美國

美國證券交易委員會(SEC)。

華盛頓特區，20549

表格10-Q

委託文件編號：001-32830

印度全球化資本公司。

(註冊人的確切姓名載於其章程)

(301) 983-0998

(註冊人電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：

用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)，(1)已提交1934年證券交易法第(13)或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直遵守此類提交要求。☑：是*☐：No.

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。☑：是**☐編號：

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐表示：

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。☐：是，☑：不是 

49,784,017截至2021年8月3日，我們普通股的流通股已經發行。

|2021年6月30日Form 10-Q：

印度全球化資本公司。

表格10-Q

截至2021年6月30日的季度

目錄

|2021年6月30日Form 10-Q：

前瞻性陳述

本季度報告Form 10-Q和通過引用併入本文的文件包含“前瞻性陳述。”此外，我們或我們的代表可能會不時作出其他書面或口頭的前瞻性陳述，討論有關我們的業務、財務狀況和經營結果的計劃、預期和目標。 在不限制前述規定的情況下，使用將來時態的語句，以及伴隨諸如以下術語的所有語句“相信，” “項目，” “預計，” “潮流，” “估計一下，” “預報説，” “假設，” “打算，” “計劃，” “目標，” “預想一下，” “展望，” “初步的，” “很可能會導致，” “會繼續下去”以及它們的變體和類似術語的意圖是“前瞻性陳述”按照聯邦證券法的定義。這些陳述是基於目前可獲得的信息，管理層已經對這些信息進行了評估，但這些信息是動態的，由於影響我們業務的風險和不確定性，這些信息可能會迅速變化。

在未來數年，我們相信我們的成功與香港和印度經濟的改善息息相關，特別是它們從持續的SARS-CoV-2(“新冠肺炎”)大流行和我們的臨牀試驗結果，其次是我們的產品和服務的銷售。該公司可能無法完成對我們的研究候選藥物的人體試驗，或者，一旦進行，人體試驗的結果可能不是有利的或如預期的那樣，或者可能反映出在人類或動物身上缺乏療效。圍繞新冠肺炎大流行的預防措施，包括社交距離和旅行限制等，可能會導致延誤或費用超過預期或預計。上述任何因素的失敗或延遲都可能對我們的業務、未來的運營結果、股票價格和財務狀況產生實質性的不利影響。

我們的預測和投資預期某些監管變化和穩定的定價，這些可能不會在未來幾年持續下去。我們可能無法充分保護我們的知識產權或獲得專利。我們的產品或試用可能得不到監管部門的批准。我們獲得許可的專利申請可能不會獲得美國專利商標局(“USPTO”)，即使公司完全符合USPTO的要求。我們可能沒有足夠的資源(包括財政資源)，無法成功進行所有必要的臨牀試驗，無法將基於上述專利配方的產品推向市場，也無法隨着時間的推移支付適用的維護費。即使我們的產品成功並獲得監管部門的批准，包括但不限於美國食品和藥物管理局(Food&Drug Administration，FDA)的批准，我們也可能無法成功地將其商業化’s (“林業局”)大麻和大麻製品的現狀。上述任何因素的失敗或延遲都可能對我們的業務、未來的運營結果、股票價格和財務狀況產生實質性的不利影響。

這份文件還包含未經FDA批准的聲明，包括關於大麻和大麻提取物及其對人類和動物的潛在功效的聲明。雖然這些聲明和索賠旨在符合聯邦和州法律，但我們不能保證遵守。

我們告誡您不要過度依賴前瞻性陳述，這些前瞻性陳述是基於受風險和不確定因素影響的假設、預期、計劃和預測，包括“風險因素”本報告以及我們提交給美國證券交易委員會(SEC)的截至2021年3月31日的財政年度Form 10-K年度報告(“證交會”)2021年6月14日，這可能會導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。前瞻性陳述僅在其發表之日起發表。 除非聯邦證券法另有要求，否則我們不承擔任何義務更新前瞻性陳述，以反映事件、情況、預期的變化，或在這些陳述發表之日之後發生的意想不到的事件。

|2021年6月30日Form 10-Q：

第一部分-財務信息

項目1.年度財務報表

印度全球化資本公司(India Globalization Capital，Inc.)

