執行
附件3.1
公司設立的第二次修訂和重新規定
的
AGILITI,Inc.
2021年4月26日
Agiliti,Inc.是一家根據特拉華州法律成立並存在的公司(以下簡稱“公司”),特此證明如下:
該公司的名稱是Agiliti,Inc.
公司的宗旨是從事任何合法的行為或活動,這些行為或活動是公司可以根據DGCL成立的。
公司在特拉華州的註冊辦事處的地址是特拉華州紐卡斯爾縣威爾明頓市小瀑布大道251號,郵編是19808,公司在該地址的註冊代理商的名稱是公司服務公司。
優先股和普通股應具有以下規定的名稱、權利、權力和優先權及其資格、約束和限制(如有)。
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以及法規、本證書或公司章程(經修訂和/或重申)明確授予董事會的權力根據該等附例(下稱“附例”),董事會有權行使本公司可行使的所有權力及作出本公司可行使或作出的所有作為及事情,但須受本證書及任何附例的條文規限;惟其後採納的任何附例均不會使倘該等附例未獲採納時本應有效的董事會先前任何作為失效,則董事會有權行使該等權力及作出本可由本公司行使或作出的所有作為及事情,惟須受本證書及任何附例的條文規限。儘管如上所述,只要THL Agiliti LLC(“THL”)直接或間接實益擁有當時有權在董事選舉中投票的公司當時已發行股本的至少30%或以上投票權,董事會主席只能由THL提名或指定提名的董事的過半數任命。
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只有在代表當時已發行股份投票權至少66%和三分之二(662/3%)的股東投贊成票後,方可基於原因罷免。*任何董事可在書面通知或以電子方式向本公司發出通知後隨時辭職。
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(A)在該時間之前,董事局批准導致該貯存商成為有利害關係的貯存商的業務合併或交易;或
(B)在導致股東成為有利害關係的股東的交易完成後,有利害關係的股東在交易開始時擁有公司已發行的至少85%的有表決權股票,不包括為確定已發行的有表決權股票(但不包括有利害關係的股東擁有的未發行有表決權股票)的目的,這些股份由(I)董事和高級管理人員以及(Ii)僱員股票計劃擁有,在該計劃中,僱員參與者無權祕密決定根據該計劃持有的股份是否將以投標或交換要約的形式進行投標
(C)於該時間或之後,該業務合併獲董事會批准,並於股東周年大會或特別大會上(而非經書面同意)以至少66⅔%的本公司已發行而非由有關股東擁有的已發行有表決權股份的贊成票批准。
(A)“關聯方”就任何人而言,是指直接或間接通過一個或多箇中間人控制、控制該人或與該人共同控制的任何其他人。(A)“關聯方”指直接或間接通過一個或多箇中間人控制、控制或與該人共同控制的任何其他人。
(B)“相聯者”用來表示與任何人的關係時,是指:(I)該人是其董事、高級職員或合夥人,或直接或間接擁有任何類別有表決權股份20%或以上的任何法團、合夥、非法人團體或其他實體;(Ii)該人擁有至少20%實益權益的任何信託或其他財產,或該人擔任受託人或類似受信人的任何親屬或配偶;及(Iii)該人的任何親屬或配偶,或任何親屬;及(Iii)該人的任何親屬或配偶,或該人的任何親屬;及(Iii)該人的任何親屬或配偶,或該人的任何親屬;及(Iii)該人的任何親屬或配偶,或該人的任何親屬
(C)“業務合併”指的是本公司和本公司任何有利害關係的股東:
(I)公司或公司的任何直接或間接多數股權子公司的任何合併或合併(A)與有利害關係的股東,或(B)與任何其他公司、合夥企業、非法人組織或其他實體合併或合併,如果合併或合併是由有利害關係的股東引起的,並且由於這種合併或合併,第9.2條不適用於尚存的實體;
(Ii)出售、租賃、交換、按揭、質押、移轉或其他處置(在一項交易或一系列交易中)出售、租賃、交換、按揭、質押、移轉或其他處置(以公司股東的身分按比例)出售、租賃、交換、按揭、質押、移轉或其他處置予有利害關係的貯存人,或與有利害關係的貯存人一起出售、租賃、交換、按揭、質押、移轉或其他處置,不論是作為解散或其他方式,出售、租賃、交換、按揭、質押、移轉或其他處置,而該等資產的總市值相等於公司所有資產的總市值的10%或以上
