|
|
|
|
1
|
報告人姓名
林羅克湖有限責任公司
|
||
2
|
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(a) [ ]
(b) [ ]
|
||
3
|
僅限SEC使用
|
||
4
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
||
每名呈報人實益擁有的股份數目
|
5
|
唯一投票權
15,272,504 (1)
|
|
6
|
共享投票權
0
|
||
7
|
唯一處分權
15,272,504 (1)
|
||
8
|
共享處置權
0
|
||
9
|
每名呈報人實益擁有的總款額
15,272,504 (1)
|
||
10
|
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框[ ]
|
||
11
|
第(9)行中金額表示的班級百分比
10.2% (2)
|
||
12
|
報告人類型
PN、IA
|
|
|
|
|
1
|
報告人姓名
Lynrock Lake Partners LLC
|
||
2
|
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(a) [ ]
(b) [ ]
|
||
3
|
僅限SEC使用
|
||
4
|
公民身份或組織地點
特拉華州
|
||
每名呈報人實益擁有的股份數目
|
5
|
唯一投票權
15,272,504 (1)
|
|
6
|
共享投票權
0
|
||
7
|
唯一處分權
15,272,504 (1)
|
||
8
|
共享處置權
0
|
||
9
|
每名呈報人實益擁有的總款額
15,272,504 (1)
|
||
10
|
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框[ ]
|
||
11
|
第(9)行中金額表示的班級百分比
10.2% (2)
|
||
12
|
報告人類型
Oo,Hc
|
|
|
|
|
1
|
報告人姓名
辛西婭·保羅
|
||
2
|
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(a) [ ]
(b) [ ]
|
||
3
|
僅限SEC使用
|
||
4
|
公民身份或組織地點
美國
|
||
每名呈報人實益擁有的股份數目
|
5
|
唯一投票權
15,272,504 (1)
|
|
6
|
共享投票權
0
|
||
7
|
唯一處分權
15,272,504 (1)
|
||
8
|
共享處置權
0
|
||
9
|
每名呈報人實益擁有的總款額
15,272,504 (1)
|
||
10
|
如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框[ ]
|
||
11
|
第(9)行中金額表示的班級百分比
10.2% (2)
|
||
12
|
報告人類型
In,HC
|
|
|
|
第1(A)項。
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發行人名稱:
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|
*Sequans Communications S.A.(The Issuer)
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|
|
第1(B)項。
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發行人主要執行機構地址:
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|
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|
|
|
戴高樂大道15-55號
92700哥倫布
法國
|
|
|
|
|
第2(A)項。
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提交人姓名:
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|
|
|
|
|
林羅克湖有限責任公司
Lynrock Lake Partners LLC
辛西婭·保羅
|
|
|
|
|
第2(B)項。
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主要營業機構地址或住所(如無):
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|
|
國際大道2號,套房130
郵編:10573,郵編:Rye Brook
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|
|
|
|
第2(C)項。
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公民身份:
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|
|
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|
林羅克湖LP-特拉華州
Lynrock Lake Partners LLC-特拉華州
辛西婭·保羅(美國)
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|
|
|
|
第2(D)項。
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證券類別名稱:
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|
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|
普通股,名義價值0.02歐元(“普通股”),以美國存托股份為代表
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|
|
第2(E)項。
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CUSIP編號:
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|
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817323207
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第三項。
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如果本聲明是根據第240.13d-1(B)或13d-2(B)或(C)條提交的,請檢查提交人是否為A:
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|
(a) [ ]根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(“美國法典”第15編78c條);
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|
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(b) [ ]該法第3(A)(6)節所界定的銀行(15U.S.C.78c);
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|
|
|
(c) [ ]該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15編78c節);
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|
|
|
(d) [ ]根據1940年《投資公司法》(美國法典第15編80A-8)第8條註冊的投資公司;
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|
|
|
(e) [X]根據240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)擔任投資顧問;
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|
|
(f) [ ]根據240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)設立員工福利計劃或養老基金;
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|
|
(g) [X]根據240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)向母公司控股公司或控制人提供服務;
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|
|
(h) [ ]*A《聯邦存款保險法》(美國法典第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會;
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(i) [ ]*根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃;
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|
(j) [ ]*根據240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美國機構;
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(k) [ ]根據240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。
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第四項。
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所有權:
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本附表13G的每個封面的第5項至第9項和第11項通過引用併入本文。
提供下列資料,説明第1項所指發行人的證券類別合計數目及百分比。
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(a)
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截至2021年7月31日實益擁有的金額:
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Lynrock Lake LP-15,272,504
Lynrock Lake Partners LLC-15,272,504
辛西婭·保羅-15,272,504
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|
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(b)
