽期間的每一年服務期間獲得70,000股AERG普通股,以及以每股0.61美元的行使價購買 200,000股普通股的期權,反映了普通股在授予日期 的公平市值。50%的期權在續簽一週年時授予,另外50%的期權在續簽兩週年時授予。50%的普通股立即贈送,剩餘的50%在協議一週年時贈送。
下表彙總了截至2021年6月30日的六個月我們的股票期權活動:
股票 | 加權平均 鍛鍊 價格 | |||||||
在2020年12月31日未償還 | $ | | ||||||
授與 | $ | |||||||
練習 | ( | ) | $ | |||||
沒收或過期 | ( | ) | $ | |||||
截至2021年6月30日未償還 | $ | |||||||
可於2021年6月30日行使 | $ |
截至2021年6月30日和2020年12月31日,與未授予的限制性股票協議相關的未確認的基於股票的薪酬分別為78,254美元和0美元(扣除估計沒收)。
截至2021年6月30日和2020年12月31日,分別有557,500美元和892,000美元的未確認股票補償與收購友邦保險資產時5,000,000股普通股的鎖定協議有關,每股價值0.4014美元,因為這是 合同日期的收盤價,在36個月內攤銷。截至2021年6月30日和2020年6月的6個月分別攤銷了334,250美元和334,250美元。
授權證活動 | 加權 | |||||||||||
股票 | 加權平均 鍛鍊 價格 | 平均值 維護 合同 期限(年) | ||||||||||
在2020年12月31日未償還 | $ | |||||||||||
行使認股權證 | ( | ) | $ | |||||||||
截至2021年6月30日未償還並可行使 | $ |
13
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
2021年6月30日
(未經審計)
未償還認股權證 | 可行使的認股權證 | ||||||||||||||||||||
加權平均 | |||||||||||||||||||||
剩餘 | |||||||||||||||||||||
股票 | 合同 | 加權平均。 | 股票 | 加權平均。 | |||||||||||||||||
行權價格區間 | 傑出的 | 以年為單位的壽命 | 行使價格 | 可操練的 | 行使價格 | ||||||||||||||||
$ |
$ | $ | |||||||||||||||||||
$ | $ |
附註7--承付款 和或有事項
經營租約
2016年5月,該公司搬家並簽訂了按月租賃協議,租賃亞利桑那州圖森市的辦公空間。2019年5月, 公司收購了應用光學科學公司,並承擔了同樣位於亞利桑那州圖森市的辦公和實驗室空間的按月租賃。
房租費用大約是$。
2021年3月,該公司簽署了一份為期五年的租約,
截至2021年6月30日,我們有$
公司確定合同在開始時是否包含租賃。GAAP要求對公司租賃進行評估,並將其歸類為營業租賃或融資租賃,以便進行財務報告。分類評估從開始日期開始,評估中使用的 租賃期包括公司有權使用標的資產的不可取消期限、 以及當續簽期權的行使合理確定時的續簽期權期限,以及未能行使該期權而導致經濟處罰的 。該公司已考慮在其有效租約結束時的續簽選項,並在 決定此次該公司不能合理確定是否續簽下文討論的經營租約。該公司的所有租賃均歸類為營業租賃 。
經營租賃的資產和負債是根據租賃期內剩餘租賃付款的現值確認的 使用公司的遞增借款利率或隱含利率(如果容易確定)。
公司的租賃不提供易於確定的隱含費率。因此,該公司使用的貼現率是以其當前外債的增量借款利率為基礎的
該
公司與其經營租賃相關的加權平均剩餘租期為
公司因其運營租賃發生租賃費用$
下表顯示了截至2021年6月30日公司經營租賃項下租賃負債的未來到期日信息:
租賃負債到期日 | 建房 | |||
2021 | $ | |||
2022 | ||||
2023 | ||||
2024 | ||||
2025 | ||||
此後 | ||||
未貼現的租賃付款總額 | $ | |||
扣除的利息 | ( | ) | ||
租賃負債現值 | $ | |||
剩餘租期 |
14
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
2021年6月30日
(未經審計)
擔保
我們 同意賠償我們的高級管理人員和董事因擔任此類職務的高級管理人員或董事而發生的某些事件或事件。根據這些賠償協議,我們未來可能需要支付的最大金額是無限制的。 但是,我們維持董事和高級管理人員的責任保險單,以限制我們的風險,並使我們能夠收回 未來支付的任何金額的一部分。因此,我們認為這些賠償協議的估計公允價值最低 ,因為我們的保險覆蓋範圍,而且截至2021年6月30日和2020年6月30日,我們尚未確認這些協議的任何責任。
