目錄
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
表格
| | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
在截至本季度末的季度內
或
| | 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
委託文件編號：
離子地球物理公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| | |
| (述明或其他司法管轄權 | (税務局僱主 |
| 公司或組織) | 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
註冊人電話號碼，包括區號：(
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||||||
| | | |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405規定必須提交的每個互動數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義.
| 大型加速文件管理器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
| | ☒ | 規模較小的新聞報道公司 | |
| 新興成長型公司 | |
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是
截至2021年8月9日，有
離子地球物理公司及其子公司
表格10-Q目錄
截至該季度的2021年6月30日
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頁 |
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| 第一部分金融信息 |
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| 第一項財務報表(未經審計) |
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| 截至2021年6月30日和2020年12月31日的簡明合併資產負債表 |
3 |
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| 截至2021年和2020年6月30日的三個月和六個月的簡明綜合運營報表 |
4 |
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| 截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的簡明綜合全面虧損報表 |
5 |
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| 截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月簡明現金流量表 |
6 |
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| 截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月股東赤字簡明合併報表 |
7 |
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| 簡明合併財務報表附註 |
8 |
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| 第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析 |
21 |
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| 第三項關於市場風險的定量和定性披露 |
32 |
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| 項目4.控制和程序 |
32 |
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| 第二部分：其他信息 |
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| 第一項：法律訴訟 |
33 |
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| 項目1A。風險因素 |
34 |
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| 第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
35 |
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| 項目5.其他信息 |
36 |
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| 項目6.展品 |
37 |
第一部分財務信息
第一項。財務報表
離子地球物理公司及其子公司
壓縮合並資產負債表
(未經審計)
| 六月三十日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| (單位為千，共享數據除外) | ||||||||
| 資產 | ||||||||
| 流動資產： | ||||||||
| 現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
| 應收賬款淨額 | ||||||||
| 未開票應收賬款 | ||||||||
| 庫存，淨額 | ||||||||
| 預付費用和其他流動資產 | ||||||||
| 流動資產總額 | ||||||||
| 財產、廠房和設備、淨值 | ||||||||
| 多客户端數據庫，NET | ||||||||
| 商譽 | ||||||||
| 使用權資產 | ||||||||
| 其他資產 | ||||||||
| 總資產 | $ | $ | ||||||
| 負債和股東赤字 | ||||||||
| 流動負債： | ||||||||
| 長期債務的當期到期日 | $ | $ | ||||||
| 應付帳款 | ||||||||
| 應計費用 | ||||||||
| 應計多客户數據庫版税 | ||||||||
| 遞延收入 | ||||||||
| 經營租賃負債的當期到期日 | ||||||||
| 流動負債總額 | ||||||||
| 長期債務，扣除當前期限後的淨額 | ||||||||
| 經營性租賃負債，扣除當前到期日後的淨額 | ||||||||
| 其他長期負債 | ||||||||
| 總負債 | ||||||||
| 赤字： | ||||||||
| 普通股，$面值；授權流通股；流通股和股票分別為2021年6月30日和2020年12月31日。 | ||||||||
| 額外實收資本 | ||||||||
| 累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 累計其他綜合損失 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股東虧損總額 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 非控制性權益 | ||||||||
| 總赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 總負債和赤字總額 | $ | $ | ||||||
請參閲附註“簡明合併財務報表”。
離子地球物理公司及其子公司
簡明合併業務報表
(未經審計)
| 截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的六個月， |
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| 2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| (單位為千，每股數據除外) |
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| 服務收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 產品收入 |
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| 總淨收入 |
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| 服務成本 |
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| 產品成本 |
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| 多客户端數據庫受損 |
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| 毛利 |
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| 運營費用： |
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| 研究、開發和工程 |
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| 市場營銷和銷售 |
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| 一般、行政和其他業務費用 |
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| 商譽減值 |
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| 總運營費用 |
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| 營業收入(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 利息支出，淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 其他收入(費用)，淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 所得税前收入(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 所得税費用 |
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| 淨損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 減去：可歸因於非控股權益的淨收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 可歸因於ION的淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 每股淨虧損： |
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| 基本型和稀釋型 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 已發行普通股加權平均數： |
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| 基本型和稀釋型 |
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請參閲附註“簡明合併財務報表”。
離子地球物理公司及其子公司
簡明綜合全面損失表
(未經審計)
| 截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的六個月， |
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| 2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| (單位：千) |
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| 淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 其他綜合虧損，視情況扣除税金後的淨額： |
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| 外幣折算調整 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 綜合淨虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 可歸因於非控股權益的綜合(收益)損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 可歸因於ION的綜合淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
請參閲附註“簡明合併財務報表”。
離子地球物理公司及其子公司
簡明合併現金流量表
(未經審計)
| 截至6月30日的六個月， | |||||||||
| 2021 | 2020 | ||||||||
| (單位：千) | |||||||||
| 經營活動的現金流： | |||||||||
| 淨損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||
| 對淨虧損與經營活動提供的現金淨額(用於)進行的調整： | |||||||||
| 折舊和攤銷(多客户圖書館除外) | |||||||||
| 多客户端數據庫的攤銷 | |||||||||
| 多客户端數據庫受損 | |||||||||
| 商譽減值 | |||||||||
| 基於股票的薪酬費用 | |||||||||
| 攤銷政府救助資金 | ( | ) | |||||||
| 預期信貸損失撥備 | |||||||||
| 超額和陳舊庫存的減記 | |||||||||
| 重組交易虧損 | |||||||||
| 遞延所得税 | |||||||||
| 營業資產和負債變動情況： | |||||||||
| 應收賬款 | ( | ) | |||||||
| 未開票應收賬款 | ( | ) | |||||||
| 盤存 | |||||||||
| 應付賬款、應計費用和應計特許權使用費 | ( | ) | ( | ) | |||||
| 遞延收入 | ( | ) | ( | ) | |||||
| 其他資產和負債 | |||||||||
| 經營活動提供(用於)的現金淨額 | ( | ) | |||||||
| 投資活動的現金流： | |||||||||
| 對多客户端數據庫的投資 | ( | ) | ( | ) | |||||
| 購置房產、廠房和設備 | ( | ) | ( | ) | |||||
| 用於投資活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | |||||
| 融資活動的現金流： | |||||||||
| 循環信貸額度下的借款 | |||||||||
| 循環信貸額度下的還款 | ( | ) | ( | ) | |||||
| 配股所得款項 | (a) | ||||||||
| 應付票據和長期債務的付款 | ( | ) | (b) | ( | ) | ||||
| 與發債相關的成本 | ( | ) | (c) | ||||||
| 登記直接發售的淨收益 | |||||||||
| 支付寶保障計劃貸款收據 | |||||||||
| 其他融資活動 | ( | ) | |||||||
| 融資活動提供的現金淨額 | |||||||||
| 外幣匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | ( | ) | |||||||
| 現金、現金等價物和限制性現金淨增(減) | ( | ) | |||||||
| 期初現金、現金等價物和限制性現金 | |||||||||
| 期末現金、現金等價物和限制性現金(見附註12) | $ | $ | |||||||
(a) 相當於3010萬美元的新債券和1170萬美元的ION普通股，這些股票與腳註中描述的配股發行有關。
(b) 主要包括因交換要約而產生的舊票據付款1,710萬美元。
(c) 代表與重組交易相關的交易成本。
請參閲附註“簡明合併財務報表”。
離子地球物理公司及其子公司
股東虧損簡明合併報表
(未經審計)
| 截至2021年6月30日的三個月 |
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| 普通股 | 其他內容 | 累計 | 累計其他 | 非控制性 | 總計 | |||||||||||||||||||||||
| (千元，股票除外) |
股票 |
金額 |
實收資本 |
赤字 |
綜合損失 |
利益 |
赤字 |
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| 2021年4月1日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||||||||||||
| 淨(虧損)收入 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||||||
| 翻譯調整 |
— | |||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 |
— | |||||||||||||||||||||||||||
| 限制性股票單位/獎勵的歸屬 |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
| 因員工最低所得税取消既得限制性股票 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 作為重組交易的一部分發行的股票 |
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| 2021年6月30日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||||||||||||
| 截至2021年6月30日的6個月 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股 |
其他內容 |
累計 |
累計其他 |
非控制性 |
總計 |
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| (千元，股票除外) |
股票 |
金額 |
實收資本 |
赤字 |
綜合損失 |
利益 |
赤字 |
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| 2021年1月1日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
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| 淨(虧損)收入 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
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| 翻譯調整 |
— | |||||||||||||||||||||||||||
| 向非控制性權益支付股息 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 |
— | |||||||||||||||||||||||||||
| 限制性股票單位/獎勵的歸屬 |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
| 因員工最低所得税取消既得限制性股票 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 作為註冊直接發行的一部分發行的股票 |
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| 作為重組交易一部分發行的股票 |
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| 2021年6月30日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
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| 截至2020年6月30日的三個月 |
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| 普通股 | 其他內容 | 累計 | 累計其他 | 非控制性 | 總計 | |||||||||||||||||||||||
| (千元，股票除外) |
股票 |
金額 |
實收資本 |
赤字 |
綜合損失 |
利益 |
赤字 |
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| 2020年4月1日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||||||||||||
| 淨(虧損)收入 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||||||
| 翻譯調整 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬費用 |
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| 股票期權的行使 |
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| 限制性股票單位/獎勵的歸屬 |
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| 因員工最低所得税取消既得限制性股票 |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
| 2020年6月30日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
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| 截至2020年6月30日的6個月 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股 |
其他內容 |
累計 |
累計其他 |
非控制性 |
總計 |
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| (千元，股票除外) |
股票 |
金額 |
實收資本 |
赤字 |
綜合損失 |
利益 |
赤字 |
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| 2020年1月1日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
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| 淨(虧損)收入 |
— | ( |
) | ( |
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| 翻譯調整 |
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) | ( |
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| 基於股票的薪酬費用 |
— | |||||||||||||||||||||||||||
| 股票期權的行使 |
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| 限制性股票單位/獎勵的歸屬 |
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| 因員工最低所得税取消既得限制性股票 |
( |
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) | ( |
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| 2020年6月30日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
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請參閲附註“簡明合併財務報表”。
離子地球物理公司及其子公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
| (1) | 重要會計政策摘要 |
陳述的基礎
ION地球物理公司及其子公司(除文意另有所指外，統稱為“公司”或“ION”)的簡明綜合資產負債表2020年12月31日，已從本公司於該日的經審計綜合財務報表中派生。的壓縮綜合資產負債表2021年6月30日，以及簡明合併經營報表、簡明綜合全面損失表、簡明合併股東虧損表。三和六截至的月份2021年6月30日和2020和簡明綜合現金流量表六截至的月份2021年6月30日和2020，未經審計。管理層認為，為公平列報中期業績所需的所有正常經常性調整均已包括在內。中期業績如下不必要地指示全年或未來運營的經營結果。公司間交易和餘額已被沖銷。
該公司的簡明綜合財務報表反映了在一家控股聯屬公司中不可贖回的非控股權益，該權益在簡明綜合資產負債表中作為“非控股權益”中的一個單獨的股本組成部分報告。可歸因於非控制性權益的淨(收益)虧損在簡明綜合經營報表中單獨列報。這一非控股權益的活動與巴西的專有加工項目有關。
對簡明綜合財務報表及其附註中以前報告的金額進行了某些重新分類；特別是按地理區域列報收入，使以前報告的金額與本期列報的金額保持一致。
這些簡明合併財務報表是根據美國公認的中期財務信息會計原則(“GAAP”)和編制説明編制的10-Q和法規S-的適用規則-X美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)。按照公認會計原則列報的年度財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被省略。隨附的簡明綜合財務報表應與公司年度報表一併閲讀10-截至本年度的K2020年12月31日.
持續經營的企業
在……上面2021年4月20日本公司完成重組交易(如下進一步討論)，將交換要約(定義見下文)投標票據的到期日延長幾年前2025年12月並提供額外流動資金。當本公司完成重組交易時，第二季度環比有所改善，市場復甦的時間仍然不確定，第一一半2021低於預期。如果這些收入低於計劃，將對第二一半的現金收入是為公司的運營提供資金以及償還債務和其他義務所必需的。這引發了人們對公司是否有能力在下一年繼續作為持續經營的企業的極大懷疑十二月份。簡明綜合財務報表符合以持續經營會計為基礎的美國公認會計原則(“GAAP”)，該原則考慮的是經營的連續性、資產的變現以及正常業務過程中負債和承諾的清償。因此，本公司的簡明綜合財務報表不包括本公司無法繼續經營時可能導致的某些調整。
本公司不斷評估資本市場的狀況，並將繼續通過私募或公開股權交易、債務融資或其他資本來源(如出售非戰略性資產)探索額外的融資機會，以滿足其持續的現金需求。此外，本公司正在實施一項重大的成本削減計劃，該計劃建立在超過美元的基礎上。
如果公司無法通過股權發行、進一步的債務融資安排、出售資產或通過其他通過降低成本舉措保存現金的方式籌集額外資金，公司的流動性和運營將受到重大影響。
舊票據重組
在……上面2021年4月20日本公司順利完成此前公佈的以舊債換新債要約(以下簡稱“換股要約”)
如腳註中更詳細地描述的那樣4 “長期債務”(Long-Term Debt)。新票據持有人可能在到期前的任何時間，根據自己的選擇轉換全部或任何部分的新票據。初始轉換價格為$
在交換報價中，約為美元
在同時配股中，總金額為美元
總計$
重組交易導致對舊票據契約(定義見腳註)的修訂4, “長期債務”)生效日期為2021年4月20日T他對舊筆記進行了修改，除其他事項外，還為新舊筆記的發佈提供了條件第二對擔保舊紙幣的抵押品的優先擔保權益，並將與舊紙幣有關的幾乎所有限制性契諾和某些違約事件全部刪除。請參閲腳註4 “長期債務-舊票據”瞭解更多細節。
COVID-19業務影響和響應
COVID-19大流行導致全球經濟從2019年開始進入衰退期。第二四分之一2020.在.期間2020,勘探與生產(“E&P”)行業面臨着COVID需求惡化的雙重衝擊--19以及產量增加導致的市場供過於求，這導致石油和天然氣價格在2005年的大部分時間裏大幅下降。2020.*大宗商品價格大跌引發E&P公司削減預算約25%.勘探產品和數據購買通常是可自由支配的，因此，與總體預算削減相比，削減的幅度高得不成比例。因此，自那以來，近海地震支出出現了實質性的放緩。第二四分之一2020.
在.期間2021,全球經濟已開始復甦，與ION專注於國際業務最相關的布倫特原油價格已反彈至疫情爆發前的水平，平均水平超過$70每桶在2021年7月。這反映了對石油需求上升的持續預期，因為全球經濟活動和COVID-19疫苗接種率上升，再加上歐佩克成員國和夥伴國正在實施的原油限產。然而，能源公司的資本紀律仍然牢固，管理層預計地震市場將繼續逐步改善，但短期內仍具有挑戰性。
重大會計政策
公司的重要會計政策在腳註中披露1 《重大會計政策摘要》--報載關於表格的年度報告10-截至本年度的K2020年12月31日。有過不是在此期間，此類政策的變化或此類政策的應用六截至的月份2021年6月30日.