壓縮合並資產負債表

(單位為千，共享數據除外)

(未經審計)**

附註應結合這些簡明合併財務報表閲讀。

|2021年6月30日Form 10-Q：

印度全球化資本公司

簡明合併經營報表和全面虧損

(單位為千，不包括每股虧損和每股虧損數據)

(未經審計)

附註應結合這些簡明合併財務報表閲讀。

|2021年6月30日Form 10-Q：

印度全球化資本公司

股東權益簡明合併報表

(單位：千)

(未經審計)

附註應結合這些簡明合併財務報表閲讀。

|2021年6月30日Form 10-Q：

印度全球化資本公司

簡明合併現金流量表

(單位：千)

(未經審計)

附註應結合這些簡明合併財務報表閲讀。

|2021年6月30日Form 10-Q：

印度全球化資本公司(India Globalization Capital，Inc.)

簡明合併財務報表附註

截至2021年6月30日的三個月

(以千為單位，未經審計的股票數據和每股虧損除外)

除非上下文另有要求，否則本報告中對“IGC，” “公司，” “我們,” “我們的”和/或“我們”指的是印度全球化資本公司，以及我們的子公司和實益擁有的子公司。我們的文件可在www.sec.gov上查閲。我們各個網站(包括www.igcinc.us)上包含的信息未在本報告中引用，您不應將此類信息視為本報告的一部分。我們不包括我們的投資和少數非控股權益，他們提供的任何信息都不包含在本報告中作為參考，您不應認為此類信息是本報告的一部分。

|2021年6月30日Form 10-Q：

|2021年6月30日Form 10-Q：

|2021年6月30日Form 10-Q：

|2021年6月30日Form 10-Q：

|2021年6月30日Form 10-Q：

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|2021年6月30日Form 10-Q：

第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

本管理層討論與分析(“MD&A”)的目的是瞭解公司的綜合財務狀況以及運營和現金流的結果，並應與本公司截至2021年6月30日的季度報告Form 10-Q和於2021年6月14日提交給證券交易委員會的Form 10-K年度報告(“2021年Form 10-K”)中其他部分的未經審計的簡明財務報表和相關説明一起閲讀(以下簡稱“2021年Form 10-K年度報告”)，以瞭解公司的綜合財務狀況以及運營和現金流的結果，並與本季度報告(截至2021年6月30日的Form 10-Q的其他部分)以及於2021年6月14日提交給SEC的Form 10-K年度報告(“2021年Form 10-K”)一起閲讀該公司的實際結果可能與這裏討論的結果大不相同。可能導致差異的因素包括“前瞻性陳述”和“風險因素”部分討論的因素，以及本報告其他部分討論的因素。風險和不確定性可能導致實際結果與我們的前瞻性陳述或歷史結果和趨勢中暗示的結果大不相同。我們提醒讀者不要過度依賴我們所作的任何前瞻性陳述，這些陳述只反映了它們發表之日的情況。除非法律和證券交易委員會的規則特別要求，否則我們不承擔任何義務，公開更新或修改任何此類陳述，以反映我們的預期或任何此類陳述可能基於的事件、條件或環境的任何變化，或可能影響實際結果與前瞻性陳述中陳述的結果不同的可能性。

概述

在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月裏，我們的主要收入來源是我們的生命科學部門，其中包括生物製藥組件，以及健康和生活方式業務，涉及：

該公司的第二部分，即基礎設施部分，涉及：

該公司按照適用的州、國家和地方法律法規運營這兩個部門，並且僅在合法的地點和地區運營。

公司亮點

|2021年6月30日Form 10-Q：

戰略

對於我們的生命科學、生物製藥部分，我們有一個雙管齊下的策略：最初的策略是研究IGC-AD1在管理阿爾茨海默病症狀方面的安全性和有效性。這包括在未來幾年內對IGC-AD1進行第一階段到第三階段的試驗，這取決於FDA的監管批准和充足的資金，預期的目標是證明IGC-AD1的安全性和有效性，並有可能獲得FDA的批准，將IGC-AD1作為一種以植物大麻素為基礎的製劑，可以幫助治療阿爾茨海默病患者的一些症狀。第二個方向是研究IGC-AD1在記憶和/或減少或管理斑塊和纏結(阿爾茨海默病的一些特徵)方面的潛在療效。