訴訟
2019年7月3日,Gusrae,Kaplan&Nusbaum及其合作伙伴Ryan Whalen向美國地區法院提起訴訟,要求紐約南區 起訴該公司及其董事、高級管理人員、律師和一名顧問。訴訟指控誹謗、證券欺詐和相關指控,該公司於2019年10月24日提交動議,駁回申訴。2019年12月13日,Gusrae Kaplan和Whalen先生對公司的動議提出異議。2020年1月10日,該公司提交了回覆 Brief。美國地區法院還沒有對這項動議做出裁決。2021年8月5日,原告提交了自願駁回訴訟的通知。駁回是“沒有偏見的”,這意味着原告可以重新提交訴訟時效不禁止的索賠。
2021年1月15日,該公司向紐約南區美國地區法院提起訴訟,指控Gusrae、Kaplan &Nusbaum和Ryan Whalen作為公司的前律師存在瀆職行為和違反紐約職業行為規則的行為。2021年5月28日,Gusrae,Kaplan&Nusbaum和惠倫先生提交了駁回申訴的動議。 該公司於2021年6月25日提交了反對動議。2021年7月13日,Gusrae Kaplan&Nusbaum和Whalen先生提交了答辯狀。- 美國地區法院尚未對該動議做出裁決。雙方最近交換了和解建議。
正如 之前報道的那樣,2020年6月15日,作為Thomas Carr Dearmin遺產管理人的Grace A.C.Dearmin對該公司和公司董事Jonathan Barcklow和Bradford Adamczyk提出了交叉投訴 ,聲稱他們違反合同和轉換的訴訟原因。2021年2月8日,法院批准了該公司基於個人管轄權對該公司、Barcklow先生和Adamczyk先生進行解僱的動議 。
由於 涉及任何訴訟,公司無法確定預測結果,但公司預計會在情況允許時提供有關訴訟 狀態的進一步更新。
我們 可能會不時捲入正常業務過程中產生的法律程序。
注8-後續 事件
之後
到2021年6月30日,
2021年7月,公司發佈
另外
在2021年7月,公司發佈了
2021年8月,公司發佈
另外
在2021年8月,公司發佈了
公司管理層評估了自2021年6月30日(我們最近的資產負債表日期)至財務報表發佈之日之後發生的後續事件。
15
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
我們對財務狀況和經營結果的 討論和分析應與本文其他部分包含的未經審計的簡明合併財務報表和相關披露以及管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 閲讀,該討論和分析 作為我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K和截至2021年6月30日的6個月Form 10-Q季度報告的一部分。
有關 前瞻性陳述的注意事項
本季度報告中關於Form 10-Q的某些 陳述屬於證券法意義上的前瞻性陳述。前瞻性 表述包括所有不完全與歷史或當前事實相關的表述,可以通過使用前瞻性 詞語來識別,例如“可能”、“相信”、“將”、“將”、“可能”、“應該”、 “預期”、“項目”、“預期”、“估計”、“可能”、“計劃”、 “戰略”、“目標”、“前景”或“繼續”以及其他類似的術語和短語。這些 前瞻性陳述基於我們管理層當前的計劃和預期,受許多不確定性 和風險的影響,這些不確定性和風險可能會嚴重影響我們當前的計劃和預期,以及未來的運營結果和財務狀況 ,並可能導致我們的實際結果、業績或成就與此類前瞻性陳述明示或暗示的任何未來結果、業績或成就 大不相同。可能導致我們的實際結果與 我們的預期大不相同的重要因素在我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K的第1A項(風險因素)中進行了描述。儘管 我們認為此類前瞻性陳述中反映的預期是合理的,但不能保證此類預期 將被證明是正確的。我們不承擔任何義務更新這些前瞻性陳述以反映實際結果、 假設的變化或影響此類前瞻性陳述的其他因素的變化。
Apply Energetics,Inc.(以下簡稱“公司”)是根據特拉華州法律成立並存在的公司。我們的行政辦公室位於亞利桑那州圖森市麗塔路9070S.Rita Road,Suit1500,郵編:85747,電話:(5206287415)。Www.aergs.com
Application Energetics,Inc.專門為全球國防、航空航天、工業和科學客户開發和製造先進的高性能激光器、高壓電子產品、先進的光學系統和集成導引能源系統。
技術和專利