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截至2021年7月31日的班級百分比:
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Lynrock Lake LP-10.2%
Lynrock Lake Partners LLC-10.2%
辛西婭·保羅-10.2%
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|
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(c)
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該人擁有的股份數目:
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|
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(一)行使投票或指導投票的唯一權力:
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|
Lynrock Lake LP-15,272,504
Lynrock Lake Partners LLC-15,272,504
辛西婭·保羅-15,272,504
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|
|
|
|
(二)享有共同投票權或直接投票權:
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林羅克湖LP-0
Lynrock Lake Partners LLC-0
辛西婭·保羅-0
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(Iii)擁有處置或指示處置以下項目的唯一權力:
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Lynrock Lake LP-15,272,504
Lynrock Lake Partners LLC-15,272,504
辛西婭·保羅-15,272,504
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|
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|
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(Iv)行使處置或指示處置下列物品的共同權力:
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林羅克湖LP-0
Lynrock Lake Partners LLC-0
辛西婭·保羅-0
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截至2021年7月31日,Lynrock Lake Master Fund LP(“Lynrock Lake Master”)直接持有發行人的3,818,126股美國存托股份,相當於15,272,504股普通股。此外,截至2021年7月31日,Lynrock Lake Master直接持有發行人的可轉換票據,由於9.99%的實益所有權限制,這些票據目前無法轉換為美國存托股票。Lynrock Lake LP(“投資經理”)是Lynrock Lake Master的投資經理,根據一項投資管理協議,投資經理已被授予對Lynrock Lake Master持有的發行者證券的全部投票權和
投資權。投資經理的首席投資官、Lynrock Lake Partners LLC(投資經理的普通合夥人)的唯一成員辛西婭·保羅(Cynthia Paul)可能被視為對Lynrock Lake Master持有的發行者的證券行使投票權和投資權。
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第五項。
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擁有一個階層百分之五或更少的所有權:
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如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券超過5%的受益所有人的事實,請檢查以下
[ ].
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第六項。
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代表他人擁有超過5%的所有權:
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如本附表13G第4項所披露,Lynrock Lake Master直接持有發行人的3,818,126股美國存托股份,相當於15,272,504股普通股。投資於Lynrock Lake Master的某些支線基金可能有權從出售Lynrock Lake Master直接持有的證券中獲得股息和收益。
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|
|
第7項。
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獲得母公司報告的證券的子公司的識別和分類:
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|
|
不適用。
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第八項。
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小組成員的識別和分類:
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|
|
不適用。
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第九項。
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集團解散通知:
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|
|
不適用。
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第10項。
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認證:
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通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的
,不是為了改變或影響證券發行人的控制權或為了改變或影響對該證券發行人的控制權而收購和持有的,也不是在與任何具有該目的或效果的交易相關或作為參與者持有
。 |
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利諾克湖LP
作者:Lynrock Lake Partners LLC,
其普通合夥人
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|
|
|
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由以下人員提供:
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/s/辛西婭·保羅
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|
姓名:馬雲(音譯)
|
辛西婭·保羅
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|
標題:中國
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唯一成員
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|
|
|
|
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LYNROCK Lake Partners LLC
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發信人:
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/s/辛西婭·保羅
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姓名:
|
辛西婭·保羅
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|
標題:中國
|
唯一成員
|
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|
|
|
|
|
/s/辛西婭·保羅
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|
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|
辛西婭·保羅
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|
利諾克湖LP
作者:Lynrock Lake Partners LLC,
其普通合夥人
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|
|
|
由以下人員提供:
|
/s/辛西婭·保羅
|
|
|
姓名:馬雲(音譯)
|
辛西婭·保羅
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|
標題:中國
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唯一成員
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|
|
LYNROCK Lake Partners LLC
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發信人:
|
/s/辛西婭·保羅
|
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|
姓名:
|
辛西婭·保羅
|
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|
標題:中國
|
唯一成員
|
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|
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/s/辛西婭·保羅
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|
|
辛西婭·保羅
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