我們正在研究的植物大麻素配方還包括止痛膏和止痛酊劑。我們認為，我們生命科學戰略中的生物製藥部分將需要幾年時間才能實施，並涉及相當大的風險；然而，我們認為它可能涉及更大的可防禦的增長潛力和率先進入市場的優勢。

我們的消費者服務和產品戰略包括推進www.holief.com品牌下的女性產品系列，並開發和創建一個基於雲的平臺，將女性與可以幫助治療經前綜合症和痛經的醫療保健專業人員連接起來。他説：

我們相信，在臨牀試驗、研究和開發(“R&D”)、設施、營銷和廣告方面的額外投資，以及對支持我們生命科學部門的產品和業務的收購，可能對創新產品的開發和交付以及積極的患者和客户體驗至關重要。我們戰略的一部分是利用我們的研發和知識產權，通過計劃中的臨牀前和臨牀試驗，開發我們認為可能具有良好差異化和得到科學支持的產品。我們相信，這一戰略有可能改進現有產品，並導致新產品的創造，這些新產品基於科學研究，可能會為某些條件、症狀和副作用的管理提供積極的結果。

新冠肺炎更新

由於我們的基礎設施業務位於亞洲(印度和香港)，新冠肺炎疫情和政府實體施加的限制對我們的財務狀況、流動性和運營產生了不利影響，並將繼續影響我們的財務狀況、流動性和運營。我們預計，隨着大流行繼續影響我們開展業務的地區，基礎設施收入在2022財年將繼續減少。

截至本季度止三個月的經營業績

2021年6月30日和2020年6月30日

以下列出的歷史結果不一定代表未來任何時期可能預期的結果。下表概述了截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月的運營結果：

營業報表(千元，未經審計)

|2021年6月30日Form 10-Q：

收入-截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月的收入主要來自我們的生命科學部門，該部門涉及乳液、口香糖和酒精洗手液等產品的銷售。截至2021年6月30日的三個月和截至2020年6月30日的三個月的收入分別約為77000美元和58.4萬美元。

在截至2020年6月30日的三個月裏，生命科學部門的收入為58.4萬美元，而截至2021年6月30日的三個月為6.2萬美元，儘管產品組合發生了變化。截至2020年6月30日的三個月，我們基礎設施部門的收入為零，截至2021年6月30日的三個月為1.5萬美元。這些收入與施工合同的執行有關。主要是由於新冠肺炎的原因，我們對這兩個細分市場何時穩定下來、產生可觀收入並變得可預測的可見性有限。我們預計，在可預見的未來，這兩個領域都會出現波動。隨着該國從大流行中重新開放，我們預計在提供個人保護設備(包括洗手液)方面將採取機會主義態度。

收入成本截至2021年6月30日的三個月，收入成本約為5.1萬美元，而截至2020年6月30日的三個月為53.8萬美元。截至2021年6月30日的三個月的收入成本主要歸因於生產我們產品所需的原材料。

銷售、一般和行政費用-銷售、一般和行政費用主要包括與員工有關的費用、銷售佣金、專業費用、律師費、市場營銷、其他公司費用、已分配的一般管理費用和撥備、與壞賬和墊款有關的折舊和註銷(如果有的話)。截至2021年6月30日的三個月，銷售、一般和行政費用增加了約2.1萬美元或1%，從截至2020年6月30日的三個月的約180萬美元增加到約180萬美元。大約21000美元的增長歸因於產品銷售和營銷相關費用的增加。

研發費用-研究和開發(“R&D”)費用歸因於對阿爾茨海默氏症患者進行第一階段試驗和我們生命科學部門的產品研究。截至2021年6月30日的三個月的研發費用約為44萬4千美元，截至2020年6月30日的三個月的研發費用約為22萬2千美元。與這項工作相關的成本主要與阿爾茨海默病患者的臨牀試驗、由可生產的植物提取物組成的研究以及支持提取物功效的數據、產品研究、設計、配方和市場分析有關。我們預計研發費用將隨着IGC-AD1試驗的進展而增加。

投資減值-2020年5月12日，本公司收購了Evolve I，Inc.約19.8%的股權，但基於對商業環境的評估，本公司決定處置所持股份並退出收購。截至2021年6月30日，該公司收回了根據SSA給予的IGC普通股的部分股份，以換取其在Evolve中的持股。因此，該公司註銷了其收到的部分股份，並損害了其剩餘約3.7萬美元的投資。