Application Energetics,Inc.被公認為是開發下一代光源的全球領先者,其輸出能量、峯值功率和頻率敏捷性不斷提高,同時還能為客户提供更小的尺寸、重量和成本。AERG 科學團隊正在擴大我們的專利組合,以涵蓋這些技術突破,以進一步增強我們 針對國防部、情報界以及商業、醫療、太空和國家情報應用的威脅幹擾解決方案套件。
AERG 已開發、成功演示並擁有名為 激光制導能(LGE®)和激光誘導等離子體通道(LIPC®)的動態定向能技術的所有關鍵知識產權。LGE和LIPC是可用於新一代高科技武器的技術 。國防部(DOD)此前承認了兩種關鍵類型的定向能武器(“露水”)技術,即高能激光(“HEL”)和高功率微波(“HPM”)。 無論是高能激光還是高功率微波知識產權組合都不屬於單一實體。國防部隨後指定了第三種露水技術--LGE。應用能源公司的LGE和LIPC技術由應用能源公司全資擁有,並擁有26項現行專利和另外11項政府敏感專利申請(“GSPA”)的專利保護。這些GSPA是在美國政府的保密 命令下持有的,並允許公司極大地擴大保護權。
應用能量學技術與常規定向能武器(即HEL和HPM)有很大不同。LGE使用超短脈衝(USP) 激光技術,將激光的速度和精度與高壓電力對目標威脅的壓倒性影響相結合。 這一獨特的定向能解決方案允許極高的峯值功率和能量,具有目標和效果的持久性,並對各種潛在目標有效 。LGE的一個關鍵要素是其新穎的能力,可以提供可選擇和可調整的屬性, 可以幫助保護非戰鬥人員和戰區基礎設施。
16
隨着 應用能源面向未來,我們的公司戰略路線圖建立在公司USP 能力和關鍵知識產權(包括LGE和LIPC)的重要價值基礎上,為我們潛在的合作伙伴、聯合開發商和系統集成商 提供從電磁頻譜的紫外線到遠紅外部分的各種下一代超短脈衝和頻率捷變光源,以應對軍事、醫療設備和先進製造市場領域的眾多挑戰。
關鍵關係 與業務發展
格雷戈裏 誇爾斯加入應用能源公司,擔任首席執行官和董事會成員,自2019年5月6日起生效。 他於2021年1月當選為公司總裁。他領導公司開發基於緊湊型超短脈衝光學系統和激光制導能量的下一代先進防禦技術 。誇爾斯博士是一位經驗豐富的首席執行官、董事會成員和著名物理學家,擁有30多年在先進工業公司內推動尖端激光、光學和光電子技術開發和運營的經驗。此外,誇爾斯博士是全球公認的領導者,因為他與國防部 建立了戰略合作伙伴關係,並在全球材料研究的進程中進行了創新工作,特別是為各種軍事、醫療和工業應用開發新的激光和集成光子 設備。
根據截至2019年5月24日與Stephen W.McCahon擁有的實體SWM Consulting,LLC簽訂的諮詢協議,McCahon博士 擔任我們的首席科學家。這種關係為我們提供了技術和行業訣竅,使我們能夠利用公司的知識產權 開發下一代超短脈衝激光器。諮詢協議規定了現金和股權的組合 薪酬,麥卡洪博士領導應用能源公司的科學工作,包括:領導 科學團隊,開發新的知識產權,協助業務發展,將傳統知識轉移給新團隊成員,招聘和培訓人才,與公司高管合作制定公司戰略,協助制定研發預算,與客户就技術概念舉行會議,出席會議,以及為公司培養思想領導力。(#**$$ =麥卡洪博士與誇爾斯博士就公司的研發活動、國防部分支機構、聯邦政府機構和其他國防承包商的研發合同的提議和履行,以及與激光和先進光源有關的其他內部研發活動 與誇爾斯博士密切合作。
根據我們2018年7月16日的《主服務協議》,Westpark Advisors LLC協助公司制定面向大華盛頓特區地區和更廣泛的國防部市場的全面銷售和營銷戰略 。Westpark Advisors專注於公司的下一代USP激光技術,以及LGE和公司的其他新型激光技術,並提供業務開發、計劃 管理和戰略諮詢服務,包括公司產品線的銷售和營銷。根據本協議,Westpark Advisors董事總經理帕特里克·威廉姆斯為公司提供全職支持。如2021年4月27日提交的《Form 8-K》(自2021年4月21日起生效)的當前報告 中所述,該公司已根據主服務協議的第一個 修正案修訂了本主服務協議。修正案授予Westpark Advisors以每股0.4美元的行使價額外購買100萬股AERG 普通股(每股票面價值0.001美元)的選擇權,以換取Westpark Advisors繼續為公司提供服務 。該選擇權的有效期為三年,自修訂之日起計。否則,協議的其他條款 將繼續有效並保持不變。
根據我們2019年2月15日的諮詢和諮詢服務協議(WCCVentures),有限責任公司為管理層提供建議和指導,包括 業務戰略、營銷和資本需求。
AERG 還保留了企業公關公司Cameron Associates(“CA”),以代表公司提供投資者關係服務,包括諮詢、管理適當的投資者公關、準備和分發新聞稿和其他 公開文件、協調電話會議和迴應投資者詢問。