預算的使用
按照公認會計原則編制簡明合併財務報表，要求管理層作出影響簡明合併財務報表日期的資產負債列報金額和報告期內收入支出列報金額的估計和假設，並根據相關市場信息在離散的時間點進行重大估計。這些估計可能具有主觀性，涉及不確定因素和判斷問題，因此不能精確確定。涉及重大估計的領域包括不這些因素包括但不限於應收賬款和未開出賬單的應收賬款、存貨估值準備金、與多客户數據庫相關的銷售預測、財產、廠房和設備減值以及商譽和遞延税金。實際結果可能與這些估計大相徑庭。
近期會計公告
在……裏面2020年8月，北京財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了ASU不是的。 2020-06, “債務-帶轉換和其他選項的債務(小主題470-20)和衍生工具和套期保值--實體自有權益的合同(小主題815-40)：實體自有權益中可轉換票據和合同的會計。“新的指導方針取消了二的三會計準則編纂模式(“ASC”)470-202這需要將嵌入式轉換功能與可轉換儀器分開。因此，在ASC中，只有轉換功能在大量高級模式下佔比470-20以及需要根據ASC進行分叉的那些815-153將單獨核算。對於實體自身權益的合同，新的指導意見取消了ASC中的一些要求815-404用於股權分類。該指南還解決了可轉換工具在稀釋後每股收益計算中的核算方式，並要求加強對實體自有股權中可轉換工具和合同條款的披露。*對於SEC定義的較小報告公司以外的上市商業實體，該指南在以下年度開始有效十二月15, 2021,以及其間的過渡期。對於所有其他實體，它在以下年度開始的期間內有效2023年12月15日以及其間的過渡期。允許在以下財年開始的財政年度提前採用十二月15, 2020.本公司採用的標準為2021年1月1日這導致新票據持有人的轉換選擇權在精簡的綜合資產負債表中的“長期債務(扣除當前到期日)”賬户內列報，而不是以股權單獨列報。看見腳註4, “長期債務-新票據”f或更多細節。
| (2) | 段信息 |
本公司根據以下標準評估和審查其運營結果報告部門：E&P技術和服務以及運營優化。請參閲項目2. “管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析“有關每個業務部門的業務、產品和服務的信息。
這些部門代表公司的組成部分，可獲得單獨的財務信息，首席運營決策者定期利用這些信息來確定如何分配資源和評估業績。該公司根據營業收入(虧損)計量分部經營業績。
以下是數據段信息的摘要(以千為單位)：
| 截至6月30日的三個月， | 截至6月30日的六個月， | |||||||||||||||||||
| 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||||||
| 淨收入： | ||||||||||||||||||||
| E&P技術與服務： | ||||||||||||||||||||
| 新創企業 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
| 數據庫 | ||||||||||||||||||||
| 多客户總收入 | ||||||||||||||||||||
| 影像和存儲服務 | ||||||||||||||||||||
| 總計 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
| 運營優化： | ||||||||||||||||||||
| 優化軟件和服務 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
| 設備 | ||||||||||||||||||||
| 總計 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
| 總淨收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
| 毛利(虧損)： | ||||||||||||||||||||
| E&P技術與服務 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | (c) | |||||||||||||
| 運營優化 | ||||||||||||||||||||
| 毛利總額 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
| 毛利率： | ||||||||||||||||||||
| E&P技術與服務 | % | % | ( | )% | % | |||||||||||||||
| 運營優化 | % | % | % | % | ||||||||||||||||
| 總毛利率 | % | % | % | % | ||||||||||||||||
| 營業收入(虧損)： | ||||||||||||||||||||
| E&P技術與服務 | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | (c) | |||||||||||
| 運營優化 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | (d) | |||||||||||||
| 支持和其他 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 營業收入(虧損) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||
| 利息支出，淨額 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 其他收入(費用)，淨額 | ( | ) | (a) | (b) | ( | ) | (a) | (b) | ||||||||||||
| 所得税前收入(虧損) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||||||
| (a) | 包括重組交易虧損$ |
| (b) | 包括攤銷政府救濟資金#美元 |
| (c) | 包括多客户數據庫減值$ |
| (d) | 包括商譽減值#美元 |
部門間銷售額在列示的所有期間都是微不足道的。
| (3) | 與客户簽訂合同的收入 |
該公司的收入來自(I)銷售或許可其勘探和規劃技術與服務部門內的多客户和專有數據、成像和儲層服務；(Ii)銷售、許可和修理地震數據採集系統和其他設備；以及(Iii)銷售或許可其運營優化部門內用於運營管理的地震指揮和控制軟件系統和軟件解決方案。所有E&P技術和服務的收入以及運營優化部門下優化軟件和服務的收入中的服務部分都被歸類為服務收入。所有其他收入都被歸類為產品收入。
該公司使用一種五-確定從客户合同中正確確認收入的步驟模型。收入在以下情況下確認：(I)合同經各方批准；(Ii)確定合同中承諾的商品或服務；(Iii)確定公司預期從承諾的商品或服務中獲得的對價；(Iv)將對價分配給合同中的商品和服務；以及(V)將承諾的商品或服務的控制權轉移給客户。公司是不要求披露關於剩餘合同未來履行義務的信息，原始期限為一一年或更短的時間。該公司確實是這樣做的。不是否有任何合同規定的未來履約義務，其原始期限超過一年。
按地理區域劃分的收入
下表是按地理區域劃分的淨收入摘要(以千為單位)：
| 截至6月30日的三個月， | 截至6月30日的六個月， | |||||||||||||||
| 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||
| 歐洲 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 非洲 | ||||||||||||||||
| 亞太地區 | ||||||||||||||||
| 拉丁美洲 | ||||||||||||||||
| 北美 | ||||||||||||||||
| 中東 | ||||||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||||||
| 總計 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
產品收入根據設備的最終目的地(如果知道)分配到地理位置。如果這類設備的最終目的地是不眾所周知，產品收入分配到首次發貨的地理位置。服務收入主要與公司的E&P技術和服務部門有關，根據客户的計費位置和數據的地理位置進行分配。
請參閲腳註2“細分市場信息”按部門劃分的總淨收入為三和六截至的月份2021年6月30日和2020.
未開票應收款
未開單的應收賬款餘額涉及按比例進行的多客户調查、成像和水庫服務以及設備設備維修所確認的收入，以及發票所涉及的多客户數據的許可。不還沒有呈現給客户。下表是未開單應收帳款彙總(以千為單位)：
| 六月三十日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 新創企業 | $ | $ | ||||||
| 影像和存儲服務 | ||||||||
| 設備 | ||||||||
| 總計 | $ | $ | ||||||
未開單應收賬款的變動情況如下(以千為單位)：
| 截至2020年12月31日的未開票應收賬款 | $ | |||
| 未開票應收賬款的確認(A) | ||||
| 向客户開具賬單的收入(A) | ( | ) | ||
| 截至2021年6月30日的未開單應收賬款 | $ |
(a) 包括公司的所有毛收入確認和相關賬單活動。作為一個過程，所有確認的淨收入最初反映為未開賬單的應收賬款，然後在適用的情況下向客户開具賬單，包括運營優化部門內所有軟件和部分設備的淨收入，儘管它們在確認時開具了賬單。
遞延收入
根據里程碑或預先商定的時間表的實現情況，計費實踐受每份合同條款的約束。計費可以做到這一點不在執行工作並將控制權轉移到客户手中時，必然與按比例確認的收入相關。遞延收入是指收到的現金超過收入。不在本報告所述期間尚未確認，但這將在未來期間得到確認。下表是遞延收入彙總(以千為單位)：
| 六月三十日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 新創企業 | $ | $ | ||||||
| 影像和存儲服務 | ||||||||
| 優化軟件和服務 | ||||||||
| 設備 | ||||||||
| 總計 | $ | $ | ||||||
遞延收入的變化如下(以千計)：
| 截至2020年12月31日的遞延收入 | $ | |||
| 收到的現金超過已確認的收入 | ||||
| 遞延收入確認 | ( | ) | ||
| 截至2021年6月30日的遞延收入 | $ |
該公司預計將在下一年內確認大部分遞延收入十二月份。
信用風險
對於這兩個人中的每一個六截至的月份2021年6月30日和2020，本公司曾有過這樣的經歷。每個客户的銷售額都超過了10%所有與這些客户相關的收入都包括在E&P技術和服務部門。
在…2021年6月30日，該公司擁有
該公司定期評估其客户的財務穩定性和信譽。本公司有一項公司信用政策，旨在將因客户無力付款而造成的財務損失風險降至最低。客户的信用覆蓋決策基於參考資料、支付歷史、財務和其他數據。本公司利用第三當事人商業信用保險單。從歷史上看，該公司不向客户提供長期信貸。
國外銷售風險集中
該公司的大部分海外銷售都是以美元計價的。對於美國人來説六截至的月份2021年6月30日和2020，國際銷售包括
| (4) |
長期債務 |
下表為長期債務摘要(單位：千)：
| 六月三十日， |
十二月三十一日， |
|||||||
| 2021 |
2020 |
|||||||
| 新票據(2025年12月15日到期) |
$ | $ | ||||||
| 舊票(2021年12月15日到期) |
||||||||
| 循環信貸安排(2023年8月16日到期) |
||||||||
| 設備融資租賃(見腳註11) |
||||||||
| 其他債務 |
||||||||
| 與發行債務有關的費用 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 總計 |
||||||||
| 長期債務的當期到期日 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 長期債務，扣除當前期限後的淨額 |
$ | $ | ||||||
舊筆記
舊票據是高級擔保的第二--由GX科技公司、ION Explore Products(美國)擔保的優先債務義務公司、I/O海洋系統公司和GX Geoscience Corporation，S.de R.L.de C.V.(“擔保人”)。作為重組交易的結果，2021年4月20日正如在腳註中進一步討論的那樣1 《重大會計政策摘要--舊票據重組》, $
這個2016年4月管理舊票據的契約(“舊票據契約”)載有若干契諾，其中包括限制或禁止離子地球物理公司及其受限制附屬公司在舊票據有效期內採取某些行動或容許某些條件存在，包括招致超過準許負債的額外債務、設立留置權、派發股息及就離子地球物理公司的股本作出其他分派、贖回離子地球物理公司的股本。舊紙幣契約所載的上述及其他限制性契諾，均受若干例外情況及規限所規限。ION地球物理公司的所有子公司目前都是受限子公司。
在……上面2021年4月20日本公司、擔保人、威爾明頓儲蓄基金協會，FSB作為受託人和抵押品代理人，簽訂了舊票據契約的補充契約(“補充契約”)，日期為2016年4月28日，在該公司中，擔保人、威爾明頓儲蓄基金協會、作為受託人的FSB(作為威爾明頓信託的繼任者，全國協會)和作為抵押品代理的美國銀行全國協會管理舊票據契約。補充契約，除其他事項外，為釋放第二對擔保舊紙幣的抵押品的優先擔保權益，並將與舊紙幣有關的幾乎所有限制性契諾和某些違約事件全部刪除。與舊票據契約先前所載的限制性契諾、違約事件及其他條文相比，經補充契約修訂的舊票據契約實質上限制較少，為該等證券的持有人提供的保障亦大幅減少。
在…2021年6月30日，該公司遵守了舊紙幣下的所有公約。
新債券的每一項擔保都是每個擔保人的優先義務；以第二-優先，與擔保人在未來任何其他平價留置權債務下的所有義務平等和按比例分配，對擔保人的所有資產(排除的資產除外)進行留置權，但須受保證擔保人對信貸協議義務的擔保以及任何其他優先留置權債務和其他允許的優先留置權的留置權的限制；實際上，在抵押品(定義見新票據契約)的價值範圍內，與擔保人對信貸協議的擔保和任何其他有擔保的優先留置權債務相比，它們實際上是初級的第一-優先於擔保新票據的擔保人的相同資產；實際上低於任何允許的優先留置權，只要該擔保人的資產價值受那些允許的優先留置權的限制；他們的償還權優先於該擔保人未來的任何次級債務(如果有的話)。
新票據契約載有多項契諾，其中包括限制本公司及ION的受限制附屬公司招致額外債務或發行某些優先股的能力；可對ION的股本作出若干投資或支付股息或分派，購買或贖回或註銷股本，或作出其他限制性付款；出售資產，包括ION的受限附屬公司的股本；限制受限制的附屬公司的股息或其他付款；設立留置權；設立不受限制的附屬公司；成立非受限制的附屬公司；訂立協議；出售資產(包括ION的受限制附屬公司的股本)；限制受限制的附屬公司的股息或其他付款；設立留置權；設立非受限制的附屬公司；訂立以及與另一家公司合併或合併。*這些契約受到許多重要的限制和例外，這些限制和例外情況在新票據契約中有描述。