其他收入，淨額-在截至2021年6月30日的三個月中，其他淨收入增加了約39.4萬美元，增幅為804%。截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月的其他收入總額分別約為44.3萬美元和4.9萬美元。其他收入包括利息收入、租金收入和出售廢品的收入等。在截至2021年6月30日的三個月內，其他收入包括與PPP票據寬恕有關的約43萬美元。

流動性和資本資源：

我們的流動性來源是現金和現金等價物、通過自動取款機發行籌集的資金、運營現金流、短期和長期借款以及短期流動性安排。該公司繼續評估各種融資來源和選擇，以籌集營運資金，幫助為當前的研發計劃和運營提供資金。除本報告披露外，本公司並無任何重大長期債務、資本租賃義務或其他長期負債。有關公司承諾和合同義務的進一步信息，請參閲本報告第1項附註12“承擔和或有事項”、附註11“貸款和其他負債”和附註9“租賃”。

雖然本公司相信其現有的現金、現金等價物和有價證券餘額以及其他短期流動性安排將足以滿足其營運資金需求、資本資產購買、債務償還、投資(包括但不限於)共同基金、國債、加密貨幣和其他資產類別、臨牀試驗和與其現有業務相關的其他流動性要求(如果有的話)，但它將在有能力時籌集資金。公司繼續利用自動取款機籌集資金。管理層正在積極監測新冠肺炎對公司財務狀況、流動性、運營、供應商、行業、法律費用和勞動力的影響。

|2021年6月30日Form 10-Q：

請參閲第1A項。“風險因素”，瞭解與本公司相關的風險的進一步信息。

現金和現金等價物

在截至2021年6月30日的三個月裏，現金和現金等價物從截至2021年3月31日的1450萬美元減少了約120萬美元，降至1330萬美元，降幅約為8%。

主要減少是由於購買物業、廠房和設備約9.3萬美元，以及約190萬美元的現金淨虧損，其中一部分與通過發售發行股票所得淨收益約72.6萬美元相抵銷。

現金流量彙總表

經營活動

截至2021年6月30日的三個月，經營活動中使用的淨現金約為190萬美元。這包括約180萬美元的淨虧損和總計約11萬美元的非現金項目，其中包括約15.7萬美元的攤銷/折舊費用，總計約12.5萬美元的股票支出，以及約43萬美元的PPP票據寬恕收益。營業資產和負債的變化對現金的影響約為4.8萬美元。

截至2020年6月30日的三個月，經營活動中使用的淨現金約為400萬美元。這包括大約190萬美元的淨虧損和總計約24.3萬美元的非現金項目，而非現金項目又包括大約7.7萬美元的攤銷/折舊費用和總計約16.6萬美元的基於股票的費用。營業資產和負債的變化對現金產生了大約235萬美元的負面影響，其中大約228萬美元是由於庫存的增加。

投資活動

截至2021年6月30日的三個月，投資活動中使用的淨現金約為9.5萬美元，其中包括約2000美元的費用，用於與專利相關的收購和申請費用，以及約9.3萬美元的物業、廠房和設備的購買費用。

|2021年6月30日Form 10-Q：

截至2020年6月30日的三個月，用於投資活動的現金淨額為110萬美元，其中包括與專利和商標相關的收購和申請費用約2.6萬美元，購買物業、廠房和設備94.4萬美元，以及約14.9萬美元的非上市證券投資和1.7萬美元的有價證券投資。

融資活動

在截至2021年6月30日的三個月裏，融資活動提供的淨現金約為72.6萬美元，其中包括通過自動取款機發行股票的淨收益，扣除與股票發行相關的所有費用。

在截至2020年6月30日的三個月裏，融資活動提供的淨現金為58萬美元，其中包括貸款收益。

表外安排

我們沒有任何未償還的衍生金融工具、表外擔保、利率互換交易或外幣遠期合約。此外，我們並無任何留存權益或或有權益轉移至作為信貸、流動資金或市場風險支持而轉移至未合併實體的資產。我們在向我們提供融資、流動性、市場風險或信貸支持或與我們從事租賃、對衝或研發服務的未合併實體中沒有任何可變權益。