自2019年4月29日起生效 AERG。成立了顧問委員會,並任命克里斯托弗·多納吉為第一名成員。克里斯·多納吉目前 是科學應用國際公司(“SAIC”)的高級副總裁兼企業發展主管, 該公司是一家70億美元的收入保護和政府機構技術集成商。作為上汽集團的一名高管,多納吉與上汽集團 高級管理層密切合作,支持上汽集團戰略計劃的制定和實施,重點是併購,以補充 有機增長戰略和價值創造。在擔任應用能源公司顧問委員會成員期間,多納吉先生對公司的戰略方向有重要的 投入,併為在我們的國防市場建立持久的關係提供幫助。自2021年5月12日起,該公司與多納吉先生續簽了協議,將他在顧問委員會的任期延長了 ,連續兩次為期一年。作為續簽的補償,Donageh先生將在續簽期間的每一年服務期間獲得70,000股AERG普通股和以每股0.61美元的行使價購買200,000股普通股的期權, 反映授予日普通股的公平市值。50%的期權在續訂一週年時授予, 另外50%的期權在續訂兩週年時授予。50%的普通股立即授予,其餘50%在協議一週年時授予 。
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最新發展動態
自2021年3月15日起,AERG與Campus Research Corporation簽訂了一份租賃協議,租賃位於亞利桑那大學擁有和運營的研究科技園UA Tech Park的約13,000平方英尺的辦公、實驗室和生產空間。該公司打算通過租賃這個配備了1000級(ISO 6級)“潔淨室”和其他交鑰匙實驗室和會議功能的空間來整合其辦公室並擴大其研發能力。
租賃期從2021年5月1日開始,到2026年4月30日結束。第一年的基本租金是每平方英尺6.7626美元,第二年上漲到9.2009美元,第三年上漲到11.4806美元,第四年上漲到13.1740美元,第五年上漲到14.9306美元,外加某些運營費用和税收。
該 空間以前由一家全球激光和基於激光的技術提供商佔用,該供應商選擇在其 租賃期結束前騰出。因此,我們受益於騰出的租户所做的數百萬美元的資本投資,騰出的租户 將繼續支付全市值租金的一部分,公司將支付上述金額的餘額。
我們 相信,這個新的戰略位置將支持公司預期的未來增長,併為研究、產品開發和生產活動提供更大的能力。 新設施於2021年5月1日開工,為該公司提供總計約13,000平方英尺的ITAR和LASeR 安全合規設施,其中約4,800平方英尺專門用於潔淨室。 將圖森以前的兩個應用能源設施合併到UA科技園設施的工作已於2021年5月30日完成 。
我們 在2020年以及2021年第一季度和第二季度向各個政府機構提交了多份提案。由於美國不同地區的多個機構關閉 和在家工作訂單,我們預計對這些提案的審查和資金決定可能會比預期的延遲更長時間 因為資源集中在政府內部的其他事務上。AERG已收到多份來自政府機構的通知 ,稱“收到的大量提案以及新冠肺炎疫情帶來的挑戰 影響了政府的評估時間表。”除了這些基於審查的延遲之外,到2020年10月1日美國聯邦政府財政年度開始時,美國2021年的聯邦預算 沒有得到國會的批准。2021年聯邦預算 於2020年12月27日簽署成為法律,2021年1月1日,也就是2021年財政年度正式開始整整三個月後,國會推翻了總統的否決權,頒佈了2021年國防授權法案。這一延遲還可能 嚴重影響2021年對近期合同提案和授予的審查。2021年國防授權法案有 語言,實際上呼籲提供資金,並報告了“發展和部署高能激光能力”的戰略, 可以用AERG USP光源來解決。已收到並正在審查我們的建議的幾個政府機構 從2021年6月1日開始向有限的場外簡報會開放設施。從那時起,AE的團隊已被邀請 並完成, 多場簡報會集中介紹了我們的能力和提交的材料。這些機構的這一積極行動可能會受到SARS-CoV-2毒株新的Delta變種(B.1.617.2)的影響 。聯邦政府目前正在評估減少辦公室員工人數的可能性,並關閉所有外部訪客,除非該機構認為會議至關重要。
2020年4月28日,AERG通過小企業管理局(SBA)薪資保護計劃(PPP)獲得了132,760美元的貸款。 這筆貸款的期限為24個月,年利率為1%。發行這些資金是為了支付2020年5月和6月的八週 周的工資成本。通過利用這筆PPP貸款,AERG能夠讓所有員工在疫情爆發的這兩個月期間全身心投入工作。我們遵循了SBA就PPP計劃制定的指導方針,該指導方針允許AERG申請免除全部或部分貸款 ,因為AERG可以保留充分就業。2021年7月2日,我們通過SBA收到了我行的一封信, 批准將80593.55美元的貸款轉換為贈款。貸款餘額將由AE在未來24個月內按1%的年利率償還 。