在…2021年6月30日，該公司遵守了新債券下的所有公約。
新鈔持有人可能在緊接到期日前一個營業日的營業結束前的任何時間，根據自己的選擇轉換全部或部分新票據。*轉換率最初將為
在當天或之後，也就是十八 (
新票據將可在以下任何時間按ION的優先選擇權全部或部分贖回十二月15, 2023,現金贖回價格相當於
如果控制權發生變更(如新票據契約所述)，則新票據的持有者可能要求公司以相當於以下金額的現金回購其新票據
在某些資產出售後，公司將可能須用所得款項淨額以現金要約價購買新票據，要約價相等於
本公司已發行一 (
在新票據契約下發生違約或違約事件後，A系列優先股將有權與公司的普通股一起作為單一類別投票，投票權等於新票據轉換時可發行的普通股股數。此外，在普通股有權投票的任何時間，A系列優先股都將有權與普通股一起投票，投票權等於任何交易的新票據轉換時可發行的普通股數量。/此外，當普通股有權投票時，A系列優先股將有權與普通股一起投票，投票權相當於任何交易的新票據轉換時可發行的普通股數量。此外，當普通股有權投票時，A系列優先股將有權與普通股一起投票，投票權等於新票據轉換時可發行的普通股數量或放棄ION組織文件的任何條款，或(B)進行任何合併、合併、出售ION的全部或幾乎所有資產，或其他業務合併交易。*A系列優先股的持有者有權指定二 (2)任命董事進入ION董事會，兩人都必須是獨立的。該持有者在#年行使了這項權利。2021年6月。
這個一A系列優先股的股份(I)在普通股的投票權方面享有同等地位，(Ii)其清算優先權等於$
在……上面2021年4月20日本公司和擔保人承認並同意PNC銀行、全國協會(“PNC”)之間的債權人間協議(“債權人間協議”)，第一留置權代表和抵押品代理人第一留置權擔保當事人和UMB銀行，全國協會，AS第二留置權代表和抵押品代理人第二留置權擔保當事人。債權人間協議(其中包括)界定擔保新票據的抵押品中各擔保權益的相對優先次序，以及本公司優先擔保信貸安排下的義務，以及與擔保權益的管理、行使補救措施、若干破產相關規定及其他債權人間事宜有關的若干其他事宜。
債權人間協議取代了協議，取而代之的是第二留置權債權人間協議，日期為2016年4月28日，由PNC銀行、全國協會、AS第一留置權代表第一留置權擔保當事人和抵押品代理人第一留置權擔保當事人和威爾明頓儲蓄基金協會，FSB，AS第二留置權代表和抵押品代理人第二留置權擔保當事人和第三留置權代表第三留置權擔保當事人和美國銀行全國協會，作為第三留置權擔保當事人。
與新票據有關的衍生負債
在……上面2021年4月20日本公司發行新債券以換取舊債券(詳見上文有關新債券及舊債券的詳細討論)。由於與新票據的可選轉換功能(如上所述更詳細描述)相關的利息全額溢價應以現金支付，本公司已確定可選轉換功能為衍生負債。此外，利息補償的整體溢價也是很高的。不顯然與新票據密切相關，因此被視為衍生負債(可選擇的轉換特徵)和利息全額溢價在本文中被稱為“衍生金融工具”或“衍生工具”)。衍生性金融工具的會計處理要求本公司在成立時記錄衍生品的公允價值，並在每個報告日根據公允價值變化進行調整。考慮到新票據中其他功能的影響，這些衍生工具在網格期權定價模式下使用“有或沒有”方案的公允價值被確定為零在衍生金融工具的有效期內。
舊紙幣清償損失
正如在腳註中更詳細地討論的那樣1 “重要會計政策摘要-舊票據重組”，等等2021年4月20日該公司成功地完成了用舊紙幣交換新紙幣的要約。作為這些交易的結果，舊票據的賬面價值為美元。
根據ASC主題不是的。 470, “債務–改裝和滅火” (主題470)，上述交易被確定為現有債務的清償和新債務的發行。因此，該公司記錄了清償債務損失#美元。
循環信貸安排
在……上面2021年4月20日ION公司及其美國材料子公司-GX技術公司、ION Explore Products(美國)與GX Geoscience Corporation，S.de R.L.de C.V.，一家根據墨西哥法律成立的有限責任公司(Sociedad De Responsibilota Limitada De Capital Variable)以及公司的一家子公司(“墨西哥子公司”)一起，(“美國材料子公司”和“墨西哥子公司”統稱為“子公司借款人”，以及ION GePhysical Corporation是“借款人”)-金融機構簽訂了“第四修正案”和“循環信貸和擔保協議”(“第四修正案”)，修訂了“循環信貸和擔保協議”，日期為2014年8月22日(如之前由《循環信貸和擔保協議第一修正案》修訂的，日期為2015年8月4日，循環信貸和擔保協議第二修正案，日期為2016年4月28日和《循環信貸和擔保協議第三修正案》，日期為2018年8月16日。“信貸協議”)。經“第一修正案”、“第二修正案”、“第三修正案”和“第四修正案”修正的“信貸協議”，在此稱為“信貸安排”)。經第四修正案(其中包括)修訂的信貸協議允許完成重組交易，包括髮行新票據和向公司主要票據持有人支付與交換要約和供股相關的某些現金，並對信貸協議的定義和其他條款進行了某些其他修改，包括關於LIBOR的修改，其中後續LIBOR利率指數將作為PNC確定的基準替代。信貸安排可滿足借款人的一般企業需求，包括營運資金要求、資本支出、保證金和收購融資。
信貸安排的最高利率為
信貸安排下的最高限額為$，以較小者為準。
借款人在信貸安排下的債務以第一-優先擔保權益
信貸安排載有契約，除其他事項外，除若干例外及資格外，限制或禁止借款人招致超過準許負債的額外債務(包括融資租賃義務)、回購股權、支付股息或分派、授予或招致額外的借款人財產留置權、質押借款人附屬公司的股份、訂立若干合併交易、與本公司的聯屬公司訂立交易、作出若干出售或其他處置借款人的資產、作出若干投資、收購信貸安排包含常規違約條款(包括影響ION地球物理公司的“控制權變更”事件)，該事件的發生可能導致公司加速履行信貸安排項下的義務。
信貸安排要求借款人保持最低固定費用覆蓋率為
在…2021年6月30日，該公司遵守了國際信貸安排下的所有契約。
長期債務和設備資本租賃債務下的未來本金債務摘要如下(以千計)：
| 截至6月30日的年份， |
備註 |
其他融資(1) |
總計 |
|||||||||
| 2022 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 2023 |
||||||||||||
| 2024 |
||||||||||||
| 2025 |
||||||||||||
| 此後 |
||||||||||||
| 總計 |
$ | $ | $ | |||||||||
(1) 而未償還的餘額#美元
| (5) |
政府救助資金 |
工資保障計劃
在……上面2020年4月11日，本公司與PNC簽訂了總額為$的票據協議(“票據”)。
公司認列了一張面值為美元的鈔票。
員工留任積分
年的納税人確定性和災難税救濟法2020,制定2020年12月27日，對之前根據CARE法案提供的員工留任税收抵免進行了多項更改，包括修改和延長員工留任抵免(ERC)2021年12月31日。作為新立法的結果，符合條件的僱主現在可以從僱主分享的社會保障税中申請可退還的税收抵免，相當於70%他們支付給員工的合格工資是多少2020年12月31日--穿過2021年12月31日。這導致了ERC共$
| (6) |
每股普通股淨虧損 |
每股基本淨虧損的計算方法是將可歸因於ION的淨虧損除以當期已發行普通股的加權平均數量。在計算稀釋每股淨收入時，每股基本淨收入是根據稀釋性限制性股票和限制性股票單位獎勵已歸屬且已行使未償還稀釋性股票期權的假設進行調整的，所得款項總額用於使用該等普通股在該期間的平均價格重新收購普通股。根據已發行股票期權可發行的股份總數2021年6月30日和2020的
| (7) | 所得税 |
該公司對其幾乎所有的遞延税項資產都保留了估值津貼。估值免税額是在以下情況下建立或維持的：不是“所有或部分遞延税項資產將不根據所有可獲得的正面和負面證據，本公司認為這種可能性大於不*公司的遞延税項資產將不是不會實現的。一項重要的客觀可核實的負面證據是，該公司是否會在下一年繼續作為一家持續經營的企業，這一點令人非常懷疑。十二月份。作為這一重大懷疑的結果，2021年6月30日該公司重新設立了#美元的非現金估值津貼。
企業的税收規定六截至的月份2021年6月30日本公司的實際税率是根據期內發生的實際税項支出計算的。鑑於各個外國司法管轄區的預期收入目前存在不確定性，税率可能有很大差異，本公司的實際税率是對年初至今税費的最佳估計。本公司的實際税率為三和六截至的月份2021年6月30日和2020受與美國營業虧損相關的估值準備變化的負面影響，該公司目前不能確認税收優惠。本公司年度所得税支出六截至的月份2021年6月30日和2020共$
為了應對與COVID相關的全球大流行-19,年，美國總統簽署了《關愛法案》，使之成為法律。2020年3月27日。CARE法案為公司納税人提供了許多救濟條款，包括修改淨營業虧損的使用限制，有利地擴大了國內收入法典部分對企業利息費用的扣除163(J)，以及加快可退還AMT信用額度的時間安排的能力。六截至的月份2021年6月30日和2020，這裏有不是與COVID相關的實質性税收對我們的簡明合併財務報表的影響-19措施。該公司繼續監測美國財政部、美國國税局(“IRS”)和其他機構發佈的其他指導意見。
在…2021年6月30日，該公司大約有$
在…2021年6月30日，公司的美國聯邦納税申報單未來幾年及以後的年份仍需接受税務機關的審查。在公司的外國税務管轄區，以下項目的納税申報單兩年及以後的幾年通常仍然可以接受審查。
| (8) |
訴訟 |
在……裏面2018年7月該公司在針對印度碳氫化合物總局(“DGH”)發起的一項仲裁中獲勝，該仲裁涉及該公司繼續根據該公司的IndiaSPAN計劃許可數據的能力。DGH在印度向法院提起訴訟，要求撤銷仲裁裁決；與這起訴訟有關的是，該公司被勒令代管約美元。
該公司已被點名在各種其他訴訟或威脅行動中，這些訴訟或威脅行動是與其正常業務相關的。訴訟本質上是不可預測的。任何針對公司的索賠，無論是有價值的還是不,這可能會耗費時間，導致公司產生成本和開支，需要大量的管理時間，並導致大量運營資源的轉移。這些訴訟和行動的結果不能肯定地預測。本公司目前相信，這些問題的最終解決將不對其財務狀況或者經營業績有重大不利影響的。
| (9) | 選定資產負債表賬户明細 |
應收帳款
應收賬款彙總表如下(以千計)：
| 六月三十日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 應收賬款，主要是貿易應收賬款 | $ | $ | ||||||
| 減去：預期信貸損失撥備 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 應收賬款淨額 | $ | $ | ||||||
盤存
以下是庫存摘要(單位：千)：
| 六月三十日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 原材料和外購子組件 | $ | $ | ||||||
| 在製品 | ||||||||
| 成品 | ||||||||
| 減去：超額和陳舊庫存準備金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 庫存，淨額 | $ | $ | ||||||
該公司的庫存與其運營優化部門相關。不是在此期間，確認了大量過剩和陳舊庫存的撥備。六截至的月份2021年6月30日和2020.
物業、廠房和設備
| 六月三十日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 建築物 | $ | $ | ||||||
| 機器設備 | ||||||||
| 地震租賃設備 | ||||||||
| 傢俱和固定裝置 | ||||||||
| 其他(A)項 | ||||||||
| 總計 | ||||||||
| 減去：累計折舊 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 減去：長期資產減值 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 物業、廠房、設備和地震租賃設備，淨值 | $ | $ | ||||||
(a) 主要包括基於電纜的海底採集技術，這些技術已經完全受損。
總折舊費用，包括設備融資租賃項下記錄的資產攤銷六截至的月份2021年6月30日和2020是$
多客户端數據庫
| 六月三十日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2021 | 2020 | |||||||
| 多客户端數據創建的總成本 | $ | $ | ||||||
| 減去：累計攤銷 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 減少：對多客户端數據庫的損害 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 多客户端數據庫，NET | $ | $ | ||||||
的攤銷費用總額六截至的月份2021年6月30日和2020是$
商譽
| E&P技術與服務 | 優化軟件和服務 | 總計 | ||||||||||
| 2020年1月1日的餘額 | $ | $ | $ | |||||||||
| 商譽減值 | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 外幣換算調整的影響 | ||||||||||||
| 2020年12月31日的餘額 | ||||||||||||
| 外幣換算調整的影響 | ||||||||||||
| 2021年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | |||||||||
公司在進行定性考慮後，評估了相關事件和情況，以評估其是否比不報告單位的公允價值小於其賬面價值。在.期間第一季度業績2020,由於擔心COVID的經濟影響，石油和天然氣市場以及其他大宗商品和股票市場經歷了大幅波動和價格下跌-19大流行。因此，該公司的股票價格出現了大幅下跌。基於這些事實，公司在以下時間進行了商譽減值測試三月31, 2020來確定它是否比不某些報告單位的公允價值低於其賬面價值。
在量化考慮之後，該公司將每個報告單位的公允價值與其賬面價值進行了比較。報告單位賬面價值超過公允價值的，應當確認相當於超出部分的減值損失。各報告單位的公允價值為2020年3月31日是使用貼現現金流模型確定的。該公司利用的貼現率為
作為這項評估的結果，公司記錄的減值費用為#美元。
| (10) |
股東權益與股權薪酬 |
已註冊的直銷產品
在……上面2021年2月16日本公司訂立證券購買協議(“證券購買協議”)，就本公司出售及發行合共
註冊直接發售是根據註冊聲明(不是的。 333-234606)表格S-3,該文件由該公司於以下日期提交給美國證券交易委員會(SEC)2019年11月8日經修訂的2019年12月19日並宣佈生效日期為2019年12月23日。
