安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Couchbase,Inc. [基座 ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 07/26/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) 07/26/2021 |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 07/26/2021 | C | 3,248,392 | A | (1) | 3,406,128 | I | 作者:SCP Couchbase Acquisition,L.L.C.(2)(3) |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
F系列優先股 | (1) | 07/26/2021 | C | 2,156,007 | (1) | (1) | 普通股 | 2,156,007 | $0.00 | 0 | I | 作者:SCP Couchbase Acquisition,L.L.C.(2)(3) | |||
G系列優先股 | (1) | 07/26/2021 | C | 1,024,048 | (1) | (1) | 普通股 | 1,092,385 | $0.00 | 0 | I | 作者:SCP Couchbase Acquisition,L.L.C.(2)(3) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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回覆説明: |
1.在發行方首次公開發行(IPO)完成之前,F系列優先股的每股可以一對一的方式轉換為發行方普通股,每股票面價值0.00001美元,沒有到期日。在發行方首次公開募股完成之前,G系列優先股每股可按1.06673317089756比1的比例轉換為發行方普通股,每股票面價值0.00001美元,沒有到期日。 |
2.Sorenson Capital Partners III,LP(“SCP III”)、Sorenson Capital Partners III-A,LP(“SCP III-A”)、Sorenson Capital Partners III-B,LP(“SCP III-B”)和Sorensen Capital Investment Partner III,LP(“SCIP III”)是SCP Couchbase Acquisition L.L.C.Sorenson Capital Associates III,LP(“SCA III”)的成員。Sorenson Capital Associates III,LP(“SCA III”)是SCP III,SCP III-A各自的普通合夥人West Rim Capital Advisors,LP(“West Rim Capital LP”)是SCIP III的普通合夥人。West Rim Capital Advisors,LLC(“West Rim Capital”)是SCA III和West Rim Capital LP各自的普通合夥人。羅布·魯克特是發行人董事會成員兼SCP Couchbase Acquisition L.L.C.總裁。馬克·路德維希、羅恩·米卡、羅布·魯克特和盧克·索倫森都是West Rim Capital的合夥人,因此可能被認為對SCP Couchbase Acquisition L.L.C.持有的股份擁有共同投票權和處置權。 |
3.(FN 2續):上述每一實體和個人均放棄對該等股份的實益擁有權,但以他們在該等股份中的金錢權益為限,則不在此限。上面列出的每一家索倫森實體的地址是猶他州利希市阿什頓大道3400號,郵編:84043。 |
備註: |
2021年7月26日,SCP III、SCP III-A和SCP III-B提交了一份關於SCP Couchbase Acquisition L.L.C.持有的普通股、F系列優先股和G系列優先股的表格4(“原始表格4”),其中SCP III、SCP III-A、SCP III-B和SCP III-B是成員,羅布·魯克特擔任總裁。此項修訂的目的僅為確保將SCIP III、SCA III、West Rim Capital LP、West Rim Capital LP和SCP Couchbase Acquisition L.L.C.的中央索引關鍵字包括在最初的Form 4申報文件中。原有表格4的內容並無作出重大修改。 |
Sorenson Capital Partners III,LP,/s/Rob Rueckert,授權簽字人 | 08/11/2021 | |
Sorenson Capital Partners III-A,LP,/s/Rob Rueckert,授權簽字人 | 08/11/2021 | |
Sorenson Capital Partners III-B,LP,/s/Rob Rueckert,授權簽字人 | 08/11/2021 | |
Sorenson Capital Investment Partners III,LP,/s/Rob Rueckert,授權簽字人 | 08/11/2021 | |
Sorenson Capital Associates III,LP,/s/Rob Rueckert,授權簽字人 | 08/11/2021 | |
West Rim Capital Advisors,LP/s/Rob Rueckert,授權簽字人 | 08/11/2021 | |
West Rim Capital Advisors,LLC,/s/Rob Rueckert,授權簽字人 | 08/11/2021 | |
SCP Couchbase Acquisition L.L.C.,/s/Rob Rueckert,授權簽字人 | 08/11/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |