執行版本
附件10.1
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修訂和重述
董事提名協議
本修訂並重述的董事提名協議(以下簡稱“協議”)於2021年4月26日由特拉華州的Agiliti,Inc.(以下簡稱“公司”)和特拉華州的有限責任公司THL Agiliti LLC(簡稱“THL股東”)訂立並簽訂,協議由特拉華州的Agiliti,Inc.(以下簡稱“公司”)和特拉華州的有限責任公司THL Agiliti LLC(簡稱“THL股東”)共同簽署。*本協議自本公司普通股首次公開發行(“首次公開發售”)結束時生效(“生效日期”),每股面值0.0001美元(“普通股”)。
鑑於,截至本協議日期,THL股東和本公司是日期為2019年1月4日的該特定董事提名協議(“現有協議”)的締約方;
鑑於,截至本文發佈之日,THL股東持有本公司99%以上的普通股;
鑑於,THL股東正在考慮促使公司進行首次公開募股(IPO);
鑑於作為THL股東同意進行首次公開募股的代價,本公司已同意繼續允許THL股東在本協議規定的條款和條件生效日期後,繼續允許THL股東指定候選人蔘加公司董事會(“董事會”)的選舉;以及
鑑於,就完成首次公開招股並於完成後生效,本公司及THL股東希望修訂及重述本文所載現有協議的全部內容。
因此,現在,考慮到本協議所載的相互契諾以及其他良好和有價值的對價(在此確認這些對價的收據和充分性),本協議的每一方同意如下:
1. | 董事會提名權。 |
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2.公司義務。*公司同意盡其合理的最大努力確保在THL股東停止實益擁有當時已發行普通股總投票權至少5%的普通股之日之前,(I)每名被提名人都包括在每次董事選舉的董事會股東提名名單(“董事會板巖”)中;及(Ii)每名被提名人均包括在本公司管理層擬備的委託書內,該委託書與本公司股東就選舉董事會成員而召開的每一次會議(每一次會議均為“董事選舉委託書”)、其每次續會或延期以及本公司或董事會股東就選舉董事會成員而採取的每項行動或經董事會書面同意而批准的每一項行動或批准有關的委託書有關。THL股東將在THL股東停止實益擁有至少佔當時已發行普通股總投票權5%的普通股後,立即向公司提供報告,以便公司獲知這一義務何時終止。THL股東有權提名的任何董事選舉的提名人數應根據緊接向股東郵寄與該選舉有關的董事選舉委託書(或如果較早,向美國證券交易委員會提交最終的董事選舉委託書)之前,當時由THL股東實益擁有的已發行普通股(“THL股東投票權控制”)的總投票權的百分比計算。除非THL股東在向股東郵寄董事選舉委託書前另行通知本公司
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根據與董事選舉有關的聲明,本次選舉的被提名人應被推定為與目前在董事會任職的被提名人相同,THL股東無需採取進一步行動即可將這些被提名人納入董事會名單;但如果THL股東不再有權提名當時在董事會任職的全部被提名人,THL股東應提前向公司發出書面通知,將目前在董事會任職的被提名人排除在董事會之外。如果THL股東未能在向與該選舉有關的董事選舉委託書的股東郵寄(或者,如果更早的話,在向美國證券交易委員會提交最終的董事選舉委託書之前)提供該通知,則當時在董事會任職的大多數獨立董事將決定當時在董事會任職的THL股東的被提名人中的哪一位將被納入董事會名單。此外,本公司同意,只要本公司符合聯交所規則下的“受控公司”資格,本公司就聯交所而言將選擇為“受控公司”,並將在其股東周年大會委託書中披露其為“受控公司”及其釐定依據。本公司和THL股東承認並同意,自生效之日起,本公司是一家“受控公司”。