審查成功後,美國專利商標局在沒有異議的情況下,正式進入商標LGE®(註冊號6,289,892)和LIPC®(註冊號6,289,892)。編號6,316,069),分別於2021年3月9日和2021年4月6日。他説:
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從截至2021年3月31日的三個月的Form 10-Q季度報告 開始,我們聘請CFO團隊協助我們維護公司的賬簿和記錄,包括編制我們的財務報表。管理層認為,CFO小組的參與 是朝着持續改進公司對財務報告及其披露控制和程序的內部控制邁出的重要一步,這些控制和程序在項目4.控制和程序中進行了討論。我們還相信,CFO團隊的會計師憑藉其廣泛的會計專業知識的加入,將加強公司的會計團隊和 其財務報告。
前進的路徑
我們的AERG戰略計劃的目標是提高USP光源的能量、峯值功率和頻率敏捷性,同時降低這些系統的尺寸、重量和成本。 我們正在開發這種非常高峯值功率的USP激光器和其他光源, 這些光源對於國防部、情報界以及商業、醫療、太空和國家情報應用的威脅幹擾具有非常廣泛的適用性。 我們正在開發這一系列的超高峯值功率USP激光器和其他光源, 這些光源具有非常廣泛的適用性,適用於國防部、情報界以及商業、 醫療、太空和國家情報應用。雖然AERG的USP技術的歷史市場是美國政府,但這些USP技術的衍生品 可以為商業加法和減法制造以及醫療 設備和成像市場提供未來的平臺,為我們的產品創造更大的兩用市場,以便在與用户社區合作完成測試、評估和集成 後滿足需求。在2020年間,AERG團隊得以與美國三家領先的激光和光學學院(即亞利桑那大學、佛羅裏達中央大學和羅徹斯特大學激光能源實驗室)建立合作伙伴關係並達成合作安排。 這三所學院分別是亞利桑那大學、佛羅裏達中央大學和羅徹斯特大學激光能源實驗室。我們的願望是聯合開展項目,其中每個組織的優勢 可以幫助提升知識並向政府贊助商交付系統,並培訓下一代 科學家和工程師在定向能領域工作。
正在進行的冠狀病毒病2019年(新冠肺炎)大流行確實存在獨特的風險和不確定性,這些風險和不確定性可能改變或以其他方式影響我們的前進道路,包括 最近因新出現的CoVID-Delta變種感染人數上升而面臨的挑戰。我們的管理層將繼續監控新冠肺炎可能對我們運營計劃的執行、我們的預期合同以及為我們未來的戰略和運營計劃提供資金的情況 可能產生的影響。儘管存在這些挑戰,我們仍繼續執行我們的業務發展計劃 ,並按照時間表承諾履行我們的政府合同。在本財年,我們提交了多份建議書, 每天和每週都與華盛頓、華盛頓特區和其他位於國內的各種政府設施的各個機構和部門進行遠程和麪對面的會議。我們的總裁兼首席執行官誇爾斯博士在2020年大流行期間以及2021年第一季度和第二季度期間曾多次前往華盛頓特區 和美國各地的其他多個政府機構,即使在這個充滿挑戰的時期,他仍然非常致力於從事這項業務。人們對我們的技術、知識產權組合、 和應用的興趣仍然很高,我們將繼續為所有合適的機會提交建議書,並與政府 機構領導層、國會辦公室和行業合作伙伴分享我們對USP光源對近、遠期威脅和兩用商業應用的破壞能力的願景。
通過我們對市場的分析以及與潛在客户的討論 ,我們還會得出結論,客户對定向能源技術越來越接受和感興趣。 根據國防部2019財年預算,其定向能源支出從2017財年的約5億美元增長到2019年的10多億美元,增幅為100%。2020年的預算反映定向能源支出為12億美元,比2019年額外增加了20% ,從2017到2020年,定向能源預算從大約5億美元增長到大約12億美元, 平均每年增長約40%。政府已在2021年為各種定向能源項目撥款14億美元,預計到2024年將超過21億美元。因此,我們繼續對我們的未來和定向能源應用領域不斷增長的機遇持更加樂觀的態度 。AERG團隊預計,定向能社區將繼續獲得強勁的資金支持。憑藉我們的 現有專利組合,以及我們技術的進一步進步,我們相信我們擁有成為我們USP和LGE市場中重要且成功的開發商所需的堅實基礎 。
我們繼續對我們的定向能投資組合的機會持非常樂觀的態度 。我們正在通過多個提交和申請積極建立我們的專利投資組合, 我們繼續就超短光光源和反威脅應用向國會和政府機構進行簡報和會議, 我們正在積極招聘科學家和工程師,我們最近通過300萬美元的資本計劃 加強了我們的資產負債表,以幫助建設我們的未來。
19
經營成果
截至2021年6月30日和2020年6月的三個月的運營情況比較:
2021 | 2020 | |||||||
收入 | $ | — | $ | - | ||||
一般事務和行政事務 | (1,164,109 | ) | (1,128,324 | ) | ||||