基於股票的薪酬
根據已發行股票期權已發行或預留供未來發行的股份總數為2021年6月30日和2020曾經是
| 限制性股票 |
股票增值 |
|||||||||||
| 股票期權 |
和單位獎 |
權利 |
||||||||||
| 在2021年1月1日未償還 |
||||||||||||
| 增加授權股份 |
— | — | ||||||||||
| 授與 |
||||||||||||
| 行使股票期權和SARS/授予限制性股票和單位獎勵 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
| 取消/沒收 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
| 截至2021年6月30日未償還 |
||||||||||||
確認的基於股票的薪酬費用六截至的月份2021年6月30日和2020，總計$
非典賠償被認為是責任賠償，因為它們最終是以現金結算的。因此，這些金額在服務期間內在簡明綜合資產負債表的負債部分遞增累加。公司目前所有未完成的SARS獎勵都通過市場條件和服務條件實現歸屬。在這兩種條件下完全歸屬的SARS獎勵按內在價值(即本季度最後一天的市場價格與獎勵的執行價格乘以已授予和未完成的獎勵數量的差額)計量，並在每個季度按市場計價，直到結算為止。非典型肺炎獎項是不全部歸屬在服務期內遞增累加，並在每個季度調整為其公允價值，直到根據估值模型結算為止。該公司計算了每項獎勵的公允價值。2021年6月30日和2020年12月31日使用蒙特卡羅模擬模型。我們使用了以下假設：
| 無風險利率 |
% | |||
| 預期壽命(以年為單位) |
||||
| 預期股息收益率 |
% | |||
| 預期波動率 |
% |
場內股票發行計劃
在……上面2021年4月26日該公司提交了一份招股説明書補充文件，根據該文件，該公司可能銷售最高可達$
公開發行股票
在……裏面2021年7月本公司提交了一份初步表格S-1在這種情況下，可能發行ION的普通股(“普通股”)和認股權證，以購買額外的普通股。而S-1仍在備案中，有幾個變量需要考慮，比如宏觀經濟因素和公司的股價。公司將繼續以目前的價格水平發行普通股，但公司將繼續關注市場情況。
| (11) |
租賃義務 |
該公司租賃辦公室、加工中心、倉庫空間，並在較小程度上租賃某些設備。這些租約的剩餘期限為
在……裏面2020年1月，公司修改了現有的德克薩斯州休斯敦總部租賃協議，將租期從2023年9月30日至2029年6月30日並退回公司先前騰出的業主樓層。在……裏面2020年7月，本公司重新協商上述租賃協議，將租金減免期限由2023年10月穿過2024年2月至2020年7月穿過2021年3月。
在……裏面2020年5月，公司修改了休斯頓數據中心租賃協議，以反映整個租賃期內月度基本租金的變化並延長租賃期三幾個月後2025年12月。這項修正案和德克薩斯州休斯頓總部租約的修正案使公司獲得了大約#美元的租金減免。
包括短期租賃費用在內的總經營租賃費用為#美元。
設備融資租賃
本公司已簽訂分期付款的設備融資租賃，目的是通過以下方式為購買計算機設備融資2021年8月。根據這些租約，利息按%的利率累加。
| (12) |
補充現金流量信息和非現金活動 |
補充披露現金流信息如下(單位：千)：
| 截至6月30日的六個月， |
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| 2021 |
2020 |
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| 期內支付的現金用於： |
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| 利息 |
$ | $ | ||||||
| 所得税 |
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| 來自投資和融資活動的非現金項目： |
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| 離子普通股的舊票據交換 |
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| 重組應付帳款中的交易成本 |
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下表是現金、現金等價物和限制性現金與簡明合併資產負債表的對賬：
| 六月三十日， |
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| 2021 |
2020 |
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| (單位：千) |
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| 現金和現金等價物 |
$ | $ | |||||||
| 包括在預付費用和其他流動資產中的限制性現金 |
(d) |
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| 合併現金流量表中顯示的現金、現金等價物和限制性現金總額 |
$ | $ | |||||||
(a) 與年內開立的信用證有關。第三第四季度2020,主要與休斯頓寫字樓租賃押金有關。
| (13) |
金融工具的公允價值 |
權威的公允價值計量指引界定了公允價值，建立了公允價值計量框架，並規定了相關的披露要求。本公司遵循三-層次結構，在該層次下，最高公允價值層次結構將用於衡量其公允價值的輸入區分優先順序。三-分層結構總結如下：
級別：1-報價相同資產和負債的活躍市場價格。
級別：2-其他重大可觀察投入，包括活躍市場中類似資產和負債的報價或其他市場數據，或不太活躍市場中相同或類似資產和負債的報價。
級別：3-重要無法觀察到的輸入，需要進行重大判斷，而這些判斷很少或不存在不是市場數據。
由於流動性強，公司其他金融工具的金額，包括現金和現金等價物、限制性現金、應收賬款和未開賬單的應收賬款、應付賬款和應計多客户數據庫特許權使用費，代表了它們的近似公允價值。
本公司舊債券之賬面值為2021年6月30日和2020年12月31日我們花了兩個月的錢
信貸安排項下任何未償還借款的賬面金額接近公允價值，因為利率是可變的，並反映市場利率。
公允價值計量採用非經常性基礎上的非金融資產和負債(例如，當存在可能的減值指標時)，這將包括商譽、多客户數據庫和物業、廠房和設備的計量。這些資產的公允價值是基於估值技術，利用現有的最佳信息和可能包括可比市場數據和貼現現金流預測。
第二項。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
在本表格10-Q中，“ION地球物理公司”、“ION”、“本公司”(或“本公司”)、“我們”和“我們”是指ION地球物理公司及其合併子公司，除非文意另有所指或另有説明。
這份Form 10-Q季度報告中包含的信息包含對ION及其子公司的商標、服務標誌和註冊標誌的引用。除另有説明或文意另有所指外，術語“DigiFIN”指的是ION或其關聯公司擁有的註冊商標DigiFIN®，術語“Gemini”、“Marlin SmartPort”和“Sailwing”指的是ION擁有的Gemini™、Marlin SmartPort™和Sailwing™的商標和服務商標。
持續經營的企業
2021年4月20日，我們完成了重組交易(如下進一步討論)，將交換要約(定義如下)中投標的票據的到期日延長了四年，至2025年12月，並提供了額外的流動性。雖然我們完成了重組交易，第二季度的收入有所改善，但市場復甦的時間仍然不確定，2021年上半年的收入低於預期。這些收入低於計劃，將對下半年為我們的運營提供資金以及履行債務和其他義務所需的現金收集產生影響。簡明綜合財務報表符合以持續經營會計為基礎的美國公認會計原則(“GAAP”)，該原則考慮的是經營的連續性、資產的變現以及正常業務過程中負債和承諾的清償。因此，我們的精簡合併財務報表排除了如果我們無法繼續經營可能導致的某些調整。
我們將繼續通過私募或公開股權交易、債務融資或其他資本來源(如出售非戰略性資產)探索額外的融資機會，以滿足我們持續的現金需求。此外，我們正在去年削減4000萬美元的基礎上，實施一項重大的成本削減計劃，以努力調整我們的業務規模。這些額外的成本舉措的目標是通過短期和長期削減相結合的方式，每年節省1500萬至2000萬美元。除了保持我們正在進行的成本紀律外，我們還將繼續尋找政府救濟的機會，如員工留任積分。有關更多詳細信息，請參閲腳註5，政府救助資金“對……的腳註”簡明合併財務報表最後，我們出售我們在INOVA地球物理設備有限公司49%股權的計劃仍在進行中。這一管理計劃反映了在當前不確定的宏觀經濟環境下，公司繼續專注於保存現金和管理流動性。
如果我們無法通過股票發行、進一步的債務融資安排、出售資產或通過其他通過降低成本舉措保存現金的方式籌集額外資金，公司的流動性和運營將受到重大影響。
舊票據重組
於2021年4月20日，我們順利完成先前公佈的要約，以交換2025年到期的新發行8.00%高級擔保第二優先票據(“新優先票據”)及其他代價，以交換ION的舊票據(“交換要約”)及其他代價，詳情載於ION於2021年3月10日的招股説明書及我們先前宣佈的向ION普通股持有人供股(“供股”)，每股面值0.01美元(“普通股”)，以換取新發行的8.00%高級擔保第二優先票據(“新優先票據”)及其他代價，詳情載於ION於2021年3月10日的招股説明書及我們先前公佈的向ION普通股持有人供股(“供股”)，每股面值0.01美元。收購價為本金的100%或(Ii)每股權利1.08股普通股，每股普通股收購價2.57美元。交換要約和供股有時在這裏被稱為“重組交易”。
如腳註4中更詳細地描述的那樣。“長期債務”的腳註簡明合併財務報表(簡明合併財務報表)新債券持有人可在到期日前任何時間，按其選擇權轉換全部或任何部分新債券。初步換股價為每股普通股3.00美元，可按新票據契約所述作出調整。新票據轉換時可能發行的普通股股份總數為3,870萬股，其中不包括因整體控制權變更而進行轉換時可能額外發行的650萬股。
在交換要約中，1.206億美元已發行舊債券中約1.135億美元，或約94.1%被接受並交換為(I)我們新債券的本金總額8470萬美元，(Ii)610萬股普通股，包括作為提前參與付款發行的150萬股和作為股票代價發行的460萬股，以代替新債券，以及(Iii)以現金支付2070萬美元。包括作為交換的一部分的舊票據到期的360萬美元的應計和未付利息。我們已接受截至2021年4月12日到期時在交換要約中有效投標和未有效撤回的所有此類舊票據用於交換。*根據交換要約，我們將向參與者提出按面值回購新票據的要約，最高可達從價值340萬美元的供股中籌集的超過3,500萬美元所得收益的50%。
在並行配股發行中，ION普通股持有人有效行使了總計4180萬美元的權利(包括超額認購)，分配給3010萬美元的新股債券和1170萬美元的普通股，分配給460萬股。由於沒有超過5,000萬美元的收益上限，所有超額認購權都沒有按比例行使。後盾方獲得了5%的實物後盾費用，導致額外發行了150萬美元的本金總額
總共發行了1.162億美元的新票據本金和1090萬股普通股。在扣除票據持有人義務、估計的交易費以及舊票據的應計和未支付利息後，我們從交易中獲得了約1400萬美元的淨收益。*在新的重組交易之後，仍有710萬美元的舊票據未償還，並將於2021年12月15日與未付利息一起到期。
重組交易導致對舊紙幣契約(定義見腳註4)的修訂“長期債務-新票據”的腳註簡明合併財務報表)自2021年4月20日起生效。舊票據作出了修改，其中包括規定解除擔保舊票據的抵押品的第二優先擔保權益，並將與舊票據有關的幾乎所有限制性契諾和某些違約事件全部刪除。有關更多詳細信息，請參閲腳註4“長期債務-新票據”的腳註簡明合併財務報表。
新冠肺炎業務的影響與應對
新冠肺炎疫情導致全球經濟從2020年第二季度開始進入衰退期。2020年期間，勘探和生產行業面臨新冠肺炎需求惡化和產量增加導致市場供過於求的雙重影響，這導致石油和天然氣價格在2020年的大部分時間裏大幅下降。大宗商品價格的大幅下跌引發勘探和生產公司削減預算約25%.勘探產品和數據購買通常是可自由支配的，因此，削減的幅度比整體預算削減的幅度高得不成比例。因此，自2020年第二季度以來，近海地震支出出現了實質性放緩。
2021年期間，全球經濟已開始復甦，與ION專注於國際業務最相關的布倫特原油價格已反彈至大流行前的水平之上，2021年7月平均價格超過每桶70美元。*這反映出，隨着全球經濟活動和新冠肺炎疫苗接種率的提高，再加上歐佩克成員國和夥伴國正在實施的原油限產，石油需求仍將上升的預期持續存在。然而，能源公司的資本紀律仍然堅定不移，管理層預計地震市場將繼續逐步改善，但在不久的將來仍將具有挑戰性
2021年1月，拜登政府下令無限期暫停新的美國石油和天然氣租賃以及在陸上和近海聯邦土地上的鑽探許可。公司管理層認為，鑑於ION多元化的全球足跡和國際離岸業務，這對我們的業務影響微乎其微。如果暫停導致更長期的變化，這可能會推動E&P公司的大規模投資組合更多地轉向國際離岸，這將與我們的產品很好地結合在一起。
我們的基金管理層預計，隨着E&P公司尋求找到最佳投資機會，以滿足未來十年的油氣需求，投資組合將繼續合理化和高評級。近期，由於新冠肺炎疫情的影響，由於預算削減，項目高評級可能會更加嚴重。在過去的幾年裏，我們從戰略上將我們的投資組合轉移到離水庫更近的地方，那裏的收入往往更高、更穩定。新風險投資離岸數據獲取以及軟件和相關人員離岸服務預計將繼續受到新冠肺炎旅行限制的最大影響。雖然離岸業務暫時受到旅行限制的影響，但我們認為數字化技術的需求仍將保持強勁。*在某些情況下，離子技術在當前環境下預計將更具相關性和價值，例如促進遠程工作的產品。
我們繼續與客户密切合作，瞭解他們的預算和支出重點，並適當擴大我們的業務規模。我們通過削減約4000萬美元的工資、減少資本支出、重新談判租約和申請各種政府援助項目等方式，充分受益於結構變化和相關成本削減，部分緩解了當前宏觀經濟環境的影響。此外，我們正在實施進一步的成本削減計劃，目標是通過短期和長期成本削減相結合的方式節省1500萬至2000萬美元，以努力調整我們的業務規模。管理計劃反映了我們在當前不確定的宏觀經濟環境下繼續專注於保存現金和管理流動性。
我們的業務
ION是一家創新、輕資產的全球技術公司，向近海能源和海洋業務市場提供強大的數據驅動決策產品。我們正在進入第四次工業革命，在這場革命中，技術正在從根本上改變決策的方式。決策正在從歷史上的一門藝術轉變為一門科學。數據、分析和數字化提供了將信息轉化為洞察力的突破性機會，使我們的客户能夠提高決策和回報。
