美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的證券交易法
(修訂編號__)*
Scopus BioPharma Inc.
(髮卡人姓名)
普通股
(證券類別名稱)
809171101
(CUSIP號碼)
約書亞·R·蘭斯坦,列剋星敦大道420號,紐約10170號300套房,電話:(2124792513)
(授權接收通知和通信的人員姓名、地址和電話號碼 )
2021年8月2日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明 以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。¨
注:紙質格式的進度表應 包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本 的其他各方,請參閲規則13d-7。
*本封面的其餘部分應 填寫,以便報告人在本表格上就證券的主題類別進行初始備案,以及隨後的任何 修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節的規定進行了《備案》 ,也不得以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《註釋》)。
CUSIP 809171101號 | 13D | 第2頁,共8頁 |
1. |
報告人姓名
HCFP/Capital Partners 18B-2 LLC |
|
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(請參閲説明)
(a) ¨
(b) ¨ |
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3. |
僅限SEC使用
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4. |
資金來源(見説明書)
面向對象 |
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5. |
如果根據第2(D)項或第2(E)項 要求披露法律程序,則選中該複選框 |
|
6. |
公民身份或組織地點
特拉華州 |
數量 股份 有益的 所有者分別為 報道 具有以下特徵的人 |
7. |
唯一投票權
300萬(見第5項) |
8. |
共享投票權
0(見第5項) | |
9. |
唯一處分權
300萬(見第5項) | |
10. |
共享處置權
0(見第5項) |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
300萬(見第5項) |
|
12. |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
(請參閲説明)x
|
|
13. |
第(11)行中金額表示的班級百分比
14.2% |
|
14. |
報告人類型
面向對象 |
CUSIP 809171101號 | 13D | 第3頁,共8頁 |
1. |
報告人姓名
艾拉·斯科特·格林斯潘 |
|
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(請參閲説明)
(a) ¨
(b) ¨ |
|
3. |
僅限SEC使用
|
|
4. |
資金來源(見説明書)
面向對象 |
|
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | |
6. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
數量 股份 有益的 所有者分別為 報道 具有以下特徵的人 |
7. |
唯一投票權
231,242(見第5項) |
8. |
共享投票權
300萬(見第5項) | |
9. |
唯一處分權
231,242(見第5項) | |
10. |
共享處置權
300萬(見第5項) |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
3231,242(見第5項) |
|
12. |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
(請參閲説明)x
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13. |
第(11)行中金額表示的班級百分比
15.3% |
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14. |
報告人類型
在……裏面 |
CUSIP 809171101號 | 13D | 第4頁,共8頁 |
1. |
報告人姓名
約書亞·R·蘭斯坦 |
|
2. |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(請參閲説明)
(a) ¨
(b) ¨ |
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3. |
僅限SEC使用
|
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4. |
資金來源(見説明書)
面向對象 |
|