關鍵會計政策

雖然所有會計政策都會影響財務報表，但某些政策可能被視為關鍵政策。關鍵會計政策既是對描述財務狀況和經營結果最重要的政策，也是要求管理層做出最主觀或最複雜的判斷和估計的政策。我們的管理層認為，屬於這一類別的政策包括收入確認、庫存、應收賬款、外幣換算、長期資產和投資減值、股票補償和網絡安全等政策。我們制定了網絡安全政策，並採取了網絡安全措施，我們預計這些措施可能會保護公司免受入侵。在截至2021年6月30日的三個月裏，網絡安全方面沒有發生有影響力的入侵事件。

請參閲本報告未經審計簡明財務報表附註2-重要會計政策摘要、2021年10-K表格經審計綜合財務報表附註以及項目7-管理層對2021年10-K表格財務狀況和經營結果的討論和分析，以討論我們所有的關鍵和重要會計政策。

近期會計公告

最近的會計聲明在本報告中的附註2-未經審計的簡明綜合財務報表附註的重要會計政策摘要以及我們於2021年6月14日提交給證券交易委員會的截至2021年3月31日的Form 10-K會計年度報告的第二部分中的經審計的綜合財務報表附註中進行了討論。

|2021年6月30日Form 10-Q：

第三項：關於市場風險的定量和定性披露

第3項不適用於我們，因為我們是一家規模較小的報告公司。

項目4.安全控制和程序

信息披露控制和程序的評估

本公司管理層維持1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)第13a-15(E)和15d-15(E)條規定的披露控制和程序，旨在提供合理保證，確保在SEC規則和表格規定的時間內處理、記錄、彙總和報告根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息，並將這些信息積累並傳達給管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官(分別是我們的首席執行官和首席財務官)(視情況而定)

我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，對截至本報告所述期間末的披露控制和程序的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序是有效的，以確保我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息在必要的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並在適當的情況下積累這些信息並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時做出關於所需披露的決定。

財務報告內部控制的變化

我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，根據交易法規則13a-15(F)的定義對我們的“財務報告內部控制”進行了評估，以確定在截至2021年6月30日的三個月內，我們的財務報告內部控制是否發生了任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或可能產生重大影響的變化。

|2021年6月30日Form 10-Q：

第二部分-其他資料

項目1.法律訴訟

本公司可能涉及正常業務過程中產生的法律訴訟、索賠和評估。這樣的事情有很多不確定因素，結果也不能有把握地預測。

截至2021年6月30日，公司及其一名高管是以下訴訟事項的當事人：

阿波吉金融投資公司(Apoee Financial Investments，Inc.)等人訴印度全球化資本公司等人，民事訴訟編號1：21-cv-03809(美國紐約南區地區法院)。2021年4月29日，Apogee Financial Investments，Inc.(“Apogee”)和John R.Clarke(“Clarke”)對公司和IGC總裁兼首席執行官Ram Mukunda(“Mukunda”)提起訴訟(“Apogee訴訟”)。這起訴訟最初是由IGC於2021年2月8日發起的(印度全球化資本公司訴Apogee Financial Investments，Inc.，民事訴訟編號1：21-cv-01131，美國紐約南區地區法院)，IGC指控Apogee違反了2014年12月18日的購買協議，該協議與IGC打算收購一家名為Midtown Partners&Co.，LLC(“Midtown”)的公司有關。作為對IGC最初訴訟的迴應，Apogee和Clarke提出了反訴和Apogee訴訟。2021年5月21日，IGC和Mukunda提交了一項部分動議，要求駁回反訴和Apogee訴訟。在法院就駁回動議作出裁決之前，2021年6月28日，Apogee和Clarke提交了修改後的起訴書，聲稱IGC和Mukunda欺詐誘使Apogee簽訂了出售中城的購買協議，並違反了購買協議。阿波吉和克拉克還尋求宣告性判決，並對他們聲稱遭受的某些所謂損失進行賠償。最後，克拉克聲稱他有權獲得IGC普通股作為工資。2021年7月23日，IGC和Mukunda再次採取行動，部分駁回了反訴和Apogee訴訟。本公司認為反索賠和Apogee訴訟是業務附帶的普通、例行訴訟。公司和Mukunda否認任何和所有責任，特別是, 否認Apogee訴訟中包含的許多事實指控。公司和Mukunda都打算積極為訴訟辯護，併為此由律師代表。