50多年來，我們一直是領先的技術創新者。雖然我們技術的傳統重點一直是E&P行業，但我們現在正在將業務多元化，進入能源物流和能源管理等新市場。我們的產品專注於提高地下知識，以提高勘探和勘探決策能力，並改善態勢感知，以優化近海作業。NS。我們通過位於戰略位置的辦事處為世界上大多數主要能源生產地區的客户提供服務。我們的業務受到全球支出的影響，這主要是由我們的客户近期和長期大宗商品需求預測和原油價格前景推動的。全球經濟正在改善，大宗商品價格已回升至每桶約70美元，高於大流行前的水平。然而，能源公司的資本紀律仍然牢牢地存在，管理層預計地震市場將在短期內繼續逐步改善，但仍具有挑戰性。
該公司在紐約證券交易所公開上市，股票代碼為IO。我們的總部設在得克薩斯州休斯敦，在世界各地設有地區辦事處。我們大約有400名員工，其中44%擔任技術職務，21%擁有高級學位。
我們通過兩個業務部門提供我們的服務和產品：E&P技術與服務和運營優化。此外，我們擁有INOVA地球物理設備有限公司(“INOVA地球物理”或“INOVA”)49%的股權，INOVA地球物理設備有限公司(“INOVA地球物理”或“INOVA”)是與中國石油天然氣集團公司的子公司BGP Inc.(“BGP”)的合資企業。BGP擁有INOVA剩餘51%的股權。2014年，我們將對INOVA的投資減記為零。關於出售我們在INOVA的權益的協議，請參閲下面的進一步討論。
我們的E&P技術與服務部門創建數字數據資產並提供服務，幫助E&P公司改進決策、降低風險並實現價值最大化。在整個E&P生命週期中，我們的E&P產品專注於推動客户決策，例如競標哪些區塊以及競價多少、如何最大化投資組合價值、在哪裏鑽探油井或如何優化產量。
我們的運營優化部門開發關鍵任務訂閲產品，並提供工程服務，以實現離岸運營控制和優化。這一細分市場由我們的優化軟件、服務和設備產品組成。我們的硬件和軟件產品為一些最大的人造移動操作以及在一些最惡劣的條件下提供便利。
我們歷史上通過INOVA開展陸地地震設備業務，INOVA生產陸地地震數據採集系統、數字傳感器、可控震源車輛(即可控震源卡車)和能源控制器。2020年3月，我們宣佈達成協議，以1200萬美元的價格出售我們在INOVA合資企業中49%的股權，這取決於監管部門的批准和其他成交條件。我們重新努力出售我們在INOVA合資企業中49%的股權，方法是將更多感興趣的各方拉到談判桌前，以增加競爭並加速關閉。
E&P技術與服務. 我們的產品旨在幫助E&P公司改進決策，降低風險，實現價值最大化。在我們的E&P技術和服務部門，有兩個協同組：成像和儲層服務以及風險投資。
雖然我們的影像和水庫服務集團在專有的基礎上為客户處理和圖像數據，但這些資源中的大部分支持我們更高的潛在回報的多客户業務。我們承擔的專有工作是複雜的，我們的先進技術受到重視，我們與客户密切合作，解決他們最嚴峻的挑戰。我們通過我們的全球數據中心(包括位於休斯頓的核心數據中心)維護着大約19000PB的數字地震數據存儲。我們利用全球分佈的Linux集羣處理中心網絡，結合我們在休斯頓和倫敦的主要樞紐，使用先進的專有算法和工作流程處理地震數據。
我們的風險投資團隊利用成像和儲層服務部門的地球科學技能創建全球數字數據資產，這些資產被授權給多家勘探和開發公司，以優化他們的投資決策。我們的全球數據庫包括超過740,000平方公里的2D和超過40萬平方公里的3D多客户端地震數據，這些數據幾乎分佈在所有主要的海上石油省份。風險投資公司提供管理多客户或專有勘測的服務，從勘測規劃和設計到數據採集和管理，再到最終的地下成像和儲集層特徵。我們專注於圖像開發過程中的技術密集型部分，如勘測規劃和設計，以及數據處理和解釋，同時將資產密集型部分(如實地採集)外包給經驗豐富的承包商。
我們偶爾會開發專有技術解決方案，填補我們在市場上發現的空白，並支持我們的多客户程序開發努力。例如，以前我們創建了一個冰下采集解決方案來收集北極地區的數據，而馬林™最初的開發是為了幫助管理我們自己的複雜調查業務。後來在2020年，我們將雙子座™擴展頻率源技術商業化。雙子座獨特的設計有效地支持了行業所需的大幅提高的數據質量和更低的環境影響。隨着我們擴展到更大的3D多頻源，這一增強地下知識的重要因素使我們與眾不同。在我們擴展到更大的3D多頻源技術時，雙子座的獨特設計有效地支持了大幅提高的數據質量和更低的環境影響
我們在專有和多客户(非獨家)的基礎上向客户提供服務。在這兩種情況下，我們的大部分調查費用通常都是由我們的客户預付的，這限制了我們的成本敞口。我們的多客户調查在設計、獲取或處理期間被稱為“新風險投資”階段。一旦新風險階段完成，調查將成為我們數據庫的一部分。對於專有服務，客户擁有數據的獨家所有權。對於多客户調查，我們通常保留對數據的長期獨家營銷權，並從隨後的數據許可證銷售中獲得持續收入。
我們投資了$12.6在第一個月，我們的多客户端數據庫中有1,000,000,000六幾個月的時間2021我們預計在我們的多客户端數據庫中的投資將在$25.02000萬至$35.01000萬美元用於2021(取決於我們客户的預融資或承保水平)，相比之下，我們在以下領域的投資為2,720萬美元2020*剩餘的計劃支出是否真的會在2021年支出，取決於行業狀況、項目審批和時間表，以及對我們流動性水平的仔細監控。
截至2021年6月30日，我們的E&P技術與服務部門的積壓金額為1390萬美元，而2020年12月31日為1970萬美元，2020年6月30日為1000萬美元，其中包括對(I)成像和儲藏服務工作以及(Ii)我們的風險投資集團由我們的客户承保的新風險項目(多客户和專有項目)的承諾。我們預計，我們的大部分積壓將在2021年下半年確認為收入。我們積壓的訂單減少是因為我們的收入被確認為我們的北海中部高3D多客户端項目在本季度提前進行。
在過去的五年裏，我們努力使我們的產品在勘探和開發生命週期中多樣化，並向油藏靠攏，那裏的資本投資往往更高、更一致。過去，我們的數據庫主要是2D的，專注於勘探，這將我們的收入限制在2.0至30億美元的離岸多客户市場的大約3%。大約在2020年，我們進入了3D多客户新收購市場。這裏的收入和收益潛力至少是典型的新2D勘探計劃的五倍。這一戰略轉變建立在我們的3D多客户重新成像成功的基礎上，並利用了我們的一級成像和新的雙子座地震震源技術。
運營優化。我們的運營優化部門開發關鍵任務軟件和技術，實現離岸運營控制和優化。我們的先進系統改進了態勢感知、溝通和風險管理，以便在具有挑戰性的近海環境中做出快速、明智的決策。我們業界領先的任務管理、導航、通信和傳感技術能夠實現更安全、更高效的運營。雖然我們一段時間以來一直專注於使我們的核心市場以外的產品多樣化，但鑑於近海地震船舶活動的放緩，這一點變得越來越重要。我們正在利用我們在軟件和設備領域的技術和核心能力來優化新的海事市場的決策，如港口運營、能源物流和實時基礎設施監控。
這一細分市場由我們的優化軟件和服務以及設備產品組成。
我們的優化軟件與服務部為船用拖纜和海底作業提供勘測設計、指揮和控制軟件系統及相關服務。我們是核心業務的市場領導者，並調整了我們的平臺以更廣泛地優化核心市場以外的運營。我們的軟件產品利用領先的數據集成平臺來控制和優化運營。工程服務專家提供現場優化服務、設備維護和培訓，以最大限度地發揮我們產品的價值。
我們的軟件專注於創造高價值的信息，以提高效率和相關資源利用率，減少HSE暴露和温室氣體排放。我們正在擴展我們的Marlin軟件，以優化海事探測、港口管理和能源物流市場。Marlin是唯一一個將船舶計劃和時間表與現場離岸活動聯繫起來的系統，為離岸作業的管理提供了更好的控制和透明度。通過監控計劃並實時提供反饋，客户可以將燃油消耗降至最低，減少排放，並以即時效率運營。
我們的設備部門開發與我們的軟件集成的智能硬件和設備，以優化運營。我們的設備集團開發、製造和維修船用拖纜和海底數據採集技術、傳感器和指南針，這些產品已部署在海洋機器人、國防、勘探和防護以及其他商業應用中。
我們的設備多元化戰略是開發實時監控解決方案，以提高近海油氣作業的安全性和環境合規性。WellAlert™利用我們的核心能力，瞄準與可持續性相關的不斷增長的市場，並與我們提供決策支持數據和分析的戰略保持一致。我們的客户正在尋求技術進步，以經濟高效的方式從被動系統轉向主動系統，提供更頻繁、更準確的測量，以確保安全的操作環境。我們的解決方案集成了傳感和通信技術，以監控暫時堵塞和廢棄的油井。
我們認為，通過改進成像、降低成本、提高生產率或增強安全性來提供競爭優勢的技術將繼續受到市場重視。我們相信，我們的最新技術將繼續吸引客户的興趣，因為這些技術旨在提供這些理想的特性。
伊諾瓦地球物理. 英諾華製造土地採集系統、陸源產品、可控震源車輛以及震源控制器和多分量傳感器。
關鍵財務指標
下表概述了與2020年同期相比，截至2021年6月30日的三個月和六個月，我們公司整體和我們兩個業務部門的關鍵財務指標。
| 截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的六個月， |
|||||||||||||||||||
| 2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||||||
| 淨收入： |
||||||||||||||||||||
| E&P技術與服務： |
||||||||||||||||||||
| 新創企業 |
$ | 3,882 | $ | 4,686 | $ | 4,969 | $ | 6,127 | ||||||||||||
| 數據庫 |
5,393 | 6,867 | 7,877 | 46,998 | ||||||||||||||||
| 多客户總收入 |
9,275 | 11,553 | 12,846 | 53,125 | ||||||||||||||||
| 影像和存儲服務 |
2,429 | 3,673 | 6,094 | 8,615 | ||||||||||||||||
| 總計 |
$ | 11,704 | $ | 15,226 | $ | 18,940 | $ | 61,740 | ||||||||||||
| 運營優化： |
||||||||||||||||||||
| 優化軟件和服務 |
$ | 3,370 | $ | 3,377 | $ | 6,214 | $ | 7,804 | ||||||||||||
| 設備 |
4,640 | 4,128 | 8,596 | 9,601 | ||||||||||||||||
| 總計 |
$ | 8,010 | $ | 7,505 | $ | 14,810 | $ | 17,405 | ||||||||||||
| 總淨收入 |
$ | 19,714 | $ | 22,731 | $ | 33,750 | $ | 79,145 | ||||||||||||
| 毛利(虧損)： |
||||||||||||||||||||
| E&P技術與服務 |
$ | 1,018 | $ | 2,264 | $ | (589 | ) | $ | 25,994 | (c) |
||||||||||
| 運營優化 |
2,620 | 2,320 | 5,086 | 6,934 | ||||||||||||||||
| 毛利總額 |
$ | 3,638 | $ | 4,584 | $ | 4,497 | $ | 32,928 | ||||||||||||
| 毛利率： |
||||||||||||||||||||
| E&P技術與服務 |
9 | % | 15 | % | (3 | )% | 42 | % | ||||||||||||
| 運營優化 |
33 | % | 31 | % | 34 | % | 40 | % | ||||||||||||
| 總毛利率 |
18 | % | 20 | % | 13 | % | 42 | % | ||||||||||||
| 營業收入(虧損)： |
||||||||||||||||||||
| E&P技術與服務 |
$ | (2,691 | ) | $ | 442 | $ | (7,544 | ) | $ | 18,394 | (c) |
|||||||||
| 運營優化 |
244 | (474 | ) | (576 | ) | (3,733 | ) | (d) |
||||||||||||
| 支持和其他 |
(4,934 | ) | (5,440 | ) | (9,495 | ) | (13,807 | ) | ||||||||||||
| 營業收入(虧損) |
(7,381 | ) | (5,472 | ) | (17,615 | ) | 854 | |||||||||||||
| 利息支出，淨額 |
(3,299 | ) | (3,414 | ) | (6,561 | ) | (6,635 | ) | ||||||||||||
| 其他收入(費用)，淨額 |
(4,070 | ) | (a) |
6,771 | (b) |
(4,677 | ) | (a) |
7,200 | (b) |
||||||||||
| 所得税前收入(虧損) |
$ | (14,750 | ) | $ | (2,115 | ) | $ | (28,853 | ) | $ | 1,419 | |||||||||
| (a) | 包括截至2021年6月30日的三個月和六個月的重組交易虧損470萬美元，這是由我們的舊票據換新票據造成的。 |
| (b) | 包括在截至2020年6月30日的前三個月和六個月內攤銷690萬美元的政府救濟資金。 |
| (c) |
包括截至2020年6月30日的6個月120萬美元的多客户數據庫減值。 |
| (d) |
包括截至2020年6月30日的前6個月420萬美元的商譽減值。 |
有關可能影響我們未來經營業績和財務狀況的因素的討論，請參閲(I)項目1a。“風險因素“在截至2020年12月31日的10-K表格年度報告中，(Ii)項目1a。“風險因素“在本表格10-Q第II部。
經營成果
截至2021年6月30日的三個月與截至2020年6月30日的三個月
在截至2021年6月30日的三個月裏，我們的合併淨收入為1970萬美元，減少了300萬美元，降幅為13%，而截至2020年6月30日的三個月的合併淨收入為2270萬美元(可比季度)。我們本季度的總毛利率為18%，而可比季度為20%。本季度，我們的運營虧損為740萬美元，而可比季度為550萬美元。
本季度可歸因於ION的淨虧損為2360萬美元，或每股虧損0.90美元，而可比季度為520萬美元，或每股虧損0.37美元。
淨收入、毛利和毛利率
E&P技術與服務-本季度淨收入減少350萬美元，降幅23%，至1170萬美元，而可比季度為1520萬美元。在E&P技術和服務部門中，多客户淨收入總額為930萬美元，比上一季度減少了20%，這主要是因為多客户銷售量下降。該季度2D數據庫銷售額的一部分歸功於ION公司與PGS的全球2D數據庫合作伙伴關係。成像和儲層服務部門的淨收入為240萬美元，與可比季度相比減少了120萬美元，原因是專有招標活動減少。本季度毛利潤為100萬美元，毛利率為10.9%，而可比季度毛利率為230萬美元，毛利率為15%。毛利率和利潤率的變化是由於我們的淨收入下降，如上所述。
運營優化-本季度淨收入增長50萬美元，增幅為7%，達到800萬美元，而可比季度為750萬美元。優化軟件和服務本季度的淨收入為340萬美元，與上一季度持平。本季度設備淨收入增加了50萬美元，增幅為12%，達到460萬美元，而可比季度為410萬美元，這主要是由於拖曳拖纜設備備件和維修的銷售增加。本季度毛利潤為260萬美元，毛利率為33%，而毛利率為230萬美元，可比季度毛利率為31%。