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | |
6. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
數量 股份 有益的 所有者分別為 報道 具有以下特徵的人 |
7. |
唯一投票權
149,928(見第5項) |
8. |
共享投票權
300萬(見第5項) | |
9. |
唯一處分權
149,928(見第5項) | |
10. |
共享處置權
300萬(見第5項) |
11. |
每名呈報人實益擁有的總款額
3149,928(見項目5) |
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12. |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
(請參閲説明)x
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13. |
第(11)行中金額表示的班級百分比
14.9% |
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14. |
報告人類型
在……裏面 |
CUSIP 809171101號 | 13D | 第5頁,共8頁 |
項目1:安全和發行商
與本附表 13D相關的股權證券類別是位於特拉華州的Scopus BioPharma Inc.(發行人)的普通股,每股面值0.001美元(“發行人”),其主要執行辦公室位於紐約州列剋星敦大道420Lexington Avenue,Suite300,New York,New York,10170。
第二項:身份和背景
a. | 本附表13D由HCFP/Capital Partners 18B-2 LLC(特拉華州有限責任公司)、Ira Scott Greenspan和Joshua R.Lamstein(格林斯潘先生和Lamstein先生,在此統稱為“報告人”)聯合提交。 |
b. | 報告人的主要營業地址是列剋星敦大道420Lexington Avenue,Suite300,New York,New York,10170。 |
c. | 格林斯潘先生是有限責任公司的聯席經理、發行人董事會成員和發行人董事會執行委員會主席。蘭斯坦先生是有限責任公司的聯席經理,也是發行人的董事會主席。有限責任公司和發行商的主要地址都是列剋星敦大道420Lexington Avenue,Suite300,New York,New York,10170。 |
d. | 在過去五年中,沒有一名舉報人在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)。 |
e. | 在過去五年中,沒有一名舉報人蔘與過有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,並且由於該訴訟而受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令要求今後違反或禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現有任何違反此類法律的行為。 |
f. | 格林斯潘先生和蘭斯坦先生都是美利堅合眾國公民。有限責任公司的組織地點是特拉華州。 |
第三項:資金來源和金額 或其他對價
2020年6月5日,發行人向 LLC發行了3,000,000 W認股權證,代價是150萬美元的或有本票(“票據”)。票據應計利息 年利率為1.0%。本票據的支付取決於W認股權證在到期前的行使或出售。
有限責任公司由兩位聯席經理格林斯潘和蘭斯坦管理。
第四項:交易目的
報告人 出於投資目的收購了這些股份。報告人目前沒有任何計劃或建議會涉及或導致 附表13D第4項(A)至(J)節所列的任何事項。報告人保留權利 改變其意圖或目的,並採取與附表13D第4項 (A)-(J)項所列任何事項有關或導致任何事項的行動。
CUSIP 809171101號 | 13D | 第6頁,共8頁 |
第5項:發行人的證券權益
(A)有限責任公司實益擁有3,000,000股可在行使W權證後發行的股份,約佔已發行股份的14.2%。 每份W權證的行使價為4.00美元,並將從2021年10月1日(即需要提交本文件的事件發生之日起60 天內,或2021年8月2日內)開始對一個B單位可行使為股票。自2022年4月1日起,每個B單位 可分為一股普通股和一份Z認股權證。每股Z認股權證可行使一股普通股,行使價為每股5.00美元。Z認股權證將於2022年7月1日開始可行使,並將於2027年6月30日到期。 有限責任公司直接實益擁有全部3,000,000股股份。格林斯潘先生和蘭斯坦先生是有限責任公司的兩位聯席經理 ,因此,他們各自可能被視為對有限責任公司直接實益擁有的股份擁有間接實益所有權。
格林斯潘先生 間接實益擁有(I)300萬股因其間接實益擁有有限責任公司的300萬股已發行股份而可發行的股份,約佔已發行股份的14.2%;(Ii)總計140,002股(其中 包括73,334股及66,668股因其間接實益擁有其間接實益所有權而可於行使W權證時發行的66,668股);(Ii)合計140,002股(其中 包括73,334股及66,668股因其間接實益擁有而行使W權證可發行的66,668股(Iii)9,850股 股,這是由於他間接實益擁有HCFP的9,850股 股,約佔已發行股份的0.1%;及(Iv)由Greenspan先生直接擁有的81,390股,約佔已發行股份的0.4%。