3.委員會。*自本生效日期起至THL股東不再實益擁有當時已發行普通股總投票權的5%為止,THL股東有權指定董事會每個委員會的若干成員,其數目等於乘以(A)當時由THL股東實益擁有的當時已發行普通股總投票權的百分比與(B)適用委員會的職位數(包括任何空缺)所得的乘積的最接近整數之和。(B)THL股東不再實益擁有當時已發行普通股的總投票權時,THL股東有權指定董事會每個委員會的若干成員,其數目等於乘以(A)當時由THL股東實益擁有的當時已發行普通股的總投票權的百分比與(B)適用委員會的職位數目(包括任何空缺)所得的最接近整數。但任何該等指定人須為董事,並有資格根據適用的法律或聯交所的上市標準(包括任何適用的獨立性規定)在適用的委員會任職(在每種情況下,均受任何適用的例外情況所規限,包括新上市公司和“受控公司”的例外情況,以及任何適用的分階段規定)。任何額外的成員將由董事會決定。被指定在董事會委員會任職的被提名人有權留在該委員會,直到下一次董事選舉,無論指定後THL股東投票權的級別如何。*除非THL股東在董事會採取行動改變董事會委員會的組成前另行通知本公司,且在董事會採取行動改變任何該等董事會委員會的組成時,THL股東擁有THL股東對THL股東提名董事會委員會成員所需的THL股東投票控制權,則目前由THL股東指定擔任委員會成員的任何被提名人應被推定為重新指定為該委員會成員。
4.修訂和豁免。如果(但僅當)本協議的任何條款是書面修改或放棄,並且在修改的情況下由公司和THL股東簽署,或者在放棄的情況下由放棄生效的一方簽署,則可以修改或放棄本協議中的任何條款,但前提是此類修改或放棄是書面的,並且在修改的情況下是由公司和THL股東簽署的,或者在放棄的情況下是由放棄的一方簽署的。任何一方未能或延遲行使本協議項下的任何權利、權力或特權,均不得視為放棄該等權利、權力或特權,亦不得因任何單一或部分行使該等權利、權力或特權而妨礙任何其他或進一步行使或行使任何其他權利、權力或特權。本協議規定的權利和補救措施應是累積的,並不排除任何
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法律規定的權利或補救措施。THL股東沒有義務為任何董事選舉提名其根據本協議有權提名的所有(或任何)被提名人,但未能這樣做並不構成放棄其根據本協議在未來選舉中的權利;但是,如果THL股東在向股東郵寄與該選舉有關的董事選舉委託書(或者,如果更早,向美國證券交易委員會提交最終的董事選舉委託書)之前,未能提名其根據本協議有權提名的所有(或任何)被提名人,董事會的薪酬及管治委員會有權提名個別人士以代替該等被提名人,以納入董事會的板巖及適用的董事選舉委託書內,而THL股東將被視為已放棄其在本協議項下就該等選舉所享有的權利。本協議規定的權利和補救措施應是累積的,不排除法律規定的任何權利或補救措施。
7. | 賠償。 |
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如果給公司:
西78街6625號套房:300
明尼蘇達州明尼阿波利斯,郵編:55439-2604
注意:總法律顧問和祕書
傳真:(952)893-3200
如果致THL股東或任何被提名人:
聯邦街100號,35樓
馬薩諸塞州波士頓,郵編:02110
注意:亞瑟·B·普萊斯
傳真:(612)227-3514
請將副本一份送交(該副本不構成通知):
Kirkland&Ellis LLP
300 N.Lasalle
伊利諾伊州芝加哥,郵編:60654
注意:羅伯特·M·海沃德(Robert M.Hayward),P.C.
亞歷山大·M·施瓦茨
傳真:(312)862-2200
或該等人士或本公司此後可為此目的而向其他各方及本公司發出通知所指定的其他地址或傳真機號碼。每一此類通知、請求或其他通信在正常營業時間內按本第16條規定的地址送達時應有效。
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茲證明,本協議雙方已於上文首次寫明的日期簽署本協議。
AGILITI,Inc.
作者:/s/託馬斯·J·倫納德_
姓名:託馬斯·J·倫納德(Thomas J.Leonard)
頭銜:首席執行官
A&R董事提名協議-Agiliti
THL AGILITI,LLC
作者:/s/約書亞·M·納爾遜_
姓名:約書亞·M·尼爾森(Joshua M.Nelson)
頭銜:CEO常務董事
A&R董事提名協議-Agiliti