運營費用
研究、開發和工程-本季度的研究、開發和工程費用為340萬美元，比可比季度的300萬美元增加了30萬美元，增幅為11%，主要與各部門的成本重新分配有關。我們繼續投資於新的成像算法和基礎設施、設備和軟件。我們看到了投資於提高圖像質量、安全性和生產率的技術的巨大長期潛力。
市場營銷和銷售-本季度的營銷和銷售費用為320萬美元，比可比季度的120萬美元增加了200萬美元，增幅為161%，這主要是由於在可比時期對營銷和銷售費用進行一次性非現金調整的積極影響。
一般、行政和其他運營費用-本季度一般、行政和其他運營費用為450萬美元，比可比季度的580萬美元減少了130萬美元，降幅為22%，這主要是因為我們在本季度有資格獲得員工留任信貸，導致薪酬支出減少。
其他項目
利息支出，淨額-本季度淨利息支出為330萬美元，而可比季度為340萬美元。有關更多信息，請參閲“流動性與資本資源--資本的來源“下面。
所得税費用本季度的所得税支出為880萬美元，而可比季度為310萬美元。本季度和可比季度的所得税支出主要與我們的非美國業務在某些外國子公司的業績有關，包括本季度770萬美元的估值免税額。我們本季度和可比季度的有效税率受到與美國和某些海外運營虧損相關的估值免税額變化的影響。*由於估值免税額對税費的影響，我們的有效税率在所有公佈的期間都沒有意義。見腳註7關於設立遞延税項估值免税額的進一步討論。“所得税” 的 腳註：簡明合併財務報表。
截至2021年6月30日的6個月與截至2020年6月30日的6個月
我們截至2021年6月30日止六個月(“本期”)的綜合淨收入為3,380萬美元，較截至2020年6月30日的六個月(“可比期間”)的綜合淨收入7,910萬美元減少4,540萬美元，或57%，其中包括一項在本期間未有重複的重大數據庫銷售。本期間我們的總毛利率為13%，而可比期間則為4.42%。本季度，我們的運營虧損為1760萬美元，而同期我們的運營收入為90萬美元。
本季度可歸因於ION的淨虧損為3070萬美元，或每股虧損1.47億美元，而同期為750萬美元，或每股虧損0.53美元。
淨收入、毛利和毛利率
E&P技術與服務-本季度淨收入下降4280萬美元，降幅69%，至1890萬美元，而同期為6170萬美元，主要原因是數據庫銷售量下降，包括一個重要的2D數據庫，該數據庫在可比時期關閉，在本時期沒有重複。在E&P Technology&Services部門，多客户淨收入總額為1280萬美元，同比下降76%，主要原因是數據和庫銷售額下降，包括在可比期間完成的一筆重大2D數據庫交易，該交易在本期間沒有重複。成像和水庫服務的淨收入為610萬美元，與可比時期相比減少了250萬美元，原因是專有招標活動減少。本期反映了一筆總額損失毛利率為60萬美元，毛利率為(3%)，而同期毛利率為2600萬美元，毛利率為42%。如上所述，毛利(虧損)和利潤率的變化是由於我們的淨收入減少所致。
運營優化-本季度淨收入減少260萬美元，降幅15%，至1480萬美元，而同期為1740萬美元。優化軟件和服務當期淨收入減少了160萬美元，降幅為20%，降至620萬美元，而同期為780萬美元由於近海地震船活動減少。本季度設備淨收入減少了100萬美元，降幅為10%，降至860萬美元，而同期為960萬美元，主要原因是拖曳拖纜設備備件和維修的銷售額下降。本期毛利為510萬美元，毛利率為3.34%，而同期毛利率為690萬美元，毛利率為0.40%。毛利和利潤率的變化是由於我們的淨收入下降，如上所述。
運營費用
研究、開發和工程-本期研究、開發和工程費用為630萬美元，同比減少70萬美元，降幅為10%，而同期主要為700萬美元由於新冠肺炎相關市場衝擊後實施的成本削減舉措。我們繼續投資於新的成像算法和基礎設施、設備和軟件。我們看到了投資於提高可持續性、圖像質量、安全性和生產率的技術的巨大長期潛力。
市場營銷和銷售-本季度的營銷和銷售費用為590萬美元，同比減少20萬美元，降幅為3%，而同期為610萬美元。
一般、行政和其他運營費用-本季度一般、行政和其他運營費用為980萬美元，與同期的1480萬美元相比，減少了500萬美元，降幅為34%，這主要是由於遣散費費用減少，休假和減薪的補償費用減少，以及我們在本期間有資格獲得的員工留任積分。
商譽減值-本季度商譽減值為零，而同期為420萬美元，這是由於可比季度確認的減值費用造成的。見腳註9的進一步討論。“選定資產負債表賬户明細“對……的腳註”簡明(合併財務報表)。
其他項目
利息支出，淨額-利息支出，本季度淨收益為660萬美元，而同期為660萬美元。有關更多信息，請參閲“流動性與資本資源--資本的來源“下面。
所得税費用本季度的所得税支出為190萬美元，而同期為890萬美元。當期和可比期間的所得税支出主要涉及我們在拉丁美洲的非美國業務產生的業績。可比時期的所得税支出包括針對我們在非美國業務中以前確認的遞延税項資產建立的大約220萬美元的非現金估值津貼。*我們當期和可比期間的有效税率不受與美國和某些海外經營虧損相關的估值免税額變化的影響。*由於估值免税額對税費的影響，我們的有效税率對所有呈報的期間都沒有意義。關於設立遞延税額估值免税額的進一步討論見腳註7 “所得税”的腳註：簡明合併財務報表。
流動性與資本資源
資金來源
截至2021年6月30日，總流動資金約為3280萬美元，其中包括手頭2670萬美元的現金和我們信貸安排下的610萬美元剩餘借款能力。“截至2021年6月30日，我們信貸安排下的未償債務為1980萬美元。如腳註4所述，我們需要維持625萬美元的最低超額借款可獲得性門檻。”長期債務“對……的腳註”簡明合併財務報表，2021年7月，我們償還了信貸安排項下40萬美元的未償債務。
我們的現金需求包括營運資金需求和償還債務、多客户地震數據採集活動和資本支出所需的現金。截至2021年6月30日，我們的營運資本為負4020萬美元，而截至2020年12月31日的營運資本為負1.509億美元。重組交易完成後營運資金增加(見附註1《重要會計政策摘要--舊鈔重組》的腳註有關更多詳細信息，請參閲簡明合併財務報表)。營運資金需求主要來自我們對多客户數據庫的投資(本期為1,260萬美元，預計全年為2,500萬至3,500萬美元，這取決於我們客户的預融資或承保水平)以及與多客户銷售相關的特許權使用費支付。我們在2021年的多客户數據庫投資包括：500萬美元向我們的採購合作伙伴支付前幾年發生的地震採購成本。大致24% 截至2021年6月30日，我們的應付賬款餘額與欠我們地震採購合作伙伴的金額有關。*剩餘的計劃支出是否會在2021年支出取決於行業條件、項目審批和時間表，以及對我們流動性的仔細監控。
我們的員工人數仍然是我們營運資金需求的重要推動力。由於我們業務的很大一部分涉及地震數據服務的規劃、處理和解釋，我們最大的投資之一是對員工的投資，這需要員工的工資、獎金、工資税和相關薪酬支出(包括股票增值獎勵)的現金支出，通常是在相關收入賬單和收款之前。
我們的營運資金要求可能會根據各種因素而不時發生變化，包括我們的經營業績以及我們的運營計劃因應行業狀況、競爭和意外事件而進行的調整。近年來，我們的主要資金來源是運營產生的現金流、現有的現金餘額、債務和股權發行以及我們信貸安排下的借款。
已註冊的直銷產品
於2021年2月16日，吾等訂立證券購買協議(“證券購買協議”)，規定吾等在扣除配售代理費及相關發售費用前，以每股3.50美元的發行價出售及發行合共2,990,001股ION普通股(“普通股”)，每股面值0.01美元，總收益約1,050萬美元。證券購買協議包括吾等的習慣陳述、擔保和協議、成交的習慣條件、基金的賠償義務、當事人的其他義務和終止條款。我們將淨收益用於營運資金和一般企業用途。
註冊直接發行是根據S-3表格中的註冊聲明(第333-234606號)進行的，該註冊聲明於2019年11月8日提交給美國證券交易委員會，並於2019年12月19日修訂，並於2019年12月23日宣佈生效。
於2021年4月20日，我們成功完成以2021年到期的9.125%高級擔保第二優先票據(“舊優先票據”)交換2025年到期的新發行的8.00%高級擔保第二優先票據(“新優先票據”)及以現金和ION普通股形式的其他代價的要約(“交換要約”)，如ION於2021年3月10日的招股説明書及我們對ION普通股持有人的供股(“供股”)所述。每股票面價值0.01美元的普通股(“普通股”)將按以下價格購買：(I)每股新股票據本金2.78美元，購買價為每股權利本金的100%；或(Ii)每股權利的普通股1.08股，購買價為每股普通股2.57美元。“(I)每股普通股本金2.78美元，購買價為每股本金的100%；或(Ii)每股普通股1.08股，購買價為每股普通股2.57美元。”
如腳註4中更詳細地描述的“長期債務”的腳註簡明合併財務報表，新債券持有人可在到期日前的任何時間，根據其選擇權轉換全部或任何部分新債券。初步換股價為每股普通股3.00美元，可按新票據契約所述作出調整。*新票據轉換時可能發行的普通股總數為3,870萬股，其中不包括因整體控制權變更而進行轉換時可能額外發行的650萬股。
總共發行了1.162億美元的新債券本金和1090萬股ION普通股。在扣除票據持有人的義務、估計的交易費以及舊債券的應計和未付利息後，我們從交易中獲得了大約1400萬美元的淨收益。重組交易後，仍有710萬美元的舊票據未償還，並將於2021年12月15日連同未付利息一起到期。*有關詳細信息，請參閲腳註1《重要會計政策摘要--舊鈔重組》的腳註簡明合併財務報表.
舊筆記
舊票據是由重要的美國子公司和墨西哥子公司(各自定義見上文和下文，參照舊票據，即“擔保人”)擔保的優先擔保次要債務。由於2021年4月20日的重組交易，如腳註1中進一步討論的那樣《重大會計政策摘要--舊票據重組》的腳註簡明合併財務報表，總計1.135億元的未償還舊債券本金已進行投標，並兑換成新債券。截至2021年6月30日左右，仍有710萬美元的舊票據未償還，並將於2021年12月15日連同未付利息一起到期。
二零一六年四月舊票據契約(“舊票據契約”)載有若干契約，其中包括限制或禁止吾等在舊票據有效期內採取某些行動或容許某些條件存在，包括招致超出準許負債的額外債務、設立留置權、派發股息及就本公司股本作出其他分派、贖回本公司股本、作出投資或某些其他受限制付款、出售某些類別資產、進行交易等。舊紙幣契約所載的上述及其他限制性契諾，均受若干例外情況及規限所規限。我們所有的子公司目前都是受限制的子公司。
2021年4月20日，我們，擔保人，威爾明頓儲蓄基金協會(Wilmington Savings Fund Society，FSB)，作為受託人和抵押品代理人，與舊票據契約簽訂了補充契約(“補充契約”)，日期為2016年4月28日，其中包括擔保人威爾明頓儲蓄基金協會(Wilmington Savings Fund Society，FSB)(作為受託人威爾明頓信託的繼任者，全國協會)和美國銀行全國協會(U.S.Bank National Association)，作為抵押品代理人，管理舊票據契約。補充契約除其他事項外，規定解除擔保舊票據的抵押品的第二優先抵押權益，並基本上完全刪除與舊票據有關的所有限制性契諾及某些失責事件。與舊票據契約先前所載的限制性契諾、違約事件及其他條文相比，經補充契約修訂的舊票據契約實質上限制較少，為該等證券的持有人提供的保障亦大幅減少。
截至2021年6月30日，我們遵守了舊紙幣下的所有公約。有關我們的舊紙幣的更多信息，請參閲上文腳註4。長期債務“對……的腳註”簡明合併財務報表.
循環信貸安排
2021年4月20日，我們和我們在美國的重要子公司-GX Technology Corporation、ION Explore Products(U.S.A.)，Inc.和I/O Marine Systems，Inc.(以下簡稱“材料美國子公司”)、GX Geoscience Corporation、S.de R.L.de C.V.(一家根據墨西哥法律成立的有限責任有限責任公司)以及我們的子公司(“墨西哥子公司”)(“墨西哥子公司”)(材料美國子公司和墨西哥子公司統稱為附屬借款人與ION地球物理公司一起是借款人)-作為貸款人的金融機構方，以及作為貸款人代理的PNC銀行，全國協會(PNC)作為貸款人的代理，簽訂了特定的第四修正案，並加入了循環信用和擔保協議(“第四修正案”)，修訂了日期為2014年8月22日的“循環信用和擔保協議”(之前由日期為2015年8月4日的“循環信用和擔保協議第一修正案”修訂)，並簽署了“循環信用和擔保協議”(“第四修正案”)，修訂了截至2014年8月22日的“循環信用和擔保協議”(之前由日期為2015年8月4日的“循環信用和擔保協議第一修正案”修訂)。日期為2016年4月28日，以及日期為2018年8月16日的《循環信用與擔保協議第三修正案》(簡稱《信用協議》)。經“第一修正案”、“第二修正案”、“第三修正案”和“第四修正案”修正的“信貸協議”，在此稱為“信貸安排”)。信貸安排將於2023年8月16日到期。經第四修正案修訂的信貸協議(其中包括)容許完成重組交易，包括髮行新票據及向我們的票據持有人支付若干與交換要約及供股有關的現金，並對信貸協議的定義及其他條文作出若干其他修訂，包括有關倫敦銀行同業拆息的修訂。, 其中，後續的LIBOR利率指數將是PNC確定的基準替代指標。
信貸安排的最高限額是5,000萬元或每月借款基數，兩者以較低者為準。信貸安排下的借款基數將使用基於某些合格應收款、合格庫存和其他金額的公式每月增加或減少，包括借款人的多客户數據庫部分有序淨清算價值的一個百分比(多客户數據庫部分不超過2850萬美元)。截至2021年6月30日，信貸安排下有1980萬美元的未償債務，未提取的剩餘借款基數能力為610萬美元。維持625萬美元的最低超額借款可獲得性門檻，如腳註4所述。“長期債務“對……的腳註”簡明合併財務報表，2021年7月，我們償還了信貸安排下40萬美元的未償債務。
信貸安排要求我們遵守各種公約。截至2021年6月30日，我們遵守了信貸安排下的所有契約。有關我們的信貸安排的更多信息，請參見上面的腳註4。“長期債務“對……的腳註”簡明合併財務報表.
政府救助資金
2020年4月11日，根據冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案(“CARE法案”)的Paycheck保護計劃(“PPP”)，我們與PNC簽訂了總額為690萬美元的票據協議(“票據”)。本票據項下的未償還款項由票據日期起計六個月週年日起，按年息1%計息。票據原訂於收到貸款所得款項後兩年到期。*於2021年6月16日，本公司收到美國小企業管理局就票據全額(包括所有應計利息)發出的寬免通知。
本公司確認2020年期間的附註690萬美元為遞延收益負債，並在截至2020年6月30日的6個月的簡明綜合收益表中全額攤銷其他收入，因為它打算抵消的相關費用是在2020年4月至2020年6月發生的。
此外，在截至2021年6月30日的6個月裏，我們有資格獲得320萬美元的員工留任積分(ERC)。其中160萬美元已在2021年第二季度收到，其餘160萬美元預計將在2021年第三季度退款。此外，根據目前的立法，我們預計我們將有資格在2021年下半年獲得ERC的資格，預計退款將在2021年第四季度和2022年第一季度收到。.參考ER至腳註5“政府救助資金“對……的腳註”簡明合併財務報表.