銷售和營銷 | (58,397 | ) | (71,840 | ) | ||||
研發 | (83,007 | ) | (65,317 | ) | ||||
其他收入 | 81,218 | |||||||
利息(費用) | (1,065 | ) | (109,229 | ) | ||||
淨損失 | $ | (1,225,359 | ) | $ | (1,374,710 | ) |
收入
截至2021年6月30日和2020年6月的三個月的收入 分別為0美元和0美元。
一般事務和行政事務
截至2021年6月30日的三個月,一般和行政費用增加了約36,000美元,達到約1,164,000美元,而截至2020年6月30日的三個月,一般和行政費用增加了約1,128,000美元,主要原因是建築成本增加了57,000美元,工資和員工福利增加了24,000美元,差旅增加了3,000美元,但專業費用減少了49,000美元,部分抵消了這一增長。。
銷售和市場營銷
在截至2021年6月30日的三個月中,銷售 和營銷費用從截至2020年6月30日的三個月的約72,000美元 減少到約58,000美元,這主要是因為我們通過與Westpark Advisors以及該領域的其他顧問簽訂的《大師級服務協議》(Master Services Agreement)減少了業務開發活動。
研究與開發
截至2021年6月30日的三個月,研究和開發費用增加了約18,000美元至約83,000美元,而截至2020年6月30日的三個月的研發費用約為65,000美元,這主要是由於合同工增加了13,000美元,研發 材料增加了4,000美元。
其他收入
在截至2021年6月30日的三個月中,其他 收入增加了約81,000美元至約81,000美元,而截至2020年6月30日的三個月的其他收入為0美元,這主要是由於免除了公司的PPP貸款。
利息支出
截至2021年6月30日的三個月,利息 費用減少了約108,000美元至1,000美元,而截至2020年6月30日的三個月的利息支出約為109,000美元,這主要是由於應付計息票據的減少。
淨虧損
我們在截至2021年6月30日的三個月的運營導致淨虧損約1,225,000美元,與截至2020年6月30日的三個月的約1,375,000美元淨虧損相比減少了約149,000美元,這主要是由於一般和行政、研發 以及通過清償與PPP貸款相關的債務而確認的其他收入的減少。
20
截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月運營情況對比 :
2021 | 2020 | |||||||
收入 | $ | — | $ | 10,000 | ||||
一般事務和行政事務 | (2,107,728 | ) | (2,218,744 | ) | ||||
銷售和營銷 | (152,725 | ) | (153,526 | ) | ||||
研發 | (130,815 | ) | (122,796 | ) | ||||
其他收入 | 81,218 | 15,833 | ||||||
利息(費用) | (1,748 | ) | (170,568 | ) | ||||
淨損失 | $ | (2,311,798 | ) | $ | (2,639,801 | ) |
收入
收入 從截至2020年6月30日的6個月的10,000美元減少了10,000美元,而截至2021年6月30日的6個月的收入為0美元。2020年期間的收入 來自購買應用光學科學公司時獲得的一份合同。
一般事務和行政事務
截至2021年6月30日的6個月,一般費用和行政費用減少了約111,000美元至約2,108,000美元,而截至2020年6月30日的6個月則減少了約2,219,000美元,這主要是由於專業費用減少了217,000美元, 差旅費用減少了10,000美元,但建築成本增加了70,000美元,工資和員工福利增加了33,000美元, 用品和保險增加了10,000美元。
銷售和市場營銷
截至2021年6月30日的6個月,銷售和營銷費用減少了約1,000美元,降至約153,000美元,而截至2020年6月30的6個月,銷售費用約為154,000美元。這主要是由於我們與Westpark Advisors以及該領域的其他顧問通過 我們的主服務協議繼續開展業務開發活動。
研究與開發
截至2021年6月30日的6個月,研發費用增加了約8,000美元至約131,000美元,而截至2020年6月30日的6個月的研發費用約為123,000美元,這主要是由於研發材料消耗的增加。
其他收入
在截至2021年6月30日的6個月中,其他 收入增加了約65,000美元,達到約81,000美元,而截至2020年6月30日的6個月的收入約為16,000美元 ,這主要是由於免除了公司的購買力平價貸款。