截至2021年6月30日，公司及其兩名高管是兩起股東訴訟的當事人：

Tchat chou訴印度全球化資本公司等人案，民事訴訟編號8：18-cv-03396(美國馬裏蘭州地區法院)。2018年11月2日，IGC股東Alde-Binet Tchat chou代表自己和其他所有類似的人在美國馬裏蘭州地區法院提起股東集體訴訟。2019年5月13日，原告對IGC、Ram Mukunda和Claudia Grimaldi(統稱為集體訴訟被告)提出了修改後的起訴書。原告指控集體訴訟被告違反了《交易法》第10(B)節、SEC規則10b-5和《交易法》第20(A)節，並通過2018年9月25日發佈了題為《IGC進入含大麻/CBD的能量飲料空間》的新聞稿和相關披露，向公眾作出了虛假和誤導性陳述，其中IGC宣佈已就名為Nitro G的無糖能量飲料以及相關公開聲明簽署了《分銷和合作協議》。原告尚未公開披露他們尋求的損害賠償金額。2019年2月28日，所有懸而未決的股東集體訴訟被合併，Tchat Chou訴訟被指定為牽頭案件。在整個Tchat Chou訴訟中，集體訴訟被告否認任何責任，並否認任何違法行為。

哈里斯-卡爾訴印度全球化資本公司等人案，民事訴訟編號8：18-cv-03408(美國馬裏蘭州地區法院)。2018年11月2日，IGC股東Gabe Harris-Carr代表自己和其他所有類似的人在美國馬裏蘭州地區法院提起股東集體訴訟。IGC、Ram Mukunda和Claudia Grimaldi被列為被告。2019年2月28日，包括Harris-Carr訴訟在內的所有懸而未決的股東集體訴訟都被合併，上述Tchat Chou訴訟被指定為主導案件。2019年5月13日，Tchat chou訴訟的原告提交了修改後的起訴書，成為合併事項的執行起訴書，取代了Harris-Carr的起訴書。在整個哈里斯-卡爾訴訟中，集體訴訟被告否認任何責任，並否認任何違法行為。

2021年4月6日，原告和集體訴訟被告原則上達成初步協議，解決所有懸而未決的股東訴訟，包括上述Tchat chou和Harris-Carr事宜。和解須經美國馬裏蘭州地區法院同意和執行正式和解文件並獲得批准。目前，和解的很大一部分預計將由該公司的保險單支付。公司和集體訴訟被告在訴訟中由律師代表。

|2021年6月30日Form 10-Q：

項目1A：風險因素

除此處報告的風險因素(如果有)外，您還應仔細考慮本公司確定的風險因素’2021年6月14日提交給證券交易委員會的Form 10-K的2021年年度報告，以及本報告中包含的所有其他信息，用於評估我們的公司和我們的普通股。如果下列任何風險和不確定性演變為實際事件，可能會對我們的業務、財務狀況或經營結果產生重大不利影響。 在這種情況下，我們普通股和其他證券的交易價格也可能受到不利影響。我們在這一節中做了各種陳述，這些陳述構成了“前瞻性陳述。”看見“前瞻性陳述。”

公司通過引用將2021年Form 10-K中確定的所有風險因素合併到本報告中，好像在此進行了全面闡述和重述。此外，我們沒有意識到或目前我們認為無關緊要的風險和不確定性也可能成為影響我們的重要因素。本文中陳述和併入的風險因素並不代表可能與我們公司和我們的普通股的評估相關的風險因素的總和，公眾可參考公司的任何其它公開公告、證券交易委員會文件和新聞稿中包含的任何風險因素或其他免責聲明，以瞭解與這些特定公告、文件和新聞稿相關的任何其他風險因素或免責聲明。“

第二項股權證券的未登記銷售和收益使用

沒有。

第三項高級證券違約

沒有。

項目4.煤礦安全信息披露

不適用。

項目5.其他信息

沒有。

項目6.展品

*現送交存檔。

**隨函提供。

|2021年6月30日Form 10-Q：

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。

|2021年6月30日Form 10-Q：