擔保的披露
如腳註4所述。“長期債務“對……的腳註”簡明合併財務報表，在重組交易之前， 舊票據是由ION發行的優先擔保次級債務，由擔保人擔保，所有擔保人都是全資子公司。舊票據包含某些契諾，其中包括對我們的限制或禁止，以及我們的受限制子公司在舊票據有效期內採取某些行動或允許某些條件存在的能力，其中包括產生超過允許負債的額外債務、設立留置權、支付股息和就ION的股本、再分配進行其他分配。並實施合併或合併。2021年4月20日，我們簽訂了補充契約(參見)“舊筆記”上面和腳註4中都有。“長期債務“對……的腳註”簡明合併財務報表)修訂舊紙幣契約，除其他事項外，規定解除作為舊紙幣抵押的抵押品的第二優先抵押權益，並將與舊紙幣有關的幾乎所有限制性契諾及某些違約事件全部刪除。經補充契約修訂的舊紙幣契約，較舊紙幣契約先前所載的限制性契諾、違約事件及其他條文，實質上限制較少，為該等證券持有人提供的保障亦大大減少。(注：舊紙幣契約經補充契約修訂後，對該等證券持有人的保障大大減少。)“舊紙幣契約”除其他事項外，規定解除以舊紙幣作抵押的抵押品的第二優先抵押權益，並刪除幾乎所有與舊紙幣有關的限制性契諾及某些違約事件及某些違約事件。
新票據的每項擔保都是每一位擔保人的優先義務；以第二優先權為擔保，與該擔保人在任何其他未來平價留置權債務下的所有義務平等和按比例排列，通過對該擔保人除被排除資產以外的所有資產的留置權進行擔保，但須受保證該擔保人對信貸協議義務的擔保以及任何其他優先留置權債務和其他允許的優先留置權的留置權的約束；在抵押品的價值(定義見新票據契約)的範圍內，它們實際上比該擔保人對信貸協議的擔保和任何其他優先留置權債務，這些債務是由擔保新票據的擔保人的相同資產優先擔保的；它們實際上低於任何允許的優先留置權，但以該擔保人的資產價值為限，受那些允許的優先留置權的約束；它們的償還權優先於任何未來的次級債務；它們實際上低於任何允許的優先留置權；它們實際上是優先於該擔保人對信貸協議的擔保和任何其他優先留置權的債務，這些優先留置權是以擔保新票據的擔保人的相同資產為擔保的；在該擔保人的資產價值受允許的優先留置權的範圍內，它們實際上是優先於任何未來的次級債務
以下是舊票據(重組交易前)和新票據下擔保的條款和條件的説明：
| ● |
擔保人共同及各別無條件保證到期時以加速或贖回方式悉數支付舊票據及新票據的本金、溢價(如有)及利息。如果我們未能按期付款，擔保人將承擔立即付款的連帶義務。 |
|
| ● |
擔保可在下列情況下解除：(I)通過合併、合併或以其他方式出售或出售擔保人的資產或股本，而該擔保人不違反舊票據契約和新票據契約的規定，但對吾等或吾等的任何受限制附屬公司除外；或(Ii)指定擔保人為“不受限制附屬公司”(所有附屬公司目前均為受限制附屬公司)或(Iii)在法律上失效或契約失效時，或(Iv)在清盤或清盤或(Iv)清盤或清盤時，或(Iv)在法律上無效或契約失效時，或(Iv)在清盤或清盤時，將擔保人指定為“不受限制附屬公司”(所有附屬公司目前均為受限制附屬公司)或(Iii)在法律上失效或契諾失效時，或 |
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| ● |
根據有關欺詐轉讓或欺詐性轉讓的適用法律，每個擔保的金額限制為不會使擔保無效，因為它與每個擔保人有關。 |
根據過往的財務資料、經營歷史及其他因素，吾等相信各擔保人於發出擔保時已完成其對舊票據及新票據的擔保後，並無無力償債，且並無產生超過其到期償債能力的債務。不過，我們不能預測法庭在作出這些裁決時會採用甚麼標準，或法庭會否同意我們在這方面的結論。
以下表格包括ION、擔保人、ION的所有其他非擔保人子公司的彙總財務信息，以及在合併基礎上呈現ION業績所需的合併調整。
| 2021年6月30日 |
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| 彙總資產負債表 |
離子地球物理公司 |
擔保人 |
所有其他子公司 |
合併調整 |
合併總數 |
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| (單位：千) |
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| 資產 |
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| 流動資產總額 |
$ | 29,139 | $ | 20,853 | $ | 12,423 | $ | — | $ | 62,415 | ||||||||||
| 對子公司的投資 |
828,174 | 287,695 | — | (1,115,869 | ) | — | ||||||||||||||
| 公司間應收賬款 |
— | — | 140,836 | (140,836 | ) | — | ||||||||||||||
| 非流動資產總額 |
849,118 | 348,529 | 175,905 | (1,256,705 | ) | 116,847 | ||||||||||||||
| 總資產 |
$ | 878,257 | $ | 369,382 | $ | 188,328 | $ | (1,256,705 | ) | $ | 179,262 | |||||||||
| 負債 |
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| 流動負債總額 |
$ | 39,122 | $ | 53,757 | $ | 9,760 | $ | — | $ | 102,639 | ||||||||||
| 公司間應付款 |
778,436 | 17,081 | — | (795,517 | ) | — | ||||||||||||||
| 非流動負債總額 |
905,449 | 28,638 | 3,041 | (795,776 | ) | 141,352 | ||||||||||||||
| 總負債 |
$ | 944,571 | $ | 82,395 | $ | 12,801 | $ | (795,776 | ) | $ | 243,991 | |||||||||
| 截至2021年6月30日的6個月 |
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| 彙總損益表 |
離子地球物理公司 |
擔保人 |
所有其他子公司 |
合併調整 |
合併總數 |
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| (單位：千) |
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| 總淨收入 |
$ | — | $ | 22,101 | $ | 11,649 | $ | — | $ | 33,750 | ||||||||||
| 毛利 |
— | 733 | 3,764 | — | 4,497 | |||||||||||||||
| 營業收入(虧損) |
(8,674 | ) | (8,087 | ) | (854 | ) | — | (17,615 | ) | |||||||||||
| 權益收益(虧損) |
(9,844 | ) | 1,689 | — | 8,155 | — | ||||||||||||||
| 淨收益(虧損) |
(30,749 | ) | (10,037 | ) | 1,851 | 8,155 | (30,780 | ) | ||||||||||||
閲讀這份彙總的財務信息時，應結合所附的簡明綜合財務報表和腳註。
滿足我們的流動性要求
截至2021年6月30日，我們的未償債務(包括設備融資租賃)總額約為133.8美元，主要包括約116.2美元的未償新票據，710萬美元的未償舊票據，以及我們信貸安排下的1,980萬美元的未償債務，10萬美元的設備融資租賃和其他短期債務，部分被930萬美元的債務發行成本所抵消。
在本期間，資本支出總額，包括對我們多客户數據庫的投資，為1260萬美元。我們預計，今年的資本支出(主要與我們多客户數據庫的投資有關)將在2,500萬美元至3,500萬美元之間，這取決於我們客户的預籌資金或承銷水平。其餘計劃支出是否將在2021年支出，取決於行業狀況、項目審批和時間表，以及對我們流動性的仔細監控。
我們完成了重組交易(如下進一步討論)，將交換要約(定義如下)中投標的票據的到期日延長了四年，至2025年12月，並提供了額外的流動性。儘管我們完成了重組交易，2021年第二季度的收入也有所改善，但市場復甦的時間仍然不確定，2021年上半年的收入低於預期，這主要是由於多客户數據銷售下降。由於上半年的收入水平較低，將對進入下半年的現金收集產生負面影響。這對我們未來12個月繼續經營的能力產生了很大的懷疑。如果我們不能通過股票發行、進一步的債務融資安排、出售資產或通過其他方式或通過降低成本舉措保存現金來籌集更多資金，公司的流動性和運營將受到重大影響。
於2021年4月20日，我們成功完成先前宣佈的交換要約，交換2021年到期的9.125%高級擔保第二優先票據(“舊優先票據”)，以換取2025年到期的新發行8.00%高級擔保第二優先票據(“新優先票據”)及其他現金及ION普通股形式的對價，如ION於2021年3月10日的招股説明書及我們先前宣佈向ION普通股持有人進行的供股發行(“供股”)所述。每股票面價值0.01美元的普通股(“普通股”)將按以下價格購買：(I)每股新股票據本金2.78美元，購買價為每股權利本金的100%；或(Ii)每股權利的普通股1.08股，購買價為每股普通股2.57美元。“(I)每股普通股本金2.78美元，購買價為每股本金的100%；或(Ii)每股普通股1.08股，購買價為每股普通股2.57美元。”
總共發行了1.162億美元的新票據本金和1090萬股ION普通股。我們從交易中獲得了約1400萬美元的淨收益，扣除票據持有人的義務、估計的交易費以及為舊票據支付的應計和未付利息。重組交易後，仍有710萬美元的舊票據未償還，並將於2021年12月15日與未付利息一起到期。有關更多詳細信息，請參閲腳註1“重要會計政策摘要-舊票據重組”的腳註簡明合併財務報表.
運營現金流
在本季度，我們使用了1930萬美元的運營活動現金，而同期運營活動產生的現金為1640萬美元。這一下降主要是由於當期收入下降的影響。
投資活動的現金流
本季度用於投資活動的現金為1340萬美元，而同期為1530萬美元。在本期間，我們投資活動中現金的主要用途是投資於我們的多客户數據庫的1260萬美元，以及與房地產、廠房和設備相關的資本支出80萬美元。
融資活動的現金流
本季度融資活動提供的淨現金為2200萬美元，而同期為2790萬美元。本期融資活動提供的現金與配股收益4180萬美元有關，從登記的直接發行中收到的980萬美元被包括設備融資租賃在內的1860萬美元的長期債務支付、280萬美元的信貸安排支付和770萬美元的債務發行相關成本部分抵消。
通貨膨脹和季節性
最近的通脹趨勢還沒有對我們的供應鏈、商品或勞動力成本或我們產品或服務的價格產生實質性影響。傳統上，我們的業務是季節性的，最強勁的需求往往出現在本財年的下半年。
關鍵會計政策和估算
有關我們的重要會計政策和估計的完整討論，請參閲我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K。
國外銷售風險
我們的大部分海外銷售額都是以美元計價的。產品收入根據設備的最終目的地(如果知道)分配到地理位置。如果不知道這類設備的最終目的地，產品收入將分配到首次發貨的地理位置。服務收入主要與我們的E&P技術和服務部門有關，根據客户的計費位置和數據的地理位置進行分配。下表包括某些重新分類，以使可比期間金額與本期列報保持一致。在本季度和可比時期，國際銷售額分別佔總淨收入的94%和92%。
| 截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的六個月， |
|||||||||||||||
| 2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
| 歐洲 |
$ | 6,599 | $ | 4,684 | $ | 10,965 | $ | 12,156 | ||||||||
| 非洲 |
6,479 | 4,117 | 8,251 | 16,358 | ||||||||||||
| 亞太地區 |
3,437 | 2,631 | 5,638 | 10,393 | ||||||||||||
| 拉丁美洲 |
1,072 | 7,992 | 4,575 | 28,053 | ||||||||||||
| 北美 |
934 | 2,204 | 2,141 | 6,092 | ||||||||||||
| 中東 |
704 | 942 | 1,432 | 1,896 | ||||||||||||
| 其他 |
489 | 161 | 748 | 4,197 | ||||||||||||
| 總計 |
$ | 19,714 | $ | 22,731 | $ | 33,750 | $ | 79,145 | ||||||||
信用風險
在截至2021年和2020年6月30日的前三個月和前六個月，我們都有一個客户的銷售額都超過了我們合併淨收入的10%。
截至2021年6月30日左右，我們有兩個客户的餘額佔我們應收賬款和未開票應收賬款餘額總額的53%。截至2020年6月30日，我們有兩個銀行客户的應收賬款和未開票應收賬款餘額佔我們總應收賬款和未開票應收賬款餘額總額的33%。
這些客户的流失或我們與這些客户關係的惡化可能會對我們的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。
我們定期評估客户的財務穩定性和信譽。我們有一項公司信用政策，旨在將因客户無力付款而造成的財務損失風險降至最低。客户的信用覆蓋決策基於參考資料、支付歷史、財務和其他數據。我們使用的是第三方商業信用保險單。從歷史上看，我們沒有向客户提供長期信貸。
第三項。關於市場風險的定量和定性披露
在截至2021年和2020年6月30日的6個月中，我們分別錄得淨外幣虧損約20萬美元和50萬美元，主要原因是與我們在巴西的業務相關的匯率波動。
有關我們關於市場風險的定量和定性披露的討論，請參閲我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中的項目7A。在本期內，這些披露沒有發生實質性變化。
第四項。管制和程序
披露控制和程序。披露控制和程序旨在確保我們根據1934年“證券交易法”(下稱“交易法”)向SEC提交或提交給SEC的報告中要求披露的信息在SEC的規則和表格指定的時間段內進行記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序在交易法下的規則13a-15(E)中定義，它們包括但不限於旨在確保積累根據交易法要求披露的信息並將其傳達給管理層(包括主要高管和主要財務官，視情況而定)的控制和程序，以便及時做出關於所需披露的決定。
我們的管理層對截至2021年6月30日我們的披露控制和程序的設計和操作的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至2021年6月30日，我們的披露控制和程序是有效的。
財務報告內部控制的變化。在截至2021年6月30日的三個月內，我們的財務報告內部控制沒有發生任何變化，這已經或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。
第二部分-其他資料
第一項。法律程序
2018年7月，我們在針對印度碳氫化合物總局(DGH)提起的仲裁中獲勝，該仲裁涉及我們是否有能力繼續根據我們的IndiaSPAN計劃許可數據。DGH在印度向法院提起訴訟，要求撤銷仲裁裁決；關於這起訴訟，我們被勒令託管我們從IndiaSPAN計劃中獲得的大約450萬美元的銷售收益，等待DGH對仲裁裁決提出質疑的結果。我們對託管令提出了質疑，但在2019年12月9日，印度最高法院命令我們遵守。我們準備了一份請願書，向法院提交請願書，要求延長2020年3月的最後期限，即在2020年初存入約450萬美元的第三方託管資金，因為新冠肺炎大流行引發了我們的業務和市場的變化。我們無法提交申請，因為印度的法院因大流行而關閉(緊急情況除外)，當時也不接受申請。我們向衞生部的律師送達了請願書草案的副本，並打算在下一次聽證會之前解決第三方託管問題，下一次聽證會因新冠肺炎疫情而一再推遲。我們在仲裁中贏得了是非曲直，並期待印度法院維持這一裁決，這將導致我們代管的任何資金部分得到釋放。DGH撤銷仲裁裁決的請求目前定於2021年9月1日在印度法院開庭審理。截至2021年8月12日，該公司尚未託管這筆錢。
我們在其他各種訴訟或威脅行動中被點名，這些訴訟或威脅行動都是我們的日常業務附帶的。訴訟本質上是不可預測的。任何針對我們的索賠，無論是否合理，都可能耗費時間，導致我們產生成本和開支，需要大量的管理時間，並導致大量運營資源被轉移。這些訴訟和行動的結果不能肯定地預測。我們目前相信，這些問題的最終解決不會對我們的財務狀況或經營結果或我們的流動性產生實質性的不利影響。
項目1A。風險因素
本報告包含或引用了有關我們未來業績和業績的陳述以及其他事項，這些陳述屬於1933年修訂的“證券法”(“證券法”)第227A節和1934年修訂的“證券交易法”(“交易法”)第21E節所指的“前瞻性”陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，可能導致我們或我們行業的結果、活動水平、業績或成就與此類前瞻性陳述明示或暗示的任何未來結果、活動水平、業績或成就大不相同。在某些情況下，您可以通過諸如“可能”、“將”、“將”、“應該”、“打算”、“預期”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛在”或“繼續”等術語或這些術語或其他類似術語的否定來識別前瞻性陳述。本報告中包含或以引用方式併入的其他前瞻性陳述的例子包括有關以下方面的陳述：