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以綜合基礎或公司所有已發行股票的總市值確定;
(Iii)導致地鐵公司或地鐵公司任何直接或間接擁有多數股權的附屬公司發行或轉讓地鐵公司或該附屬公司的任何股額予該有利害關係的貯存商的任何交易,但以下情況除外:(A)依據行使、交換或轉換可為地鐵公司或任何該等附屬公司行使、可交換或可轉換為該等證券的證券,而該等證券在該有利害關係的貯存商成為該等股額之前已發行或轉讓;。(B)依據根據DGCL第251(G)條進行的合併;。(C)依據支付或作出的股息或分派,或依據可為公司或任何該等獲分發證券的附屬公司而行使、可交換或可轉換為股額的證券的行使、交換或轉換,而在有利害關係的貯存人成為該等股額的持有人後,按比例向該公司某類別或某系列的股額的所有持有人支付股息或派發股額;。(D)依據公司以相同條款向該等股額的所有持有人作出購買股額的交換要約;或。(E)由公司發行或轉讓股額;。但在任何情況下,根據本款(C)-(E)項,有利害關係的貯存人在地鐵公司任何類別或系列的股額中所佔的比例,或在地鐵公司的有表決權股額中所佔的比例,均不得增加(但因零碎股份調整而有重大改變的情況除外);
(Iv)涉及地鐵公司或地鐵公司任何直接或間接擁有多數股權的附屬公司的任何交易,而該交易的效果是直接或間接增加由有利害關係的貯存人擁有的地鐵公司或任何該等附屬公司的任何類別或系列的股額,或可轉換為任何類別或系列的股額的證券的比例份額,但由於零碎股份調整所引致的關鍵性改變,或由於並非由該有利害關係的貯存人直接或間接導致的任何股額的購買或贖回,則屬例外;或
(V)有利害關係的股東直接或間接(除按比例作為本公司的股東)從本公司或任何直接或間接持有多數股權的附屬公司提供或通過本公司或任何直接或間接持有多數股權的附屬公司提供的任何貸款、墊款、擔保、質押或其他財務利益(上文第(I)-(Iv)款明確準許的利益除外)的任何收益的任何收據。
(D)“控制”,包括術語“控制”、“控制”和“在共同控制下”,是指直接或間接擁有直接或間接地指導或導致某人的管理層和政策的方向的權力,無論是通過擁有有表決權的股票、通過合同還是其他方式。持有公司、合夥企業、非法人組織或其他實體20%或以上已發行有表決權股票的人,在沒有佔多數的證據支持的情況下,應推定為控制了該實體。儘管有上述規定,如該人士以代理人、銀行、經紀商、代名人、託管人或受託人的身份真誠持有有表決權的股票,而該等擁有人並不個別或集體控制該等實體,則控制權推定不適用於作為一個或多個擁有人的代理人、銀行、經紀、代名人、託管人或受託人。
(E)“豁免持有人”指THL或其任何關聯公司或聯營公司,包括由Thomas H.Lee Partners,L.P.管理的投資基金,或前述任何人為收購、持有、投票或處置公司有表決權股票的目的而與其組成集團或一致行動的任何其他人。
(F)“有利害關係的股東”指(I)擁有公司15%或以上的已發行有表決權股份的任何人(公司或公司的任何直接或間接多數股東附屬公司除外),或(Ii)是公司的聯屬公司或聯營公司,並在緊接尋求裁定該人是否有利害關係的日期之前的三(3)年期間內的任何時間,曾擁有公司15%或以上的已發行有表決權股票的任何人,或(Ii)是公司的聯屬公司或聯營公司,並在緊接擬決定該人是否為有利害關係的股東的日期前的三(3)年期間內的任何時間,或(Iii)第(I)及(Ii)條所述的任何該等人士的相聯者或相聯者;但“有利害關係的股東”一詞不應包括(A)獲豁免股東;(B)因獲豁免持有人轉讓、出售、轉讓、轉易、質押、產權負擔或以其他方式處置公司已發行有表決權股票的百分之五(5%)或以上(在一次交易或一系列交易中)而本應成為有利害關係的股東的任何人士;或(C)其股份擁有量超過本文規定的15%限制的任何人士,或(C)任何因獲豁免持有人(在一次交易或一系列交易中)轉讓、出售、轉讓、轉讓、質押、產權負擔或以其他方式處置公司已發行有表決權股票(在一次或一系列交易中)而本應成為權益股東的任何人,或(C)其股份所有權超過本文規定的15%限制但如本條(C)所指明的人其後取得地鐵公司有表決權股份的額外股份,則該人即為有利害關係的貯存商,
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但因並非由該人直接或間接引起的進一步公司行動所致,則不在此限。就釐定某人是否為有利害關係的股東而言,被視為已發行的公司有表決權股票應包括根據以下“擁有人”定義被視為由該人擁有的股票,但不包括根據任何協議、安排或諒解,或在行使轉換權、認股權證或期權或其他情況下可發行的任何其他公司未發行股票。