Lamstein先生 間接實益擁有(I)3,000,000股因行使W權證而可發行的股份,佔已發行股份的14.2%;及(Ii)合共149,928股 股份(包括118,797股及31,131股因其直接實益擁有31,131股可發行的W權證而可發行的股份 ),並因其間接實益擁有有限責任公司的3,000,000股股份,佔已發行股份的14.2%,以及(Ii)合共149,928股 股份(包括118,797股及31,131股因其直接實益擁有31,131股可發行的W權證而可發行的股份
Greenspan 先生及Lamstein先生各自間接實益擁有1,350,000股HCFP/Capital Partners 18B-1 LLC(“18B-1”)股份,相當於已發行股份約7.5%,間接實益擁有1,350,000股股份。格林斯潘先生 和蘭斯坦先生都是18B-1的成員和聯席經理,對18B-1的1,350,000股 擁有共同的投票權和處置權。他們此前在2021年2月16日向SEC提交的附表13G備案文件中披露了與18B-1的1,350,000股股票相關的實益所有權。
Greenspan 先生及Lamstein先生各自因間接實益 擁有SCPS/Strategic Capital Partners LLC(“SCPS”)1,068,016股股份而間接實益擁有1,068,016股可於行使W權證時發行的股份,約佔已發行股份 的5.6%。格林斯潘和蘭斯坦都是SCPS的聯席經理,對SCPS的1,068,016股股票擁有共同的投票權和處置權。他們於2021年8月12日在提交給美國證券交易委員會(SEC)的附表13D文件中披露了他們與SCPS 1,068,016股票相關的實益所有權。
報告人持有的流通股的 百分比是根據截至2021年8月6日的18,094,264股流通股計算的。
(B) 有限責任公司擁有3,000,000股的唯一投票權或直接投票權。格林斯潘先生擁有231,242股的唯一投票權或直接投票權 。蘭斯坦擁有149,928股的投票權或直接投票權。格林斯潘先生和蘭斯坦先生 共同擁有300萬股的投票權或直接投票權。
CUSIP 809171101號 | 13D | 第7頁,共8頁 |
有限責任公司擁有處置或指導處置3,000,000股股份的唯一權力。格林斯潘先生擁有處置 或指示處置231,242股的唯一權力。蘭斯坦先生擁有處置或指示處置149,928股股票的唯一權力。 格林斯潘先生和蘭斯坦先生共同擁有處置或指示處置300萬股股票的權力。
(C)除了在2021年7月27日和2021年8月3日提交給證券交易委員會的Form 4備案文件中報告的 交易外,沒有 報告人在過去60天內進行過任何其他股票交易。
(D)除格林斯潘先生和蘭姆斯坦先生外,其他任何人以有限責任公司聯席管理人的身份,無權收取或 指示收取有限責任公司300萬股股息或出售股份有限公司的收益。
(E)不適用 。
第六項:與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
不適用。
第7項:須作為證物存檔的材料
附件A | 聯合申報協議,由HCFP/Capital Partners 18B-2 LLC、Ira Scott Greenspan和Joshua R.Lamstein於2020年8月12日簽署 |
CUSIP 809171101號 | 13D | 第8頁,共8頁 |
簽名
經合理查詢 並盡每個簽署人所知和所信,每個簽署人分別且不是共同證明 本聲明中所載信息真實、完整和正確。
日期:2021年8月12日
HCFP/Capital Partners 18B-2 LLC | ||
由以下人員提供: | /s/艾拉·斯科特·格林斯潘 | |
艾拉·斯科特·格林斯潘 | ||
聯席經理 | ||
由以下人員提供: | /s/約書亞·R·蘭姆斯坦 | |
約書亞·R·蘭斯坦 | ||
聯席經理 | ||
艾拉·斯科特·格林斯潘 | ||
由以下人員提供: | /s/艾拉·斯科特·格林斯潘 | |
艾拉·斯科特·格林斯潘 | ||
約書亞·R·蘭斯坦 | ||
由以下人員提供: | /s/約書亞·R·蘭姆斯坦 | |
約書亞·R·蘭斯坦 |
附件A
關於聯合提交附表13D的協議
根據修訂後的《1934年證券交易法》第13d-1(K)條,簽字人同意(1)只需提交一份聲明,其中包含附表13D及其任何進一步修訂所要求的信息,內容涉及以下籤署人對特拉華州公司Scopus BioPharma Inc.普通股的實益擁有權 ,(2)本聯合申報協議可作為附表13D的證物,除非其他提交申請的人員知道或有理由相信 該等信息不準確,否則任何人均不對 該等信息的完整性或準確性負責。
本聯合申報協議可由 任意數量的副本簽署,所有副本加在一起將構成一份相同的文書。
茲證明,下列簽字人已於2021年8月12日簽署本協議 。
HCFP/Capital Partners 18B-2 LLC | ||
由以下人員提供: | /s/艾拉·斯科特·格林斯潘 | |
艾拉·斯科特·格林斯潘 | ||
聯席經理 | ||
由以下人員提供: | /s/約書亞·R·蘭姆斯坦 | |
約書亞·R·蘭斯坦 | ||
聯席經理 | ||
艾拉·S·格林斯潘 | ||
由以下人員提供: | /s/艾拉·斯科特·格林斯潘 | |
艾拉·斯科特·格林斯潘 | ||
約書亞·R·蘭斯坦 | ||
由以下人員提供: | /s/約書亞·R·蘭姆斯坦 | |
約書亞·R·蘭斯坦 |