| • | 對我們作為一個持續經營的企業繼續經營的能力產生了很大的懷疑； | |
| • | 客户對地震數據需求恢復的時間和程度； | |
| • | 我們已完成的重組交易的最終利益； | |
| • | 我們遵守債務金融契約的能力； | |
| • |
新冠肺炎疫情對我們的業務、財務狀況和經營業績的影響； |
| • |
我們的資本支出和地震活動客户的未來水平； |
| • |
未來油氣商品價格； |
| • |
當前和未來世界經濟狀況(特別是發展中國家)的影響以及對石油和天然氣以及地震設備和服務的需求； |
| • |
負營運資本和股東赤字的未來影響，包括未來的現金需求和現金的可用性，以資助我們的運營和支付我們的義務； |
| • |
中東、北非和其他地區當前和未來動亂的影響； |
| • |
預期收入的時間安排以及為財務會計目的確認這些收入； |
| • |
正在進行的和未來的行業整合的影響； |
| • |
我們E&P技術和服務部門的多客户調查項目和數據處理工作的預期訂單的未來收入實現時間； |
| • |
未來與石油和天然氣行業有關的政府法律或法規，包括美國政府實施的貿易限制、禁運和制裁，或限制勘探或使用碳氫化合物的法律； |
| • |
未來的政府行為可能導致我們的合同權利被剝奪，包括司法系統不可預測或腐敗的外國司法或行政機構可能做出不利決定； |
| • |
我們的服務和產品的預期淨收入、毛利率、運營收入和淨收入； |
| • |
未來地震產業基本面，包括未來對地震服務和設備的需求； |
| • |
從新的服務和產品中獲得客户未來的利益； |
| • |
我們對技術、合資企業和被收購公司的投資將帶來未來的利益； |
| • |
我們的服務和產品的未來增長率； |
| • |
未來市場對我們新服務和新產品的接受度和接受率； |
| • |
對勘探和維修公司和地震承包商終端用户購買我們技術更先進的服務和產品的期望； |
| • |
正在開發的服務和產品的商業化和能力以及與其開發相關的啟動成本的預期時間和成功； |
| • |
新產品的未來機會和預計的研發費用； |
| • |
對遞延税項資產變現的預期； |
| • |
對美國減税、就業法案和CARE法案的影響的預期； |
| • |
我們為財務會計目的作出的某些估計的預期結果； |
| • |
未來的成功取決於我們持續發現、聘用、發展、激勵和留住組織所有領域的技術人員的能力； |
| • |
對我們系統的入侵可能導致知識產權損失、高度機密信息的傳播、成本增加和我們開展業務的能力受損； |
| • |
不斷演變的網絡安全風險，例如涉及未經授權的訪問或控制、拒絕服務攻擊、惡意軟件、員工、內部人員或其他授權訪問的人侵犯數據隱私、網絡或網絡釣魚攻擊、勒索軟件、惡意軟件、社會工程、物理入侵或其他行動； |
| • |
遵守美國《反海外腐敗法》和其他適用的美國和外國法律，禁止向政府官員和其他第三方行賄； |
|
| • | 預計INOVA的出售將得到適用監管機構的批准； | |
| • | 對應收賬款收款的預期； | |
| • | 在拜登政府期間，通過額外的行政命令、監管行動和/或針對温室氣體排放的立法，或禁止、推遲或限制某些地區的石油和天然氣開發活動。 |
與新鈔有關的風險
我們的負債可能會對我們的流動性、財務狀況以及我們履行義務和運營業務的能力產生不利影響。
我們有大量的債務。截至2021年6月30日，我們的未償債務總額約為133.8美元，主要包括約116.2美元的新票據，710萬美元的舊票據，我們信貸安排下的未償還債務1,980萬美元，10萬美元的設備融資租賃和其他短期債務，這些債務被930萬美元的債券發行成本部分抵消。此外，我們將來還可能承擔更多的債務。更高的負債水平可能會給我們帶來負面後果，包括：
| • | 我們可能難以履行有關未償債務的義務； |
| • | 我們未來可能難以獲得營運資金、資本支出、收購或其他目的的融資； |
| • | 我們可能需要使用全部或很大一部分可用現金流來支付債務的利息和本金，這將減少可用於為我們的運營和其他商業活動提供資金的金額； |
| • | 我們在普遍的經濟低迷和不利的行業條件下的脆弱性可能會增加； |
| • | 我們在計劃或應對我們業務和整個行業的變化方面的靈活性可能會受到限制； |
| • | 與負債較少的競爭對手相比，我們的債務數額和必須支付的償債金額可能會使我們處於競爭劣勢； |
| • | 我們的客户可能會對我們的鉅額債務水平做出負面反應，並尋求或開發替代的許可方或供應商； |
| • | 我們可能沒有足夠的資金，而我們的債務水平亦可能限制我們籌集所需的資金，以便在控制權變更時回購所有投標的新聞債券，而這會構成新債券的違約事件；以及 |
| • | 我們未能遵守債務工具中的限制性公約，其中包括限制我們招致債務和出售資產的能力，這可能會導致違約事件，如果不加以補救或免除，可能會對我們的業務或前景產生重大不利影響。 |
我們的負債水平將要求我們使用運營現金流的很大一部分來支付債務的本金和利息，這將減少現金的可獲得性，為營運資金需求、資本支出、研發和其他一般公司或商業活動提供資金。
我們可能無法產生足夠的現金流來履行我們的償債義務。
我們償還債務的能力，包括重組交易後尚未償還的新票據和舊票據，以及為計劃中的資本支出提供資金的能力，將取決於我們未來產生現金的能力。這在一定程度上受制於油氣行業狀況、新冠肺炎疫情、總體經濟和金融狀況以及立法和監管行動對我們開展業務的方式的影響以及其他因素，所有這些都是我們無法控制的。
我們不能保證我們的業務將從運營中產生足夠的現金流來償還我們的未償債務，或者我們未來的借款金額將足以支付我們的債務或為我們的其他資本需求提供資金。如果我們的業務不能從運營中產生足夠的現金流來償還我們的未償債務，我們可能不得不採取其他融資計劃，例如：
| • | 對我們的債務進行再融資或重組； |
| • | 出售資產； |
| • | 減少或推遲採購計劃；或 |
|
| • | 尋求籌集額外資本。 |
然而，我們不能向您保證，如有必要，我們將能夠以商業上合理的條款或根本不實施替代融資計劃，或者實施任何此類替代融資計劃將使我們能夠履行我們的債務義務。此外，任何未能如期支付未償還債務(包括新債券)的利息和本金，都可能導致我們的信用評級被下調，這可能會損害我們按可接受的條件產生額外債務的能力。
我們無法產生足夠的現金流來償還我們的債務，包括我們在新票據下的債務，或者無法獲得替代融資，這可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和前景產生重大和不利的影響。
儘管我們目前的負債水平很高，但我們可能會承擔更多的債務。
本公司日後可能會招致大量額外債務，但須受若干限制所限，包括根據我們的循環信貸安排(“信貸安排”)及管理新票據的契約(“新票據契約”)。如果在我們目前的債務水平上再增加新的債務，我們現在面臨的相關風險可能會增加。例如，我們的負債水平可能會阻止我們從事原本可能對我們有利的交易，或進行理想的資本支出。與其他槓桿率較低的競爭對手相比，這可能會使我們處於競爭劣勢，這些競爭對手有更多現金流可用於運營。此外，額外的債務可能會令我們更難履行現有的財務責任，包括與新債券有關的債務。此外，新的債券契約允許我們承擔高達7500萬美元的優先債務(包括信貸安排下的借款)。如吾等產生任何新票據之前的額外債務，則該等債務的持有人將有權收取與吾等在新票據持有人之前的任何無力償債、清盤、重組、解散或其他清盤有關而分配的收益，而倘吾等產生等同於新票據的額外債務，則該等債務的持有人將有權按比例分享與吾等任何破產、清盤、重組、解散或其他清盤有關的任何收益。
我們的信貸安排和新票據契約包含一些限制性契約，這些契約將限制我們為未來的運營或資本需求融資或從事其他可能符合我們利益的商業活動的能力。
我們的信貸安排和新票據契約對我們和我們的子公司施加了任何未來債務的條款、經營和其他限制。這些限制影響或將影響，並在許多方面限制或禁止我們的能力和我們受限制子公司的能力：
| • | 產生額外債務(包括某些資本租賃義務)，授予或產生對我們財產的額外留置權，質押我們子公司的股份，進行某些合併或其他控制權變更交易，與我們的關聯公司進行某些交易，進行某些出售或其他資產處置，進行某些投資和收購其他業務； |
| • | 對我們的普通股支付現金股利；以及 |
|
| • | 回購並收購我們的股本。 |
我們的信貸安排包含其他限制和契約，要求我們實現一定的財務和經營業績，並保持符合指定的財務比率。我們遵守這些比率的能力可能會受到我們無法控制的事件的影響。我們不能向你保證，我們將來能夠繼續遵守這些公約，如果我們不能做到這一點，我們將能夠從貸款人那裏獲得豁免和/或修改這些公約，我們不能向你保證，我們將來能夠繼續遵守這些公約，如果我們不能這樣做，我們將能夠從貸款人那裏獲得豁免和/或修改這些公約。
我們的信貸安排及新紙幣契約所載的限制可：
| • | 限制我們計劃或對市場或經濟狀況作出反應的能力，或滿足資本需求的能力，或以其他方式限制我們的活動或業務計劃；以及 |
| • | 對我們的運營融資或其他資本需求或從事其他符合我們利益的業務活動的能力造成不利影響。 |
如未能遵守我們的信貸安排或新票據契約的限制，可能會導致新票據契約下的違約事件。我們未來的經營業績可能不足以使我們能夠遵守我們的信貸安排或新票據契約中的契諾，或補救任何此類違約。此外，在加速的情況下，我們可能沒有或沒有能力獲得足夠的資金來對我們的債務進行再融資或進行任何加速付款，包括根據我們的信貸安排或我們的未償還票據進行的付款。此外，我們可能無法獲得新的融資。即使我們能夠獲得新的融資，我們也不能保證新的融資將以商業上合理的條款或我們可以接受的條款進行。如果我們的債務違約，我們的業務、財務狀況或經營結果可能會受到實質性的不利影響。
與我們的業務運營相關的風險
我們作為一家持續經營的企業是否有能力繼續存在，這是一個很大的疑問。
客户對地震數據需求恢復的時間和程度仍不確定，2021年上半年的收入低於預期，這主要是由於多客户數據銷售下降。上半年這些較低的收入水平將對下半年的現金收集產生負面影響，這些收集是為我們的運營提供資金以及履行我們的債務和其他義務所必需的。這些較低的收入和現金收集也對我們信貸安排下的超額借款可獲得性門檻產生了負面影響，正如腳註4中所述。“長期債務”的腳註簡明合併財務報表，如果門檻低於一定水平，允許我們的貸款人對現金和存款賬户行使支配權；這將限制我們用債務為我們的運營提供資金的能力。如果我們無法在不久的將來從運營中產生正現金流，或者無法用融資活動、資產剝離或其他類似交易的收益來充分補充運營中的現金流，我們作為持續經營企業繼續經營的能力將受到重大影響。
我們的業務取決於石油和天然氣行業的勘探和生產活動水平。如果E&P公司的資本支出下降，通常是因為石油和天然氣的變現價格下降，對我們服務和產品的需求將會下降，我們的運營結果將受到實質性的不利影響
受影響。
對我們服務和產品的需求取決於勘探和生產公司和地震承包商在勘探和生產活動上的支出水平，而這些活動在很大程度上取決於石油和天然氣價格。我們的客户在我們提供的服務和產品上的支出在本質上是高度可自由支配的，並受到快速和實質性變化的影響。代表我們的客户的石油和天然氣相關支出的任何下降都可能導致我們的資本支出計劃發生變化、項目修改、延遲或取消、一般業務中斷或付款延遲，或者無法支付欠我們的款項，其中任何一項都可能對我們的財務狀況產生實質性的不利影響。E&P公司的勘探、開發和生產意願在很大程度上取決於當時的行業狀況，這些狀況受到我們管理層無法控制的許多因素的影響，例如：
| • | 客户對地震數據需求恢復的時間和程度； |
| • | 石油和天然氣的供求關係； | |
| • | 石油和天然氣的價格水平以及對未來價格的預期； | |
| • | 勘探、開發、生產和輸送油氣的成本； | |
| • | 當前產量的預期遞減率； | |
| • | 新的油氣儲量發現率； | |
| • | 天氣條件，包括颶風，可能影響大範圍的石油和天然氣作業，以及可能阻礙或推遲地震數據採集的不太嚴重的惡劣天氣； | |
| • | 國內外經濟狀況； | |
| • | 公共衞生危機，如2020年初爆發的冠狀病毒； | |
| • | 政府領導班子的更迭； | |
| • | 石油和天然氣生產國的政治不穩定； | |
| • | 影響能源消耗的技術進步； | |
| • | 政府在油氣儲量勘探、生產和開發方面的政策； | |
| • | 石油和天然氣生產商籌集股權資本和債務融資的能力； | |
| • | 石油和天然氣公司與地震承包商之間的合併和剝離活動；以及 | |
| • | OPEC成員國和俄羅斯等非OPEC成員國遵守減產協議的情況。 |
近年來，油氣勘探和生產活動水平波動較大。石油和天然氣勘探和開發活動的趨勢已經下降，對我們的服務和產品的需求也在下降。石油和天然氣價格的任何長期大幅下降都可能進一步影響石油和天然氣的生產水平，從而對我們提供的服務和我們銷售的產品的需求產生不利影響。
第二項。未登記的股權證券銷售和收益的使用
(c) 發行人及關聯購買人購買股權證券
在截至2021年6月30日的三個月內，由於某些員工持有的我們的限制性股票的股份歸屬(或限制失效)，我們收購了我們的普通股股票，以償還在歸屬日期產生的預扣税款義務。收購日期、股份數量和每股平均有效收購價格如下：
| (a) |
(b) |
(c) |
(d) |
||||||||
| 期間 |
收購股份總數 |
每股平均支付價格 |
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數 |
根據該計劃或計劃可以購買的最大股票數量(或近似美元價值) |
|||||||
| 2021年4月1日至2021年4月30日 |
— | $ | — | 不適用 |
不適用 |
||||||
| 2021年5月1日至2021年5月31日 |
— | — | 不適用 |
不適用 |
|||||||
| 2021年6月1日至2021年6月30日 |
120,402 | 2.16 | 不適用 |
不適用 |
|||||||
| 總計 |
120,402 | $ | 2.16 | ||||||||
第五項。其他信息
沒有。
第6項。陳列品
| 3.1 | 重述的離子地球物理公司註冊證書於2021年7月7日提交，作為當前報告的8-K表格的附件3.1，並通過引用併入本文。 | ||||
| 3.2 | 2021年7月7日提交的ION地球物理公司修訂和重新制定的章程，作為當前報告的8-K表格的附件3.2，並通過引用結合於此。 | ||||
| 10.1** | 第四次修訂和重新制定2013年度長期激勵計劃於2021年5月11日提交，作為註冊説明書表格S-8的附錄4.3，並通過引用併入本文。 | ||||
| 10.2* ** | 根據日期為2021年5月11日的第四次修訂和重新修訂的2013年長期激勵計劃發佈的2021年5月11日限制性股票獎勵協議表格。 | ||||
| 10.3* ** | 根據日期為2021年5月11日的第四次修訂和重新修訂的2013年長期激勵計劃發佈的2021年5月11日限制性股票獎勵協議表格。 | ||||
| 31.1 |
首席執行官的認證 |
||||
| 31.2 |
首席財務官的認證 |
||||
| 32.1 |
首席執行官的認證 |
||||
| 32.2 |
首席財務官的認證 |
||||
| 101 | 以下材料採用內聯可擴展商業報告語言(IXBRL)格式：(I)截至2021年6月30日和2020年12月31日的簡明綜合資產負債表，(Ii)截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的簡明綜合經營表，(Iii)截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的簡明全面損失表，(Iv)截至6月30日、2021年和2020年6月30日的六個月簡明現金流量表。2021年和2020年以及(六)簡明合併財務報表腳註。 | ||||
| 101.INS | 內聯XBRL實例文檔。 | ||||
| 101.SCH | 內聯XBRL分類架構文檔。 | ||||
| 101.CAL | 內聯XBRL分類計算鏈接庫文檔。 | ||||
| 101.DEF | 內聯XBRL分類定義Linkbase文檔。 | ||||
| 101.LAB | 內聯XBRL分類標籤Linkbase文檔。 | ||||
| 101.PRE | 內聯XBRL分類演示文稿Linkbase文檔。 | ||||
| 104 |
封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。 |
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| *現送交存檔。 | |||||
| **管理合同或補償計劃或安排。 | |||||
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
| 離子地球物理公司 |
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| (註冊人) |
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| 通過 |
/s/邁克·莫里森 |
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| 邁克·莫里森 |
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| 執行副總裁兼首席財務官 |
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日期：2021年8月12日