利息支出
截至2021年6月30日的6個月,利息 費用減少了約169,000美元,降至約2,000美元,而截至2020年6月30日的6個月,利息支出約為171,000美元 ,這主要是因為債務水平大幅下降,以及應付票據的有益轉換 功能被取消。2020年的金額還包括收購AOS應付票據的5萬美元懲罰性利息。
淨虧損
我們在截至2021年6月30日的6個月的運營導致淨虧損約2,312,000美元,與截至2020年6月30日的6個月的2,640,000美元淨虧損相比 減少了328,000美元,這主要是由於一般和行政、研究和開發以及通過清償與PPP貸款相關的債務而確認的其他收入的減少。
趨勢討論
重新啟動公司並獲得技術嫻熟的領導層和人力來執行新產品開發需要明顯的成本 ,這從本運營結果中確認的較高的同比費用中可以看出 。鑑於2020年初和2021年初的合同預訂,以及 政府因新冠肺炎影響而放緩的影響,現在確定根據我們的合作和諮詢協議獲得新業務的努力是否會在下一財年取得成功還為時過早。 AERG團隊在2020年擴大了合作安排 ,與美國三所最著名的光學和激光大學簽署了協議。這將使 尋求與大學/行業合作和研究聯合提交的政府機構獲得更大的可見性。
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流動性和資本 資源
隨附的 財務報表是以持續經營為基礎編制的,考慮了正常業務過程中的資產變現和負債清償 。在截至2021年6月30日的6個月中,該公司淨虧損2,311,798美元, 運營現金流為負1,399,631美元,由於政府 合同活動可能減少以及運營結果中討論的費用,未來可能會產生額外的虧損。在我們截至2020年12月31日的 年度財務報表所附的報告中,我們的獨立審計師表示,編制我們的財務報表時假設我們將繼續經營 ,基於我們的經常性運營虧損,他們對我們這樣做的能力有很大懷疑,需要 籌集額外資本。財務報表不包括任何與資產可回收性和 負債金額或分類有關的調整,如果公司無法繼續經營下去,這些調整可能是必要的。
截至2021年6月30日,公司的流動資產總額為3,234,886美元,流動負債總額為1,518,717澳元,營運資本 約為1,716,169美元。截至2021年6月30日,我們的現金和現金等價物為3,126,424美元,比2020年12月31日的3,323,290美元減少了196,866美元 。
在 2021年前六個月,經營活動的現金淨流出為1,399,631美元。這一金額主要包括我們的 淨虧損2,311,798美元,被493,397美元的非現金股票薪酬支出和416,667美元未來應付薪酬的攤銷所抵消。然而,與截至2020年6月30日的六個月相比,我們的非現金股票薪酬 費用減少了297516美元,應付賬款減少了24577美元。未來應付補償416,667美元的攤銷在這兩個 期間都是一致的。應計利息也從截至2020年6月30日的6個月的119,908美元下降到截至2021年6月30日的6個月的660美元 。
投資 活動反映了74142美元的設備採購費用。
融資 活動反映了2,258,000美元的普通股銷售收益和71,000美元的認股權證和期權的行使收益, 部分被1,052,093美元的應付票據償還所抵消,導致現金淨流入1,276,907美元。2021年2月2日和2021年2月8日,該公司以每股0.32美元的價格,或總計2258,000 美元,完成了7056,250股普通股的發行。在接下來的第二季度,即2021年7月,該公司以每股0.75美元的價格額外發行了4,054,667股普通股,總收益為3,041,000美元。
作為這些融資的結果,截至2021年8月11日,公司的現金和現金等價物約為5500,000美元。根據 公司目前的業務計劃,它相信截至本報告日期的現金餘額將足以滿足未來12個月預期的 現金需求。然而,該公司不能確定是否會實現目前的商業計劃。
公司的生存取決於管理層開發盈利業務的能力。管理層正在根據需要將其全部精力投入到發展業務和籌集資金上,並且不能確定這些努力是否會成功。 管理層的業務發展努力可能不會帶來盈利的運營。 管理層正在竭盡全力發展業務和籌集資金,但不確定這些努力是否成功。 管理層的業務發展努力可能不會帶來盈利。為資助其研發和營銷 工作,公司管理層繼續通過與投資銀行家和私人投資者的討論探索可能的融資機會 。該公司可能無法成功地以其認為有利的條款獲得額外融資。 隨附的合併財務報表不包括如果該公司無法繼續經營 可能導致的任何調整。
項目4.控制和 程序
評估披露控制和程序