(G)“擁有人”,包括“擁有”和“擁有”一詞,在用於任何證券時,指個別或與其任何關聯公司或聯營公司,或通過其任何關聯公司或聯營公司:
(I)直接或間接實益擁有該等證券;或
(Ii)有權(A)依據任何協議、安排或諒解,或在轉換權、交換權、認股權證或期權的行使或其他情況下,取得該等證券(不論該權利可立即行使或在經過一段時間後方可行使);但在該被投標的證券獲接受購買或交換之前,該人不得被當作依據該人或該人的任何聯屬公司或相聯者作出的投標或交換要約而投標的證券的擁有人;或。(B)表決該等證券的權利;或。但如任何人表決該等證券的協議、安排或諒解純粹是因應向10人或多於10人作出的委託書或徵求同意書而給予的可撤銷委託書或同意書,則該人不得因該人有表決權而被當作為該證券的擁有人;或
(Iii)與任何其他直接或間接實益擁有該等股份的人士訂立任何協議、安排或諒解,以收購、持有、投票(根據上文第(Ii)款(B)項所述的可撤回委託書或同意投票除外),或處置該等股份,或與任何其他直接或間接實益擁有該等股份的人士訂立任何協議、安排或諒解,以取得、持有、投票(根據上文第(Ii)款(B)項所述的可撤回委託書或同意投票除外)或處置該等股份。
(H)“人”是指任何個人、公司、合夥企業、非法人團體或其他實體。
(I)“股份”就任何法團而言,是指股本,而就任何其他實體而言,是指任何股權。
(J)“有表決權的股票”是指一般有權在董事選舉中投票的任何類別或系列股票,就任何非公司實體而言,是指一般有權在該實體的管理機構選舉中投票的任何股權。凡提述有表決權股份的百分比,即指該有表決權股份的投票權百分比。
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(A)除非本公司書面同意選擇另一個論壇,否則(A)特拉華州衡平法院應在法律允許的最大範圍內,成為(I)代表本公司提起的任何派生訴訟或法律程序、(Ii)任何聲稱本公司任何現任或前任董事、高級管理人員、僱員或代理人違反本公司或本公司股東的受信責任或其他不當行為的訴訟或索賠的唯一和獨家論壇,或(Ii)任何聲稱本公司任何現任或前任董事、高級管理人員、僱員或代理人違反本公司或本公司股東的受信責任的訴訟,或聲稱本公司任何現任或前任董事、高級管理人員、僱員或代理人對本公司或本公司股東的其他不當行為的訴訟(Iii)依據公司條例、證書或公司附例(可不時修訂、重述、修改、補充或豁免)的任何條文,向公司或公司的任何董事、高級人員、僱員或代理人提出申索的任何訴訟;或。(Iv)解釋、應用、強制執行或裁定公司註冊證書或公司附例(其中任何一項經修訂)的有效性的任何訴訟;。(V)任何聲稱對公司或任何董事提出申索的訴訟。受內部事務原則管轄的公司僱員或代理人,或(Vi)根據DGCL第115條的定義主張“內部公司索賠”的任何行為。為免生疑問,第十一條第11.1款不適用於根據1933年證券法或1934年交易法主張索賠的任何訴訟或程序。
(B)除非公司以書面同意選擇另一法院,否則美利堅合眾國的聯邦地區法院須為唯一及獨家的法院,以解決根據1933年“證券法令”對公司或公司的任何董事、高級人員、僱員或代理人提出訴訟因由的投訴。
如果本證書的任何一項或多項規定因任何原因被認定為適用於任何情況的無效、非法或不可強制執行,則在適用法律允許的最大範圍內,該等規定在任何其他情況下的有效性、合法性和可執行性(包括但不限於本證書任何段落中包含任何被認定為無效、非法或不可強制執行的規定的任何部分,包括但不限於本證書任何段落的每一部分)不應以任何方式受到影響或影響,也不得在適用法律允許的最大範圍內影響或強制執行本證書的其餘條款(包括但不限於本證書任何段落中包含被認定為無效、非法或不可強制執行的任何此類規定的每一部分),在適用法律允許的最大範圍內,不得以任何方式影響或
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茲證明,安捷利提公司已於上述日期起,由一名授權人員以其名義並代表其正式簽署並確認本證書。
AGILITI,Inc.
作者:_/s/託馬斯·J·倫納德
姓名:託馬斯·J·倫納德(Thomas J.Leonard)
頭銜:首席執行官
[第二份修訂和重新簽署的公司註冊證書的簽字頁]