我們的 管理層在首席執行官和首席財務官的參與下,評估了截至2021年6月30日我們的披露控制和程序的有效性。基於該評估,我們的首席執行官得出結論: 截至2021年6月30日,我們的披露控制和程序不能有效地確保我們根據1934年《證券交易法》提交或提交的報告中要求我們披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格指定的 期限內被記錄、處理、彙總和報告。
財務報告內部控制的變化
在本報告所涉期間,我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化,這對我們的財務報告內部控制產生了重大影響,或有合理的可能性對其產生重大影響。
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第二部分-其他 信息
項目1.法律訴訟
2019年7月3日,Gusrae,Kaplan&Nusbaum及其合作伙伴Ryan Whalen向紐約南區美國地區法院提起訴訟,起訴該公司及其董事、高管、律師和一名顧問。訴訟指控誹謗、證券欺詐和相關索賠。該公司於2019年10月24日提交動議,要求駁回投訴。2019年12月13日,Gusrae Kaplan 和惠倫先生對本公司的動議提出異議。2020年1月10日,該公司提交了一份回覆簡報。美國 地區法院尚未對該動議作出裁決。2021年8月5日,原告提交自願駁回訴訟通知書。駁回是“沒有偏見的”,這意味着原告可以重新提起訴訟時效不禁止的索賠。
2021年1月15日,該公司向紐約南區美國地區法院提起訴訟,指控Gusrae、Kaplan &Nusbaum和Ryan Whalen作為公司的前律師存在瀆職行為和違反紐約職業行為規則的行為。Gusrae,Kaplan&Nusbaum和Ryan Whalen尚未對投訴做出迴應。2021年6月25日,該公司提交了對該動議的反對意見 。2021年7月13日,Gusrae Kaplan&Nusbaum和惠倫提交了答辯狀。美國地區法院尚未對該動議作出裁決。雙方最近交換了和解建議。
正如 之前報道的那樣,2020年6月15日,作為Thomas Carr Dearmin遺產管理人的Grace A.C.Dearmin對該公司和公司董事Jonathan Barcklow和Bradford Adamczyk提出了交叉投訴 ,聲稱他們違反合同和轉換的訴訟原因。2021年2月8日,法院批准了該公司基於個人管轄權對該公司、Barcklow先生和Adamczyk先生進行解僱的動議 。
由於 涉及任何訴訟,公司無法確定預測結果,但公司預計會在情況允許時提供有關訴訟 狀態的進一步更新。
我們 可能會不時捲入正常業務過程中產生的法律訴訟。
第二項.未登記的股權證券銷售和收益使用
公司已在之前提交的10-K、10-Q和8-K表格報告中報告了與本季度報告所涵蓋的10-Q表格所涵蓋期間出售的所有股權證券發行有關的所有信息。
項目6.展品
展品 數 | 描述 | |
31 | 根據交易所法案規則13a-14(A)對首席執行官和首席財務官進行認證。 | |
32 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的“美國法典”第18編第1350節規定的首席執行官和首席財務官認證。 | |
101.INS | 內聯XBRL實例文檔。 | |
101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔。 | |
101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 | |
101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 | |
101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 | |
101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 | |
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中)。 |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下簽名人代表其簽署本報告。
應用能量學公司 | ||
由以下人員提供: | /s/格雷戈裏 J.誇爾斯 | |
格雷戈裏·J·誇爾斯(Gregory J.Quarles),總統和 | ||
首席執行官 | ||
(和首席財務官) |
日期:2021年8月16日
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